福建新华都购物广场股份有限公司
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证券代码：002264证券简称：新 华 都公告编号：2010－007
§1 重要提示
1．1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1．2 公司年度财务报告已经中审国际会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1．3 公司负责人陈志程、主管会计工作负责人李青及会计机构负责人（会计主管人员）张美珍声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2．1 基本情况简介
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2．2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要
3．1 主要会计数据单位：元
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3．2 主要财务指标单位：元
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非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用单位：元
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3．3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4．1 股份变动情况表单位：股
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限售股份变动情况表单位：股
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4．2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表单位：股
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4．3 控股股东及实际控制人情况介绍
4．3．1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4．3．2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
（1）公司控股股东情况
新华都集团持有本公司43．97％的股权，为公司控股股东。新华都集团成立于1997年12月30日，注册资本13，980．00万元，注册地为福州市五四路162号，主营业务为股权投资。
（2）公司实际控制人情况
陈发树先生直接持有新华都集团75．87％的股权，通过自然人独资公司厦门新华都投资管理咨询有限公司持有新华都集团16．82％的股权，为本公司的实际控制人。陈发树先生目前担任新华都集团的董事长。
4．3．3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§5 董事、监事和高级管理人员
5．1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
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董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5．2 董事出席董事会会议情况
■
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
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§6 董事会报告
6．1 管理层讨论与分析
（一）管理层讨论与分析
1、公司报告期内总体经营情况
2009年，我国经济遇到了极其严峻的挑战，国际金融危机仍在扩散蔓延，而国内的经济也面临着很多不利因素，面对困难形势，国家实行积极的财政政策和适度宽松的货币政策，并不断出台和完善“保增长、调结构、促改革、惠民生”的一揽子措施，加快扭转了经济增速的明显下滑，率先实现了经济的总体回升向好；2009年5月，国务院出台《关于支持福建省加快建设海峡西岸经济区的若干意见》，为公司的发展创造了良好的外部环境。
报告期内，公司克服不利因素，抓住有利契机，通过募集资金投入和收购措施，加快门店拓展，2009年公司共新增门店23家，截至2009年末，公司在福建省内共拥有连锁门店71家，公司连锁门店面积达到447，064．38平方米；公司根据国家“家电下乡”和“以旧换新”的产业政策，成立了新华都电器事业部，适时加大对家电产品的采购和销售力度；公司继续加强人才培养和储备力度，不断优化供应商合作关系，强化费用控制，降低管理成本。
报告期内，在全体员工的共同努力下，公司取得了较好的经营成果，实现营业收入3，109，238，189．66元，比去年同期增长36．41％，归属于上市公司股东的净利润68，685，853．60元，比去年同期增长6．54％，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为67，536，767．18元，比去年同期增长3．57％。
2、公司主要优势和困难
目前公司的主要优势有：公司长期以来守法经营、规范运作，积累了丰富的连锁经营管理的经验，“新华都”品牌在福建省内的消费者中有很高的知名度和美誉度，公司的区域龙头地位正不断得到巩固和加强；作为一家区域零售连锁龙头企业，凭借在当地多年来积累的经验，公司对当地消费者的需求及需求变化有着较深的了解和把握，因此能够为当地消费者提供更加符合其购物习惯的商品与服务；公司拥有自主开发的强大的管理信息系统；公司股票发行上市以及自身较为充裕的现金流所具备的资金优势；此外，公司还拥有一支稳定、行业经验丰富的管理团队。
目前公司的主要困难在于：新开和收购的门店较多，门店的培育和整合需要一定的时间；优质的商业网点的拓展不易、开发成本不断提高；人才培养、储备方面仍有待进一步加强。
3、公司经营和盈利能力的连续性和稳定性
公司是福建地区零售连锁经营的龙头企业，在福建省经济最发达的闽南地区处于绝对领导地位，随着公司募集资金的投入和收购力度的加大，公司市场份额将继续保持稳定的增长态势，从未来发展空间来看，二、三线城市及乡镇发展空间十分广阔，因此，只要发挥出自身的资金、管理和品牌等优势，公司应能保持经营和盈利能力的连续性和稳定性。
（二）对公司未来发展的展望
1、公司所处行业发展状况和趋势
（1）零售业管理日趋规范化。
2009年4月，商务部发布《超市节能规范》和《超市防损经理岗位要求》，并规定同年12月开始实施，2009年8月，商务部发布的《零售业基层岗位技能要求》系列行业标准正式实施，商超里的营业员、收货员、防损员、生鲜工、收银员的培训、考核、提拔有了标准；2009年10月，国标《超市购物环境》实施，该标准规定了超市购物的硬件及软件环境的基本要求，对超市出入口、收银区、销售区、生鲜区、垃圾处理、库房及环保、节能、安全、设施设备等提出了明确的要求，重点强调了购物安全和食品安全。
（2）零售行业集中度提升，零售行业的优胜劣汰为资金充足的企业带来并购机会。
根据中国连锁经营协会资料显示，国内零售行业的发展体现出优势规模递增、市场集中度提高的趋势；面对零售行业成本上升、竞争日趋激烈的状况，中国零售行业将加速优胜劣汰，为优势企业带来不少的并购机会，资本实力较强的企业将会积极寻找并购机会，零售行业的集中度会进一步提升。
（3）我国国民经济持续增长，社会消费品零售总额保持平衡增长。
根据国家统计局的统计数据，2009年国内市场需求保持稳定增长，社会消费品零售总额比上年增长15．5％，分行业看，批发和零售业消费品零售额同比增长15．6％，全年走势呈现出上半年增长平稳，下半年逐季走高的态势。随着国内经济的回升向好，以及ＣＰＩ正增长的预期，预计2010年社会消费品零售总额仍将保持一定幅度的增长。
（4）国家促进消费政策对零售企业将产生积极影响。
2009年12月，国务院召开常务会议，研究完善促进消费的若干政策措施，国家发展和改革委员会召开全国发展和改革工作会议，部署明年工作，其中促进消费，增强居民消费能力，改善消费环境成为明年的工作重点；商务部将采取5大措施扩大消费，促进经济增长，力争2010年社会消费品零售总额增速及对ＧＤＰ增长的贡献率高于去年。
（5）国务院《关于支持福建省加快建设海峡西岸经济区的若干意见》将对推进海峡西岸经济区建设、推动福建又好又快发展产生重大而深远的影响。公司作为福建省零售行业上市公司，海峡西岸经济的又好又快发展将直接提升居民的购买能力，从而为公司创造良好的外部发展契机。
（6）零售连锁超市发展空间仍然很大。
随着宏观经济增长、消费需求在经济增长中的比重不断增大、居民收入水平提高、城市化进程加快以及消费升级等因素，零售连锁超市发展空间仍然很大。
2、公司发展战略及经营规划
公司将坚持规范化经营、精细化管理，充分利用供应链管理方面的优势，不断提升公司的内部管理能力，实现在规范中稳步成长，实现股东财富的最大化。
公司将坚持以大卖场为主，综合超市、百货为辅的业态发展策略，自行开设新店与收购并重的扩张策略。
公司将坚持区域集中化原则，做透、做大海峡西岸零售市场，在确保区域龙头地位的同时，逐步进行跨区域发展，成为国内最有竞争力的跨区域经营连锁企业之一。
3、公司2010年经营计划
公司2010年度经营计划为：主营业务收入保持平稳增长态势，力争实现营业收入400， 000万元，归属于母公司所有者的净利润比上年同期增长0－30％。2010年拟新增30家连锁门店。
4、为实现年度经营计划，公司2010年要做好以下方面工作：
（1）通过新开和收购方式稳步加大门店拓展力度，有效扩大公司经营规模，在条件成熟时，适时将公司业务向省外拓展。
（2）加快信息系统改造和配送中心改造建设项目。要完成信息系统升级工作，完善ＭＩＳ与ＯＡ 系统功能，逐步实现商业自动化。
（3）大力推进节能减排，着手建设低碳超市。要在各个环节推行节能减排措施，如采用节能灯光设备、使用可循环使用的货物周转箱等，实现门店更低的综合碳排放目标；推广“农超对接”项目，为顾客提供更低综合碳排放的农产品、有机食品等绿色节能产品。
（4）进一步改善购物环境，完善客户关系管理。要从装修、布局、产品陈列等方面下功夫，为顾客营造一个充满现代化气息、温馨舒适的购物环境。
（5）深化人力资源管理，做好人才的招聘和培训工作。要注重人才培养与储备，加快对优秀人才尤其是专业技术人才和管理人才的引进，提高公司的人才竞争优势。
（6）加强企业文化建设，不断提高管理效率。要加强部门建设和员工团队建设、加强企业文化方面的工作，不断提高公司管理效率，保持和提升公司的核心竞争力。
（7）公司董事、监事和高级管理人员要加强培训和学习，坚持规范运作，建立健全公司内部控制制度，不断完善法人治理结构，进一步提高公司治理和经营管理水平。
5、公司未来发展战略所需的资金需求及使用计划，以及资金来源情况
公司未来发展战略所需资金主要来源于ＩＰＯ募集资金、自有资金或申请银行贷款解决。
6、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素以及已（拟）采取的对策和措施
（1）经营场所租赁期满不能续租的风险
目前公司大部分门店的经营权主要通过租赁取得，由于经营场所的选取对销售业务有重要的影响，各个门店尤其是地段较好的门店租赁期满后能够续租，将对公司的正常经营非常重要。如不能续租，公司将不得不寻找相近的位置，从而承受由于迁移、装修、暂时停业、新业主租金较高等带来的额外成本。如不能续租又不能选取相近位置，则可能面临闭店的风险。
对策与措施：①对租期较短或即将到期的门店，公司要提前做好与业主的沟通协商，发挥公司信誉度高和品牌影响力优势，充分利用优先承租权利，做好续租工作；②新开门店选址时，要加强对当地的市场需求、商业环境及市场竞争状况进行分析和研究，从而把拟选取的经营场所限定在一个商圈以内，而不是局限于某一处经营场所，为公司确定经营场所提供较大的选择余地。
（2）管理风险
随着公司规模的不断扩张，新开门店的不断增加，对公司管理团队的管理和协调能力提出较高的要求。
对策与措施：①不断健全和完善公司治理和经营管理机制，通过建立健全绩效考核体系、实施股权激励计划等措施，形成更加有效的激励约束机制，使公司的经营模式和管理团队能够匹配公司发展变化的需要；②将进一步加强管理队伍建设，通过加强对现有管理人员的培训，不断提高其管理水平和协调能力。
（3）人才短缺风险
随着公司规模的不断扩张，新开和并购门店的不断增加，如果公司人才储备步伐跟不上公司连锁业务快速发展的速度，将面临人力资源短缺的风险。
对策与措施：①通过公司内部定期举办培训班、与职业学校联合办学、建立和完善和谐的工作环境及有效的激励机制等措施加强人才的储备；②加强企业文化和核心竞争力建设，形成能吸引人、能培育人、能留住人的企业文化氛围。
（4）市场竞争风险
随着外资与合资零售企业将在我国零售业中扮演更加重要的角色，公司面临的竞争不仅是本土企业的竞争；零售企业之间为了吸引客流往往会采取力度大、针对性强、活动频繁的促销手段，目前个别城市的零售市场已存在一定程度的饱和现象。因此，公司在连锁扩张过程中存在着市场过度竞争的风险。
对策与措施：①周密分析市场竞争状况，针对不同的市场竞争格局采取不同的市场进入策略，如自设门店、收购等方式；②加大对二三线城市及发达乡镇布局力度；③尽量采取差异化的促销手段。
（5）商品质量风险
公司的采购面向众多的生产厂商和供应商，如果采购的商品存在质量等问题，根据我国《消费者权益保护法》等有关法律法规的规定，消费者可以向销售者要求赔偿，属于生产者责任的，销售者赔偿后，可以向生产者追偿。为此，商品质量风险有可能给公司带来潜在的财务损失和公司声誉的损害。
