新疆屯河投资股份有限公司2006年年度报告
目
录


一、重要提示......................................................................... 
3 
二、公司基本情况简介................................................................. 
3 
三、主要财务数据和指标............................................................... 
4 
四、股本变动及股东情况............................................................... 
5 
五、董事、监事和高级管理人员......................................................... 
9 
六、公司治理结构.................................................................... 12 
七、股东大会情况简介................................................................ 13 
八、董事会报告...................................................................... 13 
九、监事会报告...................................................................... 20 
十、重要事项........................................................................ 21 
十一、财务会计报告.................................................................. 32 
十二、备查文件目录.................................................................. 93 


2 


新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。 

2、公司董事姚红英、孙彦敏授权董事覃业龙代为表决。 

3、天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 

4、公司负责人郑弘波先生，主管会计工作负责人葛晓谦先生，会计机构负责人（会计主管
人员）刘军女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 

二、公司基本情况简介

1、 公司法定中文名称：新疆屯河投资股份有限公司 
公司法定中文名称缩写：新疆屯河 
公司英文名称：xinjiang tunhe investment co.,ltd. 

2、 公司法定代表人：郑弘波 

3、 公司董事会秘书：蒋学工 
电话：0991-5571888 
传真：0991-5571600 
e-mail：dongban@tunhe.com 
联系地址：新疆乌鲁木齐市黄河路2号招商银行大厦20楼 
公司证券事务代表：徐志萍 
电话：0991-5571888 
传真：0991-5571600 
e-mail：dongban@tunhe.com 
联系地址：新疆乌鲁木齐市黄河路2号招商银行大厦20楼 

4、 公司注册地址：新疆昌吉市乌伊东路333 号 
公司办公地址：新疆乌鲁木齐市黄河路2号招商银行大厦20楼 
邮政编码：830000 
公司国际互联网网址：http://www.tunhe.com 
公司电子信箱：tunhe@tunhe.com 

5、 公司信息披露报纸名称：《中国证券报》 
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 
公司年度报告备置地点：新疆乌鲁木齐市黄河路2号招商银行大厦20楼 

6、 公司a 股上市交易所：上海证券交易所 
公司a股简称：*st屯河
公司a股代码：600737 

7、 其他有关资料 
公司首次注册登记日期：1993年9月18日 
公司首次注册登记地点：新疆昌吉市河滩北路8号 
公司第1次变更注册登记日期：2005年8月9日
公司第1次变更注册登记地址：新疆昌吉市乌伊东路333号 
公司法人营业执照注册号：6500001000812 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

公司税务登记号码：65230129920116 
公司聘请的境内会计师事务所名称：天职国际会计师事务所有限公司 
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市海淀区车公庄西路19号华通大厦b座

2层

三、主要财务数据和指标

(一)本报告期主要财务数据 
单位:元 币种:人民币 

项目 金额 
利润总额 101,354,932.27 
净利润 95,815,005.82 
扣除非经常性损益后的净利润 93,820,871.97 
主营业务利润 515,993,405.82 
其他业务利润 711,797.18 
营业利润 95,950,931.55 
投资收益 19,674,707.56 
补贴收入 804,807.08 
营业外收支净额 -15,075,513.92 
经营活动产生的现金流量净额 262,140,364.37 
现金及现金等价物净增加额 -138,319,153.11 

(二)扣除非经常性损益项目和金额 

单位:元 币种:人民币 

非经常性损益项目 金额 
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资
产产生的损益 
1,168,356.00 
各种形式的政府补贴 804,807.08 
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他
各项营业外收入、支出 
1,499,017.53 
以前年度已经计提各项减值准备的转回 
-1,701,017.14 
其他非经常性损益项目 -222,970.38 
合计 1,994,133.85 

(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 

单位:元 币种:人民币 

主要会计数据2006 年2005 年
本年比上
年增减
(%) 
2004 年 
调整后 调整前 
主营业务收入1,784,592,077.53 1,363,992,884.78 30.84 1,097,648,483.55 1,097,648,483.55 
利润总额101,354,932.27 -734,210,353.25 113.80 -677,427,572.97 -683,969,912.48 
净利润95,815,005.82 -721,233,283.95 113.28 -657,560,291.34 -666,007,835.43 
扣除非经常性损益的
净利润
93,820,871.97 -653,929,610.46 110.58 -636,535,050.89 -644,982,594.98 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

每股收益0.12 -0.90 113.33 -0.82 -0.83 
净资产收益率（%）12.12 -105.52 
增加
117.64 个
百分点 
-182.88 -185.05 
扣除非经常性损益的
净利润为基础计算的
净资产收益率（%）
11.86 -95.67 
增加
107.53 个
百分点 
-177.03 -179.21 
扣除非经常性损益后
净利润为基础计算的
加权平均净资产收益
率（%）
12.83 不适用不适用-90.22 -91.74 
经营活动产生的现金
流量净额
262,140,364.37 -58,051,462.40 551.57 -349,243,115.98 -349,243,115.98 
每股经营活动产生的
现金流量净额
0.33 -0.07 571.43 -0.43 -0.43 
2006 年末 2005 年末 
本年末比
上年末增
2004 年末 
减(%) 
调整后 调整前 
总资产3,225,475,331.01 3,032,884,267.75 6.35 3,941,424,304.84 3,943,504,862.22 
股东权益（不含少数
股东权益）
790,850,677.31 683,494,934.08 15.71 359,564,511.08 359,913,155.91 
每股净资产0.98 0.85 15.29 0.45 0.45 
调整后的每股净资产0.92 0.79 16.46 0.35 0.35 

(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 

单位:元 币种:人民币 

项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计
期初数805,604,226.00 49,355,240.35 30,124,782.68 27,192,464.86 -187,124,184.52 683,494,934.08 
本期增加14,449,869.51 32,050,115.40 95,815,005.82 139,504,858.63 
本期减少99,000.00 27,192,464.86 27,192,464.86 4,857,650.54 32,149,115.40 
期末数805,604,226.00 63,706,109.86 34,982,433.22 -96,166,829.24 790,850,677.31 

1、资本公积金本期增加的主要原因是：债务重组豁免利息。 
2、盈余公积金本期增加的主要原因是：公司子公司本期实现净利润计提的盈余公积金转入
公司。 

四、股本变动及股东情况

(一)股本变动情况 
1、股份变动情况表 

单位:股 

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
数量
比例
(%) 
发行新
股
送
股
公积金转
股
其
他
小
计
数量
比例
(%) 
一、未上市流通股份
1、发起人股份399,319,200 49.57 399,319,200 49.57 
其中：
国家持有股份

