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http://finance.sina.com.cn 2000年02月28日 14:12 综合
上海电器股份有限公司一九九九年年度报告摘要 2000.02.22 16:34:57 重要提示 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要 摘自年度报告，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告。 一、公司简介 １、公司法定中文名称 ：上海电器股份有限公司 公司英文名称 ：Ｓｈａｎｇｈａｉ Ｅｌｅｃｔｒｉｃａｌ Ａｐｐａｒａ ｔｕｓ Ｃｏ．， Ｌｔｄ． 公司英文名称缩写：ＳＥＡＣ ２、公司法定代表人 ：周飞达先生 ３、公司董事会秘书 ：程彦敏先生 联系地址 ：上海市福州路８９号 电 话 ：０２１—６３２１６１７５ 传 真 ：０２１—６３２９７８０８ 电子信箱 ：ｃｙａｍｉｎ１＠ｓｈｔｅｌ．ｎｅｔ．ｃｎ ４、公司注册地址 ：上海市福州路８９号 公司办公地址 ：上海市福州路８９号 公司邮政编码 ：２００００２ 公司电子信箱 ：ｓｅａｃ＠ｓｍｅｉｃ．ｏｎｌｉｎｅ．ｓｈ．ｃｎ ５、公司信息披露报刊：《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗ ｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：上海市福州路８９号 ６、公司股票上市地 ：上海证券交易所 股 票 简 称 ：电器股份 股 票 代 码 ：６００６２７ 二、会计数据和业务数据摘要 １、本年度主要会计数据 单位：人民币元 序号 项 目 １９９９年 １ 利润总额 ３６０５５０５９．８５ ２ 净利润 ２９６９５４６６．７０ ３ 扣除非经营性损益后的净利润 ４７３７２７２．８２ ４ 主营业务利润 ２５０６３７８１４．５８ ５ 其他业务利润 ２３７９６５９１．７７ ６ 营业利润 －３３１８０９３０．７９ ７ 投资收益 ４８９４２７１３．４５ ８ 补贴收入 １８８１０００．００ ９ 营业外收支净额 １８４１２２７７．１９ １０ 经营活动产生的现金流量净额 １９８２２５６７５．５４ １１ 现金及现金等价物净增加额 １７２０２７５２１．４５ ２、截止报告期末公司前三年的主要会计数据及财务指标 单位：人民币元 序号 项目 １９９９年度 １９９８年度 １９９７年度 调整前 调整后 调整前 调整后 １ 主营业务收入 １６６５８９８４５８．７９ １５０５２６４８６６．７９ １４４８９５８７２３．２０ １５７８２５８７８８．９３ １５７８２５８７８８．９３ ２ 净利润 ２９６９５４６６．７０ １０７５８１３８．２７ ４７９８５７８．１３ ９１７２０９３．５０ ６２２３７５８．７９ ３ 总资产 ４４７２８２０３０９．５５ ２５５７８９００２５．１６ ２４２３１１８６５１．８０ ２５２８６３０８１３．０１ ２５１１３５３７２５．２０ ４ 股东权益 ８０４２０４０７９．９２ ８２５５７６５５４．６８ ７７１２０８０９３．２４ ８８８２３０２０７．８６ ８６８００４７８５．３４ ５ 每股收益 ０．０６ ０．０２ ０．０１ ０．０２ ０．０１ ６ 扣除非经常性损益后 ０．０１ －０．０９ －０．１０ －０．０１ －０．０１ 的每股收益 ７ 每股净资产 １．５５ １．５９ １．４９ １．７１ １．６８ ８ 调整后的每股净资产 ０．９９ １．０１ ０．９６ １．１８ １．１６ ９ 每股经营活动产生的 ０．３８ ０．６３ ０．０６ ／ ／ 现金流量净额 １０ 净资产收益率（％） ３．６９ １．３０ ０．６２ １．０３ １．２０ 注：本报期内未发生股本变动。 每股收益＝净利润／年度末普通股股份总数 每股净资产＝年度末股东权益／年度末普通股股份总数 调整后的每股净资产＝（年度末股东权益－三年以上的应收款项净额－待摊费用 －待处理（流动、固定） 资产净损失－开办费－长期待摊费用－住房周转金负 数余额） ／年度末普通股股份总数 每股经营活动产生的现金流量净额＝经营活动产生的现金流量净额／年度末普通 股股份总数 净资产收益率＝净利润／年度末股东权益×１００％ ３、报告期内股东权益变动情况 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 ５１７９６５４４９ ３１８５５７９４２．３３ ４４５０５７５９．９３ １１００２３９１．８０ －１０９８２１０５８．０２ ７７１２０８０９３．２４ 本期增加 ／ ３８２３９１２．８８ １０６９１０７．８０ ４２４８２２．２３ ６２７３０２０８．５０ ６７６２３２２９．１８ 本期减少 ／ ３３０３４７４１．８０ １５９２５００．７０ ３４６２７２４２．５０ 期末数 ５１７９６５４４９ ３２２３８１８５５．２１ １２５４０１２５．９３ １１４２７２１４．０３ －４８６８３３５０．２２ ８０４２０４０７９．９２ 变动原因： １、资本公积本期增加系投资评估增值。 ２、盈余公积系资产置换以后扩大合并范围的新增全资子公司转入的盈余公积， 减少数系弥补亏损。 ３、未分配利润本期增加系当年税后利润，本期减少系资产置换以后全资公司计 提坏帐准备 核减数及合并报表中被抵消的子公司的盈余公积返还。 三、股东情况介绍 ⑴ 截止报告期末股东总数２２８９６户 ⑵ 报告期内公司前十名股东持股情况： 单位：万股 序号 股 东 名 称 年末持股数 占总股本（％） １ 上海电气（集团）总公司 ４３３８０．７２００ ８３．７５ ２ 安顺基金 ２８８．２７１５ ０．５６ ３ 上海申银万国证券股份有限公司 ２６９．２８００ ０．５２ ４ 上海投资信托有限公司 ２０４．００００ ０．３９ ５ 工行二营 １６２．２４００ ０．３１ ６ 沈阳联亚 １１０．４０００ ０．２１ ７ 陈玉和 ９８．４９７５ ０．１９ ８ 金泰基金 ９７．７２００ ０．１９ ９ 上海电器职工技协 ９２．０８５６ ０．１８ １０ 海通证券 ９１．９４３５ ０．１８ 注： ⑴ 本报告期内控股股东未发生变动；持股５％以上的股东无质押或冻结情况； ⑵ 持股１０％以上法人股股东情况： 上海电气（集团）总公司持有国有法人股４３３８０．７２万股，占公司总股本８３．７５％． 公司法定代表人：夏毓灼先生 公司经营范围 ：电力工程项目总承包，设备总成套或分交、对外承包劳务、实 业投资、机电产品及相关行业的设备制造销售。 四、股东大会简介 １、公司于１９９９年４月２８日在《上海证券报》上刊登召开第八次股东大会 的公告，并于１９９９年６月２５日在上海沪西电影院召开，代表股数４４０４ １５００６股，占公司总股本８５．０２％，会议审议通过了《１９９８年度董 事会报告》、《１９９８年度监事会工作报告》、《１９９８年度财务决算和１ ９９９年度财务预算报告》、《１９９８年度利润分配方案》、审议通过了《变 更公司董事的议案》，同意沈剑鸣先生，刘史华先生因工作变动，不再担任本公 司董事职务；增补许嘉良先生，李国强先生，张铭杰先生和陆月清先生为公司董 事。公司１９９８年度股东大会决议刊登在１９９９年６月２６日《上海证券 报》上。 ２、公司于１９９９年１０月１８日在《上海证券报》上刊登召开１９９９年临 时股东大会的公告。 并于１９９９年１１月１８日在上海沪西电影院召开，参加人数１０５人，代表 股数４４１７３９０７９股，占公司总股本８５．２８％，会议审议通过《关于 上海电器股份有限公司与上海电气（集团）总公司资产置换的议案》，该项议案 属关联交易，国家股代表回避；审议通过了《关于授权公司董事会全权办理资产 置换的事宜》；《变更公司部分董事会成员的议案》，增补周飞达先生，张晓明 先生和周国仁先生为公司董事；金红军先生、卢国英先生、徐银华先生和陈家政 先生因工作变动不再担任公司董事长和董事职务；《关于变更公司监事的议 案》，增补金红军先生为公司监事、监事长；陶美霞女士因工作变动不再担任本 公司监事、监事长职务。公司１９９９年度临时股东大会决议刊登在１９９９年 １１月１９日《上海证券报》上。 五、董事会报告 １、公司经营情况 ⑴ 公司所处行业及公司在本行业中的地位 本公司所处行业为电气机械及制造业，国家大型一档企业。１９９８～１９９９ 年度列入上海工业企业销售收入第３４位（上海市统计局）； ⑵ 公司主营业务范围及其经营状况 ① 公司主营业务范围：电器、电子及相关的机电产品、合金、触头材料，工夹 模具的设计、制造，销售、自营进出口。 ②１９９９年公司经营状况 单位：人民币元 产品与行业 主营业务收入 主营业务利润 低压电器元件 １９３２２４８４９．８４ ５８８５８１００．９６ 成套装置 ２３３５２６０８０．６４ ３４４５０４６５．５３ 变压器 ２７１３８１８３３．９８ ２８７５８９６２．００ 电站电机 ４１８９３４２８．５９ ９６８６４８２．６６ 电站锅炉 １１６３９３５１７．１８ ６６２０８９０．１５ ⑶ 经营中出现的问题及解决方法 本年度内公司抓住机遇，积极参与市场竞争，但是由于产业相对集中，受国家政 策及宏观经济形势、市场有效需求不足的影响，公司传统高、低压电器等主要产 品面临市场恶性竞争的局面，销售价格均有不同程度下降，针对这种形势，公司 不断加压，努力奋斗，通过资产置换实现业务重组，通过科技创新实现产品升 级，通过内部挖潜实现效益增长，使公司正在逐步走出困境。 ２、公司财务状况 单位：人民币元 项 目 ９９年末 ９８年末 增长比例％ 总资产 ４４７２８２０３０９．５５ ２４２３１１８６５１．８０ ８４．５９ 长期负债 ４７６８５５１６８．４０ ２２３７９３３７６．５８ １１３．０８ 股东权益 ８０４２０４０７９．９２ ７７１２０８０９３．２４ ４．２８ 主营业务利润 ２５０６３７８１４．５８ ２１１５９７９８３．８１ １８．４５ 净利润 ２９６９５４６６．７０ ４７９８５７８．１３ ５１８．８４ 注：主要由于本公司与上海电气（集团）总公司进行资产置换而发生以上财务状 况变动。 ３、公司投资情况 报告期内无募集资金；无非募集资金的重大投资项目。 ４、中国加入世界贸易组织将对公司未来经营产生的重大影响 中国电器行业是国内较早市场化的行业，随着改革开放的深入，国外知名的电器 企业均已在国内设厂，参与市场竞争，电器行业实际上已经呈现国内市场，国际 化的特点。作为电器行业较具实力的企业，中国加入世界贸易组织，对本公司来 说，利大于弊。 首先，加入ＷＴＯ后，由于进口关税的下调，进口产品的价格会有一定的下降， 短期内会对国内企业形成一定的冲击。但从长远来看，加入ＷＴＯ将加速行业内 优势企业的国际化进程。并且，关税的降低将同时使关键部件的进口成本下降， 从而降低国内企业的成本，有助于其提高竞争能力。其次，加入ＷＴＯ为国内企 业拓展海外市场提供了更好的机遇。本公司相信通过加大技术开发力度、加强网 络基础建设、强化品牌宣传等措施，发挥自身优势，一定能巩固并提高在国内国 际市场中的地位，将压力变动力，通过自身的努力更好地发挥自己。 ５、新年度业务发展计划 ⑴ 主要经济指标 单位：人民币万元 项 目 指 标 工业总产值 ３５１５００ 主营业务收入 ２９６６１１ 出口创汇（万美元） ４７４９ ⑵ 主要工作目标： ① 深化资产重组成果，加大资产结构调整力度，实现资产运作，拓展投资渠 道； ② 抓住中西部地区大开发机遇，全力拓展中西部地区市网，发挥网点、代理商 优势，实施“覆盖全国市场、覆盖所有项目”的营销战略； ③ 实施产品结构调整，大力发展“新高地”产品，增加产品的技术含量； ● 电站电机产品 ──大力发展大汽发、大核电、大空冷，实现三个３０万千瓦（国产、引进、核 电）向三个６０万千瓦（亚临界、超临界、核电）的升级换代，并做好二个百万 等级（火电、核电）技术准备工作； ──提高对交直流电机的可靠性，通过“创名牌、塑精品”，提高市场占有率； ──培育新经济增长点，重点开发百万千瓦机、发电机所配套的辅机电动机、潜 水泵电动机，新型筋外冷电机、匹配空冷发电机等； ● 电站锅炉产品 ──抢占大容量超临界制高点，力争承接一台６０万超临界锅炉； ──优化３０万、６０万千瓦锅炉，争夺ＣＦＢ锅炉市场； ──保持核电优势，大力发展２０万吨的高温气冷堆项目； ● 输配变成套装置及元件 ──发展低、中、高压智能化开关柜； ──加速完成与法国阿尔斯通公司合资生产１１０ＫＶ、２２０ＫＶ大型变压器 项目； ──配合成套装置的开发，优化低压电器元器件系列，完善智能化断路器、塑壳 开关等系列产品； ● “新高地”产品 ──大力发展水电、风力发电、加速器等新经济增长点，实现“五电”并举的局 面； ──大力发展、加速启动城市轨道交通供电系统设备国产化项目，拓展上海、广 州、深圳、南京等城市轨道项目。 ④ 大力吸收，引进、培养中青年各专业人才，增添发展后劲； ⑤ 完善财务审计控制、降本增效、应收帐款回笼、质量控制等四项内部管理， 提高主营业务利润。 ６、董事会日常工作情况 ⑴ 董事会会议情况及决议内容 ① 本公司董事会第二十四次会议于１９９９年１月１９日召开。 该次会议审议通过： 《关于公司董事变更的提案》； 同意沈剑鸣先生，刘史华先生因工作变动，不再担任本公司董事职务；增补许嘉 良先生，李国强先生，张铭杰先生和陆月清先生为公司董事。 《通报１９９８年全面预算指标预计完成情况》； 《审议１９９９年全面预算报告》； 《审核１９９８年投资项目实施情况》。 ② 本公司董事会第二十五次会议于１９９９年４月２６日召开。 该次会议审议并通过了： 《公司董事会１９９８年度工作报告》； 《公司总经理工作报告》； 《公司１９９８年度财务决算及１９９９年度财务预算报告》； 《公司１９９８年年度利润分配预案》； 《公司１９９８年度报告正文及摘要》； 《关于公司召开第八次股东大会的公告》； 《公司１９９８年年度报告编制工作和股东大会筹备工作计划》； 并在１９９９年４月２８日《上海证券报》上刊登《１９９８年年度报告摘 要》； ③ 本公司董事会第二十六次会议于１９９９年８月２５日召开。 该次会议审议并通过了： 《上海电器股份有限公司１９９９年度中期报告》； 《关于上海电器股份有限公司轨道交通供电国产化项目的报告》； 《组建上海机床电器厂有限公司的申请报告》； 听取了《关于上海电器股份有限公司产品新高地建设的报告》。 并于１９９９年８月２８日在《上海证券报》 上刊登《１９９９年度中期报告 摘要》； ④ 本公司董事会第二十七次会议于１９９９年１０月１６日召开。 该次会议审议通过： 《上海电器股份有限公司与上海电气（集团）总公司进行资产置换的预案》，并 签订了《资产置换意向书》； 《变更公司部分董事会成员的议案》，增补周飞达先生、张晓明先生、周国仁先 生为公司董事会候选人；金红军先生、卢国英先生、徐银华先生、陈家政先生因 工作变动，不再担任公司董事职务； 《关于召开临时股东大会的议案》，并于１９９９年１１月１８日召开临时股东 大会。 以上决议刊登在１９９９年１０月１８日《上海证券报》上。 ⑤ 本公司董事会第二十八次会议于１９９９年１１月１８日召开。 该次会议审议通过： 《关于推荐公司董事长人选的议案》，一致同意周飞达先生任上海电器股份有限 公司董事长； 《关于聘任公司副总经理议案》，一致同意张铭杰先生任上海电器股份有限公司 副总经理。 以上决议刊登在１９９９年１１月１９日《上海证券报》上。 ７、董事、监事、高级管理人员 姓 名 性别 职 务 年龄 任期 年初持股 年末持股 周飞达 男 董事长 ６０ １９９９．１１－２０００．１２ ０ ０ 翟云飞 男 副董事长 ５６ １９９８． １－２０００．１２ ２０４０ ２０４０ 冯 梁 男 董事兼总经理 ５３ １９９８． １－２０００．１２ ２０４０ ２０４０ 陈乐频 女 董事兼财务总监 ５４ １９９８． １－２０００．１２ １２２４ １２２４ 许嘉良 男 董事兼副总经理 ５６ １９９９． ６－２０００．１２ ０ ０ 吴祥德 男 董事兼副总经理 ５４ １９９８． １－２０００．１２ ２０４０ ２０４０ 范祖良 男 董事兼副总经理 ５８ １９９８． １－２０００．１２ ２０４０ ２０４０ 李国强 男 董事兼副总经理 ５０ １９９９． ６－２０００．１２ ０ ０ 张铭杰 男 董事兼副总经理 ３７ １９９９． ６－２０００．１２ ０ ０ 张 颖 男 董 事 ５４ １９９８． １－２０００．１２ ２０４０ ２０４０ 叶富才 男 董 事 ４９ １９９８． １－２０００．１２ １０００ １０００ 陆月清 男 董 事 ５０ １９９９． ６－２０００．１２ ０ ０ 庄祖德 男 董 事 ４５ １９９８． １－２０００．１２ ０ ０ 张晓明 男 董 事 ５０ １９９９．１１－２０００．１２ ０ ０ 周国仁 男 董 事 ５７ １９９９．１１－２０００．１２ ０ ０ 金红军 男 监事长 ５６ １９９９．１１－２０００．１２ ０ ０ 乔政英 女 监 事 ４７ １９９８． １－２０００．１２ １１００ １１００ 王菊芬 女 监 事 ５３ １９９８． １－２０００．１２ ０ ０ 张亚芳 女 董事会秘书 ５１ １９９８． １－２０００． １ ０ ０ ①年度报酬情况： 现任董事长周飞达先生、董事叶富才先生、张晓明先生、周国仁先生和监事长金 红军先生不在本公司领取报酬； 年度报酬在４００００元～５００００元８人；在３００００～４００００元之间１人；在２００００～３００００元之间４人；在１００００～２００００元之间１人。 ②本报告期离任董事、监事、高级管理人员姓名、离任原因： 报告期内董事长金红军先生，董事沈剑鸣先生、刘史华先生、卢国英先生、徐银 华先生、陈家政先生等６人因工作变动， 不再担任本公司董事长或董事； 监事长陶美霞女士因工作变动不再担任本公司监事长、监事职务。 ８、本次利润分配预案 经上海上会会计师事务所审核，１９９９年度本公司实现税后利润２９，６９５，４６６．７０元。由于公司资产置换和会计政策变更，公司对四项资产计提 减值准备，并采用追溯调整法，使年初未分配利润从原来－６４，５７２，５０５．７０元，调整为－１０９，８２１，０５８．０２元。按《公司法》和公司 章程规定，董事会通过了用盈余公积弥补亏损的议案，决定从盈余公积划转３３，０３４，７４１．８０元弥补亏损，经弥补，可供分配利润为－４７，０９０，８４９．５２元，提取子公司盈余公积１，０６９，１０７．８０元和奖福 基金５２３，３９２．９０元，年末未弥补亏损４８，６８３，３５０．２２元，留待以后年度利润弥补。因此本年度不进行利润分配，也不进行公积金转增 股本。 ９、本报告期内选定披露信息报纸：《上海证券报》。 六、 监事会报告 １、监事会工作报告： 公司监事会依照《公司章程》及有关法规，本着对全体股民负责的精神，认真执行行了监督职能。并参加了１９９８年股东大会、１９９９年临时股东大会、列 公司董事会会议、及出席公司有关会议；审核公司资产负债表、损益表和董事会 递交股东大会审议的利润分配预案等，通过多种途径对公司的经营状况、 财务 状况及董事、 经理执行公司职务的行为进行了监督，为促进公司健康、稳定、 持续发展，确保股东大会各项决议的贯彻落实，维护股东的合法权益发挥了重要 作用。 报告期内，监事会共召开了四次会议： （１） 第一次会议于１９９９年４月２２日在公司会议室召开，会议审核了公 司１９９８年年度报告；讨论通过了《监事会工作报告》。 （２） 第二次会议于１９９９年８月２６日在公司会议室召开，会议审核了公 司１９９９年度中期报告；了解了公司产品新高地建设的总体思路和运作情况； 讨论提出了“公司在经济运行中加强法律意识，规避风险的建议”。 （３） 第三次会议于１９９９年１０月１６日在公司会议室召开， 会议讨论 了公司资产重组及监事会成员调整问题。 （４） 第四次会议于１９９９年１１月１８日在上海元博大酒店九楼会议室召 开，会议审议通过了上海电器股份有限公司控股股东上海电气（集团）总公司 《关于推荐公司监事会主席人选的议案》，表决同意金红军先生任上海电器股份 有限公司监事会主席。 ２、监事会就下列事项发表独立意见： （１） 公司能严格按照《公司法》、《公司章程》的规定， 依法运作；公司 各项重大决策程序合法，并建立完善了内部控制制度。 （２） 公司董事、经理在执行公司职务时，无违反法律、法规、公司章程或损 害公司利益的行为。 （３） 上海上会会计师事务所有限公司出具了无保留意见的审计报告，财务报 告真实、客观、准确反映了公司财务状况和经营成果。 （４） 面对激烈的市场竞争和严峻的经济形势，公司董事会能坚定信心，尽心 尽职，团结带领全体员工负重奋进，开拓创新，克服重重困难，取得了企业调整和经济发展的良好效果，实现了年初确定的各项目标。 （５） 本年度内，公司的关联交易公平，没有损害上市公司利益。在公司１９９９年临时股东大会对资产置换进行表决时，关联股东采取回避制度，放弃了投票权，由非关联股东对置换事项进行独立表决，以保护其利益。 监事会希望，公司董事会在新的一年中以科技为支撑，以市场为导向，以创新为动力，加快经济发展，实现科技兴司目标。 七、重要事项 １、报告期内本公司无重大诉讼、仲裁事项 ２、报告期内公司、公司董事及高级管理人员没有受到监管部门处罚的情况。 ３、报告期内公司控股股东没有变更，没有公司董事会换届、 改选或半数以上成员变动及公司总经理变更。 ２０００年１月１９日，公司董事会第二十九次会议审议通过《关于变更公司董 事会秘书的议案》。因工作需要，聘程彦敏先生为公司董事会秘书，因工作变 动，张亚芳女士不再担任公司董事会秘书。 ４、报告期内公司无除重大关联交易事项以外的收购资产及出售资产、吸收合并 等事项。 ５、重大关联交易事项 １９９９年１１月３０日，本公司与上海电气（集团）总公司签署了《资产置换 协议书》，本公司整体剥离１５家企业、剥离保留在本公司的三家企业的非经营 性资产及公司本部，合计剥离部分帐面值净资产为６２５９５．１４万元，评估 值６４６３４．８８万元。 上海电气（集团）总公司将经重组后的上海电机厂有限公司、上海锅炉厂有限公 司以及上海日立家用电器有限公司４０％的股权，注入本公司。注入资产帐面值 净资产５３４５２．２２万元，评估值为６５１９５．５５万元。以上评估结果 已经财政部财评字（１９９９）６１０号文确认。 本次置换中，本公司置换的资产价格为６４６３４．８８万元；上海电气（集 团）总公司置换资产价格为６５１９５．５５万元，置换的差额以现金方式补 足。以上资产置换已经在上海产权交易所办理产权交割。 ６、公司与控股股东在人员、资产、财务上“三分开”情况： 报告期内，本公司保持了人员地位、资产完整、财务独立。 ７、本公司将继续聘任上海上会会计师事务所有限公司做本公司的审计工作。 ８、报告期内公司没有更改公司名称和股票名称。 ９、公司董事会第三十次会议于２０００年２月１７日通过了《关于用盈余公积 弥补亏损的预案》。 为了加速弥补亏损，尽早实现股东分配红利的愿望，根据《公司法》和《公司章 程》的规定，从盈余公积中划转３３，０３４，７４１．８０元，用于弥补亏 损，经弥补后，可供分配利润为－４７，０９０，８４９．５２元。 １０、根据财政部财会字〖１９９９〗３５号文《关于印发＜股份有限公司会计 制度有关会计处理问题补充规定＞的通知》和财政部财会字〖１９９９〗４９号 文《关于＜股份公司会计制度有关会计处理问题补充规定问题解答＞的通知》， 本公司对坏帐准备、存货跌价准备的会计政策已作变更并已采用追溯调整法，调 整了１９９９年度合并会计报表的相关项目的年初数和上年数，上述会计政策变 更的累计影响为 －５０，５２４，０３９．３９元，其中：坏帐准备计提累计 影响－２０，３６９，８１５．４７元，存货跌价准备计提累计影响－３０，１ ５４，２２３．９２元。以上调整调减１９９９年期初未分配利润４２，６０ ２，６８０．５０元，其中：调减以前年度利润５０，５２４，０３９．３９ 元，调减以前年度盈余公积计提７，９２１，３５８．８９元。调减１９９８年 净利润１，０７４，２３７．５４元，调减１９９７年净利润２，９４８，３３ ４．７１元。 八、财务会计报告 审计报告 上会师报字（２０００）第００８４号 上海电器股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司１９９９年１２月３１日的资产负债表及１９９９ 年度利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任 是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准 则进行的。在审计过程中， 我们结合贵公司实际情况， 实施了包括抽查会计 记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的 有关规定， 在所有重大方面公允地反映了贵公司１９９９年１２ 月３１日的 财务状况及１９９９年度经营成果和现金流量情况， 会计处理方法 的选用遵 循了一贯性原则。 上海上会 中国注册会计师 会计师事务所有限公司 张国文 林 璐 中国 上海 ２０００年１月１８日 上海电器股份有限公司 会计报表附注 一、公司简介 本公司系于１９９２ 年５ 月 经上海市经委沪经企（１９９２）３０５号文批 准，采用募集方式设立的股份有限公司，公司股票于１９９３ 年 １ 月 在上 海证券交易所上市交易，公司属电器产品生产行业， 经营范围包括：生产销售 电器、电子及相关的机电产品， 其主要产品（或劳务）包括：高低压电器、电 控传动装置、自动化控制产品、电力电子、输配变电装置、电工合金及材料等大 类产品。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 １、执行的会计制度：股份有限公司会计制度。 ２、会计年度：自公历１月１日起至１２月３１日止。 ３、记帐本位币：人民币。 ４、记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐基础， 按实际成本为计价原则。 ５、外币业务核算方法：对涉及外币的经济业务采用当月１日人民币市场中间汇 价折合人民币记帐，期末按期末人民币市场中间汇价进行调整，差额列作财务费 用。（美元、日元、港元之外的外币，先按纽约市场牌价折合美元，再根据人 民币市场中间汇价折合人民币） ６、现金等价物的确定标准：期限短、流动性强、易于转换为已知金额，价值 变动风险很小的投资。 ７、坏帐核算方法：坏帐核算采用备抵法，按年末应收帐款及其他应收款余额 的 ５％提取。 坏帐的确认标准：应收款项（包括应收帐款和其他应收款）帐龄三年以上并取得 债务人因破产、死亡等原因而确实无法偿付债务的书面证明或应收款项帐５年以 上经多次催讨确实无法收回的款项作为坏帐确认的标准。 ８、存货核算方法：取得存货时按实际或计划成本加减成本差异的方法计价，发 出存货时按加权平均方法计价。低值易耗品采用一次摊销或五五摊销法核算。 存货跌价准备确认标准：存货严重腐蚀变质、因技术升级被淘汰或周转期超过五 年的呆滞存货作为存货跌价准备的确认标准。存货跌价准备计提采用存货成本高 于可变现净值的差额为提取额，年末进行调整。 ９、短期投资核算方法： 以发生时的实际成本计价，投资收益采取成本法核 算。 短期投资跌价准备按短期投资的股票和债券其市价明显低于帐面价值做为确认标 准，并按投资总体计提，年末进行调整。 １０、长期投资核算方法： （１）长期债权投资以实际支付的款项记帐，按权益法计算应计利息。 （２）长期股权投资 ①股票投资按成本法核算 ②其他股权投资：公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额２０％或２ ０％以上，或虽投资不足２０％但有重大影响，采用权益法核算。公司对其他单 位的投资占该单位有表决权资本总额２０％以下，或对其他单位的投资虽占该单 位有表决权资本总额２０％或２０％以上，但不具有重大影响，采用成本法核 算。 ③股权投资差额：上述②中投资额与按比例享有的被投资单位净资产的差额， 按规定投资期限摊销。没有规定投资期限的，借方差额在１０年内平均摊销，贷 方差额按不低于１０年的期限平均摊销。 ④长期投资减值准备：按期末长期投资个别项目，估计未来可收回金额低于投资 帐面价值的差额分别提取长期投资减值准备。 长期投资减值准备确认标准：被投资单位经营状况恶化等原因导致可收回金额低 于帐面价值且在可预计的未来期间内不可能恢复作为长期投资减值准备的确认标 准，以可收回金额低于帐面价值的差额为计提额，年末进行调整。 １１、固定资产及折旧： （１）固定资产标准为使用期限在一年以上的房屋、机器、运输工具和其他与生 产经营有关的设备器具以及不属于主要生产经营设备但使用年限超过两年且单价 在２，０００元以上的资产。 （２）折旧方法：按工业企业财务制度的有关规定确定使用年限和残值率，采用 个别折旧率，按使用年限平均计算折旧，残值率为４％。 （３）固定资产分类及使用年限。 类别 使用年限 残值率 折旧率 房屋建筑物 ２０～４０年 ４％ ２．４％～４．８％ 机器设备 １０～２０年 ４％ ４．８％～９．６％ 家具用具 ５～１０年 ４％ ９．６％～１９．２％ 运输设备 ８～１０年 ４％ ９．６％～１２％ 其他设备 ５～１０年 ４％ ９．６％～１９．２％ １２、在建工程核算方法：核算工程在建造过程中实际发生的全部支出，交付使 用之前发生的工程借款利息和外币折合差额计入在建固定资产的成本。在建工程 于交付使用之时转作固定资产。 １３、无形资产计价和摊销方法： 按实际成本计价，在预计收益期限内平均摊 销。 类别 摊销年限 房屋使用权 １０～３５年 软件技术 １０～１５年 １４、开办费、长期待摊费用摊销方法：在规定期限内平均摊销。 类别 摊销年限 住房补偿费 ２～５年 项目利息 ３年 汇兑损失 ５年 装修费 ５年 项目软件 １０～１５年 开办费 ５年 １５、收入确认原则： 销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该 商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据， 并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 提供劳务：在同一会计年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得 收取价款的证据时，确认劳务收入。 