对策与措施：①强化商品采购人员管理培训，切实按照公司有关商品采购规定进行采购；②加强采购商品的品质监控，确保采购商品品质。
6．2 主营业务分行业、产品情况表单位：万元
■
6．3 主营业务分地区情况单位：万元
■
6．4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6．5 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用单位：万元
■
■
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6．6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用单位：万元
■
6．7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6．8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6．9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经中审国际会计师事务所有限公司出具的中审国际审字［2010］第01020033号《审计报告》确认：2009年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为68，685，853．60 元，母公司净利润为84，429，974．32元。
依据《公司法》和公司《章程》及国家有关规定，以母公司实现的净利润按以下方案进行分配：
1、提取10％的法定盈余公积金8，442，997．43元；
2、提取法定盈余公积金后剩余利润75，986，976．89元，2009年内，公司支付普通股股利74，816，000．00元，加年初未分配利润85，292，650．49元，报告期末公司未分配利润为86，463，627．38元。
3、以2009年12月31日公司总股本106，880，000股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1．00元（含税），本次利润分配10，688，000．00元，利润分配后，剩余未分配利润75，775，627．38元转入下一年度。同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，转增后公司资本公积金由 287，887，257．01元减少为234，447，257．01元。
本次利润分配预案须经2009年度股东大会审议批准后实施。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
■
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7．1 收购资产
√ 适用 □ 不适用单位：万元
■
7．2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7．1、7．2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
无。
7．3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7．4 重大关联交易
7．4．1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用单位：万元
■
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0．00万元。
7．4．2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7．4．3 2009年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
7．5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7．6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
公司控股股东新华都集团和股东新华都投资及公司自然人股东陈志勇、陈志程、陈云岚、陈耿生、刘国川分别承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
担任公司董事、监事、高级管理人员等职务的股东陈志程、周文贵、上官常川、龚严冰、付小珍、郭建生、龚水金、李青分别承诺：自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。上述承诺期满后，其在本公司任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的百分之二十五，且在离职后半年内，不转让其直接和间接持有的公司股份。
其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
■
7．7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7．8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7．8．1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7．8．2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7．8．3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7．8．4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7．8．5 其他综合收益细目单位：元
■
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
（一）对公司2009年度经营管理行为的基本评价
2009年监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监督职责。监事会列席了2009年历次董事会现场会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和公司《章程》的要求。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在违规操作行为。
（二）监事会会议情况
2009年度，公司监事会共召开了5次会议，各次会议情况及决议内容如下：
1、第一届监事会第七次会议情况：公司第一届监事会第七次会议于2009年3月27日在福州市五四路162号华城国际北楼28层召开，本次会议由监事会主席付小珍女士主持。本次会议应出席监事3人，实际出席会议的监事共计3人。本次会议以投票表决方式一致通过了以下议案：
（1）审议通过《2008年度监事会工作报告》；
（2）审议通过《2008年年度报告及摘要》；
（3）审议通过《2008年度财务决算报告》；
（4）审议通过《2008年度利润分配预案》；
（5）审议通过《关于2008年度内部控制的自我评价报告》；
（6）审议通过《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
2、第一届监事会第八次会议情况：公司第一届监事会第八次会议于2009年4月25日在福州市五四路162号华城国际北楼28层召开，本次会议由监事会主席付小珍女士主持。本次会议应出席监事3人，实际出席会议的监事共计3人。本次会议以投票表决方式一致通过了以下议案：
（1）审议通过《关于审议2009年第一季度报告全文及正文的议案》；
（2）审议通过《监事会对2009年第一季度报告的书面审核意见》。
3、第一届监事会第九次会议情况：公司第一届监事会第九次会议于2009年6月22日在福州市五四路162号华城国际北楼28层召开，本次会议由监事会主席付小珍女士主持。本次会议应出席监事3人，实际出席会议监事3人。本次会议以投票表决方式一致通过了《关于核查公司首期股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
4、第一届监事会第十次会议情况：公司第一届监事会第十次会议于2009年7月24日在福州市五四路162号华城国际北楼28层召开，本次会议由监事会主席付小珍女士主持。本次会议应出席监事3人，实际出席会议的监事共计3人。本次会议以投票表决方式一致通过了以下议案：
（1）审议通过《关于审议2009年半年度报告全文及摘要的议案》；
（2）审议通过《监事会对2009年半年度报告的书面审核意见》。
（3）审议通过《2009 年度中期利润分配预案》。
5、第一届监事会第十一次会议情况：公司第一届监事会第十一次会议于2009年10月23日在福州市五四路162号华城国际北楼28层召开，本次会议由监事会主席付小珍女士主持。本次会议应出席监事3人，实际出席会议的监事共计3人。本次会议以投票表决方式一致通过了以下议案：
（1）审议通过《关于审议2009年第三季度报告全文及正文的议案》；
（2）审议通过《监事会对2009年第三季度报告的书面审核意见》。
（三）监事会对有关事项的审核意见
1、发表关于2008年度内部控制自我评价报告的书面审核意见
监事会对《公司关于2008年度内部控制的自我评价报告》进行了认真审核，并提出如下审核意见：经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行；公司关于2008年度内部控制的自我评价报告较为全面、客观、公正的反映了公司相关的内部控制制度的建立和实施情况。
2、对公司首期股票期权激励计划激励对象名单进行核查，认为：列入首期股票期权激励计划的激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的，不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的，符合《管理办法》、《股权激励有关备忘录1号》、《股权激励有关备忘录2 号》、《股权激励有关备忘录3 号》规定的激励对象条件，符合公司首期股票期权激励计划（草案）规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
（四）监事会对2009年度有关事项的监督意见
1、公司依法运作情况
报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计准则》有关规定，公司2009年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，中审国际会计师事务有限公司出具的“标准无保留意见”审计报告，其审计报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况。
3、检查公司募集资金使用情况
监事会认为，报告期内公司的募集资金实际投向情况均已按照《公司法》、《公司章程》、《公司募集资金管理办法》等相关法律、法规的规定，履行了相关的法律审批程序。未发现损害公司及中小股东的利益情形。
4、检查公司重大收购、出售资产情况。
监事会认为，公司报告期内相关资产收购事项程序合法，有利于公司做大做强当地零售市场；没有发现任何高级管理人员或掌握公司内幕信息的人员进行内幕交易的行为。
5、检查公司关联交易情况。
报告期内，公司及控股子公司向关联方租赁房屋和接受物业管理服务，双方参照市场价格签订了租赁合同和物业服务协议，总金额合计6，006，449．60元。
监事会认为公司在报告期内发生的关联交易金额较小，均按有关关联交易协议执行，定价是遵循市场规律，按照公开、公平、公正的原则确定的，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
§9 财务报告
9．1 审计意见
■
9．2 财务报表
9．2．1 资产负债表
编制单位：福建新华都购物广场股份有限公司2009年12月31日单位：元
■
9．2．2 利润表
编制单位：福建新华都购物广场股份有限公司2009年1－12月单位：元
■
姓名
职务
性别
年龄
任期起始日期
任期终止日期
年初持股数
年末持股数
变动原因
报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）
是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
陈志程
董事长
男
39
2007年03月28日
2010年03月27日
1，200，000
1，200，000
／
1．20
是
周文贵
董事、
总经理
男
37
2007年03月28日
2010年03月27日
1，200，000
900，000
二级市场卖出
40．91
否
上官常川
董事、
副总经理
男
44
2007年03月28日
2010年03月27日
800，000
600，000
二级市场卖出
31．16
否
龚严冰
董事、
董事会秘书
男
34
2007年03月28日
2010年03月27日
400，000
300，000
二级市场卖出
28．00
否
裴亮
独立董事
男
42
2007年03月28日
2010年03月27日
0
0
／
4．99
否
袁新文
独立董事
男
48
2007年06月26日
2010年03月27日
0
0
／
4．99
否
胡宝珍
独立董事
女
45
2007年06月26日
2010年03月27日
0
0
／
4．99
否
付小珍
监事会主席
女
48
2007年03月28日
2010年03月27日
600，000
450，000
二级市场卖出
0．96
是
郭建生