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

境内法人持有股份399,319,200 49.57 399,319,200 49.57 
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他 
未上市流通股份合
计 
399,319,200 49.57 399,319,200 49.57 
二、已上市流通股份
1、人民币普通股406,285,026 50.43 406,285,026 50.43 
2、境内上市的外
资股 
3、境外上市的外
资股 
4、其他 
已上市流通股份
合计 
406,285,026 50.43 406,285,026 50.43 
三、股份总数805,604,226 100 805,604,226 100 

股份变动的批准情况 

 2005年8月18日，中粮集团与新疆八一钢铁集团有限责任公司签署了《股份转让协
议书》，新疆八一钢铁集团有限责任公司将其持有的本公司法人股61,145,280股转让给中
粮集团；2006年11月22日，中粮集团与新疆维吾尔自治区石油管理局签署了《股份转让
协议书》，新疆维吾尔自治区石油管理局将其持有的本公司法人股38,435,040股转让给中
粮集团。目前，国务院国有资产监督管理委员会已同意新疆八一钢铁集团有限责任公司、新
疆维吾尔自治区石油管理局分别将所持有的公司6114.528万股、3843.504万股转让给中粮
集团，相关过户手续正在办理中。若上述股权交易完成后，中粮集团持有本公司399,319,200
股，占本公司总股本的49.57%。 

股份变动的过户情况 

 2005年6月14日，中国华融资产管理公司、新疆屯河集团有限责任公司、新疆三维
投资有限责任公司、新疆德隆（集团）有限责任公司、上海创基投资发展有限公司与中粮集
团签署了《股份转让协议书》，将中国华融资产管理公司托管的、上述四家公司持有的本公
司社会法人股共计299,738,880股转让给中粮集团，2006年11月22日，上述股权通过司
法划转至中粮集团。 

2、股票发行与上市情况 

(1) 前三年历次股票发行情况 
截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。 
(2) 公司股份总数及结构的变动情况 
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 
(3) 现存的内部职工股情况 
本报告期末公司无内部职工股。 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

(二)股东情况 
1、股东数量和持股情况 
单位:股 

报告期末股东总数 16,067 
前十名股东持股情况 
股东名称股东性质
持股
比例
(%) 
持股总数年度内增减 
股份类
别
持有非流通股
数量 
质押或冻
结的股份
数量 
中国粮油食品（集团）有
限公司
国有股东37.21 299,738,880 299,738,880 未流通
299,738,880 
无 
新疆八一钢铁集团有限责
任公司
国有股东7.59 61,145,280 0 未流通61,145,280 无 
新疆维吾尔自治区石油管
理局
国有股东4.77 38,435,040 0 未流通38,435,040 无 
中国工商银行－博时精选
股票证券投资基金
其他0.87 6,999,920 6,999,920 已流通
0 
未知 
中富证券有限责任公司其他0.73 5,912,998 0 已流通0 未知 
吉林省佰利经贸有限责任
公司
其他0.69 5,576,299 5,576,299 已流通
0 
未知 
中国工商银行－中银国际
持续增长股票型证券投资
基金
其他0.67 5,370,000 5,370,000 已流通
0 
未知 
戴亚洪其他0.60 4,800,080 4,800,080 已流通0 未知 
中国银行－海富通收益增
长证券投资基金
其他0.60 4,799,938 4,799,938 已流通
0 
未知 
中国建设银行－信诚精萃
成长股票型证券投资基金
其他0.45 3,652,000 3,652,000 已流通
0 
未知 
前十名流通股股东持股情况
股东名称持有流通股的数量股份种类
中国工商银行－博时精选股票证券投资基金6,999,920 人民币普通股 
中富证券有限责任公司5,912,998 人民币普通股 
吉林省佰利经贸有限责任公司5,576,299 人民币普通股 
中国工商银行－中银国际持续增长股票型证券投资基金5,370,000 人民币普通股 
戴亚洪4,800,080 人民币普通股 
中国银行－海富通收益增长证券投资基金4,799,938 人民币普通股 
中国建设银行－信诚精萃成长股票型证券投资基金3,652,000 人民币普通股 
中国建设银行－宝康消费品证券投资基金3,500,000 人民币普通股 
兵器财务有限责任公司2,773,985 人民币普通股 
佟岩菊2,500,000 人民币普通股 
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
1、中国粮油食品（集团）有限公司与新疆八一钢铁集
团有限责任公司于2005 年8 月18 日签署了《股份转让
协议书》； 中国粮油食品（集团）有限公司与新疆维吾
尔自治区石油管理局于2006 年11 月22 日签署了《股
份转让协议书》， 根据约定，上述协议还未生效，不属
于一致行动人。 
2、公司未知上述其他股东是否存在关联关系，也未知
其之间是否属于一致行动人。

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

2、控股股东及实际控制人简介 

(1) 法人控股股东情况 
控股股东名称：中国粮油食品（集团）有限公司 
法人代表：宁高宁 
注册资本：312,230,000元 
成立日期：1983年7月6日 
主要经营业务或管理活动：粮食收购；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网
电话信息服务，有效期至2009年4月22日）；《美食与美酒》期刊的出版（有效期至2008
年12月31日）；境外期货业务（品种范围以许可证为准，有效期至2010年12月31日）。
一般经营项目：进出口业务；从事对外咨询服务；广告、展览及技术交流业务；酒店的投资
管理；房地产开发经营；物业管理、物业代理；自有房屋出租。 
(2) 法人实际控制人情况 
实际控制人名称：国务院国有资产监督管理委员会 
(3) 控股股东及实际控制人变更情况 
新控股股东名称：中国粮油食品（集团）有限公司 
新实际控制人名称：国务院国有资产监督管理委员会 
控股股东发生变更的日期：2006年11月22日
披露控股股东发生变更相关信息的指定报纸：中国证券报 
披露控股股东发生变更相关信息的日期：2006年11月23日 
本报告期内，公司控股股东及实际控制人均发生了变化。公司原股东新疆屯河集团有限
责任公司、新疆三维投资有限责任公司、新疆德隆（集团）有限责任公司、上海创基投资发
展有限公司持有的本公司社会法人股共计299,738,880股已于2006年11月22日司法划转
至中国粮油食品（集团）有限公司。此次股权过户后，中国粮油食品（集团）有限公司持有
本公司299,738,880股，占本公司总股本的37.2%，成为本公司的第一大股东。 

