中国证券监督管理委员会：

    南方证券股份有限公司（以下简称"本公司"）作为哈药集团股份有限公司( 以 下简称"该公司")2001年配售新股的主承销商， 按照中国证券监督管理委员会发布 的《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》中的有关规定， 于 2002年4月26日至2002年4月30日，对发行人进行了回访，现将回访情况报告如下：

    一、发行人募集资金使用情况

    哈药集团股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监公司字[2001]67号文核 准，于2001年7月31日起向社会公众配售人民币普通股7991.1201万股(以下简称"配 售新股")，配股价格为每股12.5元，扣除发行费用及中介机构费用后，合计募集资 金967,740,959.66元，于2001年9月13日募集资金全部到位， 已经辽宁天健会计师 事务所出具了辽会师证验字（2001）269号验资报告予以验资确认。

    （一）《配股说明书》披露的募集资金投向

    此次配售之《配股说明书》承诺的募集资金使用计划如下：

  　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：万元

    序号 企业及项目名称　            项目投资额　　　　　计划投资额　　　　

        　　　　　　　　　　　　　           　　第一年　　第二年　 第三年

    合计　　　　　　　　　            　89,514　 64,582.9　21,749.5　3,183

    一 抗生素原料及粉针生产基地       　34,165　 35,512　　 1,400　　　　　

    1　　 哈药集团制药总厂200吨/年      19,980　 17,233　　　　　　　　　　

    7-ACA及系列产品改造（注1）

    2　　 哈药集团制药总厂1200吨/年      2,998　　2,998　　　　　　　　　　

    青霉素钾转钠改造项目

    3　　 哈药集团制药总厂青霉素新       2,800　　2,800　　　　　　　　　　

    菌种提高产率设备平衡

    4　　 哈药集团制药总厂半合抗青霉素   2,900　　1,500　　 1,400　　　　　

    系列改造项目（6-APA、阿莫西林）

    5　　 哈药集团制药总厂头孢类系列改   2,900　　2,900　　　　　　　　　　

    造项目（头孢他定）

    6　　 哈药集团制药总厂公用工程     　2,827　　2,827

    改造项目

    7　　 哈药集团制药总厂二厂污水     　2,507　  2,507

    处理工程

    二　中药粉针生产基地     　　　 　　11,300　  9,100　　　2,200　　　　

    1　　 哈药集团中药二厂提取车间自     9,200　  7,000　　　2,200　　　　

    控及引进冻干机灌装机

    2　　 哈药集团中药二厂污水处理项目   2,100　　2,100

    三　名牌中成药生产基地               5,090　　1,840　　　3,250　　　　

    1　　 哈药集团世一堂药厂水丸剂车     2,950    1,500　　　1,450　　　　

    间改造项目

    2　　 哈药集团太阳岛药厂巴布剂车     2,140      340　　　1,800　　　　

    间改造项目

    四　多剂型产品生产基地               9,224　 4,533.5　　 4,690.5　　　

    1　　 哈药集团制药六厂胶囊车间     　2,970　 1,188　　　 1,782　　　　

    改造项目

    2　　 哈药集团制药四厂科研基地     　1,264　 1,000　　　　 264　　　　

    改造项目

    3　　 哈药集团制药六厂片剂车间     　2,990　　1,345.5　　1,644.5　　　

    改造项目

    4　　 哈药集团制药六厂科研开发       2,000　　1,000　　　　1,000　　　

    中心技术改造项目

    五　增资三精制药有限公司  　　　　  11,858 　10,894　　　　　964　　　

    1　　 哈药集团制药三厂口服液         2,980　　2,980　　　　　　　　　 

    车间改造项目                      

    2　　 哈药集团制药三厂注射剂         2,920　  2,336　　　　　584　　 　

    车间改造项目                      

    3　　 哈药集团制药三厂新厂区         2,978　  2,978

    废水处理工程项目                  

    4　　 哈药集团制药三厂公用工程       2,980　  2,600　　　　　380

    配套改造项目                      

    六　生物工程产品生产基地             2,990　　 　50　　　　2,000      