监事
男
40
2007年03月28日
2010年03月27日
400，000
300，000
二级市场卖出
24．16
否
龚水金
董事
男
34
2007年03月28日
2010年03月27日
200，000
150，000
二级市场卖出
11．13
否
李青
财务总监
女
50
2007年03月28日
2010年03月27日
200，000
150，000
二级市场卖出
27．10
否
合计
－
－
－
－
－
5，000，000
4，050，000
－
179．59
－
股票简称
新 华 都
股票代码
002264
上市交易所
深圳证券交易所
注册地址
厦门市思明区吕岭路2号14Ｃ室
注册地址的邮政编码
361009
办公地址
福州市五四路162号华城国际北楼5层
办公地址的邮政编码
350003
公司国际互联网网址
ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｈｄ－ｍａｒｔ．ｃｏｍ
电子信箱
ｉｎｆｏ＠ｎｈｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
董事会秘书
证券事务代表
姓名
龚严冰
戴文增
联系地址
福州市五四路162号华城国际北楼5层
福州市五四路162号华城国际北楼5层
电话
0591－87987972
0591－87987972
传真
0591－87987982
0591－87987982
电子信箱
ＣＩＯ＠ｎｈｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
ｃｏｕｎｓｅｌｏｒ＠ｎｈｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
2009年
2008年
本年比上年增减（％）
2007年
营业总收入
3，109，238，189．66
2，279，317，478．81
36．41％
1，642，500，011．19
利润总额
81，863，465．60
82，708，102．88
－1．02％
92，610，254．90
归属于上市公司股东的净利润
68，685，853．60
64，467，425．65
6．54％
73，017，287．16
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
67，536，767．18
65，208，283．61
3．57％
45，618，806．92
经营活动产生的现金流量净额
218，621，167．27
156，779，830．73
39．44％
74，751，454．63
2009年末
2008年末
本年末比上年末增减（％）
2007年末
总资产
1，390，415，204．51
1，063，338，175．29
30．76％
524，395，234．58
归属于上市公司股东的所有者权益
505，564，434．94
511，694，581．34
－1．20％
156，800，606．79
股本
106，880，000．00
106，880，000．00
0．00％
80，080，000．00
董事姓名
具体职务
应出席次数
现场出席次数
以通讯方式参加会议次数
委托出席次数
缺席次数
是否连续两次未亲自出席会议
陈志程
董事长
7
4
3
0
0
否
周文贵
董事、总经理
7
4
3
0
0
否
上官常川
董事、副总经理
7
4
3
0
0
否
龚严冰
董事、董事会秘书
7
4
3
0
0
否
裴亮
独立董事
7
3
3
1
0
否
袁新文
独立董事
7
4
3
0
0
否
胡宝珍
独立董事
7
4
3
0
0
否
2009年
2008年
本年比上年增减（％）
2007年
基本每股收益（元／股）
0．64
0．71
－9．86％
0．91
稀释每股收益（元／股）
0．64
0．71
－9．86％
0．91
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0．63
0．71
－11．27％
0．57
加权平均净资产收益率（％）
13．25％
20．79％
－7．54％
51．35％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）
13．03％
21．01％
－7．98％
32．08％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）
2．05
1．47
39．46％
0．93
2009年末
2008年末
本年末比上年末增减（％）
2007年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）
4．73
4．79
－1．25％
1．96
年内召开董事会会议次数
7
其中：现场会议次数
4
通讯方式召开会议次数
3
现场结合通讯方式召开会议次数
0
非经常性损益项目
金额
附注（如适用）
非流动资产处置损益
－340，948．30
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
1，463，858．91
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
292，591．55
所得税影响额
－359，422．33
少数股东权益影响额
93，006．59
合计
1，149，086．42
－
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
数量
比例
发行新股
送股
公积金转股
其他
小计
数量
比例
一、有限售条件股份
80，080，000
74．93％
－10，150，000
－10，150，000
69，930，000
65．43％
1、国家持股
0
0．00％
0
0
0
0．00％
2、国有法人持股
0
0．00％
0
0
0
0．00％
3、其他内资持股
80，080，000
74．93％
－13，000，000
－13，000，000
67，080，000
62．76％
其中：境内非国有法人持股
56，396，000
52．77％
0
0
56，396，000
52．77％
境内自然人持股
23，684，000
22．16％
－13，000，000
－13，000，000
10，684，000
10．00％
4、外资持股
0
0．00％
0
0
0
0．00％
其中：境外法人持股
0
0．00％
0
0
0
0．00％
境外自然人持股
0
0．00％
0
0
0
0．00％
5、高管股份
0
0．00％
2，850，000
2，850，000
2，850，000
2．67％
二、无限售条件股份
26，800，000
25．07％
10，150，000
10，150，000
36，950，000
34．57％
1、人民币普通股
26，800，000
25．07％
10，150，000
10，150，000
36，950，000
34．57％
2、境内上市的外资股
0
0．00％
0
0
0
0．00％
3、境外上市的外资股
0
0．00％
0
0
0
0．00％
4、其他
0
0．00％
0
0
0
0．00％
三、股份总数
106，880，000
100．00％
0
0
106，880，000
100．00％
股东名称
年初限售股数
本年解除
限售股数
本年增加
限售股数
年末限售股数
限售原因
解除限售日期
新华都实业集团股份有限公司
47，000，000
0
0
47，000，000
上市前承诺
2011年7月31日
福建新华都投资有限责任公司
9，396，000
0
0
9，396，000
上市前承诺
2011年7月31日
陈志勇
7，884，000
0
0
7，884，000
上市前承诺
2011年7月31日
陈志程
1，200，000
0
0
1，200，000
上市前承诺
2011年7月31日
陈云岚
400，000
0
0
400，000
上市前承诺
2011年7月31日
陈耿生
800，000
0
0
800，000
上市前承诺
2011年7月31日
刘国川
400，000
0
0
400，000
上市前承诺
2011年7月31日
池金明
2，000，000
2，000，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
周文贵
1，200，000
1，200，000
900，000
900，000
高管锁定股份
2009年7月31日
叶芦生
1，200，000
1，200，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
刘晓初
1，200，000
1，200，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
上官常川
800，000
800，000
600，000
600，000
高管锁定股份
2009年7月31日
林军
800，000
800，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
黄履端
800，000
800，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
付小珍
600，000
600，000
450，000
450，000
高管锁定股份
2009年7月31日
刘奇志
600，000
600，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
袁振林
400，000
400，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
龚严冰
400，000
400，000
300，000
300，000
高管锁定股份
2009年7月31日
郭建生
400，000
400，000
300，000
300，000
高管锁定股份
2009年7月31日
叶常青
400，000
400，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
龚水金
200，000
200，000
150，000
150，000
高管锁定股份
2009年7月31日
翁健
200，000
200，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
李小焕
200，000
200，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
庄弥前
200，000
200，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
林宗杰
200，000
200，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
王贤斌
200，000
200，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
郑海棠
200，000
200，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
黄德永
200，000
200，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
王凯文
200，000
200，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
李青
200，000
200，000
150，000
150，000
高管锁定股份
2009年7月31日
陈志伟
200，000
200，000
0
0
上市前承诺
2009年7月31日
合计
80，080，000
13，000，000
2，850，000
69，930，000
－
－
股东总数
6，169
前10名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例
持股总数
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
新华都实业集团股份有限公司
境内非国有法人
43．97％
47，000，000
47，000，000
0
福建新华都投资有限责任公司
境内非国有法人
8．79％
9，396，000
9，396，000
0
陈志勇
境内自然人
7．38％
7，884，000
7，884，000
0
中国工商银行－汇添富优势精选混合型证券投资基金
其他
1．80％
1，928，918
0
0
中国银行－易方达策略成长二号混合型证券投资基金
其他
1．78％
1，897，501
0
0
中国银行－易方达策略成长证券投资基金
其他
1．48％
1，585，082
0
0
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金
其他
1．43％
1，527，153
0
0
中国建设银行－工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金
其他
1．42％
1，514，917
0
0
陈志程
境内自然人
1．12％
1，200，000
1，200，000
0
刘晓初
境内自然人
1．12％
1，200，000
0
0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份数量
股份种类
中国工商银行－汇添富优势精选混合型证券投资基金
1，928，918
人民币普通股
中国银行－易方达策略成长二号混合型证券投资基金
1，897，501
人民币普通股
中国银行－易方达策略成长证券投资基金
1，585，082
人民币普通股
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金