(4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 
国务院国有资产监督管理委员会 

 
100%


中国粮油食品（集团）有限公司 

 
37.2%


新疆屯河投资股份有限公司 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况 

单位:股 币种:人民币 

姓名 职务 
性
别 
年
龄 
任期起始日
期 
任期终止日
期 
年初持
股数 
年末持
股数 
股份增
减数 
变动原
因 
报告期
内从公
司领取
的报酬
总额(万
元) 
郑弘波 董事长 男51 2005-07-25 2007-01-28 
王毅民 副董事长 男50 2003-06-26 2007-01-28 
覃业龙 董事兼总经理男44 2004-10-30 2007-01-28 20 
马王军 董事 男42 2005-07-25 2007-01-28 
李明 执行董事 男49 2005-07-25 2007-01-28 
徐国荣 董事 男40 2005-07-25 2007-01-28 
邢金源 董事 男44 2005-07-25 2007-01-28 
王德乐 董事 男57 2003-06-26 2007-01-28 
郭立群 董事 男49 2003-06-26 2007-01-28 
罗云波 独立董事 男48 2003-06-26 2007-01-28 4 
郭春亮 独立董事 男44 2003-06-26 2007-01-28 4 
牛新华 独立董事 男45 2003-06-26 2007-01-28 4 
许正中 独立董事 男39 2005-01-10 2007-01-28 4 
关志强 独立董事 男44 2005-01-10 2007-01-28 4 
孙彦敏 监事会主席 男40 2006-05-16 2007-01-28 
侯文荣 监事 女40 2006-05-16 2007-01-28 
王慧军 监事 女34 2006-05-16 2007-01-28 
王学锋 监事 男34 2006-04-10 2007-01-28 6.5 
李红 监事 女32 2003-06-26 2007-01-28 6.2 
江建林 党委副书记 男50 2006-10-09 15.3 
李风春 副总经理 女41 2003-06-26 2007-01-28 3,713 8,713 5,000 
二级市
场购买
15.3 
余天池 副总经理 男39 2005-06-21 2007-01-28 10,000 10,000 
二级市
场购买
15.3 
唐宏 副总经理 男38 2006-11-25 2007-01-28 15.3 
丁生林 副总经理 男40 2006-11-25 2007-01-28 15.3 
葛晓谦 总会计师 男41 2005-06-21 2007-01-28 15.3 
蒋学工 董事会秘书 男44 2006-08-28 2007-01-28 15.3 
合计 / / / / / / 159.8 

董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历： 

 (1)郑弘波,曾任中粮集团战略发展部副总监、中粮集团审计部总监等职。现任中国粮油食
品(集团)有限公司总经济师，2005年7月起担任本公司董事长。 
(2)王毅民,曾任新疆八一钢铁有限责任公司工会副主席、工会主席，新疆八一钢铁有限责
任公司董事，现任新疆八一钢铁集团有限责任公司副经理。2002年4月担任本公司副董事
长。 
(3)覃业龙,曾任中粮集团实业管理部总经理、中粮集团战略发展部副总监、本公司常务副
总经理，自2005年6月起任本公司董事、总经理。 
(4)马王军,曾任中粮集团计划财务部副总经理，中粮公司资产管理部总经理、中粮集团财
务部副总监。现任中粮集团财务部总监。 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

 (5)李明,曾任中粮糖业杂品进出口公司副总经理，中粮粮油进出口公司油糖部总经理。现
任中粮集团糖业部总经理。 
(6)徐国荣,曾任深圳大通实业贸易联合有限公司总经理。现任中粮集团中粮国际（北京）
有限公司食品贸易部总经理。 
(7)邢金源,曾任中粮珠海实业发展有限公司副总经理、总经理，大连中粮广场总经理、本
公司副总经理等职，现任公司董事、中粮集团油脂部副总经理。 
(8)王德乐,曾任新疆石油管理局器材供应处副处长，新疆石油管理局物资供应总公司副总
经理。现任新疆石油管理局物资供应总公司总经理。 
(9)郭立群,曾任新疆八一钢铁集团有限责任公司雅矿公司经理、副董事长，现任新疆八一
钢铁集团有限责任公司纪委副书记。 
(10)罗云波,曾任中国农业大学生物学院教师，现任中国农业大学食品学院院长、教授。 
(11)郭春亮,曾任新疆昌吉会计师事务所所长、主任会计师。现任新疆宏昌会计师事务所
董事长、主任会计师。 
(12)牛新华,曾任新疆证券有限责任公司研发中心主任，现任新疆证券有限责任公司总经
理助理兼经纪业务管理总部总经理、研发中心主任。 
(13)许正中,曾任贵州省六盘水市人民政府市长助理；现任国家行政学院经济教研部教授。 
(14)关志强,曾任新疆经济管理干部学院教务处副处长，现任新疆农业大学经济与管理学
院副教授。 
(15)孙彦敏,曾任中粮国际（北京）有限公司财务部经理、中粮财务公司总经理。现任中
粮集团财务部副总监。 
(16)侯文荣,曾任中粮公司财务部主管、中粮集团财务计划部总经理助理。现任中粮集团
财务部运营管理部副总经理。 
(17)王慧军,曾任中粮发展有限公司财务部助理。现任中粮集团审计部主管。 
(18)王学锋,曾任头屯河水泥厂会计，矿运公司财务科长等职，现任公司战略发展部副部
长。 
(19)李红,曾任公司督察审计部审计员，公司审计部部长助理、公司运营部副部长，现任
公司品管部副部长。 
(20)江建林,曾任公司总经理助理、公司副总经理。2006年10月担任公司党委副书记。 
(21)李风春,曾任新疆天山水泥股份有限公司副总经理。2003年1月起担任本公司副总经
理。 
(22)余天池,曾任中粮天鼎国际贸易有限公司农产部部长，中粮集团电子商务部副总经理。
自2005年6月起担任本公司副总经理。 
(23)唐宏,曾任中粮集团商情部、广告展览公司副经理、中粮集团电子商务部主管、中粮
集团信息技术部总经理助理，公司总经理助理。2006年11月起担任公司副总经理。 
(24)丁生林,曾任公司番茄事业部总经理，公司总经理助理。2006年11月起担任公司副
总经理。 
(25)葛晓谦,曾任中国粮油食品（集团）有限公司河北国际贸易有限公司财务部经理、财
务总监，本公司副总会计师。自2005年6月起担任本公司总会计师。 
(26)蒋学工,曾任中粮深圳公司财务部、企管部职员、深圳信中出口食品工贸公司副总经
理、深圳南洋食品有限公司总经理。2006年8月起担任公司董事会秘书。 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

