重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事王金余、李新宝、杨列克、张启、范维唐、王忠民、王立杰因工作原因未
能出席董事会，分别书面委托其他董事出席会议并行使表决权（其中：王金余董事委托
刘雨忠董事、李新宝董事委托纪四平董事、杨列克董事委托曹祖民董事、张启董事委托
刘雨忠董事、范维唐董事委托乔春华董事、王忠民董事委托刘雨忠董事、王立杰董事委
托于嘉董事）。
公司董事长曹祖民先生、总会计师兼财务部部长许之前先生声明：保证本年度报告
中财务报告的真实、完整。
目录
一、公司基本情况简介
二、会计数据和业务数据摘要
三、股本变动及股东情况
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
五、公司治理结构
六、股东大会情况简介
七、董事会报告
八、监事会报告
十、财务报告
十一、备查文件目录
一、公司基本情况简介
（一）公司法定名称：
中文：上海大屯能源股份有限公司
英文：SHANGHAI DATUN ENERGY RESOURCES CO.,LTD.
（二）法定代表人：曹祖民
（三）
董事会秘书 证券事务代表
姓名 秦杰 戚后勤
上海浦东新区桃林路18号（环上海浦东新区桃林路18号（环球
联系地址
球广场A座8层） 广场A座8层）
电话 （021）68550118 （021）58218560
传真 （021）58215101 （021）58215101
电子邮箱 shdtny@public2.sta.net.cn shdtny@public2.sta.net.cn
（四）公司注册地址：上海市浦东新区桃林路18号
公司办公地址：上海市浦东新区桃林路18号
邮政编码：200135
国际互联网网址：http://www.sdtny.com
电子信箱：shdtny@public2.sta.net.cn
（五）公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：
http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券部
（六）公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：上海能源
股票代码：600508
（七）其他有关资料：
公司首次注册登记日期：1999年12月29日
变更注册登记日期：2002年8月12日
注册登记地址：上海市浦东新区桃林路18号
企业法人营业执照注册号：3100001006294
上海大屯能源股份有限公司税务登记号：310115631587477
公司聘请的会计师事务所：江苏天衡会计师事务所有限公司
会计师事务所办公地址：中国南京正洪街18号东宇大厦8楼
二、会计数据和业务数据摘要
(一)公司2003年度主要财务数据
单位：人民币元
项目 金额
利润总额 225,404,524.43
净利润 173,731,456.67
扣除非经常性损益后的净利润 167,901,988.76
主营业务利润 455,515,117.79
其他业务利润 11,698,473.35
营业利润 219,913,790.39
投资收益 75,460.00
补贴收入 6,772,702.21
营业外收支净额 -1,357,428.17
经营活动产生的现金流量净额 265,477,127.38
现金及现金等价物净增加额 -117,311,289.51
注：扣除非经常性损益项目和涉及金额见下表：
项目 金额（元）
固定资产清理损失 675,328.99
其他营业外支出 1,611,047.50
固定资产盘亏 0.00
补贴收入 -6,772,702.21
捐赠支出 0.00
固定资产清理收益 -703,083.35
其他营业外收入 -1,632,031.67
转回的短期投资准备 -166,600.00
合计 -6,988,040.74
（二）公司近三年主要财务数据和财务指标
1、主要财务数据
单位:元
2003年 2002年
主营业务收入 1,722,488,494.48 1,583,037,253.09
利润总额 225,404,524.43 222,570,315.28
净利润 173,731,456.67 169,425,619.41
扣除非经常性损
167,901,988.76 166,635,619.92
益的净利润
2003年12月31日 2002年12月31日
总资产 2,723,636,652.25 2,181,949,820.21
股东权益（不含少
1,641,793,092.53 1,608,416,535.86
数股东权益）
经营活动产生的
现金流量净额 265,477,127.38 407,261,759.71
本年比上年 2001年
增减（％）
主营业务收入 8.81 1,465,662,821.80
利润总额 1.27 198,646,534.45
净利润 2.54 16,545,4534.37
扣除非经常性损
0.77 163,589,367.42
益的净利润
本年末比上年末
2001年12月31日
增减（％）
总资产 24.83 1,902,588,812.40
股东权益（不含少
1,438,990,916.45
数股东权益） 2.08
经营活动产生的
现金流量净额 -34.81 424,971,612.52
2、财务指标
本年比上年增减
2003年 2002年 2001年
（％）
每股收益（元/股） 0.43 0.42 2.38 0.41
每股收益注2
净资产收益率 10.58% 11.54% -8.32 11.50%
扣除非经常性损益
的净利润为基础计 10.23% 11.35% -9.87 11.37%
算的净资产收益率
每股经营活动产生
的现金流量净额 0.66 1.01 -34.65 1.06
（元/股）
本年末比上年末
2003年12月31日 2002年12月31日 2001年12月31日
增减（％）
每股净资产（元/股） 4.09 3.66 11.75 3.58
调整后的每股
4.03 3.60 3.58
净资产（元/股） 11.94
（三）公司报告期内股东权益变动情况
项目 期初数 本期增加 本期减少
股本 401,510,000.00
资本公积 961,414,844.44 173,600.00
盈余公积 81,219,879.39 26,039,441.46
其中：法定公益金 36,374,299.21 8,679,813.82
未分配利润 164,271,812.03 147,692,015.21 140,528,500.00
股东权益合计 1,608,416,535.86 173,905,056.67 140,528,500.00
单位：人民币元
项目 期末数 变动原因
股本 401,510,000.00
资本公积 961,588,444.44 见注1
盈余公积 107,259,320.85 本年提取
其中：法定公益金 45,054,113.03 本年提取
未分配利润 171,435,327.24 见注2
股东权益合计 1,641,793,092.53 见注3
注1:江苏省徐州沛县预算外资金管理办公室拨付公司购置铁路治安用车辆的专项经
费173,600.00元。
注2：公司执行财政部修订后的《企业会计准则一资产负债表日后事项》，调增年
初未分配利润及相应调减应付股利140,528,500.00元；公司2003年度实现净利润173,7
31,456.67元，提取10%的法定公积金17,359,627.64元，提取5%的法定公益金金8,679,
813.82元后转入未分配利润；公司期末未分配利润中含应付2003年度现金股利152,573
,800元。
注3:资本公积、未分配利润变动引起股东权益变动。
三、股本变动及股东情况
（一）股本变化情况
1、股本变动情况表
公司股本变动情况表
数量单位：股
本次 本次变动增减（＋，－）
变动前
配股 送股 公积金 增发 其他
转股
一、未上市流通股份
1、发起人股份 291510000
其中：
国家持有股份 290210000
境内法人持有股份 1300000
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 291510000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 110000000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 110000000
三、股份总数 401510000
本次变动增减（＋，－） 本次
变动后
小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份 291510000
其中：
国家持有股份 290210000
境内法人持有股份 1300000
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 291510000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 110000000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 110000000
三、股份总数 401510000
2、股票发行与上市情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]43号文和财政部财企便函[2001]59号
文批准，公司于2001年8月7日发行人民币普通股（A股）11000万股（其中包括国有股存
量发行1000万股），每股面值1.00元，发行价格9.00元/股。
经上海证券交易所上证上字[2001]128号《上市通知书》同意，本公司11000万股A
股于2001年8月29日起在上海证券交易所挂牌交易。
（二）股东情况
1、报告期末股东共41198户。
2、公司前10名股东的持股情况（截止日期：2003年12月31日）
期初 本期持股 期末持股
持股数 变动股数 数
股东名称 （股） （+-） （股）
大屯煤电（集团）有限责任公司 273230000 0 273230000
中国煤炭进出口公司 9430000 0 9430000
上海宝钢国际经济贸易有限公司 6920000 0 6920000
华夏成长证券投资基金 0 +5378963 5378963
兴华证券投资基金 0 +3610932 3610932
泰阳证券有限责任公司 0 +2346156 2346156
中国工商银行——德盛稳健证券 0 +2038413 2038413
投资基金
景博证券投资基金 0 +1356187 1356187
交通银行——兴科证券投资基金 0 +1315300 1315300
上海煤气制气物资贸易有限公司 1300000 0 1300000
期末持股
占总股份 股份性质
股东名称 比例（%）
大屯煤电（集团）有限责任公司 68.05 国有法人股
中国煤炭进出口公司 2.35 国有法人股
上海宝钢国际经济贸易有限公司 1.72 国有法人股
华夏成长证券投资基金 1.34 流通股
兴华证券投资基金 0.90 流通股
泰阳证券有限责任公司 0.58 流通股
中国工商银行——德盛稳健证券 0.51 流通股
投资基金
景博证券投资基金 0.34 流通股
交通银行——兴科证券投资基金 0.33 流通股
上海煤气制气物资贸易有限公司 0.32 社会法人股
大屯煤电（集团）有限责任公司为中国中煤能源集团公司（原中国煤炭工业进出口
集团公司）的控股子公司、第二大股东中国煤炭进出口公司为中国中煤能源集团公司的
全资子公司；华夏成长证券投资基金、兴华证券投资基金、兴科证券投资基金的基金管
理人均为华夏基金管理有限公司，其他流通股股东未知有关联关系或一致行为人。十大
股东中国有法人股股东及社会法人股股东所持股份无质押或冻结情况，流通股股东所持
股份未知有质押或冻结情况。
3、控股股东情况
大屯煤电（集团）有限责任公司报告期末持有公司股份273230000股，占公司总股
本的68.05%，是公司的控股股东，其所持股份报告期内无增减变动，无质押或冻结情况
。
大屯煤电（集团）有限责任公司成立于1970年，主要经营范围：火力发电、建筑安
装、地质勘探、勘察设计等。报告期内控股股东实施了债权转股权,注册资本由105126
.53万元增至186125万元；法定代表人由李钟奇先生变更为曹祖民先生；股东由中国中
煤能源集团公司一家变为中国中煤能源集团公司（股份数额136784万元，占总股本的7
3.5%）、国家开发银行（股份数额31690万元,占总股本的17%）、中国信达资产管理公
司（股份数额17651万元,占总股本的9.5%）三家股东。
控股股东的股东及股权结构变更情况公司已在2003年2月14日《上海证券报》、《
证券时报》披露。
4、实际控制人情况
报告期内，本公司的控股股东大屯煤电（集团）有限责任公司为中国中煤能源集团
公司（原中国煤炭工业进出口集团公司）的控股子公司、第二大股东中国煤炭进出口公
司为中国中煤能源集团公司的全资子公司。公司的实际控制人为中国中煤能源集团公司
。
中国煤炭工业进出口集团公司是1997年经国家经贸委批准组建的，其前身是于198
2年经国务院批准成立的中国煤炭进出口总公司，法定代表人经天亮。报告期内实际控
制人名称变更为“中国中煤能源集团公司”，注册资金本由13000万元变更为453728.2
0万元。主要经营范围：自营和代理各类商品及技术进出口业务，包括煤炭出口；经营
进料加工和“三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易；煤炭经营；矿产品和机械设
备的国内销售，焦炭、煤炭制品的销售。
5、公司前10名流通股股东持股情况
股东名称（全称） 年末持有流通股的数量 种类（A、B、H
股或其它）
华夏成长证券投资基金 5378963 A股
兴华证券投资基金 3610932 A股
泰阳证券有限责任公司 2346156 A股
中国工商银行——德盛稳健证券投资基金 2038413 A股
景博证券投资基金 1356187 A股
交通银行——兴科证券投资基金 1315300 A股
中国银行——华夏回报证券投资基金 1168692 A股
全国社保基金一零一组合 1114234 A股
景阳证券投资基金 1056862 A股
兴安证券投资基金 812011 A股
前十名流通股股东关联关系的说明注5 华夏成长证券投资基金、兴华证券投资
基金、兴科证券投资基金、华夏回报证券投
资基金、兴安证券投资基金的基金管理人均
为华夏基金管理有限公司；景博证券投资基
金、景阳证券投资基金的基金管理人均为大
成基金管理有限公司；其他流通股股东未知
有关联关系或一致行为人。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
姓 名 性别 年龄 职 务 任 期
曹祖民 男 51 董事长 2002.12.30-2005.12.30
孙明珊 男 60 副董事长 2002.12.30-2005.12.30
颛孙正宗 男 60 董事 2002.12.30-2005.12.30
王金余 男 46 董事 2002.12.30-2005.12.30
纪四平 男 47 董事 2002.12.30-2005.12.30
刘雨忠 男 48 董事、经理 2002.12.30-2005.12.30
李新宝 男 48 董事 2002.12.30-2005.12.30
张 启 男 57 董事 2002.12.30-2005.12.30
穆翔飞 男 31 董事 2003.9.26-2005.12.30
杨列克 男 46 董事 2002.12.30-2005.12.30
范维唐 男 68 独立董事 2002.12.30-2005.12.30
王忠民 男 54 独立董事 2002.12.30-2005.12.30
乔春华 男 59 独立董事 2003.6.25-2005.12.30
王立杰 男 50 独立董事 2003.6.25-2005.12.30
于 嘉 男 33 独立董事 2002.6.25-2005.12.30
于反修 男 57 监事会主席 2002.12.30-2005.12.30
冯 骧 女 52 监事 2002.12.30-2005.12.30
李玉峰 男 53 监事 2002.12.30-2005.12.30
殷华东 男 50 监事 2002.12.30-2005.12.30
翁庆安 男 47 监事 2002.12.30-2005.12.30
高丕银 男 55 监事 2002.12.30-2005.12.30
