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目 录
一、重要提示
二、公司基本情况简介
三、股本变动及股东情况
四、董事、监事、高级管理人员情况
五、管理层讨论与分析
六、重要事项
七、财务报告
八、备查文件
第一节 重要提示
公司董事会及董事声明：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
独立董事戎光道先生出国考察，没有出席董事会，也没有委托其他董事表决。其余
董事没有声明对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
公司负责人董事长王强先生、主管会计负责人总经理李军先生、财务总监常清先生
及会计机构负责人财务部经理李宁女士声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完
整。
公司半年度财务报告未经审计。
第二节 公司基本情况
一、公司法定中文名称：上海氯碱化工股份有限公司
公司法定英文名称：SHANGHAI CHLOR－ALKALI CHEMICAL CO.，LTD.
缩 写：SCAC
二、公司股票上市交易所： 上海证券交易所
股票简称： 氯碱化工 氯碱B股
股票代码： 600618（A股） 900908（B股）
三、公司注册地址和办公地址：上海市龙吴路4747号
邮政编码：200241
电 话：021－64340000
网 址：www.scacc.com
四、公司法定代表人：王 强
五、公司董事会秘书：许沛文
董事会证券事务代表：沈琴怡
联系地址：上海市龙吴路4747号
电 话：021-64342640
传 真：021-64341341
邮政编码：200241
电子信箱：shxpw@21cn.com
shqy0227@126.com
六、公司选定的信息披露报纸：
上海证券报、中国证券报、香港商报
登载半年度报告的中国证监会指定网址：http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点：董事会秘书室市区办事处
联系地址：上海市浦东南路1271号17楼
电 话：021-58829587
传 真：021-58829587
邮政编码：200122
七、其他有关资料：
公司首次注册日期：1992年7月4日
变更注册登记日期：2000年9月11日因送股变更注册资本
2001年1月11日变更法定代表人、总经理等
2005年7月27日变更法定代表人
公司首次注册地点：上海市龙吴路4747号
企业法人营业执照注册号：企股沪总字第019017号
税务登记号码：310043607200180
公司聘请的境内审计会计师事务所名称：
上海立信长江会计师事务所有限公司
办公地址：上海市南京东路61号4楼
公司聘请的境外审计会计师事务所名称：浩华会计师事务所
办公地址：香港湾仔港湾道18号中环广场20楼
八、主要财务数据和指标：
1、报告期公司主要财务数据和指标说明
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末
流动资产 1,518,958,333.20
流动负债 1,587,183,135.59
总资产 5,031,821,970.27
2,874,661,255.31
股东权益（不含少数股东权益）
每股净资产 2.4686
2.0553
调整后的每股净资产
报告期（1－6月）
净利润 -40,443,173.53
-40,438,247.10
扣除非经常性损益后的净利润
-0.03473
每股收益
-1.4069
全面摊薄净资产收益率（%）
-1.3960
加权平均净资产收益率（%）
53,724,440.71
经营活动产生的现金流量净额
项目 上年度期末
流动资产 1,750,671,292.62
流动负债 1,724,411,591.39
总资产 5,181,043,076.08
2,919,459,709.28
股东权益（不含少数股东权益）
每股净资产 2.51
2.09
调整后的每股净资产
上年同期
净利润 75,240,958.05
77,196,150.15
扣除非经常性损益后的净利润
0.06461
每股收益
2.5624
全面摊薄净资产收益率（%）
2.5952
加权平均净资产收益率（%）
127,054,414.47
经营活动产生的现金流量净额
本报告期末
项目
比年初数增减（％）
流动资产 -13.23
流动负债 -7.96
总资产 -2.88
-1.53
股东权益（不含少数股东权益）
每股净资产 -1.65
-1.66
调整后的每股净资产
本报告期比上年
同期增减（％）
净利润 -153.75
-152.38
扣除非经常性损益后的净利润
-153.75
每股收益
-154.91
全面摊薄净资产收益率（%）
-153.79
加权平均净资产收益率（%）
-57.72
经营活动产生的现金流量净额
2、非经常性损益项目情况
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产 -7,238.39
产生的损益
营业外收支 2,311.96
合计 -4,926.43
3、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计
算的净资产收益率及每股收益
单位：元币种：人民币
净资产收益率（%）
报告期利润
全面摊薄 加权平均
主营业务利润 5.5354 5.4926
营业利润 -1.5219 -1.5101
净利润 -1.4069 -1.3960
扣除非经常性损益后的净利润 -1.4067 -1.3958
每股收益
报告期利润
全面摊薄 加权平均
主营业务利润 0.13665 0.13665
营业利润 -0.03757 -0.03757
净利润 -0.03473 -0.03473
扣除非经常性损益后的净利润 -0.03473 -0.03473
第三节 股本变动和主要股东持股情况
一、报告期内公司股本结构无变动。
二、股东情况
1、报告期末股东总数83143户，其中A股股东数20022户，B股股东数63121户。
2、持有本公司5%（含5%）以上股份的股东为上海华谊（集团）公司，股份类别为国
家股，报告期内未发生股份变动及所持股份的质押或冻结情况。
3、报告期末公司前十名股东持股情况
单位：股
报告期 报告期末
股东名称（全称）
序
内增减 持股数量
号
1 上海华谊（集团）公司 611,510,647
2 宁波市金港信托投资有限责任公司 6,050,000
3 上海氯碱化工综合公司 5,685,576
4 申银万国证券股份有限公司 5,057,833
5 上海天原(集团)有限公司 4,713,697
6 DEBORAH WANG LIN 3,523,000
DAIWA SECURITIES SMBC HONG KONG LTD-
7 3,140,500
CLIENTS ACCOUNT
8 上海氯碱化工房产开发经营公司 3,049,200
9 上海市公积金管理中心 3,049,200
10 招商局发展有限公司 2,970,000
股份类别
比例 (已流通
股东名称（全称）
序
(%) 或未流
号
通)
1 上海华谊（集团）公司 52.51 未流通
2 宁波市金港信托投资有限责任公司 0.52 未流通
3 上海氯碱化工综合公司 0.49 未流通
4 申银万国证券股份有限公司 0.43 未流通
5 上海天原(集团)有限公司 0.40 未流通
6 DEBORAH WANG LIN 0.30 已流通
DAIWA SECURITIES SMBC HONG KONG LTD-
7 0.27 已流通
CLIENTS ACCOUNT
8 上海氯碱化工房产开发经营公司 0.26 未流通
9 上海市公积金管理中心 0.26 未流通
10 招商局发展有限公司 0.255 已流通
质押或 股东性质
冻结的 (国有股东
股东名称（全称）
序
股份数 或外资股
号
量 东)
1 上海华谊（集团）公司 无 国有股东
2 宁波市金港信托投资有限责任公司 无 法人股东
3 上海氯碱化工综合公司 无 法人股东
4 申银万国证券股份有限公司 未知 法人股东
5 上海天原(集团)有限公司 无 法人股东
6 DEBORAH WANG LIN 未知 外资股东
DAIWA SECURITIES SMBC HONG KONG LTD-
7 未知 外资股东
CLIENTS ACCOUNT
8 上海氯碱化工房产开发经营公司 无 法人股东
9 上海市公积金管理中心 未知 法人股东
10 招商局发展有限公司 未知 外资股东
前十名股东关联关系或一致行动的说明：
本公司与1、5、8之间有关联关系，其中8为本公司参股子公司，上海华谊（集团）
公司是国有股授权经营单位，上海天原（集团）有限公司是国有股受托管理单位。其余
的法人股与流通股股东中未知其有关联关系。
4、报告期末公司前十名流通股股东持股情况
单位：股
期末持有流
序 股东名称（全称）
号 通股的数量
1 DEBORAH WANG LIN 3,523,000
DAIWA SECURITIES SMBC HONG KONG LTD -
2 3,140,500
CLIENTS ACCOUNT
3 招商局发展有限公司 2,970,000
4 NAITO SECURITIES CO., LTD. 2,554,304
5 张焱ZHANGYAN 2,387,762
6 MEESPIERSON ASIA LTDASIA LTD. 2,321,241
7 王明龙 1,528,800
8 郁玉生 1,359,300
9 TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 1,205,270
10 上海国际信托投资公司 1,165,472
种类（A、B、H股或其它）
序 股东名称（全称）
号
1 DEBORAH WANG LIN B股
DAIWA SECURITIES SMBC HONG KONG LTD -
2 B股
CLIENTS ACCOUNT
3 招商局发展有限公司 B股
4 NAITO SECURITIES CO., LTD. B股
5 张焱ZHANGYAN B股
6 MEESPIERSON ASIA LTDASIA LTD. B股
7 王明龙 B股
8 郁玉生 B股
9 TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT B股
10 上海国际信托投资公司 B股
前十名流通股股东关联关系或一致行动的说明：
本公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动人。
前十名流通股股东与前十名股东之间关联关系或一致行动的说明：
本公司未发现前十名流通股股东和前十名股东之间存在关联关系或属于《上市公司
股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
5、报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
第四节 董事、监事、高级管理人员情况
一、报告期内公司董事、监事、高级管理人员未发生持有公司股票变动情况。
二、报告期内公司董事、监事、高级管理人员新聘或解聘情况。
1、2005年3月7日，本公司召开2004年年度股东大会，选举顾立立先生为公司第五届
监事会监事。
2、2005年3月16日，本公司召开第五届监事会第七次会议，选举顾立立先生为本公
司第五届监事会副监事长。
3、2005年4月28日，原公司董事长周波先生因工作调动，去市政府工作。根据《中
华人民共和国公司法》和上海证券交易所《股票上市规则》相关规定，不能再担任本公
司董事、董事长职务，故他本人提出辞去本公司董事、董事长职务。该事项已于2005年
4月29日公告，详见刊登在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》和《
香港商报》上的公告。
4、2005年6月13日，本公司召开2005年度第一次临时股东大会，选举王强先生为本
公司第五届董事会董事。
5、2005年6月13日，本公司召开第五届董事会第四次会议，选举王强先生为本公司
第五届董事会董事长。
第五节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司整体经营情况的讨论和分析
报告期内，公司实现主营业务收入19.67亿元，比去年同期减少了3.81亿元，下降了
16.24%；实现净利润-4,044万元，比去年同期减少了11,568万元，下降了153.75%，出现
了生产经营性亏损。造成公司生产经营性亏损的主要原因是市场因素和原料及能源价格
上涨因素。
1、聚氯乙烯行业过度发展，使市场格局发生变化。2005年上半年，全国聚氯乙烯装
置产能扩展速度远远高于表现需求量的增长速度，尤其是电石法聚氯乙烯超常规扩展，
不仅迅速填补了市场需求缺口，而且使聚氯乙烯市场价格下跌幅度近30%。
2、主要原料乙烯、二氯乙烷价格震荡波动和电、工业盐等原材料价格的提高，使公
司主营业务成本进一步上升。2005年上半年，因电、工业盐价格上涨使公司主营业务成
本上升5000余万元。
3、2005年4月份安排计划停车检修，当月亏损3400万元。
4、大力扩展烧碱出口市场份额，抑制亏损额的扩大。在聚氯乙烯产品亏损的严峻形
势下，公司努力抓住另一主导产品烧碱的市场机遇，大力扩展烧碱出口的市场份额。20
05年上半年度烧碱出口量与2004年同期相比增长34.66%，同时也带来了烧碱国内市场的
稳定。报告期内，烧碱毛利率达到35.64%，与2004年同期相比增长44.5%，抑制了亏损额
的扩大。
二、报告期内公司经营情况
（一）公司主营业务范围
公司属基础化工原料行业，主营聚氯乙烯、烧碱、氯系列等基本化工原料及加工产
品。
（二）公司生产经营状况
1、主营业务收入、主营业务利润、净利润、现金及现金等价物净增加额同比增减变
化
单位：万元 币种：人民币
项 目 2005年1-6月
主营业务收入 196,726.73
主营业务利润 15,912.30
净利润 -4044.32
现金及现金等价
-19,703.84
物净增加额
项 目 2004年1-6月
主营业务收入 234,859.94
主营业务利润 35,393.37
净利润 7,524.10
现金及现金等价
-9,963.52
物净增加额
项 目 增减比例（％）
主营业务收入 -16.24
主营业务利润 -55.04
净利润 -153.75
现金及现金等价
-97.76
物净增加额
说明：
（1）主营业务收入下降原因是：上半年公司进行生产大修以及公司主导产品聚氯乙
烯售价回落所致。
（2）主营业务利润、净利润下降原因是：公司生产装置大修，导致亏损；公司主要
产品聚氯乙烯价格下跌，且主要原料乙烯价格及主要能源价格有较大幅度上升，导致公
司毛利下降。
（3）现金及现金等价物净增加额下降原因是：合并范围发生变化；主导产品盈利能
力下降；偿还7万吨聚氯乙烯专用树脂国债项目等贷款。
2、总资产、股东权益与期初比较变化
单位：万元 币种：人民币
项 目 2005年6月30日 2004年6月30日 增减比例（％）
总资产 503,182.20 521,996.10 -3.60
股东权益 287,466.13 293,636.00 -2.10
（三）占报告期主营业务收入或主营业务利润10%以上的行业或产品情况
1、占报告期主营业务收入10%以上的产品情况
单位：元 币种：人民币
项目 主营业务收入 主营业务成本
聚氯乙烯 1,173,223,825.38 1,225,010,137.24
烧碱 340,166,251.24 218,944,928.37
氯产品 285,760,970.33 206,761,549.76
粒料及其他 191,373,747.02 175,829,753.27
其中：关联交易 23,257,468.08 21,387,567.65
合计 1,967,267,325.89 1,803,288,900.56
关联交易的定价
原则
关联交易必要性、
持续性的说明
主营业务
毛利 收入比上
项目
率(%) 年同期增
减（％）
聚氯乙烯 -4.41 -10.96
烧碱 35.64 44.45
氯产品 27.65 2.61
粒料及其他 8.12 -62.99
其中：关联交易 8.04 -33.05
合计 8.34 -16.24
关联交易的定价
原则
关联交易必要性、
持续性的说明
主营业务 毛利率
成本比上 比上年
项目
年同期增 同期增
减（％） 减(%)
聚氯乙烯 9.03 -19.14
烧碱 10.74 19.59
氯产品 9.02 -4.25
粒料及其他 -62.82 -0.40
其中：关联交易 -24.44 -10.48
合计 -9.10 -7.20
关联交易的定价
以市场价格为关联交易定价原则。
原则
关联交易必要性、
公司与关联方的交易，是公司日常生产和经营的
补充与需要，属经常性。
持续性的说明
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品的关联交易总金额为1577
0.30万元。
2、占报告期主营业务利润10%以上的产品情况 单位：
元 币种：人民币
项目 主营业务利润 比例
聚氯乙烯 -54,521,124.62 -34.26%
烧碱 120,349,676.59 75.63%
氯产品 78,285,690.46 49.20%
（四）报告期内利润构成、主营业务结构、主营业务盈利能力发生重大变化情况
单位：万元 币种：人民币
主营业务利润 占主营业务利润比例（%）
年 度
聚氯乙烯 烧碱 聚氯乙烯 烧碱
2004.06.30 18,749.61 3,652.10 58.97 10.32
2005.06.30 -5,452.11 12,034.97 -34.26 75.63
毛利率（%）
年 度
聚氯乙烯 烧碱
2004.06.30 14.73 16.05
2005.06.30 -4.41 35.64
说明：
1、公司主导产品聚氯乙烯的原材料价格大幅度上升，而销售价格却大幅下跌，使聚
氯乙烯产品的毛利率为负值，导致其主营业务利润为负值，使其在公司利润总额中所占
的比例由去年同期的58.97%下降为-34.26%，使利润构成与去年同期相比发生重大变化。
2、公司另一主导产品烧碱的市场销售价格稳步上升，毛利率有较大幅度提高，导致
其主营业务利润大幅上升，使其在公司利润总额中所占的比例由去年同期的10.32%上升
为75.63%，使利润构成与去年同期相比发生重大变化。
（五）报告期内投资收益对公司净利润影响达到10%以上的参股公司的经营情况及
业绩 单位：万元 币种：人民币
公司名称 业务性质 主要产品或服务
主要经营范围为生产塑胶片
上海达凯塑胶有限公司 塑胶片膜及其深加工 膜及深加工产品、各类信用
卡卡基基材的生产销售
参股公
占上市公
司贡献
公司名称 净利润 司净利润
的投资
的比重(%)
收益
上海达凯塑胶有限公司 613.70 552.33 -13.66
（六）经营中的问题与困难：
1、宏观调控滞后效应产生影响。受国家宏观经济调控的影响，北方建材行业及聚氯
乙烯下游企业开工率不足，使聚氯乙烯市场需求增长变缓。
2、聚氯乙烯利润空间日益狭窄。预计2005年年底，聚氯乙烯装置规模达900万吨，
使国内聚氯乙烯市场出现由自产与进口补充的格局向产大于需、以出口求平衡的格局转
变。这种格局的变化，加上国内电石法聚氯乙烯占总量比重的进一步提高，将达70%以上
，这些情况会对聚氯乙烯价格带来较大的负面影响，对乙烯法聚氯乙烯生产厂的影响更
大些。
3、资金短缺财务费用过高。投资集中，资金需求量大，通过银行融资使财务费用大
幅上升；投资收益时间长，短期内很难有现金回报。
为此，下半年度公司将根据市场变化，以效益最大化为目标，经济生产，精心操作
，调整生产格局；销售贴近市场，扬长避短；提高生产运行质量，节能降耗；以财务为
中心，加强费用控制；加强投资管理。尽最大的努力力争第三季度减亏。
三、公司报告期内投资情况
（一）报告期内公司未募集资金，也无报告期之前募集资金的使用延续到报告期内
（二）非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况
1、20万吨/年聚碳酸酯项目现正处于设备安装阶段。其中，掺混项目设备安装基本
完成，第一条生产线已于2005年6月底完成试运行，另外三条线与一条试验线已完成设备
安装，正在调试。详情请见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《香港商报》（
以下所指公司刊登的公告均为此三报）上的2005年2月1日公司2004年年度报告。
2、24万吨/年异氰酸酯合资项目建设进展顺利，热电联供装置、固体码头建设按进
度计划平稳进行。报告期内，公司于2005年2月18日完成出资2999.231万元人民币和356
.22万美元。目前该项目本公司已累计出资9097.5007万元人民币和1157.715万美元，占
本公司应出资额的65%。详情请见（同上）。
3、上海化工区聚氯乙烯项目一期工程项目，设计、土建施工已全面收尾，现正处于
设备安装阶段。该项目配套工程——华胜自备码头项目于2005年3月18日举行开工典礼。
报告期内已完成引堤施工、引桥沉桩、钻孔灌注桩施工，截止2005年7月14日，已完成码
头沉桩和施工图设计工作。目前，正在对陆域部分进行破土施工。报告期内上海化工区
聚氯乙烯项目一期工程及码头配套项目已完成增资8900万元，本公司按44%投资比例增资
3916万元，并于2005年4月15日将资金出资到位。目前已经完成验资及工商变更等手续。
详情请见2005年2月1日公司2004年年度报告、2005年4月26日公司2005年第一季度报告。
4、宁夏西部聚氯乙烯有限公司年产12万吨聚氯乙烯、10万吨烧碱项目于2005年6月
16日上午10：30正式送电，一次开车成功，这标志着本公司西部战略取得了阶段性成果
。预计该公司年内可实现利润5000万元。详情请见（同上）。
5、5万吨/年聚氯乙烯技术改造项目初步设计2005年4月获审批，2005年5月完成桩基
施工，6月完成桩基养护工作。目前正进行设计招标和土建施工图外审工作。详情请见（
同上）。
6、上海华鸿管廊有限公司漕吴乙烯管线项目闵行区绿化动迁工作于2005年5月开始
，浦江镇居民动迁工作仍在进行之中。目前，上海华鸿管廊有限公司正抓紧各方协调，
力争2005年9月底完成该项目建设。2005年7月18日，上海华鸿管廊有限公司正式揭牌，
这标志着上海华鸿管廊有限公司开始全面走向市场化运作。详情请见（同上）。
7、4万吨/年PPVC扩产项目各项前期准备工作已全面铺开，2005年5月完成卫生预评
价，6月完成职业病危害预评价和安全预评价送审稿。目前正进行现场环境监察、关键设
备技术交流以及旧厂房、设施的改造和搬迁工作。详情请见2005年4月26日公司2005年第
一季度报告。
8、由上海新天原化工物流有限公司承建的为拜耳（上海）聚合物有限公司10万吨/
年聚碳酸脂产品提供配套物流服务的（拜耳）PC仓储和包装项目总投资13575.05万元，
资本金4072万元。其中：仓储项目总投资6946.56万元，资本金2084万元；包装项目总投
资6628.49万元，资本金1988万元，计划于2006年9月建成。为此，上海新天原化工物流
有限公司需增资3900万元。经各股东方协商一致，本公司增资2900万元，上海氯碱化工
贸易有限公司增资1000万元。增资后本公司持股84.9%，上海氯碱化工贸易有限公司持股
25.4%，吴泾经济发展公司持股5.3%，上海氯碱创业有限公司持股4.9%。2005年3月，本
公司出资1450万元，该笔投资已经完成验资手续。报告期内，PC仓储项目正式进入与拜
耳公司的仓储服务期，现正在进行该项目可行性报告编制工作。PC包装项目已完成项目
审批、服务合同谈判、主要设备招标、详细设计协调和项目审批优化等工作。目前，该
项目正进行施工前期准备工作。
四、下一报告期期末的净利润与上年同期相比发生变动情况
今年上半年公司实现净利润-4044万元。下半年，由于公司主导产品聚氯乙烯面临着
原料乙烯价格上涨的确定性和产品售价上涨的不确定性，因此，下一报告期期末净利润
将仍然为负值。
第六节 重要事项
一、公司治理未有与中国证监会有关文件的要求存在差异及整改情况。
二、公司未有以前期间拟定，在报告期内实施的利润分配方案。公司中期不进行利
润分配及公积金转增股本。
三、报告期内发生及以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项
关于本公司控股子公司上海氯碱化工贸易有限公司所涉及的2005年年初进口化工原
料诈骗案，本报告期内有新的进展。其中：
1、诉上海子能企业发展有限公司588万元买卖合同纠纷案，上海市第一中级人民法
院于2005年4月13日公开开庭。被告经法院合法传唤未到庭，法院依法进行了缺席审理。
上海氯碱化工贸易有限公司因与被告其他的交易关系应退还被告1934165元，且被告已于
起诉后退还上海氯碱化工贸易有限公司30万元，因此，上海氯碱化工贸易有限公司愿意
在诉讼标的中作抵扣，诉讼标的改为3645835元。经审理，法院判决如下：1）原告上海
氯碱化工贸易有限公司与被告上海子能企业发展有限公司于2004年11月30日签订的《购
销合同》解除；2）被告上海子能企业发展有限公司于判决生效之日起十日内退还原告上
海氯碱化工贸易有限公司货款人民币3645835元。如不服判决，可在判决送达之日起十五
日内，向上海市第一中级人民法院递交上诉状，并可上诉于上海市高级人民法院。该案
已审理终结。
2、诉上海子能经贸有限公司、上海子能企业发展有限公司、上海子能高科股份有限
公司、上海子能制药有限公司及自然人1300万元买卖合同纠纷案，上海市第一中级人民
法院于2005年7月13日开庭审理，被告上海子能高科股份有限公司、上海子能制药有限公
司到庭应诉。由于该案被告没有全部出庭，法院无法查清事实，因此，未当庭判决，该
案仍在审理之中。
四、报告期内重大资产收购、出售及资产重组事项
（一）报告期内未发生重大资产收购、出售及资产重组事项
（二）以前期间发生但持续到报告期的重大资产收购、出售及资产重组事项进展情
况
1、关于注销上海天原集团天原化工有限公司独立法人资格事项，2005年1月10日完
成产权交易工作，1月18日刊登注销公告，4月29日出具清算报告，6月14日完成工商注销
。详情请见2005年2月1日公司2004年年度报告。
2、上海氯碱化工房产经营开发公司股权转让、上海助剂厂有限公司股权转让、上海
天原物流有限公司股权转让等相关事项所涉及的工商变更手续均已经在2005年2~3月份完
成。详情请见（同上）。
3、上海氯威塑料有限公司股权转让事项，因涉及外资股权转让，因此，实施周期比
较长。报送外资委审批的工作也正在进行之中。详情请见（同上）。
五、报告期内重大关联交易事项
（一）购销商品提供劳务发生的关联交易
1、购买商品、接受劳务的重大关联交易
单位：万元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 关联交易定价原则
上海天原国际贸易有限公司 原材料
按市场价定价
上海氯碱创业有限公司 原材料
关联方 关联交易金额
上海天原国际贸易有限公司 8,515.63
上海氯碱创业有限公司 934.70
2、销售商品、提供劳务的重大关联交易
单位：万元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 关联交易定价原则
上海氯碱创业有限公司 产品
上海三爱富新材料有限公司 产品
上海天原国际贸易有限公司 产品 按市场价定价
上海百士高塑胶有限公司 产品
上海氯威塑料有限公司 产品
关联方 关联交易金额
上海氯碱创业有限公司 2,926.72
上海三爱富新材料有限公司 1,248.36
上海天原国际贸易有限公司 11,461.54
上海百士高塑胶有限公司 28.76
上海氯威塑料有限公司 104.40
关联交易的必要性和持续性说明：
公司与关联方的交易，是公司因购买原材料、销售产品的经常性经营活动需要，以
及因非经营性资产和非核心业务的剥离所产生的支付劳务、托管业务等支出。这些是公