(二)在股东单位任职情况 

姓名 股东单位名称 担任的职务 
任期起始
日期 
任期终止
日期 
是否领取
报酬津贴
郑弘波 中国粮油食品(集团)有限公司 总经济师 是 
王毅民 新疆八一钢铁集团有限责任公司 副总经理 是 
马王军 中国粮油食品(集团)有限公司 财务部总监 是 
李明 中国粮油食品(集团)有限公司 糖业部总经理 是 
徐国荣 
中粮集团中粮国际(北京)有限公
司食品贸易部 
总经理 是 
郭立群 新疆八一钢铁集团有限责任公司 纪委副书记 是 
王德乐 新疆石油管理局供应总公司 总经理 是 
孙彦敏 中国粮油食品（集团）有限公司 财务部副总监 是 
侯文荣 中国粮油食品（集团）有限公司 
财务部运营管理
部副总经理 
是
王慧军 
中国粮油食品（集团）有限公司审
计部 
审计部主管 是 

在其他单位任职情况 

姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期任期终止日期 
是否领取报
酬津贴 
罗云波 中国农业大学 教授 是 
郭春亮 新疆宏昌会计师事务所 董事长 是 
牛新华 新疆证券有限责任公司 总经理助理 是 
许正中 国家行政学院 教授 是 
关志强 新疆农业大学 副教授 是 

(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:根据在公司的职务，按照公司的薪资制度，
获得劳动报酬。 
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司高级管理人员实行年薪制，包括基本年
薪和奖励年薪，奖励年薪根据全年经营目标经考核后计发。 

3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 

不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 
郑弘波 是 
王毅民 是 
马王军 是 
李明 是 
徐国荣 是 
邢金源 是 
王德乐 是 
郭立群 是 
孙彦敏 是 
侯文荣 是 
王慧军 是 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 

姓名 担任的职务 离任原因 
邢金源 副总经理 工作安排 
江建林 副总经理 工作安排 
赵会星 监事长 个人离职 
李生有 监事 个人离职 
程建斌 监事 个人离职 

1、2006年8月28日，经公司四届三十三次董事会审议通过：聘任蒋学工先生为公司董
事会秘书。 

2、2006年11月25日，经公司四届三十五次董事会审议通过：聘任唐宏先生、丁生林先
生为公司副总经理； 

(五)公司员工情况 

 截止本报告期末，公司在职员工为 3907人，需承担费用的离退休职工为 143 人。 

员工的结构如下： 
1、专业构成情况 

专业构成的类别专业构成的人数
生产人员 3043 
销售人员 103 
技术人员 240 
财务人员 167 
行政人员 354 

2、教育程度情况 

教育程度的类别教育程度的人数
本科以上 20 
本科 358 
大专 1015 
中专以下 2514 

六、公司治理结构

(一)公司治理的情况 

公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会关于上市公司法人治理等法律法规
的要求，结合公司实际不断完善法人治理结构，建立健全现代企业制度，规范公司＂三会＂
运作．公司股东大会、董事会、监事会和管理层形成了规范、科学的经营决策机制，公司治
理的实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求无大的差异。本年度公司根
据新颁布的《公司法》、《证券法》和中国证监会上市公司部《上市公司章程指引》等有关
文件规定修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议
事规则》。 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

(二)独立董事履行职责情况 
1、独立董事参加董事会的出席情况 

独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次） 缺席（次）备注
郭春亮 7 7 0 0 
牛新华 7 7 0 0 
关志强 7 7 0 0 
罗云波 7 3 4 0 
许正中 7 1 3 3 

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 

 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异
议。 

(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 

1、业务方面：公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面严格执行＂五分
开＂． 
公司具有独立、完整的业务体系和业务流程，拥有独立的原材料采购和产品的生产、销售系
统，独立从事业务经营，对控股股东和其他关联企业不存在依赖关系。 

 2、人员方面：公司设立的劳动人事工资等职能管理部门，完全独立于控股股东，公司总
经理、副总经理等高级管理人员未在控股股东单位担任任何管理职务。 

 3、资产方面：公司拥有独立的生产体系，辅助生产体系和配套设施，独立拥有商标、非
专利技术等无形资产，资产独立完整，产权清晰。 

 4、机构方面：公司设有独立的组织机构，与控股股东及其关联企业的组织机构完全分开，
公司的相应部门与控股股东及其关联企业的内设机构之间没有上下级关系。 

 5、财务方面：公司设有独立的财务部门作为公司的财务管理机构，配备专职财务人员，
建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，设立了银行独立账号，依法独立纳税。 

(四)高级管理人员的考评及激励情况 

 公司高级管理人员实行年薪制．年薪包括基本年薪和奖励年薪，基本年薪按月发放，奖
励年薪根据公司发展战略和年初制定的年度经营目标，年终对高管人员完成年度经营综合指
标的情况考核考评，并以考评结果作为核发奖励年薪的依据。 

 公司将积极稳妥地在高管人员中推行股权激励机制。 

七、股东大会情况简介

(一)年度股东大会情况 

公司于2006年5月16日召开2005年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在2006
年5月17日的《上海证券报》、《中国证券报》。 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

八、董事会报告

(一)管理层讨论与分析 

 1、报告期内总体经营情况： 

2006年公司在各级主管部门和中粮集团的支持下，经过全体员工的共同努力，已完全
走出“德隆事件”的影响，重新走上健康良性发展的轨道，各产业有序经营和发展。公司扭
亏为盈，实现质的飞跃。 

 自2005年6月中粮集团正式重组公司后，因原德隆系股权质押和司法冻结，股权过户
工作迟迟没有完成。经过中粮集团不懈努力，取得了最高人民法院相关文件，并于2006年
11月22日完成股权过户。随后中粮集团立即启动股权分置改革工作，股权分置改革方案于
2007年1月8日顺利通过。目前四方集团与朔州糖业并入公司的各项工作已进入具体实施
阶段。 

 公司与债权人委员会达成的《公司债务重组协议》于2005年12月13日起正式生效后，
2006年公司已分三次偿还了《债务重组协议》所约定的全部还款金额，共计138950万元，
完成了《债务重组协议》所约定的义务，公司的债务重组工作全部完成。 

 公司主营业务番茄、糖、林果三大产业均为农产品加工业，原料成本占产品制造成本的
60%以上，所以原料工作至关重要。2006年公司在原料管理方面做了大量工作，在积极落实
原料种植面积的同时，提高了对农民的技术指导和服务质量，建立了示范基地，加强了原料
新品种、新技术的应用和推广，不仅提高了原料收购量，而且还提高了原料质量，达到降低
成本、提高公司盈利能力的目标。 

 公司三大产业是资源型行业，成本领先是产业的核心竞争力。本年度初公司制定了成本
领先战略，对产业价值链各环节及经营的关键因素进行了深入细致的研究，以此来降低企业
生产成本，增强企业竞争能力。成本领先战略实施一年来，公司各部门及下属公司观念有较
大转变，成本意识明显增强，取得了良好的效果。 