如劳务的开始或完成分属不同的会计年度，且在资产负债表日能对该项目交易的 结果作出可靠估计的，则按完工百分比法确认收入。 他人使用本企业资产：利息收入，按使用现金的时间和适用利率计算确定，发生 的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确 定并应同时满足：１、与交易相关的经济利益能够流入公司。２、收入的金额能 够可靠的计量。 １６、所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 １７、合并会计报表的编制方法：按照《合并会计报表暂行规定》，以合并会计 报表的母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表及其它有关资料为依据， 在将其相互之间的权益性投资与所有者权益中所持份额、债权与债务以及内部销 售收入等进行抵销的基础上，对资产、负债和所有者权益各项目的数额编制合并 会计报表。 合并会计报表范围：按照财政部财会二字（１９９６）２号《关于合并会计报表 合并范围请示的复函》的规定精神，９９年纳入合并范围的子公司有四家，比上 年减少二家，增加二家。增减变化原因系资产置换产生合并范围的变化。 纳入合并会计报表范围的子公司为： 企业名称 投资总额 股权比例 备注 上海电器成套高压开关厂 １，３５０，０００．００ ９０％ 宁波协成电力成套设备有限公司 ６，１２０，０００．００ ５１％ 上海电机厂有限公司 ２７０，２３０，８６６．９５ １００％ 今年新增合并 上海锅炉厂有限公司 ２０９，４０９，５５３．２７ １００％ 今年新增合并 上海电机厂有限公司与上海锅炉厂有限公司本年度合并的会计期间为１２月份， 其下属的子公司应予合并的已予以合并，其中上海电机厂有限公司控股６０％的 上海汽轮发电机有限公司系中外合资企业，执行《中外合资企业会计制度》与本 公司执行的会计制度不同所形成的差异在合并会计报表时予以调整。 １８、会计政策变更、合并会计报表范围变更说明及变更后主要财务指标的累积 影响： 合并会计报表范围变化： 根据财政部《股份有限公司会计制度有关会计处理问题补充规定问题解答》的有 关精神，对本公司原包括在合并范围内的子公司上海东屋电器有限公司、上海电 工合金厂因资产置换而不再在１９９９年度内编制合并会计报表，并已调整１９ ９９年度合并会计报表的年初数。 会计政策变更： 根据财会字（１９９９）３５号《股份有限公司会计制度》有关会计处理问题补 充规定的有关精神及本公司《资产减值准备和损失处理制度》，计提资产减值准 备，并采用追溯调整法进行了追溯调整。 以上二项调整变更后的主要财务指标比较如下： 年初数（上年同期数） 调整前 调整后 资产总额 ２，５５７，８９０，０２５．１６ ２，４２３，１１８，６５１．８０ 坏帐准备 ３，４５９，９０４．０４ ２３，７５９，２０３．６２ 应收款项净额 ９７２，８３０，３５３．８１ ９２０，７７９，８４６．７４ 存货跌价损失准备 ０ ３０，１５４，２２３．９２ 存货净值 ４３７，２０７，８６３．０２ ３６０，８８７，４６７．３８ 股东权益 ８２５，５７６，５５４．６８ ７７１，２０８，０９３．２４ 未分配利润 －６４，５７２，５０５．７０ －１０９，８２１，０５８．０２ 利润总额 １４，２０２，０４１．９０ ８，６４８，９４４．３１ 净利润 １０，７５８，１３８．２７ ４，７９８，５７８．１３ 三、主要税项 １、流转税：增值税税率 １７％ 营业税税率 ５％ ２、所得税：按应纳税所得额的３３％计征，按１８％返回，实际执行税率１５％。 四、控股子公司及合营企业情况 公司名称 注册资本 经营范围 母公司投资额 所占 是否 比例 合并 上海电器成套高压开关厂 １，５００，０００ 高低压电控配电设备、电子元 １，３５０，０００ ９０％ 是 件生产销售 宁波协成电力成套设备有 １２，０００，０００ 生产经营电器、电子及相关 产 ６，１２０，０００ ５１％ 是 限公司 品、机电产品 上海电器股份有限公司广 １，０００，０００ 国内商业及物质供销业 １，０ ００，０００ １００％ 否 州销售中心 柳州上电电器有限公司 １，０００，０００ 机械、器材、建材、家用电器 １，０００，０００ １００％ 否 乌鲁木齐上电电器有限公司 ５００，０００ 机电产品、成套设备、建材、 ４ ００，０００ ８０％ 否 家用电器等 北京上电电器有限公司 １，０００，０００ 机械、电器设备、橡胶制品等 １，０００，０００ １００％ 否 上海电器股份有限公司 １，０００，０００ 机械、器材、建材、家用电器 １，０００，０００ １００％ 否 厦门联合销售中心 郑州上海电器有限公司 １，０００，０００ 机电、变压器、电线电缆等 １， ０００，０００ １００％ 否 人民电器物资有限公司 ２，０００，０００ 金属材料、化工、绝缘材料等 １，８５０，０００ ９２．５％ 否 上海电机厂有限公司 １９５，４９０，０００ 汽轮发电机、交直流电机等 ２ ７０，２３０，８６６．９５ １００％ 是 上海锅炉厂有限公司 １０７，８９０，０００ 电站锅炉、核电设备等 ２０ ９，４０９，５５３．２７ １００％ 是 未合并原因：按〖沪财会（１９９６）５号〗文规定计算的资产总额、销售收 入、净利润三项指标加总计算均低于母公司１０％，所以不纳入合并范围。 本公司９９年１１月３０日通过资产置换新增二家控股子公司：上海电机厂有限 公司１００％股权、上海锅炉厂有限公司１００％股权和上海日立家用电器有限 公司４０％的股权。（详见“其他重要事项”）。上海电机厂有限公司的控股子 公司为：上海汽轮发电机有限公司。上海锅炉厂有限公司的控股子公司为：上海 开源锅炉工程公司、上海天新热能工程公司。并已分别纳入编制合并会计报表的 范围。 五、合并会计报表项目附注（单位：人民币元） １、货币资金 期初数 期末数 项目 外币金额 汇率 人民币金额 外币金额 汇率 人民币金额 现金 ２０１，９３３．４７ ２５１，５７３．１３ 小计 ２０１，９３３．４７ ２５１，５７３．１３ 银行存款（ＲＭＢ） ９１，９６５，３６７．７４ ２３６，３０２，８２５．４４ 银行存款（ＵＳＤ） ５４，７００．５３ ８．２７８７ ４５２，８４９．２８ ２，４９２，１６５．１２ ８．２７９３ ２０，６３３，３８２．６８ 小计 ９２，４１８，２１７．０２ ２５６，９３６，２０８．１２ 其他货币资金 １９，５６５，１０９．３１ ２７，０２５，０００．００ 小计 １９，５６５，１０９．３１ ２７，０２５，０００．００ 合计 １１２，１８５，２５９．８０ ２８４，２１２，７８１．２５ ２、短期投资和短期投资跌价准备 项目 期初数 期末数 投资金额 跌价准备 市价 投资金额 跌价准备 市价 股票投资 债券投资 ３，０００，０００．００ ０ 其他投资 合计 ３，０００，０００．００ ０ ３、应收款项 （１）应收帐款、其他应收款 项目 期初数 期末数 金额 比例（％） 坏帐准备 金额 比例（％） 坏帐准备 １年以内 ４８７，９４８，８７３．４２ ５１．６６％ ６６９，４３４，６６２．６７ ４１．５３％ １－２年 １２３，５４５，７０７．７９ １３．０８％ ４２４，１６０，４４１．２０ ２６．３２％ ２－３年 ８９，１６４，４８６．３５ ９．４４％ ２４０，８１７，５８９．４１ １４．９４％ ３年以上 ２４３，８７９，９８２．８０ ２５．８２％ ２７７，３６１，７２８．３１ １７．２１％ 合计 ９４４，５３９，０５０．３６ １００％ ２３，７５９，２０３．６２ １，６１１，７７４，４２１．５９ １００％ ８０，５８８，７２１．０８ （２）应收帐款欠款前五名： 欠款单位 所欠金额 欠款时间 欠款原因 湖北襄樊发电有限责任公司 ９０，３０５，２１２．００ ２年 电厂基建资金不到位 丰城电厂 ５３，９９５，１１１．９０ １－３年 质保期内 上海电机厂经营服务部 ２７，３０８，９３８．８１ １年以内 质保期内 莱城电厂 ２５，２３２，０００．００ １年以内 质保期内 淮北电厂 ２３，５５０，０００．００ １年以内 质保期内 （３）其他应收款欠款前五名： 欠款单位 所欠金额 欠款时间 欠款原因 元件分厂结算 １３，３４９，９５０．００ １年以内 结算款 火电垫付款 ９，４１１，８３４．６０ １年以内 结算款 薛定安 ３，１９１，４５２．００ １年以内 结算款 顾建华 ２，５２０，０００．００ １年以内 结算款 森福实业公司 ２，３００，６８５．７５ １年以内 结算款 （４）预付帐款欠款前五名： 欠款单位 所欠金额 欠款时间 欠款原因 上海电机厂经营服务部 １８，５３２，３０６．００ １年以内 结算款 彭城（华润）电厂 １０，１９５，０００．００ １年以内 结算款 宝山锁厂 ６，７７２，２９８．１６ １年以内 结算款 海口火电公司 ６，５２４，０００．００ １年以内 结算款 靖远电厂 ５，４８９，３２６．４２ １年以内 结算款 应收款项中无持本公司５％（含５％）以上股份的股东单位的欠款。 ４、存货及存货跌价准备 项目 期初数 期末数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 １０１，２４０，６９３．８８ ２４３，４１５，１３４．９６ 在产品 １４６，４８４，２１７．５６ ６１４，８０１，４３２．６１ 产成品（及库存商品） １２４，６２４，９８７．０２ ３０，１５４，２２３．９２ ３４８，３８８，９９５．３１ ３０，１５４，２２３．９２ 低值易耗品 １８，６９１，７９２．８４ １２，１７３，８００．０３ 合计 ３９１，０４１，６９１．３０ ３０，１５４，２２３．９２ １，２１８，７７９，３６２．９１ ３０，１５４，２２３．９２ ５、待摊费用 类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 期初进项税 １３，３４４，７０１．９５ ９，８０４，０１８．２７ １５，３１４，６０７．２３ ７，８３４，１１２．９９ 保险费 １５８，２９４．９７ ６７７，１９８．１６ ６３１，１２７．００ ２０４，３６６．