    哈药集团生物工程基地一期     　　    2,990　　　 50　　　　2,000　  　

    改造项目

    七　整合销售网络　              7,800(注2)　  2,400　　　　3,650　    

    八　ERP　　　　　　　　　　　　 　　2,093　　 1,000　　　　　600　　  

    九　其他改造项目         　　　 　　4,995　　 2,000　　　　2,995　　　

    1　　 哈药集团药材分公司商业网点    2,495　　 1,000　　　　1,495　　　

    扩建改造项目

    2　　 哈药集团医药商业分公司商业    2,500　　 1,000　　　　1,500　　　


    序号 企业及项目名称　              　　　 计划新增利润

        　　　　　　　　　　　　　    　 第一年　 第二年　第三年

    合计　　　　　　　　　            　　11,625　 27,774　 31,163

    一 抗生素原料及粉针生产基地        　　5,214　 11,945　 12,353

    1　　 哈药集团制药总厂200吨/年     　　3,198　　7,995　　7,995

    7-ACA及系列产品改造（注1）

    2　　 哈药集团制药总厂1200吨/年    　　　357　　　892　　　892

    青霉素钾转钠改造项目

    3　　 哈药集团制药总厂青霉素新     　　　381　　　952　　　952

    菌种提高产率设备平衡

    4　　 哈药集团制药总厂半合抗青霉素 　　　817　　　953　　 1,361

    系列改造项目（6-APA、阿莫西林）

    5　　 哈药集团制药总厂头孢类系列改 　　　 461　　1,153　　1,153

    造项目（头孢他定）

    6　　 哈药集团制药总厂公用工程   

    改造项目

    7　　 哈药集团制药总厂二厂污水   

    处理工程

    二　中药粉针生产基地     　　　 　　　　　　　　　1,709　　2,530

    1　　 哈药集团中药二厂提取车间自  　　　　　　　　1,709　　2,530

    控及引进冻干机灌装机

    2　　 哈药集团中药二厂污水处理项目

    三　名牌中成药生产基地            　　　　 300　　1,218　　1,960

    1　　 哈药集团世一堂药厂水丸剂车  　　　　 300　　　900　　　900

    间改造项目

    2　　 哈药集团太阳岛药厂巴布剂车  　　　　　　　　　318　　1,060

    间改造项目

    四　多剂型产品生产基地            　　　　4,131　 8,166　　8,296

    1　　 哈药集团制药六厂胶囊车间    　　　　1,434　 3,188　　3,188

    改造项目

    2　　 哈药集团制药四厂科研基地    　　　　　130　　 303　　　433

    改造项目

    3　　 哈药集团制药六厂片剂车间    　 　　　1,634　 3,638　　3,638

    改造项目

    4　　 哈药集团制药六厂科研开发    　 　　　　933　 1,037　　1,037

    中心技术改造项目

    五　增资三精制药有限公司  　　　　 　　　　1,600　 3,358　　3,802

    1　　 哈药集团制药三厂口服液      　　　　 1,390　 2,458　　2,458

    车间改造项目                     

    2　　 哈药集团制药三厂注射剂       　　　　　210　　 900　　1,344

    车间改造项目                     

    3　　 哈药集团制药三厂新厂区     

    废水处理工程项目                 

    4　　 哈药集团制药三厂公用工程   

    配套改造项目                     

    六　生物工程产品生产基地             　　　　940　 677.75　1021.78

    哈药集团生物工程基地一期     　　 　       　940　 677.75　1021.78

    改造项目

    七　整合销售网络　                     　　1,750　　　　　　

    八　ERP　　　　　　　　　　　　 　      　　 493　　　　　　　

    九　其他改造项目         　　　 　　　　　　 380 　700　　1,200

    1　　 哈药集团药材分公司商业网点  　　　　　 200 　400　　  600

    扩建改造项目

    2　　 哈药集团医药商业分公司商业  　　　  　 180　 300　　　600

    网点开发改造项目

    注1：本项目总投资为19,980万元，前次募集资金已投入2,747万元，本次募集 资金拟投入17,233万元。

    注2：营销网络项目投资额为7,800万元，通过该项目的建设，可为公司增加综 合经济效益，预计项目建成后，第一年可新增经济效益1,155万元， 第二年新增经 济效益3,176.25万元，第三年新增经济效益3,483.88万元。