 本年度公司进一步加强营销整合能力，认真分析各区域市场，全面了解市场动态，积极
争取市场主动权，将公司产业逐步从生产强势向销售和市场强势迈进。 

 公司经过详细调研和论证，在内蒙古、新疆投资引进了新的番茄酱生产线，同时对公司
现有的部分番茄酱生产线做了内部调整，提高了生产能力和产能利用率，使公司番茄产业布
局进一步优化。另外，公司逐步剥离了昌隆白水泥、张家港制罐等非主业资产。 

 本报告期内公司实现主营业务收入178459.21万元，较上年增长30.84%，实现主营业务
利润51599.34万元，较上年增长70.37 %，净利润9581.5万元。主要原因为本年度公司各
产品销量、销价比去年同期均有不同程度的增长以及公司财务费用降低等。 

执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和
经营成果的影响情况 

（一）关于2007年1月1日新准则首次执行日现行会计准则和新准则股东权益的差异分析：

根据财政部2006年2月15日发布的财会[2006]3号《关于印发（企业会计准则第1号
—存货）等38项具体准则的通知》的规定，公司应于2007年1月1日执行新会计准则。公
司目前依据财政部新会计准则规定已经辨别认定的2007年1月1日首次执行日现行会计准
则与新会计准则的差异情况如下： 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

少数股东权益：公司2006年12月31日按现行会计准则编制的合并资产负债表中子公司
少数股东权益为61,361,315.53元，按照新会计准则的规定应当列入股东权益，由此增加
2007年1月1日股东权益61,361,315.53元。 
（二）执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司财务状况和经营成
果的影响： 

1、根据《企业会计准则第2号 长期股权投资》的规定，公司将现行政策下对子公司采
用权益法核算变更为采用成本法核算，此变更将影响母公司当期损益，但本事项不影响合并
报表。 

2、根据《企业会计准则第2号 长期股权投资》的规定，公司对现行政策下子公司的股
权投资差额（借差）停止摊销，此变更将会增加公司的当期损益和股东权益。 

3、根据《企业会计准则第9号—职工薪酬》的规定，社会统筹、工会经费和职工教育
经费按受益对象分配，现行会计准则除医保费进福利费外，其余全部计入管理费用，执行新
准则将会影响存货成本、当期损益和股东权益。 

4、根据《企业会计准则第9号—职工薪酬》的规定，公司将现行政策下按工资总额的
14%计提福利费变更为不再按工资总额计提福利费，在实际发生时据实列支，此变更将影响
当期损益和股东权益。 

 5、根据《企业会计准则第17 号 借款费用》的规定，公司将现行政策下对于因专门借
款而发生借款费用，满足资本化确认条件时才能开始资本化变更为发生的借款费用，可直接
归属于符合资本化条件的资产的购建和生产的，并满足资本化确认条件时，予以资本化。此
变更将会增加公司的当期损益和股东权益。 

6、根据《企业会计准则第12号—债务重组》的规定，公司将现行政策下债务重组收益
计入资本公积变更为计入当期损益，此变更将会影响公司当期损益。 

7、根据《企业会计准则第20号—企业合并》的规定，同一控制下的合并，长期投资将
按被合并方帐面价值入帐，同时将合并方自年初至合并日的利润并入本公司当期利润中，对
当年利润及资产负债均产生影响。 

2、公司主营业务及其经营状况 

（1）主营业务分行业、产品情况表 
单位:元 币种:人民币 
分行业或
分产品
主营业务收入主营业务成本
主营业务
利润率
(%) 
主营业务
收入比上
年增减(%)
主营业务
成本比上
年增减(%)
主营业务利润率比上
年增减(%)
番茄制品1,045,118,273.84 811,236,928.22 22.38 12.81 12.66 增加0.1 个百分点
农副产品739,473,803.69 446,818,198.68 39.58 65.06 29.30 增加16.71 个百分点

（2）主营业务分地区情况 
单位:元 币种:人民币

地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 
国内 817,499,052.68 66.37 
国外 967,093,024.85 10.83 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

(3)主要供应商、客户情况单位：万元 币种:人民币 
前五名供应商采购金额合计7,211.25 占采购总额比重(%) 5.95% 
前五名销售客户销售金额合计57,801.83 占销售总额比重(%)32.39% 

3、报告期内公司资产构成情况 

(1)公司资产构成变动情况 单位:元币种:人民币
项目期末数占总资产
比重(%)
期初数占总资产
比重(%)
所占比例增
减幅度(%)
应收款项312,538,299.96 9.69 252,217,749.08 8.32 1.37 
存货887,202,549.74 27.51 768,426,298.92 25.34 2.17 
长期股权投资252,925,543.52 7.84 246,601,423.33 8.13 -0.29 
固定资产净值1,552,634,635.67 48.14 1,501,380,029.56 49.50 -1.36 
在建工程1,144,873.90 0.04 3,034,612.17 0.10 -0.06 
短期借款1,106,500,000.00 34.31 1,908,777,914.60 62.94 -28.63 
总资产3,225,475,331.01 100.00 3,032,884,267.75 100.00 

说明:本年短期借款减幅超过10%，原因为：主要原因为中粮财务公司将7.8亿元债权转让
给中粮集团，从短期借款调至其他应付款 。 

(2)其他财务数据变动情况单位:元币种:人民币 
项目2006 年度2005 年度增减幅度(%)
营业费用 204,934,315.24 161,632,119.15 26.79 
管理费用 103,914,427.77 489,674,623.24 -78.78 
财务费用 111,905,528.44 173,836,272.70 -35.63 
所得税 991,597.04 749,575.15 32.29 

说明：本年营业费用变动原因：销量增加及运价上涨，相应的运输费用增加 。 
本年管理费用变动原因：主要原因为上年度计提大额的减值准备 。 
本年财务费用变动原因：债务重组减免了债务本金。 
本年所得税变动原因： 种业公司利润同比增加，所得税费用增加。 

4、报告期内现金流量变动情况单位：元币种:人民币 

项目 2006 年度 2005 年度 增减幅度(%) 
经营活动产生的现金流量净额 262,140,364.37 -58,051,462.40 551.57 
投资活动产生的现金流量净额 -216,583,256.19 49,912,302.53 -533.93 
筹资活动产生的现金流量净额 -179,116,679.27 154,118,217.55 -216.22 