司与控股股东及其部分下属企业间专业化协作、优势互补的必要补充，今后这种关联交
易还将延续。
（二）报告期内公司无重大资产收购、出售的关联交易事项发生。
（三）公司与关联方存在债权、债务事项
单位：万元 币种：人民币
关联方 关联关系
发生额
上海天原（集团）有限公司 母公司 27.68
合计 / 27.68
向关联方提供资金
关联方 收取的资金占
余额
用费的金额
上海天原（集团）有限公司 31,311.14
合计 31,311.14 /
关联方向上市公司提供资金
关联方
发生额 余额
上海天原（集团）有限公司 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额27.68万元人民币，上市
公司向控股股东及其子公司提供资金的余额31,311.14万元人民币。
（四）公司与关联方存在担保事项
单位：万元 币种：人民币
发生日期（协 担保金额
担保对象名称
议签署日） （人民币万元）
吴泾化工有限公司 1998.09 2,684.44
上海焦化有限公司 1995.05 15,228.42
上海焦化有限公司 1995.11 337.31
合计： 18,250.17
是否履
担保对象名称 担保类型 担保期
行完毕
吴泾化工有限公司 保证担保 2005.12 否
上海焦化有限公司 保证担保 2023.10 否
上海焦化有限公司 保证担保 2005.11 否
合计：
六、报告期内重大合同及其履行情况
(一)报告期内公司发生或以前期间发生但延续到报告期的重大托管事项
2005年7月1日起，公司开始执行委托上海华鸿管廊有限公司经营管理本公司生产部
管线所所有管辖管线及相应的管线维护设备的协议，公司每年需支付专项委托管理费24
6万元。
（二）报告期内公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的承包、租赁其他公司
资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。
（三）报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的担保事项
单位：万元 币种：人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称 发生日期 担保金额
吴泾化工有限公司 1998.09 2,684.44
上海焦化有限公司 1995.05 15,228.42
上海焦化有限公司 1995.11 337.31
上海亨斯迈聚氨酯
2003.11 1,293.20
有限公司
上海亨斯迈聚氨酯
2004.09 1,293.20
有限公司
上海亨斯迈聚氨酯
2005.01 2,793.20
有限公司
上海联恒异氰酸脂
2003.12 124.15
有限公司
上海联恒异氰酸脂
2004.08 2,952.45
有限公司
上海联恒异氰酸脂
2005.01 6,964.52
有限公司
宁夏西部聚氯乙烯
2005.01 10,200.00
有限公司
上海赫克力士化工
2005.04 1,000.00
有限公司
报告期内担保发生额合计
报告期内担保余额合计
担保对象名称 担保类型 担保期限
吴泾化工有限公司 保证担保 2005.12
上海焦化有限公司 保证担保 2023.10
上海焦化有限公司 保证担保 2005.11
上海亨斯迈聚氨酯
保证担保 2015.11
有限公司
上海亨斯迈聚氨酯
保证担保 2015.11
有限公司
上海亨斯迈聚氨酯
保证担保 2015.11
有限公司
上海联恒异氰酸脂
保证担保 2014.12
有限公司
上海联恒异氰酸脂
保证担保 2014.12
有限公司
上海联恒异氰酸脂
保证担保 2014.12
有限公司
宁夏西部聚氯乙烯
保证担保 2011.01
有限公司
上海赫克力士化工
保证担保 2005.10
有限公司
报告期内担保发生额合计
报告期内担保余额合计
是否履 是否为关
担保对象名称
行完毕 联方担保
吴泾化工有限公司 否 是
上海焦化有限公司 否 是
上海焦化有限公司 否 是
上海亨斯迈聚氨酯
否 否
有限公司
上海亨斯迈聚氨酯
否 否
有限公司
上海亨斯迈聚氨酯
否 否
有限公司
上海联恒异氰酸脂
否 否
有限公司
上海联恒异氰酸脂
否 否
有限公司
上海联恒异氰酸脂
否 否
有限公司
宁夏西部聚氯乙烯
否 否
有限公司
上海赫克力士化工
否 是
有限公司
报告期内担保发生额合计 20,957.72
报告期内担保余额合计 44,870.89
公司对控股子公司的担保情况
上海华鸿管
2004.12 4200.00 保证担保 2009.12 否 否
廊有限公司
报告期内对控股子公司担保发生额合计 0.00
报告期末对控股子公司担保余额合计 4,200.00
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 49,070.89
担保总额占公司净资产比例 17.07%
公司违规担保情况
为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方提供
26,620.73
担保的金额
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提
0.00 上海氯碱化工股份有限公司
供的债务担保金额
担保总额超过净资产50%部分的金额 0.00
违规担保总额 19,250.17
关于违规担保的说明：
1、公司为关联方上海焦化有限公司、吴泾化工有限公司提供担保均因历史原因形成
。报告期内，公司严格遵照《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》要求，大
幅减少因历史原因已形成的关联担保，不增加新的关联担保，以降低担保风险。截止本
报告期末公司关联担保同比下31.10%。
2、本公司为上海联恒异氰酸脂有限公司、上海亨斯迈聚氨酯有限公司等中外合资企
业担保是根据2003年初签订的合资合同规定的股东出资按出资比例履行担保之义务。
3、本公司为宁夏西部聚氯乙烯有限公司提供担保，是根据合资合同规定的股东出资
按出资比例履行担保之义务，且经股东大会审议通过。
(四)在报告期内未发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金
资产管理的的事项
七、控股股东及其子公司占用公司资金的情况
截止到本报告期末，公司控股股东上海天原（集团）有限公司累计欠款数为31,311
.14万元。
八、独立董事对公司累计和当期对外担保情况、违规担保情况、执行前述规定情况
的专项说明及独立意见
（一）关于大股东欠款。独立董事认为：氯碱化工对清偿大股东资金占用的工作是
积极有效的。
1、大股东欠款的成因，是大股东为支持上市公司发展，提高上市公司的资产质量，
受让了氯碱公司非经营性资产、不实资产和债权等而形成的。近几年，大股东通过现金
归还和优质资产置换，归还欠款3.6亿元。其中现金归还2.6亿元，而其中的1.4亿元为举
债还债，使欠款总额从6.8亿元下降到3.17亿元。现在，大股东已无资金及合适的资产在
短时间内进一步归还欠款。
2、今年，公司在去年的基础上，继续努力探索以股抵债解决大股东资金占用的思路
，编制了以股抵债方案。近期又结合股权分置改革，推进大股东资金占用这个历史遗留
问题的解决。
（二）关于担保。独立董事认为：
1、报告期内，氯碱公司严格遵照《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》
要求，大幅减少因历史原因已形成的关联担保，不增加新的关联担保，以降低担保风险
。截止本报告期末，氯碱公司对外担保总额为49070.89万元，其中关联担保折合人民币
19250.17万元，同比下降31.10%。
2、公司以出资比例为限，为上海亨斯迈聚氨酯有限公司等合资公司贷款提供担保，
均在股东大会批准的授信额度内，其运行程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、
《公司章程》等相关规定。
独立董事：戎光道、汤期庆、杨国平、潘飞
九、承诺事项
（一）公司或持有公司股份5%以上(含5%)的股东在报告期内未有承诺事项发生。
（二）以前期间发生的承诺事项在报告期内的履行情况
1、关于大股东欠款：公司董事会承诺：2003年将大股东欠款降到1亿元的正常合理
水平内。报告期内，公司积极探索以股抵债解决大股东欠款的途径，但由于涉及宏观层
面的沟通和协调，包括试点企业批准的节奏控制，公司已结合股权分置改革，正在编制
与其一并解决的综合方案。
2、关于担保：报告期内，氯碱公司严格遵照《关于上市公司为他人提供担保有关问
题的通知》要求，大幅减少因历史原因已形成的关联担保，不增加新的关联担保，以降
低担保风险。截止本报告期末，氯碱公司对外担保总额为49070.89万元，其中关联担保
折合人民币19250.17万元，同比下降31.10%。
现有关联担保：
（1）为上海焦化有限公司向银行贷款提供信用担保欧元1473.01万元，挪威克郎27
3.48万元，分别于2023年10月和2005年11月到期。
（2）为吴泾化工有限公司向银行贷款提供信用担保美元324.34万元，于2005年12月
到期。
上海焦化有限公司、吴泾化工有限公司也为本公司提供反担保。
十、报告期内公司、公司董事会及董事未有受中国证监会稽查、中国证监会行政处
罚、通报批评、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。
十一、公司已披露的重要事项的索引
公告编号 披露时间
定期公告 2005年2月1日
临2005-001 2005年2月1日
临2005-002 2005年2月1日
临2005-003 2005年2月1日
临2005-004 2005年3月7日
临2005-005 2005年3月18日
定期公告 2005年4月26日
临2005-006 2005年4月26日
临2005-007 2005年4月26日
临2005-008 2005年4月29日
临2005-009 2005年5月11日
临2005-010 2005年6月14日
临2005-011 2005年6月14日
临2005-012 2005年7月7日
公告编号 公告名称
上海氯碱化工股份有限公司2004年年
定期公告
度报告摘要
上海氯碱化工股份有限公司董事会五
临2005-001 届三次会议决议暨召开2004年度股东
大会(年会)的公告
上海氯碱化工股份有限公司第五届监
临2005-002
事会第六次会议决议公告
上海氯碱化工股份有限公司关联交易
临2005-003
公告
上海氯碱化工股份有限公司关于2004
临2005-004
年年度股东大会决议的公告
上海氯碱化工股份有限公司第五届监
临2005-005
事会第七次会议决议公告
上海氯碱化工股份有限公司2005年第
定期公告
一季度报告
上海氯碱化工股份有限公司董事会五
临2005-006
届五次临时会议决议公告
上海氯碱化工股份有限公司2005年上
临2005-007
半年度业绩将大幅下降的公告
上海氯碱化工股份有限公司董事会关
2005-008
临
于重要人事变动的公告
上海氯碱化工股份有限公司董事会五
临2005-009 届六次临时会议决议暨召开2005年度
第一次临时股东大会的公告
上海氯碱化工股份有限公司关于2005
临2005-010
年度第一次临时股东大会决议的公告
上海氯碱化工股份有限公司董事会五
临2005-011
届四次会议决议公告
上海氯碱化工股份有限公司2005年上
临2005-012
半年度预亏公告
公告编号 披露报刊
上海证券报C23、24版
定期公告 中国证券报C35、37版
香港商报第A8版
上海证券报C24版
临2005-001 中国证券报C37版
香港商报第A8版
上海证券报C24版
临2005-002 中国证券报C37版
香港商报第A8版
上海证券报C24版
临2005-003 中国证券报C37版
香港商报第A8版
上海证券报C43版
临2005-004 中国证券报C3版
香港商报A5版
上海证券报C23版
临2005-005 中国证券报C3版
香港商报A11版
上海证券报C27版
定期公告 中国证券报C47版
香港商报A10版
上海证券报C27版
临2005-006
中国证券报C47版
香港商报A10版
上海证券报C27版
临2005-007 中国证券报C47版
香港商报A10版
上海证券报C42版
2005-008 中国证券报C43版
临
香港商报A15版
上海证券报C7版
临2005-009 中国证券报C6版
香港商报A3版
上海证券报C6版
临2005-010
中国证券报C3版
香港商报A6版
上海证券报C6版
临2005-011 中国证券报C3版
香港商报A6版
上海证券报A15版
临2005-012 中国证券报B07版
香港商报B7版
第七节 财务报告（未经审计）
资产负债表（1）
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司 2005年6月30日
单位：元 币种：人民币
资 产 行次
流动资产：
货币资金 1
短期投资 2
应收票据 3
应收股利 4
应收利息 5
应收账款 6
其他应收款 7
预付货款 8
应收补贴款 9
存货 10
待摊费用 11
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资 21
其他流动资产 24
流动资产合计 30
长期投资：
长期股权投资 31
长期债权投资 32
长期投资合计 33
33-1
其中：合并价差（贷差以“-”号
表示合并报表填列）
其中：股权投资差额（贷差以“-”
号表示合并报表填列） 33-2
固定资产：
固定资产原价 38
减：累计折旧 39
固定资产净值 40
减：固定资产减值准备 41
固定资产净额 42
工程物资 43
在建工程 44
固定资产清理 45
固定资产合计 50
无形资产及其他资产：
无形资产 51
长期待摊费用 52
其他长期资产 53
无形资产及其他资产合计 55
递延税项：
递延税款借项 56
资产合计 60
合并数
资 产
期末数
流动资产：
货币资金 301,291,182.97
短期投资 3,000,000.00
应收票据 115,804,719.67
应收股利
应收利息
应收账款 308,621,755.50
其他应收款 360,861,554.06
预付货款 51,660,607.00
应收补贴款
存货 377,662,832.71
待摊费用 55,681.29
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 1,518,958,333.20
长期投资：
长期股权投资 761,462,107.23
长期债权投资 1,000,000.00
长期投资合计 762,462,107.23
-3,005,188.75
其中：合并价差（贷差以“-”号
表示合并报表填列）
其中：股权投资差额（贷差以“-”
号表示合并报表填列）
固定资产：
固定资产原价 4,324,987,231.19
减：累计折旧 2,534,973,204.87
固定资产净值 1,790,014,026.32
减：固定资产减值准备 66,958,101.04
固定资产净额 1,723,055,925.28
工程物资 27,912,685.79
在建工程 994,253,351.63
固定资产清理 1,925,850.39
固定资产合计 2,747,147,813.09
无形资产及其他资产：
无形资产 2,510,660.47
长期待摊费用 743,056.28
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 3,253,716.75
递延税项：
递延税款借项
资产合计 5,031,821,970.27
合并数
资 产
期初数
流动资产：
货币资金 498,329,540.03
短期投资 3,000,000.00
应收票据 152,770,466.27
应收股利
应收利息
应收账款 166,055,928.75
其他应收款 339,983,979.55
预付货款 57,075,626.38
应收补贴款
存货 533,184,364.59
待摊费用 271,387.05
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 1,750,671,292.62
长期投资：
长期股权投资 683,458,671.81
长期债权投资 1,000,000.00
长期投资合计 684,458,671.81
2,841,168.48
其中：合并价差（贷差以“-”号
表示合并报表填列）
其中：股权投资差额（贷差以“-”
号表示合并报表填列）
固定资产：
固定资产原价 4,376,245,007.67
减：累计折旧 2,463,122,141.40
固定资产净值 1,913,122,866.27
减：固定资产减值准备 66,977,306.14
固定资产净额 1,846,145,560.13
工程物资 37,079,162.31
在建工程 858,821,520.62
固定资产清理
固定资产合计 2,742,046,243.06
无形资产及其他资产：
无形资产 3,040,479.31
长期待摊费用 826,389.28
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 3,866,868.59
递延税项：
递延税款借项
资产合计 5,181,043,076.08
母公司
资 产
期末数
流动资产：
货币资金 227,730,344.79
短期投资
应收票据 112,590,947.72
应收股利
应收利息
应收账款 280,961,410.69
其他应收款 344,820,938.82
预付货款 42,804,347.73
应收补贴款
存货 328,436,851.93
待摊费用 43,504.38
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 1,337,388,346.06
长期投资：
长期股权投资 1,018,875,906.90
长期债权投资 1,000,000.00
长期投资合计 1,019,875,906.90
其中：合并价差（贷差以“-”号
表示合并报表填列）
其中：股权投资差额（贷差以“-”
号表示合并报表填列）
固定资产：
固定资产原价 4,083,845,947.93
减：累计折旧 2,400,125,558.14
固定资产净值 1,683,720,389.79
减：固定资产减值准备 51,318,359.53
固定资产净额 1,632,402,030.26
工程物资 23,206,516.79
在建工程 862,293,873.18
固定资产清理 1,925,850.39
固定资产合计 2,519,828,270.62
无形资产及其他资产：
无形资产 752,459.47
长期待摊费用 743,056.28
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 1,495,515.75
递延税项：
递延税款借项
资产合计 4,878,588,039.33
母公司
资 产
期初数
流动资产：
货币资金 416,649,878.67
短期投资
应收票据 137,125,291.99
应收股利
应收利息
应收账款 172,613,463.70
其他应收款 332,830,102.57
预付货款 49,224,139.66
应收补贴款
存货 410,071,619.47
待摊费用
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 1,518,514,496.06
长期投资：
长期股权投资 998,166,310.95
长期债权投资 1,000,000.00
长期投资合计 999,166,310.95
其中：合并价差（贷差以“-”号
表示合并报表填列）
其中：股权投资差额（贷差以“-”
号表示合并报表填列）
固定资产：
固定资产原价 3,763,181,432.92
减：累计折旧 2,196,024,194.44
固定资产净值 1,567,157,238.48
减：固定资产减值准备 46,682,995.38
固定资产净额 1,520,474,243.10
工程物资 37,079,162.31
在建工程 759,006,401.38
固定资产清理
固定资产合计 2,316,559,806.79
无形资产及其他资产：
无形资产 771,734.11
长期待摊费用 826,389.28
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 1,598,123.39
递延税项：
递延税款借项
资产合计 4,835,838,737.19
资产负债 表（2）
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司 2005年6月30日
单位：元 币种：人民币
负债及股东权益 行次
流动负债：
短期借款 61
应付票据 62
应付帐款 63
预收货款 64
应付工资 65
应付福利费 66
应付股利 67
应交税金 68
其他应交款 69
其他应付款 70
预提费用 71
预计负债 72
一年内到期的长期负债 73
其他流动负债 74
流动负债合计 80
长期负债：
长期借款 81
应付债券 82
长期应付款 83
专项应付款 84
其他长期负债 86
长期负债合计 87
递延税项：
递延税款贷项 88
负债合计 90
少数股东权益（合并报表填列） 90-1
股东权益：
股 本 91
减：已归还投资 92
股本净额 93
资本公积 94
盈余公积 95
其中：法定公益金 96
减：未确认的投资损失（合并报表填列） 96-1
未分配利润（未弥补亏损以“-”好表示） 97
外币报表折算差额（合并报表填列） 97-1
股东权益合计 99
负债及股东权益合计 100
合并数
负债及股东权益
期末数
流动负债：
短期借款 1,292,325,150.00
应付票据 7,699,260.93
应付帐款 114,796,696.24
预收货款 64,443,321.30
应付工资 6,858,234.20
应付福利费 -3,004,509.67
应付股利 1,428,296.90
应交税金 58,460.55
其他应交款 682,813.94
其他应付款 92,291,440.22
预提费用 9,603,970.98
预计负债
一年内到期的长期负债 0.00
其他流动负债
流动负债合计 1,587,183,135.59
长期负债：
长期借款 443,270,000.00
应付债券
长期应付款 26,026,345.12
专项应付款 57,340,000.00
其他长期负债
长期负债合计 526,636,345.12
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 2,113,819,480.71
少数股东权益（合并报表填列） 43,341,234.25
股东权益：
股 本 1,164,483,067.00
减：已归还投资
股本净额 1,164,483,067.00
资本公积 1,564,473,025.55
盈余公积 132,427,354.77
其中：法定公益金 10,175,274.92
减：未确认的投资损失（合并报表填列）
未分配利润（未弥补亏损以“-”好表示） 13,277,807.99
外币报表折算差额（合并报表填列）
股东权益合计 2,874,661,255.31
负债及股东权益合计 5,031,821,970.27
合并数
负债及股东权益
期初数
流动负债：
短期借款 1,094,838,500.00
应付票据 31,330,343.78
应付帐款 185,983,076.19
预收货款 97,094,197.90
应付工资 2,751,354.61
应付福利费 1,620,300.53
应付股利 1,437,373.30
应交税金 -13,877,312.65
其他应交款 104,034.49
其他应付款 62,489,489.73
预提费用 2,320,233.51
预计负债
一年内到期的长期负债 258,320,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,724,411,591.39
长期负债：
长期借款 393,270,000.00
应付债券
长期应付款 26,026,345.12
专项应付款 57,340,000.00
其他长期负债
长期负债合计 476,636,345.12
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 2,201,047,936.51
少数股东权益（合并报表填列） 60,535,430.29
股东权益：
股 本 1,164,483,067.00
减：已归还投资
股本净额 1,164,483,067.00
资本公积 1,564,473,025.55
盈余公积 132,972,913.19
其中：法定公益金 10,448,354.13
减：未确认的投资损失（合并报表填列）
未分配利润（未弥补亏损以“-”好表示） 57,530,703.51
外币报表折算差额（合并报表填列）
股东权益合计 2,919,459,709.25
负债及股东权益合计 5,181,043,076.05
母公司
负债及股东权益
期末数
流动负债：
短期借款 1,251,025,150.00
应付票据 3,099,260.93
应付帐款 119,798,392.86
预收货款 68,801,234.41
应付工资 6,458,234.20
应付福利费 -3,704,235.90
应付股利 1,428,296.90
应交税金 -1,177,154.02
其他应交款 676,085.49
其他应付款 75,386,108.22
预提费用 7,231,491.98
预计负债
一年内到期的长期负债 0.00
其他流动负债
流动负债合计 1,529,022,865.07
长期负债：
长期借款 383,270,000.00
应付债券
长期应付款 26,026,345.12
专项应付款 57,120,000.00
其他长期负债
长期负债合计 466,416,345.12
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 1,995,439,210.19
少数股东权益（合并报表填列）
股东权益：
股 本 1,164,483,067.00
减：已归还投资
股本净额 1,164,483,067.00
资本公积 1,564,473,025.55
盈余公积 128,725,952.65
其中：法定公益金 8,324,873.86
减：未确认的投资损失（合并报表填列）
未分配利润（未弥补亏损以“-”好表示） 25,466,783.94
外币报表折算差额（合并报表填列）
股东权益合计 2,883,148,829.14
负债及股东权益合计 4,878,588,039.33
母公司
负债及股东权益
期初数
流动负债：
短期借款 915,538,500.00
应付票据 16,500,000.00
应付帐款 175,910,826.14
预收货款 90,453,447.32
应付工资
应付福利费
应付股利 1,428,296.90
应交税金 -10,032,056.49
其他应交款 32,356.19
其他应付款 44,912,230.24
预提费用 2,320,074.69
预计负债
一年内到期的长期负债 258,320,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,495,383,674.99
长期负债：
长期借款 333,270,000.00
应付债券
长期应付款 26,026,345.12
专项应付款 57,120,000.00
其他长期负债
长期负债合计 416,416,345.12
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 1,911,800,020.11