井玉库 男 48 监事 2002.12.30-2005.12.30
刘冬冬 男 40 监事 2002.12.30-2005.12.30
戚后勤 男 40 监事 2002.12.30-2005.12.30
高道云 男 45 监事 2003.6.25-2005.12.30
任正军 男 52 监事 2003.6.25-2005.12.30
秦 杰 男 44 副经理、董事会秘书
鲁德朝 男 48 副经理、总经济师
孙金龙 男 55 副经理、总工程师
许之前 男 41 总会计师
姓 名 年初持股 年末持股
曹祖民 0 0
孙明珊 0 0
颛孙正宗 0 0
王金余 0 0
纪四平 0 0
刘雨忠 0 0
李新宝 0 0
张 启 0 0
穆翔飞 0 0
杨列克 0 0
范维唐 0 0
王忠民 0 0
乔春华 0 0
王立杰 0 0
于 嘉 0 0
于反修 0 0
冯 骧 0 0
李玉峰 0 0
殷华东 0 0
翁庆安 0 0
高丕银 0 0
井玉库 0 0
刘冬冬 0 0
戚后勤 0 0
高道云 0 0
任正军 0 0
秦 杰 0 0
鲁德朝 0 0
孙金龙 0 0
许之前 0 0
2、董事、监事在股东单位任职情况
姓 名 任职股东单位 职 务
曹祖民 大屯煤电（集团）有限责任公司 董事长、党委副书记、总经理
孙明珊 大屯煤电（集团）有限责任公司 副董事长、党委书记
颛孙正宗 大屯煤电（集团）有限责任公司 董事、工会主席
王金余 大屯煤电（集团）有限责任公司 董事、副总经理
纪四平 大屯煤电（集团）有限责任公司 董事、副总经理
刘雨忠 大屯煤电（集团）有限责任公司 董事、党委副书记
李新宝 大屯煤电（集团）有限责任公司 副总经理
张 启 大屯煤电（集团）有限责任公司 副总经济师
穆翔飞 上海宝钢国际经济贸易有限公司 煤炭贸易部经理
杨列克 中国煤炭进出口公司 总经理
于反修 大屯煤电（集团）有限责任公司 监事、纪委书记
冯 骧 煤炭科学研究总院 审计部部长
李玉峰 上海煤气制气物资贸易有限公司 总经理
殷华东 大屯煤电（集团）有限责任公司 副总经理
翁庆安 大屯煤电（集团）有限责任公司 总会计师
刘冬冬 大屯煤电（集团）有限责任公司 资产经营部部长
高丕银 大屯煤电（集团）有限责任公司 法律处处长
任正军 大屯煤电（集团）有限责任公司 工会副主席
姓 名 任 期
曹祖民 2003年3月至今
孙明珊 1997年11月至今
颛孙正宗 1997年11月至今
王金余 1997年11月至今
纪四平 1997年11月至今
刘雨忠 2000年10月至今
李新宝
张 启
穆翔飞
杨列克
于反修 1997年11月至今
冯 骧
李玉峰
殷华东
翁庆安
刘冬冬
高丕银
任正军
3、年度报酬情况
公司现任董事曹祖民、孙明珊、颛孙正宗、王金余、纪四平、李新宝、张启、穆翔
飞、杨列克，现任监事于反修、冯骧、李玉峰、殷华东、翁庆安、刘冬冬、高丕银、任
正军不在公司领取报酬，均在股东单位领取报酬。
在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员共八名，年度报酬总额为66.21万元
,金额最高的前三名董事的报酬总额(一名)23.49万元,金额最高的前三名高级管理人员
的报酬总额(含一名董事兼经理)37.87万元；年度报酬在10万元以上的1人，年度报酬在
5—10万元区间的5人，年度报酬在3—5万元区间的2人。独立董事津贴每人每年支付4万
元（税后）。
4、报告期离任、聘任情况
（1）报告期离任情况
公司2003年第一次临时股东大会，审议通过了《关于更换公司董事的议案》，同意
张振声先生因工作原因不再担任公司董事。
（2）报告期聘任情况
公司2002年度股东大会，审议通过了《关于增补公司独立董事的议案》和《关于增
补公司监事的议案》，选举乔春华先生、王立杰先生和于嘉先生为公司第二届董事会独
立董事；选举高道云先生为公司第二届监事会非职工监事。
公司2003年第一次临时股东大会，审议通过了《关于更换公司董事的议案》，选举
穆翔飞先生为第二届董事会非独立董事。
（二）公司员工情况
1、按专业构成分（单位：人）
合 计 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 离岗退养
19039 16221 61 775 165 1106 711
2、按学历构成分（单位：人）
合 计 研究生及以上 大学 大专 中专 技校 高中 初中及以下
19039 13 329 884 1183 2148 3024 11458
3、报告期内公司无需承担费用的退休人员。
五、公司治理结构
（一）公司治理情况
公司根据《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公
司法人治理结构，建立健全现代企业制度，规范运作。报告期内，公司结合实际，进一
步修订了《公司章程》、《董事会工作规则》和《监事会工作规则》，并制定了董事会
战略委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会的实施细则。具体情况如下：
1、关于股东与股东大会
公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》的要求，规范股东大会的召集、召开
和议事程序，并由律师出席见证，能够确保全体股东的合法权益；公司平等对待所有股
东，确保股东特别是中小股东能够充分行使自己的权利；关联交易定价公平合理，决策
程序规范，关联交易信息及时、充分披露，切实维护了公司及中小股东利益。
2、关于控股股东与上市公司
公司控股股东行为规范，依法行使其权利并承担相应义务，没有利用其特殊地位谋
取额外利益的情况发生；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了“五
分开”，各自独立核算、独立承担风险和责任；公司董事会、监事会和内部机构能够独
立运作。
3、关于董事与董事会
公司严格按照《公司章程》等规定的条件和程序选聘及变更董事，董事选举中实行
累积投票制度。报告期内增选了3名独立董事，目前董事会由15名董事组成（其中：5名
独立董事），其人数和人员构成符合法律、法规的要求；重新修订了《董事会工作规则
》；董事会严格按照《公司章程》及《董事会工作规则》的规定，召开会议，并依法行
使职权；公司董事能够勤勉尽责地履行权利、义务和责任。公司董事会下设战略、薪酬
与考核和审计三个专门委员会，制定了各专门委员会的实施细则，明确了各专门委员会
人员组成，进一步完善公司董事会组织机构，确保决策高效、科学。
4、关于监事与监事会
公司严格按照《公司章程》等规定的条件和程序选聘及变更监事。报告期内增补了
2名监事，目前公司监事会由11名监事组成（其中：4名职工监事），其人数及人员构成
符合有关法律、法规的要求；重新修订了《监事会工作规则》；监事会严格按照《公司
章程》及《监事会工作规则》的规定，召开会议，并依法行使职权；公司监事能够认真
履行诚信、勤勉义务对公司财务以及公司董事、经理和高级管理人员履行职责的合法合
规性进行监督。
5、关于绩效评价与激励约束机制
公司董事会设立了薪酬与考核委员会，将逐步完善董事、监事和经理人员的绩效评
价标准和激励约束机制。经理人员的聘任公开、透明，符合有关法律法规的要求。
6、关于利益相关者
公司能够尊重银行及其他债权人、职工、供应商、社区等利益相关者的合法权利，
积极与利益相关者合作，加强与各方的沟通与交流，共同推动公司持续、健康地发展。
7、关于信息披露与透明度
公司制定了《信息披露制度》，指定公司董事会秘书负责公司信息披露事项、接待
股东来访与咨询以及向投资者提供公司公开披露的资料等工作；严格按照法律法规和《
公司章程》的有关规定要求，能够对公司治理、关联交易、大股东或实际控制人情况等
重要事项进行真实、准确、完整、及时地披露，确保公司所有股东能够以平等的机会获
得信息。
（二）独立董事履行职责情况
报告期内公司独立董事严格遵守相关法律法规和《公司章程》的规定，认真履行职
责，参加了报告期内的董事会和股东大会，对各项议案进行了认真审议，对应由独立董
事发表意见的关联交易、对外投资等事项发表了客观、公正的意见，对董事会科学决策
和公司规范运作起到了积极的促进作用，切实维护了广大中小股东及公司的合法权益。
1、在2003年4月21日召开的公司第二届董事会第三次会议上，公司独立董事对《关
于增补公司独立董事的议案》发表了独立意见。
2、在2003年8月24日召开的公司第二届董事会第四次会议上，公司独立董事对《关
于更换公司董事的议案》、《关于公司收购江苏大屯铝业有限公司75%股权的议案》和
《关于投资组建上海大屯铝箔有限公司(暂定名)的议案》发表了独立意见。
3、在2003年10月22日召开的公司第二届董事会第五次会议上，公司独立董事对《
关于王忠民先生不再担任公司独立董事的议案》和《关于对江苏大屯铝业有限公司追加
投资的议案》发表了独立意见。
4、在2003年12月26日召开的公司第二届董事会第六次会议上，公司独立董事对《
关于增补濮洪九先生为公司独立董事的议案》发表了独立意见。
（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面已做到完全独立，具有独立
完整的生产及自主经营能力。
1、业务独立方面
公司拥有独立的产、供、销体系，独立开展煤炭开采、加工、销售自营铁路运输以
及机械制修等业务，具有独立于控股股东的完整业务。
2、人员独立方面
公司在劳动、人事和工资管理等方面完全独立，并设立了独立的劳动人事管理职能
部门，制定一系列相应的管理制度；公司的经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等
高级管理人员均在公司领取薪酬，未在股东单位及关联单位双重任职。
3、资产完整方面
公司具备完整、独立的采购系统、生产系统、销售系统以及必要的辅助配套设施，
具备生产经营所必备的特许经营权和相关无形资产。
4、机构独立方面
公司建立了完全独立于控股股东的组织结构，拥有独立的职能部门。公司设置了财
务部、综合部、物资贸易部、人事部、生产技术部、发展计划部、煤炭贸易部、证券部
、技术中心、安全监察部等职能部门，各职能部门之间分工明确、各司其职、相互配合
，从而构成了一个有机的整体，保证了公司的顺利运作。
5、财务独立方面
公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立在
银行开户，单独税务登记、依法独立纳税，配备有足够数量的专职财务会计人员进行公
司的财务核算工作。
（四）报告期内对高级管理人员的考评和激励机制
公司经理实行年薪制，其他高级管理人员实行岗位技能工资制，考评及激励机制按
公司绩效考核办法执行。
六、股东大会情况简介
（一）报告期内公司共召开了二次股东大会，即一次年度股东大会和一次临时股东
大会。
1、2002年度股东大会情况
2003年4月23日公司在《上海证券报》和《证券时报》上公告了召开2002年度股东
大会的通知，公布了会议召开时间、地点、会议议程等事项。因受非典影响，公司就2
002年度股东大会登记方式变更及延期召开事项，于2003年5月15日在《上海证券报》和
《证券时报》上刊登了《关于2002年度股东大会登记方式变更及延期召开的公告》。
公司2002年度股东大会于2003年6月25日在上海杨浦区仁德路79号虹杨宾馆3楼会议
厅召开，出席会议的股东及授权代表共16人，代表股份291528100股，占公司股份总数
的72.6079%，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由董事长曹祖民先生主持，
采取记名投票方式对各议案逐项表决。
会议表决通过了如下决议：
（1）公司2002年度董事会工作报告；
（2）公司2002年度监事会工作报告；
（3）关于公司2002年年度报告及摘要的议案；
（4）关于公司2002年度利润分配预案的议案；
（5）关于公司2002年度财务决算报告的议案；
（6）关于公司2003年度财务预算报告的议案；
（7）关于继续聘请江苏天衡会计师事务所有限公司为公司2003年度审计机构及审
计费用的议案；
（8）关于修改公司章程的议案；
（9）关于修改公司董事会工作规则的议案；
（10）关于增补公司独立董事的议案；
（11）关于增补公司监事的议案；
（12）关于设立公司董事会战略、薪酬与考核、审计委员会的议案；
（13）关于公司董事会战略、薪酬与考核、审计委员会实施细则的议案。
本次股东大会决议公告刊登在2003年6月26日《上海证券报》《、证券时报》上。
2、2003年第一次临时股东大会情况
2003年8月26日公司在《上海证券报》和《证券时报》上公告了召开2003年第一次
临时股东大会的通知，公布了会议召开时间、地点、会议议程等事项。
公司2003年度第一次临时股东大会于2003年9月26日在上海杨浦区仁德路79号虹杨
宾馆会议厅召开，出席会议的股东及授权代表共11人，代表股份293879642股，占公司
股份总数的73.1936%，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由董事长曹祖民先
生主持，采取记名投票方式对各议案逐项表决。
会议表决通过了如下决议：
（1）关于更换公司董事的议案；
（2）关于公司收购江苏大屯铝业有限公司75%股权的议案；
（3）关于投资组建上海大屯铝箔有限公司(暂定名)的议案。
本次股东大会决议公告刊登在2003年9月27日《上海证券报》《、证券时报》上。
（二）选举、更换公司董事、监事情况
具体情况见“四、董事、监事、高级管理人员和员工情况”中的“报告期离任、聘
任情况”部分。
七、董事会报告
（一）公司经营情况的讨论与分析
2003年，公司在董事会领导下，紧紧围绕实现年度生产经营目标，坚持以“诚信经
营，透明交易，规范发展”为经营理念，以经济效益为中心，以市场为导向，以用户满
意为前提，不断强化各项管理工作，深化公司内部改革，通过采取一系列有针对性的措
施，克服了铁路运输紧张、原煤质量波动较大等困难，在全体员工的共同努力下，较好
地完成了公司年度生产经营目标，实现了公司经营业绩持续、稳定增长。
全年公司原煤产量完成726.41万吨，洗煤产量完成177.10万吨，铁路货运量完成1
187.99万吨；实现主营业务收入172248.85万元，与2002年相比增加了13945.12万元，
同比增长8.81%；净利润完成17373.15万元，与2002年相比增加了430.59万元，同比增
长2.54%。
（二）报告期公司经营情况
1、主营业务范围及其经营情况
（1）公司主营业务范围
公司主要从事煤炭开采、洗选加工、煤炭销售，铁路运输（限管辖内的煤矿专用铁
路），矿山采掘、洗选设备、交通运输设备、普通机械、电器机械及设备的制造、维修
、销售（增设分支机构），实业投资，国内贸易（除专项审批项目）等业务，属于煤炭
采选业。
（2）报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况
公司目前主要产品为原选煤、洗精煤等。2003年公司煤炭产品产销率达102.79%，
公司销量约占全国煤炭销量的0.5%。本公司分行业、品种、地区的主营业务情况见下表
：
1)公司主营业务分行业、品种构成情况
单位：元
主营业务
分行业或分 毛利率 收入比上
主营业务收入 主营业务成本
产品 (%) 年增减
（％）
按行业
煤炭生产 1,555,389,470.33 1,131,931,726.03 27.22 9.68
铁路运输 165,033,706.46 109,535,602.33 33.62 0.74
其他 2,065,317.69 3,170,926.16 -53.53 93.67
按品种
原煤 914,861,076.03 651,069,103.14 28.83 6.03
选煤 640,528,394.30 480,862,622.89 24.92 15.34
铁路运输 165,033,706.46 109,535,602.33 33.62 0.74
其他 2,065,317.69 3,170,926.16 -53.53 93.67
…..
其中：关联交
易（煤炭） 109,107,912.15 106,469,205.91 2.42
主营业务
毛利率比
分行业或分 成本比上
上年增减
产品 年增减
（％）
（％）
按行业
煤炭生产 13.18 7.67
铁路运输 11.27 -15.76
其他 142.67 -137.91
按品种
原煤 11.52 10.80
选煤 15.53 0.52
铁路运输 11.27 -15.76
其他 142.67 137.91
…..
