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鹏华中国50开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要http://www.sina.com.cn 2007年06月25日 03:00 中国证券网-上海证券报
鹏华中国50开放式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 本基金经中国证监会2004年3月9日证监基金字[2004]26号文件《关于同意鹏华中国50开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据当时有效的法规,本基金基金合同已于2004年5月12日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 重要提示 投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2007年5月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年3月31日(本报告中财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏华基金管理有限公司 2、住所:深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层 3、设立日期:1998年12月22日 4、法定代表人:孙枫 5、办公地址:深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层 6、电话:0755-82021233传真:0755-82021155 7、联系人:徐丽萍 8、注册资本:人民币1.5亿元 9、股权结构: (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 孙枫先生,董事长,国际金融专业硕士,高级会计师,中国注册会计师。历任武汉市经济研究所室负责人、副所长,武汉市一轻局副局长,武汉友谊复印机制造公司副经理,深圳市财政局企财处处长、办公室主任、党组成员、副局长,深圳市商业银行党委书记、董事长,深圳发展银行党委书记、董事长,现任鹏华基金管理有限公司党总支书记、董事长。 胡继之先生,董事,博士研究生,高级经济师。历任中国人民银行武汉市分行办公室副科长、金融研究所副所长、所长,中国人民银行深圳分行办公室负责人,深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理,现任国信证券有限责任公司总裁、党委副书记。 钱海章先生,董事,国际金融博士,高级经济师。历任中国银行绍兴分行会计部、调研部负责人,深圳国投证券有限责任公司投资管理部调研科副高级研究员,国信证券有限责任公司发展研究中心高级研究员、投资管理部特级研究员、资产管理委员会督察员兼秘书、交易监管部投资业务督察员兼副总经理、风险监管总部交易总监、投资管理委员会秘书兼止损执行委员,现任国信证券有限责任公司总裁助理兼投资管理总部总经理。 陈锐女士,董事,硕士。曾任方正证券有限责任公司经纪管理总部副总经理,现任方正证券有限责任公司投资管理总部副总经理。 过仕刚先生,董事。历任安徽省委政策研究室巡视员、安徽省委办公厅秘书,安徽省国际信托投资公司总经理助理、副总经理兼证券总部总经理,现任安徽国元信托投资有限责任公司董事长。 黄俞先生,董事,大学学历。曾在中农信公司、正大财务公司工作,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 郝珠江先生,独立董事,中国国际贸易仲裁委员会仲裁员,深圳市仲裁委员会委员、仲裁员。历任河南省高级人民法院经济审判庭庭长、审判委员会委员,深圳市中级人民法院行政审判庭庭长、审判委员会委员,深圳市中级人民法院副院长、党组成员,深圳市法制局局长、党组书记,深圳市人民政府行政复议办公室主任,深圳市人民政府法律顾问室主任,现任北京地平线律师事务所深圳分所律师。 方兆本先生,独立董事,美国匹兹堡大学统计学博士,中国科技大学教授,博士生导师。中国现场统计学会理事、中国概率统计学会理事,美国当代统计索引CIS通讯编辑,美国ASA、IMS会员。曾任中国科技大学数学系主任,现任中国科技大学商学院院长,全国政协常委,安徽省政协副主席。 柳青先生,独立董事,美国马凯大学法学院法学博士,美国律师协会会员,美国联邦法院认证律师。曾任美国卢德威尔律师事务所执业律师;美国克莱斯勒汽车公司法律部亚太地区法律顾问,兼大中国地区首席法律顾问;德国戴姆勒克莱斯勒公司全球投资兼并重组部高级法律顾问兼大中国地区首席法律顾问;现任福特汽车(中国)有限公司副总裁、法律总顾问。 黄世忠先生,独立董事,加拿大达尔豪西(Dalhousie)大学工商管理学院工商管理硕士、厦门大学管理学(会计学)博士。兼任全国会计专业硕士学位教育指导委员会委员、财政部会计准则委员会咨询专家、中国注册会计师协会审计准则委员会委员、中国会计学会常务理事和学术委员。历任厦门大学会计系副主任、厦门天健会计师事务所首席合伙人、厦门大学管理学院副院长,现任厦门国家会计学院副院长、厦门大学管理学院会计系教授、博士生导师。 孙煜扬先生,董事、总裁,经济学博士,法学硕士。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司(上市公司)副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁,现任鹏华基金管理有限公司党总支副书记、总裁。 殷克胜先生,董事、常务副总裁,经济学博士。历任中国综合开发研究院副研究员,深圳证券管理办公室政策法规处副处长、公司处副处长、公司处处长,现任鹏华基金管理有限公司常务副总裁兼投资管理总部总经理。 2、基金管理人监事会成员 李国阳先生,监事,监事会召集人,硕士研究生,高级会计师,10年证券从业经历。1994年毕业于中南财经大学会计系,同年进入国信证券有限责任公司工作,历任审计部副总经理、证券二部副总经理、副总会计师、上海管理总部总经理,现任国信证券有限责任公司首席会计师兼资金财务部总经理。 朱天相先生,监事,经济学学士。历任江西省机械设备进出口公司财务部外贸单证管理员、会计员、主管会计,上海捷兴实业发展有限公司财务经理,上海海泰克贸易发展有限公司财务经理,中国高科集团股份有限公司财务主管、财务部总经理助理、副总经理、总经理,方正证券有限责任公司稽核监管部总经理、稽核总监,现任方正证券有限责任公司合规总监。 徐剑先生,监事,本科学历,会计师。曾在黄河证券有限公司、民生证券有限公司工作,历任财务部经理、营业部总经理、计划资金总部总经理,现任深圳市北融信投资发展有限公司财务总监。 张兴和,监事,经济学硕士,高级经济师。