少数股东权益（合并报表填列）
股东权益：
股 本 1,164,483,067.00
减：已归还投资
股本净额 1,164,483,067.00
资本公积 1,564,473,025.55
盈余公积 128,725,952.65
其中：法定公益金 8,324,873.86
减：未确认的投资损失（合并报表填列）
未分配利润（未弥补亏损以“-”好表示） 66,356,671.88
外币报表折算差额（合并报表填列）
股东权益合计 2,924,038,717.08
负债及股东权益合计 4,835,838,737.19
法定代表人：王强 主管会计负责人：李军 会计机构
负责人：李宁 制表人：汤晓东
利润及利润分配表
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司 2
005年1-6月 单位：元 币种：人民币
项 目 行次
一、主营业务收入 1
减：主营业务成本 2
主营业务税金及附加 3
二、主营业务利润（亏损以“-”号表示） 4
加：其他业务利润（亏损以“-”号表示） 5
减：营业费用 6
管理费用 7
财务费用 8
三、营业利润（亏损以“-”号表示） 9
加：投资收益（损失以“-”号表示损失） 10
补贴收入 11
营业外收入 12
减：营业外支出 13
四、利润总额（亏损以“-”号表示） 14
减：所得税 15
少数股东损益（合并报表填列、亏损以“-”号填列） 16
加：未确认投资损失（合并报表填列） 17
五、净利润（亏损以“-”号表示） 18
加：年初未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 19
其他转入 20
六、可供分配的利润（亏损以“-”号填列） 21
减：提取法定盈余公积 22
提取法定公益金 23
提取职工奖福基金 24
七、可供股东分配的利润（亏损以“-”号填列） 25
减：应付优先股股利 26
提取任意盈余公积 27
应付普通股股利 28
转作股本的普通股股利 29
八、未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 30
项 目 合并
本期实际数
一、主营业务收入 1,967,267,325.89
减：主营业务成本 1,803,288,900.56
主营业务税金及附加 4,855,425.30
二、主营业务利润（亏损以“-”号表示） 159,123,000.03
加：其他业务利润（亏损以“-”号表示） 6,702,544.31
减：营业费用 47,077,884.08
管理费用 120,980,419.22
财务费用 41,516,799.61
三、营业利润（亏损以“-”号表示） -43,749,558.57
加：投资收益（损失以“-”号表示损失） -2,333,494.71
补贴收入 0.00
营业外收入 4,110.04
减：营业外支出 11,421.93
四、利润总额（亏损以“-”号表示） -46,090,365.17
减：所得税 -6,377,691.09
少数股东损益（合并报表填列、亏损以“-”号填列） 730,499.45
加：未确认投资损失（合并报表填列）
五、净利润（亏损以“-”号表示） -40,443,173.53
加：年初未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 53,720,981.52
其他转入
六、可供分配的利润（亏损以“-”号填列） 13,277,807.99
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖福基金
七、可供股东分配的利润（亏损以“-”号填列） 13,277,807.99
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 13,277,807.99
项 目 合并
上年同期数
一、主营业务收入 2,348,599,406.45
减：主营业务成本 1,983,834,745.87
主营业务税金及附加 10,830,987.99
二、主营业务利润（亏损以“-”号表示） 353,933,672.59
加：其他业务利润（亏损以“-”号表示） -797,742.52
减：营业费用 47,603,026.17
管理费用 193,303,010.25
财务费用 26,327,872.44
三、营业利润（亏损以“-”号表示） 85,902,021.21
加：投资收益（损失以“-”号表示损失） 2,593,192.34
补贴收入 587,910.00
营业外收入 1,271,676.59
减：营业外支出 4,248,276.89
四、利润总额（亏损以“-”号表示） 86,106,523.25
减：所得税 13,375,492.28
少数股东损益（合并报表填列、亏损以“-”号填列） -2,509,927.08
加：未确认投资损失（合并报表填列）
五、净利润（亏损以“-”号表示） 75,240,958.05
加：年初未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 14,148,741.02
其他转入
六、可供分配的利润（亏损以“-”号填列） 89,389,699.07
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖福基金
七、可供股东分配的利润（亏损以“-”号填列） 89,389,699.07
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 89,389,699.07
项 目 母公司
本期实际数
一、主营业务收入 1,816,865,647.99
减：主营业务成本 1,670,740,212.51
主营业务税金及附加 4,358,839.49
二、主营业务利润（亏损以“-”号表示） 141,766,595.99
加：其他业务利润（亏损以“-”号表示） 6,635,028.19
减：营业费用 43,429,030.21
管理费用 114,935,320.73
财务费用 41,747,735.20
三、营业利润（亏损以“-”号表示） -51,710,461.96
加：投资收益（损失以“-”号表示损失） 3,601,156.24
补贴收入 0.00
营业外收入 3,555.20
减：营业外支出 0.00
四、利润总额（亏损以“-”号表示） -48,105,750.52
减：所得税 -7,215,862.58
少数股东损益（合并报表填列、亏损以“-”号填列）
加：未确认投资损失（合并报表填列）
五、净利润（亏损以“-”号表示） -40,889,887.94
加：年初未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 66,356,671.88
其他转入
六、可供分配的利润（亏损以“-”号填列） 25,466,783.94
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖福基金
七、可供股东分配的利润（亏损以“-”号填列） 25,466,783.94
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 25,466,783.94
项 目 母公司
上年同期数
一、主营业务收入 1,706,070,533.49
减：主营业务成本 1,390,074,717.63
主营业务税金及附加 9,489,187.85
二、主营业务利润（亏损以“-”号表示） 306,506,628.01
加：其他业务利润（亏损以“-”号表示） -780,372.87
减：营业费用 40,224,650.94
管理费用 149,929,897.70
财务费用 21,676,273.57
三、营业利润（亏损以“-”号表示） 93,895,432.93
加：投资收益（损失以“-”号表示损失） -3,658,473.86
补贴收入 587,910.00
营业外收入 1,242,084.11
减：营业外支出 4,073,725.36
四、利润总额（亏损以“-”号表示） 87,993,227.82
减：所得税 13,198,984.18
少数股东损益（合并报表填列、亏损以“-”号填列）
加：未确认投资损失（合并报表填列）
五、净利润（亏损以“-”号表示） 74,794,243.64
加：年初未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 25,495,313.70
其他转入
六、可供分配的利润（亏损以“-”号填列） 100,289,557.34
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖福基金
七、可供股东分配的利润（亏损以“-”号填列） 100,289,557.34
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 100,289,557.34
法定代表人：王强 主管会计负责人：李军
会计机构负责人：李宁 制表人：汤晓东
现金流量表（1）
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司 2005年6月30日
单位：元 币种：人民币
项 目 行次
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1
收到的税费返还 2
收到的其他与经营活动有关的现金 3
经营活动现金流入小计 5
购买商品、接受劳务支付的现金 6
支付给职工以及为职工支付的现金 7
支付的各项税费 8
支付的其他与经营活动有关的现金 9
经营活动现金流出小计 10
经营活动产生的现金流量净额 11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 12
取得投资收益所收到的现金 13
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 14
收到的其他与投资活动有关的现金 15
投资活动现金流入小计 16
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 18
投资所支付的现金 19
支付的其他与投资活动有关的现金 20
投资活动现金流出小计 22
投资活动产生的现金流量净额 25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 26
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27
借款所收到的现金 28
收到的其他与筹资活动有关的现金 29
筹资活动现金流入小计 30
偿还债务所支付的现金 31
分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 32
其中：子公司支付少数股东的股利 33
支付的其他与筹资活动有关的现金 34
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35
筹资活动现金流出小计 36
筹资活动产生的现金流量净额 40
四、汇率变动对现金的影响额 41
五、现金及现金等价物净增加额 42
金额
项 目
合并数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,256,027,078.36
收到的税费返还 6,456,706.67
收到的其他与经营活动有关的现金 5,750,559.73
经营活动现金流入小计 2,268,234,344.76
购买商品、接受劳务支付的现金 1,956,554,720.76
支付给职工以及为职工支付的现金 93,861,780.56
支付的各项税费 38,530,618.89
支付的其他与经营活动有关的现金 125,562,783.84
经营活动现金流出小计 2,214,509,904.05
经营活动产生的现金流量净额 53,724,440.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 71,238,787.06
取得投资收益所收到的现金 1,422,675.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 11,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金 0.00
投资活动现金流入小计 72,672,462.12
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 141,379,310.66
投资所支付的现金 128,847,746.14
支付的其他与投资活动有关的现金 0.00
投资活动现金流出小计 270,227,056.80
投资活动产生的现金流量净额 -197,554,594.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 1,208,745,650.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,208,745,650.00
偿还债务所支付的现金 1,219,586,250.00
分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 42,268,434.22
其中：子公司支付少数股东的股利 0.00
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
筹资活动现金流出小计 1,261,854,684.22
筹资活动产生的现金流量净额 -53,109,034.22
四、汇率变动对现金的影响额 -99,168.87
五、现金及现金等价物净增加额 -197,038,357.06
金额
项 目
母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,118,643,246.98
收到的税费返还 6,450,306.65
收到的其他与经营活动有关的现金 7,183,820.17
经营活动现金流入小计 2,132,277,373.80
购买商品、接受劳务支付的现金 1,846,544,201.92
支付给职工以及为职工支付的现金 83,721,538.39
支付的各项税费 34,405,577.49
支付的其他与经营活动有关的现金 117,243,271.70
经营活动现金流出小计 2,081,914,589.50
经营活动产生的现金流量净额 50,362,784.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 71,238,787.06
取得投资收益所收到的现金 1,423,750.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 11,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 72,673,537.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 99,162,498.03
投资所支付的现金 120,134,858.30
支付的其他与投资活动有关的现金 0.00
投资活动现金流出小计 219,297,356.33
投资活动产生的现金流量净额 -146,623,818.77
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 1,166,145,650.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,166,145,650.00
偿还债务所支付的现金 1,216,986,250.00
分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 41,718,730.54
其中：子公司支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
筹资活动现金流出小计 1,258,704,980.54
筹资活动产生的现金流量净额 -92,559,330.54
四、汇率变动对现金的影响额 -99,168.87
五、现金及现金等价物净增加额 -188,919,533.88
现金流量表（2）
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司 2005年6月30日
单位：元 币种：人民币
补充资料 行次
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润（亏损“-”号填列） 43
加：少数股东损益（亏损以“-”号填列） 44
减：未确认的投资损失 45
加：计提的资产减值准备 46
固定资产折旧 47
无形资产摊销 48
长期待摊费用摊销 49
待摊费用的减少（减：增加） 50
预提费用的增加（减：减少） 51
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 52
固定资产报废损失 53
财务费用 54
投资损失（减：收益） 55
递延税款贷项（减：借项） 56
存货的减少（减：增加） 57
经营性应收项目的减少（减：增加） 58
经营性应付项目的增加（减：减少） 59
其 他 60
经营活动产生的现金流量净额 65
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本 66
一年内到期的可转换公司债券 67
融资租入固定资产 68
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 69
减：现金的期初余额 70
现金等价物的期末余额 71
减：现金等价物的期初余额 72
现金及现金等价物净增加额 73
金额
补充资料
合并数
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润（亏损“-”号填列） -40,443,173.53
加：少数股东损益（亏损以“-”号填列） 730,499.45
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备
固定资产折旧 130,118,363.44
无形资产摊销 529,818.84
长期待摊费用摊销 83,333.00
待摊费用的减少（减：增加） -38,504.38
预提费用的增加（减：减少） 7,283,896.29
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 0.00
固定资产报废损失 9,491.65
财务费用 42,155,405.82
投资损失（减：收益） 2,333,494.71
递延税款贷项（减：借项） 0.00
存货的减少（减：增加） 101,065,199.39
经营性应收项目的减少（减：增加） -82,765,805.59
经营性应付项目的增加（减：减少） -107,337,578.38
其 他
经营活动产生的现金流量净额 53,724,440.71
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 301,291,182.97
减：现金的期初余额 498,329,540.03
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -197,038,357.06
金额
补充资料
母公司
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润（亏损“-”号填列） -40,889,887.94
加：少数股东损益（亏损以“-”号填列）
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备
固定资产折旧 123,021,985.51
无形资产摊销 19,274.64
长期待摊费用摊销 83,333.00
待摊费用的减少（减：增加） -43,504.38
预提费用的增加（减：减少） 4,911,417.29
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 0.00
固定资产报废损失
财务费用 42,114,778.54
投资损失（减：收益） -3,601,156.24
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） 70,275,237.97
经营性应收项目的减少（减：增加） -71,453,502.92
经营性应付项目的增加（减：减少） -74,075,191.17
其 他
经营活动产生的现金流量净额 50,362,784.30
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 227,730,344.79
减：现金的期初余额 416,649,878.67
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -188,919,533.88
法定代表人：王强 主管会计负责人：李军 会计机构负责人
：李宁 制表人：汤晓东
资产减值准备明细表
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司 2005
年6月30日 单位：元 币种：人民币
项 目 行次
一、坏帐准备合计 1
其中：应收帐款 2
其他应收款 3
二、短期投资跌价准备合计 4
其中：股票投资 5
债券投资 6
三、存货跌价准备合计 7
其中：库存商品 8
原材料 9
四、长期投资减值准备合计 10
其中：长期股权投资 11
长期债权投资 12
五、固定资产减值准备合计 13
其中：房屋、建筑物 14
机器设备 15
六、无形资产减值准备 16
其中：专利权 17
商标权 18
七、在建工程减值准备 19
八、委托贷款减值准备 20
九、总 计 21
项 目 年初余额
一、坏帐准备合计 227,600,723.19
其中：应收帐款 70,503,158.73
其他应收款 157,097,564.46
二、短期投资跌价准备合计 2,000,000.00
其中：股票投资 0.00
债券投资 0.00
三、存货跌价准备合计 33,549,378.83
其中：库存商品 709,299.90
原材料 32,470,727.54
四、长期投资减值准备合计 13,290,000.00
其中：长期股权投资 13,290,000.00
长期债权投资 0.00
五、固定资产减值准备合计 66,977,306.14
其中：房屋、建筑物 16,969,065.90
机器设备 3,652,855.78
六、无形资产减值准备 77,092,759.75
其中：专利权 0.00
商标权 0.00
七、在建工程减值准备 7,692,115.00
八、委托贷款减值准备 0.00
九、总 计 428,202,282.91
项 目 本年增加数
一、坏帐准备合计 1,413,826.17
其中：应收帐款 1,413,826.17
其他应收款
二、短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计 278,210.27
其中：库存商品
原材料 278,148.04
四、长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计 4,654,569.25
其中：房屋、建筑物 3,304.28
机器设备 3,652,855.78
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
九、总 计 6,346,605.69
项 目 本年转出数
一、坏帐准备合计 15,564,166.46
其中：应收帐款 15,324,778.70
其他应收款 239,387.76
二、短期投资跌价准备合计 0.00
其中：股票投资 0.00
债券投资 0.00
三、存货跌价准备合计 647,499.43
其中：库存商品 0.00
原材料 278,148.04
四、长期投资减值准备合计 0.00
其中：长期股权投资 0.00
长期债权投资 0.00
五、固定资产减值准备合计 4,673,774.35
其中：房屋、建筑物 3,304.28
机器设备 3,662,775.34
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
九、总 计 20,885,440.24
项 目 年末余额
一、坏帐准备合计 213,450,382.90
其中：应收帐款 56,592,206.20
其他应收款 156,858,176.70
二、短期投资跌价准备合计 2,000,000.00
其中：股票投资 0.00
债券投资 0.00
三、存货跌价准备合计 33,180,089.67
其中：库存商品 709,299.90
原材料 32,470,727.54
四、长期投资减值准备合计 13,290,000.00
其中：长期股权投资 13,290,000.00
长期债权投资 0.00
五、固定资产减值准备合计 66,958,101.04
其中：房屋、建筑物 16,969,065.90
机器设备 3,642,936.22
六、无形资产减值准备 77,092,759.75
其中：专利权 0.00
商标权 0.00
七、在建工程减值准备 7,692,115.00
八、委托贷款减值准备 0.00
九、总 计 413,663,448.36
法定代表人：王强 主管会计负责人：李军
会计机构负责人：李宁 制表人：汤晓东
上海氯碱化工股份有限公司
2005年中期会计报表附注
一、公司简介：
上海氯碱化工股份有限公司（以下简称公司）经上海市经委沪经企[1992]307号文批
准于1992年7月由上海氯碱总厂改制为上海氯碱化工股份有限公司。1992年8月20日发行
B股上市，1992年11月13日发行A股上市。股票代码：A股600618；B股900908。公司注册
地为：上海市龙吴路4747号。公司行业类别：化工类。公司经营范围：生产烧碱、氯、
氟和聚氯乙烯系列化工原料及加工产品；化工机械设备，生产用化学品、原辅、包装材
料、货物运输，销售自产产品（涉及许可经营的凭许可证经营）。
二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法：
（一）会计制度：
执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规定。
（二）会计年度：
公历1月1日至12月31日止。
（三）记帐本位币：
采用人民币为记帐本位币。
（四）记帐基础和计价原则：
以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。
（五）外币业务核算方法：
外币业务按业务发生当日中国人民银行公布的市场汇价（中间价）作为折算汇率，
折合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末市场汇价（中间价）折合成人民币金额进
行调整。外币专门借款帐户期末折算差额，在所购建固定资产达到预定可使用状态前的
特定时间段内，按规定予以资本化，计入在建工程成本，其余的外币帐户折算差额均计
入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费用。
（六）外币会计报表的折算方法：
按照财政部财会字（1995）11号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》，除
所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的市场汇价折算为人民币外，资产