1，527，153
人民币普通股
中国建设银行－工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金
1，514，917
人民币普通股
刘晓初
1，200，000
人民币普通股
交通银行－建信优势动力股票型证券投资基金
1，094，923
人民币普通股
池金明
1，010，200
人民币普通股
周文贵
900，000
人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金
770，000
人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明
中国工商银行－汇添富优势精选混合型证券投资基金和中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金同为汇添富基金管理有限公司管理的基金；中国银行－易方达策略成长二号混合型证券投资基金、中国银行－易方达策略成长证券投资基金和中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金同为易方达基金管理有限公司管理的基金；
公司未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
主营业务分行业情况
分行业或分产品
营业收入
营业成本
毛利率（％）
营业收入比上年增减（％）
营业成本比上年增减（％）
毛利率比上年
增减（％）
零售业
310，923．82
252，333．38
18．84％
36．41％
36．69％
－0．17％
合计
310，923．82
252，333．38
18．84％
36．41％
36．69％
－0．17％
主营业务分产品情况
生鲜类
67，339．24
60，508．93
10．14％
30．35％
30．45％
－0．07％
食品类
84，826．71
75，174．18
11．38％
34．01％
35．45％
－0．94％
日用品
52，967．90
44，062．69
16．81％
47．72％
46．84％
0．50％
百货类
89，933．75
72，587．45
19．29％
36．55％
37．71％
－0．68％
主营业务收入小计
295，067．60
252，333．26
14．48％
36．18％
36．69％
－0．32％
租赁收入
3，293．68
0．12
100．00％
46．64％
－97．00％
0．18％
促销服务费收入
12，476．88
0．00
100．00％
39．96％
0．00％
信息服务费收入
85．65
0．00
100．00％
－11．84％
0．00％
其他业务收入小计
15，856．22
0．12
100．00％
40．85％
－97．00％
0．04％
合计
310，923．82
252，333．38
18．84％
36．41％
36．69％
－0．17％
地区
营业收入
营业收入比上年增减（％）
闽南地区
177，534．41
29．22％
闽东地区
85，671．15
45．69％
闽西、北地区
47，718．26
50．50％
广东地区
0．00
－100．00％
合计
310，923．82
36．41％
募集资金总额
30，290．55
本年度投入募集资金总额
10，429．98
变更用途的募集资金总额
4，236．00
已累计投入募集资金总额
17，042．39
变更用途的募集资金总额比例
10.70%
承诺投资
项目
是否已变更项目（含部分变更）
募集资金承诺投资总额
调整后投资总额
截至期末承诺投入金额（1）
本年度投入金额
截至期末累计投入金额（2）
截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（3）＝（2）－（1）
截至期末投入进度（％）（4）＝（2）／（1）
项目达到预定可使用状态日期
本年度实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变化
连锁超市发展项目
是
32，357．00
31，961．90
19，198．90
10，334．00
16，844．00
－2，354．90
87．73
2009年12月31日
－881．90
是
否
配送中心改造项目
否
5，050．00
5，050．00
5，050．00
0．00
0．00
－5，050．00
0．00
2009年12月31日
0．00
是
否
信息系统改造项目
否
2，180．00
2，180．00
1，090．00
95．98
198．39
－891．61
18．20
2010年12月31日
0．00
是
否
合计
－
39，587．00
39，191．90
25，338．90
10，429．98
17，042．39
－8，296．51
－
－
－881．90
－
－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
（3）信息系统改造项目
已完成财务软件的全面升级及网络化工作；现阶段重点致力于引进、优化和改善ＥＲＰ系统，进一步完善信息化平台；目前投入主要为购买项目所需的部分软件及硬件。
项目可行性发生重大变化的情况说明
无
募集资金投资项目实施地点变更情况
2008年12月15日公司董事会第八次会议、2008年12月31日公司第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。
2009年募集资金投资项目无地点变更情况。
募集资金投资项目实施方式调整情况
无
募集资金投资项目先期投入及置换情况
2008年12月15日，公司第一届董事会第八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意动用募集资金4，043．56万元置换上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。
2008年12月31日上述预先投入资金已全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
因募投项目尚在实施中。
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金全额实行专户存储管理。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
本公司本期募集资金未发生其他使用情况。
项目名称
项目金额
项目进度
项目收益情况
泉州新华都购物广场有限公司－－晋江陈埭店
455．00
100％
－89．22
泉州新华都购物广场有限公司－－南安杰诚店
374．00
100％
－25．42
三明新华都购物广场有限公司－－沙县府前店
757．00
100％
－60．67
合计
1，586．00
－
－
分红年度
现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润
占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率
2008年
26，720，000．00
64，467，425．65
41．45％
2007年
0．00
73，017，287．16
0．00％
2006年
44，044，000．00
38，428，473．03
114．61％
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（％）
120．68％
交易对方或
最终控制方
被收购或置入资产
购买日
交易
价格
自购买日起至本年末为公司贡献的净利润（适用于非同一控制下的企业合并）
本年初至本年末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并）
是否为关联交易
定价
原则
所涉及的资产产权是否已全部过户
所涉及的债权债务是否已全部转移
与交易对方的关联关系（适用关联交易情形）
福建万家惠商贸有限公司
莆田万家惠购物广场有限公司70％股权
2009年06月30日
4，983．54
－686．85
0．00
否
市场价
是
是
否
漳州市榕树岛内价超市有限公司、王煜熙等
门店资产
2009年06月12日
665．00
0．00
0．00
否
市场价
是
是
否
惠安县岛内价购物广场有限公司、潘灿灿等
门店资产
2009年06月12日
665．00
0．00
0．00
否
市场价
是
是
否
沙县金古经济开发有限公司
配送中心用地
2009年07月08日
1，000．00
0．00
0．00
否
市场价
否
是
否
关联方
向关联方销售产品和提供劳务
向关联方采购产品和接受劳务
交易金额
占同类交易金额的比例
交易金额
占同类交易金额的比例
福建新华都房地产开发有限公司有限公司（（租金）
0．00
0．00％
227．54
2．17％
福建新华都企业管理有限公司（租金）
0．00
0．00％
345．60
3．30％
福州海悦酒店物业管理有限公司（物业费）
0．00
0．00％
27．51
2．90％
合计
0．00
0．00％
600．65
8．37％
承诺事项
承诺人
承诺内容
履行情况
股改承诺
无
无
不适用
股份限售承诺
发行前
股东
担任公司董事、监事、高级管理人员等职务的股东陈志程、周文贵、上官常川、龚严冰、付小珍、郭建生、龚水金、李青分别承诺：自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。上述承诺期满后，其在本公司任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的百分之二十五，且在离职后半年内，不转让其直接和间接持有的公司股份。
其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。
严格履行承诺事项
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
无
无
不适用
重大资产重组时所作承诺
无
无
不适用
发行时所作承诺
公司控股股东新华都集团
在持有本公司控股权期间内，新华都集团及新华都集团的全资或控股企业将不在中国境内外以任何形式从事与本公司主营业务或者主要产品相竞争或者构成竞争威胁的业务活动，包括在中国境内外投资、收购、兼并或受托经营管理与本公司主营业务或者主要产品相同或者相似的公司、企业或者其他经济组织。若本公司将来开拓新的业务领域，本公司享有优先权，新华都集团及新华都集团的全资或控股企业将不再发展同类业务。
严格履行承诺事项
其他承诺（含追加承诺）
无
无
不适用
项目
本期发生额
上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计
0．00
0．00
项目
期末余额
年初余额
合并
母公司
合并
母公司
流动资产：
货币资金
344，392，766．04
194，374，367．07
438，570，089．70
365，196，102．59
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
10，000．00
10，000．00
应收账款
9，579，608．78
42，716，132．38
2，571，886．82
15，873，764．98
预付款项
77，154，961．29
15，806，834．86
54，534，025．85
9，350，390．57
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
42，200．00
42，200．00
359，940．00
359，940．00
应收股利
其他应收款
55，820，657．38
58，768，216．06
39，298，944．21
98，129，854．46
买入返售金融资产
存货
324，027，582．53
13，867，896．55
228，482，165．65
4，815，976．92
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
8，498，355．46
37，169．00
3，644，867．03
23，686．00
流动资产合计
819，526，131．48
325，622，815．92
767，461，919．26
493，749，715．52
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
340，409，827．44
163，514，447．44
投资性房地产
固定资产
285，884，401．90
1，413，659．19
192，961，312．20
1，175，260．74
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
2，199，623．89
2，147，524．66
1，108，967．68
1，060，381．16
开发支出
商誉
27，279，627．10
长期待摊费用
241，624，150．31
96，027，961．22
递延所得税资产
13，901，269．83
926，850．45
5，778，014．93
998，623．51
其他非流动资产
非流动资产合计
570，889，073．03
344，897，861．74
295，876，256．03
166，748，712．85
资产总计
1，390，415，204．51
670，520，677．66
1，063，338，175．29
660，498，428．37
流动负债：
短期借款
3，108，436．58
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