说明：
经营活动产生的现金流量净额增减变动：销售量增加，收入上升，回收货款额增加。 
投资活动产生的现金流量净额增减变动：本年新建三家番茄加工厂、新上番茄生产线一条及
糖业各厂技改。 
筹资活动产生的现金流量净额增减变动：归还债务重组借款及部分流动资金借款，偿还前期
欠付的利息费用。 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

5、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 

单位名称 经营范围 
注册
资本
( 万
元) 
所占权
益比例
（%） 
资产规模
(万元) 
净利润
(万元) 
新疆屯河华新番茄制品
有限责任公司 
番茄制品的生产、销
售 
2000 98.85 4,340.20 -147.16 
甘肃屯河番茄制品有限
责任公司 
番茄制品的生产、销
售 
4900 91.84 6,454.98 152.43 
内蒙古屯河河套番茄制
品有限责任公司 
番茄制品的生产、销
售 
6000 60 14,742.55 866.79 
内蒙古河套沃德瑞番茄
制品有限公司 
番茄制品的生产、销
售 
6000 60 12,650.08 -145.61 
内蒙古屯河五原番茄制
品有限责任公司 
番茄加工及番茄制
品的制造销售 
1000 100 6,188.85 -101.06 
屯河（廊坊）番茄制品
有限公司 
番茄制品、胡罗卜制
品等的生产、加工、
销售 
1000 100 7,586.21 -589.03 
新疆屯河种业有限公司 农作物种子购销 600 90 1,047.98 50.85 
新疆屯河新源糖业有限
责任公司 
白砂糖、酒精、颗粒
粕的生产与销售 
4000 100 26,544.61 4,315.42 
新疆屯河喀什果业有限
责任公司 
果蔬加工、销售 
5000 96 7,884.08 1,320.54 
新疆屯河和田果业有限
责任公司 
干鲜果品加工、销售
2000 99 1,329.66 -188.53 
新疆屯河阿克苏果业有
限责任公司 
果蔬加工、销售 
2500 95 4,108.92 -14.90 
新疆屯河水泥有限责任
公司 
水泥的生产、销售 
35000 49 125,937.36 4,052.45 

（二）对公司未来发展的展望 

 1、所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 
公司所处的番茄产业、制糖产业均属农副产品加工领域，行业发展稳定。 
番茄产业属于资源型产业，全球最适合种植加工番茄的区域集中在地中海沿岸、美国加

州河谷以及中国新疆、内蒙和甘肃地区。中国依靠高品质的番茄资源优势和低成本优势，近
几年发展迅速，番茄酱出口量已成为世界第一，中国番茄产业已经成为世界番茄产业的一支
重要力量。中国番茄酱产业发展阶段处于行业生命周期的快速成长期。中国番茄加工企业目
前由单一的集中在初加工环节开始向深加工方向发展。 

从行业竞争状况来看，国内公司面对的竞争对手大大小小有几十家，主要围绕原料优势
区域和番茄制品深加工的发展而展开。相对国外企业来讲，中国企业低成本的优势明显，受

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

欧盟农业补贴减少和日益上升的成本等因素影响，许多知名企业有将加工基地向中国转移的
趋势。 

国际、国内糖价从2005年底开始大幅上扬，预计我国2006-2007榨季食糖产量比上一榨
季增加，尤其是甜菜糖产量，但2007年食糖供需仍存在缺口，食糖消费的旺盛势头会依然
保持。我公司是新疆乃至全国最大的甜菜糖生产企业，将抓住机遇，加快发展。 

2、公司未来的发展机遇、挑战和新年度经营计划 

中国优良的番茄品质和相对低的成本，使中国番茄酱大量出口到欧洲、美洲和亚太等主
流消费区域，在未来几年，预计中国出口的番茄酱总量将翻一番，公司有着巨大机会。国际、
国内糖市市场行情好转，供给缺口将持续存在。2006年国际糖价屡创新高，国内糖价受此
影响也多次创造近期历史高位。预计2007年食糖行情将持续。 

2007年，随着公司“*st”摘帽、四方糖业与朔州糖业并入、名称变更，公司将以崭新
的形象出现在广大投资者面前，新的机遇将会给公司带来新的发展。按已通过的公司股权分
置改革方案，按中粮集团对所有股东的承诺，2007年公司必须完成1.8亿净利润。为完成
这一目标，2007年公司将重点做好以下工作：快速、平稳的完成四方糖业与朔州糖业融入
公司的各项工作，加强战略的执行力度，切实保障战略正确实施，提高原料控制能力，提高
内部管理水平，加强市场开拓力度，对物流进行整合，进一步完善基于6s体系的业绩考核
体系。 

向中粮集团定向增发股份将是公司2007年一项十分重要工作，本次非公开发行的募集
资金主要用于偿还因公司债务重组及公司业务营运对中粮集团形成的巨额负债，上述债务偿
还后，公司对中粮集团的资金依赖度大幅降低，从根本上减少与中粮集团的关联交易。同时，
公司资产负债率将大幅下降，减少了财务费用支出，也减轻了公司因偿还债务而产生的巨额
现金流出压力，公司的财务风险随之大幅降低，财务结构得到有效改善。 

3、未来发展战略所需的资金需求和使用计划 

围绕2007年的生产经营目标，公司的资金将主要用于经营性支出和项目投资性支出。除
公司原有糖厂外， 2007年四方糖业和朔州糖业也将全部纳入公司管理体系；另外公司将进
一步扩大番茄酱的生产能力，陆续在新疆、内蒙古投资引进新的番茄生产线。故公司2007
年经营性支出和资本性支出将有所增加。 

4、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素。 

汇率风险：我公司为新疆大型的外贸出口企业，出口创汇连续几年突破1亿美元，人民
币汇率与公司经营发展密切相关。公司主营产品除白砂糖外，90%以上的番茄酱和杏浆出口，
人民币汇率继续升值对公司将产生不利影响。应对措施：加大产品内销量，采取多种金融工
具防范外汇风险。 

原料风险：由于公司所处农产品加工行业，原料供应还将是公司一个重要的风险因素。
公司的主要原料番茄和甜菜不仅受到其他经济农作物的冲击，同时受自然气候的影响非常
大。应对措施：公司根据内蒙、北疆、南疆等不同区域的特点，结合实际，尽快建立起符合
公司生产实际的原料管理模式，注意发挥番茄与糖的协同。加快种子研发步伐，进行机械化
采摘试点，以解决原料均衡供应问题。 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