、负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的市场汇价折算为人民币。外币报表折算
差额在合并资产负债表中单独列示。
（七）现金等价物的确定标准：
在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强
、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
（八）短期投资核算方法：
1、取得的计价方法：
取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债
券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐
面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的帐面价值
为基础确定其入帐价值。
2、短期投资跌价准备的计提：
中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。
按投资类别计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资10％
以上，则按单项投资为基础计提跌价损失准备。
3、短期投资收益的确认：
短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成
本或相关应收项目。
（九）坏帐核算方法：
1、坏帐的确认标准：
对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人
死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未
履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项，按照公司管理权限批准核
销。
2、坏帐损失的核算方法：
采用备抵法核算，按账龄分析法并结合个别认定法估算坏帐损失。
3、坏帐准备的计提方法和计提比例：
应收帐款：除个别认定外其余按账龄分析法计提；
其他应收款：按个别认定法计提。
应收帐款坏帐准备按账龄分析法计提的比例:
账 龄 计提比例
一年以内 5％
一至二年 20％
二至三年 50％
三年以上 100％
（十）存货核算方法：
1、存货分类为：
原辅材料、包装物、低值易耗品、在产品、产成品、材料成本差异、物资采购、库
存商品（包括库存的外购商品、自制商品产品、自制半成品等）、委托加工物资等。
2、取得和发出的计价方法：
日常核算取得时除辅助材料按计划价格核算外，其他均按实际成本核算，月末终了
，按发出辅助材料的计划成本计算应摊销的成本差异，换算为实际成本；存货发出时原
材料采用加权平均法，产成品按先进先出法计价。
债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价
值；非货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
3、低值易耗品和包装物的摊销方法：
低值易耗品采用一次摊销法；
包装物采用分次摊销法。
4、存货的盘存制度：
采用永续盘存制。
5、存货跌价准备的计提方法：
中期末及年末，对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调
整存货跌价准备。
存货跌价准备按存货分类项目计提。
（十一）长期投资核算方法：
1、取得的计价方法：
长期投资取得时以初始投资成本计价，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得
债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性
交易换入的股权投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
2、长期股权投资的核算方法：
对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单
位能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。
按权益法核算长期股权投资时，初始投资成本高于应享有被投资单位净资产份额所
确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销；若合同未规定投资
期限的按10年平均摊销。初始投资成本低于应享有被投资单位净资产份额的差额，计入
资本公积（股权投资准备）。2003年以前发生的股权投资差额贷差仍按原规定摊销。再
次投资发生的股权投资差额按财会[2004]3号文处理。
3、长期债权投资的核算方法：
中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债
券投资溢价或折价。
如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。
4、长期投资减值准备的计提：
中期末及年末，按预计可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减
值准备。
长期投资减值准备按个别投资项目计算确定。
（十二）委托贷款核算方法：
企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入帐。期末，按照委托贷
款合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则停止计息并冲回原
已计提的利息。
中期末及年末，对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额，计提委托贷款减值准
备。
（十三）固定资产计价和折旧方法：
1、固定资产标准：
指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的并且使用期限超过一年、单位
价值较高的有形资产。
2、固定资产的分类：
房屋及建筑物、机器设备、运输设备、其他设备；
3、固定资产的取得计价：
日常核算中遵循实际成本计价原则计价。
债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的帐面价值为基础确定其入
帐价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值
。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现
值两者中较低者作为入帐价值，如果融资租入资产占企业资产总额等于或小于30％的，
则按最低租赁付款额作为入帐值。
4、固定资产折旧采用年限平均法分类计提。根据固定资产类别、预计使用年限和预
计净残值率确定折旧率。
类 别 预计使用年限
房屋建筑物 20－40年
机器设备 8－15年
运输设备 8年
其他设备 5－10年
类 别 净残值率
房屋建筑物 4％
机器设备 4％
运输设备 4％
其他设备 4％
类 别 年折旧率
房屋建筑物 2.4％－4.8％
机器设备 6.4％－12％
运输设备 12％
其他设备 9.6％－19.2％
符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两
者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧；经营租赁方式租入的固定资产改良
支出，在剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用年限平均法单
独计提折旧。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权
的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资
产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。融资租
赁方式租入的固定资产发生的符合资本化条件的装修费用，在两次装修期间、剩余租赁
期与固定资产尚可使用年限三者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。
5、固定资产减值准备的计提：
中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、实体损坏、长期闲置等原因导致
其可收回金额低于帐面价值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资
产减值准备。
固定资产减值准备按单项资产计提。
（十四）在建工程核算方法：
1、取得的计价方法：
以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时
，转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后
再作调整。
2、在建工程减值准备的计提：
中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在
性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工
程减值准备。
在建工程减值准备按单项工程计提。
（十五）无形资产核算方法：
1、取得的计价方法：
按取得时的实际成本入帐。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础确定其入
帐价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值
。
2、摊销方法：
采用直线法。相关合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年限的，按不超
过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者均未规定年限
的按不超过十年的期限平均摊销。
3、无形资产减值准备的计提：
中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大
不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其帐面价值的差
额，计提无形资产减值准备。
无形资产减值准备按单项资产计提。
（十六）长期待摊费用摊销方法：
1、开办费转销方法：
在开始生产经营的当月一次计入损益。
2、其他长期待摊费用摊销方法：
在受益期内平均摊销，其中：
预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。
（十七）借款费用：
1、借款费用资本化的确认原则：
专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若金额较
小则直接计入当期损益。
专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资
产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动
已经开始。
当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本化。当
购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。
当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化
。
普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入发生当期
损益。
2、借款费用资本化期间：
按季度计算借款费用资本化金额。
3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法：
每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数借
款加权平均利率。
允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。
（十八）预计负债：
与或有事项相关的义务同时符合以下条件时，公司将其列为预计负债：
1、该义务是企业承担的现时义务；
2、该义务履行很可能导致经济利益流出企业；
3、该义务金额可以可靠地计量。
（十九）收入确认原则：
1、销售商品：
公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续
管理权和实际控制权；与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠
地计量时，确认营业收入实现。
2、提供劳务：
在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，
确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结
果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
3、让渡资产使用权：
与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时，按合同或协议
规定确认为收入。
（二十）所得税的会计处理方法：
采用应付税款法。
（二十一）合并会计报表的编制方法：
1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并
范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规
模较小，符合财政部财会二字（1996）2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文
件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益
与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整
。合营企业不纳入合并报表。
2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。
三、税项：
（一）公司主要税种和税率为：
税 种 税 率
增值税 13％、17％
营业税 3％、5％
所得税 15％、33％
（二）税负减免：
经上海市科学技术委员会沪科合（2002）第009号“关于核准2002年度第二批上海市
高新技术企业的通知”核准，公司按上海市高新技术企业享受所得税税率15％的税收优
惠；
子公司上海天原物流有限公司根据上海市地方税务局宝山区分局宝税城字第203102
9号文，2001年至2002年免征所得税，2003年至2004年所得税减半按15％计征。
四、控股子公司及合营企业：
（一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围：
（单位：人民币万元）
被投资单位全称 业务 注册资本
性质
上海氯碱化工贸易有限公司 商业 10,000.00
苏州姑苏经济发展总公司 商业 1,000.00
苏州坝基桥旅游车停车场 (注1) 服务 74.30
上海天原(集团)高分子材料有限公司 工业 3,200.00
上海金源自来水有限公司 工业 900.00
上海达凯塑胶有限公司 工业 4,347.76
上海华鸿管廊有限公司 工业 4,000.00
上海新天原化工物流有限公司 服务 2,940.00
上海氯威塑料有限公司 工业 4,351.00
被投资单位全称 经营范围 母公司
实际投资额
上海氯碱化工贸易有限公司 化工贸易 9,000.00
苏州姑苏经济发展总公司 停车场 800.00
苏州坝基桥旅游车停车场 (注1) 停车场 ---
上海天原(集团)高分子材料有限公司 化工产品 2,880.00
上海金源自来水有限公司 自来水 ---
上海达凯塑胶有限公司 塑胶制品 3,912.98
上海华鸿管廊有限公司 管道运输 2,800.00
上海新天原化工物流有限公司 仓储运输 1,700
上海氯威塑料有限公司 化工产品 2,175.50
被投资单位全称 母公司 合并范围内
控股比例 控股比例
上海氯碱化工贸易有限公司 90％ 90％
苏州姑苏经济发展总公司 80％ 80％
苏州坝基桥旅游车停车场 (注1) --- 100％
上海天原(集团)高分子材料有限公司 90％ 90％
上海金源自来水有限公司 --- 77.78％
上海达凯塑胶有限公司 90％ 90％
上海华鸿管廊有限公司 70％ 70％
上海新天原化工物流有限公司 57.82% 82.99％
上海氯威塑料有限公司 50％ 50％
被投资单位全称 是否 备注
合并
上海氯碱化工贸易有限公司 是
苏州姑苏经济发展总公司 是
苏州坝基桥旅游车停车场 (注1) 是
上海天原(集团)高分子材料有限公司 否
上海金源自来水有限公司 是
上海达凯塑胶有限公司 是
上海华鸿管廊有限公司 是
上海新天原化工物流有限公司 是
上海氯威塑料有限公司 否 合营企业
注1：苏州坝基桥旅游车停车场由子公司苏州姑苏经济发展总公司投资100％；
（二）未纳入合并会计报表范围的子公司：
1、本年度未纳入合并会计报表范围的子公司共1家，详见上述附注四（一）。
2、未纳入合并范围的原因系该1家子公司加总的资产总额、销售收入总额和本期净
利润占母子公司资产总额、销售收入和母公司净利润的比例均在10％以下。
3、对财务状况及经营成果的影响：
未纳入合并会计报表范围的子公司加总的资产总额为32,000,000.00元，占母、子公
司资产总额的0.61％。
（三）本年度合并报表范围的变更情况：
1、与上年相比本年新增合并单位1家，原因为：
上海新天原化工物流有限公司：公司增加对新天原物流的投资，从而使其成为子公
司而纳入公司的合并报表范围。
2、与上年相比本年减少合并单位2家，原因为：
（1）上海助剂厂有限公司：公司已将所持有的85.13％的股权转让给上海天原（集
团）有限公司。（详见2004年12月29日本公司公告。）
（2）上海天原化工有限公司：已注销其法人资格。（详见2004年12月29日本公司公
告。）
五、合并会计报表主要项目注释：（以下金额单位除注明者外均为人民币元，凡未
注明年初数的均为年末数）
（一）货币资金：
项目 期末数
现 金 38,040.99
银行存款 301,253,141.98
其他货币资金 ---
合计 301,291,182.97
其中：
美元金额 76,694,731.84
折算汇率 8.2765
折合人民币 63,685,448.07
日元金额 546,940.00
折算汇率 0.076696
折合人民币 41,948.11
港币金额 ---
折算汇率 ---
折合人民币 ---
项目 期初数
现 金 109,006.73
银行存款 498,220,533.30
其他货币资金 ---
合计 498,329,540.03
其中：
美元金额 2,263,053.35
折算汇率 8.2765
折合人民币 18,730,161.05
日元金额 216,451.00
折算汇率 0.079701
折合人民币 17,251.36
港币金额 ---
折算汇率 ---
折合人民币 ---
货币资金年末数比年初数减少197,038,357.06元，减少比例为39.54％，减少原因主
要为：本公司因增加对外投资及在建工程而相应增加了现金流出。
（二）短期投资和短期投资跌价准备：
项 目 期末数
帐面余额 跌价准备
其他短期投资 5,000,000.00 2,000,000.00
项 目 期初数
帐面余额 跌价准备
其他短期投资 5,000,000.00 2,000,000.00
其他短期投资均系一年内到期的委托贷款：
受托人名称 本金 利息 计提减值准备
---
国信实业（建行四支行委托贷款） 2,000,000.00 2,000,000.00
---
上海天原集团胜德塑料扬州有限公司 3,000,000.00 ---
（深圳发展银行上海外滩支行委托贷款）
（三）应收票据：
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 85,198,862.67 100,293,484.73
商业承兑汇票 30,605,857.00 52,476,981.54
合计 115,804,719.67 152,770,466.27
（四）应收帐款：
1、帐龄分析：
期末数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 239,067,625.59 65.42% 5.00% 7,189,563.74
1至2年 72,200,840.41 19.76% 20.00% 15,636,383.05
2至3年 28,267,805.32 7.73% 50.00% 13,440,649.84
3年以上 25,917,078.13 7.09% 100.00% 20,564,997.32
合计 365,453,349.45 100.00% --- 56,831,593.95
期初数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 116,345,562.85 49.19% 5.00% 5,818,498.13
1至2年 66,540,719.01 28.12% 20.00% 15,636,583.05
2至3年 18,065,377.91 7.64% 50.00% 13,440,649.84
3年以上 35,607,427.71 15.05% 100.00% 20,325,609.57
合计 236,559,087.48 100.00% --- 56,592,206.20
2、年末应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为154,040,611.33元，占应收帐
款总金额的42.15%。
3、至本期末,除依据公司会计政策按帐龄计提的坏帐准备外，已全额计提坏帐准备
或计提坏帐准备比例达到40％及以上的说明：
欠款单位名称 欠款金额
上海棱光实业股份有限公司 4,128,372.72
上海蓓玲发展有限公司 2,065,547.98
绍兴市兴源化工物资有限公司 2,102,513.90
上海南升中外企业精品实业公司 1,600,000.00
上海实业塑胶制品有限公司 2,290,762.16
上海明光通讯机电实业有限公司 2,538,018.00
上海新姚五金工具有限公司 110,273.00
上海树脂厂有限公司 4,242,437.41
欠款单位名称 计提金额
上海棱光实业股份有限公司 4,054,374.23
上海蓓玲发展有限公司 2,065,547.98
绍兴市兴源化工物资有限公司 2,102,513.90
上海南升中外企业精品实业公司 1,600,000.00
上海实业塑胶制品有限公司 2,290,762.16
上海明光通讯机电实业有限公司 2,538,018.00
上海新姚五金工具有限公司 109,414.95
上海树脂厂有限公司 3,979,540.52
欠款单位名称 理由
上海棱光实业股份有限公司 预计难以收回
上海蓓玲发展有限公司 预计难以收回
绍兴市兴源化工物资有限公司 预计难以收回
上海南升中外企业精品实业公司 预计难以收回
上海实业塑胶制品有限公司 预计难以收回
上海明光通讯机电实业有限公司 预计难以收回
上海新姚五金工具有限公司 预计难以收回
上海树脂厂有限公司 预计难以全额收回
4、本期实际冲销的应收帐款：
欠款单位名称 性质 冲销金额
5万元以下欠款单位53户 货款 904,062.33
5-50万元欠款单位50户 货款 6,839,459.73
50万元以上欠款单位6户 货款 7,041,908.32
欠款单位名称 冲销理由 是否涉及关联交易
5万元以下欠款单位53户
营业执照已吊销 否
或公司已注销
5-50万元欠款单位50户
营业执照已吊销 否
或公司已注销
50万元以上欠款单位6户
营业执照已吊销 否
或公司已注销
5、年末应收帐款中持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东欠款为368.9万元
，详见本附注七（三）2（3）。
（五）其他应收款：
1、帐龄分析：
期末数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 39,835,623.30 7.69% --- 17.49
1至2年 622,951.16 0.12% --- --
2至3年 22,813,185.94 4.41% --- ---
3年以上 454,447,987.85 87.78% --- 156,858,176.70
合计 517,719,748.25 100.00% --- 156,858,194.19
期初数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 17,083,311.94 3.44% --- 202,172.22
1至2年 1,911,923.39 0.38% --- 9,714.00
2至3年 28,877,118.72 5.81% --- ---
3年以上 449,209,189.96 90.37% --- 156,885,678.24
合计 497,081,544.01 100.00% --- 157,097,564.46
2、期末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为385,114,210.96元，占其他
应收款总金额的比例为74.39％。
3、至本年末已全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到40％及以上的说明：
崇明加工单位 1,400,000.00
国信实业委贷 286,110.00
吴县木渎水泥厂 728,640.00
洋浦乐欣实业有限公司 39,344,205.00
中建房产田菱公司 1,330,460.24
莱德汽车公司 1,257,371.88
上海百士高塑胶有限公司 13,466,218.25
乐安达担保 21,934,405.00
乐安达借款 12,000,581.67
崇明加工单位 100％
国信实业委贷 100％
吴县木渎水泥厂 100％
洋浦乐欣实业有限公司 100％
中建房产田菱公司 100％
莱德汽车公司 100％
上海百士高塑胶有限公司 100％
乐安达担保 100％
乐安达借款 100%
崇明加工单位 帐龄三年以上预计无法收回
国信实业委贷 帐龄三年以上预计无法收回
吴县木渎水泥厂 帐龄三年以上预计无法收回
洋浦乐欣实业有限公司 帐龄三年以上预计无法收回
中建房产田菱公司 帐龄三年以上预计无法收回
莱德汽车公司 帐龄三年以上预计无法收回
上海百士高塑胶有限公司 帐龄三年以上预计无法收回
乐安达担保 帐龄三年以上预计无法收回
乐安达借款 帐龄三年以上预计无法收回
4、金额较大的其他应收款：
欠款单位名称 金 额
上海天原（集团）有限公司 313,111,427.72
洋浦乐欣实业有限公司 39,344,205.00
上海百士高塑胶有限公司 13,520,523.31
太平洋生物高科技有限公司 15,600,000.00
欠款单位名称 性质或内容
上海天原（集团）有限公司 资产转让及日常往来
洋浦乐欣实业有限公司 往来款
上海百士高塑胶有限公司 往来款
太平洋生物高科技有限公司 往来款
欠款单位名称 是否关联
上海天原（集团）有限公司 是
洋浦乐欣实业有限公司 是
上海百士高塑胶有限公司 是
太平洋生物高科技有限公司 是
5、期末其他应收款中持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东欠款为31,311.