历任安徽铜陵财经专科学校财务系副主任,深圳市南山区投资管理公司结算中心主任,南山风险投资基金管理公司财务经理、研究部经理,现任鹏华基金管理有限公司总裁办总监。 3、经营管理层人员情况 孙枫先生,简历同上。 孙煜扬先生,简历同上。 殷克胜先生,简历同上。 于波先生,副总裁,工学硕士,经济学博士研究生,加拿大多伦多大学访问学者。历任中国机械设备进出口总公司国外大型项目商务代表兼商务运输部总经理、深圳证券交易所北京代表处首席代表、创业板上市推广总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁兼营运总部总经理。 刘昊先生,党总支副书记,管理学博士。历任中共深圳市委组织部干部处主任科员,广东发展银行深圳分行人事部总经理,国家开发银行深圳分行人事处处长,现任鹏华基金管理有限公司党总支副书记兼营销总部总经理。 吴伟先生,督察长,法学博士。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副经理。2001年3月加盟鹏华基金管理有限公司,历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部副总监,现任公司督察长兼监察稽核部总监。 4、本基金基金经理 黄敬东先生,硕士,7年证券从业经验。曾在南方证券有限公司研究所任研究员,先后从事市场分析、债券研究、化工行业分析以及投资组合设计等工作;2005年2月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作,2005年开始先后担任鹏华行业成长基金、普润基金、鹏华中国50基金基金经理助理,现任鹏华中国50基金基金经理并自2006年11起至今兼任普惠证券投资基金基金经理。黄敬东先生具备基金从业人员资格。 自2004年5月基金合同生效至2006年3月由黄钦来先生担任本基金基金经理; 自2006年3月至2006年9月由胡建平先生担任本基金基金经理; 自2006年9月至今由黄敬东先生担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员的姓名和职务 投资决策委员会成员组成:公司常务副总裁殷克胜先生、投资总部副总经理郑毅先生、机构理财部总监黄钦来先生、基金管理部副总监管文浩先生以及鹏华行业成长基金兼普丰基金经理易贵海先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:蒋超良 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码:200120 注册时间:1987年3月30日 注册资本:458.04亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:张咏东 电话:021-68888917 交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行,自1987年重新组建以来,交通银行各项业务和机构建设持续健康发展,目前在我国143个大中城市设有分支行,全行员工近6万人。截至2006年末,资产总额为17194.83亿元人民币,实现净利润122.74亿元人民币。根据《银行家》杂志最新排名,交通银行按资产总额排名世界1000家大银行中第73位。2005年6月23日,交通银行成功在香港主板市场上市,成为首家在境外上市的内地商业银行。1998年被《欧洲货币》评为中国最佳银行,1999年被《环球金融》评为中国最佳银行,2005年被《金融亚洲》评为中国最佳银行。2006年,由世界品牌实验室(WBL)举办的2006年第三届《Brand China品牌中国》大型调查的调查结果,交通银行再次蝉联“中国品牌年度大奖(No .1)”(银行类),同时荣获2006年“中国最具影响力品牌”(TOP 10)(银行类)排名第二,并获得2006年“中国十大诚信品牌”(唯一入选银行)。 交通银行总行设资产托管部,现有员工80余人。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构: (1)鹏华基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层 法定代表人:孙枫 办公地址:深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层 电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 联系人:徐丽萍 网址:www.phfund.com.cn (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市海淀区三里河路13号中国建筑文化中心北塔楼10层 电话:(010)88082426-166 传真:(010)88082018 联系人:王蕴畅 (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市陆家嘴环路958号华能联和大厦3010室 电话:(021)58825962 传真:(021)68866470 联系人:李化怡 2、代销机构: (1)中国交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路188号 法定代表人:蒋超良 办公地址:上海市银城中路188号 电话:021-58781234 传真:021-58408842 联系人:曹榕 网址:www.bankcomm.com 热线电话:95559 (2)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 客户服务电话:95533 传真:010-67598409 联系人:曲华蕊 客户服务热线:95533 网站:www.ccb.cn (3)深圳发展银行 住所:深圳市深南中路5047号 法定代表人:法兰克纽曼(Frank N. Newman) 办公地址:深圳市深南中路5047号 电话:0755-82088888-8811 传真:0755-82081020 联系人:周勤 网址:www.sdb.com.cn 热线电话:95501 (4)深圳市商业银行 住所:深圳市深南中路1099号商业银行大厦 法定代表人:黄立哲 办公地址:深圳市深南中路1099号商业银行大厦 电话:(0755)25198888 网址:www.bankofshenzhen.com 客服电话:961202 (5)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 电话:(0755) 82090060 联系人:刘薇 客户服务电话:95555 网站:www.cmbchina.com (6)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:朱利 