招商现金增值开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要

　　招商现金增值开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）于2003年12月5日由中国证券监督管理委员会证监基金字〔2003〕136号批准募集。本基金的基金合同于2004年1月14日正式生效。

　　重要提示

　　招商现金增值开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2003年12月5日的证监基金字〔2003〕136号文批准公开发行。本基金的基金合同于2004年1月14日正式生效。本基金为契约型开放式。

　　招商基金管理有限公司（“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2008年1月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年12月31日。本基金托管人招商银行股份有限公司已于2008年2月15日复核了本次更新的招募说明书。

　　一、基金管理人

　　（一） 基金管理人概况

　　名称：招商基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

　　设立日期：2002年12月27日

　　法定代表人：牛冠兴

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

　　电话：（0755）83196412

　　传真：（0755）83196405

　　联系人：陈宏威

　　注册资本：人民币2．1亿元

　　（二） 主要人员情况

　　1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍：

　　马蔚华，男，1948年出生，西南财经大学经济学博士，美国南加州大学荣誉博士，高级经济师。1982年至1985年，在辽宁省计委工作，历任副处长、副秘书长；1985年至1986年，在辽宁省委办公厅工作；1986年至1988年，在中共安徽省委办公厅工作；1988年至1990年，任中国人民银行办公厅副主任；1990年至1992年，任中国人民银行计划资金司副司长；1992年至1998年，任中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长；1999年3月至今任招商银行行长。现任本公司董事长。

　　黎俊仁（Ｃｈｒｉｓｔｏｐｈｅｒ Ｊｏｈｎ Ｒｙａｎ），男，1959年出生，澳大利亚籍，澳大利亚ＭＯＮＡＳＨ大学毕业。1976年至1983年工作于澳大利亚联邦银行；1983年至1990年任澳大利亚国家共同基金管理公司基金销售和服务部经理；1990年至1991年任Ｊｏｈｎ Ａ Ｎｏｌａｎ ａｎｄ Ａｓｓｏｃｉａｔｅｓ有限公司担任投资顾问；1991年至1998年担任汇丰投资基金香港管理有限公司执行董事；1998年至1999年担任德意志资产管理有限公司澳大利亚区基金销售和服务区域董事；2000年至2001年在澳纽基金管理有限公司任基金渠道销售总监；2001年至今在ＩＮＧ投资管理（亚太）有限公司担任北亚区董事。现任本公司副董事长。

　　邓晓力，女，1967年出生，高级分析师。美国纽约州州立大学经济学博士。历任ＡＴ＆Ｔ任市场科学决策部市场分析师， Ｐｒｏｖｉｄｉａｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ金融公司高级风险分析师，花旗银行风险管理部高级分析师。2001年11月加入招商证券，历任风险管理部副总经理、总经理，其间于2004年1月至9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作。现任招商证券副总裁，分管风险管理部及协助总裁管理财务部。现任本公司董事。

　　成保良，男，1961年出生，经济学硕士，高级经济师。曾在北京经济学院任教；后就职于中国人民银行金融管理司；1993年起先后担任中国证券交易系统有限公司上市管理部副经理、经理；中国证监会发行部副处长、处长、稽查局处长；2001年9月起开始担任招商基金管理有限公司筹备组组长。自本公司成立后担任本公司总经理、董事。

　　李鹏飞，男，1940年出生，密歇根大学理学士（工程数学），香港太平绅士。1978年至1998年间先后担任香港立法局议员、香港行政局议员、首席立法局议员、香港特别行政区临时立法会议员、香港特别行政区推选委员会委员、筹备委员会委员、港事顾问、自由党主席，现任第九届全国人民代表大会香港特别行政区代表、香港特别行政区策略发展委员会会员。现任本公司独立董事。

　　陈春花，女，1964年出生，华南理工大学工商管理学院教授、博导，南京大学博士后。曾任华南理工大学工商管理学院副院长，现任北京大学客座研究员、新加坡国立大学客座教授、澳洲国立大学国际管理硕士课程客座教授、广东省企业管理协会常务理事、广东省企业文化协会常务理事和广东省精神文明协会理事。陈春花教授曾先后出任山东六和集团总裁、康佳集团、科龙集团、ＴＣＬ集团、美的家电、南方航空、广东电信等公司管理顾问。讲授课程主要有《组织行为学》、《企业文化与跨文化管理》等。现任本公司独立董事。

