每日必读本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司中期财务会 计报告未经审计。
（一）公司法定中文名称： 辽宁新太科技股份有限公司
A股简称：新太科技
A股代码：600728
公司法定英文名称：LIAONING SUNTEK TECHNOLOGY CO., LTD.
英文名称缩写：LSTC
（二） 公司注册地址：大连市甘井子区大连湾镇
公司办公地址：大连市甘井子区大连湾镇
邮政编码：116113
公司网址：HTTP：//WWW.SUNTEKTECH.COM
公司电子信箱：LPFC＠LFG.COM.CN
（三） 法定代表人姓名：邓龙龙
（四） 公司董事会秘书：潘福久
联系电话：0411-7125455
传真：0411-7600329
电子信箱：PANFJ＠LFG.COM.CN
联系地址：大连市甘井子区大连湾镇
证券事务代表：刘颖
联系电话：020-85520635
传真：020-85538988
电子信箱：ly＠chinasuntek.com
（五） 公司中报备置地点：公司计划财务证券部
（六） 公司股票上市地：上海证券交易所
（七） 信息披露媒体：
网站：HTTP：//WWW.SSE.COM.CN
定期报告刊登报刊：《中国证券报》
《上海证券报》
（八）经营范围 ： 计算机新产品开发、研制及相关技术的系统集成； 国 内外海洋水产品捕捞、收购、加工、销售。
（一）主要财务数据和指标
单位：元
项目 2001年1-6月 2000年1-6月 2000年度
净利润 21,796,924.80 32,190,717.47 53,077,606.15
扣除非经常性损
益后的净利润* 26,521,081.76 32,018,737.50 60,512,744.89
每股收益 0.105 0.170 0.255
净资产收益率% 2.662 6.790 6.659
每股经营活动产
生的现金流量净额 -0.109 -0.012 0.011
单位：元
项目 2001年6月30日 2000年6月30日 2000年12月31日
总资产 1,027,997,359.66 941,534,699.48 1,156,889,973.76
资产负债率% 19.70 48.67 30.19
股东权益不含
少数股东权益 818,932,537.10 474,107,244.65 797,135,612.30
每股净资产 3.934 2.502 3.829
调整后每股净资产 3.933 2.480 3.823
报告期末至披露日
股份变动后每股收益 0.105 0.170 0.255
报告期末至披露日股本
变化后的每股净资产 3.934 2.502 3.829
*注： 扣除的非经常性损益项目和金额 单位：元
项 目 金 额
营业外收入 570,123.08
营业外支出 789,066.68
长期股权投资差额摊销 4,505,213.36
注：
主要财务指标计算方法为：每股收益＝净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产＝年度末股东权益/年度末普通股股份总数
调整后的每股净资产＝年度末股东权益-三年以上应收款项净额 -待摊费用- 待处理（流动、固定）资产净损失-开办费-长期待摊费用-住房周转金负数余额/ 年度末普通股份股份总数
每股经营活动产生的现金流量净额＝经营活动产生的现金流量净额/ 年度末普 通股股份总数
净资产收益率＝净利润/年度末股东权益×100%。
（二）报告期利润表附表
报告期利润 全面摊薄净资 加权平均净资 全面摊薄每股 加权平均每股
产收益率% 产收益率% 收益元/股 收益元/股
主营业务利润 10.188 10.326 0.401 0.401
营业利润 2.863 2.901 0.113 0.113
净利润 2.662 2.698 0.105 0.105
扣除非经常性
损益后的净利润 3.238 3.282 0.127 0.127
注：
全面摊薄净资产收益率和每股收益的计算公式为：全面摊薄净资产收益率＝报 告期利润÷期末净资产,全面摊薄每股收益＝报告期利润÷期末股份总数。
加权平均净资产收益率ROE的计算公式为：ROE＝P/EO＋NP÷2＋Ei×Mi÷MO-Ej ×Mj÷MO,其中：P为报告期利润；NP为报告期净利润；EO为期初净资产；Ei为报告 期发行新股和债转股等新增净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少净资产；MO 为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少净 资产下一月份起至报告期期末的月份数。
加权平均每股收益的计算公式为：EPS＝P/SO＋S1＋Si×Mi÷MO-Sj×Mj÷ MO, 其中：P为报告期利润；SO为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票 股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股和债转股等增加股份数；Sj为报告 期因回购或缩股等减少股份数；MO为报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报 告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
（一）、股本变动情况
股本变动情况表 单位：万股
股本结构 期初数 本期 本期 本期公积金 增 本期其 期末数
配股 送股 转增股本 发 他变动
一、尚未流通股份
1、发起人股份 6,141.16 6,141.16
国家拥有股份 6,141.16 6,141.16
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股 900.00 900.00
3、内部职工股
4、优先股或其他 5,664.86 5,664.86
尚未流通股份合计 12,706.02 12,706.02
二、已流通股份
1、境内上市的
人民币普通股 8,112.00 8,112.00
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
4、其他
已流通股份合计 8,112.00 8,112.00
三、股份总数 20,818.02 20,818.02
（二）、主要股东持股情况介绍
1、 公司主要股东持股情况
2001年6月30日前十名股东情况：
名次 股东名称 本期末持 本期持股变动
股数（股） 增减 情况（＋/-）
1 辽宁省大连海洋渔业集团公司 61,411,586
2 广州新太新技术研究设计有限公司 56,648,594
3 景宏基金 5,633,423
4 景博基金 4,157,488
5 汉兴基金 4,000,897
6 景阳基金 3,064,022
7 大连海洋渔业进出口公司 3,000,000
8 大连冷冻机股份有限公司 3,000,000
9 中国水产总公司 3,000,000
10 景福基金 2,697,121
名次 股东名称 持股占总股 持有股份的质 股份
本比例% 押或冻结情况 性质
1 辽宁省大连海洋渔业集团公司 29.50 国有股
2 广州新太新技术研究设计有限公司 27.21 质押贷款9000万元 法人股
3 景宏基金 2.71 流通股
4 景博基金 2.00 流通股
5 汉兴基金 1.92 流通股
6 景阳基金 1.47 流通股
7 大连海洋渔业进出口公司 1.44 法人股
8 大连冷冻机股份有限公司 1.44 法人股
9 中国水产总公司 1.44 法人股
10 景福基金 1.30 流通股
2、十大股东持股相关情况说明：
公司第一大股东--辽宁省大连海洋渔业集团公司为国有法人股股东,第三、四、 五、六、十名股东为流通股股东,第二、七、八、九名股东为社会法人股股东。 在 前十名股东中, 大连海洋渔业进出口公司是辽宁省大连海洋渔业集团公司的全资子 公司。
辽宁省大连海洋渔业集团公司持有本公司国有法人股61,411,586股, 占公司总 股本的29.50%,其法定代表人为张毅先生,经营范围为：近海、远洋捕捞生产、水产 品加工、国内外贸易及修船、网具制造、海陆运输、港口航运、房地产开发等。该 股东所持本公司股份无任何质押。
广州新太新技术研究设计有限公司持有本公司社会法人股56,648,594股, 占公 司总股本的27.21%,其法定代表人为邓龙龙先生,经营范围为：各种新设备、新材料、 新产品研制、生产及其工程承接；技术引进,技术培训。 邓龙龙先生为该公司董事 长。截止2001年6月30日,该股东用所持本公司股份做抵押从银行借款9000万元。
本年度控股股东没有变更。
（一）、公司报告期内主营业务的范围及其经营状况
本公司主营业务为计算机新产品开发、研制及相关技术的系统集成；国内外海 洋水产品捕捞、收购、加工、销售等。
2001年上半年公司实现主营业务收入26,702万元,比上年同期减少了6,830万元, 降低了20.4%。主营业务收入中,信息产业收入14,962万元,占主营业务收入的 56%, 海洋捕捞加工产品收入11,740万元,占主营业务收入的44%。
本期实现主营业务利润8,344万元,比上年同期增加237万元,增长3%。主营业务 利润中,信息产业利润6,805万元,占主营业务利润的82%,海洋捕捞利润1, 539万元, 占主营业务利润的18%。
本期实现净利润2,180万元,比上年同期减少1,039万元,降低32%。
本期主营业务及其结构较上年度同期发生了较大变化, 主要原因是经过资产重 组和结构调整,公司已进一步实现主营业务由传统捕捞产业向高新技术产业的转变。