(三)公司投资情况 
报告期内公司投资额为32375.58万元，比上年增加26138.69万元，增加的比例为419%。

被投资的公司情况 

被投资的公司名称 主要经营活动 
占被投资
公司权益
的比例
(%) 
备注 
内蒙古河套沃德瑞番茄制品有限公司 番茄制品的生产、销售 60 
内蒙古屯河五原番茄制品有限责任公司番茄加工及番茄制品的制造销售 100 
屯河（廊坊）番茄制品有限公司 
番茄制品、胡罗卜制品、杏制品
等的生产、加工、销售 
100 
新疆屯河投资股份有限公司内蒙古番茄
制品分公司 
番茄加工及番茄制品的制造销售 100 
新疆屯河投资股份有限公司额敏番茄制
品分公司 
番茄加工及番茄制品的制造销售 100 

1、募集资金使用情况 
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 

2、非募集资金项目情况 

（1）经公司四届三十一次董事会审议通过，公司与控股子公司华新番茄制品公司分别受让
了内蒙古沃德瑞番茄制品有限公司40%和20%股权，内蒙古沃德瑞番茄制品有限公司投资建
设日处理番茄1500吨、1000吨生产线各一条，总投资9775万元。截至本报告期末，该公
司实现利润-145万元。 
（2）经公司四届三十一次董事会审议通过，公司在内蒙古五原县设立番茄制品公司，该项
目预计总投资8800万元，截至本报告期末，公司实际支付投资4785万元。截至本报告期末，
该项目已正式投产，实现利润-101万元。 
（3）经公司四届二十九次董事会审议通过，公司将北庭番茄制品分公司的一条生产线搬迁
至内蒙古河套杭锦后旗新建番茄酱小包装生产基地，该项目总投资4004万元。截至本报告
期末，该项目已正式投产，实现利润-107万元。 
（4）经公司四届二十九次董事会审议通过，公司将北庭番茄制品分公司的一条生产线搬迁
至内蒙古河套杭锦后旗。北庭分公司新增一条生产线，该项目总投资4460万元。截至本报
告期末，该项目已正式投产，实现利润667万元。 
（5）经公司四届六次董事会及2003年第四次临时股东大会的审议批准，公司在新疆额敏
设立番茄制品分公司。由于2004年德隆事件的影响，公司资金紧张，此项目被搁浅。公司
已于2006年初开始实施此项目，该项目投资3973万元。截至本报告期末，该项目已正式投
产，实现利润-124万元。 
(四)公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 
报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错。 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

(五)董事会日常工作情况 
1、董事会会议情况及决议内容 
本年度共召开7次董事会会议。 

（1）公司于2006年2月14日召开四届三十次董事会董事会会议，关于新疆昌隆白水泥有
限公司进行清算的议案。决议公告刊登在2006年2月15日的《中国证券报》、《上海证券
报》。 
（2）公司于2006年4月14日召开四届三十一次董事会董事会会议，1）公司2005年年度
报告及摘要；2）公司2005年董事会工作报告；3）公司2005年总经理工作报告；4）公司
2005年度财务决算报告；5）公司2005年利润分配预案；6）公司关于计提资产减值准备的
议案；7）公司关于核销资产损失、计提预计负债的议案；8）关于清理大股东及附属企业占
用公司资金情况的议案；9）关于购买内蒙古沃德瑞番茄制品有限公司股权并增资的议案；
10）关于设立内蒙古五原番茄制品公司的议案；11）关于增持新疆屯河新源糖业有限责任公
司股权的议案；12）关于出售三片罐生产线的议案；13）关于向中粮集团下属的中粮财务公
司申请借款的议案；14）关于在各商业银行申请办理银行承兑汇票等金融业务的议案；15）
关于公司部分控股子公司、生产线在06年度暂停营业的议案；16）关于修改<公司章程>的
议案；17）关于修改<公司股东大会议事规则>的议案；18）关于修改<公司董事会议事规则>
的议案；19）关于召开公司2005年度股东大会的通知。决议公告刊登在2006年4月18日
的《中国证券报》、《上海证券报》。 
（3）公司于2006年4月26日召开四届三十二次董事会董事会会议，公司2006年第一季度
报告。公司2006年第一季度报告刊登在2006年4月27日的《中国证券报》、《上海证券
报》。 
（4）公司于2006年8月28日召开四届三十三次董事会董事会会议，1)公司2006年中期报
告及摘要;2)关于委托管理内蒙古中粮番茄制品有限公司的议案；3）关于聘任公司董事会秘
书和证券事务代表的议案。决议公告刊登在2006年8月30日的《中国证券报》、《上海证
券报》。 
（5）公司于2006年10月27日召开四届三十四次董事会董事会会议，公司2006年第三季
度报告。公司2006年第三季度报告刊登在2006年10月30日的《中国证券报》、《上海证
券报》。 
（6）公司于2006年11月25日召开四届三十五次董事会董事会会议，1）关于中国粮油食
品（集团）有限公司向公司无偿注入资产的议案；2）关于召开公司股权分置改革相关股东
会议的通知；3）关于公司董事会征集公司股权分置改革相关股东会议委托投票征集函的议
案；4）关于公司高级管理人员变动的议案。决议公告刊登在2006年12月4日的《中国证
券报》、《上海证券报》。 
（7）公司于2006年12月13日召开四届三十六次董事会董事会会议，1）关于公司符合非
公开发行股票条件的议案；2）关于公司向特定对象非公开发行股票的议案；3）关于公司前
次募集资金使用情况说明的议案；4）关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性的议案；
5）同意中粮财务公司将持有的本公司债权转让给中粮集团的议案；6）关于本公司违规对外
担保的担保方变更为中粮集团，并由本公司向中粮集团提供反担保的议案；7）关于修改<
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

公司章程>部分条款的议案；8）关于公司董事会换届选举的议案。决议公告刊登在2006年
4月18日的《中国证券报》、《上海证券报》。决议公告刊登在2006年12月15日的《中
国证券报》、《上海证券报》。 

(六)公司利润分配预案 

经天职国际会计师事务所审计，2006年本公司(母公司)实现净利润为98,120,490.08
元，加上年初未分配利润-183,853,238.84元，2006年度可供分配的利润总额为
-85,732,748.76元。 
鉴于此，公司2006年度利润分配预案为：不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。 

九、监事会报告
(一)监事会的工作情况 

本年度共召开了3次监事会会议。 
1、2006年4月14日召开了四届九次监事会会议,会议审议通过了2005年年度报告及摘要、
2005年度监事会工作报告、2005年财务决算报告、2006年财务预算报告、关于计提资产减
值准备、关于核销资产损失计提预计负债、关于出售三片罐生产线、关于向中粮财务公司申
请借款、关于修改公司监事会议事规则、关于更换公司监事等８项议案，以上决议的内容刊
登在2006年4月18日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
2、2006年5月16日召开了四届十次监事会会议,会议审议通过了选举孙彦敏先生为公司监
事会主席的议案，该决议刊登在2006年5月17日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
3、2006年12月13日召开了四届十一次监事会会议,会议审议通过了关于公司监事会换届
选举的议案，该决议刊登在2006年12月15日的《中国证券报》。 