　　周语菡，女，1968年出生，美国籍。美国加州州立大学索诺玛分校ＭＢＡ。曾先后就职于丸红株氏会社（美国）公司产品部，Ａｎａｎｄａ（ＵＳＡ）亚洲业务部，美国ＡＳＩ太平洋地区业务发展部副主任，美国ｉＬｉｎｋ Ｇｌｏｂａｌ公司高级分析员以及咨询委员会委员。2001年初至2005年，就职于香港招商局中国投资管理有限公司，出任董事总经理一职，管理上市直接投资基金－招商中国直接投资基金（ＨＫ0133）。其间曾先后出任招商证券监事会主席，巨田证券监事会主席，巨田基金管理有限公司董事等职务。2006年至今，任职于中集集团，出任南美战略发展项目负责人。现任公司独立董事。

　　王晓东，女，1968年出生，上海财经大学经济学硕士。大学毕业后于1990年北京对外友好交流协会工作，曾多次被派异地企业从事有色金属贸易、房地产投资以及证券投资业务。1998年至2007年间曾任南方证券深圳管理总部深南中路营业部总经理，深圳特区证券（现巨田证券）资产管理部副总经理，巨田基金管理有限公司副总经理，以及华林证券副总裁、总裁。2007年加入招商证券。现任公司监事会主席。

　　殷绪文，男，1966年出生，硕士研究生学历，高级经济师。自2006年6月起担任招商银行总行计划财务部总经理。1994年加入招商银行，1994年10月－2003年6月历任招商银行北京分行长安街支行行长助理、副行长；北京分行计划资金部副总经理、会计部副总经理；北京分行宣武门支行副行长、行长；北京分行营业部总经理；北京分行行长助理、副行长。2003年7月至2006年6月任招商银行长沙分行行长。 现任公司监事。

　　白曼德（Ｅｄｄｙ Ｂｅｌｍａｎｓ），男，1960年出生，比利时籍。拥有超过20年金融证券从业经验。曾负责ＢＢＬ在比利时的基金管理团队，之后与1996年赴新加坡筹建ＢＢＬ的合资资产管理公司。ＩＮＧ接管ＢＢＬ后，出任ＩＮＧ投资管理区域总监（东盟和印度）直至 2003年3月。随后，在台湾出任 ＩＮＧ彰银安泰投资总经理，负责在岸资产管理和基金销售，同时负责离岸基金的批发业务。自2006年1月起任ＩＮＧ投资管理（亚太）北亚总经理。现任公司监事。

　　张冰，男，1966年出生，管理学硕士。1993年起在珠海恒通集团股份有限公司证券投资处工作；1994年加入招商证券股份有限公司，先后任研究发展中心高级研究员，资产管理部投资经理；2002年加入本公司，任基金经理至今。现任本公司监事。

　　吴武泽，男，1975年出生，华中科技大学管理学硕士，对外经济贸易大学经济学博士。从2000年6月开始在特华投资有限公司工作，从事行业研究；2001年2月加盟易方达基金管理有限公司，负责数量分析、基金研究、系统开发等方面的工作，先后任研究员、业务主管。2003年9月加入招商基金，一直从事数量研究和模型开发等工作，现任招商基金风险管理部总监及公司监事。

　　战龙，男，1968年出生，澳大利亚籍，硕士。1991年12月至1994年6月在澳大利亚新南威尔士大学澳大利亚管理学院金融研究中心任助理研究员；1994年7月至1995

　　年10月为安达信（新加坡）有限公司审计及营运咨询员；1995年11月至2000年11月任信孚基金管理公司（澳大利亚）有限公司投资风险管理副总裁；1999年获得澳大利亚新南威尔士大学澳大利亚管理学院工商管理硕士学位；2000年11月至2001年10月任美国信安资产管理（亚洲）有限公司亚洲区投资风险管理总监；2001年11月至2002年12月任荷兰国际集团投资管理（亚太）有限公司中国区总经理。2003年1月至今任本公司常务副总经理。

　　俞鼎基（Ｇｕｙ Ｕｄｉｎｇ），男，1968年出生，荷兰国籍，Ｖｒｉｊｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ａｍｓｔｅｒｄａｍ硕士。1995年3月加入ＩＮＧ投资管理公司，历任数量分析师，股票投资基金经理，首席基金经理，曾主管各种投资管理业务。其拥有超过11年丰富的国际金融市场投资管理经验，迄今为止共有十只曾由其管理的基金在全球众多国家销售情况良好。其管理的ＩＮＧ网络基金荣获“Ｗａｌｌ Ｓｔｒｅｅｔ Ｊｏｕｒｎａｌ”（华尔街日报）评选的2000年度最佳国际股票基金；ＩＮＧ通讯科技基金荣获“Ｓｔａｎｄａｒｄ ａｎｄ Ｐｏｏｒ’ｓ Ｍｉｃｒｏｐａｌ”（标准普尔）评选的2004年最佳科技基金奖。现任公司投资负责人。