与上年同期相比,公司主营业务收入和净利润发生不同程度的减少。 其原因主 要是因为：
1、剥离西非渔业分公司、围网分公司和物资分公司使远洋捕捞业务收入降低。 保留的远洋捕捞业务因经营环境持续恶化致使效益下滑。
2、公司的信息系统开发与推广业务正处于业务扩张期,集中了较多新项目开发 任务,在报告期尚未产生较大收益,同时由于公司迁址及主营业务发展需要而发生的 先期投入及员工数量增加致使本期费用增辐较大。
3、本期由于收购了广州新太科技有限公司剩余的4.888%的股权,合计拥有该公 司100%的股权,因此该公司将原股权投资差额450万元在本期一次性摊销。
（二）、公司投资情况
1、募集资金的运用和结果（单位：万元）
募集资金 承诺投资项目 承诺运 项目总 项目预
的方式 用日期 投资 计收益
A股配股 新太电子商务平台 2001-01-01 4,600.00 4,850.00
A股配股 新太多媒体呼叫中心 2001-01-01 4,860.00 5,650.00
A股配股 新太VOIP整体
解决方案 2001-01-01 3,980.00 3,330.00
A股配股 移动银行服务系统 2001-12-01 3,880.00 3,617.00
A股配股 统一信息服务平台 2001-01-01 4,720.00 4690.00
A股配股 合作开发双向寻呼
服务系统项目 2001-01-01 4,850.00
A股配股 建立新太IT产业 提升产品
研究开发中心 2001-03-01 6,800.00 研发能力
募集资金 实际投资项目 实际投 实际投
的方式 资金额 资日期
A股配股 新太电子商务平台 425.00 2000-03-01
A股配股 新太多媒体呼叫中心 1,070.00 2000-03-01
A股配股
新太VOIP整体解决方案 378.00 2001-01-01
A股配股 移动银行业务系统
A股配股 统一信息服务平台 900.00 2000-03-01
A股配股
合作开发双向寻呼服务系统项目
A股配股 建立新太IT产
业研究开发中心 2,764.00 2001-03-01
2、尚未使用的募集资金去向：
公司于2000年5月5日召开的公司1999年度股东大会通过决议,决定变更1996 年 募集资金余额的投向：取消原购船计划,将募集资金余额1,180万元纳入2000年度配 股募集资金投资项目中一并使用。
公司2000年增资配股方案经中国证监会大连特派员办事处大证监发（2000）30 号文同意,并报经中国证监会证监公司字（2000）182号文批准于2000年12月份实施, 该次配股募集资金33,696万元,扣除发行费用实际募集资金32,722万元于12月25 日 全部进帐。已投入的募集资金运用项目总计5,538万元,暂未使用的资金, 全部存于 本公司银行帐户。
3、项目变更原因、程序和披露情况：
没有变更募集资金运用项目。
4、项目进度及收益情况
①新太电子商务平台
新太电子商务平台2000年度投入了255万元,2001年上半年投入170万元,累计投 入425万元,主要用于前期部分研发设备的购置,完成项目进度的9.25%。本项目尚未 产生收益。
②新太多媒体呼叫中心
新太多媒体呼叫中心2000年度投入了274万元,2001年上半年投入796万元,累计 投入1070万元,主要用于研发环境搭建、开发用硬件设备和软件的购置,完成项目进 度的22.02%。该项目已完成部分功能,2001年上半年产生部分效益。
③新太VOIP整体解决方案
新太VOIP整体解决方案项目2001年上半年投入378万元,主要用于开发实验环境 的建设、购置软件开发所需的设备和软件,完成项目进度的9.49%。本项目尚未产生 收益。
④移动银行业务系统
计划投资3,880万元,本期尚未开始投入。
⑤统一信息服务平台
统一信息服务平台2000年投入324万元,2001年上半年投入576万元 , 累计投入 900万元,用于购买研究开发测试用的系统软、硬件设备,完成项目进度的19.07% 。 本项目报告期内产生少量效益。
⑥合作开发双向寻呼服务系统
该项目2000年预付4,000万元,由于市场环境发生变化, 导致该项目预期收益的 实现变缓,本着谨慎投资原则,暂时收回预付款,继续观察该项目的市场发展。
⑦建立新太IT产业研究开发中心
新太IT产业研发中心2001年上半年投入2,764万元,完成项目进度的40.65%。其 中2,064万元用于研发基地建设、设备购置,另700 万元用于与南海新太信息技术有 限公司、广州新太新技术研究设计有限公司共同出资设立广州新时讯宽带技术有限 公司（广州新太科技有限公司占70%股权）,经营方向主要为面向广电行业的宽带网 络产品开发与集成,开拓新兴的宽带网络产品市场。目前尚未产生效益。
5、非募集资金的投资、进度及收益情况
①出资设立广州新太通讯技术有限公司
经2001年4月3日公司第三届董事会第三次会议审议通过, 公司控股子公司广州 新太科技有限公司为开拓联通、铁通等新兴通信运营商市场,开发、推广、 集成面 向上述行业的专业通信产品与系统,营造新的利润增长点,拟以自筹资金255 万元投 资成立广州新太通讯技术有限公司,该公司总注册资本500万元, 广州新太科技有限 公司持51%股权,广州新太科技有限公司工会出资170万元,持35%股权,经营班子出资 70万元,持14%股权。本报告期末工商手续在办理中。
②收购深圳市新太网络技术有限公司60%股权并对其增资
经2001年4月3日公司第三届董事会第三次会议审议通过, 公司控股子公司广州 新太科技有限公司于2001年5月8日以60万元自筹资金原价收购由广州新太新技术研 究设计有限公司持有的60%深圳市新太网络技术有限公司股权,以增强公司在网络产 品服务方面的业务能力。广州新太科技有限公司收购深圳新太公司后,于2001年6月 11日以自筹资金对该公司增加投资到350万元； 另一股东深圳新太经营班子原持有 深圳新太40%股权（40万元）,增资到150万元。 重组后的深圳市新太网络技术有限 公司注册资本500万元,广州新太科技有限公司出资350万元（占股权70%）, 经营班 子出资150万元（占股权30%）。
此项投资已于2001年5月初完成转让和增资手续。本报告期内5、6 月份按持股 比例合并深圳新太网络通信技术有限公司财务报表, 预计今后将对公司经营业务产 生积极影响。
（三）、公司财务状况
主要会计科目增减变动情况及变动原因：
指标项目 2001年中期或期末 2000年中期或年末 增减变动＋-
总资产 1,027,997,359.66 1,156,889,973.76 -128,892,614.10
应收款项 184,868,034.71 149,589,316.73 35,278,717.98
存货 179,799,832.75 189,392,267.80 -9,592,435.05
长期投资 9,684,827.87 15,798,819.97 -6,113,992.10
固定资产 195,568,272.76 244,880,875.91 -49,312,603.15
长期负债
股东权益 818,932,537.10 797,135,612.30 21,796,924.80
主营业务利润 83,435,163.72 79,550,674.32 3,884,489.40
净利润 21,796,924.80 32,190,717.47 -10,393,792.67
上述各项变动原因及其他异常报表项目说明：
1、总资产比期初减少128,892,614.10元,主要因为：
①将物资、围网分公司资产85,427,600.00 元全部转让给辽宁省大连海洋渔业 集团公司；
②本期偿还银行借款87,500,000元。
2、应收款项比期初增加35,278,717.98元,主要因为本期转让物资、 围网分公 司给辽渔集团,辽渔集团欠部分转让款39,465,226.50所致。
3、存货比期初减少9,592,435.05元,主要由于本期转让物资、围网分公司给辽 渔集团,存货剥离所致。
4、长期投资减少主要由于由于公司本期收购了广州新太科技有限公司剩余的4. 888%的股权,合计拥有该公司100%的股权,因此将原股权投资差额的摊余金额在本期 全部摊销所致。
5、固定资产比期初减少49,312,603.15元, 主要原因主要因为本期转让物资、 围网分公司给辽渔集团,固定资产剥离所致。
6、股东权益本期增加21,796,924.80元,为本期经营利润增加所致。
7、主营业务利润比上年同期增加3,884,489.40元,主要因为信息产业主营业务 利润增加所致。
8、净利润比上年同期减少10,393,792.67元, 主要因为公司的信息系统开发与 推广业务正处于扩张期,集中了较多新项目开发任务,先期投入及员工人数增加所致。
（四）、经营环境重大变化的影响分析
本年度远洋捕捞的外部环境和经营形势仍然比较严峻,渔业资源持续衰退,以及 受相关国家的渔业资源保护政策影响,捕捞生产在作业渔场、 作业时间以及捕捞配 额的使用等方面仍受到严重限制,致使捕捞产量无法保证,捕捞成本上升；国内外海 洋水产品市场持续低迷,致使销售收入降低。 公司将继续加大对高新技术产业的投 入,加快新技术新产品新市场的开发、拓展,合理组织生产经营活动,加强成本管理, 控制业务成本,降低费用开支。通过结构调整和加强管理,最大限度地降低外界环境 变化对公司经营的负面影响。
（五）、下半年计划
1、坚持以人为本、以技术为动力、以市场为导向、以管理为保障的经营理念, 推进完成远洋捕捞业务和高新技术产业的资产重组,尽快完成公司迁址、 更名及成 立辽宁远洋渔业有限公司的登记注册。通过结构调整,提高公司整体素质,拓展公司 主营业务领域,提高公司的经济效益。