其中：关联交
易（煤炭）
关联交易定 按销售煤炭的品种及其质量等级，以公司当时同类产
品的市场价格作为结算价格（不含运
价原则 费），并根据市场价格变化随时调整向关联方销售煤炭的结算价格。
关联交易必
要性、持续性 由于地理环境、历史渊源等原因,公司向控股
股东所属坑口发电厂销售煤炭。
的说明
2）煤炭主营业务分地区情况
（单位：元）
地区 主营业务收入（煤炭） 主营业务收入比上年增减（％）
江苏省 673,231,728.61 4.66
上海市 505,409,657.30 -10.69
浙江省 192,698,472.61 98.05
出口 91,896,192.59 78.60
其他 92,153,419.22 52.88
合计 1,555,389,470.33 9.68
（3）报告期公司主营业务及其结构变化的说明
报告期内公司主营业务或其结构、主营业务盈利能力较前一报告期未发生重大变化
；报告期内公司产品或服务未发生变化。
2、主要控股公司的经营情况及业绩
公司无参股公司，并且不存在来源于单个控股公司的投资收益对公司净利润影响达
到10％以上的情况。公司控股公司情况如下：
报告期内公司收购了大屯煤电（集团）有限责任公司持有75%的江苏大屯铝业有限
公司股权。江苏大屯铝业有限公司，成立于2002年4月18日，注册资本2366万美元，主
要从事生产销售铝锭、铝棒、铝板材、铝线材、铝管材、铝挤压材、铝型材等铝制品及
碳素阳极。
报告期末该公司仍处于工程建设之中，尚未开展经营活动。
3、主要供应商、客户情况
（1）公司向前五名供应商采购情况
公司前五名供应商合计采购金额为8443.45万元，占公司年度采购总额的13.6%。
（2）公司向前五名客户销售情况
公司前五名客户合计销售金额为57780.29万元，占公司年度销售总额的33.54%。
4、在经营中出现的问题与困难及解决方案
2003年，为解决铁路运输紧张、原煤质量波动较大等生产经营中出现的问题和困难
，不断提高公司的市场竞争力和盈利能力，公司主要采取了以下措施：
（1）加大规范化、制度化、程序化管理力度，完善以细化分解指标、量化考核绩
效、刚化兑现奖罚为核心的“三化”管理，加强内部管理控制，实行物资集中采购管理
，堵塞管理漏洞，提高了经济效益。
（2）煤炭生产以建立适应市场要求的生产组织管理机制为目标，实行合理集中生
产，加大生产后劲投入，积极推广应用新技术、新工艺，努力提高工作面单产单进水平
，保证了生产能力的充分发挥。铁路运输以努力提高经济效益和超额完成运量指标为目
标，抓住京杭运河断流的有利时机，积极开拓货源，强化运输组织安排，确保了铁路运
量的持续增加。
（3）以市场为导向，加强煤炭质量管理，采取低质原煤入洗，合理调整产品结构
，适时调整煤炭运输流向、配煤销售等措施，稳定和提高了商品煤质量，进一步稳定了
公司煤炭市场，维护了大屯煤的品牌形象。
（4）公司始终把安全工作放在首位，坚持“安全第一，预防为主，持续改进，依
法管理，以人为本，保障健康”的职业安全健康方针，依法治矿、从严管理，全面落实
各级安全生产责任制，确保了全年安全生产奋斗目标的实现。
（二）公司投资情况
1、募集资金使用情况
公司实际募集资金净额（扣除发行费用）为87738万元。本年度投入募集资金为33
84万元，截止报告期末，累计投入募集资金70406.02万元，占计划投资额的85.08%。报
告期内，承诺募集资金投资项目投资进度情况如下：
（单位：万元）
报告期 实际项
计划投资 累计完成
承诺投资项目 完成 目进度
额 投资额
投资额 (%)
收购大屯煤电（集团）有限责任
57976 —— 53855 100
公司姚桥新井项目
投资难采煤层轻型放顶煤液压
2676 —— 2618 100
支架项目
投资矿井水净化及资源化成套
2750 576 1885.80 68.57
技术及装备开发项目
投资无压重介旋流器开发项目 1100 —— 1314.92 119.54
投资细煤泥降水脱灰技术及设
2000 208 608 30.40
备开发项目
投资龙东煤矿西辅采区压煤村
5240 581 5209.5 99.42
庄拆（迁）建项目
投资难燃级酚醛泡沫项目 —— 0
投资型煤专用固硫芯、活化灵、
—— 0
亲和剂项目
投资企业技术中心项目 2955 —— 2895.8 98
建设解放姚桥煤矿西翼煤炭资
8051.72 2019 2019 25.08
源工程项目
合 计 82748.82 3384 74049.82 89.49
实际产 是否符合
承诺投资项目 生收益 计划进度 备注
金额 和收益
收购大屯煤电（集团）有限责任
4540 是 2001年完成
公司姚桥新井项目
投资难采煤层轻型放顶煤液压
269 是 2001年完成
支架项目
投资矿井水净化及资源化成套
否
技术及装备开发项目
投资无压重介旋流器开发项目 180 是 2003年完成
投资细煤泥降水脱灰技术及设
否
备开发项目
投资龙东煤矿西辅采区压煤村 2003年底已
676 是
庄拆（迁）建项目 基本完成
投资难燃级酚醛泡沫项目 项目已变更
投资型煤专用固硫芯、活化灵、
项目已变更
亲和剂项目
投资企业技术中心项目 是
建设解放姚桥煤矿西翼煤炭资 变更项目(详
源工程项目 见注)
合 计 5665
注：
1)矿井水净化及资源化成套技术与装备开发项目，计划总投资2750万元，姚桥矿、
孔庄矿矿井水净化及资源化成套技术与装备开发项目已顺利通过国家有关部委验收投入
使用；徐庄矿、龙东矿矿井水净化及资源化成套技术与装备开发项目由于地区等原因，
工程进展受到影响，报告期内完成576万元,该项目累计完成投资1885.80万元。
2)细煤泥降水脱灰技术及设备开发项目由于工艺技术等原因，工程进展延缓，报告
期投资208万元,累计完成投资608万元。
3）公司本着对广大投资者负责的态度，对尚未实施的建设年产60万吨型煤专用固
硫芯、活化灵、亲和剂生产基地项目和难燃级酚醛泡沫绝热材料项目重新进行了分析论
证，认为实施这两个项目的条件已发生变化，项目实施后也很难达到预期收益。经公司
第一届董事会第十二次会议及公司2002年第二次临时股东大会审议批准，为维护股东利
益，公司放弃对这两个项目的资金投入，变更其募集资金用途。变更后募集资金投资解
放姚桥煤矿西翼煤炭资源工程项目。
解放姚桥煤矿西翼煤炭资源工程项目计划投资8051.72万元，报告期内已投入2019
万元，符合计划进度。
2、非募集资金投资情况
1）收购江苏大屯铝业有限公司75%股权
根据公司2003年8月24日与大屯煤电(集团)有限责任公司签订的《股权转让协议》
，并经公司第二届董事会第四次会议、2003年第一次临时股东大会审议批准，公司用自
有资金15,052.10万元收购大屯煤电（集团）有限公司持有的江苏大屯铝业有限公司75
%的股权。该股权的转让价格为15,052.10万元人民币，是以北京中企华资产评估有限责
任公司出具的中企华评报字[2003]第124号资产评估报告（基准日为2003年6月30日）确
认的江苏大屯铝业有限公司净资产的评估价值20,069.46万元为基础确定的。该等价款
公司已于2003年10月10日通过银行存款支付完毕，相关资产过户手续已办理完毕。
本次收购的具体情况详见2003年8月26日、9月27日《上海证券报》、《证券时报》
。
2）投资组建上海大屯铝箔有限公司（暂定名）
2002年8月24日公司与大屯煤电（集团）有限责任公司签订了《投资协议书》。根
据协议书约定，公司与大屯煤电（集团）有限责任公司共同出资，在上海浦东新区设立
上海大屯铝箔有限公司（暂定名，以下简称“上海铝箔”）。上海铝箔注册资本24680
万元，公司用自有资金以现金方式出资22212万元，占上海铝箔注册资本的90%；大屯煤
电（集团）有限责任公司以现金方式出资2468万元，占上海铝箔注册资本的10%。上海
铝箔负责25kt/a超薄宽幅高精度铝箔生产线项目的建设以及生产运营。该项目报告期内
没有发生投资。
本次投资的具体情况详见2003年8月26日、9月27日的《上海证券报》、《证券时报
》。
（三）公司财务状况及经营成果
1、公司财务状况及经营成果
项目 2002年(万元) 2003年(万元) 增减%
总资产 218,195 272,364 24.83
负债总额（注） 57,353 103,289 80.09
股东权益（注） 160,842 164,179 20.75
主营业务利润 46,202 45,552 -1.41
净利润 16,943 17,373 2.54
现金及现金等价物净增加额 7,508 -11,731
注：2002年年报披露该年年末负债总额、股东权益分别为71406万元、146789万元
；根据财政部财会[2003]12号通知的要求，公司自2003年7月1日起执行财政部修订后的
《企业会计准则一资产负债表日后事项》，并对2003年度比较会计报表所属期间涉及的
现金股利分配事项进行追溯调整，调增年初未分配利润及相应调减应付股利140,528,5
00.00元；调整后2002年末负债总额、股东权益分别为57353万元、160842万元。
增减变动主要原因：
(1)总资产比上年同期增长的主要原因是公司本期收购75%股权的江苏大屯铝业有限
公司纳入合并会计报表范围所致。
(2)负债比上年同期增长的主要原因如下：公司执行新的《企业会计准则一资产负
债表日后事项》，调减年初应付股利140,528,500.00元；公司本期收购75%股权的江苏
大屯铝业有限公司纳入合并会计报表范围，江苏大屯铝业有限公司为电解铝项目借入的
长期借款余额435,000,000.00元。
(3)现金及现金等价物净增加额比上年同期减少的主要原因投资力度加大、存货增
加、收购江苏大屯铝业有限公司股权、应付款项减少等。
2、本年度江苏天衡会计师事务所对本公司的年度审计出具了标准无保留意见的审
计报告。
（四）2004年度业务发展计划
随着国民经济发展步伐的加快，煤炭和电力的市场需求越来越大，2004年能源市场
将呈现出供不应求的局面。2004年，公司将严格按照《公司法》、《上市公司治理准则
》等法律法规和《公司章程》的要求，不断完善公司法人治理结构，规范运作，围绕公
司年度生产经营计划，不断加强内部管理，合理配置内部资源，提高公司核心竞争能力
和盈利能力，努力全面完成全年的生产经营目标，创造良好的经营业绩，回报公司全体
股东。
公司将重点做好以下几个方面：
1、严格按照国家有关法律法规要求，进一步完善公司法人治理结构，规范公司运
作。
2、抓好经营管理水平全面提升工作，全面加大内部各项工作的控制力度，确保各
项管理工作规范化、程序化、科学化，实现内部运行机制持续改进和有效提高；同时结
合公司实际研究、制定公司的长远发展规划。
3、加大内部管理力度，进一步完善细化指标分解、量化标准考核、刚化奖罚兑现
的“三化”管理体系，加大对成本费用的控制力度，大力开展挖潜力、控成本、降费用
、增效益活动，全面提高企业整体盈利能力。
4、煤炭生产继续坚持高产高效建设，在稳定生产能力的同时，根据市场良好的需
求状况，在确保煤炭质量的前提下，充分发挥现有生产潜力，努力实现增产增收，同时
做好采掘接续工作，保持采掘同步协调发展，确保生产发展后劲。
铁路运输切实加强与铁路部门的联系，搞好协调和配合工作，在保证公司煤炭外运
的情况下，积极开拓货源，充分发挥铁路的运输效率，实现增运增收。
在做好电解铝试生产准备的同时，加强对电解铝市场的研究，尤其需加强对氧化铝
采购和电解铝销售的研究和分析，根据市场行情制定灵活的营销策略，构建电解铝原料
供应、成品销售网络，降低市场经营风险，切实提高企业经济效益。
5、坚持“安全第一，预防为主”的方针，全面贯彻落实国家安全法律法规及企业
内部各项安全管理制度，依法从严管理，强化安全培训，严格现场管理，加大质量标准
化考核力度，落实安全责任，确保公司安全生产目标的实现。
6、进一步完善质量、环境和职业安全健康管理体系运行程序，严格按照程序文件
的要求，认真抓好日常的体系运行工作。
（五）董事会日常工作情况
1、报告期内董事会的会议情况及决议内容
本年度公司董事会认真履行公司章程和股东大会所赋予的职权，结合公司生产经营
的需要，全年共计召开五次董事会会议。会议的召开、表决及信息披露符合国家法律法
规及监管部门的要求。报告期内公司董事会会议的具体情况如下：
（1）2003年3月11日，在上海大屯能源股份有限公司江苏分公司二楼会议室召开了
第二届董事会第二次会议。会议以举手表决方式审议通过了如下事项：
1）公司2002年度经理工作报告；
2）公司2002年度董事会工作报告；
3）关于公司2002年年度报告正文及摘要的议案；
4）关于公司2002年度利润分配预案的议案；
5）关于公司2002年度财务决算报告的议案；
6）关于公司2003年度财务预算报告的议案；
7）关于公司2003年度生产经营计划的议案；
8）关于继续聘请江苏天衡会计师事务所有限公司为公司2003年度审计机构及审计
费用的议案；
9）关于修改公司章程的议案；
10）关于修改公司董事会工作规则的议案；
11）关于设立公司董事会战略、薪酬与考核、审计委员会的议案；
12）关于公司董事会战略、薪酬与考核、审计委员会实施细则的议案。
本次会议公告刊登于2003年3月13日《上海证券报》、《证券时报》。
（2）2003年4月21日，在上海浦东新区桃林路18号公司会议室召开了公司第二届董
事会第三次会议。会议以举手表决方式审议通过了如下事项：
1）关于公司2003年第一季度报告的议案；
2）关于增补公司独立董事的议案；
3）关于召开公司2002年度股东大会的议案。
本次会议公告刊登于2003年4月23日《上海证券报》、《证券时报》。
（3）2003年8月24日，在上海浦东新区桃林路18号公司会议室召开了公司第二届董
事会第四次会议。会议以举手表决方式审议通过了如下事项：
1）关于公司2003年半年度报告及摘要的议案；
2）关于公司运销部和物资部更名的议案；
3）关于公司董事会专门委员会成员的议案；
4）关于更换公司董事的议案；
5）关于公司收购江苏大屯铝业有限公司75%股权的议案；
6）关于投资组建上海大屯铝箔有限公司(暂定名)的议案；
7）关于变更拓特机械制造厂经营范围的议案；
8）关于召开公司2003年度第一次临时股东大会的议案。
本次会议公告刊登于2003年8月26日《上海证券报》、《证券时报》。
（4）2003年10月22日，在上海浦东新区桃林路18号公司会议室召开了公司第二届
董事会第五次会议。会议以举手表决方式审议通过了如下事项：
1）关于上海大屯能源股份有限公司2003年第三季度报告的议案；
2）关于王忠民先生不再担任公司独立董事的议案；
3）关于对江苏大屯铝业有限公司追加投资的议案。
本次会议公告刊登于2003年10月23日《上海证券报》、《证券时报》。
（5）2003年12月26日，在上海浦东新区桃林路18号公司会议室召开了公司第二届
董事会第六次会议。会议以举手表决方式审议通过了如下事项：
1）关于公司增加设立三个内部管理机构的议案；
2）关于增补濮洪九先生为公司独立董事的议案；
3）关于公司开展清产核资工作的议案。
本次会议公告刊登于2003年12月27日《上海证券报》、《证券时报》。
2、董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，董事会根据《公司法》等有关法律、法规的规定，按照《公司章程》的
要求，严格行使股东大会赋予的职权，诚信尽责地执行了股东大会通过的各项决议，部
分已实施完毕。
（1）公司2003年度利润分配决议执行情况
根据2003年6月25日公司2002年度股东大会决议，公司2002年度实现的净利润提取
10%法定公积金、5%法定公益金后，加上年初未分配利润，以2002年12月31日公司总股
本40,151万股为基数，向公司全体股东按每10股派发现金红利3.50元（含税），共派发
现金红利总额140,528,500.00元。公司2002年度利润分配工作已于2003年7月18日实施
完毕。
（2）公司收购大屯煤电（集团）有限责任公司所持江苏大屯铝业有限公司75%股权
决议的执行情况
根据公司2003年8月24日2003年第一次临时股东大会决议以及《股权转让协议》，
公司运用自有资金15052.10万元收购大屯煤电（集团）有限责任公司持有的江苏大屯铝
业有限公司75%股权，公司已于2003年下半年完成了此项资产收购工作。
具体情况见“公司投资情况”部分。
（3）其他股东大会决议的执行情况
1）对《公司章程》、《董事会工作规则》的部分条款进行了修改。
2）公司聘用江苏天衡会计师事务所有限公司为本公司2003年度财务审计机构。
3）公司董事会设立了战略、薪酬与考核和审计委员会。
4）公司与大屯煤电（集团）有限责任公司就投资组建上海大屯铝箔有限公司（暂
定名），签订了《投资协议书》。
5）完成了公司董事会、监事会部分成员的变更和增补工作。
具体情况见“四、董事、监事、高级管理人员和员工情况”部分。
（六）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案
公司2003年度实现净利润173,731,456.67元，提取10%的法定公积金 17,359,627.