14万元，详见本附注七（三）2（3）。
（六）预付帐款：
帐龄分析：
期末数
帐龄 金额 占总额比例 未收回的原因
1年以内 51,492,565.09 99.67% ---
1至2年 3,633.56 0.01% ---
2至3年 --- --- ---
3年以上 164,408.35 0.32% ---
合计 51,660,607.00 100.00%
期初数
帐龄 金额 占总额比例
1年以内 56,551,879.90 99.08%
1至2年 359,338.13 0.63%
2至3年 --- ---
3年以上 164,408.35 0.29%
合计 57,075,626.38 100.00%
（七）存货及存货跌价准备：
期末数
项目
帐面余额 跌价准备
原辅材料 247,521,634.44 32,192,579.50
在产品 83,566,661.43 ---
产成品 --- ---
包装物 4,019,091.04 ---
低值易耗品 --- --
库存商品 76,524,768.12 987,510.17
自制半成品 -- --
物资采购 -789,232.65 ---
合 计 410,842,922.38 33,180,089.67
期初数
项目
帐面余额 跌价准备
原辅材料 283,228,408.50 32,419,408.14
在产品 146,489,559.76 ---
产成品 --- ---
包装物 3,995,852.16 ---
低值易耗品 356,249.90 141,402.39
库存商品 105,114,548.70 987,510.17
自制半成品 518,054.08 1,058.13
物资采购 27,031,070.32 ---
合 计 566,733,743.42 33,549,378.83
1、期末存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，确定可变现净值的依
据为：存货的期末市场价减相关税费。
（八）待摊费用：
类别 期初数 本期增加
保险费 259,727.05 2,511,486.66
租赁费 5,000.00 --
其 他 6,660.00 --
合 计 271,387.05 2,511,486.66
类别 本期摊销 期末数 年末结存原因
保险费 2,720,852.42 50,361.29 受益期内摊销
租赁费 5,000.00 -- 受益期内摊销
其 他 1,340.00 5,320.00 受益期内摊销
合 计 2,727,192.42 55,681.29
（九）长期投资：
项目 期末数
金额 减值准备
长期股权投资 774,752,107.23 13,290,000.00
长期债权投资 1,000,000.00 ---
合计 775,752,107.23 13,290,000.00
项目 期初数
金额 减值准备
长期股权投资 696,748,671.81 13,290,000.00
长期债权投资 1,000,000.00 ---
合计 697,748,671.81 13,290,000.00
1、长期股权投资：
（1）股票投资：
被投资公司名称 股份类别
上海棱光实业股份有限公司 法人股
上海龙头（集团）股份有限公司 法人股
上海市第一食品股份有限公司 法人股
百联集团股份有限公司 法人股
上海嘉宝实业股份有限公司 法人股
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 法人股
上海白猫股份有限公司 法人股
上海申达股份有限公司 法人股
ST上海丰华（集团）股份有限公司 法人股
中国纺织机械股份有限公司 法人股
上海石化股份有限公司 法人股
上海电器股份有限公司 法人股
ST上海永生数据股份有限公司 法人股
上海三九发展股份有限公司 法人股
申银万国股份有限公司 法人股
上海东方明珠股份有限公司 法人股
上海爱建股份有限公司 法人股
上海三爱富新材料股份有限公司 法人股
上海新锦江股份有限公司 法人股
上海申能股份有限公司 法人股
海通证券股份有限公司 法人股
上海金陵股份有限公司 法人股
上海水仙电器股份有限公司 法人股
上海宏盛科技发展股份有限公司 法人股
上海宝鼎投资股份有限公司 法人股
交通银行 法人股
天津天女化工集团股份有限公司 法人股
小 计
被投资公司名称 股票数量
上海棱光实业股份有限公司 819,720
上海龙头（集团）股份有限公司 720,000
上海市第一食品股份有限公司 1,443,226
百联集团股份有限公司 1,443,484
上海嘉宝实业股份有限公司 1,497,600
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 143,000
上海白猫股份有限公司 1,452,000
上海申达股份有限公司 290,400
ST上海丰华（集团）股份有限公司 475,200
中国纺织机械股份有限公司 858,000
上海石化股份有限公司 300,000
上海电器股份有限公司 240,000
ST上海永生数据股份有限公司 547,515
上海三九发展股份有限公司 166,980
申银万国股份有限公司 1,760,000
上海东方明珠股份有限公司 1,680,000
上海爱建股份有限公司 833,354
上海三爱富新材料股份有限公司 343,217
上海新锦江股份有限公司 418,176
上海申能股份有限公司 300,000
海通证券股份有限公司 14,583,335
上海金陵股份有限公司 5,346,619
上海水仙电器股份有限公司 2,640,000
上海宏盛科技发展股份有限公司 1,452,000
上海宝鼎投资股份有限公司 62,500
交通银行 80,140
天津天女化工集团股份有限公司 110,000
小 计 40,006,466
被投资公司名称 占被投资公司注册
资本的比例％
上海棱光实业股份有限公司 <1
上海龙头（集团）股份有限公司 <1
上海市第一食品股份有限公司 <1
百联集团股份有限公司 <1
上海嘉宝实业股份有限公司 <1
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 <1
上海白猫股份有限公司 <1
上海申达股份有限公司 <1
ST上海丰华（集团）股份有限公司 <1
中国纺织机械股份有限公司 <1
上海石化股份有限公司 <1
上海电器股份有限公司 <1
ST上海永生数据股份有限公司 <1
上海三九发展股份有限公司 <1
申银万国股份有限公司 <1
上海东方明珠股份有限公司 <1
上海爱建股份有限公司 <1
上海三爱富新材料股份有限公司 <1
上海新锦江股份有限公司 <1
上海申能股份有限公司 <1
海通证券股份有限公司 <1
上海金陵股份有限公司 1.1
上海水仙电器股份有限公司 1.13
上海宏盛科技发展股份有限公司 1.47
上海宝鼎投资股份有限公司 <1
交通银行 <1
天津天女化工集团股份有限公司
小 计
被投资公司名称 初始投资成本
上海棱光实业股份有限公司 824,934.00
上海龙头（集团）股份有限公司 2,400,000.00
上海市第一食品股份有限公司 1,360,896.00
百联集团股份有限公司 3,956,230.00
上海嘉宝实业股份有限公司 3,992,000.00
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 690,000.00
上海白猫股份有限公司 6,002,000.00
上海申达股份有限公司 636,800.00
ST上海丰华（集团）股份有限公司 1,789,797.60
中国纺织机械股份有限公司 2,095,000.00
上海石化股份有限公司 900,000.00
上海电器股份有限公司 920,000.00
ST上海永生数据股份有限公司 2,276,100.00
上海三九发展股份有限公司 375,800.00
申银万国股份有限公司 1,250,000.00
上海东方明珠股份有限公司 5,300,000.00
上海爱建股份有限公司 3,033,600.00
上海三爱富新材料股份有限公司 360,000.00
上海新锦江股份有限公司 1,130,400.00
上海申能股份有限公司 560,000.00
海通证券股份有限公司 10,200,000.00
上海金陵股份有限公司 4,705,200.00
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司 2,637,040.00
上海宝鼎投资股份有限公司 62,500.00
交通银行 99,373.00
天津天女化工集团股份有限公司 239,957.55
小 计 67,237,628.15
被投资公司名称 帐面余额
上海棱光实业股份有限公司 824,934.00
上海龙头（集团）股份有限公司 2,400,000.00
上海市第一食品股份有限公司 1,360,896.00
百联集团股份有限公司 3,956,230.00
上海嘉宝实业股份有限公司 3,992,000.00
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 690,000.00
上海白猫股份有限公司 6,002,000.00
上海申达股份有限公司 636,800.00
ST上海丰华（集团）股份有限公司 1,789,797.60
中国纺织机械股份有限公司 2,095,000.00
上海石化股份有限公司 900,000.00
上海电器股份有限公司 920,000.00
ST上海永生数据股份有限公司 2,276,100.00
上海三九发展股份有限公司 375,800.00
申银万国股份有限公司 1,250,000.00
上海东方明珠股份有限公司 5,300,000.00
上海爱建股份有限公司 3,033,600.00
上海三爱富新材料股份有限公司 360,000.00
上海新锦江股份有限公司 1,130,400.00
上海申能股份有限公司 560,000.00
海通证券股份有限公司 10,200,000.00
上海金陵股份有限公司 4,705,200.00
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司 2,637,040.00
上海宝鼎投资股份有限公司 62,500.00
交通银行 0.00
天津天女化工集团股份有限公司 239,957.55
小 计 67,138,255.15
被投资公司名称 减值准备
上海棱光实业股份有限公司
上海龙头（集团）股份有限公司
上海市第一食品股份有限公司
百联集团股份有限公司
上海嘉宝实业股份有限公司
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司
上海白猫股份有限公司
上海申达股份有限公司
ST上海丰华（集团）股份有限公司
中国纺织机械股份有限公司
上海石化股份有限公司
上海电器股份有限公司
ST上海永生数据股份有限公司
上海三九发展股份有限公司
申银万国股份有限公司
上海东方明珠股份有限公司
上海爱建股份有限公司
上海三爱富新材料股份有限公司
上海新锦江股份有限公司
上海申能股份有限公司
海通证券股份有限公司
上海金陵股份有限公司
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司 -
上海宝鼎投资股份有限公司
交通银行
天津天女化工集团股份有限公司
小 计 9,440,000.00
（2）其他股权投资：
A、成本法核算的股权投资：
被投资单位名称 投资起止期
拜耳（中国）聚合物有限公司 2002-2052
上海化工实业总公司 1997---无限期
天地氯碱化工公司 1993---
上海管理大厦 ---
上海电子材料开发公司 ---
上海企业管理协会 ---
上海文化发展基金会 ---
电化联营厂 ---
上海长江保险经纪有限公司 ---
上海联恒异氰酸脂有限公司 ---
上海乐凯国际贸易有限公司 ---
苏州天原物流有限公司 ---
苏州东创电子有限公司 ---
合 计
占被投资单位
被投资单位名称 注册资本比例
拜耳（中国）聚合物有限公司 10%
上海化工实业总公司 20%
天地氯碱化工公司 ---
上海管理大厦 ---
上海电子材料开发公司 ---
上海企业管理协会 ---
上海文化发展基金会 10%
电化联营厂 ---
上海长江保险经纪有限公司 10%
上海联恒异氰酸脂有限公司 15%
上海乐凯国际贸易有限公司 16.53%
苏州天原物流有限公司 15.00%
苏州东创电子有限公司 9.40%
合 计
被投资单位名称 期初余额
拜耳（中国）聚合物有限公司 119,515,400.23
上海化工实业总公司 10,000,000.00
天地氯碱化工公司 1,400,000.00
上海管理大厦 100,000.00
上海电子材料开发公司 100,000.00
上海企业管理协会 50,000.00
上海文化发展基金会 2,000,000.00
电化联营厂 200,000.00
上海长江保险经纪有限公司 1,500,000.00
上海联恒异氰酸脂有限公司 62,982,697.00
上海乐凯国际贸易有限公司 1,703,051.90
苏州天原物流有限公司 1,489,878.00
苏州东创电子有限公司 1,880,000.00
合 计 202,921,027.13
被投资单位名称 本期投资增减额
拜耳（中国）聚合物有限公司 ---
上海化工实业总公司 ---
天地氯碱化工公司 ---
上海管理大厦 ---
上海电子材料开发公司 ---
上海企业管理协会 ---
上海文化发展基金会 ---
电化联营厂 ---
上海长江保险经纪有限公司 ---
上海联恒异氰酸脂有限公司 27,992,310.00
上海乐凯国际贸易有限公司 -395,900.00
苏州天原物流有限公司 ---
苏州东创电子有限公司 ---
合 计 27,596,410.00-
被投资单位名称 期末帐面余额
拜耳（中国）聚合物有限公司 119,515,400.23
上海化工实业总公司 10,000,000.00
天地氯碱化工公司 1,400,000.00
上海管理大厦 100,000.00
上海电子材料开发公司 100,000.00
上海企业管理协会 50,000.00
上海文化发展基金会 2,000,000.00
电化联营厂 200,000.00
上海长江保险经纪有限公司 1,500,000.00
上海联恒异氰酸脂有限公司 90,975,007.00
上海乐凯国际贸易有限公司 1,307,151.90
苏州天原物流有限公司 1,489,878.00
苏州东创电子有限公司 1,880,000.00
合 计 230,517,437.13
B、权益法核算的对子公司股权投资
被投资 投资 投资投资单 期初
位
单位名称 期限 注册资本比 余额
例
天原（集团）高分子材料有限公司 2000－ 90% 28,800,000.00
上海天助化工有限公司 --- 70% 2,287,405.20
上海荣达仓储运输公司 --- 100% 658,711.21
上海新天原化工运输公司 2004- 60% ---
小计 31,746,116.41
被投资
本期权益增减额
单位名称 合计增减 其中：投资成本
天原（集团）高分子材料有限公司 --- ---
上海天助化工有限公司 -2,287,405.20 -2,287,405.20
上海荣达仓储运输公司 -658,711.21 -658,711.21
上海新天原化工运输公司 760,183.39 760,183.39
小计 -2,185,933.02 -2,185,933.02
被投资
本期权益增减额
单位名称 确认损益 差额 分得
摊销 利润
天原（集团）高分子材料有限公司 --- --- ---
上海天助化工有限公司 --- --- ---
上海荣达仓储运输公司 --- --- ---
上海新天原化工运输公司 ---- --- ---
小计 0.00 0.00 0.00
被投资
期末余额
单位名称 初始金额 累计权益增减
天原（集团）高分子材料有限公司 28,800,000.00 ---
上海天助化工有限公司 --- ---
上海荣达仓储运输公司 --- ---
上海新天原化工运输公司 648,000.00 112,183.39
小计 29,448,000.00 112,183.39
被投资
单位名称 帐面余额
天原（集团）高分子材料有限公司 28,800,000.00
上海天助化工有限公司 ---
上海荣达仓储运输公司 ---
上海新天原化工运输公司 760,183.39
小计 29,560,183.39
C、权益法核算的对联营企业股权投资
被投资 投资 投资投资单
位
单位名称 期限 注册资本比
例
上海氯碱化工房产经营开发公司 1993-无期限 49%
上海天原物流有限公司 2002-2032 47.92%
上海工程化学设计院有限公司 1999-2019 48.57%
上海赫克力士化工有限公司 1994-2044 40%
上海氯威塑料有限公司 1993-2022 50%
上海燕托计算机投资有限公司 2001-2011 40%
上海华胜化工有限公司 2003- 44%
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 2003-2023 30%
北京英兆信息技术有限公司 2004.2-2024.2 67%
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 2003-2053 30%
吴县市天原消石灰厂 2002- 45%
上海天原国际货运有限公司 1997－2012 30%
上海天坛助剂有限公司 2004.7-2054.7 44%
上海新天原化工物流有限公司 49.50%
上海危险化学品交易有限公司 15年 28%
小计
被投资
期初
单位名称 余额
上海氯碱化工房产经营开发公司 7,995,800.43
上海天原物流有限公司 10,331,999.94
上海工程化学设计院有限公司 12,551,612.90
上海赫克力士化工有限公司 15,216,578.88
上海氯威塑料有限公司 11,814,470.87
上海燕托计算机投资有限公司 1,005,043.94
上海华胜化工有限公司 154,000,000.00
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 83,712,546.00
北京英兆信息技术有限公司 1,006,910.60
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 66,338,227.21
吴县市天原消石灰厂 2,268,589.08
上海天原国际货运有限公司 9,345,935.58
上海天坛助剂有限公司 8,799,039.17
上海新天原化工物流有限公司 5,576,056.41
上海危险化学品交易有限公司 2,039,920.63
小计 392,002,731.64
被投资
本期权益增减额
单位名称 合计增减 其中：投资成本
上海氯碱化工房产经营开发公司 235,582.76 ---
上海天原物流有限公司 -2,763,135.66 ----
上海工程化学设计院有限公司 1,010,147.57 ---
上海赫克力士化工有限公司 -1,764,482.31 ----
上海氯威塑料有限公司 -729,876.23 ---
上海燕托计算机投资有限公司 -35.506.45 ---
上海华胜化工有限公司 39,160,000.00 39,160,000.00
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 --- ---
北京英兆信息技术有限公司 --- ---
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 29,482,548.30 29,482,548.30
吴县市天原消石灰厂 -961,760.13 -842,450.00
上海天原国际货运有限公司 89,255.76 ---
上海天坛助剂有限公司 391,989.47 ---
上海新天原化工物流有限公司 -5,576,056.41 -4,900,000.00
上海危险化学品交易有限公司 --- ---
小计 58,538,706.66 62,900,098.30
被投资
本期权益增减额
单位名称 确认损益 差额摊销
上海氯碱化工房产经营开发公司 235,582.76 ---
上海天原物流有限公司 2,763,135.66 ---
上海工程化学设计院有限公司 1,010,147.57 ---
上海赫克力士化工有限公司 1,764,482.31 ---
上海氯威塑料有限公司 -729,876.24 ---
上海燕托计算机投资有限公司 -35,506.45 ---
上海华胜化工有限公司 --- ---
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 --- ---
北京英兆信息技术有限公司 --- ---
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 --- ---
吴县市天原消石灰厂 48,934.36 ---
上海天原国际货运有限公司 122,622.64 ---
上海天坛助剂有限公司 391,989.47 ---
上海新天原化工物流有限公司 -676,056.41 ---
上海危险化学品交易有限公司 --- ---
小计 -4,159,772.26 ---
被投资
本期权益增减额
单位名称 分得利润 初始金额
上海氯碱化工房产经营开发公司 --- 15,000,000.00
上海天原物流有限公司 --- 12,962,500.00
上海工程化学设计院有限公司 --- 10,200,000.00
上海赫克力士化工有限公司 --- 21,869,015.00
上海氯威塑料有限公司 --- 21,648,112.50
上海燕托计算机投资有限公司 --- 1,000,000.00
上海华胜化工有限公司 --- 154,000,000.00
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 --- 83,712,546.00
北京英兆信息技术有限公司 --- 1,000,000.00
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 --- 66,338,227.21
吴县市天原消石灰厂 -168,244.49 2,179,932.68
上海天原国际货运有限公司 -33,366.88 15,504,000.00
上海天坛助剂有限公司 --- 8,800,000.00
上海新天原化工物流有限公司 --- 4,900,000.00
上海危险化学品交易有限公司 --- 1,960,000.00
小计 -201,611.374 21,074,333.39
被投资
期末余额
单位名称 累计权益增减 帐面余额
上海氯碱化工房产经营开发公司 -6,768,616.81 8,231,383.19
上海天原物流有限公司 -5,393,635.72 7,568,864.28
上海工程化学设计院有限公司 3,361,760.47 13,561,760.47
上海赫克力士化工有限公司 -8,416,918.43 13,452,096.57
上海氯威塑料有限公司 -10,563,517.87 11,084,594.63
上海燕托计算机投资有限公司 -30,462.51 969,537.49
上海华胜化工有限公司 39,160,000.00 193,160,000.00
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 --- 83,712,546.00
北京英兆信息技术有限公司 6,910.60 1,006,910.60
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 29,482,548.30 95,820,775.51
吴县市天原消石灰厂 -873,103.73 1,306,828.95
上海天原国际货运有限公司 -6,068,808.66 9,435,191.34
上海天坛助剂有限公司 391,028.64 9,191,028.64
上海新天原化工物流有限公司 -4,900,000.00 ---
上海危险化学品交易有限公司 79,920.63 2,039,920.63
小计 29,467,104.92 450,541,438.31
2、长期债权投资：
其他债权投资：
被投资单位 初始投资成本 年利率 到期日
南方避险增值基金 1,000,000.00 --- ---
被投资单位 期初数 本年利息 累计应收
南方避险增值基金 1,000,000.00 --- ---
被投资单位 期末数 减值准备
南方避险增值基金 1,000,000.00 ---
3、长期投资减值准备
长期股权投资减值准备：
被投资单位名称 期初数
电化联营厂 200,000.00
天地氯碱化工公司 1,400,000.00
上海管理大厦 100,000.00
上海电子材料开发公司 100,000.00
上海企业管理协会 50,000.00
上海文化发展基金会 2,000,000.00
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00
合 计 13,290,000.00
被投资单位名称 本期增加
电化联营厂 ---
天地氯碱化工公司 ---
上海管理大厦 ---
上海电子材料开发公司 ---
上海企业管理协会 ---
上海文化发展基金会 ---
上海水仙电器股份有限公司 ---
合 计 ---
被投资单位名称 本期减少
电化联营厂 ---
天地氯碱化工公司 ---
上海管理大厦 ---
上海电子材料开发公司 ---
上海企业管理协会 ---
上海文化发展基金会 ---
上海水仙电器股份有限公司 ---
合 计 ---
被投资单位名称 期末数
电化联营厂 200,000.00
天地氯碱化工公司 1,400,000.00
上海管理大厦 100,000.00
上海电子材料开发公司 100,000.00
上海企业管理协会 50,000.00
上海文化发展基金会 2,000,000.00
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00
合 计 13,290,000.00
被投资单位名称 备注
电化联营厂 该投资估计无法收回
天地氯碱化工公司 系摊派投资，历年无返利
上海管理大厦 系摊派投资，历年无返利
上海电子材料开发公司 系摊派投资，历年无返利
上海企业管理协会 系摊派投资，历年无返利
上海文化发展基金会 系摊派投资，历年无返利
上海水仙电器股份有限公司 公司净资产负数
合 计
4、合并价差的股权投资差额：
被投资单位名称 初始金额 形成原因
上海氯碱化工贸易有限公司 1,510,901.67 2003年前投资形成
上海助剂厂 11,553,688.90 2003年前投资形成
上海达凯塑胶有限公司 -4,700,821.98 2003年前投资形成
上海天原化工有限公司 18,808,923.16 2003年前投资形成
合计 27,172,691.75 -
被投资单位名称 摊销期限 年初余额
上海氯碱化工贸易有限公司 2000-2010 755,450.83
上海助剂厂 2001-2011 5,414,777.84
上海达凯塑胶有限公司 2003-2013 -3,760,657.58
上海天原化工有限公司 2002-2012 431,597.39
合计 - 2,841,168.48
被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额
上海氯碱化工贸易有限公司 --- 755,450.83
上海助剂厂 5,414,777.84 0.00
上海达凯塑胶有限公司 --- -3,760,657.58
上海天原化工有限公司 431,597.39 0.00
合计 5,846,375.23 -3,005,206.75
5、长期投资期末数比年初数增加78,003,435.42元，增加比例为11.18％，增加原因
主要为：本年追加对上海华胜化工有限公司、上海联恒异氰酸脂有限公司、上海亨斯迈
聚氨酯有限公司的投资。
（十）固定资产原价及累计折旧：
1、固定资产原价：
类别 期初原值 本期增加
房屋及建筑物 955,603,937.38 74,518,465.91
机器设备 2,982,096,132.73 261,644,392.44
运输设备 86,162,239.71 6,388,486.34
其他设备 352,382,697.85 1,530,318.83
合 计 4,376,245,007.67 344,081,663.52
类别 本期减少 期末原值
房屋及建筑物 151,324,770.05 878,797,633.24
机器设备 233,553,434.43 3,010,187,090.74
运输设备 7,877,930.53 84,672,795.52
其他设备 2,583,304.99 351,329,711.69
合 计 395,339,440.00 4.324.987.231.19
其中：本年由在建工程转入固定资产原值为33,865008.31元
年末抵押或担保的固定资产详见附注九（三）。
2、累计折旧：
类别 期初数 本期增加
房屋及建筑物 345,748,754.97 14,595,925.45
机器设备 1,809,235,970.65 82,929,048.73
运输设备 57,787,554.66 3,284,394.79
其他设备 250,349,861.12 299,429.15
合 计 2,463,122,141.40 101,108,798.12
类别 本期提取 本期减少（注）
房屋及建筑物 12,023,200.28 44,768,086.64
机器设备 106,896,897.43 109,573,975.96
运输设备 2,837,942.71 4,991,512.59
其他设备 10,796,934.07 2,479,133.95
合 计 132.554.974.49 161,812,709.14
类别 期末数
房屋及建筑物 327,599,794.06
机器设备 1,889,487,940.85
运输设备 58,918,379.57
其他设备 258,967,090.39
合 计 2,534,973,204.87
3、固定资产减值准备：
类别 期初数 本期增加
房屋及建筑物 16,969,065.90 3,304.28
机器设备 49,317,767.02 4,651,264.97
运输设备 419,334.39 ---
其他设备 271,138.83 ---
合 计 66,977,306.14 4,654,569.25
类别 本期减少 期末数
房屋及建筑物 3,304.28 16,969,065.90
机器设备 4,660,550.51 49,308,481.48
运输设备 9,919.56 409,414.83
其他设备 --- 271,138.83
合 计 4,673,774.35 66,958,101.04
类别 计提原因
房屋及建筑物 可收回金额低于账面价值
机器设备 可收回金额低于账面价值
运输设备 可收回金额低于账面价值
其他设备 可收回金额低于账面价值
合 计
4、至期末已提足折旧仍继续使用的固定资产：
类别 帐面原值 累计折旧 帐面净值
房屋及建筑物 27,193,222.11 26,416,211.70 777,010.41
机器设备 828,930,439.91 796,762,259.00 32,168,180.91
运输设备 34,877,324.73 33,520,655.13 1,356,669.60
其他 67,479,022.16 64,943,474.57 2,535,547.59
合计 958,480,008.91 921,642,600.40 36,837,408.51
（十一）工程物资：
类 别 期末数 期初数
专用材料 312,676.01 173,435.51
专用设备 62,450.15 62,450.15
预付大型设备款 27,537,559.63 36,843,276.65
合 计 27,912,685.79 37,079,162.31
（十二）在建工程：
1.