    注3：以上项目建成后，需经试生产阶段后能达到预计经济效益。 试生产阶段 一般为一年。

    （二）募集资金投资项目实施情况

    截止2001年12月31日止募集资金实际的投入情况如下：

                                                            单位：万元

     　承诺投资项目　　　　　　　 承诺投资金额　　　已投入金额　　工程进度

    （1）抗生素原料及粉针生产基地

    ①200吨/年7-ACA及系列　　　　　 17,233　　　　　 20,771　　　　100%

    产品改造项目

    ②1200吨/年青霉素钾　　　　　　　2,998　　　　　　3,132　　　　100%

    转钠改造项目

    ③青霉素新菌种设备　　　　　　　 2,800　　　　　　1,386　　　 49.5%

    平衡改造项目

    ④半合成青霉素扩产　　　　　　　 2,900　　　　　　　982　　　 33.9%

    改造项目

    ⑤头孢系列产品改造项目　　　　　 2,900　　　　　　2,054　　　 70.8%

    ⑥公用工程改造项目　　　　　　　 2,827　　　　　　2,033　　　 71.9%

    ⑦制药总厂二厂污水　　　　　　　 2,507　　　　　　2,616　　　　100%

    处理工程项目

        小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 34,165　　　32,974

    （2）中药粉针生产基地

    ①提取车间自控及引进　　　　　　 9,200　　　　　　8,928　　　　 97%

    冻干机灌装机项目

    ②中药二厂污水处理项目　　　　　 2,100　　　　　　2,194　　　　100%

    小计　　　　　　　　　　　　　　11,300　　　　　 11,122

    （3）名牌中成药生产基地

    ①水丸剂车间改造项目　　　　　　 2,950　　　　　　1,862　　　 63.1%

    ②巴布剂车间改造项目　　　　　　 2,140　　　　　　　828　　　 38.7%

    小计　　　　　　　　　　　　　　 5,090　　　　　　2,690　　　　

    （4）多剂型产品生产基地建设

    ①胶囊车间改造项目　　　　　　　 2,970　　　　　　2,026　　　 68.2%

    ②片剂车间改造项目　　　　　　　 2,990　　　　　　2,106　　　 70.4%

    ③科研开发中心技术　　　　　　　 2,000　　　　　　1,418　　　 70.9%

    改造项目

    ④科研基地改造项目　　　　　　　 1,264　　　　　　　638　　　 50.5%

    小计　　　　　　　　　　　　　　 9,224　　　　　　6,188

    　 （5）增资三精制药有限公司，完善滋补保健品及口服液和水针剂生产基地

    《招股说明书》承诺对本公司控股子公司三精制药有限公司增资11, 858万元, 截止本报告期末资金已全部到位。

　 （6）生物工程产品生产　　　　 2,990　　　　　　　　8　　　　0.3%

    基地一期改造项目

　 （7）哈药集团营销网络　　　　 7,800　　　　　　　255　　　　3.3%

    整合改造项目

　 （8）企业资源计划系统　　　　 2,093　　　　　　1,325　　　 63.3%

    （ERP）改造项目

　 （9）哈药集团商业网点建设项目

    ①药材分公司商业网点　　　　 2,495　　　　　　1,224　　　 49.1%

    扩建改造项目

    ②医药商业分公司商业　　　　 2,500　　　　　　1,541　　　 61.6%

    网点开发改造项目

    小计　　　　　　　　　　　　 4,995　　　　　　2,765　　　

    合计　　　　　　　　　　　　89,515　　　　　 69,185

    另根据哈药集团披露的2002年度第一季度季报，截至到2002年3月31日止， 募 集资金实际投入情况如下：

    　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：万元

        　　承诺投资项目　　　　　　 承诺投资金额　　已投入金额　　工程进度

    （1）抗生素原料及粉针生产基地

    ①200吨/年7-ACA及系列　　　　　　　　17,233　　　 20,771　　　　 100%

    产品改造项目