2、加快对新太多媒体呼叫中心、新太VOIP整体解决方案、新太电子商务平台、 新太统一信息平台等配股募集资金使用项目的投入和研发进度,争取尽早产生效益； 谨慎关注移动银行项目和双向寻呼系统项目和市场的发展情况, 对环境变化作出及 时反应。
3、完善公司创新管理体系,继续加强对新太研究院的组织建设和技术积累, 发 挥好其对公司未来产品与技术走向的旗手作用,下半年在软交换系统、 移动领域的 增值服务、银行及证券业的核心业务系统、光通信产品、移动终端产品等几个主要 技术/产品方向上深入研究分析。
4、根据公司在产品开发方面的技术战略,下半年着重发展以下七方面的技术研 究和产品开发：
① CTI产品：CTI是新太科技传统的优势项目,必须不断完善, 同时围绕下一代 网络的体系结构,开发新一代的电信级平台和呼叫中心及丰富的应用,确保其在稳定 性、可靠性、可管理性、规范性、开发工具、系统容量等多方面达到国内领先, 真 正成为CTI应用平台的系统提供商。
② CRM产品：通过对国外同类产品的借鉴及合作,从基本CRM应用（客户服务） 和数据仓库应用扩展到包括营运、销售在内的完整CRM应用系统,开发出针对证券、 电信、银行等客户的全面解决方案。
③ 电子商务产品：为配合Internet的不断发展,加强和Microsoft的合作,以中 小型企业作为重点销售对象。逐步将CRM与电子商务集成起来（eCRM）。
④ 固定电话网短消息产品：固网短讯项目我们的产品现已通过电总测试,进入 推广阶段。下步的重点是平台的多功能化与话机的低成本、稳定, 并由此产品为开 始逐步培养硬件技术队伍。
⑤ 测试类产品：加强与电信运行维护密切相关的系统测试技术的研究和应用 实践工作,与电信发展同步进行,重点是对不同环境的测试（112、ISDN、ADSL、 光 缆等）。
⑥ 数据产品：围绕着数据市场的集成项目及管理软件（用户管理、认证、 计 费、数据集成、网管、IDC）,应用软件（邮件系统、视频会议）。
⑦ 宽带产品：包括宽带网络软硬件产品（音视频软件、机顶盒、Cable Modem 等）、宽带网络数字化建设与应用系统等。
5、市场拓展方面,在电信业增值业务平台与应用系统基础上继续扩大市场优势, 加强开拓金融行业、广电行业、移动行业、政府机构、企业单位等客户市场, 营造 新业务增长点。加强对政策、行业、客户、竞争对手、产品市场的信息搜集和分析, 在完善和巩固现有市场的基础上加大市场容量的开拓力度, 积极支持培养合作伙伴 扩大市场份额。
6、做好人力资源规划,吸引、培养、挖掘、储备优秀人才。建立和完善培训体 系,聘请管理咨询顾问,建立公平、合理的薪酬及绩效考评体系,合理用人,激发员工 的工作热情。
7、通过实施CMM（软件成熟度模型）逐级认证, 实现软件开发的标准化和规范 化不断上新台阶,保证软件产品质量。公司计划下半年通过CMM二级认证, 并不断努 力争取更高级资质认证,扩大培养一批达到项目管理认证技能要求的项目经理。
（一）、公司中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案：
公司中期不分配,也不进行公积金转增股本。
（二）、公司上年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况, 报告 期内配股方案的实施情况：
经大连华连会计师事务所（原正元会计师事务所）审计,公司2000 年度实现净 利润63,453,178.28元,提取10%法定公积金6,345,317.83元, 提取 5%法定公益金3 ,172,658.91元,加2000年初未分配利润36,491,093.31元,可供股东分配的利润为90, 426,294.85元。根据财政部财企（2000）295号文件规定及2001年4月3 日召开的公 司第三届董事会第三次会议决议,将住房周转金赤字余额763,906.82 元冲减期初未 分配利润,因此2000年末实际可供股东分配的利润为89,662,388.03元。
以本公司2000年末总股本208,180,180股为基准,向全体股东每10股派发现金红 利1.00元含税,共分配红利20,818,018.00元,尚余68,844,370.03元结转下一年度。
原年初未分配利润为68,844,370.03 元。本期根据财政部新颁《企业会计制度》 计提资产减值准备并追溯调整,调减2001年期初未分配利润11,084,443.49元；2000 年度所得税汇算清缴,调减期初未分配利润711,590.40元； 调整后年初未分配利润 为57,048,336.14元。
本公司2000年度未进行公积金转增股本。
上述《2000年度利润分配方案》经2001年5月10日召开的公司2000 年度股东大 会审议通过。股东大会决议公告刊登在2001年5月10 日的《中国证券报》和《上海 证券报》上,公司于2001年6月19日在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了实 施公告,2001年7月3日上述方案实施完毕。（详见2001年6月19日的《中国证券报》、 《上海证券报》）
（三）、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项：
报告期内公司没有重大诉讼、仲裁事项发生。
（四）、报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项的简要情况及进程, 说 明上述事项对公司财务状况和经营成果的影响：
1、转让围网分公司和物资分公司
2001年4月2日公司与辽宁省大连海洋渔业集团公司签署了《关于围网分公司和 物资分公司的资产转让协议》, 公司将其所属物资分公司和围网分公司全部资产按 评估值8542.76万元转让给辽宁省大连海洋渔业集团公司。 本次转让对公司报告期 财务状况和经营成果产生一定影响,公司主营业务收入减少,但对本期利润影响不大。
2、收购广州新太科技有限公司4.888%股权
公司与广州市新太科技发展公司于2001年4月2日草签了《股权转让协议》, 以 2000年末经审计的广州新太科技有限公司每股净资产计算,以自筹资金10,820,802 .44元收购广州市新太科技发展公司持有的4.888%广州新太科技有限公司股权。 报 告期内已完成转让。本次转让对公司报告期财务状况和经营成果有一定影响。
3、设立辽宁远洋渔业有限公司
经2001年5月10日公司2000年度股东大会审议通过,公司拟与辽宁省大连海洋渔 业集团公司共同设立辽宁远洋渔业有限公司,公司名称已经辽宁省工商局预先核准, 其它手续正在办理中。
（五）、报告期内公司重大关联交易事项
1、购销商品、提供劳务发生的关联交易：
关联方名称 交易类型 2001年中期 2000年同期
辽宁省大连海洋渔业集团公司 销售 256,368.79 10,037,581.75
代销 5,320,052.68
冷藏费 1,956,761.33 383,590.29
修造船费 1,857,630.00 1,686,696.00
劳务 1,505,962.10
其他 210,000.00 307,900.00
广州南方电信系统软件公司 销售 1,367,502.23
广州新美通信技术有限公司 采购 738,182.90 5,623,344.43
广东讯特通信有限公司 采购 301,388.04
广东新太蓝凌科技有限公司 采购 2,913,018.80
广州新太新技术设备开发有限 采购 653,424,63
公司
广州新太新技术研究设计有限 资产转让 1,177,569.11
公司
2、资产、股权转让发生的关联交易：
①向辽宁省大连海洋渔业集团公司转让资产的关联交易
2001年4月2日公司与大股东辽宁省大连海洋渔业集团公司签署了《关于围网分 公司和物资分公司的资产转让协议》,该交易属关联交易。2001年4月5 日三届三次 董事会上,关联董事张毅、宁时虎、郝建兴、李兴武回避表决,其他董事审议通过了 向辽渔集团转让围网分公司和物资分公司的决议（详见2001年4月5日刊登在《中国 证券报》、《上海证券报》上的本公司公告）,2001年4月27日公司在《中国证券报》 、《上海证券报》上披露了《关于资产转让与股权收购事项资产评估和独立财务顾 问报告的公告》,2001年5月10日公司2000年度股东大会上,关联股东辽渔集团回避, 其他股东审议通过了该决议（详见2001年5月11日刊登在《中国证券报》、 《上海 证券报》上的本公司公告）,公司于5月31日完成全部资产移交手续, 将物资分公司 和围网分公司全部资产按评估值8,542.76万元转让给辽宁省大连海洋渔业集团公司。
②收购子公司广州新太科技有限公司4.888%股权的关联交易
公司与广州市新太科技发展公司于2001年4月2日草签了《股权转让协议》, 以 2000年末经审计的广州新太科技有限公司每股净资产计算,以自筹资金1,082.08 万 元收购广州市新太科技发展公司持有的4.888%广州新太科技有限公司股权, 由于本 公司董事翟才忠先生为广州新太科技发展公司法定代表人, 故本收购属关联交易。 2001年4月5日公司三届三次董事会上,关联董事翟才忠回避表决,其他董事审议通过 了收购广州新太科技有限公司4.888%股权的决议（详见2001年4月5日刊登在《中国 证券报》、《上海证券报》上的本公司公告）。报告期内已完成上述股权转让。
3、公司与关联方（包括未纳入合并范围的子公司）存在股权、债务往来、 担 保等事项的,应该披露形成的原因及其对公司的影响：
公司的短期借款中,有6800万元由关联企业担保：
担 保 企 业 名 称 担 保 金 额
广州市南方通信系统软件有限公司 45,000,000.00