１３ 印花税 ２，９０４．４９ １３２，９１６．００ ６０，３１２．９９ ７５，５０７．５０ 其他 １，０１６，５７３．２３ ２，５７６，２５８．９３ ２，８０９，８２２．３５ ７８３，００９．８１ 合计 １４，５２２，４７４．６４ １３，１９０，３９１．３６ １８，８１５，８６９．５７ ８，８９６，９９６．４３ ６、待处理流动资产净损失 类别 期初数 期末数 待处理财产在１年以上的原因 存货 ５，０４２，７５０．３８ ６４８，２３５．０３ 期末数为本年新增 合计 ５，０４２，７５０．３８ ６４８，２３５．０３ ７、长期投资 （１）项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 ３５８，３０６，９８７．６３ ６５７，５４６，５８８．６８ ７３３，０７６，３６２．８３ ２８２，７７７，２１３．４８ ２，１７０，１０２．２９ 长期债权投资 ８１１，８９８．９０ ６４５，８９８．９０ １６６，０００．００ 合计 ３５９，１１８，８８６．５３ ６５７，５４６，５８８．６８ ７３３，７２２，２６１．７３ ２８２，９４３，２１３．４８ ２，１７０，１０２．２９ （２）长期股权投资 ①股票投资 公司名称 股份类别 股票数量 投资金额 上海嘉宝实业股份有限公司 法人股 ７４８，８００ １，８２０，０００ 上海双鹿电器股份有限公司 法人股 １４５，２００ ５６６，０００ 上海氯碱股份有限公司 法人股 ２０９，０００ １，０２６，０００ 中国纺织机械股份有限公司 法人股 ３４３，２００ ７６０，０００ 上海爱建股份有限公司 法人股 １８，９４０ ７０，０００ 中国浦发机械工业股份有限公司 法人股 １，１５６，８６４ １，０３４，９９０ 天津百货股份有限公司 法人股 ９７，５００ ２７０，０００ 上海申能股份有限公司 法人股 ３００，０００ ８４０，０００ 上海国嘉实业股份有限公司 法人股 １４６，４１０ ２６０，０００ 上海原水股份有限公司 法人股 １１５，０００ ３３２，２００ 上海申银万国证券股份有限公司 法人股 ３，３００，０００ ３，７５０，０００ 上海新亚（集团）股份有限公司 法人股 １，５６０，０００ １，５００，０００ 宁波中百股份有限公司 转配股 １１，８８０ ３０，５２５ 东方明珠股份有限公司 转配股 ８４０ ３，０１０ 南京新百股份有限公司 转配股 １０，４３５ ３４，２６５ 合计 １２，２９６，９９０ ②其他股权投资 公司名称 投资期限 投资金额 占资本 本期权益 累计权益 比例 上海电器股份有限公司广州销 无 １，０００，０００．００ １００％ １３，５０２．１４ １３，６５３．６９ 售中心 上海电器股份有限公司厦门联 无 １．０００，０００．００ １００％ －１５１，９６５．２０ －９００，３３６．６６ 合销售中心 柳州上电电器公司 ５年 １，０００，０００．００ １００％ －１４２，０７９．０３ －３０２，００１．５０ 北京上电电器公司 ３０年 １，０００，０００．００ １００％ －９８，３７１．３２ －８３，１１１．２２ 郑州上电电器公司 ５年 １，０００，０００．００ １００％ －１０３，２６９．６９ －６５０，１０５．１２ 人民电器物资有限公司 １０年 １，８５０，０００．００ ９２．５％ ３５４，４７８．４１ ３５４，４７８．４１ 上海海通电器成套有限公司 １５年 １，３１２，５００．００ ５０％ ５，５０１．６０ ３３１，２６７．０２ 上海松下电工自动化控制有 ３０年 ２２，４２６，６０５．００ ４５％ ６９６，９３１．２７ －４，４８４，２５６．８１ 限公司 上海ＡＢＢ变压器有限公司 ５０年 ２９，８４１，０００．００ ４９％ ３，５６３，３００．２５ －４，６８８，６８３．６８ 上海施耐德配电电器有限公司 ３０年 １８，３５４，６３０．００ ２０％ １９，８６１，４６３．２９ １４，１２７，７３７．７４ 上海日立家用电器有限公司 无 １０４，７８０，６５０．５６ ４０％ ３，１９７，０３５．４６ ３，１９７，０３５．４６ 上海电气集团财务公司 无 １５，５４４，２０２．２９ ６．６９％ 济南协成电力设备有限公司 无 ６，０００，０００．００ ３２％ ５，５０１．６０ ３３１，２６７．０２ 上海变压器二分厂 无 １２，３２１，５５１．４４ ５１％ 上海忠久电力变压器公司 无 ３，０００，０００．００ １７．８％ 江西森田电力设备有限公司 无 ２，８００，０００．００ ４０％ －１３２，１０５．６６ －１３２，１０５．６６ 上海变压器葑塘分厂 无 １，１３７，５７１．５４ ４０％ 上海变压器一分厂 无 ９９１，０８０．３５ ３４％ 宁波东方经济发展有限公司 １０年 ３，０００，０００．００ ２％ 其他 １０，６７９，１５６．６５ ２，５６７，８２６．４３ ２，４７９，７５７．８６ 合计 ２３９，０３８，９４７．８３ ９，５９４，５９６．５５ 上海变压器二分厂为本公司联营企业，本公司对其无实际控制权。 ③股权投资差额 公司名称 初始金额 摊销期限 本期摊销 摊余金额 上海日立家用电器有限公司 １２，１０５，２４４．７６ １０年 １２，１０５，２４４．７６ 上海电机厂有限公司 ８，６８５，１８１．９１ １０年 ８，６８５，１８１．９１ 上海锅炉厂有限公司 １３，４２７，５１２．４７ １０年 １３，４２７，５１２．４７ 上海汽轮发电机有限公司 －１２，３７１，２６０．０４ －１２，３７１，２６０．０４ 合计 ２１，８４６，６７９．１０ ２１，８４６，６７９．１０ 其中该三家公司合计９，７４１，４３４．３４元，在合并价差中列示。 （３）长期债权投资 ①债券投资 债券种类 面值 年利率 购入金额 到期日 电力债券 １６６，０００．００ －－ １６６，０００．００ ２００２年 （４）长期投资减值准备 上海锅炉厂有限公司投资上海电气（集团）财务有限公司１０００万元，占注册 资本５％，置换入本公司时评估增值２，１７０，１０２．２９元。因按成本法 核算，谨慎原则计提减值准备２，１７０，１０２．２９元。 ８、固定资产及折旧 项目 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值 原值 房屋及建筑物 １７７，３８０，４１２．２２ ３４１，４３８，３７７．１３ １１１，２４９，５５５．２１ ４０７，５６９，２３４．１４ 机器设备 ２７５，５３２，５８９．１２ ９２５，６２５，７６３．０１ １２９，９４９，５３６．１９ １，０７１，２０８，８１５．９４ 家具用具 １５，５９３，３２７．８５ １８，１３０．００ １２，７２４，０６７．０６ ２，８８７，３９０．７９ 运输设备 ２７，０９９，０８４．３１ ９，８９９，０７６．２９ １４，１０２，１４９．７５ ２２，８９６，０１０．８５ 其他设备 ９，０３３，０２８．１１ ３７，３９１，３０１．２０ ８，８８０，７０４．１１ ３７，５４３，６２５．２０ 合计 ５０４，６３８，４４１．６１ １，３１４，３７２，６４７．６３ ２７６，９０６，０１２．３２ １，５４２，１０５，０７６．９２ 累计折旧 房屋及建筑物 ４６，８８６，６０２．８９ １２０，９２０，０２４．０６ ３１，８９５，３３３．８９ １３５，９１１，２９３．０６ 机器设备 １１１，４１４，９７４．２７ ５４０，３４０，５８６．４６ ７０，９６７，０１７．８１ ５８０，７８８，５４２．９２ 家具用具 ７，６９８，８８９．６６ １１１，８６６．８１ ６，５１６，４４４．３２ １，２９４，３１２．１５ 运输设备 １０，９０９，８００．９９ ８，００６，２１５．８２ ６，６７６，２５７．９７ １２，２３９，７５８．８４ 其他设备 ５，５２７，８７５．７５ １４，４４４，６４０．０４ ５，５０９，３９５．７５ １４，４６３，１２０．０４ 合计 １８２，４３８，１４３．５６ ６８３，８２３，３３３．１９ １２１，５６４，４４９．７４ ７４４，６９７，０２７．０１ 净值 ３２２，２００，２９８．０５ ７９７，４０８，０４９．９１ ９、工程物资 项目 期初数 期末数 工程设备 １，３５１，１０８．８５ ９１５，４４０．８０ 备品备件 ３，６９４．００ ０ 基建材料 ２２９，９８６．９４ ２２，１２５．３９ 其他 ２１２，２０５．６７ ２８，６６５．００ 合计 １，７９６，９９５．４６ ９６６，２３１．１９ １０、在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转入 其他 期末数 资金 固定资产数 减少数 来源 新建空开中心项目 ２７，２２４，９１１．７０ ４２８，４６５．９７ ２７，６５３，３７７．６７ 自筹 其中：利息资本化 宁平大厦及厂前区 ３３，８４４，０４３．１０ ２，５３４，８３１．５８ ３６，３７８，８７４．６８ 自筹 改造项目 其中：利息资本化 １，０１６，３４８．５４ １９４，２７３．７５ １，２１０，６２２．２９ 特变车间维修改造 １８，６５７，９８６．５４ ６８２，２３３．２２ ２０５，０００．００ １９，１３５，２１９．７６ 自筹 项目 其中：利息资本化 １，０１３，８０３．９７ １，０１３，８０３．９７ 双加项目 ６，４５６，９３０．０７ ２，５０５，２７０．０１ ３，９５１，６６０．０６ 自筹 其中：利息资本化 ９６７，５７８．８５ ９６７，５７８．８５ 汽发技改项目 ４４，６２３，９６９．１７ ４４，６２３，９６９．１７ 自筹 其它 ４２，５５５，１５５．３０ ７，１２７，９３７．３６ ９，５８６，９０８．９２ ２７，９１０，６１８．３９ １２，１８５，５６５．３５ 合计 １２８，７３９，０２６．７１ ５５，３９７，４３７．３０ ９，７９１，９０８．９２ ３０，４１５，８８８．４０ １４３，９２８，６６６．６９ １１、无形资产 类别 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 住房使用权 １８，９９５，３６９．８２ １，８３５，９８１．２９ ８，２３０，０１８．０５ １２，６０１，３３３．０６ 土地使用权 １７，８３６，５５０．