64元，提取5%的法定公益金金8,679,813.82元，加上上年度剩余未分配利润23,743,31
2.03元，以2003年末公司总股本40,151万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3
.80元（含税），共派发现金股利152,573,800.00元，剩余未分配利润结转下年度分配
。
本年度不进行资本公积金转增股本。
以上分配预案须经2003年度股东大会审议通过后实施。
（七）其他报告事项
1、关于关联方资金往来和对外担保的情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问
题的通知》（证监发字［2003］56号）（以下简称《通知》）要求，公司进行了自查，
并向上海证管办递交了自查报告。
江苏天衡会计师事务所有限公司出具了《关于上海大屯能源股份有限公司与关联方
资金往来情况的专项说明》，认为公司2003年度与控股股东及其他关联方发生的资金往
来主要是由于公司与关联方购销货物、电力、综机租赁、基建及维修工程、客货运服务
、综合服务等关联交易产生的，未发现公司存在《关于规范上市公司与关联方资金往来
及上市公司对外担保若干问题的通知》提及的情况。
公司五名独立董事对关联方资金往来和对外担保情况发表了独立意见，认为公司不
存在《通知》中所述的关于关联方违规占用资金情况和对控股股东及其控股股东所属企
业提供担保情况。
2、报告期内，公司选定的信息披露刊物为《上海证券报》和《证券时报》，没有
变更信息披露刊物。
八、监事会报告
公司监事会在报告期内本着对全体股东负责的精神和对公司长期发展的高度责任感
，认真履行职责、恪尽职守，为公司的规范运作提供了有力保障。
（一）报告期内监事会会议情况：
报告期内监事会共召开了三次会议：
1、第二届监事会第二次会议于2003年3月10日召开，会议审议通过了关于修改《上
海大屯能源股份有限公司监事会工作规则》、《关于上海大屯能源股份有限公司监事会
增补监事》、《2002年度董事、经理及其他高级管理人员执行公司职务的监事意见》、
《2002年度财务报告监事意见》、《监事会2002年度工作报告》；审议了《公司2002年
年度报告》的正文及摘要。
2、第二届监事会第三次会议于2003年8月24日召开，会议审议了《2003年上半年董
事、经理及其他高级管理人员执行公司职务的监事意见》和《收购大屯煤电（集团）有
限公司所持有的江苏大屯铝业有限公司75%股权，以及与大屯煤电（集团）有限公司共
同投资组建上海大屯铝箔有限公司(暂定名)的情况》，并发表监事意见；审议了《公司
2003年半年度报告》正文及摘要。
3、第二届监事会第四次会议于2003年12月26日召开，会议审议了对江苏大屯铝业
追加投资以及关联交易的事项，并发表监事意见。
（二）监事会独立意见
1、公司依法运作情况。
监事会成员通过列席董事会会议、检查和监督公司经营运作情况等方法，参与重大
决策的讨论及公司经营方针的制订工作，对公司依法运作情况实施监督。监事会认为公
司在内部管理方面加强了规范化建设，建立了符合现代企业管理的规章制度和内部控制
制度，保障了公司依法经营，各项经营决策程序是合法的。董事会成员、经理及其他高
级管理人员勤勉尽职，严格按照公司章程规定履行权利和义务，按照公司年度经营计划
，加强经营管理，取得了较好的经济效益，没有发现违反法律、法规、《公司章程》或
损害公司利益的行为。
2、对公司财务进行监督检查的情况。
监事会认真审核了2003年度财务报告等有关资料，财务报告经江苏天衡会计师事务
所审计并出具无保留意见的审计报告；监事会认为，财务报告客观地反映了本公司财务
状况和经营成果，本公司2003年度实现的业绩是真实的，各项费用支出基本合理。
监事会对公司的财务管理制度和财务部门的岗位责任制进行了监督检查，对财务状
况内容有一定监督深度的专题了解、质询；监事会认为公司严格执行了财经法规和财会
制度，公司财务管理制度健全，执行有效。
3、公司收购、出售资产情况。
报告期内公司以自有资金收购大屯煤电（集团）有限公司所持有的江苏大屯铝业有
限公司75%股权。公司监事会认为，公司通过股权收购，可加快公司产业结构调整步伐
，优化公司资源配置，有利于拓展公司经营领域；交易价格是合理的，没有损害股东权
益，没有造成公司资产的流失。
4、关联交易情况
报告期内公司发生收购大屯煤电（集团）有限公司所持有的江苏大屯铝业有限公司
75%股权、与大屯煤电（集团）有限公司共同投资组建上海大屯铝箔有限公司(暂定名)
以及拟对江苏大屯铝业追加投资关联交易事项。
公司监事会认为，关联交易的决策过程严格遵照国家有关法律法规和公司章程规定
，体现了公平性，交易协议内容公允，没有损害公司及其他股东利益。监事会全体成员
在2003年忠实地履行了自已的职责，积累有效监督的经验，为公司的发展尽了自己应尽
的义务。在新的一年里，监事会将加强自身建设，紧紧围绕资产运作、股东权益，探索
有效监督的途径，并加强对公司重大决策程序和股东大会决议执行情况的监督，不断提
高工作质量和效果，切实履行监督职能，为全体股东递交了一份满意的答卷。
九、重要事项
（一）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
（二）报告期内收购及出售资产、吸收合并事项的情况
1、报告期内公司收购资产情况
（1）报告期内公司运用自有资金15052.10万元收购了大屯煤电（集团）有限责任
公司所持有的江苏大屯铝业有限公司75%股权。报告期内公司已完成了此项资产收购工
作。
具体情况见“七、董事会报告”中的“公司投资情况”部分。
（2）公司第二届董事会第五次会议已审议通过了《关于对江苏大屯铝业有限公司
追加投资的议案》，公司拟用自有资金人民币18000万元向江苏大屯铝业有限公司追加
投资。该项追加投资尚需经公司股东大会审议批准。
相关公告刊登于2003年10月23日和11月4日的《上海证券报》、《证券时报》。
2、报告期内公司无出售资产、吸收合并事项的情况
（三）报告期内重大关联交易事项
由于地理环境、历史渊源，公司与控股股东及其下属单位在生活服务、生产辅助等
方面存在一定的关联交易事项。
1、关联方向公司提供电力、修理加工、设备租赁、矿井维护、客货运输、租房及
会议住宿等
(单位：人民币万元)
关联单位名称 交易内容 本期数 上年同期数
大屯煤电(集团)有限责任公司 提供电力 10,600.23 10,758.63
大屯煤电(集团)有限责任公司 修理加工 1,415.36
大屯煤电(集团)有限责任公司 设备租赁 2,791.68 2,791.68
大屯煤电(集团)有限责任公司 客货运服务 1,720.48 1,121.39
大屯煤电(集团)有限责任公司 汽车维修 163.77 127.68
大屯煤电(集团)有限责任公司 材料销售 302.34 149.40
海门市汇能煤电有限公司 材料销售 236.11
中煤大屯建筑安装工程公司 矿井维护 717.42 2,130.38
中煤大屯建筑安装工程公司 基建工程 2,035.24 632.76
徐州大屯煤电设计院有限公司 设计、监理 559.54 359.71
大屯煤电公司铁路工程处 维修工程 1,466.77 1,277.06
大屯煤电公司铁路工程处 基建工程 154.36 44.48
上海虹杨宾馆 租房、会议及住宿 228.16
合 计 20,976.10 20,808.53
2、关联方向公司提供综合服务
大屯煤电(集团)有限责任公司向公司提供各种综合服务，2002年共计收取综合服务
费为2,885.27万元，2003年共计收取综合服务费为4,938.67万元。
3、关联方向公司出租土地使用权
大屯煤电(集团)有限责任公司与公司签订了“土地使用权租赁协议”，向公司出租
土地使用权，2002年共计收取租金为189.70万，2003年共计收取租金为882.33万元。
4、关联方为公司提供代理服务
根据公司与中国煤炭工业进出口集团连云港公司签订的《煤炭出口委托代理协议》
，中国煤炭工业进出口集团连云港公司为公司煤炭出口提供代理服务，公司按照出口煤
炭收入的一定比例支付代理费，2002年度和2003年度该等关联交易有关情况如下：
项 目 本期数 上年同期数
代理出口煤炭数量(万吨) 29.51 18.46
代理出口煤炭收入(万元) 7,913.47 6,350.52
支付代理费(万元) 212.75 131.99
5、公司向关联方销售煤炭
(单位：人民币万元)
本期数 上年同期数
关联单位名称 数量（万吨） 金额 数量（万吨） 金额
大屯煤电(集团)有限责任公司 71.83 9,485.51 61.61 7,988.50
海门市汇能煤电有限公司 1,425.28 1,028.59
合 计 10,910.79 9,017.09
公司向关联方销售煤炭时确定煤炭销售价格的原则是，按销售煤炭的品种及其质量
等级，以公司当时同类产品的市场价格作为结算价格（不含运费），并根据市场价格变
化随时调整向关联方销售煤炭的结算价格。
公司2003年主营业务收入172,248.85万元，其对关联方的销售额占公司当年主营业
务收入的比率如下：
关联单位名称 销售额 占主营业务收入比率
大屯煤电(集团)有限责任公司 9,485.51 5.51%
海门市汇能煤电有限公司 1,425.28 0.83%
合 计 10,910.79 6.34%
6、公司向关联方销售氧气、提供机械修理及铁路运输服务
(单位：人民币万元)
关联单位名称 交易内容 本期数 上年同期数
大屯煤电(集团)有限责任公司 销售氧气 13.13 17.12
大屯煤电(集团)有限责任公司 机械修理 126.39 19.79
大屯煤电(集团)有限责任公司 铁路运输 310.00 277.54
7、关联方向公司转让股权
根据公司2003年8月24日与大屯煤电(集团)有限责任公司签订的《股权转让协议》
，并经公司第二届董事会第四次会议、2003年第一次临时股东大会审议批准，公司用自
有资金15,052.10万元收购大屯煤电（集团）有限公司持有的江苏大屯铝业有限公司75
%的股权。该股权的转让价格为15,052.10万元人民币，是以北京中企华资产评估有限责
任公司出具的中企华评报字[2003]第124号资产评估报告（基准日为2003年6月30日）确
认的江苏大屯铝业有限公司净资产的评估价值20,069.46万元为基础确定的。该等价款
公司已于2003年10月10日以银行存款支付完毕。
8、关联方为公司提供担保
大屯煤电(集团)有限责任公司为公司子公司江苏大屯铝业有限公司电解铝项目5亿
元人民币专项借款额度提供保证担保，该等借款期限8年、年利率5.75%。截至2003年1
2月31日江苏大屯铝业有限公司实际向中国建设银行沛县支行借款4.35亿元。
9、公司应付关联方款项
(单位：人民币万元)
关联单位名称 科目 期末数 年初数
大屯煤电(集团)有限责任公司 其他应付款 3,826.05 2,860.84
大屯煤电公司铁路工程处 应付账款 1,623.44 1,081.58
中煤大屯建筑安装工程公司 应付账款 201.50 522.76
徐州大屯煤电设计院有限公司 应付账款 18.00
中国煤炭工业进出口集团连云港公司 预收账款 537.78 793.95
海门市汇能煤电有限公司 预收账款 222.15 309.80
（四）报告期限内重大合同及其履行情况
1、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁
公司资产事项发生。
2、报告期内公司无对外担保事项。
公司按照证监发［2003］56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对
外担保若干问题的通知》要求进行了自查，没有控股股东及其他关联方占用资金，没有
对外担保情况。
3、报告期内公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项。
4、报告期内公司重大合同
（1）2003年8月24日公司与大屯煤电（集团）有限责任公司签订了《股权转让协议
》，根据协议约定，公司以自有资金15052.10万元收购大屯煤电（集团）有限责任公司
持有的江苏大屯铝业有限公司75%股权。报告期内公司已完成了此项资产收购工作。
本项交易构成关联交易，有关内容刊登于2003年8月26日、9月27日的《上海证券报
》、《证券时报》。
（2）2002年8月24日公司与大屯煤电（集团）有限责任公司签订了《投资协议书》
。根据协议书约定，公司与大屯煤电（集团）有限责任公司共同出资，在上海浦东新区
设立上海大屯铝箔有限公司（暂定名，以下简称“上海铝箔”）。上海铝箔注册资本2
4680万元，公司用自有资金以现金方式出资22212万元，占上海铝箔注册资本的90%；大
屯煤电（集团）有限责任公司以现金方式出资2468万元，占上海铝箔注册资本的10%。
上海铝箔负责25kt/a超薄宽幅高精度铝箔生产线项目的建设以及生产运营。
本项交易构成关联交易，有关内容刊登于2003年8月26日、9月27日的《上海证券报
》、《证券时报》。
（五）报告期或持续到报告期内公司或持股5%以上股东承诺事项的情况
1、公司的控股股东大屯煤电（集团）有限责任公司于1999年11月5日做出关于避免
同业竞争的承诺。报告期内，公司控股股东遵守了承诺，没有与公司发生同业竞争的行
为。
2、公司五家发起人股东做出在《公司法》规定的对股份有限公司发起人股东持有
股份转让限制的期限内，不转让公司股份的承诺。报告期内，公司五家发起人股东都遵
守了承诺，没有发生转让其所持有的本公司股份的行为。
（六）公司聘任、解聘会计师情况
2003年度聘请江苏天衡会计师事务所有限公司为公司审计机构。公司2003年年报审
计费用为45万元，费用尚未支付；差旅费由江苏天衡会计师事务所有限公司承担。
江苏天衡会计师事务所有限公司已连续为公司提供审计服务4年。
（七）报告期内公司、公司董事会、董事没有受中国证监会稽查、行政处罚、通报
批评、证券交易所公开谴责的情况。
（八）其他重大事项
1、2003年6月25日公司2002年度股东大会，审议通过了《关于修改公司章程的议案
》，对《公司章程》进行了相应的修改。
相关决议公告刊登于2003年6月26日的《上海证券报》、《证券时报》。
2、报告期内公司董事、监事及高级管理人员的变更情况。
具体情况见“四、董事、监事、高级管理人员和员工情况”。
相关决议公告刊登于2003年4月23日、6月26日、8月26日、9月27日和12月27的《上
海证券报》、《证券时报》。
3、报告期内公司控股股东大屯煤电（集团）有限责任公司，经国家经贸委经贸产
业[2002]862号文批准实施了债权转股权，其股权结构和股东发生变更。
相关公告刊登于2003年2月14日的《上海证券报》、《证券时报》。
4、2004年3月初，公司收到控股子公司江苏大屯铝业有限公司的参股外资方环能贸
易有限公司函告：“环能贸易有限公司”名称变更为“中煤能源香港有限公司”。
5、2003年3月11日至3月14日公司首次A股发行的主承商华夏证券有限公司根据中国
证监会证监发[2001]48号文的要求，对公司进行了回访，并出具了《关于上海大屯能源
股份有限公司首次公开发行二次回访报告》。
回访报告刊登于2003年4月8日的《上海证券报》。
十、财务报告
审计报告
天衡审字(2004)93号
上海大屯能源股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的上海大屯能源股份有限公司（以下简称大屯能源股份公司）200
3年12月31日资产负债表和合并资产负债表、2003年度利润及利润分配表和合并利润及
利润分配表、2003年度现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表的编制是大屯能源
股份公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表
意见。
我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表
是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证
据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价
会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定
，在所有重大方面公允反映了大屯能源股份公司2003年12月31日的财务状况和2003年度
的经营成果及现金流量。
江苏天衡会计师事务所有限公司 中国注册会计师:虞丽新
中国 南京
2004年3月17日 中国注册会计师:杨宏斌
资产负债表
2003年12月31日
编制单位：上海大屯能源股份有限公司
单位：人民币元
注 期末数
资产 释 合并 母公司
流动资产:
货币资金 1 416,303,457.97 323,770,171.22
短期投资 2 9,114,000.00 9,114,000.00
应收票据 3 104,611,933.98 104,611,933.98
应收股利
应收利息
应收帐款 4 18,088,636.06 18,088,636.06
其他应收款 5 6,352,417.79 6,325,654.54
预付帐款 6 25,378,259.20 10,580,128.75
应收补贴款
存货 7 197,180,433.42 164,733,149.72
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 777,029,138.42 637,223,674.27
长期投资:
长期股权投资 8 3,554,495.00 150,429,860.00
长期债权投资
长期投资合计 3,554,495.00 150,429,860.00
固定资产:
固定资产原价 9
2,063,366,322.71 2,062,511,247.71
减:累计折旧 9 797,954,799.20 797,936,878.30
固定资产净值 1,265,411,523.51 1,264,574,369.41
减:固定资产减值准备
固定资产净额 1,265,411,523.51 1,264,574,369.41
工程物资 10 119,076,184.03
在建工程 11 476,392,445.81 48,143,689.20
固定资产清理
固定资产合计 1,860,880,153.35 1,312,718,058.61
无形资产及其他资产:
无形资产 12 75,379,371.23 75,379,371.23
长期待摊费用 13 6,793,494.25
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 82,172,865.48 75,379,371.23
递延税项:
递延税款借项
资产总计 2,723,636,652.25 2,175,750,964.11