广州新太新技术研究设计有限公司 20,000,000.00
广东讯特通信有限公司 3,000,000.00
4、其他重大关联交易：
①辽宁省大连海洋渔业集团公司将部分房屋租给本公司使用, 按双方签订合同 规定,年租金为728,000.00元。公司本期已向其缴纳租金364,000.00元。
②公司控股子公司广州新太科技有限公司将部分房屋租给广州新太新技术研究 设计有限公司使用,按双方签订合同规定,收到租金260,811.24元。
（六）、上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的″三分开″情况说明：
本公司在劳动、人事及工资管理方面是完全独立的,总裁、副总裁、 财务负责 人等高级管理人员均未在股东单位担任重要职务。除总裁过去一直担任本公司控股 子公司--广州新太科技有限公司总裁,2000年8月16日任本公司总裁后仍兼任该公司 总裁,故年度内暂在广州新太科技有限公司领取薪酬外,其余人员均在本公司领取薪 酬。
本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施, 采购和销售系统亦由 本公司独立拥有。
本公司设有独立的计财部,并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,拥有 公司独立的银行帐户。
（七）、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公 司资产的事项：无。
（八）、报告期内公司更改名称或股票简称的说明：
2001年4月5日三届三次董事会上审议通过公司变更名称的决议（详见 2001年4 月5日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上的本公司公告）,公司名称拟变更 为新太科技股份有限公司。注册地拟变更至广州市天河高新技术产业开发区工业园 建中路51-53号。2001年5月10日公司 2000 年度股东大会审议通过了该决议（详见 2001年5月11日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上的本公司公告）。 目前 辽宁省工商局已同意公司迁出,广州市工商局已同意受理,手续正在进一步办理中。
（九）、公司或持股5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况：
报告期内公司或持股5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。
本公司中期财务会计报告未经审计。
辽宁新太科技股份有限公司2001年中期会计报表（见附表）：
辽宁新太科技股份有限公司2001年中期会计报表附注：
（一）、主要编制方法：
1、重要会计政策和会计估计说明：
⑴会计制度：
执行《企业会计准则》及《企业会计制度》。
⑵会计期间：
采用公历年度,即从1月1日至12月31日为一个完整的会计期间。
⑶记帐本位币：
以人民币为记帐本位币。
⑷记帐原则及计价基础：
按权责发生制进行会计核算,以实际成本为计价基础。
⑸外币业务核算方法：
发生的外币业务,以当月一日的外汇市场汇价折合人民币记帐；月份终了,将各 种外币帐户的外币余额,按照月末外汇市场汇价折合人民币余额 , 其差额记入″财 务费用″。
⑹合并会计报表的编制方法：
根据财政部财会字（1995）11号《合并会计报表暂行规定》和财会二字（1996） 2号″关于合并报表合并范围请示的复函″等规定,对公司持有50%以上（不含50%） 权益性资本的被投资企业的会计报表进行合并。合并报表时, 公司的重大内部交易 和资金往来均相互抵消。在合并过程中,由于母、 子公司采用的会计制度不同而产 生的差异,根据重要性原则决定是否调整。
⑺现金等价物的确定标准：
现金等价物,为公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、 价 值变动风险很小的投资。
⑻坏帐核算方法：
①坏帐损失核算方法：坏帐损失采用备抵法核算,按帐龄分析法计提坏帐准备。 根据债务单位的财务状况、现金流量等情况, 按决算日应收款项（包括应收帐款和 其他应收款）余额,规定的提取比例为：帐龄一年以内的,按其余额的5%计提；帐龄 1-2年的,按其余额的10%计提；帐龄2-3年的,按其余额的30%计提；帐龄3年以上的, 按其余额的100%计提。
②确认坏帐损失的标准：
a.因债务人破产或死亡,以其破产财产或遗产清偿后,仍不能收回的应收款项；
b.因债务人逾期未履行偿债义务超过三年仍无法收回的应收款项。
⑼存货核算方法：
公司存货包括库存原材料、船存物资、船存产成品、燃料、在途材料、库存商 品、发出商品和低值易耗品等,按实际成本计价； 存货发出时采用先进先出法（子 公司存货发出时采用加权平均法）；低值易耗品采用一次摊销法。
决算日存货按成本与可变现净值孰低计价, 按单个存货项目的期末成本高于其 可变现净值的差额提取存货跌价准备。
⑽长期投资核算方法：
长期股权投资,以实际支付的款项计价,占被投资单位权益为20%以下的,按成本 法核算；占被投资单位权益为20%以上至50%的,按权益法核算； 占被投资单位权益 为50%以上的按权益法核算,并合并会计报表。但对占被投资单位注册资本20%以上, 而对被投资单位没有实际控制权且不具有重大影响的,按成本法核算。 股权投资差 额的摊销期限,合同规定投资期限低于十年的,按实际投资期限摊销；投资期限高于 十年或未规定投资期限的,按十年摊销。
决算日对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因导致其可收回金 额低于长期股权投资的帐面价值, 并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可 能恢复时,按可收回金额低于长期股权投资帐面价值的差额计提长期投资减值准备。
⑾固定资产计价及其折旧：
固定资产标准为使用年限在一年以上,单位价值在2,000元以上的房屋、轮船、 机械设备、运输工具以及其它与生产经营有关的设备、器具、工具等。固定资产按 实际成本计价；固定资产折旧年限按照《农业企业财务制度》、《工业企业财务制 度》规定的固定资产分类折旧年限确定；预留残值按原价的3%计留；固定资产折旧 方法采用平均年限法。
固定资产减值准备：对由于市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因 导致其可收回金额低于帐面价值的固定资产, 本公司按其可收回金额低于其帐面价 值的差额计提固定资产减值准备。对存在下列情形的固定资产,全额计提减值准备。 ①长期闲置不用,在可预见的未来不会再使用,且已无转让价值的固定资产；②由于 技术进步等原因,已不可使用的固定资产；③虽然固定资产尚可使用,但使用后产生 大量不合格品的固定资产；④已遭毁损, 以致于不再具有使用价值和转让价值的固 定资产；⑤其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。
已全额计提减值准备的固定资产,不再计提折旧。
各类固定资产折旧年限及年折旧率列示如下：
类 别 折旧年限（年） 年折旧率（%）
房 屋 40 2.43
轮 船 8 12.13
机械设备 10 9.70
运输工具 6 16.17
电子及其他设备 5 19.40
⑿无形资产及其摊销：
公司无形资产包括职工建房投资、购入只有使用权的职工住房, 购入专利技术 和非专利技术,无形资产自开始使用起按10年摊销。
无形资产减值准备：对出现下列情形的无形资产, 本公司按其预计可收回金额 低于其帐面价值的差额计提减值准备。①某项无形资产已被其他新技术所替代, 使 其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；②某项无形资产的市价在当期大 幅下跌,在剩余摊销年限内预期不会恢复；③某项无形资产已超过法律保护期限,仍 然具有部分使用价值；④其他足以证明某项无形资产实质已经发生了减值的情形。
⒀在建工程：
在建工程按实际成本核算,在建工程在完工并交付使用时,按实际发生的全部支 出转入固定资产。
在建工程减值准备：对存在下列情况的在建工程, 本公司按其可收回金额低于 帐面价值的差额计提减值准备。①长期停建且预计在未来3 年内不会重新开工的； ②所建项目在性能上、技术上已经落后, 且给公司带来的经济利益具有很大的不确 定性的；③其他足以证明在建工程已经发生减值的情况。
⒁长期待摊费用及其摊销：
长期待摊费用包括租入船舶的修理改造支出,按租用期平均摊销； 租入房屋的 修理改造支出,按3年平均摊销。
企业在筹建期间发生的费用,在开始生产经营时一次记入当期损益。
⒂营业收入确认原则：
以产品已经发出,劳务已经提供,款项已经收到或取得收取款项的凭据时确认为 营业收入实现；销售退回、销售折让和销售折扣,作为营业收入的递减项目记帐。
⒃所得税：
按应付税款法核算。
⒄利润分配：
每个会计年度的净利润分配,由董事会制定分配预案,经股东大会审议批准后实 施。
根据公司章程,公司每年净利润的分配顺序如下：
①弥补以前年度亏损；
②提取10%的法定公积金,该项公积金达到注册资本的50%时,可不再提取；
③提取5-10%的法定公益金；
④提取任意公积金；
⑤分配股东股利。
2、会计政策变更及影响：
会计政策的变更影响公司利润总额的金额：-1,347,834.26元。
会计政策变更的说明：