００ １４，２６９，２３９．９３ １４，２６９，２３９．９３ 工业产权 ４１，４８７，７００．００ ３３，１９０，１５９．８７ ３３，１９０，１５９．８７ 技术使用权 ２，４９６，４１３．００ ２，０６７，２６７．０１ ３０３，４１９．６７ ３５８，８７３．７２ ２，０１１，８１２．９６ 其他 １，０９４，５６５．８１ １，０９４，５６５．８１ 合计 ２２，１５７，２０２．６４ ４９，５９８，８００．７６ ９，６８３，４５７．５８ ６２，０７２，５４５．８２ １２、开办费及长期待摊费用 （１）开办费 公司名称 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 宁波协成公司 １５５，１９２．６８ ３８，７９８．１６ １１６，３９４．５２ 汽轮发电机公司 ２２１，５７５．２４ ２２１，５７５．２４ 其他 ８６，４１４．５５ ８６，４１４．５５ 合计 １５５，１９２．６８ ３０７，９８９．７９ ３８，７９８．１６ ４２４，３８４．３１ （２）长期待摊费用 种类 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 住房补偿费 ２，３４８，１７６．９６ ４，８１６，１５０．００ ３，２４８，１４６．３８ ３，９１６，１８０．５８ 项目利息 ４，５６５，１６６．２５ ４，５６５，１６６．２５ 装修费 ２１０，０００．００ ２１，０００．００ １８９，０００．００ 其他 １，３３７，４５４．２７ １１２，３８９．９３ １，３３７，４５４．２７ １１２，３８９．９３ 合计 ８，２５０，７９７．４８ ５，１３８，５３９．９３ ９，１７１，７６６．９０ ４，２１７，５７０．５１ １３、（１）短期借款 类别 期初数 期末数 抵押借款 １０２，１３５，２９４．４３ ５１２，２２０，０００．００ 担保借款 ４１７，２９０，８２４．０３ ８３４，６４８，０００．００ 信用借款 ４１，４４８，６４５．０２ ３３，２５０，０００．００ 合计 ５６０，８７４，７６３．４８ １，３８０，１１８，０００．００ ３、（２）一年内到期的长期借款 类别 期初数 期末数 抵押借款 ８，０３４，６５２．０３ 担保借款 ８５，７７１，８２６．６９ ６，３９５，７６６．３２ 信用借款 ４１，６４１，６５５．５２ ２５，０５３，７３１．５４ 合计 １３５，４４８，１３４．２４ ３１，４４９，４９７．８６ 其中外币长期借款 外币金额 汇率 折合人民币 美元９０８，７３３．６０ ８．２７９３ ７，５２３，６７８．０８ １４、应付款项 （１）应付帐款 本公司无欠持本公司５％（含５％）以上股份的股东单位的款项。 （２）应付票据 本公司无欠持本公司５％（含５％）以上股份的股东单位的款项。 （３）预收帐款 本公司无欠持本公司５％（含５％）以上股份的股东单位的款项。 （４）其他应付款 本公司欠上海电气（集团）有限公司的款项为２，３５０，０００．００元。 １５、应付股利 投资人 金额 原 因 法人股 ５５５，４４８．２０ ９４、９６年股东红利 １６、应交税金 税种 期初数 期末数 增值税 １０，４４５，５０３．５０ ７１２８，２９１．２７ 营业税 ４３６，２１６．６３ １５４，４５１．６９ 城建税 ６２３，６２８．２３ ６８０，４６８．９９ 企业所得税 －７３４，５６７．２７ １，７９５，４７７．３２ 个人所得税 １０６，６６１．８５ 房产税 ４０１，０４０．４５ 合计 １０，７７０，７８１．０９ １０，２６６，３９１．５７ １７、预提费用 类别 期初数 期末数 结存余额原因 利息 ９，４９０，０２３．９０ １，１１２，２９４．２５ 尚未支付 合计 ９，４９０，０２３．９０ １，１１２，２９４．２５ １８、长期借款 借款单位 金额 借款期限 年利率 借款条件 工商银行 ２１２，９５５，３１９．８５ 担保 工商银行 １３６，０１０，０００．００ 抵押 工商银行 ４，８１０，０００．００ 信用 中国银行 ７，１７９，８５５．７２ 担保 建设银行 ３５，２１２，７００．０７ 担保 交通银行 １，７９１，２４３．９５ 担保 光大银行 ７，０３４，７３７．３２ 担保 合计 ４０４，９９３，８５６．９１ １９８９年～２００５年 ２．３～１５．３％ 外币长期借款 外币金额 汇率 折合人民币 美元５，２１０，１５４．７６ ８．２７９３ ４３，１３６，４３４．３０ １９、股本 期初数 本次变动增减（＋、－） 期末数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一、尚未流通股份 １、发起人股份 ４３３，８０７，２００ ４３３，８０７，２００ 其中：国家拥有股份 ４３３，８０７，２００ ４３３，８０７，２００ 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他 ２、募集法人股 ３３，１５８，２４９ ３３，１５８，２４９ ３、内部职工股 尚未流通股份合计 ４６６，９６５，４４９ ４６６，９６５，４４９ 二、已流通股份 １、境内上市的人民 ５１，０００，０００ ５１，０００，０００ 币普通股 ２、境内上市外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 已流通股份合计 ５１，０００，０００ ５１，０００，０００ 三、股份总数 ５１７，９６５，４４９ ５１７，９６５，４４９ ２０、资本公积 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股票溢价 １７３，２３５，８０４．０４ １７３，２３５，８０４．０４ 住房周转金转入 ６８０，６１８．００ １０１，６００．００ ７８２，２１８．００ 资产评估增值准备 １３８，２８２，０９５．０９ ３，７２２，３１２．８８ １４２，００４，４０７．９７ 股权投资准备 ６，３５９，４２５．２０ ６，３５９，４２５．２０ 合计 ３１８，５５７，９４２．３３ ３，８２３，９１２．８８ ３２２，３８１，８５５．２１ 资本公积变动情况说明： 资本公积中资产评估增值系公司所属电器成套厂对外投资评估增值１７９，８６２．６６元，上海整流器总厂对外投资评估增值１，６２０，０６７．７８元，上海变压器厂对外投资评估增值３０３，６８２．４４元。 ２１、盈余公积 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 ７，３１８，８１６．７９ ６４４，２８５．５７ ６，８５０，１９０．４６ １，１１２，９１１．９０ 公益金 １１，００２，３９１．８０ ４２４，８２２．２３ １１，４２７，２１４．０３ 任意盈余公积 ２６，１８４，５５１．３４ ２６，１８４，５５１．３４ ０．００ 合计 ４４，５０５，７５９．９３ １，０６９，１０７．８０ ３３，０３４，７４１．８０ １２，５４０，１２５．９３ ２２、未分配利润 净利润 ２９，６９５，４６６．７０ 加：年初未分配利润 －１０９，８２１，０５８．０２ 盈余公积转入 ３３，０３４，７４１．８０ 可供分配的利润 －４７，０９０，８４９．５２ 减：提取法定盈余公积金 ８９６，５０３．９２ 提取法定公益金 １７２，６０３．８８ 职工奖福基金 ５２３，３９２．９０ 年末未分配利润 －４８，６８３，３５０．２２ 期初未分配利润调整说明： 公司原期初未分配利润６４??５７２??５０５．７０元，由于会计政策变更、 合并报表范围变化及以前年度损益调整致使期初未分配利润－１０９，８２１， ０５８．０２元，调整金额－４５，２４８，５５２．３２元。 其中：会计政策变更调整 －５０，５２４，０３９．３９ 以前年度损益调整 －４，３０３，５０９．９８ 盈余公积调整 ７，９２１，３５８．８９ 合并报表范围变化调整 １，６５７，６３８．１６ 合计 －４５，２４８，５５２．３２ 由于本公司在本年度以本公司资产与上海电气（集团）总公司置换上海电机厂有 限公司、上海锅炉厂有限公司及上海日立家用电器有限公司４０％的股权，对本 公司已置换出去的应收款项、存货、长期投资等资产的减值准备未作追溯调整。 ２３、财务费用 类别 本年发生数 上年发生数 利息支出 ６６，６１３，２７８．７３ ８３，０５４，４８７．３２ 减：利息收入 ４，９５０，２６９．５６ １２，１８１，０２４．７８ 汇兑损失 ５０６，７１８．５５ ３，８１７，８２１．１９ 减：汇兑收益 其他 －３１４，１０８．４４ ３１５，０２６．５０ 合计 ６１，８５５，６１９．２８ ７５，００６，３１０．２３ ２４、其他业务利润 类别 收入金额 成本金额 其他业务利润 材料销售 ４７，４７９，０３０．６３ ４３，３５１，５１５．５９ ４，１２７，５１５．０４ 租赁业务 １４，７８６，９２７．４３ ２，２７３，０６０．３３ １２，５１３，８６７．１０ 土地置换 ９，５７８，４５７．３４ ８，６４２，５６３．４６ ９３５，８９３．８８ 加工业务 ２，７２２，７７９．４３ １０５，６００．１９ ２，６１７，１７９．２４ 销售佣金 １，６７４，０３４．７４ １，６７４，０３４．７４ 其他 ７，９５８，６４５．８０ ６，０３０，５４４．０３ １，９２８，１０１．７７ 合计 ８４，１９９，８７５．３７ ６０，４０３，２８３．６０ ２３，７９６，５９１．７７ ２５、投资收益 项目 金额 股票投资收益 ２，４４３，６２２．２４ 债权投资收益 １６８，８５８．０１ 联营或合营公司分配来的利润 １５，１７４，３５７．９８ 年末调整的被投资公司权益净增减额 ３１，１５５，８７５．２２ 合计 ４８，９４２，７１３．４５ 说明： 年末调整的被投资公司权益的净增减额中有转让施纳德配电电器有限公司的股权 转让收益６，０００，０００．００元及该被投资公司的当年损益调整１９，８ ６１，４６３．２９元，上海日立家用电器有限公司当年损益调整３，１９７， ０３５．４６元。 ２６、补贴收入 类别 金额 收入来源 收入依据 交通补贴 ５３７，８００．００ 财政 模具产品退税 １，０７０，０００．００ 财政 财税字〖１９９７〗１１５号 其他收入 ２７３，２００．