　　赵生章，男，1970年出生，中国国籍，博士研究生。1994年起于国信证券有限公司投资银行部任项目经理；1995年加入招商证券股份有限公司，先后担任投资银行二部副经理、内核部经理、公司董事会办公室负责人。2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后曾任综合管理部总监。现任本公司督察长。

　　2、本基金基金经理介绍

　　本公司采用团队投资方式，通过整个投资部门全体人员的共同努力来争取良好的投资业绩。基金经理简介如下：

　　佘春宁，男，中国国籍，武汉大学经济学硕士。1993年进入中国人民银行深圳特区分行、国家外汇管理局深圳分局深圳外汇经纪中心工作，历任资金部高级交易员、总经理。2000年起任职于大鹏证券有限责任公司资金结算部，任资金部经理。2005年10月加入招商基金固定收益投资部，任宏观分析师。

　　本基金历任基金经理包括：高亚华（Ｆｒａｎｃｉｓ Ｋｏｏ）先生，管理时间为2004年1月14日至2005年1月14日；何钟先生，管理时间为2004年1月14日至2005年5月13日；杜海涛先生，管理时间为2005年5月13日至2006年5月26日；胡军华女士，管理时间为2005年5月13日至2006年5月26日；周理先生，管理时间为2006年5月26日至2007年1月10日；陈震先生，管理时间为2006年5月26日至2007年1月10日。

　　3、投资决策委员会成员：

　　本基金管理人投资决策委员会由7名成员组成，包括：公司总经理成保良先生、公司常务副总经理战龙先生、公司投资负责人俞鼎基先生、公司督察长赵生章先生、公司总经理助理兼股票投资部研究总监程国发先生、机构投资部总监杨奕先生、风险管理部总监吴武泽先生。

　　4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概况

　　1、基本情况

　　名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

　　设立日期：1987年4月8日

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　注册资本：147．03亿元

　　法定代表人：秦晓

　　行长：马蔚华

　　资产托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】83 号

　　电话：0755—83195226

　　传真：0755—83195201

　　资产托管部信息披露负责人：姜然

　　2、发展概况

　　招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿Ａ股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿Ｈ股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使Ｈ股超额配售，共发行了24．2亿Ｈ股。截止2007年9月30日，招商银行总资产1．2194万亿元人民币，核心资本净额577．94亿元人民币。

　　（二）主要人员情况

　　秦晓先生，英国剑桥大学经济学博士，高级经济师。第十届全国政协委员，招商局集团有限公司董事长，招商银行董事长，清华大学管理学院和中国人民银行研究生部兼职教授。曾任中国国际信托投资公司总经理、副董事长，中信实业银行董事长，国家外汇管理局外汇政策顾问，国际商会中国国家委员会副主席，亚太经济合作组织工商咨询理事会（ＡＢＡＣ）2001年主席，第九届全国人大代表。

　　马蔚华先生，经济学博士，高级经济师。第十届全国人大代表，政协深圳市第四届委员会常委。招商银行董事、行长。兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招商局集团有限公司董事、ＴＯＭ在线有限公司独立董事。同时担任中国企业家协会副会长、深圳市国内银行同业公会会长、深圳上市公司协会会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事和北京大学、南京大学、吉林大学、西南财经大学等十多所高校兼职教授等职。曾任中国人民银行办公厅副主任，中国人民银行计划资金司副司长，中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长。曾经获评＂2001－ＣＣＴＶ中国经济年度人物＂、英国《银行家》杂志（Ｔｈｅ Ｂａｎｋｅｒ）＂2004年度银行业希望之星＂（Ｒｉｓｉｎｇ Ｓｔａｒｓ ｏｆ Ｂａｎｋｉｎｇ）。

　　张光华先生，1957年3月出生，1983年吉林大学经济系本科毕业，1986年获吉林大学经济学硕士学位，2000年获西南财经大学经济学博士学位，高级经济师。同时担任中国金融学会常务理事，广东金融学会副会长，广东商业联合会副会长。1986年7月至1992年10月任国家外汇管理局政研室副主任、计划处处长，1992年10月至1994年6月任中国人民银行海南省分行行长助理，1994年6月至1998年11月任中国人民银行海南省分行副行长兼国家外汇管理局海南分局副局长，1998年11月至2002年9月，任中国人民银行广州分行副行长，2002年9月至2007年4月任广东发展银行行长。