4，458，450．11
4，458，450．11
1，500，000．00
1，500，000．00
应付账款
352，228，704．16
127，140，608．24
269，961，141．28
100，435，135．78
预收款项
396，970，961．33
243，834，842．43
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
2，177，451．06
60，645．91
1，992，718．83
75，245．91
应交税费
－8，296，195．47
4，869，135．45
8，808，512．85
2，549，468．34
应付利息
应付股利
其他应付款
108，397，905．67
33，474，650．98
23，262，237．48
65，035，365．69
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
4，902，547．08
2，284，141．08
流动负债合计
863，948，260．52
170，003，490．69
551，643，593．95
169，595，215．72
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计
863，948，260．52
170，003，490．69
551，643，593．95
169，595，215．72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
106，880，000．00
106，880，000．00
106，880，000．00
106，880，000．00
资本公积
275，408，352．16
287，887，257．01
275，408，352．16
287，887，257．01
减：库存股
专项储备
盈余公积
23，310，318．49
19，286，302．58
14，867，321．06
10，843，305．15
一般风险准备
未分配利润
99，965，764．29
86，463，627．38
114，538，908．12
85，292，650．49
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
505，564，434．94
500，517，186．97
511，694，581．34
490，903，212．65
少数股东权益
20，902，509．05
所有者权益合计
526，466，943．99
500，517，186．97
511，694，581．34
490，903，212．65
负债和所有者权益总计
1，390，415，204．51
670，520，677．66
1，063，338，175．29
660，498，428．37
是否审计
是
审计意见
标准无保留审计意见
审计报告编号
中审国际审字［2010］第01020033号
审计报告标题
审计报告
审计报告收件人
福建新华都购物广场股份有限公司全体股东
引言段
我们审计了后附的福建新华都购物广场股份有限公司（以下简称新华都公司）财务报表，包括2009年12月31日的资产负债表和合并资产负债表；2009年度的利润表和合并利润表；2009年度的股东权益变动表和合并股东权益变动表；2009年度的现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是新华都公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为，新华都公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了新华都公司2009年12月31日的财务状况和合并财务状况、2009年度的经营成果和合并经营成果以及2009年度的现金流量和合并现金流量。
非标意见
无
审计机构名称
中审国际会计师事务所有限公司
审计机构地址
北京市海淀区阜石路73号裕惠大厦Ｇ1202
审计报告日期
2010年02月24日
注册会计师姓名
陈祖珍、涂蓬芳
项目
本期金额
上期金额
合并
母公司
合并
母公司
一、营业总收入
3，109，238，189．66
1，015，388，173．85
2，279，317，478．81
755，834，420．90
其中：营业收入
3，109，238，189．66
1，015，388，173．85
2，279，317，478．81
755，834，420．90
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
3，028，790，226．22
937，198，992．10
2，195，771，238．54
700，659，259．65
其中：营业成本
2，523，333，769．60
936，779，902．92
1，846，073，727．82
694，559，203．99
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
16，845，748．90
2，831，065．34
12，120，167．70
2，345，865．15
销售费用
415，721，838．21
1，174，851．61
276，572，478．60
964，551．41
管理费用
79，677，597．05
6，619，462．73
58，521，945．70
5，202，724．21
财务费用
－6，892，738．60
－10，312，510．72
505，692．84
－2，428，055．72
资产减值损失
104，011．06
106，220．22
1，977，225．88
14，970．61
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
20，857，200．00
－3，250，076．73
－4，971，200．00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
80，447，963．44
99，046，381．75
80，296，163．54
50，203，961．25
加：营业外收入
2，760，604．97
1，494，341．70
2，902，270．11
1，170，259．66
减：营业外支出
1，345，102．81
490，330．77
8，914．00
其中：非流动资产处置损失
340，948．30
170，020．69
1，914．00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
81，863，465．60
100，540，723．45
82，708，102．88
51，365，306．91
减：所得税费用
16，221，854．19
16，110，749．13
17，739，294．75
9，261，030．83
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
65，641，611．41
84，429，974．32
64，968，808．13
42，104，276．08
归属于母公司所有者的净利润
68，685，853．60
84，429，974．32
64，467，425．65
42，104，276．08
少数股东损益
－3，044，242．19
501，382．48
六、每股收益：
（一）基本每股收益
0．64
0．71
0．46
（二）稀释每股收益
0．64
0．71
0．46
七、其他综合收益
八、综合收益总额
65，641，611．41
84，429，974．32
64，968，808．13
42，104，276．08
归属于母公司所有者的综合收益总额
68，685，853．60
84，429，974．32
64，467，425．65
42，104，276．08
归属于少数股东的综合收益总额
－3，044，242．19
501，382．48
9．2．3 现金流量表
编制单位：福建新华都购物广场股份有限公司2009年1－12月单位：元
项目
本期金额
上期金额
合并
母公司
合并
母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
3，660，625，663．04
1，119，645，567．28
2，863，714，819．64
858，974，215．04
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金
69，604，252．79
19，117，115．62
19，096，349．95
61，907，292．31
经营活动现金流入小计
3，730，229，915．83
1，138，762，682．90
2，882，811，169．59
920，881，507．35
购买商品、接受劳务支付的现金
2，940，244，637．60
1，046，358，094．15
2，308，710，099．31
750，591，244．47
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
174，031，977．82
3，118，133．82
121，228，167．28
1，929，741．27
支付的各项税费
105，109，955．39
25，636，976．92
78，022，718．59
22，007，981．11
支付其他与经营活动有关的现金
292，222，177．75
3，857，649．87
218，070，353．68
46，786，849．12
经营活动现金流出小计
3，511，608，748．56
1，078，970，854．76
2，726，031，338．86
821，315，815．97
经营活动产生的现金流量净额
218，621，167．27
59，791，828．14
156，779，830．73
99，565，691．38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
20，857，200．00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
4，975，144．95
127，870．33
700．00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
8，940，243．81
9，028，800．00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
4，975，144．95
20，857，200．00
9，068，114．14
9，029，500．00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
211，490，372．31
1，094，763．66
111，501，431．07
2，778，383．16
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
44，247，263．57
174，060，000．00
22，430，000．00
87，530，000．00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
255，737，635．88
175，154，763．66
133，931，431．07
90，308，383．16
投资活动产生的现金流量净额
－250，762，490．93
－154，297，563．66
－124，863，316．93
－81，278，883．16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
14，280，000．00
302，905，453．75
302，905，453．75
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
6，694，546．25
6，694，546．25
筹资活动现金流入小计
14，280，000．00
309，600，000．00
309，600，000．00
偿还债务支付的现金
10，000，000．00
10，000，000．00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
74，816，000．00
74，816，000．00
364，610．00
364，610．00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
6，694，546．25
6，694，546．25
筹资活动现金流出小计
74，816，000．00
74，816，000．00
17，059，156．25
17，059，156．25
筹资活动产生的现金流量净额
－60，536，000．00
－74，816，000．00
292，540，843．75
292，540，843．75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
－92，677，323．66
－169，321，735．52
324，457，357．55
310，827，651．97
加：期初现金及现金等价物余额
437，070，089．70
363，696，102．59
112，612，732．15
52，868，450．62
六、期末现金及现金等价物余额
344，392，766．04
194，374，367．07
437，070，089．70
363，696，102．59
9．2．4 合并所有者权益变动表(附表)
9．2．5 母公司所有者权益变动表(附表)