００ 合计 １，８８１，０００．００ ２７、营业外收支 （１）营业外收入 主要项目类别 金额 处理固定资产净收益 ２，０７７，１９３．８８ 罚款收入 ２３４，５２３．１９ 土地置换收入 １５，０００，０００．００ 其他 ３，１８７，４７２．９３ 合计 ２０，４９９，１９０．００ 注：土地置换收入主要为上海变压器厂许昌路土地置换所致。 （２）营业外支出 主要项目类别 金额 处理固定资产净损失 １，２４４，８４６．８１ 罚款支出 ２０２，８７０．８４ 捐赠支出 ４６，０００．００ 其他 ５９３，１９５．１６ 合计 ２，０８６，９１２．８１ ２８、支付的其他与经营活动有关的现金 项目 金额 管理费用 １１２，４３８，２３８．２１ 营业费用 ３０，７０１，８５４．５４ 其他 ３５，４５０，２２４．７８ 合计 １７８，５９０，３１７．５３ ２９、本公司由于在本年度进行了资产置换，致使年初、年末资产负债结构发生 重大变化，无可比性，因此对各项目变动３０％原因的解释无实际意义。 六、母公司会计报表主要项目注释： １、应收帐款 帐龄 期初数 比例 坏帐准备 期末数 比例 坏帐准备 １年以内 ３８１，４１７，５５９．４６ ５６．７６％ １６９，１２９，４２３．１５ ７５．６６％ １－－２年 ８５，１６２，１８０．２９ １２．６７％ ２２，３１１，４９２．２１ ９．９８％ １－－３年 ４７，５５９，６９１．８５ ７．０８％ １４，６０４，７００．８６ ６．５４％ ３年以上 １５７，８３３，３０４．３４ ２３．４９％ １７，４９５，６３５．３５ ７．８２％ 合 计 ６７１，９７２，７３５．９４ １００％ １４，７７４，６６９．９５ ２２３，５４１，２５１．５７ １００％ １１，１７７，０６２．５７ ２、长期投资 （１）项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 长期股权投资 ３７０，２２７，６４０．９８ ６５５，９６１，６８０．６８ ２５１，５２４，６４２．０２ ７７４，６６４，６７９．６４ 长期债券投资 ８１１，８９８．９０ ６４５，８９８．９０ １６６，０００．００ 合计 ３７１，０３９，５３９．８８ ６５５，９６１，６８０．６８ ２５２，１７０，５４０．９２ ７７４，８３０，６７９．６４ ２）长期股权投资 ①股票投资 公司名称 股份类别 股票数量 投资金额 上海嘉宝实业股份有限公司 法人股 ７４８，８００ １，８２０，０００ 上海双鹿电器股份有限公司 法人股 １４５，２００ ５６６，０００ 上海氯碱股份有限公司 法人股 ２０９，０００ １，０２６，０００ 中国纺织机械股份有限公司 法人股 ３４３，２００ ７６０，０００ 上海爱建股份有限公司 法人股 １８，９４０ ７０，０００ 中国浦发机械工业股份有限公司 法人股 １，１５６，８６４ １，０３４，９９０ 天津百货股份有限公司 法人股 ９７，５００ ２７０，０００ 上海申能股份有限公司 法人股 ３００，０００ ８４０，０００ 上海国嘉实业股份有限公司 法人股 １４６，４１０ ２６０，０００ 上海原水股份有限公司 法人股 １１５，０００ ３３２，２００ 上海申银万国证券股份有限公司 法人股 ３，３００，０００ ３，７５０，０００ 上海新亚（集团）股份有限公司 法人股 １，５６０，０００ １，５００，０００ 宁波中百股份有限公司 转配股 １１，８８０ ３０，５２５ 东方明珠股份有限公司 转配股 ８４０ ３，０１０ 南京新百股份有限公司 转配股 １０，４３５ ３４，２６５ 合计 １２，２９６，９９０ ②其他股权投资 公司名称 投资期限 投资金额 占资本 本期权益 累计权益 比例 上海电器股份有限公司广州销 无 １，０００，０００．００ １００％ １３，５０２．１４ １３，６５３．６９ 售中心 上海电器股份有限公司厦门联 无 １．０００，０００．００ １００％ －１５１，９６５．２０ －９００，３３６．６６ 合销售中心 柳州上电电器公司 ５年 １，０００，０００．００ １００％ －１４２，０７９．０３ －３０２，００１．５０ 北京上电电器公司 ３０年 １，０００，０００．００ １００％ －９８，３７１．３２ －８３，１１１．２２ 郑州上电电器公司 ５年 １，０００，０００．００ １００％ －１０３，２６９．６９ －６５０，１０５．１２ 人民电器物资有限公司 １０年 １，８５０，０００．００ ９２．５％ ３５４，４７８．４１ ３５４，４７８．４１ 上海海通电器成套有限公司 １５年 １，３１２，５００．００ ５０％ ５，５０１．６０ ３３１，２６７．０２ 上海松下电工自动化控制有 ３０年 ２２，４２６，６０５．００ ４５％ ６９６，９３１．２７ －４，４８４，２５６．８１ 限公司 上海ＡＢＢ变压器有限公司 ５０年 ２９，８４１，０００．００ ４９％ ３，５６３，３００．２５ －４，６８８，６８３．６８ 上海施耐德配电电器有限公司 ３０年 １８，３５４，６３０．００ ２０％ １９，８６１，４６３．２９ １４，１２７，７３７．７４ 宁波协成电力设备有限公司 １５年 ６，１２０，０００．００ ５１％ －６５３８３７．８１ １，１２３，６２７．３３ 上海电器成套高压开关厂 ５年 １，３５０，０００．００ ９０％ ７８．７８５．８２ ２．０８７．３４３．３５ 上海电机厂有限公司 无 ２７０，２３０，８６６．９５ １００％ ２，０８０，９９９．４５ ２，０８０，９９９．４５ 上海锅炉厂有限公司 无 ２０９，４０９，５５３．２７ １００％ １，０６９，９８３．７１ １，０６９，９８３．７１ 上海日立家用电器有限公司 无 １０４，７８０，６５０．５６ ４０％ ３，１９７，０３５．４６ ３，１９７，０３５．４６ 上海电气集团财务公司 无 ３，３７４，１００．００ １．６９％ 济南协成电力设备有限公司 无 ６，０００，０００．００ ３２％ ５，５０１．６０ ３３１，２６７．０２ 上海变压器二分厂 无 １２，３２１，５５１．４４ ５１％ 上海忠久电力变压器公司 无 ３，０００，０００．００ １７．８％ 江西森田电力设备有限公司 无 ２，８００，０００．００ ４０％ －１３２，１０５．６６ －１３２，１０５．６６ 上海变压器葑塘分厂 无 １，１３７，５７１．５４ ４０％ 上海变压器一分厂 无 ９９１，０８０．３５ ３４％ 宁波东方经济发展有限公司 １０年 ３，０００，０００．００ ２％ 其他 ８，５９３，０９１．００ ２，５６７，８２６．４３ ２，４７９，７５７．８６ 合计 ７１１，８９３，２００．１１ １５，９５６，５５０．３９ ③股权投资差额 公司名称 初始金额 摊销期限 本期摊销 摊余金额 上海日立家用电器有限公司 １２，１０５，２４４．７６ １０年 １２，１０５，２４４．７６ 上海电机厂有限公司 ８，６８５，１８１．９１ １０年 ８，６８５，１８１．９１ 上海锅炉厂有限公司 １３，４２７，５１２．４７ １０年 １３，４２７，５１２．４７ 合计 ３４，５１７，９３９．１４ ３４，５１７，９３９．１４ （３）长期债权投资 ①债券投资 债券种类 面值 年利率 购入金额 到期日 电力债券 １６６，０００．００ －－ １６６，０００．００ ２００２年 ２、投资收益： 项 目 金 额 股票投资收益 ８，４４３，６２２．２４ 债券投资收益 １６８，８５８．０１ 联营或合营公司分配来的利润 １５，１７４，３５７．９８ 年末调整的被投资公司权益净增减额 ２９，８６８，２９４．９１ 合 计 ５３，６５５，１３３．１４ 七、关联方关系及其交易 （一）存在控制关系的关联方情况 １、存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 上海电气（集 四川中路１１０号 电力工程项目、设备总成套、实业投资、 控 股公司 国有企业 夏毓灼 团）总公司 机电产品及相关行业的设备制造销售等。 上海电器股份 广州市东山区 国内商业及物质供销业 子公司 股份制 李国强 有限公司广州 明月二路明月 销售中心 二巷２３号 柳州上电电器 柳州市城站路 机械、器材、建材、家用电器 子公司 有限责任 李国强 有限公司 乌鲁木齐上电 乌鲁木齐市长 机电产品、成套设备、建材、家用电器等 子公 司 有限责任 李国强 电器有限公司 江路４１号 北京上电电器 北京宣武区广 机械、电器设备、橡胶制品等 子公司 有限责任 沈剑鸣 有限公司 安门外三义东 里１０号楼 上海电器股份 厦门禾祥东路 机械、器材、建材、家用电器 子公司 股份联营 夏 杨 有限公司厦门 ２３号 联合销售中心 郑州上海电器 郑州市陇海西 机电、变压器、电线电缆等 子公司 有限责任 夏 杨 有限公司 路９０号 人民电器物资 愚园路１３９５号 金属材料、化工、绝缘材料等 子公司 有限 责任 陆月清 有限公司 上海电器成套 宝山区罗店镇罗 高低压电控配电设备、电子元器件生产 子公 司 联营企业 胡金华 厂高压开关厂 溪路祁连北路口 销售 宁波协成电力 宁波开发区大港 生产电器、电子及相关的机电产品等 子公司 有限责任 叶富才 成套设备有限 工业城 公司 上海电机厂有 闵行区江川路 汽轮发电机、交直流电机、电力电容器等 子公司 有限责任 张晓明 限公司 ５５５号 上海开源锅炉 闵行区华银路 锅炉成套、备品、商务咨询 子公司 有限责任 戚光泽 工程有限公司 ２５０号 上海天新热能 浦东新区张扬路 锅炉、节能设备及环保设备等 子公司 国有企 业 牛天况 工程公司 ６５５号１００５室 上海汽轮发电 闵行区江川路 设计、生产发电设备及相关产品 子公司 中外合资 罗关龙 机有限公司 ５５５号内 上海锅炉厂有 闵行区华宁路 电站锅炉、核电设备等 子公司 有限责任 周国仁 限公司 ２５０号 ２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数 上海电器股份有限公司广州销售 １，０００，０００ １，０００，０００ 中心 柳州上电电器有限公司 １，０００，０００ １，０００，０００ 乌鲁木齐上电电器有限公司 ５００，０００ ５００，０００ 北京上电电器有限公司 １，０００，０００ １，０００，０００ 上海电器股份有限公司厦门联合 １，０００，０００ １，０００，０００ 销售中心 郑州上海电器有限公司 １，０００，０００ １，０００，０００ 人民电器物资有限公司 ２，０００，０００ ２，０００，０００ 上海电器成套厂高压开关厂 １，５００，０００ １，５００，０００ 宁波协成电力成套设备有限公司 １２，０００，０００ １２，０００，０００ 上海电机厂有限公司 １９５，４９０，０００ １９５，４９０，０００ 上海开源锅炉工程有限公司 ３，０００，０００ ３，０００，０００ 上海天新热能工程公司 ５，０００，０００ ５，０００，０００ 上海汽轮发电机有限公司 ＵＳＤ６０，０００，０００ ＵＳＤ６０，０００，０００ 上海锅炉厂有限公司 １０７，８９０，０００ １０７，８９０，０００ ３、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少 期末数 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 上海电器股份有限公司广州 １，０００，１５１．