　　夏博辉先生，男，1963年11月出生，湖南人，管理学博士（厦门大学）、教授、注册会计师。现任招商银行资产托管部总经理，财政部会计准则咨询专家、金融会计组负责人，中国会计学会理事、中国金融会计学会专家委员会委员。1992－1999年历任湖南财经学院会计系副主任、科研处副处长、科研研究生处长、科研处处长及讲师、副教授、教授，2000－2005年6月历任深圳发展银行会计出纳部总经理、财务会计部总经理、计划财会部总经理、财务执行总监等职；2005年7月，加盟招商银行。1993－1996年，受聘担任世界银行技术援助中国人民银行会计改革体系项目金融会计准则研究组中方工作组组长。曾获“全国优秀教师并授予全国优秀教师奖章”（1993）、湖南省普通高校优秀教学成果一等奖（1993）、湖南省第五届优秀社会科学成果（著作）二等奖（1999）、中国青年科技论坛二等奖（1999）。

　　胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。30多年银行业务及管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　截至2007年12月31日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、中信经典配置证券投资基金、长城久泰中信标普300指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、友邦华泰中短期债券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金及其它托管资产，托管资产为1，512．95亿元人民币。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构：

　　招商基金客户服务中心电话：400－887－9555 （免长途话费）

　　招商基金管理公司基金易电子商务平台

　　交易网站：ｄｉｒｅｃｔ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　交易电话：400－887－9555（免长途话费）

　　电话：（0755）83076997

　　传真：（0755）83196436

　　联系人：向霈

　　机构销售部

　　北京

　　地址：北京市西城区金融街国际企业大厦Ａ座614－615

　　电话：（010）88092709、88092679

　　传真：（010）88093068

　　联系人：张镰

　　上海

　　地址：上海市浦东新区浦东南路588号浦发大厦22层

　　电话：（021）68889916

　　传真：（021）58796616

　　联系人：陆琰

　　深圳

　　地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

　　电话：（0755）83196439

　　传真：（0755）83196360

　　联系人：王圆媚

　　2、代销机构：招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：秦晓

　　行长：马蔚华

　　设立日期：1987年4月8日

　　电话：（0755）83195834，82090060

　　传真：（0755）83195049，82090817

　　联系人： 朱虹、刘薇

　　3、代销机构：中国农业银行

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：项俊波

　　统一客户服务电话：95599

　　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．95599．ｃｎ

　　4、代销机构：中国建设银行

　　注册地址：中国北京市西城区金融大街25号

　　法定代表人：郭树清

　　统一客户服务电话：95533

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　5、代销机构：交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市仙霞路18号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：蒋超良

　　电话：（021）58781234

　　传真：（021）58408842

　　联系人：曹榕

　　6、代销机构：深圳发展银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：法兰克·纽曼

　　电话：（0755）82088888

　　传真：（0755）82080714

　　联系人：周勤

　　7、代销机构：华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区西单北大街111 号

　　法定代表人：刘海燕

　　电话：（010）85238423

　　传真：（010）85238680

　　联系人：陈宇

　　8、代销机构：中信银行

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：陈小宪

　　电话：（010）65541089

　　传真：（010）65541671

　　联系人：王立宏

　　9、代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号

　　法定代表人：金运

　　电话：021－61618888＊6152，6153

　　传真：021－63602431

　　联系人：魏亚群、汤嘉惠

　　10、代销机构：光大银行

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　法定代表人：王明权

　　电话：（010）68098778

　　传真：（010）68560661

　　联系人：李伟

　　11、代销机构：招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38－45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：（0755）82943251