9．3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9．4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9．5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
2009年6月30日公司向福建万家惠商贸有限公司购买莆田万家惠购物广场有限公司70％股权，并将莆田万家惠购物广场有限公司2009年6月30日的资产负债表纳入公司合并报表范围。
2009年6月公司新设三明新华都物流配送有限公司，纳入公司2009年半年度合并财务报表范围。
福建新华都购物广场股份有限公司
董事长：陈志程
二〇一〇年二月二十四日
股票简称：新华都股票代码：002264公告编号：2010－005
福建新华都购物广场股份有限公司
第一届董事会第十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
福建新华都购物广场股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十四次会议于2010年2月24日上午在福州市五四路162号华城国际北楼28层召开，会议通知已于2010年2月12日以书面及电子邮件方式送达。本次会议应到董事7人，实际出席会议董事7人，公司全体监事和高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长陈志程先生主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议形成如下决议：
一、以7票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《2009年度总经理工作报告》。
二、以7票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《2009年度董事会工作报告》。
公司独立董事裴亮先生、袁新文先生、胡宝珍女士向董事会提交了《独立董事2009年度述职报告》，并将在2009年度股东大会上作述职报告。
三、以7票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《2009年年度报告及摘要》。
《福建新华都购物广场股份有限公司2009年年度报告摘要》刊登于2010年2月26日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），《福建新华都购物广场股份有限公司2009年年度报告全文》刊登于2010 年2月26日的巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），供投资者查阅。
四、以7票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《2009年度财务决算报告》。
五、以7票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《2009年度利润分配预案》。
经中审国际会计师事务所有限公司出具的中审国际审字［2010］第01020033号《审计报告》确认：2009年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为68，685，853．60元，母公司净利润为84，429，974．32元。
依据《公司法》和公司《章程》及国家有关规定，以母公司实现的净利润按以下方案进行分配：
1、提取10％的法定盈余公积金8，442，997．43元；
2、提取法定盈余公积金后剩余利润75，986，976．89元，2009年内，公司支付普通股股利74，816，000．00元， 加年初未分配利润85，292，650．49元，报告期末公司未分配利润为86，463，627．38元。
3、以2009年12月31日公司总股本106，880，000股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1．00元（含税），本次利润分配10，688，000．00元，利润分配后，剩余未分配利润75，775，627．38元转入下一年度。同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股， 转增后公司资本公积金由 287，887，257．01元减少为234，447，257．01元。
六、以7票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《关于续聘2010年度审计机构的议案》。
同意继续聘请中审国际会计师事务所有限公司为公司2010年度财务审计机构。
七、以7票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《关于2009年度内部控制的自我评价报告》。
具体内容详见公司刊登于2010年2月26日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《福建新华都购物广场股份有限公司关于2009年度内部控制的自我评价报告》。
八、以7票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《关于募集资金2009年度存放与使用情况的专项报告》。
具体内容详见公司刊登于2010年2月26日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《福建新华都购物广场股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
九、以7票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《关于制定〈公司董事、监事、高级管理人员培训管理制度〉的议案》。
为规范公司董事、监事和高级管理人员行为，强化公司董事、监事和高级管理人员法律观念和诚信意识，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则等中国证券监督管理委员会有关规章及深圳证券交易所有关规则，制定《福建新华都购物广场股份有限公司董事、监事、高级管理人员培训管理制度》。
《福建新华都购物广场股份有限公司董事、监事、高级管理人员培训管理制度》刊登于2010 年2月26日的巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），供投资者查阅。
十、以7票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《关于制定〈公司内幕信息知情人登记制度〉的议案》。
为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《福建新华都购物广场股份有限公司章程》、《福建新华都购物广场股份有限公司信息披露制度》，制定《福建新华都购物广场股份有限公司内幕信息知情人登记制度》。
《福建新华都购物广场股份有限公司内幕信息知情人登记制度》刊登于2010 年2月26日的巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），供投资者查阅。
十一、以7票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《关于制定〈公司年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》。
为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规章规定，结合公司实际情况，制定《福建新华都购物广场股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》。
《福建新华都购物广场股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》刊登于2010 年2月26日的巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），供投资者查阅。
十二、以7票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《关于召开2009年度股东大会的议案》。
公司董事会决定于2010年3月27日（星期六）上午10：00在福州市五四路162号华城国际北楼28层会议室召开2009年度股东大会。
会议通知的详细内容刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《关于召开2009年度股东大会的通知》。
以上第二、三、四、五、六等五项议案尚须提交公司2009年度股东大会审议。
公司2009年年度报告将于2010 年2月26日披露，根据公司2010－004号停牌公告，公司股票将于2010年2月26日开市时复牌。
特此公告！
福建新华都购物广场股份有限公司
董 事 会
二○一○年二月二十四日
股票简称：新华都股票代码：002264公告编号：2010－006
福建新华都购物广场股份有限公司
第一届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
福建新华都购物广场股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十二次会议于2010年2月24日上午在福州市五四路162号华城国际北楼28层召开，本次会议由监事会主席付小珍女士主持。本次会议应出席监事3人，实际出席会议监事3人，董事会秘书和证券事务代表列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议形成如下决议：
一、以3票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《2009年度监事会工作报告》。
二、以3票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《2009年年度报告及摘要》。
经审核，监事会认为：公司2009年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；公司2009年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；在提出本意见前，未发现参与2009年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
《福建新华都购物广场股份有限公司2009年年度报告摘要》刊登于2010年2月26日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），《福建新华都购物广场股份有限公司2009年年度报告全文》刊登于2010年2月26日的巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），供投资者查阅。
三、以3票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《2009年度财务决算报告》。
四、以3票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《2009年度利润分配预案》。
经中审国际会计师事务所有限公司出具的中审国际审字［2010］第01020033号《审计报告》确认：2009年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为68，685，853．60元，母公司净利润为84，429，974．32元。
依据《公司法》和公司《章程》及国家有关规定，以母公司实现的净利润按以下方案进行分配：
1、提取10％的法定盈余公积金8，442，997．43元；
2、提取法定盈余公积金后剩余利润75，986，976．89元，2009年内，公司支付普通股股利74，816，000．00元， 加年初未分配利润85，292，650．49元，报告期末公司未分配利润为86，463，627．38元。
3、以2009年12月31日公司总股本106，880，000股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1．00元（含税），本次利润分配10，688，000．00元，利润分配后，剩余未分配利润75，775，627．38元转入下一年度。同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股， 转增后公司资本公积金由 287，887，257．01元减少为234，447，257．01元。
五、以3票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《关于2009年度内部控制的自我评价报告》。
经核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行；公司关于2009年度内部控制的自我评价报告较为全面、客观、公正的反映了公司相关的内部控制制度的建立和实施情况。
具体内容详见公司刊登于2010年2月26日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《福建新华都购物广场股份有限公司关于2009年度内部控制的自我评价报告》。
六、以3票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《关于募集资金2009年度存放与使用情况的专项报告》。