年初数
资产 母公司
流动资产:
货币资金 533,614,747.48
短期投资 9,633,400.00
应收票据 138,064,461.98
应收股利
应收利息
应收帐款 80,638,276.86
其他应收款 3,412,723.88
预付帐款 4,686,319.58
应收补贴款 743,075.74
存货 121,622,741.50
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 892,415,747.02
长期投资:
长期股权投资
长期债权投资
长期投资合计
固定资产:
固定资产原价
1,868,780,908.07
减:累计折旧 690,714,186.48
固定资产净值 1,178,066,721.59
减:固定资产减值准备
固定资产净额 1,178,066,721.59
工程物资
在建工程 33,598,743.01
固定资产清理
固定资产合计 1,211,665,464.60
无形资产及其他资产:
无形资产 77,868,608.59
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 77,868,608.59
递延税项:
递延税款借项
资产总计 2,181,949,820.21
企业法定代表人：曹祖民 主管会计工作负责人：许之前
会计机构负责人：许之前
资产负债表（续）
2003年12月31日
编制单位：上海大屯能源股份有限公司
单位：人民币元
注 期末数
负债和股东权益 释 合并 母公司
流动负债:
短期借款
应付票据
应付帐款 14 253,495,788.99 203,886,158.82
预收帐款 15 100,119,700.35 100,119,700.35
应付工资 66,019,466.38 66,019,466.38
应付福利费 33,520,084.31 33,379,967.11
应付股利
应交税金 16 21,285,675.48 26,616,218.51
其他应交款 17
8,979,095.19 8,979,095.19
其他应付款 18 114,465,294.02 95,092,445.53
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 597,885,104.72 534,093,051.89
长期负债:
长期借款 19 435,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 435,000,000.00
递延税项:
递延税款贷项
负债合计 1,032,885,104.72 534,093,051.89
少数股东权益 48,958,455.00
股东权益:
股本 20 401,510,000.00 401,510,000.00
减：已归还投资
股本净额 401,510,000.00 401,510,000.00
资本公积 21 961,588,444.44 961,588,444.44
盈余公积 22 107,259,320.85 107,259,320.85
其中：法定公益金 45,054,113.03 45,054,113.03
未分配利润 23 171,435,327.24 171,300,146.93
股东权益合计 1,641,793,092.53 1,641,657,912.22
负债和股东权益总计 2,723,636,652.25 2,175,750,964.11
年初数
负债和股东权益 母公司
流动负债:
短期借款
应付票据
应付帐款 269,554,284.96
预收帐款 88,308,536.73
应付工资 66,019,466.38
应付福利费 33,761,530.92
应付股利
应交税金 18,923,409.58
其他应交款
8,723,316.32
其他应付款 88,242,739.46
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 573,533,284.35
长期负债:
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项:
递延税款贷项
负债合计 573,533,284.35
少数股东权益
股东权益:
股本 401,510,000.00
减：已归还投资
股本净额 401,510,000.00
资本公积 961,414,844.44
盈余公积 81,219,879.39
其中：法定公益金 36,374,299.21
未分配利润 164,271,812.03
股东权益合计 1,608,416,535.86
负债和股东权益总计 2,181,949,820.21
企业法定代表人：曹祖民 主管会计工作负责人：许之前 会计
机构负责人：许之前
利润及利润分配表
2003年度
编制单位：上海大屯能源股份有限公司
单位：人民币元
本年累计数
项目 注释 合并 母公司
一、主营业务收入 24 1,722,488,494.48 1,722,488,494.48
减：主营业务成本 25 1,244,638,254.52 1,244,638,254.52
主营业务税金及附加 26 22,335,122.17 22,335,122.17
二、主营业务利润 455,515,117.79 455,515,117.79
加：其他业务利润 27 11,698,473.35 11,698,473.35
减：营业费用 83,589,280.95 83,589,280.95
管理费用 171,011,699.24 171,146,879.55
财务费用 28 -7,301,179.44 -7,301,179.44
三、营业利润 219,913,790.39 219,778,610.08
加：投资收益 29 75,460.00 75,460.00
补贴收入 30 6,772,702.21 6,772,702.21
营业外收入 928,948.32 928,948.32
减：营业外支出 2,286,376.49 2,286,376.49
四、利润总额 225,404,524.43 225,269,344.12
减：所得税 51,673,067.76 51,673,067.76
减：少数股东损益
五、净利润 173,731,456.67 173,596,276.36
加：年初未分配利润 164,271,812.03 164,271,812.03
其他转入
六、可供分配的利润 338,003,268.70 337,868,088.39
减：提取法定盈余公积 17,359,627.64 17,359,627.64
提取法定公益金 8,679,813.82 8,679,813.82
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润 311,963,827.24 311,828,646.93
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 140,528,500.00 140,528,500.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 171,435,327.24 171,300,146.93
上年数
项目 母公司
一、主营业务收入 1,583,037,253.09
减：主营业务成本 1,099,759,073.35
主营业务税金及附加 21,255,115.66
二、主营业务利润 462,023,064.08
加：其他业务利润 9,818,475.05
减：营业费用 82,104,746.11
管理费用 177,882,254.19
财务费用 -7,893,302.58
三、营业利润 219,747,841.41
加：投资收益 -166,600.00
补贴收入 4,374,000.00
营业外收入 860,215.97
减：营业外支出 2,245,142.10
四、利润总额 222,570,315.28
减：所得税 53,144,695.87
减：少数股东损益
五、净利润 169,425,619.41
加：年初未分配利润 140,713,035.53
其他转入
六、可供分配的利润 310,138,654.94
减：提取法定盈余公积 16,942,561.94
提取法定公益金 8,471,280.97
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润 284,724,812.03
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 120,453,000.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 164,271,812.03
企业法定代表人：曹祖民 主管会计工作负责人：许之前
会计机构负责人：许之前
现金流量表
2003年度
编制单位：上海大屯能源股份有限公司
单位：人民币元
项目 注 合并
释
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 2,158,387,542.80
收到的税费返还 7,515,777.95
收到的其他与经营活动有关的现金 7,507,450.40
现金流入小计 2,173,410,771.15
购买商品、接受劳务支付的现金 1,141,203,029.34
支付给职工以及为职工支付的现金 434,744,591.81
支付的各种税费 190,057,979.90
支付的其他与经营活动有关的现金 31 141,928,042.72
现金流出小计 1,907,933,643.77
经营活动产生的现金流量净额 265,477,127.38
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 686,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现
金净额 359,498.95
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 1,045,498.95
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 288,568,397.02
投资所支付的现金 89,737,018.82
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 378,305,415.84
投资活动产生的现金流量净额 -377,259,916.89
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 135,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 135,000,000.00
偿还债务所支付的现金
分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 140,528,500.00
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 140,528,500.00
筹资活动产生的现金流量净额 -5,528,500.00
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -117,311,289.51
项目 母公司
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 2,158,387,542.80
收到的税费返还 7,515,777.95
收到的其他与经营活动有关的现金 7,507,450.40
现金流入小计 2,173,410,771.15
购买商品、接受劳务支付的现金 1,106,858,664.56
支付给职工以及为职工支付的现金 434,744,591.81
支付的各种税费 190,051,822.23
支付的其他与经营活动有关的现金 144,631,648.82
现金流出小计 1,876,286,727.42
经营活动产生的现金流量净额 297,124,043.73
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 686,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现
金净额 359,498.95
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 1,045,498.95
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 216,964,618.94
投资所支付的现金 150,521,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 367,485,618.94
投资活动产生的现金流量净额 -366,440,119.99
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计
偿还债务所支付的现金
分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 140,528,500.00
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 140,528,500.00
筹资活动产生的现金流量净额 -140,528,500.00
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -209,844,576.26
企业法定代表人：曹祖民 主管会计工作负责人：许
之前 会计机构负责人：许之前
现金流量表附表
2003年度
编制单位：上海大屯能源股份有限公司
单位：人民币元
项目 注释 合并
1、将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 173,731,456.67
加：少数股东损益
计提的资产减值准备 9,144,518.71
固定资产折旧 132,946,785.72
无形资产摊销 2,489,237.36
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加）
预提费用增加（减：减少）
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损
失（减：收益） 558,245.64
固定资产报废损失
财务费用
投资损失（减：收益） -75,460.00
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -72,527,127.65
经营性应收项目的减少（减：增加） 81,362,411.79
经营性应付项目的增加（减：减少） -62,152,940.86
其他
经营活动产生的现金流量净额 265,477,127.38
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 416,303,457.97
减：现金的期初余额 533,614,747.48
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -117,311,289.51
项目 母公司
1、将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 173,596,276.36
加：少数股东损益
计提的资产减值准备 9,279,699.02
固定资产折旧 132,946,785.72
无形资产摊销 2,489,237.36
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加）
预提费用增加（减：减少）
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损
失（减：收益） 558,245.64
固定资产报废损失
财务费用
投资损失（减：收益） -75,460.00
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -43,110,408.22
经营性应收项目的减少（减：增加） 78,658,805.69
经营性应付项目的增加（减：减少） -57,219,137.84
其他
经营活动产生的现金流量净额 297,124,043.73
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 323,770,171.22
减：现金的期初余额 533,614,747.48
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -209,844,576.26
企业法定代表人：曹祖民 主管会计工作负责人：许之前
会计机构负责人：许之前
资产减值准备明细表
2003年度
编制单位：上海大屯能源股份有限公司 单位:人民币元
本期减少数
项 目 年初余额 本期增加数 因资产价值
回升转回数
一、坏帐准备合计 20,375,645.39 9,281,107.61
其中：应收账款 19,955,892.48 9,140,232.28
其他应收款 419,752.91 140,875.33
二、短期投资跌价准备合计 166,600.00 166,600.00
其中：股票投资
债券投资
基金投资 166,600.00 166,600.00
三、存货跌价准备合计
其中：库存商品
原材料
四、长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计
其中：房屋、建筑物
机器设备
六、无形资产减值准备合计
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备合计
八、委托贷款减值准备合计
九、总计 20,542,245.39 9,281,107.61 166,600.00
本期减少数
其他原
项 目 期末余额
因转出
合
数 计
一、坏帐准备合计 29,656,753.00
其中：应收账款 29,096,124.76
其他应收款 560,628.24
二、短期投资跌价准备合计 166,600.00
其中：股票投资
债券投资
基金投资 166,600.00
三、存货跌价准备合计
其中：库存商品
原材料
四、长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计
其中：房屋、建筑物
机器设备
六、无形资产减值准备合计