　　传真：（0755）82960141

　　联系人：潘琳

　　12、代销机构：申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：谢平

　　电话：（021）54033888

　　传真：（021）54038844

　　联系人：孙洪喜

　　13、代销机构：中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝内大街188号

　　法定代表人：黎晓宏

　　电话：400－8888－108，（010）65186758

　　传真：（010）65182261

　　联系人：权唐

　　14、代销机构：国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：（021）62580818－213

　　传真：（021）62569400

　　联系人：芮敏祺

　　15、代销机构：兴业证券股份有限公司

　　注册地址： 福州市湖东路99号

　　法定代表人：兰荣

　　电话：（021）68419974

　　传真：（021）68419867

　　联系人：杨盛芳

　　16、代销机构：国信证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

　　法人代表人：何如

　　电话：（0755）82130833－2181

　　传真：（0755）82133302

　　联系人：林建闽

　　17、代销机构：联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层

　　法定代表人：马昭明

　　电话：（0755）82493561

　　传真：（0755）82492187

　　联系人：盛宗凌

　　18、代销机构：中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：肖时庆

　　电话：（010）66568587

　　传真：（010）66568532

　　联系人：郭京华

　　19、代销机构：海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　电话：（021）53858553

　　传真：（021）53858549

　　联系人：金芸

　　20、代销机构：广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　法定代表人：王志伟

　　电话：（020）87555888

　　传真：（020）87557985

　　联系人：肖中梅

　　21、代销机构：长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：魏云鹏

　　电话：（0755）83516094

　　传真：（0755）83516199

　　联系人：高峰

　　22、代销机构：华泰证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（025）025－84457777－235

　　传真：（025）84579879

　　联系人：贾波

　　23、代销机构：财富证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人：蒋永明

　　电话：（0731）4403343

　　传真：（0731）4403439

　　联系人：张治平

　　24、代销机构：平安证券有限责任公司

　　注册地址：广东深圳八卦三路平安大厦三楼

　　法定代表人：叶黎成

　　电话：（0755）82450826

　　传真：（0755）82433794

　　联系人：余江

　　25、代销机构：湘财证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　法定代表人：陈学荣

　　电话：（021）68634518

　　传真：（021）68865938

　　联系人：陈伟

　　26、代销机构：宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号

　　法定代表人：高冠江

　　电话：（010）62267799－6316

　　传真：（010）62294470

　　联系人：师敬泽

　　27、代销机构：光大证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼

　　法定代表人：王明权

　　电话：（021）68816770

　　传真：（021）68817271

　　联系人：张琦

　　28、代销机构：天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座

　　法定代表人：林义相

　　电话：（010）84533151－822

　　传真：（010）84533162

　　联系人：陈少震

　　基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：招商基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

　　法定代表人：牛冠兴

　　成立日期：2002年12月27日

　　电话：（0755）83196445

　　传真：（0755）83196436

　　联系人：谢先斌、郝文高

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：北京高朋律师事务所

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层

　　法定代表人：王磊

　　电话：（010）59241188

　　传真：（010）59241199

　　经办律师：王明涛、李小军

　　联系人：王明涛

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：德勤华永会计师事务所

　　注册地址：上海市延安东路222号30楼

　　法定代表人：谢英峰

　　电话：（021）63350202

　　传真：（021）63350003

　　经办注册会计师：李渭华、陶坚

　　联系人： 陶坚

　　四、基金的名称

　　本基金名称：招商现金增值开放式证券投资基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　保持本金的安全性与资产的流动性，追求稳定的当期收益。

　　七、基金的投资方向

　　国内依法发行、高信用等级、具有一定剩余到期期限限制的债券、央行票据、回购，以及法律法规允许投资的其它金融工具。包括：

　　1、现金；

　　2、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；

　　3、剩余期限小于三百九十七天（含三百九十七天）的短期债券；

　　4、期限在一年以内（含一年）的债券回购；

　　5、期限在一年以内（含一年）中央银行票据；

　　6、中国证监会和中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。

　　本基金投资组合的平均剩余到期期限不得超过180天。

　　本基金的具体投资范围为：央行票据0－80％；回购0－80％；短期债券0－80％；现金资产或者到期日在一年以内的政府债券（包括政策性金融债）的比例为5－80％。

　　八、基金的投资策略

　　（一）决策依据

　　1、须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程；

　　2、维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。

　　（二）决策程序

　　1、研究人员为投资运作提供决策支持；

　　2、投资决策委员会确定资产配置方案；

　　3、基金经理负责牵头拟订投资方案；

　　4、投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要；

　　5、根据决策纪要基金经理牵头构造具体的投资组合及操作方案，交由中央交易室执行；

　　6、中央交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理；

　　7、基金经理定期检讨投资组合的运作成效，并拟定改进方案；

　　8、数量分析小组定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理提供基金业绩评估报告。

　　（三）投资策略及投资组合管理的方法和标准

　　本基金以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的投资组合策略，通过对短期金融工具的组合操作，在保持本金的安全性与资产流动性的同时，追求稳定的当期收益。

　　■ 根据宏观经济指标、货币政策的研究，确定组合平均剩余到期期限；

　　■ 根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定组合资产配置；

　　■ 根据市场资金供给情况对组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适当调整；

　　■ 在保证组合流动性的前提下，利用现代金融分析方法和工具，寻找价值被低估 的投资品种和无风险套利机会。

　　■ 合理有效分配基金的现金流，保持本基金的流动性。

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