具体内容详见公司刊登于2010年2月26日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《福建新华都购物广场股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
以上第一、二、三、四等四项议案尚须提交公司2009年度股东大会审议。
特此公告！
福建新华都购物广场股份有限公司
监事会
二○一○年二月二十四日
股票简称：新华都股票代码：002264公告编号：2010－008
福建新华都购物广场股份有限公司
关于2009年度内部控制的自我评价报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》、《上市公司内部控制指引》和《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》（深圳上［2009］201号）等相关法律、法规和规章制度的要求，福建新华都购物广场股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司2009年度内部控制情况进行了全面深入的检查，在查阅了公司的各项内控管理制度，了解公司有关单位和部门在内部控制实施工作的基础上，本着对全体股东负责的态度，对公司的内部控制情况进行评价并出具此报告。
一、公司基本情况
福建新华都购物广场股份有限公司系由新华都实业集团股份有限公司、福建新华都投资有限责任公司、陈志勇、周文贵、叶芦生、刘晓初、陈志程等自然人在福建新华都购物广场有限公司的基础上发起设立的股份有限公司。于2007年4月9日依法于厦门市工商局完成股权变更登记的法律手续，换取了注册号为3502001007001号的《企业法人营业执照》，公司注册资本为人民币8008万元，经营期限自2004年5月17日至2054年5月16日。经中国证券监督管理委员会证监许可［2008］893号文核准，本公司申请通过向社会公开发行人民币普通股（Ａ股）增加注册资本人民币2，680万元，变更后的注册资本为人民币10，688万元。截至2009年12月31日，本公司累计发行股本总数10，688万股，公司注册资本为10，688万元。
经营范围：1、批发零售百货、纺织品、仪器仪表、通讯设备、五金交电化工（不含危险化学品）、电子计算机及配件、建筑材料、工艺美术品（上述经营范围不含商场销售）；2、收购农副产品（不含粮食、种子）；3、商务咨询服务。（法律法规规定必须办理审批许可才能从事的经营项目，必须在取得审批许可后方能营业。）
二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则
（一）内部控制的目标
合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）内部控制建立和实施的原则
1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项。
2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
三、公司内部控制制度的有关情况
（一）公司内部控制的组织架构和环境
1、治理结构
根据《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，并制定了“三会”议事规则和《总经理工作细则》，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。
董事会下设薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会和审计委员会，公司治理结构完善，董事会决策科学、高效。
2、组织机构
公司根据实际情况，设立了相应的职能部门，主要职能部门包括：总经理办公室、人事行政部、财务部、采购部、营运部、信息部、审计部和董事会办公室等职能部门并制定了相应的岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制、相互监督。
公司对控股或全资子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面，按照法律法规及其公司章程的规定，通过严谨的制度安排履行必要的监管。
3、 流程控制
根据公司所处行业的特点，公司建立了一系列的流程控制体系，范围涵盖了采购、仓储、销售、配送、客服及行政管理各个环节，并严格规范地实施了流程控制措施。对运营中发现的新问题，能够及时地讨论总结并对流程进行修改完善。
4、 财务会计控制
公司按照企业会计准则、会计法、税法等法律法规的规定，建立了完善的财务管理制度、会计核算制度。财务会计控制涵盖了会计基础工作规范、内部稽核制度、货币资金管理制度等方面。公司在财务方面建立严格的内部审批流程，清晰地划分了审批权限，实施了有效的控制管理。在会计系统方面，公司按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定建立了规范、完整的财务管理控制制度以及相关的操作规程，对采购、销售、财务管理等各个环节进行有效控制，确保会计凭证、核算与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性。
5、内部审计
根据公司《内部审计制度》等的规定和要求，公司设立了审计部，作为公司实施内部审计的责任部门，公司审计部配备了专职审计人员，直接对董事会负责，在审计委员会的指导下，独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。通过内部审计，公司能够及时发现有关经济活动中存在的问题，提出整改建议，落实整改措施，促进公司强化管理，提高内部控制、内部监督的有效性，进一步防范企业经营风险和财务风险。
6、人力资源政策
公司本着“以人为本、人尽其才、才尽其用、追求卓越”的用人方针和“公平、公正、公开”的用人原则，努力为全体员工创造良好的工作环境和发展空间。
公司严格根据《劳动法》和《劳动合同法》管理人力资源事务，并制定了系统的人力资源管理方面一系列的制度，涵盖了人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核等方面，确保了公司的人力资源政策严格有效、公正透明。公司人力资源部门对内加强与各部门的沟通，对外积极开展招聘活动，保证人力资源能够充分地满足公司门店拓展与业务发展的需求。
7、企业文化
公司注重企业文化建设，企业文化是一个企业核心竞争力的具体体现，优秀的企业文化可以增强企业的凝聚力，提高企业的团队精神。
公司通过开展形式多样的文化、体育等联谊活动丰富员工的文化生活，增强了企业凝聚力和竞争力，如一年一度的“优秀供应商大会”是一次企业与供应商之间增进了解、加强合作的聚会；公司还印制了《员工手册》，对公司文化、规章制度和人事管理等方面进行宣传和指导，公司企业文化建设在实践中不断得到丰富和完善。
（二）公司内部控制制度建设情况
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》、《企业会计准则》等法律法规，公司制定了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书制度》、《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》、《内部审计制度》、《审计委员会年报工作规程》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《投资管理制度》、《（分）子公司管理制度》、《董事、监事薪酬制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》、《信息披露制度》、《募集资金管理办法》、《投资者关系管理制度》、《防范控股股东及其关联方占用公司资金制度》、《控股股东、实际控制人行为规范》和董事会各专门委员会工作细则（提名委员会工作细则、审计委员会工作细则、薪酬与考核委员会工作细则、战略委员会工作细则）等在内的一系列内部管理制度。随着公司管理的不断加强，公司内部管理制度的有效性也在不断提高。
（三）2009年公司为建立和完善内部控制所做的工作及成效
公司治理专项工作小组组织相关部门严格对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规，以及《公司章程》等内部规章制度，不断完善内部控制制度。
1、建立健全内部控制制度
根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及相关文件精神，2009年1月9日公司召开一届二次临时董事会会议，审议并通过《福建新华都购物广场股份有限公司审计委员会年报工作规程》；
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板投资者权益保护指引》和《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》等有关规定，公司于2009年3月27召开一届九次董事会会议，对《福建新华都购物广场股份有限公司章程》和《福建新华都购物广场股份有限公司投资管理制度》的相关条款进行了修订。
以上制度的建立和对《公司章程》及相关制度的修订，进一步健全了公司内部控制体系。
2、切实发挥董事会专门委员会的作用
公司各个专门委员会认真对照各委员会工作细则，按照董事会各个专业委员会的工作细则严格要求，积极履行各专业委员会的职责，各专业委员会工作落到实处和，运作规范。
2009年度，各专业委员会在公司发展中的重要作用得到进一步发挥。审计委员会共召开了五次会议，薪酬与考核委员会共召开了两次会议，战略委员会共召开了两次会议，董事会提名委员会因未有董事、监事或高级管理人员任免情况，未召开会议。
3、进一步推动公司投资者关系管理工作
公司严格执行《投资者关系管理制度》和《信息披露制度》，加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，公开、公平、公正对待所有投资者。公司设立了专线电话、电子信箱答复投资者的问题，积极做好投资者日常来电、来函和来访工作；公司在网站上设置投资者关系专栏，及时更新公司有关信息，对公司最新披露的公告进行转载，方便了投资者查阅公司公告。在接待投资者、分析师和媒体时，严格登记、记录相关信息，防止出现选择性信息披露或泄露未公开重大信息的情况，确保了信息披露的公平。
（四）重点控制活动
1、对控股子公司的内部控制
公司制定了《（分）子公司管理制度》，加强对子公司的管理。公司通过委派子公司的董事、监事及重要高级管理人员实施对子公司的管理；公司总经理及其他高级管理人员职责明确，对子公司的分管明确到人；明确要求控股子公司按照《公司法》的有关规定规范运作，明确规定了重大事项报告制度和审议程序；对控股子公司实行公司统一的会计政策，建立对各控股子公司的绩效综合考核体系，有效实施了对子公司的内控管理。
2、关联交易的内部控制
公司制定了《关联交易决策制度》，关联交易的内部控制遵循诚实信用、公平、公开、公正的原则，不存在损害公司和其他股东利益的情形，公司严格按照深交所《股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关文件规定，对关联交易行为进行全方位管理和控制，明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，积极保护公司及中小股东的利益。
3、对外担保的内部控制
为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，公司在《对外担保管理制度》中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限。公司对外担保的内部控制遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则，严格控制担保风险。2009年度，公司无对外担保。
4、募集资金使用的内部控制
为加强公司募集资金管理的合法性、有效性和安全性，规范公司募集资金的管理，公司制定了《募集资金管理办法》，通过对募集资金的管理和使用方面的事项做出规定，防范了募集资金的使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益。该项制度在实际工作中的执行情况良好，募集资金的存储与使用均符合法律法规和《募集资金管理办法》的要求，能够做到专户存储、三方监管，使用募集资金的审批、支付等手续完备，独立董事、监事会、保荐人有权随时对募集资金的管理和使用情况进行监督检查。
按照中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］ 500 号《关于募集资金年度使用情况报告的规定》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》和深圳证券交易所《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第9号：募集资金年度使用情况的专项报告》的要求，公司董事会对截至2009年12 月31 日止公司募集资金年度存放与使用情况出具了专项报告，《关于募集资金2009年度存放与使用情况的专项报告》经2010年2月24日召开的公司一届十四次董事会会议审议并通过。中审国际会计师事务所出具了《募集资金2009年度使用情况鉴证报告》。
5、重大投资的内部控制
为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，公司制定了《投资管理制度》。报告期内，公司所有重大投资均完全符合《公司章程》等的相关规定，并按照规定履行了相应的法定审批程序。
6、信息披露的内部控制