本公司原执行《股份有限公司会计制度》,根据财政部财会[2000]25 号文″关 于印发《企业会计制度》的通知″和财政部[2001]17号文″关于印发《贯彻实施＜ 企业会计制度＞有关政策衔接问题的规定》的通知″以及财政部2001年7月7日发布 的《实施＜企业会计制度＞及其相关准则问题解答》的有关规定,本公司自2001年1 月1日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及其补充规定,会计政策变更如 下：
⑴期末固定资产原按帐面净值计价, 现改为按固定资产净值与可收回金额孰低 计价,对可收回金额低于其帐面价值的差额,计提固定资产减值准备；
⑵期末在建工程原按帐面价值计价, 现改为按在建工程帐面价值与可收回金额 孰低计价,对可收回金额低于其帐面价值的差额,计提在建工程减值准备；
⑶期末无形资产原按帐面价值计价, 现改为按预计可收回金额低于与其帐面价 值的差额,计提无形资产减值准备；
⑷期末委托贷款原按帐面价值计价, 现改为对委托贷款本金高于可收回金额的 差额,计提委托贷款减值准备。
⑸开办费原按5年摊销,现改为在开始生产经营时一次记入当期损益；
上述会计政策变更调整了2000年年初留存收益、2001年年初留存收益及其他相 关数据。其中：固定资产减值准备2000年年初调增3,682,095.64元,2001 年年初调 增3,367,604.58元,2001年中期调增548,027.34元,合计调增7,597,727.56元；无形 资产减值准备2001年年初调增6,335,410.88元； 开办费 2001年中期一次性摊销1 ,595,472.60元。受上述会计政策变更影响,2000年年初未分配利润调减2,976,797 .58元,2001年年初未分配利润调减8,107,645.91元,2001年中期利润减少1,347,834. 26元。
3、会计估计变更及影响：
本报告期会计估计未发生变更。
4、坏帐核算方法：
（1）坏帐损失核算方法：坏帐损失采用备抵法核算,按帐龄分析法计提坏帐准 备。根据债务单位的财务状况、现金流量等情况, 按决算日应收款项（包括应收帐 款和其他应收款）余额,规定的提取比例为：帐龄一年以内的,按其余额的5%计提； 帐龄1-2年的,按其余额的10%计提；帐龄2-3年的,按其余额的30%计提；帐龄3 年以 上的,按其余额的100%计提。
（2）确认坏帐损失的标准：
①因债务人破产或死亡,以其破产财产或遗产清偿后,仍不能收回的应收款项；
②因债务人逾期未履行偿债义务超过三年仍无法收回的应收款项。
1.应收帐款核算方法：
采用帐龄分析法：
帐龄期限 计提比例%
1年以内 5.00
1-2年以内 10.00
2-3年以内 30.00
3年以上 100.00
2.其他应收款核算方法：
采用帐龄分析法：
帐龄期限 计提比例%
1年以内 5.00
1-2年以内 10.00
2-3年以内 30.00
3年以上 100.00
5、新会计准则和制度及其补充规定对公司2000 年度财务状况和经营成果的影 响：
受新会计准则和制度的影响,调增1999年度固定资产减值准备3,682,095.64元, 调增2000年度固定资产减值准备3,367,604.58元,调增2000 年度无形资产减值准备 增6,335,410.88元；调减1999年度未分配利润2,976,797.58元,调减1999 年度盈余 公积525,317.22元；调减2000年度未分配利润8,107,645.91元,调减2000 年度盈余 公积1,430,920.35元。
（二）、合并报表范围：
1、合并报表范围发生变化的内容、理由：
（1 ）由于公司上半年收购了广州市新太科技发展公司拥有的广州新太科技有 限公司剩余的4.888%的股权,合计拥有广州新太科技有限公司100%的股权,因而中期 将其纳入母公司范围。目前注册变更相关事项正在办理当中。
（2）2001年新成立的广州新时讯宽带技术有限公司（注册资金1000万元,控股 70%）,2001年收购并增资的深圳市新太网络通信技术有限公司（注册资金500万元, 控股70%）,2000年12月成立的广州新太数据技术有限公司（注册资金500万元,控股 51%）,上述三公司均纳入中期合并范围。
（三）、所得税的会计处理方法：
1、所得税
所得税采取应付税款法核算。
根据财政部和国家税务总局财税字1997114号文件批准,公司自1997年1月1日开 始,对从事远洋捕捞业务取得的收入暂免征收企业所得税； 原广州新太科技有限公 司经营所得,根据广州市人民政府关于进一步扶持高新技术产业发展的若干规定,已 享受二年免征所得税的优惠,现减按15%的税率征收所得税。
2、增值税
项目 行次 本期累计数
一、应交增值税： 1
1. 年初未抵扣数以″-″号填列 2 -972,241.68
2. 销项税额 3 20,808,996.67
出口退税 4
进项税额转出 5 1,316,531.44
转出多交增值税 6
3. 进项税额 7 18,744,809.95
已交税金 8 3,460,797.91
减免税款 9
出口抵减内销产品应纳税额 10
转出未交增值税 11 4,141,200.52
4. 期末未抵扣数以″-″号填列 12 -1,052,321.43
二、未交增值税： 13
1. 年初未交数多交数以″-″号填列 14 -972,241.68
2. 本期转入数多交数以″-″号填列 15 3,380,718.16
3. 本期已交数 16 3,460,797.91
4. 期末未交数多交数以″-″号填列 17 -1,052,321.43
（四）、分行业资料 单位：元
行业 上年同期 本期营业收入 上年同期
营业收入 营业成本
信息产业 103,600,914.11 149,621,423.77 52,150,228.93
远洋捕捞 139,982,255.05 117,398,063.43 115,219,344.05
物资供应 91,736,675.67 85,916,285.87
合计 335,319,844.83 267,019,487.20 253,285,858.85
行业 本期营业成本 上年同期 本期营
营业毛利 业毛利
信息产业 78,528,280.32 51,450,685.18 71,093,143.45
远洋捕捞 101,862,146.29 24,762,911.00 15,535,917.14
物资供应 5,820,389.80
合计 180,390,426.61 82,033,985.98 86,629,060.59
（五）、关联方关系及其交易的披露
1、存在控制关系的关联方情况：
①存在控制关系的关联方：
企业名称 注册地址 主营业务 关联方关 经济性质 法定代
系性质 或类型 表人
辽宁省大连海洋
渔业集团公司 大连市甘井子区 海洋捕捞 母公司 国有企业 张毅
广州新太数据 计算机软硬
技术有限公司 广州市天河区建中路 件技术服务 子公司 有限责任公司 梁平
广州新时讯宽带 计算机网络
技术有限公司 广州市天河路351号 产品及服务 子公司 有限责任公司 胡广雄
深圳市新太网络 计算机网络
通信技术有限公司 深圳市深南路2070号 集成及销售 子公司 有限责任公司 梁平
②存在控制关系的关联方的注册资本及其变化： （单位：万元）
企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
辽宁省大连海洋渔业集团公司 48,000.00 48,000.00
广州新太数据技术有限公司 500.00 500.00
广州新时讯宽带技术有限公司 1,000.00 1,000.00
深圳市新太网络通信技术有限公司 100.00 400.00 500.00
合计 48,600.00 1,400.00 50,000.00
③存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化： （单位：元）
企业名称 期初金额 期初百分比% 本期增加数
辽宁省大连海
洋渔业集团公司 61,411,586.00 29.50
广州新太数据
技术有限公司 2,550,000.00 51.00
广州新时讯宽
带技术有限公司 7,000,000.00
深圳市新太网
络通信有限公司 3,130,697.37
企业名称 本期减少数 期末金额 期末百分比%
辽宁省大连海
洋渔业集团公司 61,411,586.00 29.50
广州新太数据
技术有限公司 205,898.65 2,344,101.35 51.00
广州新时讯宽
带技术有限公司 72,306.47 6,927,693.53 70.00
深圳市新太网
络通信有限公司 3,130,697.37 70.00
2、不存在控制关系的关联方情况：
企业名称 关联方关系性质
辽宁国际渔业公司 非控股子公司
摩洛哥皇家渔业股份有限公司 非控股子公司
摩洛哥幸运渔业股份有限公司 非控股子公司
大连海洋渔业进出口公司 同一母公司
广州新太新技术研究设计有限公司 关键领导人
广东新太信息产业有限公司 关键领导人
广州新太新技术设备开发有限公司 关键领导人
广州市新太科技发展公司 关键领导人
广州市南方新太系统集成有限公司 关键领导人
广州南方电信系统软件有限公司 关键领导人
广州新美通信技术有限公司 关键领导人
广东新太蓝凌科技有限公司 关键领导人
广东新瑞税务税务信息网络有限公司 关键领导人
广州市南方通信系统软件有限公司 关键领导人
广东讯特通信有限公司 关键领导人
3、关联方交易情况
①向关联方采购货物明细资料 （单位：元）
关联方企业名称 本期金额 占本期购货 上年同期金额
百分比%
广州新美通信
技术有限公司 738,182.90 0.41 5,623,344.43
广东讯特通信
有限公司 301,388.04 0.17