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 联系电话:010-66568613 传真:010-66568536 联系人:赵荣春 网址:www.chinastock.com.cn (7)中信证券股份有限公司 住所:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 法定代表人:王东明 办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦 电话:(010)84864818—63266 传真:(010)84865560 联系人:陈忠 网址:www.citics.com (8)海通证券股份有限公司 住所:上海市唐山路218号 法定代表人:王开国 办公地址:上海市淮海中路98号 电话:(021)53594566 传真:(021)53858549 联系人:金芸 客户服务电话:021-962503 网址:www.htsec.com (9)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路618号 法定代表人:祝幼一 办公地址:上海市延平路135号 客户服务电话:(021)962588、800-820-6888 传真:(021)62583439 联系人:芮敏祺 联系电话:021-62580818-213 网址:www.gtja.com (10)中信建投证券有限责任公司(原华夏证券股份有限公司) 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:黎晓宏 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 联系电话:(010)65186080 传真:(010)65182261 联系人:魏明 客户服务电话:400-8888-108(免长途费) 网址:中信建投证券网www.csc108.com (11)国信证券有限责任公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人:胡继之 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦21层 联系电话:(0755)82133066 传真:(0755)82133302 联系人:林建闽 客户服务电话:800-810-8868 网址:www.guosen.com.cn (12)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人:兰荣 办公地址:上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦19楼 电话:(021)68419125 传真:(021)68419867 联系人:缪白 客户服务电话:021-68419125 网址:www.xyzq.com.cn (13)华泰证券有限责任公司 住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 电话:(025)4457777-882、721 联系人:张雪瑾、袁红彬 网址: www.htsc.com.cn (14)中信万通证券有限责任公司 住所:青岛市东海路28号 法定代表人:史洁民 办公地址:青岛市东海路28号 联系电话:0532-5023457 联系人:陈向东 网址:www.wtzq.com.cn (15)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 法定代表人:宫少林 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 电话:0755-82943511 传真:0755-82943237 联系人:黄健 客户服务电话:4008888111、0755-26951111 网址:www.newone.com (16)东吴证券有限责任公司 住所:江苏省苏州市十梓街298号 法定代表人:吴永敏 办公地址:苏州市石路爱河桥26号 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-96288 网址:www.dwjq.com.cn (17)长江证券有限责任公司 住所:湖北省武汉市新华下路特8号 法定代表人:明云成 办公地址:上海市汉口路130号长江证券大厦5F 电话:(021)63291352 传真:(021)33130730 联系人:甘露 联系电话:(021)63291352 客户服务电话:4008-888-318、027-65799883 网址:www.cz318.com.cn (18)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:陈学荣 办公地址:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5楼 电话:021-68634518 传真:021-68865938 联系人:陈伟 开放式基金热线电话:021-68865020 网址:www.xcsc.com (19)国元证券有限责任公司 住所:合肥市寿春路179号国元大厦11楼 法定代表人:凤良志 办公地址:合肥市寿春路179号国元大厦11楼 联系电话:0551-2634400 传真:0551-2634400-1171 联系人:李蔡 客户服务电话:0551-96888 网址:www.gyzq.com.cn (20)天同证券股份有限公司 住所:山东济南市泉城路180号齐鲁国际大厦5层 法定代表人:段虎 办公地址:山东济南市泉城路180号齐鲁国际大厦5层 联系电话:0531-5689888-9690 联系人:罗海涛 网址:www.ttstock.com (21)广发证券股份有限公司 住所:广东省珠海市吉大海滨路广大国际贸易中心26楼2611室 法定代表人:王志伟 办公地址:广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼 电话:(020)87555888 传真:(020)87557985 联系人:肖中梅 网址:www.gf.com.cn (22)申银万国证券股份有限公司 住所:上海市常熟路171 号 法定代表人:王明权 办公地址:上海市常熟路171 号 联系电话:021-54040044 联 系 人:胡洁静 公司网址: www.sw2000.com.cn (23)联合证券有限责任公司 住所:深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人:马国强 办公地址:深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25层 联系电话:(0755)82493561 