为规范公司信息披露工作，保证公开披露信息的真实、准确、完整、及时，公司制定了《信息披露制度》，明确规定了信息披露的原则、内容、标准、程序、信息披露的权限与责任划分、档案管理、信息的保密措施以及责任追究与处理措施等。公司设立董事会办公室负责信息披露事务；董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露工作主要责任人，并负责管理信息披露事务。
2009年度，公司信息披露严格遵循相关法律法规、《深交所股票上市规则》及本公司《信息披露制度》的规定，披露信息真实、准确、完整、及时、公平，对因工作疏忽造成的信息披露程序问题及时进行了修正。
四、内部控制制度的完善措施
（一）内部控制检查监督工作的情况
按照独立运行、相互制衡的原则，公司监事会对公司财务状况、董事及其他高级管理人员执行公司职务行为进行全面监督；内部审计委员会对公司财务收支、经营活动、重大关联交易行为、各分子公司和部门内部控制制度执行情况进行定期和不定期的审计，并对关键部门采取突击检查的形式，以充分确定内部控制制度是否得到了有效执行。经检查确认，公司的内部控制已按照既定制度执行且执行良好，公司各项内部控制制度已落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。内控制度的良好运行有效地防范了各种重大风险，公司的内部控制制度不存在重大缺陷。
（二）完善内控制度的有关措施
1、进一步加强公司员工尤其是董事、监事、高级管理人员在业务、职业道德等方面的培训，提高依法运作意识，树立风险防范意识和危机意识，培育良好企业精神和内部控制文化，为打造更有凝聚力的团队打好基础。
2、进一步加强内部审计工作的开展，使其更广泛、更深入。充分发挥董事会审计委员会和内部审计部门的监督职能，确保公司运作规范。
3、不断更新和完善公司内部控制体系，使各项内部控制制度更加健全。针对经营中发现的新问题要及时与相关部门沟通并听取其意见，进而制定出科学的内部控制流程予以规范。
五、公司内部控制制度的自我评估
建立健全内部控制制度并保持其执行的有效性，以及确保评价报告真实、完整地反映公司2009年12月31日与财务报表相关的内部控制是公司管理层的责任。
公司业已按照《企业内部控制基本规范》及具体规范标准建立的各项制度与按照企业会计准则编制的财务报表相关的内部会计控制制度进行了评估，对上述内部控制制度执行的有效性进行了测试。根据测试结果，公司董事会认为，自2009年1月1日至2009年12月31日止，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，公司内部控制的设计是完整和合理的，执行是有效的，能够合理地保证内部控制目标的达成。
公司董事会认为：公司通过不断的建立、健全和执行各项内部控制制度，已建立了良好的治理结构、组织架构和相关控制制度，重视建设良好的企业文化，在业务管理、资金管理、会计系统管理、人力资源与薪酬管理、信息沟通与披露管理等方面形成了较完整的内部控制体系。公司内部控制是有效的。
在公司未来经营发展中，公司将不断深化管理，进一步完善内部控制制度，使之适应公司发展的需要和国家有关法律法规的要求。
福建新华都购物广场股份有限公司
董 事 会
二〇一〇年二月二十四日
股票简称：新华都股票代码：002264公告编号：2010－009
福建新华都购物广场股份有限公司
董事会关于募集资金2009年度
存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监发行字［2008］893号文核准，公司首次公开发行人民币普通股（Ａ 股）2，680万股，每股发行价格为人民币12元。截至2008年7月24日止，募集资金共计人民币321，600，000．00元，扣除发行费用人民币18，694，546．25元，公司实际募集资金净额为人民币302，905，453．75元。天健华证中洲（北京）会计师事务所有限公司于2008年7月25日对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具天健华证中洲验（2008）ＧＦ字第020015号验资报告。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金管理，保护投资者权益，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》及《中小企业板块上市公司募集资金管理细则》等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。在募集资金使用时公司严格履行申请、审批程序。
公司在交通银行股份有限公司福州分行、兴业银行股份有限公司福州东街支行分别开设募集资金专用账户，账号分别为351008110018120023247、116030100100046236。2008年8月21日，公司与保荐人安信证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司福州分行、兴业银行股份有限公司福州东街支行共同签订《募集资金三方监管协议》，该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至2009年12月31日，募集资金账户余额142，039，458．75元。公司募集资金在各银行账户的存储情况：单位：元
募集资金总额
30，290．55
本年度投入募集资金总额
10，429．98
变更用途的募集资金总额
4，236．00
已累计投入募集资金总额
17，042．39
变更用途的募集资金总额比例
10.70%
承诺投资项目
是否已变更项目（含部分变更）
募集资金承诺投资总额
调整后投资总额
截至期末承诺投入金额（1）
本年度投入金额
截至期末累计投入金额（2）
截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（3）＝（2）－（1）
截至期末投入进度（％）（4）＝（2）／（1）
项目达到预定可使用状态日期
本年度实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变化
连锁超市发展项目
是
32，357．00
31，961．90
19，198．9
10，334．00
16，844
－2，354．9
87．73％
2009－12－31
－881．90
是
否
配送中心改造项目
否
5，050．00
5，050．00
5，050．00
0．00
0．00
－5，050
0％
2009－12－31
——
是
否
信息系统改造项目
否
2，180．00
2，180．00
1，090．00
95．98
198．39
－891．61
18．20％
2010－12－31
——
是
否
合计
－
39，587．00
39，191．90
25，338．9
10，429．98
17，042．39
－8296．51
67．26％
－
－
－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
（3）信息系统改造项目
已完成财务软件的全面升级及网络化工作；现阶段重点致力于引进、优化和改善ＥＲＰ系统，进一步完善信息化平台；目前投入主要为购买项目所需的部分软件及硬件。
项目可行性发生重大变化的情况说明
无
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金的使用情况对照表单位：（人民币）万元
募集资金投资项目实施地点变更情况
2008年12月15日公司董事会第八次会议、2008年12月31日公司第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。
2009年募集资金投资项目无地点变更情况。
募集资金投资项目实施方式调整情况
无
募集资金投资项目先期投入及置换情况
2008年12月15日，公司第一届董事会第八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意动用募集资金4，043．56万元置换上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。
2008年12月31日上述预先投入资金已全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
因募投项目尚在实施中，募集资金全额实行专户存储管理。
募集资金其他使用情况
本公司本期募集资金未发生其他使用情况。
开户银行
2009年12月31日
募集资金余额
利息收入、
银行手续费
合计
交通银行股份有限公司福州分行
117，785，453．75
8，942，051．09
126，727，504．84
兴业银行股份有限公司福州东街支行
14，696，147．00
615，806．91
15，311，953．91
合计
132，481，600．75
9，557，858．00
142，039，458．75
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2009年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2009年度公司没有以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2009年度本公司未发生以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
5、节余募集资金使用情况
2009年度公司未发生将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
6、募集资金使用的其他情况
2009年度募集资金使用无其他应说明情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2009年度公司没有变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2009年度本公司已严格按照相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金年度使用及存放情况，不存在募集资金管理违规情况。
特此公告！
福建新华都购物广场股份有限公司
董事会
二○一○年二月二十四日
股票简称：新华都股票代码：002264公告编号：2010－010
福建新华都购物广场股份有限公司
关于召开2009年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
经福建新华都购物广场股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十四次会议审议，决定于2010年3月27日（星期六）上午10：00在福州市五四路162号华城国际北楼28层会议室召开2009年度股东大会，会议有关事项如下：
一、本次股东大会召开的基本情况：
1、会议召开的时间：2010年3月27日上午10：00开始；
2、股权登记日：2010年3月22日；
3、会议召开地点：福州市五四路162号华城国际北楼28层会议室；
4、会议召集人：公司董事会；
5、会议方式：现场会议。
二、本次股东大会出席对象：
1、凡截止2010年3月22日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东及其委托代理人；
2、公司董事、监事和高级管理人员；
3、律师及其他相关人员。
三、会议审议事项：
1、审议《2009年度董事会工作报告》；
2、审议《2009年度监事会工作报告》；
3、审议《2009年年度报告及摘要》；
4、审议《2009年度财务决算报告》；
5、审议《2009年度利润分配预案》；
6、审议《关于续聘2010年度审计机构的议案》；
四、本公司独立董事将在本次股东大会上进行述职。
五、会议登记事项：
1、登记手续：
（1）法人股东须持营业执照复印件、法人授权委托书、股东账户卡和出席人身份证办理登记手续；
（2）自然人股东应持有本人身份证和股东账户卡办理登记手续。自然人股东委托代理人出席会议的，应持有代理人本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡办理登记手续；
（3）异地股东可用信函和传真方式登记。
2、登记时间：2010年3月22日至3月26日（上午9：00－11：30；下午2：00－5：30）；
3、登记地点：福州市五四路162号华城国际北楼5层公司董事会办公室；
4、联系方式：
电话：0591－87987972
传真：0591－87987982
邮编：350003
联系人：龚严冰、戴文增
六、其他事项
本次股东大会会期半天，与会者食宿及交通等费用自理。
附：授权委托书
特此公告！
福建新华都购物广场股份有限公司
董 事 会
二○一○年二月二十四日
附件：
授权委托书
兹委托先生（女士）代表本人（本单位）出席福建新华都购物广场股份有限公司2009年度股东大会，并按照下列指示行使对会议议案的表决权（请在相关的表决意见项下划“√”）：
议案内容
赞成
反对
弃权
1、《2009年度董事会工作报告》
2、《2009年度监事会工作报告》
3、《2009年年度报告及摘要》
4、《2009年度财务决算报告》
5、《2009年度利润分配预案》
6、《关于续聘2010年度审计机构的议案》
如果委托人对任何上述议案的表决未作出具体指示，受托人可自行决定对该议案投票表决。
委托人签名：受托人签名：
委托人身份证号码（或单位盖章）：
受托人身份证号码：
委托人股东账号：
委托日期：委托人持股数额：
（注：本授权委托书的剪报、复印件及照此格式的签名件均为有效。）
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