工程项目名称 预算数 期初数 本期增加
（万元）
精馏装置技术改造 395 3,277,987.99 790,000.01-
裂解炉改造工程 3,060 7,692,115.00 ---
职工住房参建项目 2,492 4,317,078.19 ---
科研技措项目 12,546 44,897,071.72 15,615,014.02
电化厂报废重置项目 1,856 7,901,921.79 5,818,911.03
华鸿管廊项目 --- 93,730,681.81 36,539,209.70
7万吨PVC专用树脂 68,622 619,968,624.77 74,004,787.77
PVC厂报废重置项目 1,379 16,341,030.80 1,072,780.58
聚氯乙烯糊状树脂装置扩产 3,822 33,319,463.12 2,588,272.65
其他零星工程 --- 35,067,660.43 34,401,169.45
合 计 866,513,635.62 170,830,145.22
本期减少
工程项目名称 转入固定资产 其他减少
精馏装置技术改造 --- ---
裂解炉改造工程 --- ---
职工住房参建项目 --- ---
科研技措项目 3,405,272.22 ---
电化厂报废重置项目 6,992,988.41 ---
华鸿管廊项目 --- ---
7万吨PVC专用树脂 --- ---
PVC厂报废重置项目 14,223,887.74 ---
聚氯乙烯糊状树脂装置扩产 --- ---
其他零星工程 9,242,859.94 1,533,305.90
合 计 33,865,008.31 1,533,305.90
工程项目名称 期末数
精馏装置技术改造 4,067,988.00
裂解炉改造工程 7,692,115.00
职工住房参建项目 4,317,078.19
科研技措项目 57,106,813.52
电化厂报废重置项目 6,727,844.41
华鸿管廊项目 130,269,891.52
7万吨PVC专用树脂 693,973,412.54
PVC厂报废重置项目 3,189,923.64
聚氯乙烯糊状树脂装置扩产 35,907,735.77
其他零星工程 58,692,664.04
合 计 1,001,945,466.63
工程项目名称 资金来源 工程投入
占预算比例
精馏装置技术改造 自筹
裂解炉改造工程 自筹 25%
职工住房参建项目 自筹 17%
科研技措项目 自筹 46%
电化厂报废重置项目 自筹 36%
华鸿管廊项目 自筹、贷款 81%
7万吨PVC专用树脂 自筹、贷款
PVC厂报废重置项目 自筹
聚氯乙烯糊状树脂装置扩产 自筹、贷款 94%
其他零星工程 自筹
合 计
2、其中利息资本化金额：
工程项目名称
期初数 本期增加
聚氯乙烯糊状树脂装置扩产 1,302,756.73 508,725.37
7万吨PVC专用树脂 33,670,604.95 ---
华鸿管廊项目 1,430,893.70 2,099,743.00
合 计 36,404,255.38 2,608,468.37
工程项目名称 本期转入 其他减少
固定资产额
聚氯乙烯糊状树脂装置扩产 --- ---
7万吨PVC专用树脂 --- ---
华鸿管廊项目 --- ---
合 计 --- ---
工程项目名称 期末数
聚氯乙烯糊状树脂装置扩产 1,811,482.10
7万吨PVC专用树脂 33,670,604.95
华鸿管廊项目 3,530,636.70
合 计 39,012,723.75
3、在建工程减值准备：
工程项目名称 期初数 本期增加 本期减少
裂解炉改造工程 7,692,115.00 --- ---
工程项目名称 期末数 计提原因
裂解炉改造工程 7,692,115.00 已停建
4、在建工程年末数比年初数增加135,431,831.01元，增加比例为15.63％，增加原
因主要为：本期增加对7万吨PVC专用树脂、华鸿管廊项目等工程项目的投入。
（十三）无形资产：
1、类别 取得方式 原 值
土地使用权 股东投入、购买 10,570,900.00
房屋使用权 购买 ---
技术转让费 购买 14,685,000.00
合计
1、类别 期初数 本期增加 本期摊销
土地使用权 2,268,745.20 --- 510,544.20
房屋使用权 63,179,493.86 --- 24,179.64
技术转让费 14,685,000.00 4,905.00- ---
合计 80,133,239.06 --- 534,723.84
1、类别 累计摊销 期末数
土地使用权 9,833,787.40 1,758,201.00
房屋使用权 --- 63,155,314.22
技术转让费 --- 14,689,905.00
合计 9.833.787.40 79,603,420.22
2、本年末已计提减值准备
项目 帐面原值 计提减值准备金额
房屋使用权 --- 62,407,759.75
技术转让费 14,685,000.00 14,685,000.00
合计 14,685,000.00 77,092,759.75
项目 计提原因
房屋使用权 账面价值超过预计可收回金额
技术转让费 账面价值超过预计可收回金额
合计
（十四）长期待摊费用：
项目 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销
其他递延支出 826,389.28 --- 83,333.00
项目 累计摊销 期末数
其他递延支出 --- 743,056.28
注：其他递延支出主要系盐堆场租赁费
（十五）短期借款：
借款类别 期末 数
信用借款 511,025,150.00
抵押借款 1,300,000.00
保证借款 780,000,000.00
合 计 1,292,325,150.00
借款类别 期初 数
信用借款 81,000,000.00
抵押借款 1,300,000.00
保证借款 1,012,538,500.00
合 计 1,094,838,500.00
其中：期末外币借款的外币金额为12,100,000.00美元，折算汇率8.2765,折合人民
币100,145,650.00元。
（十六）应付票据：
种 类 期末 数 期初 数
商业承兑汇票 --- 14,830,343.78
银行承兑汇票 7,699,260.93 16,500,000.00
合计 7,699,260.93 31,330,343.78
（十七）应付帐款：
期末数 期初数
114,796,696.24 185,983,076.19
期末无欠持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东账款
（十八）预收帐款：
期末数 期初数
64,443,321.30 97,094,197.90
1、帐龄超过一年的预收帐款：
付款单位名称 金 额 未结转的原因
集 成 2,534,283.57 尚未结帐
KWOK KEE DEVELOPE CO.LTD 2,343,705.72 尚未结帐
珠海经藤化工实业公司 279,229.20 尚未结帐
绍兴塑料纺织厂 270,000.00 尚未结帐
2、年末无预收持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东账款。
（十九）其他应付款：
期末数 期初数
92,291,440.22 62,489,489.73
1、帐龄超过三年的大额其他应付款：
债权单位名称 金 额 未偿付原因
上海工程化学设计院 999,289.17 尚未结帐
2、期末金额较大的其他应付款：
债权人名称 金额
上海华谊集团建设有限公司 5,722,194.50
上海安装工程有限公司 4,313,937.00
中国化学工程第六建设公司 3,222,674.00
哈尔滨博实自动化设备有限公司 1,530,000.00
上海工程化学设计院有限公司 1,467,129.17
上海全通水利疏浚工程有限公司 200,000.00
债权人名称 性质或内容
上海华谊集团建设有限公司 工程款
上海安装工程有限公司 工程款
中国化学工程第六建设公司 工程款
哈尔滨博实自动化设备有限公司 质保费
上海工程化学设计院有限公司 工程款
上海全通水利疏浚工程有限公司 疏浚费
3、年末余额中无欠持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东款项。
（二十）应付工资：
期末数 期初数
6,858,234.20 2,751,354.61
（二十一）应付股利：
投资者名称或类别 年末欠付股利金额 欠付原因
公司法人股股东 1,428,296.90 尚未领取
合 计 1,428,296.90
（二十二）应交税金：
税 种 期末数
增值税 17,320,163.62
营业税 184,975.33
城建税 1,194,072.70
企业所得税 -18,642,000.03
个人所得税 1,248.93
房产税 ---
其他 ---
合计 58,460.55
税 种 期初 数
增值税 -3,807,788.31
营业税 2,167.10
城建税 116,019.87
企业所得税 -11,426,843.18
个人所得税 90,137.87
房产税 ---
其他 1,148,994.00
合计 -13,877,312.65
税 种 报告期执行的法定税率
增值税 按应税收入的13%-17%计缴
营业税 按应税收入的3%-7%计缴
城建税 按应交流转税的7％计缴
企业所得税 按应税所得额的15％－33％计缴
个人所得税
房产税
其他
合计
（二十三）其他应交款：
项 目 期末 数 期初数 计缴标准
教育费附加 512,115.19 71,941.82 按应交流转税的3％计缴
堤防费 --- 13,864.91
义优金 --- 4,895.81
河道费 170,698.75 13,331.95 按应交流转税的1％计缴
水利基金 --- ---
合计 682,813.94 104,034.49
（二十四）预提费用：
类 别 期末 数 期初数
利息费用 2,536,264.46 2,320,074.69
修理费 6,107,706.52 ---
其他 960,000.00 158.82
合计 9,603,970.98 2,320,233.51
（二十五）一年内到期的长期负债：
一年内到期的长期借款：
借款类别 期末数 期初 数
信用借款 --- 58,320,000.00
保证借款 --- 200,000,000.00
合计 --- 258,320,000.00
（二十六）长期借款：
借款条件 期末 数 期初 数
信用借款 150,000,000.00 100,000,000.00
保证借款 293,270,000.00 293,270,000.00
抵押借款 - -
质押借款 - -
合计 443,270,000.00 393,270,000.00
期末无已到期未偿还的长期借款。
（二十七）专项应付款：
拨 款 用 途 期末 数 期初 数
7万吨PVC项目专项拨款 57,340,000.00 57,340,000.00
（二十八）股本：
期初 数 比例
1、未上市流通股份
（1）国家持有股份 611,510,647.00 52.51%
（2）募集法人股份 118,580,000.00 10.18%
未上市流通股份合计 730,090,647.00 62.70%
2、已上市流通股份
（1）人民币普通股 27,832,420.00 2.39%
（2）境内上市的外资股 406,560,000.00 34.91%
已上市流通股份合计 434,392,420.00 37.30%
3、股份总数 1,164,483,067.00 100.00%
期末数 比例
1、未上市流通股份
（1）国家持有股份 611,510,647.00 52.51%
（2）募集法人股份 118,580,000.00 10.18%
未上市流通股份合计 730,090,647.00 62.70%
2、已上市流通股份
（1）人民币普通股 27,832,420.00 2.39%
（2）境内上市的外资股 406,560,000.00 34.91%
已上市流通股份合计 434,392,420.00 37.30%
3、股份总数 1,164,483,067.00 100.00%
（二十九）资本公积：
项 目 期初数 本年增加
股本溢价 1,531,064,775.02 ---
住房周转金转入 1,030,233.40 ---
股权投资准备 9,444,222.63 ---
接受捐赠非现金资产资产准备 2,736,973.32 ---
其他 20,196,821.18 ---
合计 1,564,473,025.55 ---
项 目 本年减少 期末数
股本溢价 --- 1,531,064,775.02
住房周转金转入 --- 1,030,233.40
股权投资准备 --- 9,444,222.63
接受捐赠非现金资产资产准备 --- 2,736,973.32
其他 --- 20,196,821.18
合计 --- 1,564,473,025.55
（三十）盈余公积：
项 目 期初数 本期增加
法定盈余公积 94,607,581.99 ---
法定公益金 10,448,354.13 ---
任意盈余公积 27,916,977.07 ---
合 计 132,972,913.19 ---
项 目 本期减少[注] 期末数
法定盈余公积 272,779.21 94,334,802.78
法定公益金 272,779.21 10,175,574.92
任意盈余公积 --- 27,916,977.07
合 计 545,558.42 132,427,354.77
[注]本报告期盈余公积减少主要系合并范围的变动所致。
（三十一）未分配利润：
项目 金额
年初未分配利润 53,720,981.52
加：其他转入 ---
本年净利润 -40,443,173.53
减：提取法定盈余公积 ---
提取法定公益金 ---
提取任意盈余公积 ---
应付普通股股利 ---
转作股本的普通股股利 ---
期末未分配利润 13,277,807.99
（三十二）主营业务收入、主营业务成本：
主营业务收入
业 项目 本期累计数 去年同期数
1.工业 1,870,615,627.17 1,981,506,138.04
务 2.商业 113,803,753.74 180,523,323.29
3.旅游饮食服务业 243,788.00 278,602.00
分 4运输业 5,861,625.06 221,029,212.75
小计 1,990,524,793.97 2,383,337,276.08
部 公司内各业务分部相互抵销 23,257,468.08 34,737,869.63
合计 1,967,267,325.89 2,348,599,406.45
主营业务成本
业 项目 本期累计数 去年同期数
1.工业 1,713,516,805.18 1,637,842,683.72
务 2.商业 109,756,212.92 176,037,641.33
3.旅游饮食服务业 --- ---
分 4运输业 3,273,350.54 204,692,290.45
小计 1,826,546,368.64 2,018,572,615.50
部 公司内各业务分部相互抵销 21,387,567.65 34,737,869.63
合计 1,805,158,800.99 1,983,834,745.87
主营业务毛利
业 项目 本期累计数 去年同期数
1.工业 157,098,821.99 343,663,454.32
务 2.商业 4,047,540..82 4,485,681.96
3.旅游饮食服务业 243,788.00 278,602.00
分 4运输业 2,588,274.52 16,336,922.30
小计 163,978,425.33 364,764,660.58
部 公司内各业务分部相互抵销 --- ---
合计 163,978,425.33- 364,764,660.58
注：运输业毛利比去年同期下降13,748,647.78元，是由于本报告期天原国际货运不
合并所致。
主营业务收入
项目 本期累计数 去年同期数
地 上海地区 1,990,281,005.97 2,383,058,674.08
区 上海以外地区 243,788.00 278,602.00
分 小计 1,990,524,793.97 2,383,337,276.08
部 公司内各地区分部相互抵销 23,257,468.08 34,737,869.63
合计 1,967,267,325.89 2,348,599,406.45
主营业务成本
项目 本期累计数 去年同期数
地 上海地区 1,826,546,368.64 2,018,572,615.50
区 上海以外地区 --- ---
分 小计 1,826,546,368.64 2,018,572,615.50
部 公司内各地区分部相互抵销 23,257,468.08 34,737,869.63
合计 1,803,288,900.56 1,983,834,745.87
主营业务毛利
项目 本期累计数 去年同期数
地 上海地区 163,734,637.33 364,486,058.58
区 上海以外地区 243,788.00 278,602.00
分 小计 163,978,425.33 364,764,660.58
部 公司内各地区分部相互抵销 --- ---
合计 163,978,425.33 364,764,660.58
（三十三）主营业务税金及附加：
项目 计缴标准 本期发生数
营业税 按应税收入的3%-7% 254,055.94
城建税 按应交流转税的7%计缴 3,195,246.20
教育费附加 按应交流转税的3%计缴 1,384,892.06
其他 - 21,231.10
合计 4,855,425.30
项目 上年发生数
营业税 1,920,021.87
城建税 9,504,089.52
教育费附加 4,119,451.17
其他 64,854.16
合计 15,608,416.72
（三十四）其他业务利润：
本期累计数
类别 收入 成本 利润
劳务收入 1,471,147.57 1,471,147.57 --
租赁收入 4,181,647.50 4,170,707.45 10,940.05
材料销售收入 141,128,867.49 134,387,841.68 6,741,025.81
其他 421,835.08 471,256.63 -49,421.55
合计 147,203,497.64 140,500,953.33 6,702,544.31
去年同期数
类别 收入 成本 利润
劳务收入 269,259.90 270,707.38 -1,447.48
租赁收入 7,895,641.12 8,318,356.94 -422,715.82
材料销售收入 8,787,696.77 10,345,784.90 -1,558,088.13
其他 8,789,226.54 7,604,717.63 1,184,508.91
合计 25,741,824.33 26,539,566.85 -,797,742.52
其他业务利润比去年上升7,500,286.83元，是由于本期材料销售所致。
（三十五）财务费用：
类别 本期累计数 上期同期数
利息支出 42,109,565.53 29,321,262.76
减：利息收入 1,554,214.17 3,752,299.77
汇兑损失 152,677.59 189,757.62
减：汇兑收益 54,124.31 94,132.63
其 他 862,894.97 663,284.46
合 计 41,516,799.61 26,327,872.44
财务费用本报告期比上年同期上升15,188,927.17元，主要是由于公司项目利息的费
用化所致。
（三十六）投资收益：
1、本期发生数：
成本法下确认
类别 股票投资收益 债权投资收益 的投资收益
短期投资 --- --- ---
长期股权投资 288,645.20 --- 536,518.49
长期债权投资 --- --- ---
合计 288,645.20 --- 536,518.49
权益法下确认
类别 的投资收益 股权投资差额摊销
正常摊销 因减值而转销
短期投资 --- --- ---
长期股权投资 -3,158,658.40 --- ---
长期债权投资 --- --- ---
合计 -3,158,658.40 --- ---
类别 处置收益 减值准备 合计
短期投资 --- --- ---
长期股权投资 --- --- -2,333,494.71
长期债权投资 --- --- ---
合计 --- - -2,333,494.71
2、去年同期数：
成本法下确认
类别 股票投资收益 债权投资收益 的投资收益
短期投资 --- --- ---
长期股权投资 831,697.05 --- 491,962.16
长期债权投资 --- --- ---
合计 831,697.05 --- 491,962.16
权益法下确认
类别 的投资收益 股权投资差额摊销
正常摊销 因减值而转销
短期投资 --- --- ---
长期股权投资 1,269,533.13 --- ---
长期债权投资 --- --- ---
合计 1,269,533.13 --- -
类别 股权转让收益 减值准备 合计
短期投资 --- --- ---
长期股权投资 --- --- 2,593,192.34
长期债权投资 --- --- ---
合计 --- --- 2,593,192.34
3、投资收益本年发生数比上年发生数减少4,926,687.05元，减少比例为189.98%，
减少原因主要是本年被投资单位上海天原物流有限公司、上海赫克力士化学品有限公司
大额亏损。
（三十七）补贴收入：
内 容 本期累计数 上年同期数
补贴收入 --- 587,910.00
合计 --- 587,910.00
（三十八）营业外收入：
类别 本期发生数 上年同期数
固定资产清理收益 --- 15,816.72
其他 4,110.04 1,255,859.87
合计 4,110.04 1,271,676.59
（三十九）营业外支出：
类别 本年发生数 上年同期数
固定资产清理损失 9,491.65 2,987,159.60
捐赠支出 -- --
罚款支出 --- 23,982.20
非常损失 --- 1,237,200.00
计提的无形资产减值准备 --- --
其他 1,930.28 -64.91
合计 11,421.93 4,248,276.89
（四十）收到的其他与经营活动有关的现金5,750,559.73元。
项目 金额
其中：利息收入 1,570,840.72
赔款收入 920,000.00
治安押金收入 828,000.00
企业间往来 2,431,719.01
合计 5,750,559.73
（四十一）支付的其他与经营活动有关的现金125,562,783.84元。
项目 金额
修理费、水电费、排污费 7,673,971.62
办公费、会务费、差旅费 6,533,281.50
环境保护费、绿化养护费 4,158,254.00
租赁费、保险费、销售代理费 17,832,488.13
业务招待费、广告费、咨询费 12,080,293.36
运输费、警卫消防费 29,089,482.72
劳动保险费 26,123,917.67
试验费、商检费 238,870.30
仓储费、包装费、装卸费 4,285,095.85
企业间往来 17,547,128.69
合计 125,562,783.84
六、母公司会计报表主要项目注释：（以下金额单位除注明者外均为人民币元，凡
未注明年初数的均为年末数）
（一）应收帐款：
1、帐龄分析：
期末数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 211,014,977.99 62.90% 5.00% 6,455,129.01
1至2年 72,040,150.37 21.47% 20.00% 15,460,518.45
2至3年 28,091,115.32 8.37% 50.00% 13,345,343.34
3年以上 24,333,641.26 7.26% 100.00% 19,257,483.45
合计 335,479,884.94 100.00% --- 54,518,474.25
期初数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 124,852,659.69 51.92% 5.00% 6,242,632.98
1至2年 65,713,203.73 27.32% 20.00% 15,339,188.31
2至3年 16,074,764.91 6.68% 50.00% 12,445,343.34
3年以上 33,862,913.84 14.08% 100.00% 33,862,913.84
合计 240,503,542.17 100.00% --- 67,890,078.47
2、年末应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为154,040,611.33元，占应收帐
款总金额的45.92％。
3、至本年末,除依据公司会计政策按帐龄计提的坏帐准备外，已全额计提坏帐准备
或计提坏帐比例达到40％及以上的说明：
欠款单位名称 欠款金额
上海棱光实业股份有限公司 4,128,372.72
上海蓓玲发展有限公司 2,065,547.98
绍兴市兴源化工物资有限公司 2,102,513.90
上海南升中外企业精品实业公司 1,600,000.00
上海实业塑胶制品有限公司 2,290,762.16
上海明光通讯机电实业有限公司 2,538,018.00
上海新姚五金工具有限公司 110,273.00
上海树脂厂有限公司 4,242,437.41
欠款单位名称 计提金额
上海棱光实业股份有限公司 4,054,374.23
上海蓓玲发展有限公司 2,065,547.98
绍兴市兴源化工物资有限公司 2,102,513.90
上海南升中外企业精品实业公司 1,600,000.00
上海实业塑胶制品有限公司 2,290,762.16
上海明光通讯机电实业有限公司 2,538,018.00
上海新姚五金工具有限公司 109,414.95
上海树脂厂有限公司 3,979,540.52
欠款单位名称 理由
上海棱光实业股份有限公司 预计难以收回
上海蓓玲发展有限公司 预计难以收回
绍兴市兴源化工物资有限公司 预计难以收回
上海南升中外企业精品实业公司 预计难以收回
上海实业塑胶制品有限公司 预计难以收回
上海明光通讯机电实业有限公司 预计难以收回
上海新姚五金工具有限公司 预计难以收回
上海树脂厂有限公司 预计难以全额收回
4、本年度实际冲销的应收帐款：
欠款单位名称 性质 冲销金额 冲销理由
5万元以下欠款单位53户 货款 904,062.33 营业执照已吊销
或公司已注销
5-50万元欠款单位50户 货款 6,839,459.73 营业执照已吊销
或公司已注销
50万元以上欠款单位6户 货款 7,041,908.32 营业执照已吊销
或公司已注销
欠款单位名称 是否涉及关联交易
5万元以下欠款单位53户 否
5-50万元欠款单位50户 否
50万元以上欠款单位6户 否
5、年末应收帐款中 持本公司5％以上（含5％）表决权股
份的股东欠款为3,689,240.50元，详见本附注七（三）2（3）。
（二）其他应收款：
1、帐龄分析：
年末数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 26,862,978.32 5.36% --- ---
1至2年 622,951.16 0.12% --- ---
2至3年 22,810,185.94 4.55% --- ---
3年以上 451,079,421.08 89.97% --- 156,554,597.68
合计 501,375,536.50 100.00% --- 156,554,597.68
年初数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 14,080,706.49 2.88% --- ---
1至2年 863,353.39 0.17% --- ---
2至3年 28,627,518.72 5.85% --- ---
3年以上 445,813,121.65 91.10% --- 156,554,597.68
合计 489,384,700.25 100.00% --- 156,554,597.68
2、年末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为385,114,210.96元，占其他
应收款总金额的比例为74.39％。
3、至本年末全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到40％及以上的说明：
欠款单位名称 欠款金额
崇明加工单位 1,400,000.00
国信实业委贷 286,110.00
吴县木渎水泥厂 728,640.00
洋浦乐欣实业有限公司 39,344,205.00
中建房产田菱公司 1,330,460.24
莱德汽车公司 1,257,371.88
上海百士高塑胶有限公司 13,466.218.25
乐安达担保 21,934,405.00
乐安达借款 12,000,581.67
欠款单位名称 计提比例
崇明加工单位 100％
国信实业委贷 100％
吴县木渎水泥厂 100％
洋浦乐欣实业有限公司 100％
中建房产田菱公司 100％
莱德汽车公司 100％
上海百士高塑胶有限公司 100％
乐安达担保 100％
乐安达借款 100%
欠款单位名称 理由
崇明加工单位 帐龄三年以上预计无法收回
国信实业委贷 帐龄三年以上预计无法收回
吴县木渎水泥厂 帐龄三年以上预计无法收回
洋浦乐欣实业有限公司 帐龄三年以上预计无法收回
中建房产田菱公司 帐龄三年以上预计无法收回
莱德汽车公司 帐龄三年以上预计无法收回
上海百士高塑胶有限公司 帐龄三年以上预计无法收回
乐安达担保 帐龄三年以上预计无法收回
乐安达借款 帐龄三年以上预计无法收回
4、年末金额较大的其他应收款：
欠款单位名称 金 额
上海天原（集团）有限公司 313,111,427.72
洋浦乐欣实业有限公司 39,344,205.00
上海百士高塑胶有限公司 13,520,523.31
太平洋生物高科技有限公司 15,600,000.00
欠款单位名称 性质或内容
上海天原（集团）有限公司 资产转让及日常往来
洋浦乐欣实业有限公司 往来款
上海百士高塑胶有限公司 往来款
太平洋生物高科技有限公司 往来款
欠款单位名称 是否关联
上海天原（集团）有限公司 是
洋浦乐欣实业有限公司 是
上海百士高塑胶有限公司 是
太平洋生物高科技有限公司 是
5、年末其他应收款中持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东欠款为31,311.