    ②1200吨/年青霉素钾　　　　　　　　　 2,998　　　　3,132　　　　 100%

    转钠改造项目

    ③青霉素新菌种设备　　　　　　　　　　2,800　　　　2,074　　　　74.1%

    平衡改造项目

    ④半合成青霉素扩产　　　　　　　　　　2,900　　　　1,123　　　　38.7%

    改造项目

    ⑤头孢系列产品改造项目　　　　　　　　2,900　　　　2,554　　　　88.1%

    ⑥公用工程改造项目　　　　　　　　　　2,827　　　　2,506　　　　88.6%

    ⑦制药总厂二厂污水　　　　　　　　　　2,507　　　　2,616　　　　 100%

    处理工程项目

        小计　　　　　　　　　　　　　　 34,165　　　 34,776　　　　

    （2）中药粉针生产基地

    ①提取车间自控及引进　　　　　　　　　9,200　　　　9,039　　　　98.3%

    冻干机灌装机项目

    ②中药二厂污水处理项目　　　　　　　　2,100　　　　2,194　　　　 100%

    小计　　　　　　　　　　　　　　　　 11,300　　　 11,233

    （3）名牌中成药生产基地

    ①水丸剂车间改造项目　　　　　　　　　2,950　　　　1,899　　　　63.1%

    ②巴布剂车间改造项目　　　　　　　　　2,140　　　　　846　　　　39.5%

    小计　　　　　　　　　　　　　　　　　5,090　　　　2,745

    （4）多剂型产品生产基地建设

    ①胶囊车间改造项目　　　　　　　　　　2,970　　　　2,979　　　　 100%

    ②片剂车间改造项目　　　　　　　　　  2,990        3,067　　　　 100%

    ③科研开发中心技术　　　　　　　　　  2,000        1,468　　　　　73%

    改造项目

    ④科研基地改造项目　　　　　　　　　　1,264　　　　　696　　　　55.1%

    小计　　　　　　　　　　　　　　　　　9,224　　　　8,210

    （5）增资三精制药有限公司，完善滋补保健品及口服液和水针剂生产基地

    《招股说明书》承诺对本公司控股子公司精制药有限公司增资11,858万元, 截 止本报告期末资金已全部到位。

    （6）生物工程产品生产　　　　　　　 2,990　　　　　　　8　　　　 0.3%

    　基地一期改造项目

    （7）哈药集团营销网络　　　　　　　 7,800　　　　　　255　　　　 3.3%

    整合改造项目

    （8）企业资源计划系统　　　　　　　 2,093　　　　　1,633　　　　　78%

    （ERP）改造项目

    （9）哈药集团商业网点建设项目

    ①药材分公司商业网点　　　　　　　　 2,495　　　　　1,592　　　　63.8%

    扩建改造项目

    ②医药商业分公司商业　　　　　　　　 2,500　　　　　1,883　　　　75.3%

    网点开发改造项目

    小计　　　　　　　　　　　　　　　　 4,995　　　　　3,475　　

    合计　　　　　　　　　　　　　　　　89,515　　　　74,193*

    *:上述已投入金额74,193万元包括已完工项目中超过承诺投入金额的部分共计 3,961万元（此超过部分有企业自筹），实际已经投入的募集资金为70,232万元。

    (三)投资项目的进展情况哈药集团股份有限公司2001年配股募集资金实际到位 时间是2001年9月13日。报告期内，该公司已实际完成募集资金投资70,232 万元， 占募集资金总额的72.57%。

    具体情况说明（截至到2001年12月31日）：

    （1）抗生素原料及粉针生产基地（包括7个独立的项目），该基地项目承诺投 资额34,165万元，截止本报告期末已完成投资32,974万元，其中：

    ①200吨/年7-ACA及系列产品改造项目，该项目总投资19,980 万元（含前次募 集资金已投入2,747万元），本次承诺投资额17,233万元， 截止本报告 期末已累计 完成投资额20,771万元，超支部分由企业自筹解决， 项目建设已全部完 成， 并于 2002年1月30日通过了国家经贸委组织的验收。该项目2001年已生产成品 原料12吨。

    ②1200 吨/年青霉素钾转钠改造项目，该项目承诺投资额2,998万元， 截止本 报告期末已累计完成投资额3,132万元，超支部分由企业自筹解决， 现项目处于单 机调试阶段。