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备合计
八、委托贷款减值准备合计
九、总计 0.00 166,600.00 29,656,753.00
企业法定代表人：曹祖民 主管会计工作负责人：许之前
会计机构负责人：许之前
利润表附表
2003年度
编制单位：上海大屯能源股份有限公司
净资产收益率 每股收益(人民币元)
报告期利润
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 27.75% 27.83% 1.13 1.13
营业利润 13.40% 13.44% 0.55 0.55
净利润 10.58% 10.62% 0.43 0.43
扣除非经常性损益后的净利润 10.23% 10.26% 0.42 0.42
企业法定代表人：曹祖民 主管会计工作负责人：许之前 会计机构负责人：
许之前
上海大屯能源股份有限公司2003年度会计报表附注
一、公司基本情况
上海大屯能源股份有限公司（以下简称“公司”）是经国家经济贸易委员会国经贸
企改（1999）1263号文批准，由大屯煤电（集团）有限责任公司、中国煤炭进出口公司
、宝钢集团国际经济贸易总公司、上海煤气制气物资贸易有限公司和煤炭科学研究总院
作为发起人，以发起方式设立的股份有限公司。公司于1999年12月29日在上海市浦东新
区注册登记，注册号3100001006294,注册资本为人民币30,151万元。经江苏省工商行
政管理局注册登记，公司在生产基地设立了江苏分公司，负责姚桥煤矿、龙东煤矿、孔
庄煤矿、徐庄煤矿、大屯选煤厂和铁路处等的生产经营管理。
经中国证券监督管理委员会证监发行字（2001）43号文核准，公司2001年8月7日采
用上网定价发行方式向社会公开发行人民币普通股10,000万元，公司注册资本变更为4
0,151万元。
公司属工业企业，业务范围包括煤炭开采、洗选加工、煤炭销售、铁路运输（限管
辖内的煤矿专用铁路），矿山采掘设备、洗选设备、交通运输设备、普通机械、电器机
械及设备的制造、维修、销售，实业投资，国内贸易（除专项审批项目）。
二、公司主要会计政策、会计估计及其变更、会计差错更正和合并会计报表编制方
法
1、公司执行的会计准则和会计制度：公司执行《企业会计准则》和《企业会计制
度》。
2、会计年度：以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3、记账本位币：人民币。
4、记账基础和计价原则：以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。
5、现金等价物的确定标准：现金等价物是指公司持有的期限短、流动性强、易于
转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
6、短期投资核算方法：
（1）短期投资核算公司购入能随时变现并且持有时间不准备超过一年（含一年）
的投资，包括各种股票、债券、基金等。
（2）短期投资在取得时，按取得时的投资成本入账。投资成本是指公司取得各种
股票、债券、基金时实际支付的价款或者放弃非现金资产的账面价值等。如取得短期投
资实际支付的价款中包含已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到付息期但尚未领取的
债券利息，则单独核算，不构成投资成本。短期投资持有期间的现金股利或利息于实际
收到时除已单独核算计入应收项目的股利或利息外冲减投资的账面价值。出售短期投资
时，按所获得的价款减去短期投资的账面价值以及未收到的已计入应收项目的股利、利
息等后的余额，作为投资收益或损失，计入当期损益。
（3）短期投资跌价准备的确认标准和计提方法：期末短期投资按成本与市价孰低
计量，当市价低于成本时，按投资总体计提跌价准备。
7、坏账核算方法：
（1）坏账的确认标准为：因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后
，仍然不能收回的应收款项；或者因债务人逾期未履行偿债义务且有明显特征表明无法
收回的应收款项。
（2）坏账准备按应收款项（包括应收账款、其他应收款）的账龄分析计提。公司
根据债务单位的实际财务状况、现金流量等情况，确定的坏账准备提取比例为：
账 龄 坏账准备比率（%）
1年以内（含1年，以下类推） 5
1----2年 10
2----3年 20
3----4年 40
4----5年 80
5年以上 100
另外，对有确凿证据表明该应收款项收回难度较大的，根据实际情况提取特别坏账
准备。
8、存货核算方法：
（1）公司存货包括：原材料、辅助材料、产成品、低值易耗品等。
（2）原材料、辅助材料日常按计划成本核算，按月结转材料实际成本与计划成本
的差异，将发出材料的计划成本调整为实际成本。
（3）产成品按实际成本核算，产成品发出计价采用加权平均法。
（4）低值易耗品采用领用时一次摊销法核算。
（5）存货盘存采用永续盘存法。
（6）存货跌价准备的确认标准和计提方法：期末存货按成本与可变现净值孰低计
价，按单个存货项目的成本与其可变现净值的差额，采用备抵法计提存货跌价准备。
9、长期股权投资核算方法：
（1）长期股权投资：按取得时的实际成本作为初始投资成本入账。
（2）公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或对其他单位的
投资虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算
；公司对其他单位投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%，
但有重大影响，采用权益法核算；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额5
0%以上（不含50%），或虽不超过50%，但具有实质控制权的，编制合并会计报表。
（3）股权投资差额的摊销：采用权益法核算的长期股权投资，取得时的初始投资
成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额的差额，作为股权投资差额，调整初始投
资成本。如初始投资成本大于应享有的被投资单位所有者权益差额，合同规定了投资期
限的按投资期限摊销；合同没有规定投资期限的按十年平均摊销。如初始投资成本小于
应享有的被投资单位所有者权益差额，则记入“资本公积—股权投资准备”科目。
10、长期债权投资核算方法：
（1）长期债券投资：按取得时的实际成本作为初始投资成本入账。公司购入的长
期债券，初始投资成本减去相关费用及尚未到期的债券利息，与债券面值之间的差额，
作为债券溢价或折价，在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时采用直线法摊销；
债券投资按期计提利息，应计的债券投资利息收入，经摊销债券溢价或折价后，计入当
期投资收益。
（2）其他债权投资：按取得时实际成本作为初始投资成本入账；按期计算应计利
息，计入当期投资收益。
11、长期投资减值准备的确认标准和计提方法：
公司期末对长期投资的账面价值逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或被投资单
位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值，按可收回金额低于长期投资账
面价值的差额，计提长期投资减值准备。
12、固定资产计价和折旧方法：
（1）固定资产按取得时的实际成本计价，公司设立时发起人投入的固定资产按评
估确认值计价。
（2）固定资产是指使用年限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以
及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等，不属于生产、经营主要设备的物品，单
位价值在2000元以上，并且使用期限超过两年的，也作为固定资产。
（3）固定资产折旧
A、井巷建筑物根据财政部（89）财工字第302号文规定，矿井建筑物按产量计提折
旧，计提比例为2.5元/吨；
B、购入已使用的固定资产按尚可使用年限计提折旧；
C、其他固定资产采用直线法计提折旧，并按固定资产估计使用年限和预计净残值
率3%确定其分类折旧率如下：
固定资产类别 折旧年限(年) 年折旧率(%)
房屋、建筑物 20—30 4.85-- 3.23
机器设备 7—15 13.86-- 6.47
综采设备 3—12 8.08--32.33
运输设备 8—10 12.1-- 9.7
工具仪器 5—7 19.4-- 13.86
（4）固定资产减值准备的确认标准和计提方法：公司期末对固定资产逐项检查，
如果由于市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面
价值的，按单项资产可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备。
13、在建工程核算方法：
（1）公司在建工程核算基建工程、安装工程、技术改造工程、大修理工程等所发
生的实际支出；公司以工程达到预定可使用状态时作为确认固定资产的时点。
（2）在建工程减值准备的确认标准和计提方法：公司期末对在建工程进行全面检
查，如果出现在建工程长期停建并且预计在未来3年内不重新开工的；或所建项目无论
在性能上，还是在技术上已经落后，并且对企业带来的经济利益具有很大的不确定性；
或其他足以证明在建工程已经发生减值的情形时计提减值准备。
14、无形资产计价和摊销方法：
（1）无形资产在取得时按实际成本计价，并自取得当月按受益年限采用直线法摊
销计入损益。
（2）无形资产减值准备的确认标准和计提方法：公司期末检查各项无形资产预计
带来未来经济利益的能力，按单项无形资产的预计可收回金额低于其账面价值的差额计
提减值准备。
15、借款费用的核算方法：
（1）公司发生的借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费
用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。除购建固定资产的专门借款所发生的借款费用
按以下原则资本化外，其他借款费用均于发生当期确认为费用。
（2）借款费用资本化的原则：为购建固定资产的专门借款发生的辅助费用，属于
在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化，以后发生的
辅助费用于发生当期确认为费用，如果辅助费用金额较小，也于发生当期确认为费用。
当同时满足资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必
要的购建活动已经开始等三个条件时，为购建固定资产的专门借款所发生的利息、折价
或溢价的摊销、汇兑差额开始资本化，计入所购建固定资产的成本；每一会计期间资本
化金额按至当期末购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率计算确定。如果购建资
产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过三个月，暂停借款费用的资本化
，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。但如果中断是使购建的固定资
产达到预定可使用状态所必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。当所购建的固定
资产达到预定可使用状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生当期
确认为损益。
16、收入确认原则：
（1）销售商品收入的确认：以公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购
货方，公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出商品实施控
制，与交易相关的经济利益能够流入公司，相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认
销售商品收入的实现。
（2）提供劳务收入的确认：以劳务总收入和总成本能够可靠地计量，与交易相关
的经济利益能够流入公司，劳务的完成程度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。
（3）让渡资产使用权收入的确认：以与交易相关的经济利益能够流入公司，收入
的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。
17、所得税的会计处理方法：采用应付税款法。
18、合并会计报表编制方法：
合并会计报表根据财政部《合并会计报表暂行规定》及其补充规定，以母公司和纳
入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据编制。
母公司执行《企业会计制度》，对于纳入合并范围的子公司执行的会计制度与母公
司不一致的，按照母公司的会计政策调整。母公司与纳入合并范围的子公司所有重大交
易和往来款项均在会计报表合并时予以抵销。
三、税项
1、流转税：
（1）增值税：
①煤炭销售收入按13%税率计缴；
②机械制造、修理收入按17%税率计缴；
③材料销售收入按17%税率计缴。
（2）营业税：
①铁路运输收入按3%税率计缴；
②固定资产出租收入按5%税率计缴。
2、矿产资源税：实行从量计征，按原煤销售量1元/吨计缴。
3、城建税：公司按实际缴纳流转税额的7%计缴；公司所属江苏分公司按实际缴纳
流转税额的5%计缴。
4、企业所得税：
（1）公司在上海浦东新区注册，经上海市浦东新区税务局浦税核Q2（2001）0004
号《税收优惠核定通知书》同意，公司上海总机构减按15%税率征收企业所得税。
（2）公司所属江苏分公司按应纳税所得额的33%计缴企业所得税。
5、其他税费
（1）房产税：
从价计征：房产原值一次减除30%后的余值按1.2%的税率计缴；
从租计征：房产租金收入按12%的税率计缴。
（2）矿产资源补偿费：按原煤销售收入与开采回采系数的乘积的1%计缴。
（3）教育费附加：公司按实际缴纳流转税额的3%计缴；公司所属江苏分公司按实
际缴纳流转税额的4%计缴。
四、控股子公司及合营企业
1、纳入合并会计报表范围子公司情况如下：
企业名称： 江苏大屯铝业有限公司
住所： 徐州沛县大屯矿区
注册资本： 2,366万美元
主营业务范围： 生产销售铝锭、铝棒、铝板材等铝制品及碳素阳极。
与本企业关系： 公司持有其75%的股权
企业类型： 中外合资经营企业
法定代表人： 谢维宜
2、合并会计报表编制范围变动情况：
公司本期因收购江苏大屯铝业有限公司75%股权，2003年度公司将其纳入合并会计
报表范围，编制合并会计报表。
五、合并会计报表主要项目注释
（如无特别说明，以下货币单位均为人民币元）
1、货币资金：截止2003年12月31日货币资金余额416,303,457.97元，其明细项目
列示如下：
项目 年初数 期末数
现金 50,083.23 34,320.88
银行存款 533,564,664.25 416,269,137.09 注
合计 533,614,747.48 416,303,457.97
注：期末银行存款中美元存款余额5,970,961.08美元，汇率8.2767元/美元。
2、短期投资：截止2003年12月31日短期投资余额9,114,000.00元，其有关情况列
示如下：
年初数 期末数
项目 金额 跌价准备 金额 跌价准备
基金投资 9,800,000.00 166,600.00 9,114,000.00 -
注：系2002年购买的“华安180”开放式基金，期末单位净值高于公司账面单位成
本，不需计提跌价准备。
3、应收票据：截止2003年12月31日应收票据余额104,611,933.98元，其有关情况
列示如下：
（1）按票据种类列示：
票据种类 年初数 期末数
银行承兑汇票 138,064,461.98 104,611,933.98
商业承兑汇票 - -
合 计 138,064,461.98 104,611,933.98
（2）应收票据余额中无已用于质押的商业承兑票据。
（3）本账户余额中无应收持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的票据。
4、应收账款：截止2003年12月31日应收账款余额47,184,760.82元，坏账准备29,
096,124.76元，应收账款账面价值18,088,636.06元，其主要情况列示如下：
（1）账龄分析：
年初数
账龄 金额 比例 坏账准备
1年以内 49,676,259.42 49.38% 2,483,812.97
1-2年 187,212.00 0.19% 18,721.20
2-3年 14,255,353.00 14.17% 2,851,070.60
3年以上 36,475,344.92 36.26% 14,602,287.71
合计 100,594,169.34 100.00% 19,955,892.48
期末数
账龄 金额 比例 坏账准备
1年以内 13,365,171.44 28.33% 668,258.56
1-2年 87,962.58 0.19% 8,796.26
2-3年 0.00 0.00% 0.00
3年以上 33,731,626.80 71.48% 28,419,069.94
合计 47,184,760.82 100.00% 29,096,124.76
（2）本账户余额中无应收持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
（3）应收账款中欠款金额前五名单位的合计为39,862,249.42元，占应收账款余额
的比例为84.48%。
（4）公司截止2003年12月31日应收徐州津浦煤炭公司14,632,764.15元，其中帐龄
3-4年有11,497,768.15元、帐龄4-5年有3,134,996元，因该公司财务状况恶化，公司本
期对该项应收账款全额计提坏帐准备。
5、其他应收款：截止2003年12月31日其他应收款余额6,913,046.03元，坏账准备
560,628.24元，其他应收款账面价值6,352,417.79元，其主要情况列示如下：
（1）账龄分析：
年初数
账龄 金额 比例 坏账准备
1年以内 3,487,177.86 90.99% 174,358.89
1-2年 36,657.67 0.96% 3,665.77
2-3年 83,641.26 2.18% 16,728.25
3年以上 225,000.00 5.87% 225,000.00
合计 3,832,476.79 100.00% 419,752.91