14万元，详见本附注七（三）2（3）。
（三）长期投资：
项目 年末数
金额 减值准备
长期股权投资 1,032,165,906.90 13,290,000.00
长期债权投资 1,000,000.00 ---
合计 1,033,165,906.90 13,290,000.00
项目 年初数
金额 减值准备
长期股权投资 1,011,456,310.95 13,290,000.00
长期债权投资 1,000,000.00 ---
合计 1,012,456,310.95 13,290,000.00
1、长期股权投资：
（1）股票投资：
被投资公司名称 股份类别
上海棱光实业股份有限公司 法人股
上海龙头（集团）股份有限公司 法人股
上海市第一食品股份有限公司 法人股
百联集团股份有限公司 法人股
上海嘉宝实业股份有限公司 法人股
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 法人股
上海白猫股份有限公司 法人股
上海申达股份有限公司 法人股
ST上海丰华（集团）股份有限公司 法人股
中国纺织机械股份有限公司 法人股
上海石化股份有限公司 法人股
上海电器股份有限公司 法人股
ST上海永生数据股份有限公司 法人股
上海三九发展股份有限公司 法人股
申银万国股份有限公司 法人股
上海东方明珠股份有限公司 法人股
上海爱建股份有限公司 法人股
上海三爱富新材料股份有限公司 法人股
上海新锦江股份有限公司 法人股
上海申能股份有限公司 法人股
海通证券股份有限公司 法人股
上海金陵股份有限公司 法人股
上海水仙电器股份有限公司 法人股
上海宏盛科技发展股份有限公司 法人股
上海宝鼎投资股份有限公司 法人股
天津天女化工集团股份有限公司 法人股
合计
被投资公司名称 股票数量
上海棱光实业股份有限公司 819,720
上海龙头（集团）股份有限公司 720,000
上海市第一食品股份有限公司 1,443,226
百联集团股份有限公司 1,443,484
上海嘉宝实业股份有限公司 1,497,600
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 143,000
上海白猫股份有限公司 1,452,000
上海申达股份有限公司 290,400
ST上海丰华（集团）股份有限公司 475,200
中国纺织机械股份有限公司 858,000
上海石化股份有限公司 300,000
上海电器股份有限公司 240,000
ST上海永生数据股份有限公司 547,515
上海三九发展股份有限公司 166,980
申银万国股份有限公司 1,760,000
上海东方明珠股份有限公司 1,680,000
上海爱建股份有限公司 833,354
上海三爱富新材料股份有限公司 343,217
上海新锦江股份有限公司 418,176
上海申能股份有限公司 300,000
海通证券股份有限公司 14,583,335
上海金陵股份有限公司 5,346,619
上海水仙电器股份有限公司 2,640,000
上海宏盛科技发展股份有限公司 1,452,000
上海宝鼎投资股份有限公司 62,500
天津天女化工集团股份有限公司 110,000
合计 39,926,326
被投资公司名称 占被投资公司注册
资本的比例％
上海棱光实业股份有限公司 <1
上海龙头（集团）股份有限公司 <1
上海市第一食品股份有限公司 <1
百联集团股份有限公司 <1
上海嘉宝实业股份有限公司 <1
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 <1
上海白猫股份有限公司 <1
上海申达股份有限公司 <1
ST上海丰华（集团）股份有限公司 <1
中国纺织机械股份有限公司 <1
上海石化股份有限公司 <1
上海电器股份有限公司 <1
ST上海永生数据股份有限公司 <1
上海三九发展股份有限公司 <1
申银万国股份有限公司 <1
上海东方明珠股份有限公司 <1
上海爱建股份有限公司 <1
上海三爱富新材料股份有限公司 <1
上海新锦江股份有限公司 <1
上海申能股份有限公司 <1
海通证券股份有限公司 <1
上海金陵股份有限公司 1.1
上海水仙电器股份有限公司 1.13
上海宏盛科技发展股份有限公司 1.47
上海宝鼎投资股份有限公司 <1
天津天女化工集团股份有限公司
合计
被投资公司名称 初始投资成本
上海棱光实业股份有限公司 824,934.00
上海龙头（集团）股份有限公司 2,400,000.00
上海市第一食品股份有限公司 1,360,896.00
百联集团股份有限公司 3,956,230.00
上海嘉宝实业股份有限公司 3,992,000.00
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 690,000.00
上海白猫股份有限公司 6,002,000.00
上海申达股份有限公司 636,800.00
ST上海丰华（集团）股份有限公司 1,789,797.60
中国纺织机械股份有限公司 2,095,000.00
上海石化股份有限公司 900,000.00
上海电器股份有限公司 920,000.00
ST上海永生数据股份有限公司 2,276,100.00
上海三九发展股份有限公司 375,800.00
申银万国股份有限公司 1,250,000.00
上海东方明珠股份有限公司 5,300,000.00
上海爱建股份有限公司 3,033,600.00
上海三爱富新材料股份有限公司 360,000.00
上海新锦江股份有限公司 1,130,400.00
上海申能股份有限公司 560,000.00
海通证券股份有限公司 10,200,000.00
上海金陵股份有限公司 4,705,200.00
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司 2,637,040.00
上海宝鼎投资股份有限公司 62,500.00
天津天女化工集团股份有限公司 239,957.55
合计 67,138,255.15
被投资公司名称 帐面余额
上海棱光实业股份有限公司 824,934.00
上海龙头（集团）股份有限公司 2,400,000.00
上海市第一食品股份有限公司 1,360,896.00
百联集团股份有限公司 3,956,230.00
上海嘉宝实业股份有限公司 3,992,000.00
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 690,000.00
上海白猫股份有限公司 6,002,000.00
上海申达股份有限公司 636,800.00
ST上海丰华（集团）股份有限公司 1,789,797.60
中国纺织机械股份有限公司 2,095,000.00
上海石化股份有限公司 900,000.00
上海电器股份有限公司 920,000.00
ST上海永生数据股份有限公司 2,276,100.00
上海三九发展股份有限公司 375,800.00
申银万国股份有限公司 1,250,000.00
上海东方明珠股份有限公司 5,300,000.00
上海爱建股份有限公司 3,033,600.00
上海三爱富新材料股份有限公司 360,000.00
上海新锦江股份有限公司 1,130,400.00
上海申能股份有限公司 560,000.00
海通证券股份有限公司 10,200,000.00
上海金陵股份有限公司 4,705,200.00
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司 2,637,040.00
上海宝鼎投资股份有限公司 62,500.00
天津天女化工集团股份有限公司 239,957.55
合计 67,138,255.15
被投资公司名称 减值准备
上海棱光实业股份有限公司 -
上海龙头（集团）股份有限公司 -
上海市第一食品股份有限公司 -
百联集团股份有限公司 -
上海嘉宝实业股份有限公司 -
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 -
上海白猫股份有限公司 -
上海申达股份有限公司 -
ST上海丰华（集团）股份有限公司 -
中国纺织机械股份有限公司 -
上海石化股份有限公司 -
上海电器股份有限公司 -
ST上海永生数据股份有限公司 -
上海三九发展股份有限公司 -
申银万国股份有限公司 -
上海东方明珠股份有限公司 -
上海爱建股份有限公司 -
上海三爱富新材料股份有限公司 -
上海新锦江股份有限公司 -
上海申能股份有限公司 -
海通证券股份有限公司 -
上海金陵股份有限公司 -
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司 -
上海宝鼎投资股份有限公司 -
天津天女化工集团股份有限公司 -
合计 9,440,000.00
以上均为不流通的法人股，期末无市价。
（2）其他股权投资：
A、成本法核算的股权投资：
被投资单位名称 投资起止期
拜耳（中国）聚合物有限公司 2002-2052
上海化工实业总公司 1997---无限期
天地氯碱化工公司 1993---
上海管理大厦 ---
上海电子材料开发公司 ---
上海企业管理协会 ---
上海文化发展基金会 ---
电化联营厂 ---
上海长江保险经纪有限公司 ---
上海联恒异氰酸脂有限公司 ---
上海乐凯国际贸易有限公司 ---
合 计
占被投资单位
被投资单位名称 注册资本比例
拜耳（中国）聚合物有限公司 10%
上海化工实业总公司 20%
天地氯碱化工公司 ---
上海管理大厦 ---
上海电子材料开发公司 ---
上海企业管理协会 ---
上海文化发展基金会 10%
电化联营厂 ---
上海长江保险经纪有限公司 10%
上海联恒异氰酸脂有限公司 15%
上海乐凯国际贸易有限公司 16.53%
合 计
被投资单位名称 年初余额
拜耳（中国）聚合物有限公司 119,515,400.23
上海化工实业总公司 10,000,000.00
天地氯碱化工公司 1,400,000.00
上海管理大厦 100,000.00
上海电子材料开发公司 100,000.00
上海企业管理协会 50,000.00
上海文化发展基金会 2,000,000.00
电化联营厂 200,000.00
上海长江保险经纪有限公司 1,500,000.00
上海联恒异氰酸脂有限公司 62,982,697.00
上海乐凯国际贸易有限公司 1,703,051.90
合 计 199,551,149.13
被投资单位名称 本年投资增减额
拜耳（中国）聚合物有限公司 ---
上海化工实业总公司 ---
天地氯碱化工公司 ---
上海管理大厦 ---
上海电子材料开发公司 ---
上海企业管理协会 ---
上海文化发展基金会 ---
电化联营厂 ---
上海长江保险经纪有限公司 ---
上海联恒异氰酸脂有限公司 27,992,310.00
上海乐凯国际贸易有限公司 -395,900.00
合 计 27,596,410.00
被投资单位名称 年末帐面余额
拜耳（中国）聚合物有限公司 119,515,400.23
上海化工实业总公司 10,000,000.00
天地氯碱化工公司 1,400,000.00
上海管理大厦 100,000.00
上海电子材料开发公司 100,000.00
上海企业管理协会 50,000.00
上海文化发展基金会 2,000,000.00
电化联营厂 200,000.00
上海长江保险经纪有限公司 1,500,000.00
上海联恒异氰酸脂有限公司 90,975,007.00
上海乐凯国际贸易有限公司 1,307,151.90
合 计 227,147,559.13
B、权益法核算的对子公司股权投资：
被投资 投资 投资投资单位
单位名称 期限 注册资本比例
上海华鸿管廊有限公司 2003-2013 70.00%
天原（集团）高分子材料有限公司 2000－ 90.00%
上海达凯塑胶有限公司 1996-2011 90.00%
上海助剂厂有限公司 2000.12 85.13%
苏州姑苏经济发展总公司 1994-无限期 80.00%
上海氯碱化工贸易有限公司 1995-无限期 90.00%
上海天原化工有限公司 2002- 76.22%
上海金源水厂自来水有限公司 2005- 77.78%
上海新天原化工物流有限公司 2003-2023 57.82%
小计
被投资 年初
单位名称 余额 合计增减
上海华鸿管廊有限公司 28,000,000.00 ---
天原（集团）高分子材料有限公司 28,800,000.00 ---
上海达凯塑胶有限公司 91,027,923.55 5,523,300.08
上海助剂厂有限公司 43,816,325.93 -43,816,325.93-43,
苏州姑苏经济发展总公司 7,974,521.57 920.425
上海氯碱化工贸易有限公司 105,139,658.33 173,417.75
上海天原化工有限公司 52,777,869.61 -52,777,869.61
上海金源水厂自来水有限公司 0.00 4,622,164.66
上海新天原化工物流有限公司 2,843,853.08 15,272,815.51
小计 360,380,152.07 -71,001,577.12
被投资 本年权益增减额
单位名称 其中：投资成本 确认损益
上海华鸿管廊有限公司 --- ---
天原（集团）高分子材料有限公司 --- ---
上海达凯塑胶有限公司 --- 5,523,300.08
上海助剂厂有限公司 816,325.93- ---
苏州姑苏经济发展总公司 --- 920.42
上海氯碱化工贸易有限公司 --- 255,105.34
上海天原化工有限公司 -52,777,869.61- ---
上海金源水厂自来水有限公司 4,833,977.45 -211,812.79
上海新天原化工物流有限公司 14,500,000.00 772,815.51
小计 -77,260,218.09 6,340,328.56
被投资 本年权益增减额
单位名称 差额摊销 分得利润
上海华鸿管廊有限公司 --- ---
天原（集团）高分子材料有限公司 --- ---
上海达凯塑胶有限公司 --- ---
上海助剂厂有限公司 --- ---
苏州姑苏经济发展总公司 --- ---
上海氯碱化工贸易有限公司 -- -81,687.59-
上海天原化工有限公司 --- ---
上海金源水厂自来水有限公司 --- ---
上海新天原化工物流有限公司 --- ---
小计 --- -81,687.59
被投资 年末余额
单位名称 初始金额 累计权益增减
上海华鸿管廊有限公司 28,000,000.00 ---
天原（集团）高分子材料有限公司 28,800,000.00 ---
上海达凯塑胶有限公司 85,170,558.23 11,380,665.40
上海助剂厂有限公司 --- ---
苏州姑苏经济发展总公司 8,000,000.00 -24,558.01
上海氯碱化工贸易有限公司 95,060,516.73 10,252,559.35
上海天原化工有限公司 --- ---
上海金源水厂自来水有限公司 7,000,200.00 -2,378,035.34
上海新天原化工物流有限公司 2,500,000.00 15,616,668.59
小计 254,531,274.96 34,847,299.99
被投资 年末余额
单位名称 帐面余额
上海华鸿管廊有限公司 28,000,000.00
天原（集团）高分子材料有限公司 28,800,000.00
上海达凯塑胶有限公司 96,551,223.63
上海助剂厂有限公司 0.00
苏州姑苏经济发展总公司 7,975,441.99
上海氯碱化工贸易有限公司 105,313,076.08
上海天原化工有限公司 0.00
上海金源水厂自来水有限公司 4,622,164.66
上海新天原化工物流有限公司 18,116,668.59
小计 289,378,574.95
C、权益法核算的对联营企业股权投资
被投资 投资 投资投资单位
单位名称 期限 注册资本比例
上海天坛助剂有限公司 2004.7-2054.7 44.00%
天原物流有限公司 2002-2032 47.92%
上海氯碱化工房产经营开发公司 1993-无期限 49.00%
天原国际货运有限公司 1997-2012 30.00%
上海工程化学设计院有限公司 1999-2019 48.57%
上海赫克力士化工有限公司 1994-2044 40.00%
上海氯威塑料有限公司 1993-2022 50.00%
上海燕托计算机投资有限公司 2001-2011 40.00%
北京英兆信息技术有限公司 2004.2-2024.2 67.00%
吴县市天原消石灰厂 2002- 45.00%
上海华胜化工有限公司 2003- 44.00%
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 2003-2023 30.00%
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 2003-2053 30.00%
小计
被投资 年初
单位名称 余额 合计增减
上海天坛助剂有限公司 8,799,039.17- 391,989.47
天原物流有限公司 10,331,999.94 -2,763,135.66
上海氯碱化工房产经营开发公司 7,995,800.43 235,582.76
天原国际货运有限公司 9,345,935.58 89,255.76
上海工程化学设计院有限公司 12,551,612.90 1,010,147.57
上海赫克力士化工有限公司 15,216,578.88 -1,764,482.31
上海氯威塑料有限公司 11,814,470.87 -729,876.24
上海燕托计算机投资有限公司 1,005,043.94 -35,506.45
北京英兆信息技术有限公司 1,006,910.60- ---
吴县市天原消石灰厂 2,268,589.08 -961,760.13
上海华胜化工有限公司 154,000,000.00 39,160,000.00
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 83,712,546.00 ---
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 66,338,227.21 29,482,548.30
小计 384,386,754.60 64,114,763.07
被投资 本年权益增减额
单位名称 其中：投资成本 确认损益
上海天坛助剂有限公司 -- 391,989.47
天原物流有限公司 --- -2,763,135.66
上海氯碱化工房产经营开发公司 --- 235,582.76
天原国际货运有限公司 --- 122,622.64
上海工程化学设计院有限公司 --- 1,010,147.57
上海赫克力士化工有限公司 --- -1,764,482.31
上海氯威塑料有限公司 --- -729,876.24
上海燕托计算机投资有限公司 --- -35,506.45
北京英兆信息技术有限公司 --- ---
吴县市天原消石灰厂 -842,450.00 48,934.36
上海华胜化工有限公司 39,160,000.00 ---
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 --- ---
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 29,482,548.30 ---
小计 67,800,098.30 -3,483,723.86
被投资 本年权益增减额
单位名称 差额摊销 分得利润
上海天坛助剂有限公司 --- ---
天原物流有限公司 --- ---
上海氯碱化工房产经营开发公司 --- ---
天原国际货运有限公司 --- -33,366.88
上海工程化学设计院有限公司 --- ---
上海赫克力士化工有限公司 --- ---
上海氯威塑料有限公司 --- ---
上海燕托计算机投资有限公司 --- ---
北京英兆信息技术有限公司 --- ---
吴县市天原消石灰厂 --- -168,244.49
上海华胜化工有限公司 --- ---
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 --- ---
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 --- ---
小计 --- -201,611.37
被投资 年末余额
单位名称 初始金额 累计权益增减
上海天坛助剂有限公司 8,800,000.00 391,028.64
天原物流有限公司 12,962,500.00 -5,393,635.72
上海氯碱化工房产经营开发公司 15,000,000.00 -6,768,616.81
天原国际货运有限公司 15,504,000.00 -6,068,808.66
上海工程化学设计院有限公司 10,200,000.00 3,361,760.47
上海赫克力士化工有限公司 21,869,015.00 -8,416,918.43
上海氯威塑料有限公司 21,648,112.50 -10,563,517.87
上海燕托计算机投资有限公司 1,000,000.00 -30,462.51
北京英兆信息技术有限公司 1,000,000.00 6,910.60
吴县市天原消石灰厂 2,179,932.68 -873,103.73
上海华胜化工有限公司 154.000.000.00 39.160.000.00
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 83,712,546.00 ---
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 66,338,227.21 29,482,548.30
小计 414,214,333.39 34,287,184.29
被投资 年末余额
单位名称 帐面余额
上海天坛助剂有限公司 9,191,028.64
天原物流有限公司 7,568,864.28
上海氯碱化工房产经营开发公司 8,231,383.19
天原国际货运有限公司 9,435,191.34
上海工程化学设计院有限公司 13,561,760.47
上海赫克力士化工有限公司 13,452,096.57
上海氯威塑料有限公司 11,084,594.63
上海燕托计算机投资有限公司 969,537.49
北京英兆信息技术有限公司 1,006,910.60
吴县市天原消石灰厂 1,306,828.95
上海华胜化工有限公司 193,160,000.00
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 83,712,546.00