    ③青霉素新菌种设备平衡改造项目，该项目承诺投资额2,800万元， 截止本报 告期末已累计完成投资额1,386万元，正在进行厂房内装修，设备购置、 工艺管路 安装。

    ④半合成青霉素扩产改造项目，该项目承诺投资额2,900万元， 截止本报告期 末已累计完成投资额982万元，正在进行厂房内装修，设备购置、工艺管路安装。

    ⑤头孢系列产品改造项目，该项目承诺投资额2,900万元， 截止本报告期末已 累计完成投资额2,054万元，正在进行厂房内装修，设备购置、工艺管路安装。

    ⑥公用工程改造项目，该项目承诺投资额2,827万元， 截止本报告期末已累计 完成投资额2,033万元，锅炉房土建改造完成，中心变电所厂房暖封闭， 正在进行 锅炉设备、工艺管路安装。

    ⑦制药总厂二厂污水处理工程项目，该项目承诺投资额2,507万元， 截止本报 告期末已累计完成投资额2,616万元，超支部分由企业自筹解决， 项目建设已全部 完成，废水已达标排放，并已通过省、市环保部门达标验收。

    （2）中药粉针生产基地（包括2个独立的项目），该基地项目承诺投资额 11 ,300万元，截止本报告期末已完成投资11,122万元，其中：

    ①提取车间自控及引进冻干机灌装机项目，该项目承诺投资额9,200万元， 截 止本报告期末已累计完成投资额8,928万元，提取自控投入运行， 引进的冻干机和 灌装机及工艺管路正在进行安装。

    ②中药二厂污水处理项目，该项目承诺投资额2,100万元， 截止本报告期末已 累计完成投资额2,194万元，超支部分由企业自筹解决，项目建设已全部完成， 废 水已达标排放，并已通过省、市环保部门的验收。

    （3）名牌中成药生产基地（包括2个独立的项目），该基地项目承诺投资额5 ,090万元，截止本报告期末已完成投资2,690万元，其中：

    ①水丸剂车间改造项目，该项目承诺投资额2,950万元， 截止本报告期末已累 计完成投资额1,862万元，该项目科研检测中心、动物室化验楼建设已完成， 仓库 正在做开工前的准备工作。

    ②巴布剂车间改造项目，该项目承诺投资额2,140万元， 截止本报告期末已累 计完成投资额828万元，该项目主体厂房冷封闭。

    （4）多剂型产品生产基地建设（包括4个独立的项目），该基地项目承诺投资 额9,224万元，截止本报告期末已完成投资6,188万元，其中：

    ①胶囊车间改造项目，该项目承诺投资额2,970万元， 截止本报告期末已累计 完成投资额2,026万元，该项目厂房主体完成，部分设备安装就位。

    ②片剂车间改造项目，项目承诺投资额2,990万元， 截止本报告期末已累计完 成投资额2,106万元，该项目厂房主体完成，部分设备安装就位。

    ③制药六厂科研开发中心技术改造项目，项目承诺投资额2,000万元， 截止本 报告期末已累计完成投资额1,418万元，该项目主体厂房暖封闭， 处于室内装修、 设备购置阶段。

    ④制药四厂科研基地改造项目，项目承诺投资额1,264万元， 截止本报告期末 已累计完成投资额638万元，该项目厂房主体完成，部分设备到场。

    （5）增资三精制药有限公司， 完善滋补保健品及口服液和水针剂生产基地， 截止本报告期末，增资三精制药有限公司11,858万元资金已全部到位。目前该公司 正在按照原承诺项目进行施工建设，且工程进展顺利，企业经营处于良性运转中。 具体情况如下：

    ①口服液车间改造项目，项目承诺投资额2980万元，截止2001年12月31日已累 计完成投资额2150万元，该项目厂房内装修完成，大部分设备安装就位。

    ②注射剂车间改造项目，项目承诺投资额2920万元，截止2001年12月31日已累 计完成投资额2163万元，该项目厂房暖封闭，室内装修及部分设备就位。

    ③新厂区废水处理工程项目，项目承诺投资额2978万元，截止2001年12月31日 已累计完成投资额736万元，操作间及水池主体工程完成。

    ④公用工程配套改造项目，项目承诺投资额2978万元，截止2001年12月31日已 累计完成投资额2485万元，锅炉房主体完成，锅炉就位；变电所设备就位，高、低 压柜、变压器安装，线路连接；动力车间操作间设备正在调试。