５５ １００ １３，５０２．１４ １，０１３，６５３．６９ １００ 销售中心 柳州上电电器有限公司 ８４０，０７７．５３ １００ －１４，２０７９．０３ ６９７，９９８．５０ １００ 乌鲁木齐上电电器有限公司 ２６８，９０６．１２ ２６８，９０６．１２ ８０ 北京上电电器有限公司 １，０１５，２６０．０８ １００ －９８，３７１．２３ ９１６，８８８．７８ １００ 上海电器股份有限公司厦门 ２５１，６２８．５４ １００ －１５１，９６５．１９ ９９，６６３．３５ １００ 联合销售中心 郑州上海电器有限公司 ４５３，１６４．５７ １００ －１０３，２６９．６９ ３４９，８９４．８８ １００ 人民电器物资有限公司 ４，０６４，０１２．８３ ９２．５ ３９３，８６４．８９ ２，５４１，１９０．２８ １，９１６，６８７．４４ ９２．５ 上海电器成套厂高压开关厂 ９０ ３，５４４，０８８．９０ ３，５４４，０８８．９０ ９０ 宁波协成电力成套设备有限公司 ５１ ６，７０９，５１９．６１ ６，７０９，５１９．６１ ５１ 上海电机厂有限公司 １００ ２７２，３１１，８６６．４０ ２７２，３１１，８６６．４０ １００ 上海开源锅炉工程有限公司 ９０ ３，４９８，５４４．６５ ３，４９８，５４４．６５ ９０ 上海天新热能工程公司 １００ １３，８８８，８１３．８４ １３，８８８，８１３．８４ １００ 上海汽轮发电机有限公司 ６０ ３１６，９２７，４５９．２８ ３１６，９２７，４５９．２８ ６０ 上海锅炉厂有限公司 １００ ２１０，４７９，５３６．９８ ２１０，４７９，５３６．９８ １００ ４、存在控制关系的关联方交易 ａ、重大关联交易事项 １９９９年１１月３０日，本公司与上海电气（集团）总公司签署了《资产置换 协议》。详细交易内容参阅本附注十。 ｂ、采购货物 公司上期和本期向关联方采购货物有关明细资料如下： 上期 本期 企业名称 金额 或：占购货（％） 金额 或：占购货（％） 人民电器物资公司 ３０，０６１，４６２．９０ ２．６１ ２５，３３９，０４４．１５ ２．６ 合计 ３０，０６１，４６２．９０ ２．６１ ２５，３３９，０４４．１５ ２．６ ｃ、销售货物 公司１９９９年及１９９８年度向关联方销售货物有关明细资料如下： 上期 本期 企业名称 金额 或：占购货（％） 金额 或：占购货（％） 上海电器股份有限 ６，５２３，７１３．７５ ０．４７ ６，９９０，５９１．５４ ０．５ 公司广州销售中心 合计 ６，５２３，７１３．７５ ０．４７ ６，９９０，５９１．５４ ０．５ ｄ、关联方应收、应付款项余额： 项目 上期末 本期末 或：占全部应收帐款 余额的比重（％） 应收账款 上期末 本期末 上海电器股份有限公司广州销售中心 ２，８６５，５０４．９５ ３，７６６，７６３．７８ ０．４３ １．６８ 项目 上期末 本期末 或：占全部应收帐款 余额的比重（％） 应付帐款 上期末 本期末 人民电器物资公司 ５，８６６，６２１．０４ ３，８９３，５６０．６６ １．６１ ２．１９ 项目 上期末 本期末 或：占全部应收帐款 余额的比重（％） 其他应付款 上期末 本期末 上海电气集团总公司 ２，３５０，０００．００ １．２８％ （二）不存在控制关系的关联方情况 １、不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的关系 上海变压器厂二分厂 联营 上海变压器厂三分厂 联营 ＡＢＢ变压器有限公司 合资 ２、不存在控制关系的关联方交易 Ａ、采购货物 公司上期和本期向关联方采购货物有关明细资料如下（单位：元） 上期 本期 企业名称 金额 或：占购货（％） 金额 或：占购货（％） 上海变压器厂二分厂 ９６，６５８，３０４．００ ９．８２ ９，１２２，６４８．０７ ８．１ 上海变压器厂三分厂 ９７，４４３，４９３．４０ ９．９０ １０５，９２５，０４６．２５ ８．６８ 合计 １９４，１０１，７９７．４０ １９．７２ １１５，０４７，６９４．３２ １６．７８ Ｂ、销售货物 公司上期和本期向关联方销售货物有关明细资料如下（单位：元） 上期 本期 企业名称 金额 或：占购货（％） 金额 或：占购货（％） 上海变压器厂二分厂 ５３，４５６，８６６．６５ ３．５５ ７５，６９６，７４８．８８ ４．５４ 合计 ５３，４５６，８６６．６５ ３．５５ ７５，６９６，７４８．８８ ４．５４ Ｃ、关联方应收、应付款项余额（单位：元） 项目 上期末 本期末 或：占全部应收帐款余额的比重（％） 应收帐款 上期末 本期末 ＡＢＢ变压器有限公司 １，９５９，２０５．５３ ６８９，６７３．４９ ０．２８ ０．０５ 项目 上期末 本期末 或：占全部应付帐款余额的比重（％） 应付帐款 上期末 本期末 上海变压器厂二分厂 １，４２５，７５０．４１ ５，９０６，８８８．９２ ０．３６ ０．８４ 八、或有事项 本公司在本报告期内无对本公司有重大影响的或有事项。 九、承诺事项 本公司为下列公司的银行借款提供担保 项目 金额 对报告期内或期后的影响 银行借款到期日 上海电机（集团）有限公司 ４８，５１０，０００．００ ２０００．１－４ 上海液压汽动总公司 １３，９６０，０００．００ ２０００．１－６ 上海市机械设备进出口有限公司 ３０，０００，０００．００ ２０００．３－４ 上海电缆厂 ２０，０００，０００．００ ２０００．３ 电焊机厂 ３，０００，０００．００ ２０００．９ 上海江森蓄电池有限公司 ２，６４０，０００．００ ２０００．１ 通用电器有限公司 ２，５００，０００．００ ２０００．４－５ 上海小池电气工程有限公司 １，１５０，０００．００ ２０００．１１ 上海施耐德工业控制有限公司 ４，０００，０００．００ ２０００．２ 上海美高森美半导体有限公司 １，０００，０００．００ ２０００．１１ 上海西门子线路保护系统有限公司 １４，０００，０００．００ ２０００．７－１２ 十、重要事项 （一）、本公司于９９年１１月３０日与上海电气（集团）总公司签署了“资产 置换协议书”： 本公司将下列资产置换给上海电气（集团）总公司： １、 下属１５家全资子企业，即上海整流器总厂、上海电阻厂、上海电子器材 厂、上海合金材料总厂、上海金山电器厂、上海蓄电池厂、上海星火模具厂、上 海华一电器厂、上海立新电器厂、上海第三开关厂、上海第一开关厂、上海电器 陶瓷厂、上海起重电器厂、上海电压调整器厂、上海电器厂、净资产（帐面值） 共计２７３０６万元。 ２、 公司本部部分净资产（帐面值）２４２４５万元。 ３、 下属上海人民电器厂、上海电器成套厂、上海变压器厂三家全资子企业的 部分非经营性净资产（帐面值）１１０４４万元。 上述净资产（帐面值）合计６２５９５．１４万元，评估价和置换价均为６４６３４．８８万元。 上海电气（集团）总公司将下列资产置换、转让给本公司： １、 重组后上海电机厂有限公司１００％股权，净资产（帐面值）３０４４ ２．２４万元。 ２、 重组后上海锅炉厂有限公司１００％股权，净资产（帐面值）１２２７５．４８万元。 ３、 上海日立家用电器有限公司４０％的中方股权，其所代表的净资产（帐面 值）１０７３４．４８万元。 上述１、２为上海电气（集团）总公司的全资子公司，３为上海电气（集团）总 公司与株式会社日立制作创立的合资企业。 上述净资产（帐面价）合计５３４５２．２２万元。评估价和置换价均为６５１ ９５．５５万元。 本次资产置换双方的净资产帐面价已经上海东洲资产评估事务所评估并已报财政 部确认，该资产置换议案于９９年１１月１８日经股东大会审议通过并由上海产 权交易所进行产权转让、鉴证。交易日为９９年１１月３０日。 （二）、根据财政部财会字〖１９９９〗３５号文《关于印发＜股份有限公司会 计制度有关会计处理问题补充规定＞的通知》和财政部财会〖１９９９〗４９号 文《关于＜股份公司会计制度有关会计处理问题补充规定问题解答＞的通知》的 有关规定，本公司对坏帐准备、存货跌价准备计提的会计政策已作变更，并已采 用追溯调整法，调整了一九九九年度合并会计报表的相关项目的年初数和上年数。上述会计政策变更的累计影响为－５０，５２４，０３９．３９元，其中：坏帐准备计提累计影响－２０，３６９，８１５．４７元，存货跌价准备计提累 影响－３０，１５４，２２３．９２元。以上调整调减１９９９年期初未分配利润４２，６０２，６８０．５０元，其中调减留存收益５０，５２４，０３９． ３９元，调增盈余公积７，９２１，３５８．８９元。调减１９９８年净利润 １，０７４，２３７．５４元，调减１９９７年净利润２，９４８，３３４．７ １元。 （三）、根据本公司２０００年２月１７日董事会第三十次会议决议，拟从盈余 公积中划转３３，０３４，７４１．８０元，用于弥补亏损，经弥补后，可供分 配利润为－４７，０９０，８４９．５２元。根据该决议，本公司已调整了１９ ９９年度的会计报表。  | |||
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