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 95,820,775.51
小计 448,501,517.67
D、其中：股权投资差额：
被投资公司名称 原始差额 起始摊销
上海氯碱化工贸易有限公司 1,510,901.67 2000年1月
上海氯威塑料有限公司 -106,887.50 1998年1月
上海达凯塑胶有限公司 -4,700,821.98 2002年12月
上海天原物流有限公司 -331,190.68 2002年6月
吴县市天原硝石灰厂 41,685.88 2002年3月
小计 -3,586,312.61
被投资公司名称 摊销期限 应计摊销额
上海氯碱化工贸易有限公司 10.00 ---
上海氯威塑料有限公司 10.00 ---
上海达凯塑胶有限公司 10.00 ---
上海天原物流有限公司 10.00 ---
吴县市天原硝石灰厂 10.00 ---
小计 ---
c被投资公司名称 本期实际摊销额 累计摊销
上海氯碱化工贸易有限公司 --- 755,450.84
上海氯威塑料有限公司 --- -74,821.25
上海达凯塑胶有限公司 --- -940,164.40
上海天原物流有限公司 --- -82,797.67
吴县市天原硝石灰厂 --- 11,463.62
小计 --- -330,868.86
被投资公司名称 摊余额
上海氯碱化工贸易有限公司 755,450.83
上海氯威塑料有限公司 -32,066.25
上海达凯塑胶有限公司 -3,760,657.58
上海天原物流有限公司 -248,393.01
吴县市天原硝石灰厂 30,222.26
小计 -3,255,443.75
2、长期债权投资：
其他债权投资：
被投资单位 初始投资成本 年利率 到期日 年初数
南方避险增值基金 1,000,000.00 -- --- 1,000,000.00
本年利息 累计应收利息 年末数 减值准备
南方避险增值基金 --- --- 1,000,000.00 ---
3、长期投资减值准备
长期股权投资减值准备：
被投资单位名称 年初数
电化联营厂 200,000.00
天地氯碱化工公司 1,400,000.00
上海管理大厦 100,000.00
上海电子材料开发公司 100,000.00
上海企业管理协会 50,000.00
上海文化发展基金会 2,000,000.00
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00
合 计 13,290,000.00
被投资单位名称 本年增加
电化联营厂 ---
天地氯碱化工公司 ---
上海管理大厦 ---
上海电子材料开发公司 ---
上海企业管理协会 ---
上海文化发展基金会 ---
上海水仙电器股份有限公司 ---
合 计 0.00
被投资单位名称 本年减少
电化联营厂 ---
天地氯碱化工公司 ---
上海管理大厦 ---
上海电子材料开发公司 ---
上海企业管理协会 ---
上海文化发展基金会 ---
上海水仙电器股份有限公司 ---
合 计 00.00
被投资单位名称 年末数
电化联营厂 200,000.00
天地氯碱化工公司 1,400,000.00
上海管理大厦 100,000.00
上海电子材料开发公司 100,000.00
上海企业管理协会 50,000.00
上海文化发展基金会 2,000,000.00
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00
合 计 13,290,000.00
被投资单位名称 备注
电化联营厂 该投资估计无法收回
天地氯碱化工公司 系摊派投资，历年无返利
上海管理大厦 系摊派投资，历年无返利
上海电子材料开发公司 系摊派投资，历年无返利
上海企业管理协会 系摊派投资，历年无返利
上海文化发展基金会 系摊派投资，历年无返利
上海水仙电器股份有限公司 公司净资产负数
合 计
4、长期投资年末数比年初数增加20,709,595.95元，增加比例为2.05％，增加原因
主要为：本年追加对上海华胜化工有限公司、上海联恒异氰酸脂有限公司、上海亨斯迈
聚氨酯有限公司、上海新天原化工物流有限公司的投资。
（四）主营业务收入、成本：
主营业务种类 主营业务收入
本年累计数 上年同期数
工业 1,816,865,647.99 1,706,070,533.49
主营业务种类 主营业务成本
本年累计数 上年同期数
工业 1,670,740,212.51 1,390,074,717.63
（五）投资收益：
1、本年累计数
类别 股票投资收益 债权投资收益
短期投资 --- ---
长期股权投资 288,645.20 ---
长期债权投资 --- ---
合计 288,645.20 ---
类别 成本法下确认的股 权益法下确认的股 股权投资差额摊销
权投资收益 权投资收益 正常摊销 应减值而转销
短期投资 --- --- --- ---
长期股权投资 455,906.34 2,778,944.81 --- ---
长期债权投资 --- --- --- ---
合计 455,906.34 2,778,944.81 --- ---
类别 处置收益 减值准备 合计
短期投资 --- --- ---
长期股权投资 --- --- 3,523,496.35
长期债权投资 --- --- ---
合计 --- - 3,523,496.35
2、上年同期数
类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的
权投资收益
短期投资 --- --- ---
长期股权投资 831,697.05 --- 491,962.16
长期债权投资 --- --- ---
合计 831,697.05 --- 491,962.16
类别 股权益法下确认的股 股权投资差额摊销
权投资收益 正常摊销 应减值而转销
短期投资 --- --- ---
长期股权投资 -4,982,133.07 --- ---
长期债权投资 --- --- ---
合计 -4,982,133.07 --- -
类别 处置收益 减值准备 合计
短期投资 --- --- ---
长期股权投资 --- --- -3,658,473.86
长期债权投资 --- --- ---
合计 --- --- -3,658,473.86
七、关联方关系及其交易：
（一）存在控制关系的关联方情况：
1、存在控制关系的关联方：
（1）控制本公司的关联方：
企业名称 注册地址 主营业务
上海天原（集团）有限公司* 浦东南路1171号 贸易投资
企业名称 与本企业关系 经济性质或类型
上海天原（集团）有限公司* 国家股管理单位 国有企业
企业名称 法定代表人
上海天原（集团）有限公司* 张瑞岳
*上海华谊（集团）公司系公司的国家股授权经营单位。注册资本：406,624万元。
经营范围：授权范围内国有资产经营和管理、实业投资等。注册地址：上海徐家汇路56
0号。法定代表人：张培璋。上海华谊（集团）公司通过上海天原（集团）有限公司控股
本公司。上海天原（集团）有限公司系上海华谊（集团）公司的全资子公司，持有公司
国有股611,510,647股，占公司股本总额的52.51％。
（2）受本公司控制的关联方：
详见附注四。
2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元）
企业名称 年初数 本年增加
上海天原（集团）有限公司 74,912.73 ---
上海氯碱化工贸易有限公司 10,000.00 ---
苏州姑苏经济发展总公司 1,000.00 ---
姑苏坝基桥停车场 74.30 ---
上海天原（集团）高分子材料有限公司 3,200.00 ---
上海金源自来水有限公司 900.00 ---
上海达凯塑胶有限公司 4,347.76 ---
上海华鸿管廊有限公司 4,000.00 ---
上海新天原化工物流有限公司 9,90.00 1,950.00---
上海新天原化工运输有限公司 --- 108.00
企业名称 本年减少 年末数
上海天原（集团）有限公司 --- 74,912.73
上海氯碱化工贸易有限公司 --- 10,000.00
苏州姑苏经济发展总公司 --- 1,000.00
姑苏坝基桥停车场 --- 74.30
上海天原（集团）高分子材料有限公司 --- 3,200.00
上海金源自来水有限公司 --- 900.00
上海达凯塑胶有限公司 --- 4,347.76
上海华鸿管廊有限公司 --- 4,000.00
上海新天原化工物流有限公司 --- 2,940.00
上海新天原化工运输有限公司 108.00
3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化：（单位：万元）
企业名称 年初数
金额 %
上海天原（集团）有限公司 61,151.10 52.51
上海氯碱化工贸易有限公司 9,000.00 90.00
苏州姑苏经济发展总公司 800.00 80.00
姑苏坝基桥停车场 74.30 100.00
上海天原（集团）高分子材料有限公司 3,200.00 85.00
上海金源自来水有限公司 700.00 77.78
上海达凯塑胶有限公司 3,912.98 90.00
上海华鸿管廊有限公司 2,800.00 70.00
上海荣达仓储运输公司 50.00 100.00
上海新天原化工物流有限公司 490.00 49.50
企业名称 本年增加
金额 %
上海天原（集团）有限公司 --- ---
上海氯碱化工贸易有限公司 --- ---
苏州姑苏经济发展总公司 --- ---
姑苏坝基桥停车场 --- ---
上海天原（集团）高分子材料有限公司 --- ---
上海金源自来水有限公司 --- ---
上海达凯塑胶有限公司 --- ---
上海华鸿管廊有限公司 --- ---
上海荣达仓储运输公司 --- ---
上海新天原化工物流有限公司 1,950 33.49
企业名称 本年减少
金额 %
上海天原（集团）有限公司 --- ---
上海氯碱化工贸易有限公司 --- ---
苏州姑苏经济发展总公司 --- ---
姑苏坝基桥停车场 --- ---
上海天原（集团）高分子材料有限公司 --- ---
上海金源自来水有限公司 --- ---
上海达凯塑胶有限公司 --- ---
上海华鸿管廊有限公司 --- ---
上海荣达仓储运输公司 --- ---
上海新天原化工物流有限公司 --- ---
企业名称 年末数
金额 %
上海天原（集团）有限公司 61,151.10 52.51
上海氯碱化工贸易有限公司 9,000.00 90.00
苏州姑苏经济发展总公司 800.00 80.00
姑苏坝基桥停车场 74.30 100.00
上海天原（集团）高分子材料有限公司 3,200.00 85.00
上海金源自来水有限公司 700.00 77.78
上海达凯塑胶有限公司 3,912.98 90.00
上海华鸿管廊有限公司 2,800.00 70.00
上海荣达仓储运输公司 50.00 100.00
上海新天原化工物流有限公司 2,440.00 82.99
（二）不存在控制关系的关联方情况：
企业名称 与本公司的关系
上海氯威塑料有限公司合营企业
上海百士高塑胶有限公司 受同一母公司控制
上海氯碱实业总公司 受同一母公司控制
洋浦乐欣实业有限公司 受同一母公司控制
上海染料有限公司 受同一母公司控制
上海三爱富新材料股份有限公司 受同一母公司控制
太平洋生物高科技有限公司 受同一母公司控制
上海天原国际贸易有限公司 受同一母公司控制
上海氯碱创业有限公司 受同一母公司控制
上海天原集团胜德塑料有限公司 受同一母公司控制
北京英兆信息技术有限公司 控股子公司
上海氯碱化工房产经营开发公司 联营企业
上海天原物流有限公司 联营企业
上海天原货运有限公司 联营企业
上海天坛助剂有限公司 联营企业
吴县市天原硝石灰厂 联营企业
上海华胜化工有限公司 联营企业
上海工程化学设计院有限公司 联营企业
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 联营企业
（三）关联方交易：
1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子
公司交易已作抵销。
2、不存在控制关系的关联方交易：（金额单位：万元）
（1）向关联方采购货物：
关联方名称 本年发生数 上年发生数
上海氯碱创业有限公司 934.70 233.30
上海天原国际贸易有限公司 8,515.63 25,396.84
向关联方采购的交易价格参照市场价。
（2）向关联方销售货物：
关联方名称 本年发生数 上年发生数
上海天原（集团）有限公司 0.53 0.80
上海氯威塑料有限公司 104.40 148.81
上海百士高塑胶有限公司 28.76 182.00
上海天原国际贸易有限公司 11,461.53 1,627.10
上海氯碱创业有限公司 2,926.72 5,808.77
上海新天原物流有限公司 --- 5.89
上海三爱富新材料股份有限公司 1,248.36 2,020.32
上海天坛助剂有限公司 --- 3,558.96
向关联方销售货物的交易价格参照市场价。
（3）关联方应收应付款项余额：（金额单位：万元）
本期末
应收帐款：
上海天原（集团）有限公司 368.92
上海氯威塑料有限公司 643.81
上海百士高塑胶有限公司 10.92
上海氯碱创业有限公司 778.72
上海天原国际贸易有限公司 11,642.00
上海三爱富材料股份有限公司 583.01
应收票据
上海氯碱创业有限公司 ---
预付帐款：
上海天原国际贸易有限公司 ---
其他应收款：
上海氯威塑料有限公司 7.43
上海百士高塑胶有限公司 1,352.05
上海氯碱化工房产经营开发公司 1,545.86
洋浦乐欣实业有限公司 3,934.42
上海天原（集团）有限公司 31,311.14
太平洋生物高科技有限公司 1,560.00
上海化学设计院有限公司 239.63
上海天原货运有限公司 18.94
其他应付款：
上海氯碱创业有限公司 84.94
上海化学设计院有限公司 146.71
上年末
应收帐款：
上海天原（集团）有限公司 368.30
上海氯威塑料有限公司 593.60
上海百士高塑胶有限公司 37.47
上海氯碱创业有限公司 501.49
上海天原国际贸易有限公司 52.44
上海三爱富材料股份有限公司 295.21
应收票据
上海氯碱创业有限公司 110.00
预付帐款：
上海天原国际贸易有限公司 2,023.59
其他应收款：
上海氯威塑料有限公司 5.03
上海百士高塑胶有限公司 1,346.62
上海氯碱化工房产经营开发公司 1,519.20
洋浦乐欣实业有限公司 3,934.42
上海天原（集团）有限公司 31,283.46
太平洋生物高科技有限公司 1,560.00
上海化学设计院有限公司 164.14
上海天原货运有限公司 ---
其他应付款：
上海氯碱创业有限公司 63.62
上海化学设计院有限公司 18.53
3、其他关联方交易事项：
（1）为关联方提供担保情况：
为关联方提供担保情况详见附注八。
八、或有事项：
（一）未决诉讼：本公司控股子公司上海氯碱化工贸易有限公司所涉及的2005年年
初进口化工原料诈骗案，本报告期内有新的进展。其中：
1、诉上海子能企业发展有限公司588万元买卖合同纠纷案，上海市第一中级人民法
院于2005年4月13日公开开庭。被告经法院合法传唤未到庭，法院依法进行了缺席审理。
上海氯碱化工贸易有限公司因与被告其他的交易关系应退还被告1934165元，且被告已于
起诉后退还上海氯碱化工贸易有限公司30万元，因此，上海氯碱化工贸易有限公司愿意
在诉讼标的中作抵扣，诉讼标的改为3645835元。经审理，法院判决如下：1）原告上海
氯碱化工贸易有限公司与被告上海子能企业发展有限公司于2004年11月30日签订的《购
销合同》解除；2）被告上海子能企业发展有限公司于判决生效之日起十日内退还原告上
海氯碱化工贸易有限公司货款人民币3645835元。如不服判决，可在判决送达之日起十五
日内，向上海市第一中级人民法院递交上诉状，并可上诉于上海市z高级人民法院。该案
已审理终结。
2、诉上海子能经贸有限公司、上海子能企业发展有限公司、上海子能高科股份有限
公司、上海子能制药有限公司及刘丽媚、刘红兵、刘涛、刘蔚崧、刘新华1300万元买卖
合同纠纷案，上海市第一中级人民法院于2005年7月13日开庭审理，被告上海子能高科股
份有限公司、上海子能制药有限公司到庭应诉。由于该案被告没有全部出庭，法院无法
查清事实，因此，未当庭判决，该案仍在审理之中。
（二）截止2005年6月30日公司为关联方及其他单位提供债务担保形成的或有负债：
单位：万元
序号 被担保单位 担保事由及用途、贷款银行
1 吴泾化工有限公司
醋酸项目，工行外滩支行
2 上海焦化有限公司 三联供项目，建行市分行
3 上海焦化有限公司 固定氨分解项目，中国进出口银行
4 上海亨斯迈聚氨酯有限公司
项目，银团
5 上海亨斯迈聚氨酯有限公司 项目，银团
6 上海华鸿管廊有限公司 项目，建行四支行
7 上海联恒异腈酸脂有限公司
项目，银团
8 上海联恒异腈酸脂有限公司 项目，银团
9 宁夏西部聚氯乙烯有限公司 项目，中国建设银行
10 上海赫克力士化工有限公司
流动资金，工行外滩
合计
担保额
序号 被担保单位 币种
1 吴泾化工有限公司 USD
2 上海焦化有限公司 欧元
3 上海焦化有限公司 挪威克郎
4 上海亨斯迈聚氨酯有限公司 USD
5 上海亨斯迈聚氨酯有限公司 RMB
6 上海华鸿管廊有限公司 RMB
7 上海联恒异腈酸脂有限公司 RMB
8 上海联恒异腈酸脂有限公司 USD
9 宁夏西部聚氯乙烯有限公司 RMB
10 上海赫克力士化工有限公司 RMB
合计 -
担保额
序号 被担保单位 金额
1 吴泾化工有限公司 324.34
2 上海焦化有限公司 1,473.01
3 上海焦化有限公司 273.48
4 上海亨斯迈聚氨酯有限公司 360.00
5 上海亨斯迈聚氨酯有限公司 2,400.00
6 上海华鸿管廊有限公司 4,200.00
7 上海联恒异腈酸脂有限公司 5,820.00
8 上海联恒异腈酸脂有限公司 510.00
9 宁夏西部聚氯乙烯有限公司 10,200.00
10 上海赫克力士化工有限公司 1,000.00
合计 49,070.90
担保额
序号 被担保单位 折合人民币 债务到期日
1 吴泾化工有限公司 2,684.44 2005.12
2 上海焦化有限公司 15,228.42 2023.10
3 上海焦化有限公司 337.31 2005.11.8
4 上海亨斯迈聚氨酯有限公司 2,979.61 2015.11
5 上海亨斯迈聚氨酯有限公司 2,400.00 2015.11
6 上海华鸿管廊有限公司 4,200.00 2009.12
7 上海联恒异腈酸脂有限公司 5,820.00 2014.12
8 上海联恒异腈酸脂有限公司 4,221.12 2014.12
9 宁夏西部聚氯乙烯有限公司 10,200.00 2011.01
10 上海赫克力士化工有限公司 1,000.00 2005.10
合计
九、承诺事项：
（一）对外经济担保事项详见附注八。
（二）已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出：
1、经公司2003年12月23日召开的临时股东大会决议通过：同意公司按出资比例为合
资企业上海亨斯迈聚氨脂有限公司项目贷款提供13,368万元人民币及867万美元的担保，
为其流动资金贷款提供8,784万元人民币的担保；截至2005年6月30日，实际已履行的金
额为2,400万元人民币及360万美元。同意公司按出资比例向上海联恒异氰酸脂有限公司
项目贷款提供16,340万元人民币及1,315.5万美元的担保，为其流动资金贷款提供568.5
万元的担保。截至2005年6月30日，实际已履行的金额为5,820万元人民币及510万美元。
2、经外经贸委外经贸资二函[2003]119号文批准,公司与巴斯夫亨斯迈上海异氰酸脂
有限公司、上海华谊（集团）公司、中国石化上海高桥石油化工公司共同投资设立上海
联恒异氰酸脂有限公司,注册资本93,307.7万元人民币，其中：公司出资额为13,996.2万
元人民币。截至2005年6月30日，公司第一、二、三、四期已累计出资人民币9,097.50万
元，根据有关协议、章程的规定，剩余出资额应于2006年6月13日前缴足。
3、经外经贸委外经贸资二函[2003]120号文批准，公司与亨斯迈中国投资有限公司
共同投资设立上海亨斯迈聚氨脂有限公司，注册资本5,937万美元，其中：公司出资额为
1,781.1万美元。截至2005年6月30日，公司第一、二、三期已出资人民币9,582.08万元
，根据有关协议、章程的规定，剩余出资额应于2006年6月11日前缴足。
（三）其他重大财务承诺事项：
截止2005年6月30日，公司资产抵押情况：
子公司上海金源自来水有限公司以土地使用权和房屋建筑物作抵押，取得中国农业
银行上海市金山支行贷款130万元，贷款到期日2006年3月15日。
十、资产负债表日后事项：
截止报告日公司无需要披露的资产负债表日后事项。
十一、其他重要事项：
截止报告日公司无需要披露的其他重要事项。
十二、补充资料
本年度非经常性损益列示如下：（单位：人民币元）
项 目 金额
（一）处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、
-7,238.39
其他长期资产产生的损益
（二）越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 ---
（三）各种形式的政府补贴 ---
（四）短期投资收益 ---
（六）扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值
2,311.96
准备后的其他各项营业外收入、支出
（六）以前年度已经计提各项减值准备的转回 ---
合 计 -4,926.43
注：上表列示的金额已剔除少数股东份额和所得税影响。
第八节 备查文件目录
（一）载有公司董事长亲笔签名的半年度报告文本；
（二）载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表
；
（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告
的原稿；
（四）上海氯碱化工股份有限公司章程。
上述备查文件在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法规或公司章程要
求查阅时，公司及时提供。
董事长：王 强
上海氯碱化工股份有限公司
二OO五年八月二十七日
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