    （6）生物工程产品生产基地一期改造项目，项目承诺投资额2,990万元，目前 项目处于前期调研，设备考察阶段，2001年投入前期费用8万元。

    （7）营销网络整合改造项目，项目承诺投资额7,800万元，已投入资金255 万 元，支付网络整合前期费用。

    （8）企业资源计划系统（ERP）改造项目，项目承诺投资额2,093万元， 截止 本报告期末已完成投资额1,325万元。

    （9）哈药集团商业网点建设（包括2个独立的项目），该基地项目承诺投资额 4,995万元，截止2001年12月31日已完成投资2,765万元，其中：

    ①药材分公司商业网点扩建改造项目，项目承诺投资额2,495万元，截止 2001 年12月31日已完成投资额1,224万元，已新增并投入使用营业场所4处，2001年新增 营业收入4,486万元。

    ②医药商业分公司商业网点开发改造项目，项目承诺投资额2,500万元， 截止 本报告期末已完成投资额1,541万元，目前已新增及装修营业场所12处， 并有部分 营业场所陆续投入使用，2001年新增营业收入4,748万元。

    (四)对暂时闲置的募集资金部分的安排

    根据该公司2002年第一季度公开披露的财务报告显示：截至到2002年3月31 日 止，公司已投入使用的募集资金70,232万元，占此次配股募集资金的72.57%，尚未 使用的资金26,542万元，占募集资金总额的27.43%。尚未使用的资金存于指定的三 个银行帐户。由于各项目后续工程的资金使用预计基本按进度完成，所以未发现该 公司对尚未使用的募股资金指定用途或将用于其他非承诺的用途。

    二、发行人资金管理情况

    1、发行人以2000年末总股本450,860,357股为基数，按每10股配售3 股的比例 向全体股东实施配股，配售价格为每股12.5元，实际募集货币资金人民币967,740 ,959.66元。已经辽宁天健会计师事务所出具了辽会师证验字（2001）269号验资报 告审验，募集资金已于2001年9月13日到位。

    2、发行人按照《配股说明书》中承诺的募集资金投向进行项目建设， 各项目 的具体进度如上所述。

    3、截止回访之日， 未发现发行人资金用于委托理财及资金被控股股东占用的 情况。

    4、据发行人的介绍， 其制定了《哈药集团股份有限公司募集资金使用管理及 信息披露管理制度》对募集资金进行管理。具体内容包括：规定本次配股的募集资 金必须存放于专用的银行帐户并且专款专用，成立了以公司领导、证券部、财务部 和经济协调部为主的募集资金投资项目管理小组，资金的拨付与项目进度相匹配， 项目单位提出申请并经募集资金投资项目管理小组审批同意后予以拨付。

    在实际操作中，募集资金的拨付和使用皆严格按照《募集资金管理制度》的规 定进行操作。募集资金统一存放在三个银行帐户，除其中一个帐户还兼顾解缴税款 的用途外，其余皆为募集资金的专用帐户。募集资金的拨付都履行了必要的申请和 审批程序以确保专款专用和资金拨付与项目进度的匹配。项目单位定期向募集资金 投资项目管理小组报送项目进度情况表，募集资金投资项目管理小组也定期到项目 单位勘查项目的实际进度，及时了解项目进程。

    三、发行人盈利预测实现情况

    发行人在其2001年的配股说明书中未作盈利预测，但根据该公司2001年度审计 报告，发行人2001年实现税后利润28,380万元，较2000年增长30.41%；全面摊薄每 股收益达到0.53元，加权平均每股收益达到0.60元；完全摊薄的净资产收益率是10. 73%。从上述各项指标看，发行人2001年的经营情况和经营业绩都较好。