广东新太蓝凌
科技有限公司 2,913,018.80 1.61
广州新太新技术
设备开发有限公司 653,424.63 0.36
合计 4,606,014.37 2.55 5,623,344.43
关联方企业名称 占上年同期购货 关联交易
百分比% 未结算金额
广州新美通信
技术有限公司 2.22 496,900.00
广东讯特通信
有限公司
广东新太蓝凌
科技有限公司 67,054.00
广州新太新技术
设备开发有限公司
合计 2.22 563,954.00
②向关联方销售货物明细 （单位：元）
关联方企业名称 本期金额 占本期销售 上年同期金额
百分比%
辽宁省大连海
洋渔业集团公司 256,368.79 0.10 15,357,634.43
广州南方电信系
统软件公司 1,367,502.23 0.51
合计 1,623,871.02 0.61 15,357,634.43
关联方企业名称 占上年同期销售 关联交易
百分比% 未结算金额
辽宁省大连海
洋渔业集团公司 4.58
广州南方电信系
统软件公司
合计 4.58
③对关联方长期投资明细 （单位：万元）
单位名称 投资性质 投资金额
摩洛哥皇家渔业股份有限公司 其他股权投资 4,886,200.00
摩洛哥幸运渔业股份有限公司 其他股权投资 4,272,700.00
辽宁国际渔业公司 其他股权投资 588,700.00
合计 9,747,600.00
④来自关联方投资收益明细 （单位：万元）
单位名称 投资性质 投资收益金额
摩洛哥皇家渔业股份有限公司 其他股权投资 3,858,716.06
摩洛哥幸运渔业股份有限公司 其他股权投资 3,157,131.34
合计 7,015,847.40
⑤关联方应收应付款项、票据余额 （单位：元）
①应付账款
企业名称 本期期末金额 占本期全部应付款项
余额的比重%
广州新美通信
技术有限公司 496,900.00 3.97
广东新太蓝凌
科技有限公司 67,054.00 0.54
合计 563,954.00 4.51
企业名称 上年末数 占上年全部应付款 关联交易未
项余额的比重% 结算金额
广州新美通信
技术有限公司 496,900.00 1.01 496,900.00
广东新太蓝凌
科技有限公司 67,054.00 0.14 67,054.00
合计 563,954.00 1.15 563,954.00
②其他
企业名称 项目 本期期末金额 占本期余额
的比重%
辽宁省大连海
洋渔业集团公司 其他应收款 39,465,226.50 65.14
辽宁国际渔业公司 其他应收款
摩洛哥幸运、皇家渔
业股份有限公司公司 其他应收款
广州新太新技术研
究设计有限公司 其他应收款 492,808.45 0.81
广州市南方新太
系统集成有限公司 其他应收款
广州新太数据
技术有限公司 其他应收款
广东新瑞税务信息
网络有限公司 其他应收款 33,648.57 0.06
深圳市新太网络
通信有限公司 其他应收款
摩洛哥皇家渔业
股份有限公司 应收股利 5,204,876.08 53.54
摩洛哥幸运渔业
股份有限公司 应收股利 4,516,176.63 46.46
合计 49,712,736.23 166.01
企业名称 上年末数 占上年余
额的比重%
辽宁省大连海
洋渔业集团公司 596,016.59 3.26
辽宁国际渔业公司 157,413.70 0.86
摩洛哥幸运、皇家渔
业股份有限公司公司 2,398,708.95 13.13
广州新太新技术研
究设计有限公司 686,508.80 3.76
广州市南方新太
系统集成有限公司 6,000,000.00 32.58
广州新太数据
技术有限公司 303,000.00 1.66
广东新瑞税务信息
网络有限公司 213,671.57 1.17
深圳市新太网络
通信有限公司 14,175.75 0.08
摩洛哥皇家渔业
股份有限公司 2,722,297.35 57.08
摩洛哥幸运渔业
股份有限公司 2,047,113.96 42.92
合计 15,138,906.67 156.50
（六）、或有事项
本公司本报告期没有需要说明的或有事项。
（七）、资产负债表日后事项：
期后无重大事项发生。
包括下列文件：
（一）载有董事长亲笔签名的中期报告文本；
（二）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的 会计报表；
（三）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告原稿；
（四）公司章程。
其他备查文件：
文件存放地：公司计划财务证券部。
董事长：邓龙龙
辽宁新太科技股份有限公司
2001年8月15日
资产负债表
编制：辽宁新太科技股份有限公司 年度：2001年6月30日 单位：人民币元
资产 本期期初(合并) 本期期末(合并)
流动资产：
货币资金 487,724,708.77 420,855,685.04
短期投资
应收票据
应收股利 4,769,411.31 9,721,052.71
应收利息
应收帐款 131,324,731.92 124,279,922.52
其他应收款 18,264,584.81 60,588,112.19
预付帐款 61,806,182.46 26,419,820.46
应收补贴款
存货 189,392,267.80 179,799,832.75
待摊费用 235,833.36
一年内到期的
长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 893,281,887.07 821,900,259.03
长期投资：
长期股权投资 15,798,819.97 9,684,827.87
长期债权投资
长期投资合计 15,798,819.97 9,684,827.87
其中：合并价差 525,927.87
固定资产：
固定资产原价 382,704,731.03 271,489,736.01
减：累计折旧 146,956,656.15 124,906,291.04
固定资产净额 235,748,074.88 146,583,444.97
工程物资
在建工程 9,132,801.03 48,972,905.54
固定资产清理 11,922.25
固定资产合计 244,880,875.91 195,568,272.76
无形资产及其他资产：
无形资产 1,686,029.46 844,000.00
长期待摊费用 1,242,361.35
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 2,928,390.81 844,000.00
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,156,889,973.76 1,027,997,359.66
负债和所有者权益:
流动负债：
短期借款 230,500,000.00 143,000,000.00
应付票据
应付帐款 48,956,002.89 12,526,896.52
预收帐款 14,515,212.48 21,572,053.71
应付工资
应付福利费 6,483,209.23 1,774,372.57
应付股利 20,818,018.00 600,000.00
应交税金 6,089,452.49 3,701,105.79
其他应交款 290,073.71 441,163.13
其他应付款 15,114,239.10 12,277,998.61
预提费用 6,554,964.10 6,608,317.46
预计负债
一年内到期
的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 349,321,172.00 202,501,907.79
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 349,321,172.00 202,501,907.79
少数股东权益 10,433,189.46 6,562,914.77
股东权益：
股本 208,180,180.00 208,180,180.00
减：已归还投资
股本净额 208,180,180.00 208,180,180.00
资本公积 478,436,513.09 478,436,513.09
盈余公积 53,470,583.07 53,470,583.07
其中：法定公益金 11,435,461.71 11,435,461.71
未分配利润 57,048,336.14 78,845,260.94
外币报表折算差额
其他权益
股东权益合计 797,135,612.30 818,932,537.10
负债和股东权益总计 1,156,889,973.76 1,027,997,359.66
资产 本期期初(母公司) 本期期末(母公司)
流动资产：
货币资金 344,865,333.92 410,195,655.66
短期投资
应收票据
应收股利 4,769,411.31 9,721,052.71
应收利息
应收帐款 40,956,716.06 121,822,282.66
其他应收款 24,160,824.46 64,230,783.80
预付帐款 42,171,589.57 14,893,920.82
应收补贴款
存货 121,337,507.11 173,616,479.02
待摊费用 235,833.36
一年内到期的
长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 578,261,382.43 794,716,008.03