期末数
账龄 金额 比例 坏账准备
1年以内 6,551,963.50 94.78% 327,598.18
1-2年 99,918.15 1.45% 9,991.82
2-3年 22,426.72 0.32% 4,485.34
3年以上 238,737.66 3.45% 218,552.90
合计 6,913,046.03 100.00% 560,628.24
（2）本账户余额中无应收持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
（3）其他应收款中欠款金额较大的项目情况列示如下：
项目 金额 款项性质
备用金 2,272,533.14 备用金借款
上海市住安建设发展有限公司 400,000.00 装修预付款
上海煤炭交易所 200,000.00 保证金
6、预付账款：截止2003年12月31日预付账款余额25,378,259.20元，其主要情况列
示如下：
（1）账龄分析：
年初数 期末数
账龄 金额 比例 金额 比例
1年以内 4,686,319.58 100.00% 25,009,566.44 98.55%
1-2年 - - 368,692.76 1.45%
合计 4,686,319.58 100.00% 25,378,259.20 100.00%
（2）本账户余额中无预付持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
（3）账龄1年以上预付帐款形成的原因是：公司预付的部分采购款供应商未及时清
算。
7、存货：截止2003年12月31日存货余额197,180,433.42元，其有关情况如下：
（1）分类明细：
项 目 年初数 期末数
原材料 57,448,604.44 122,133,473.60
产成品 58,308,165.93 62,689,494.93
在途材料 818,074.46 1,146,028.92
委托加工材料 1,755,349.90 2,149,917.39
在产品 3,292,546.77 9,061,518.58
合计 121,622,741.50 197,180,433.42
（2）存货期末数较年初数增加62.12%的主要原因是：公司本期收购了江苏大屯铝
业有限公司75%股权，并将其纳入合并会计报表范围，使得原材料增加；公司期末为生
产需要，增加了生产用原材料的库存。
（3）存货期末可变现净值均高于其账面价值，故未提取存货跌价准备。
8、长期股权投资：截止2003年12月31日长期股权投资余额3,554,495.00元，均为
公司本期收购江苏大屯铝业有限公司75%股权形成的股权投资差额，其主要情况列示如
下：
被投资单位名称 初始金额 摊销期限 本期摊销 摊余金额
额
江苏大屯铝业有限公司 3,645,635.00 10年 91,140.00 3,554,495.00
公司期末无可收回金额低于账面价值的长期投资，故未计提长期投资减值准备。
9、固定资产及累计折旧：截止2003年12月31日固定资产原值2,063,366,322.71 元
，累计折旧797,954,799.20 元，固定资产净值1,265,411,523.51元，其主要情况列示
如下：
（1）固定资产原值及累计折旧增减变动情况列示如下：
项目 年初数 本期增加
原值
房屋建筑物 619,617,006.44 12,482,399.84
井巷建筑物 503,934,110.76
机器设备 663,811,433.81 176,598,455.49
运输设备 47,787,103.57 22,664,072.45
工具仪器 33,631,253.49 9,482,325.35
合 计 1,868,780,908.07 221,227,253.13
累计折旧
房屋建筑物 213,917,263.62 24,362,437.41
井巷建筑物 165,193,242.27 18,160,345.00
机器设备 281,160,713.27 80,433,305.16
运输设备 20,333,275.26 5,524,829.82
工具仪器 10,109,692.06 4,483,789.23
合计 690,714,186.48 132,964,706.62
净值 1,178,066,721.59
项目 本期减少 期末数
原值
房屋建筑物 632,099,406.28
井巷建筑物 503,934,110.76
机器设备 22,124,501.54 818,285,387.76
运输设备 2,579,165.00 67,872,011.02
工具仪器 1,938,171.95 41,175,406.89
合 计 26,641,838.49 2,063,366,322.71
累计折旧
房屋建筑物 238,279,701.03
井巷建筑物 183,353,587.27
机器设备 21,426,628.86 340,167,389.57
运输设备 2,421,279.45 23,436,825.63
工具仪器 1,876,185.59 12,717,295.70
合计 25,724,093.90 797,954,799.20
净值 1,265,411,523.51
（2）固定资产无用于抵押、担保的情况。
（3）固定资产本期增加数中在建工程转入金额为114,323,756.82元。
（4）固定资产期末可收回金额均高于其账面价值，故未提取固定资产减值准备。
10、工程物资：截止2003年12月31日工程物资余额119,076,184.03元，其明细情况
如下：
项 目 年初数 期末数
工程材料 - 27,972,467.03
预付大型设备款 - 91,103,717.00
合 计 - 119,076,184.03
（1）工程物资均系江苏大屯铝业有限公司本期为电解铝项目购买的工程材料和预
付的大型设备款。
（2）工程物资本期增加的原因：本期将收购的江苏大屯铝业有限公司纳入合并会
计报表范围，增加了工程物资。
11、在建工程：截止2003年12月31日在建工程余额476,392,445.81元，其有关情况
列示如下：
（1）分项目明细：
本期转入
项目 年初数 本期增加
固定资产
无压重价旋流器开发 13,050,350.00 98,840.14 13,149,190.14
矿区通讯系统 5,523,798.50 90,000.00 1,839,853.00
35KW变电所 5,338,927.50 1,761,036.71 0.00
空压机房 3,347,100.00 4,884,378.00 5,471,478.00
矿井水净化项目 2,570,917.31 6,516,815.53 978,712.84
会议中心 1,397,469.79 1,671,595.89 0.00
矿井设备 72,098,702.16 72,098,702.16
电解铝项目 427,506,469.81
其中：电解铝 401,775,894.53 0
铝用碳素阳极 10,571,732.37 0
资本化利息 15,158,842.91
徐庄综合楼改造 6,013,991.70 0
铝厂铁路专用线 7,580,083.00 0
其他 2,370,179.91 28,895,546.68 20,785,820.68
合计 33,598,743.01 557,117,459.62 114,323,756.82
其他
项 目 期末数
备
减少
注
无压重价旋流器开发 0 注1
矿区通讯系统 0 3,773,945.50 注2
35KW变电所 0 7,099,964.21 注3
空压机房 0 2,760,000.00 注4
矿井水净化项目 0 8,109,020.00 注5
会议中心 0 3,069,065.68 注6
矿井设备 0 0 注7
电解铝项目 427,506,469.81
其中：电解铝 401,775,894.53 注8
铝用碳素阳极 10,571,732.37 注9
资本化利息 15,158,842.91
徐庄综合楼改造 6,013,991.70 注10
铝厂铁路专用线 7,580,083.00 注11
其他 10,479,905.91
合 计 476,392,445.81
注1：无压重价旋流器开发项目预算投资总额1100万元，资金来源为募股资金，该
项目已完工转固定资产。
注2：矿区通讯系统项目预算投资总额750万元，资金来源为自筹，工程投入占预算
的比例为75%，因该项目为四矿区通讯系统工程，本期公司将该项目中已安装的设备转
固定资产。
注3：35KW变电所项目预算投资总额720万元，资金来源为自筹，工程投入占预算的
比例为99%。
注4：空压机房项目预算投资总额710万元，资金来源为自筹，工程投入占预算的比
例为114%，该项目已有部分工程完工并已转固定资产。
注5：矿井水净化项目预算投资总额2650万元，资金来源为募股资金，工程投入占
预算的比例为75%，该项目已有部分工程完工并已转固定资产。
注6：会议中心项目预算投资总额321万元，资金来源为自筹，工程投入占预算的比
例为96%。
注7：矿井设备项目预算投资总额6976万元，资金来源为自筹，该项目已全部完工
并已转固定资产。
注8：电解铝项目预算投资总额53500万元，资金来源为自筹，工程投入占预算的比
例为80%。
注9：铝用碳素阳极项目预算投资总额27500万元，资金来源为自筹，工程投入占预
算的比例为3.84%。
注10：徐庄综合楼改造项目预算投资总额1720万元，资金来源为自筹，工程投入占
预算的比例为35%。
注11：铝厂铁路专用线项目预算投资总额800万元，资金来源为自筹，工程投入占
预算的比例为85%。
（2）本期在建工程发生额中利息资本化金额为15,158,842.91元，均为江苏大屯铝
业有限公司电解铝项目专项借款利息资本化金额，资本化率为5.76%。
（3）在建工程期末未发现需提取减值准备的情况，故未提取在建工程减值准备。
12、无形资产：截止2003年12月31日无形资产余额75,379,371.23元，其有关情况
列示如下：
取得 本期 本期摊
项目 原始金额 年初数
方式 增加 销额
土地使用权 购入 948,335.00 910,401.58 - 18,966.72
土地使用权 购入 23,058,200.00 22,712,327.03 - 461,163.96
采矿权 购入 60,273,200.00 54,245,879.98 - 2,009,106.68
合计 84,279,735.00 77,868,608.59 - 2,489,237.36
累计摊
项目 期末数
销额
土地使用权 56,900.14 891,434.86
土地使用权 807,036.93 22,251,163.07
采矿权 8,036,426.70 52,236,773.30
合计 8,900,363.77 75,379,371.23
无形资产期末未发现需提取减值准备的情况，故未提取无形资产减值准备。
13、长期待摊费用：截止2003年12月31日长期待摊费用余额6,793,494.25元，均系
江苏大屯铝业有限公司筹建期间所发生的费用，该公司目前尚在筹建期间。
14、应付账款：截止2003年12月31日应付账款余额253,495,788.99元，本账户余额
中无应付持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
15、预收账款：截止2003年12月31日预收账款余额100,119,700.35元，本账户余额
中无预收持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
16、应交税金：截止2003年12月31日应交税金余额21,285,675.48元，其有关情况
列示如下：
（1）分税种明细：
税种 年初数 期末数
企业所得税 16,637,155.83 20,459,058.74
增值税 999,013.24 -1,730,924.85
矿产资源税 564,699.00 536,852.00
营业税 284,666.88 470,233.19
城建税 105,063.56 251,171.97
房产税 175,569.80 456,797.93
个人所得税 157,241.27 241,364.35
印花税 - 601,122.15
合计 18,923,409.58 21,285,675.48
（2）各税种的执行税率参见本附注三。
17、其他应交款：截止2003年12月31日其他应交款余额8,979,095.19元，其主要情
况列示如下：
（1）分项目明细：
项目 年初数 期末数
矿产资源补偿费 6,296,802.52 5,430,450.36
教育费附加 2,426,513.80 3,548,644.83
合计 8,723,316.32 8,979,095.19
（2）各项费用计缴标准参见本附注三。
18、其他应付款：截止2003年12月31日其他应付款余额114,465,294.02元，其主要
情况列示如下：
（1）主要往来单位明细：
项目 金额 款项性质
大屯煤电(集团)有限责任公司 38,260,476.57 往来款
养老统筹金 7,548,422.00 应付养老统筹金
职工教育经费 1,571,243.98 应付职工教育经费
造育林费 2,402,237.20 绿化费
微山县水利局 5,993,000.00 大坝加固费
（2）截止2003年12月31日本账户余额中应付持有公司5%(含5%)以上股份的股东单
位的款项情况：
股东名称 金额 款项性质
大屯煤电(集团)有限责任公司 38,260,476.57 往来款
19、长期借款：截止2003年12月31日长期借款余额435,000,000.00元，均系担保借
款。
长期借款增加的原因：是公司本期因收购股权而纳入合并会计报表范围的江苏大屯
铝业有限公司为电解铝项目借入的长期借款。
20、股本：截止2003年12月31日股本余额401,510,000.00元，其本期增减变动情况
列示如下：
项 目 年初数 本期增加 本期减少 期末数
一、尚未流通股份
1.发起人股份 291,510,000.00 291,510,000.00
其中:
国家拥有股份
境内法人持有股份 291,510,000.00 291,510,000.00
2.募集法人股
3.内部职工股
尚未流通股份合计 291,510,000.00 291,510,000.00
二、已流通股份
1.A股 110,000,000.00 110,000,000.00
2.B股
已流通股份合计
三、股份总数 401,510,000.00 401,510,000.00
21、资本公积：截止2003年12月31日资本公积余额961,588,444.44元，其本期增
减变化情况列示如下。
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 961,414,844.44 961,414,844.44
其他资本公积 - 173,600.00 注 173,600.00
合计 961,414,844.44 173,600.00 961,588,444.44
注：系江苏省徐州沛县预算外资金管理办公室拨付给公司购置铁路治安用车辆的专
项经费。
22、盈余公积：截止2003年12月31日盈余公积余额107,259,320.85元，其明细项目
列示如下：
项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公
积 44,845,580.18 17,359,627.64 62,205,207.82
公益金 36,374,299.21 8,679,813.82 45,054,113.03
合计 81,219,879.39 26,039,441.46 107,259,320.85
23、未分配利润：截止2003年12月31日未分配利润余额171,435,327.24元，其形成
过程列示如下：
项 目 金额
一、净利润 173,731,456.67
加：年初未分配利润 注1 164,271,812.03
其他转入
二、可供分配的利润 338,003,268.70
减：提取法定盈余公积 注2 17,359,627.64
提取法定公益金 注2 8,679,813.82
三、可供投资者分配的利润 311,963,827.24
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
支付普通股股利 注3 140,528,500.00
转作股本的普通股股利
四、未分配利润 注4 171,435,327.24
注1：根据财政部财会[2003]12号通知的要求，公司自2003年7月1日起执行财政部
修订后的《企业会计准则一资产负债表日后事项》，并对2003年度比较会计报表所属期
间涉及的现金股利分配事项进行追溯调整，调增年初未分配利润及相应调减应付股利1
40,528,500.00元。
注2：根据公司第二届董事会第七次会议<<关于2003年度利润分配预案>>，公司20
03年度实现净利润提取10%的法定公积金，提取5%的法定公益金金。
注3：公司于2003年7月18日实施2002年年度利润分配方案，以2002年12月31日股本
为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.5元(含税)。
注4：根据公司第二届董事会第七次会议<<关于2003年度利润分配预案>>,公司期末
未分配利润中含应付2003年度现金股利152,573,800元。
24、主营业务收入：2003年度主营业务收入1,722,488,494.48元，其有关情况列示
如下：
（1）分品种收入明细：
项目 本期数 上年同期数
原选煤 914,861,076.03 862,800,051.63
洗煤 640,528,394.30 555,352,696.77
铁路运输 165,033,706.46 163,818,111.93
其他 2,065,317.69 1,066,392.76
合计 1,722,488,494.48 1,583,037,253.09
（2）公司前五名客户的销售收入总额为577,802,863.48元，占公司全部销售收入
的33.54%。
25、主营业务成本：2003年度主营业务成本1,244,638,254.52元，其分品种成本列
示如下：
项目 本期数 上年同期数
原选煤 651,069,103.14 583,796,425.74
洗煤 480,862,622.89 416,213,348.65
铁路运输 109,535,602.33 98,442,625.91
其他 3,170,926.16 1,306,673.05
合计 1,244,638,254.52 1,099,759,073.35
26、主营业务税金及附加：2003年度主营业务税金及附加22,335,122.17元，其明
细项目列示如下：
项目 本期数 上年同期数
矿产资源税 7,350,404.00 6,920,341.00
营业税 4,951,011.19 4,914,543.36