传真:(0755)82492187 联系人:盛宗凌 公司网址:www.lhzq.com (24)山西证券有限责任公司 住所:山西省太原市迎泽大街282 号 法定代表人:吴晋安 办公地址:山西省太原市迎泽大街282 号 联系电话:0351-8686766、0351-8686708 联系人:邹连星、刘文康 网址:www.i618.com.cn (25)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:魏云鹏 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 联系电话:0755-82288968 联系人:高峰 网址:www.cc168.com.cn (26)齐鲁证券有限公司 住所:山东省济南市经十路128号 法定代表人:李玮 办公地址:山东省济南市经十路128号 电话:(0531)82024184 传真:(0531)82024197 联系人:傅咏梅 客户服务电话:(0531)82024184 网址:http://www.qlzq.com.cn (27)国都证券有限责任公司 住所:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层 法定代表人:王少华 办公地址:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层 联系电话:010-64482828-390 联系人:马泽承 全国业务咨询电话:800-810-8809 开放式基金业务传真:010-64482090 网址:http://www.guodu.com (28)国盛证券有限责任公司 住所:江西省南昌市永叔路15号 法定代表人:管荣升 办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 电话:(0791)6289771 传真:(0791)6289395 联系人:万齐志 网址:www.gsstock.com (29)财通证券经纪有限责任公司 住所:杭州市解放路111号 办公地址:杭州市解放路111号 法定代表人:陈海晓 电话:(0571)87828146 传真:(0571)87828033 联系人:叶毓蔚 客服电话:(0571)87828018 公司网址:www.goodyou.com.cn (30)金元证券有限责任公司 住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址:深圳市深南大道4001时代金融中心大厦17楼 法定代表人:郑辉 联系电话:0755-83025666 传真:0755-83025511 客户服务热线:400-888-228 网址:www.jyzq.com.cn (31)东莞证券有限责任公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:周建平 联系人:张劲春 电话:(0769)82119353 公司网址:www.dgzq.com.cn (32) 宏源证券股份有限公司 住所:新疆乌市建设路2号 办公地址:新疆乌市建设路2号 法定代表人:汤世生 联系人:张智红 电话:010-62267799-6416 咨询电话:010-62267799-6789 网址:http://www.ehongyuan.com.cn (33)东北证券有限责任公司 住所:长春市人民大街138-1号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:李树 联系电话:0431-5096733 传真:0431-5680032 联系人:高新宇 (34)上海证券有限责任公司 住所:上海市九江路111号 办公地址:上海市临平北路19号 法定代表人:蒋元真 联系电话:021-65076608-557 传真:021-65081434 联系人:刘永 客服热线:800-6200-071 公司网站:www.962518.com (35)东海证券有限责任公司 住所:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 办公地址:上海市浦东新区东方路989 号中达广场13楼 法定代表人:顾森贤 联系电话:021-50588876 传真:021-50586660-8880 联系人:龙涛 客服热线:021-50585609、400-888-8588 公司网站:www.longone.com.cn (36)中信金通证券有限责任公司 住所:杭州市凤起路108号国信房产大厦9-12楼 办公地址:杭州市中河南路11号万凯商务大楼 法定代表人:应土哥 联系电话:(0571)85783743 传真:(0571)85783771 联系人:余少南 客服热线:(0571)96598 公司网站:www.bigsun.com.cn (37)光大证券有限责任公司 住所:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼 法定代表人:王明权 办公地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼 电话:(021)68816000 传真:(021)68817271 客服电话:(021)68823685 联系人:刘晨 公司网站:www.ebscn.com (38)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼 办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼 法定代表人:杨秀丽 联系电话:0755-82262888 传真:0755-82433794 联系人:任磊 客服电话:0755-95511 网站:www.pa18.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人:陈耀先 办公地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层 电话:0755-25938095 传真:0755-25987538 联系人:任瑞新 (三)律师事务所与经办律师 律师事务所:北京市德恒律师事务所 住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层 办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层 负责人:王丽 电话:(010)66575888 传真:(010)65232181 联系人:苏文静 新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
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