长期投资：
长期股权投资 216,260,586.81 22,087,320.12
长期债权投资
长期投资合计 216,260,586.81 22,087,320.12
其中：合并价差 4,089,919.97
固定资产：
固定资产原价 267,875,280.90 270,368,628.10
减：累计折旧 125,373,890.38 124,813,617.02
固定资产净额 142,501,390.52 145,555,011.08
工程物资
在建工程 48,972,905.54
固定资产清理
固定资产合计 142,501,390.52 194,527,916.62
无形资产及其他资产：
无形资产 1,686,029.46
长期待摊费用 885,258.96
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 2,571,288.42
递延税项：
递延税款借项
资产总计 939,594,648.18 1,011,331,244.77
负债和所有者权益:
流动负债：
短期借款 70,000,000.00 143,000,000.00
应付票据
应付帐款 17,910,837.29 14,072,075.41
预收帐款 2,335,670.73 12,072,469.40
应付工资
应付福利费 6,363,096.23 1,676,465.66
应付股利 20,818,018.00 600,000.00
应交税金 1,098,350.61 3,559,635.79
其他应交款 666.64 433,115.83
其他应付款 17,377,432.28 10,376,628.12
预提费用 6,554,964.10 6,608,317.46
预计负债
一年内到期
的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 142,459,035.88 192,398,707.67
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 142,459,035.88 192,398,707.67
少数股东权益
股东权益：
股本 208,180,180.00 208,180,180.00
减：已归还投资
股本净额 208,180,180.00 208,180,180.00
资本公积 478,436,513.09 478,436,513.09
盈余公积 53,470,583.07 53,470,583.07
其中：法定公益金 11,435,461.71 11,435,461.71
未分配利润 57,048,336.14 78,845,260.94
外币报表折算差额
其他权益
股东权益合计 797,135,612.30 818,932,537.10
负债和股东权益总计 939,594,648.18 1,011,331,244.77
资产负债表附表1：
资产减值准备明细表
项目 期初余额 本期增加数
一、坏账准备合计 12,876,127.15 1,067,799.20
其中：应收账款 10,615,669.42
其他应收款 2,260,457.73 1,067,799.20
二、短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计 537,243.60 110,025.99
其中：库存商品 537,243.60 110,025.99
原材料
四、长期投资减值准备合计 588,700.00
其中：长期股权投资 588,700.00
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计 7,049,700.22 548,027.34
其中：房屋、建筑物
机器设备 3,682,095.64
六、无形资产减值准备 6,335,410.88
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
项目 本期转回数 期末余额
一、坏账准备合计 909,311.06 13,034,615.29
其中：应收账款 909,311.06 9,706,358.36
其他应收款 3,328,256.93
二、短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计 647,269.59
其中：库存商品 647,269.59
原材料
四、长期投资减值准备合计 588,700.00
其中：长期股权投资 588,700.00
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计 7,597,727.56
其中：房屋、建筑物
机器设备 3,682,095.64
六、无形资产减值准备 6,335,410.88
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
资产负债表附表2：
股东权益增减变动表
项目 本期数 上期数
一、实收资本（或股本）： 208,180,180.00 208,180,180.00
期初余额 208,180,180.00 189,460,180.00
本期增加数 18,720,000.00
其中：资本公积转入
盈余公积转入
利润分配转入
新增资本（或股本） 18,720,000.00
本期减少数
期末余额 208,180,180.00 208,180,180.00
二、资本公积： 478,436,513.09 478,436,513.09
期初余额 478,436,513.09 169,930,994.50
本期增加数 308,505,518.59
其中：资本（或股本）溢价 308,505,519.59
接受损赠非现金资产准备
接受现金捐赠
股权投资准备
拨款转入
外币资本折算差额
资本评估增值准备
其他资本公积
本期减少数
其中：转增资本（或股本）
期末余额 478,436,513.09 478,436,513.09
三、法定和任意盈余公积： 42,035,121.36 42,035,121.36
期初余额 42,035,121.36 37,077,572.23
本期增加数 4,957,549.13
其中：从净利润中提取数
其中：法定盈余公积
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
法定公益金转入数
本期减少数
其中：弥补亏损
转增资本（或股本）
分派现金股利或利润
分派股票股利
期末余额 42,035,121.36 42,035,121.36
其中：法定盈余公积 42,035,121.36 42,035,121.36
储备基金
企业发展基金
四、法定公益金 11,435,461.71 11,435,461.71
期初余额 11,435,461.71 8,956,687.14
本期增加数 2,478,774.57
其中：从净利润中提取数 2,478,774.57
本期减少数
其中：集体福利支出
期末余额 11,435,461.71 11,435,461.71
五、未分配利润： 78,845,260.94 57,048,336.14
期初未分配利润 57,048,336.14 36,491,093.31
本期净利润 21,796,924.80 63,453,178.28
本期利润分配 42,895,935.45
期末未分配利润 78,845,260.94 57,048,336.14
利润及利润分配表
编制：辽宁新太科技股份有限公司 年度：2001年1至6月 单位：人民币元
项目 上年同期(合并) 本期(合并) 2000年调整(合并)
一、主营业务收入 335,319,844.83 267,019,487.20 725,291,886.45
减：主营业务成本 253,285,858.85 180,390,426.61 542,867,466.48
主营业务税金及附加 2,483,311.66 3,193,896.87 5,856,621.14
二、主营业务利润 79,550,674.32 83,435,163.72 176,567,798.83
加：其他业务利润 1,397,634.47 147,575.70 1,556,986.31
减：营业费用 34,704,853.06 41,668,140.49 84,530,734.70
管理费用 7,998,070.46 13,093,509.32 17,021,847.31
财务费用 1,095,656.84 5,376,512.68 9,237,179.50
三、营业利润 37,149,728.43 23,444,576.93 67,335,023.63
加：投资收益 4,480,704.20 2,510,634.04 3,636,384.20
补贴收入
营业外收入 1,657,550.52 570,123.08 4,577,792.02
减：营业外支出 1,229,950.55 789,066.68 11,501,690.76
四、利润总额 42,058,032.60 25,736,267.37 64,047,509.09
减：所得税 8,671,293.44 4,089,167.11 8,339,072.14
少数股东损益 1,196,021.69 -149,824.54 2,630,830.80
五、净利润 32,190,717.47 21,796,924.80 53,077,606.15
加：年初未分配利润 33,514,295.73 57,048,336.14 33,514,295.73