城建税 5,852,641.32 5,472,752.59
教育费附加 4,181,065.66 3,947,478.71
合计 22,335,122.17 21,255,115.66
27、其他业务利润：2003年度其他业务利润11,698,473.35元，其明细项目列示如
下：
项目 本期数 上年同期数
材料物资 3,350,031.64 1,780,440.29
煤泥及矸石 4,068,411.71 5,609,125.36
代储代销 3,451,675.95 825,795.80
其他 828,354.05 1,603,113.60
合计 11,698,473.35 9,818,475.05
28、财务费用：2003年度财务费用-7,301,179.44元，其明细项目列示如下：
项 目 本期数 上年同期数
利息支出 - -
减：利息收入 7,345,585.43 7,924,998.76
手续费 44,405.99 31,696.18
合 计 -7,301,179.44 -7,893,302.58
29、投资收益：2003年度投资收益75,460.00元，其明细项目列示如下：
项 目 本期数 上年同期数
股权投资差额摊销 -91,140.00 -
短期投资跌价准备 166,600.00 -166,600.00
合 计 75,460.00 -166,600.00
30、补贴收入：2003年度补贴收入6,772,702.21元，其明细项目列示如下：
项 目 本期数 上年同期数
财政补贴 6,772,702.21 注 4,374,000.00
注：其中收到的上海浦东新区财政局依据上海浦东新区管理委员会沪浦管[1998]1
32号《关于进一步服务全国推动中央各部委和全国各省市在浦东新区办公楼宇招商的若
干规定》的文件给予的财政补贴6,070,000.00元；出口煤炭收到的财政贴息702,702.2
1元。
31、2003年度支付的其他与经营活动有关的现金141,928,042.72元，其主要项目列
示如下：
项目 金额
支付的煤炭运费 72,784,122.00
支付的技术开发费 4,262,360.00
支付的绿化费 3,696,621.58
支付的办公费 3,556,126.79
支付的差旅费 2,238,810.44
支付的招待费 1,935,832.82
支付的咨询费 1,401,680.00
支付的修理费 1,172,647.60
六、母公司会计报表主要项目注释
（如无特别说明，以下货币单位均为人民币元）
1、应收账款：截止2003年12月31日应收账款余额47,184,760.82元，坏账准备29,
096,124.76元，应收账款账面价值18,088,636.06元，其主要情况列示如下：
（1）账龄分析：
年 初 数
账龄
金额 比例 坏账准备
1年以内 49,676,259.42 49.38% 2,483,812.97
1-2年 187,212.00 0.19% 18,721.20
2-3年 14,255,353.00 14.17% 2,851,070.60
3年以上 36,475,344.92 36.26% 14,602,287.71
合计 100,594,169.34 100.00% 19,955,892.48
期 末 数
账龄
金 额 比例 坏账准备
1年以内 13,365,171.44 28.33% 668,258.56
1-2年 87,962.58 0.19% 8,796.26
2-3年 0.00 0.00% 0.00
3年以上 33,731,626.80 71.48% 28,419,069.94
合计 47,184,760.82 100.00% 29,096,124.76
（2）本账户余额中无应收持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
（3）应收账款中欠款金额前五名单位的合计为39,862,249.42元，占应收账款余额
的比例为84.48%。
（4）公司截止2003年12月31日应收徐州津浦煤炭公司14,632,764.15元，其中帐龄
3-4年有11,497,768.15元、帐龄4-5年有3,134,996元，因该公司财务状况恶化，公司本
期对该项应收账款全额计提坏帐准备。。
2、其他应收款：截止2003年12月31日其他应收款余额6,884,874.19元，坏账准备
559,219.65元，其他应收款账面价值6,325,654.54元，其主要情况列示如下：
（1）账龄分析：
年 初 数
账龄
金额 比例 坏账准备
1年以内 3,487,177.86 90.99% 174,358.89
1-2年 36,657.67 0.96% 3,665.77
2-3年 83,641.26 2.18% 16,728.25
3年以上 225,000.00 5.87% 225,000.00
合计 3,832,476.79 100.00% 419,752.91
期 末 数
账龄
金 额 比例 坏账准备
1年以内 6,523,791.66 94.76% 326,189.59
1-2年 99,918.15 1.45% 9,991.82
2-3年 22,426.72 0.33% 4,485.34
3年以上 238,737.66 3.46% 218,552.90
合计 6,884,874.19 100.00% 559,219.65
（2）本账户余额中无应收持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
（3）其他应收款中欠款金额较大的项目情况列示如下：
项 目 金 额 款项性质
备用金 2,272,533.14 备用金借款
上海市住安建设发展有限公司 400,000.00 装修预付款
上海煤炭交易所 200,000.00 保证金
3、长期股权投资：截止2003年12月31日长期股权投资余额150,429,860.00元，其
主要情况列示如下：
（1）本期增减变动情况：
项目 期初数 本期增加 本期减少
金额 减值准备 金额 金额
长期股权投资 - 150,429,860.00
长期债权投资
合 计 - 150,429,860.00
项目 期末数
金额 减值准备
长期股权投资 150,429,860.00 -
长期债权投资 -
合 计 150,429,860.00 -
（2）长期股权投资：
A、其他股权投资
投资 其中：本期
被投资单位名称 投资期限 投资金额
比例 权益增减额
江苏大屯铝业有限公司 2002.4-2022.4 75.00% 146,875,365.00 -
其中：累计
减值
被投资单位名称 权益增减
准备
额
江苏大屯铝业有限公司 - -
B、股权投资差额
被投资单位名称 初始金额 摊销期限 本期摊销额 摊余金额
江苏大屯铝业有限公司 3,645,635.00 10年 91,140.00 3,554,495.00
（3）公司投资变现不存在重大限制。
（4）期末无帐面价值高于可收回金额的长期股权投资，故未计提长期投资减值准
备。
4、主营业务收入：2003年度主营业务收入1,722,488,494.48元，其有关情况列示
如下：
（1）分品种收入明细：
项 目 本期数 上年同期数
原选煤 914,861,076.03 862,800,051.63
洗煤 640,528,394.30 555,352,696.77
铁路运输 165,033,706.46 163,818,111.93
其他 2,065,317.69 1,066,392.76
合 计 1,722,488,494.48 1,583,037,253.09
（2）公司前五名客户的销售收入总额为577,802,863.48元，占公司全部销售收入
的33.54%。
5、主营业务成本：2003年度主营业务成本1,244,638,254.52元，其分品种成本列
示如下：
项目 本期数 上年同期数
原选煤 651,069,103.14 583,796,425.74
洗煤 480,862,622.89 416,213,348.65
铁路运输 109,535,602.33 98,442,625.91
其他 3,170,926.16 1,306,673.05
合计 1,244,638,254.52 1,099,759,073.35
6、投资收益：2003年度投资收益75,460.00元，其明细项目列示如下：
项目 本期数 上年同期数
股权投资差额摊销 -91,140.00 -
短期投资跌价准备 166,600.00 -166,600.00
合计 75,460.00 -166,600.00
七、关联方关系及其交易
(一)存在控制关系的关联方情况
（1）企业名称： 中国中煤能源集团公司
住所： 北京市东城区安定门外大街
注册资本： 453,728.2万元
主营业务范围： 自营和代理各类商品及技术进出口业务，包括煤炭出
口；经营进料加工和“三来一补”业务，开展对销贸
易和转口贸易；煤炭经营；矿产品和机械设备的国内
销售，焦炭、煤炭制品的销售。
与本企业关系： 实际控制人
持股比例： 间接持有68.05%股份，本期无增减变动。
经济性质： 全民所有有制
法定代表人： 经天亮
（2）企业名称： 大屯煤电（集团）有限责任公司
住所： 徐州市沛县大屯
注册资本： 年初105,216.53万元，本期增加80,908.47万元，
期末186,125万元
主营业务范 原煤开采、煤炭洗选、火力发电，铁路、公路运输，
围： 机械修造、地质勘探、勘察设计、金属冶炼、建筑
安装，煤电经销，微机开发应用，电子计算机技术
报务，通信工程安装，房地产开发、车辆修理等
与本企业关 母公司
系
持股比例： 68.05%，本期无增减变动
经济性质： 有限责任公司
法定代表人： 曹祖民
（3）企业名称： 江苏大屯铝业有限公司
住所： 徐州沛县大屯矿区
注册资本： 2,366万美元
主营业务范围： 生产销售铝锭、铝棒、铝板材等铝制品及碳素阳极。
与本企业关系： 公司持有其75.00%的股权
企业类型： 中外合资经营企业
法定代表人： 谢维宜
(二)不存在控制关系的关联方情况
企业名称 与本公司的关系
中国煤炭工业进出口集团连云港公司 同一实际控制人
上海大屯煤电有限公司 同一母公司
中煤大屯建筑安装工程公司 同一母公司
大屯煤电公司铁路工程处 同一母公司
徐州大屯煤电设计院有限公司 同一母公司
海门市汇能煤电有限公司 同一母公司
上海虹杨宾馆 同一母公司
(三)关联方交易事项
1、关联方向公司提供电力、修理加工、设备租赁、矿井维护、客货运输、租房及
会议住宿等
(单位：人民币万元)
关联单位名称 交易内容 本期数 上年同期数
大屯煤电(集团)有限责任公司 提供电力 10,600.23 10,758.63
大屯煤电(集团)有限责任公司 修理加工 - 1,415.36
大屯煤电(集团)有限责任公司 设备租赁 2,791.68 2,791.68
大屯煤电(集团)有限责任公司 客货运服务 1,720.48 1,121.39
大屯煤电(集团)有限责任公司 汽车维修 163.77 127.68
大屯煤电(集团)有限责任公司 材料销售 302.34 149.40
海门市汇能煤电有限公司 材料销售 236.11
中煤大屯建筑安装工程公司 矿井维护 717.42 2,130.38
中煤大屯建筑安装工程公司 基建工程 2,035.24 632.76
徐州大屯煤电设计院有限公司 设计、监理 559.54 359.71
大屯煤电公司铁路工程处 维修工程 1,466.77 1,277.06
大屯煤电公司铁路工程处 基建工程 154.36 44.48
上海虹杨宾馆 租房、会议及住宿 228.16 -
合计 20,976.10 20,808.53
2、关联方向公司提供综合服务
大屯煤电(集团)有限责任公司向公司提供各种综合服务，2002年共计收取综合服务
费为2,885.27万元，2003年共计收取综合服务费为4,938.67万元。
3、关联方向公司出租土地使用权
大屯煤电(集团)有限责任公司与公司签订了“土地使用权租赁协议”，向公司出租
土地使用权，2002年共计收取租金为189.70万，2003年共计收取租金为882.33万元。
4、关联方向公司转让股权
根据公司2003年8月24日与大屯煤电(集团)有限责任公司签订的《股权转让协议》
，并经公司第二届董事会第四次会议、2003年第一次临时股东大会审议批准，公司用自
有资金15,052.10万元收购大屯煤电（集团）有限公司持有的江苏大屯铝业有限公司75
%的股权。该股权的转让价格为15,052.10万元人民币，是以北京中企华资产评估有限责
任公司出具的中企华评报字[2003]第124号资产评估报告（基准日为2003年6月30日）确
认的江苏大屯铝业有限公司净资产的评估价值20,069.46万元为基础确定的。该等价款
公司已于2003年10月10日以银行存款支付完毕。
5、关联方为公司提供担保
大屯煤电(集团)有限责任公司为公司子公司江苏大屯铝业有限公司电解铝项目5亿
元人民币专项借款额度提供保证担保，该等借款期限8年、年利率5.75%。截至2003年1
2月31日江苏大屯铝业有限公司实际向中国建设银行沛县支行借款4.35亿元。
6、关联方为公司提供代理服务
根据公司与中国煤炭工业进出口集团连云港公司签订的《煤炭出口委托代理协议》
，中国煤炭工业进出口集团连云港公司为公司煤炭出口提供代理服务，公司按照出口煤
炭收入的一定比例支付代理费，2002年度和2003年度该等关联交易有关情况如下：
项 目 本期数 上年同期数
代理出口煤炭数量(万吨) 29.51 18.46
代理出口煤炭收入(万元) 7,913.47 6,350.52
支付代理费(万元) 212.75 131.99
7、公司向关联方销售煤炭
(单位：人民币万元)
关联单位名称 本期数 上年同期数
大屯煤电(集团)有限责任公司 9,485.51 7,988.50
海门市汇能煤电有限公司 1,425.28 1,028.59
合计 10,910.79 9,017.09
公司向关联方销售煤炭时确定煤炭销售价格的原则是，按销售煤炭的品种及其质量
等级，以公司当时同类产品的市场价格作为结算价格（不含运费），并根据市场价格变
化随时调整向关联方销售煤炭的结算价格。
公司2003年主营业务收入172,248.85万元，其对关联方的销售额占公司当年主营业
务收入的比率如下：
关联单位名称 销售额 占主营业务收入比率
大屯煤电(集团)有限责任公司 9,485.51 5.51%
海门市汇能煤电有限公司 1,425.28 0.83%
合计 10,910.79 6.34%
8、公司向关联方销售氧气、提供机械修理及铁路运输服务
(单位：人民币万元)
关联单位名称 交易内容 本期数 上年同期数
大屯煤电(集团)有限责任公司 销售氧气 13.13 17.12
大屯煤电(集团)有限责任公司 机械修理 126.39 19.79
大屯煤电(集团)有限责任公司 铁路运输 310.00 277.54
9、公司应付关联方款项
(单位：人民币万元)
关联单位名称 科目 期末数 年初数
大屯煤电(集团)有限责任公司 其他应付款 3,826.05 2,860.84
大屯煤电公司铁路工程处 应付账款 1,623.44 1,081.58
中煤大屯建筑安装工程公司 应付账款 201.50 522.76
徐州大屯煤电设计院有限公司 应付账款 - 18.00
中国煤炭工业进出口集团连云港公司 预收账款 537.78 793.95
海门市汇能煤电有限公司 预收账款 222.15 309.80
八、或有事项
截止资产负债表日，公司没有为公司股东以及公司股东的控股子公司、附属企业或
者个人债项提供担保；公司也无需要披露的其他重大或有事项。
九、承诺事项
截止资产负债表日，公司无需要披露的重大承诺事项。
十、资产负债表日后事项中的非调整事项
公司第二届董事会第七次会议<<关于2003年度利润分配预案>>的决议，以2003年末
公司总股本40,151万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利 3.80元（含税），共
派发现金股利152,573,800.00元。
十一、其他重要事项
1、公司第二届董事会第七次会议<<关于2003年度利润分配预案>>的决议如下，公
司2003年度实现净利润173,731,456.67元，提取10%的法定公积金17,359,627.64元，提
取5%的法定公益金金8,679,813.82元后，以2003年末公司总股本40,151万股为基数，向
全体股东每10股派发现金股利3.80元（含税），共派发现金股利152,573,800.00元，剩
余未分配利润结转下年度分配。
2、根据公司2003年8月24日与大屯煤电(集团)有限责任公司签订的《股权转让协议
》，并经公司第二届董事会第四次会议、2003年第一次临时股东大会审议批准，公司用
自有资金15,052.10万元收购大屯煤电（集团）有限公司持有的江苏大屯铝业有限公司
75%的股权。该股权的转让价格为15,052.10万元人民币，是以北京中企华资产评估有限
责任公司出具的中企华评报字[2003]第124号资产评估报告（基准日为2003年6月30日）
确认的江苏大屯铝业有限公司净资产的评估价值20,069.46万元为基础确定的。该等价
款公司已于2003年10月10日以银行存款支付完毕。
公司受让江苏大屯铝业有限公司股权完成日为2003年9月30日，该时点江苏大屯铝
业有限公司资产总额为54,958.69万元（其中货币资金6,078.40万元）、负债总额为35
,375.31万元，江苏大屯铝业有限公司处于筹建期，无期间损益。
3、公司2003年度扣除非经常性损益项目和涉及金额：
项 目 所得税前影响数 所得税 所得税后影响数
固定资产清理损失 675,328.99 222,858.57 452,470.42
其他营业外支出 1,611,047.50 531,548.29 1,079,499.21
补贴收入 -6,772,702.21 -1,142,391.73 -5,630,310.48
固定资产清理收益 -703,083.35 -232,017.51 -471,065.84
其他营业外收入 -1,632,031.67 -538,570.45 -1,093,461.22
转回的短期投资准备 -166,600.00 - -166,600.00
合计 -6,988,040.74 -1,158,572.83 -5,829,467.91
十一、备查文件目录
公司证券部备置如下文件，供中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、上海证
券监管办公室等有关管理部门监督及股东查询。
（一）公司董事长签署的年度报告正本
（二）载有董事长、总会计师签名并盖章的会计报表
（三）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
（四）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告
的原稿
董事长签名：曹祖民
上海大屯能源股份有限公司董事会
2004年3月17日
每日必读