    四、发行人业务发展目标实现情况

    哈药集团是生产医药原料药及制剂、中成药、滋补品制剂为主的大型综合性制 药企业。2001年公司实现主营业务收入53.68亿元、净利润2.83亿元， 分别比上年 降低17%和增长30%，其主营业务收入下降主要是滋补保健品受市场因素的影响销量 下降所致。2002年一季度，公司实现主营业务收入17.08亿元，净利润0.74 亿元， 分别比上年同期增长27%和0.53%。公司在2001年稳步推进与国内外大型企业之间的 合资合作，完成了与荷兰GSM集团和长沙慈航合资项目的运作实施； 在产品结构调 整上，全年共获新产品批文14个，并有19个品种待批、24个品种在研；公司在2001 年继续推进品牌战略的实施，加速优势品种的规模放大和新品种的市场开拓，主导 产品中有15个品种销量增幅超过20%，新产品丹王、 护彤等新品种也已形成了较大 的市场规模；公司以建设和完善"六大生产基地"为核心，积极稳妥地实施配股项目， 在2001年完成了5个项目的投资和建设， 进一步巩固和增强了公司参与市场竞争的 能力，为应对"入世"的冲击打下了基础。此外，公司在2001年还在内部资源整合、 现代企业制度的建立和规范、内部管理体制的重组和再造、人力资源管理、企业文 化建设等方面采取相应对策和措施，收到了较好的效果。　　

    2002年一季度，公司根据国内外医药市场的整体发展趋势及宏观经济的运行状 态，围绕全年经营目标，推进各项工作的有效实施，公司生产经营继续保持了稳步 发展的态势，并呈现以下几个特点：①主要经济指标增幅较大，主营业务收入增长 27%；②新产品开发和GMP认证进度加快，一季度获新品种批文8个，有7个生产企业 和6个生产车间通过了GMP认证；③根据市场及政策因素的变化，积极调整营销策略， 培育放大OTC队伍，加大了终端促销的力度； ④规模优势品种销量继续有效放大， 主导产品中有17个品种销量增幅超过30%。

    五、发行人(配售)新股上市以来的二级市场走势

    该公司此次配售7991.1201万股人民币普通股于2001年10月17 日在上海证券交 易所上市，该股票配股价为每股12.5元，上市首日收盘价为12.20元， 自股票上市 流通至2002年4月27日（回访日），该公司股票的市场价格最高在2002年4月9 日达 到14.70元，最低在2002年1月22日达到9.56元，2002年4月29日收盘价为14.18元， 根据上述二级市场走势情况分析，我们认为在配售时，根据企业当年的生产经营等 情况，将配股价确定在每股12.5元是基本合理的。由于配股项目实施时二级市场的 持续低迷，使当时的配股价格略显偏高，但从该股票的后期走势情况看，基本符合 定价时的配股价格预测。

    六、本公司内部控制的执行情况

    南方证券股份有限公司严格按照中国证券监督管理委员会发布的《证券公司内 部控制指引》的有关要求，建立了有效的内部控制机制，遵循内部防火墙原则，使 公司内部的投资银行部门与研究部门、经纪业务部门、自营部门在信息、人员和办 公地点等方面相互隔离，内部独立部门实施了有效的监察，发行前后未发现内幕交 易和操纵市场的行为发生。

    七、发行人有关承诺的履行情况

    在发行人公布的《配股说明书》中，国家股股东即哈药集团有限公司承诺全额 放弃本次配股权，并已经黑国资办运发（2001）6号文同意。 在配股实施过程中， 哈药集团有限公司的上述承诺已得到有效遵守。

    本公司在配股承销过程中未曾给发行人提供过"过桥贷款"或"融资担保"。

    八、其他需要说明的问题

    截止回访之日，发行人认为不存在其他需要说明的问题。

    九、公司内核小组对回访情况的总体评价

    南方证券内核小组对哈药集团股份有限公司2001年度配股回访报告给予了认真 的核查，认为该回访报告对发行人有关募集资金运用、资金管理、业务发展目标实 现、二级市场价格、有关承诺的履行等情况作了客观的说明，与发行人出具的有关 情况说明及信息披露文件中的相关内容基本相符。

    

南方证券股份有限公司

    2002年5月11号