其他转入
六、可供分配的利润 65,705,013.20 78,845,260.94 86,591,901.88
减：提取法定盈余公积 5,307,760.61
提取法定公益金 2,653,880.51
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 65,705,013.20 78,845,260.94 78,630,260.76
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 20,818,018.00
转作股本的普通股股利
弥补累计亏损
八、未分配利润 65,705,013.20 78,845,260.94 57,812,242.76
利润及利润分配表
编制：辽宁新太科技股份有限公司 年度：2001年1至6月 单位：人民币元
项目 上年同期(母公司) 本期(母公司) 2000年调整(母公司)
一、主营业务收入 231,718,930.72 259,376,274.73 478,825,757.02
减：主营业务成本 201,135,629.92 175,130,849.77 427,535,720.95
主营业务税金及附加 267,660.92 3,175,367.06 400,321.19
二、主营业务利润 30,315,639.88 81,070,057.90 50,889,714.88
加：其他业务利润 1,397,634.47 147,575.70 1,556,986.31
减：营业费用 14,194,534.81 41,607,641.29 34,388,764.80
管理费用 6,544,064.97 10,516,609.26 9,335,675.51
财务费用 1,029,163.42 5,405,082.11 5,740,891.40
三、营业利润 9,945,511.15 23,688,300.94 2,981,369.48
加：投资收益 27,753,211.32 2,416,734.57 54,827,787.45
补贴收入
营业外收入 1,652,025.74 570,123.08 4,571,755.67
减：营业外支出 1,228,464.71 789,066.68 8,028,195.71
四、利润总额 38,122,283.50 25,886,091.91 54,352,716.89
减：所得税 5,931,566.03 4,089,167.11 1,275,110.74
少数股东损益
五、净利润 32,190,717.47 21,796,924.80 53,077,606.15
加：年初未分配利润 33,514,295.73 57,048,336.14 33,514,295.73
其他转入
六、可供分配的利润 65,705,013.20 78,845,260.94 86,591,901.88
减：提取法定盈余公积 5,307,760.61
提取法定公益金 2,653,880.51
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 65,705,013.20 78,845,260.94 78,630,260.76
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 20,818,018.00
转作股本的普通股股利
弥补累计亏损
八、未分配利润 65,705,013.20 78,845,260.94 57,812,242.76
利润表附表
项目 净资产收益率（%） 每股收益（元/股）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 10.188 10.326 0.401 0.401
营业利润 2.863 2.901 0.113 0.113
净利润 2.662 2.698 0.105 0.105
扣除非经常性 3.238 3.282 0.127 0.127
损益后的净利润
现金流量表
编制：辽宁新太科技股份有限公司 年度：2001年1至6月 单位：人民币元
项目 注释 合并报表 母公司报表
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 285,245,572.45 278,187,848.09
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 1,830,494.75 1,830,494.75
现金流入小计 287,076,067.20 280,018,342.84
购买商品、接受劳务支付的现金 232,685,207.14 223,198,008.61
支付给职工以及为职工支付的现金 33,533,374.60 33,117,718.60
支付的各项税费 15,389,730.23 14,868,188.53
支付的其他与经营活动有关的现金 28,062,092.22 23,353,943.84
现金流出小计 309,670,404.19 294,537,859.58
经营活动产生的现金流量净额 -22,594,336.99 -14,519,516.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 1,808,586.00 1,808,586.00
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产所收回的现金净额 95,615,675.99 95,615,675.99
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 97,424,261.99 97,424,261.99
购建固定资产、无形资产和其
他长期资产所支付的现金 27,682,232.92 26,245,142.62
投资所支付的现金 10,565,182.44 21,065,182.44
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 38,247,415.36 47,310,325.06
投资活动产生的现金流量净额 59,176,846.63 50,113,936.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 3,500,000.00
借款所收到的现金 20,000,000.00 20,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 938,695.01 910,125.58
现金流入小计 24,438,695.01 20,910,125.58
偿还债务所支付的现金 107,500,000.00 107,500,000.00
分配股利、利润或偿付利
息所支付的现金 26,478,217.13 26,478,217.13
支付的其他与筹资活动有关的现金 55,381.75 55,381.75
现金流出小计 134,033,598.88 134,033,598.88
筹资活动产生的现金流量净额 -109,594,903.87 -113,123,473.30
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -73,012,394.23 -77,529,053.11
补充资料：
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 21,796,924.80 21,796,924.80
加：少数股东损益 -149,824.54
计提的资产减值准备 816,541.47 633,052.78
固定资产折旧 9,362,134.64 9,351,653.64
无形资产摊销
长期待摊费用摊销 1,242,361.35 1,242,361.35
待摊费用减少（减：增加） -235,833.36 -235,833.36
预提费用增加（减：减少） 53,353.36 53,353.36
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产损失（减：收益） 64,078.31 64,078.31
固定资产报废损失 1,608.66 1,608.66
财务费用 5,376,512.68 5,405,082.11
投资损失(减：收益) -2,510,634.04 -2,416,734.57
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) 9,482,409.06 15,665,762.79
经营性应收项目的减少(减：增加) -5,002,485.52 5,521,871.06
经营性应付项目的增加(减：减少) -60,764,603.88 -69,475,817.69
其他 -2,126,879.98 -2,126,879.98
经营活动产生的现金流量净额 -22,594,336.99 -14,519,516.74
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 420,855,685.04 410,195,655.66
减：现金的期初余额 493,868,079.27 487,724,708.77
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -73,012,394.23 -77,529,053.11