(二)监事会对公司依法运作情况的独立意见 

报告期内，公司监事会根据《公司法》和《公司章程》所赋予的职权，认真履行了对公
司规范运作情况的监督职责。报告期内，公司董事会运作规范，经营决策程序合法，建立了
完善的法人治理结构和内部控制制度，公司董事、总经理和其他高管人员在执行公司职务时
未发现有违反法律法规和《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。 

(三)监事会对检查公司财务情况的独立意见 
报告期内，天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具无保留意见的2006年度审计
报告，监事会认为审计报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 

(四)监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 
公司最近三年来没有募集过资金，不存在募集资金使用方面的问题。 

(五)监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 

报告期内，公司为调整产业结构，盘活存量资产，出售了三片罐生产线，收购了内蒙沃
德瑞番茄制品有限公司60%的股权。监事会认为，公司出售资产和收购股权的交易行为，价
格合理，未发现内幕交易，没有损害公司和股东的利益或造成公司资产流失。 

26



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

(六)监事会对公司关联交易情况的独立意见 

报告期内，公司的关联交易合法、公平，关联交易价格合理，没有损害公司的经济利益
和股东利益。 

十、重要事项

(一)重大诉讼仲裁事项 

（1）1998年3月，新疆德隆集团有限责任公司（以下简称新疆德隆）因使用芬兰政府
贷款260万美元（实际取得借款242.25万美元）与中国进出口银行签订了转贷协议，上述
借款新疆维吾尔自治区财政厅为进出口银行提供了担保，本公司1999年为自治区财政厅提
供了260万美元的反担保。由于新疆德隆和德隆农牧业未能按期偿还应偿还贷款及利息，自
治区财政厅履行担保责任后，于2004年3月15日将本公司和新疆德隆、德隆农牧业列为被
告起诉至乌鲁木齐市中级人民法院。本年度此事项未有进一步进展。目前本案尚未判决。该
事项见2004 年6 月4 日《中国证券报》《上海证券报》公司公告。 

（2）2003年12月，本公司将持有的新世纪金融租赁有限责任公司20.50%的股权质押
给银川市商业银行股份有限公司，与各家单位共同为伊斯兰国际信托投资有限公司（以下简
称伊斯兰信托）在该行人民币6亿元综合授信额度提供质押担保， 2004年6月，因伊斯兰
信托未能及时还款，银川市商业银行向宁夏回族自治区高级人民法院起诉，要求伊斯兰信托
清偿所欠本金及利罚息，同时本公司等出质人承担质押担保责任。本年度此事项未有进一步
进展。本案目前处于诉讼中止状态。该事项见2004年7月8日《中国证券报》《上海证券
报》公司公告。 

（3）2002年6月，本公司将持有的金新信托投资股份有限公司24.93%股权质押给中国
民生银行股份银行有限公司，为新疆三维矿业股份有限公司在该行借款10,000万元提供质
押担保。2004年8月4日，因新疆三维矿业股份有限公司未能及时还款，中国民生银行股
份有限公司向北京市高级人民法院起诉，要求新疆三维矿业股份有限公司清偿所欠借款一亿
元本金及利息；本公司对上述债务承担质押担保责任及相关费用。本年度此事项未有进一步
进展。该事项见2004年9月22日、2005 年3 月30 日《中国证券报》《上海证券报》公
司公告。 

（4）2003年9月，本公司为深圳明思克航母世界实业有限公司（以下简称明思克）向
中信实业银行广州分行为期2年的人民币2亿元贷款中的5,000万元提供保证担保，2004
年6月8日，中信实业银行广州分行向广东省高级人民法院提起诉讼，要求本公司对明思克
借款本金人民币5,000万元及利息承担连带保证责任。该事项见2004 年7月13 日、8月
19日《中国证券报》《上海证券报》公司公告。 

2006年11月6日，中信银行广州分行寄送《关于要求承担连带保证责任的函》，要求
本公司根据保证合同约定，对5000万元范围内代明思克清偿托欠欠款。 

（5）2003年12月31日，本公司为关联公司新疆生命红科技投资开发有限公司（以下
简称“生命红科技”）及新疆三维矿业股份有限公司（以下简称三维矿业）在乌鲁木齐市商
业银行的借款分别提供了人民币2.2亿元和人民币1.5亿元的定期存单质押担保。并已承担
了担保责任2004年6月，本公司向新疆维吾尔自治区高级人民法院提起诉讼，要求被告生
命红科技等德隆系相关公司履行上述还款义务。本年度此事项未有进一步进展。该事项见
2004 年7 月10 日《中国证券报》《上海证券报》公司公告。 

（6）2003年12月本公司为新疆新欧奶业发展有限公司向中国农业银行昌吉州分行445
万元借款提供了担保，该项担保包含于债务重组方案的或有债务50,075.00万元中实施重
组，根据债务重组方案本公司上年度已按该项担保实际借款额的60%（折合人民币267万元）
确认该项担保，并将确认的损失列入到预计负债中。2006年6月14日新疆昌吉市人民法院
下达了（2006）昌执字第1491号执行通知书要求新欧奶业公司及本公司偿付昌吉农行借款，
本金及利息496.8万元，公证费及执行费3.4万元，截止目前尚未执行。该事项见2006年
6月21日《中国证券报》《上海证券报》公司公告。 
27



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

以上诉讼事项将根据德隆公司整体处理结果而最终确定。 

(二)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 

 1、收购资产情况 

 2006年4月14日，本公司及控股子公司华新番茄制品公司向天津沃德瑞番茄制品有限
公司购买内蒙古沃德瑞番茄制品有限公司60%股权，本次收购价格的确定依据是以被收购公
司注册资本金为依据。该事项已于2006年4月18日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》
上。该股权的收购已完成 。 

 2006年4月14日，本公司向张雅成等40个自然人购买新疆屯河新源糖业有限责任公
司20%的股权，实际购买金额为800万元人民币，本次收购价格的确定依据是以被收购公司
注册资本金为依据。该事项已于2006年4月18日刊登在《中国证券报》、《上海证券报上》。
该股权的收购已完成 。

 2、出售资产情况 

 2006年4月14日，本公司向关联公司杭州中粮美特容器公司转让三片罐生产线。该资
产的帐面价值为595.33万元人民币，实际出售金额为600万元人民币。本次出售价格的确
定依据是该出售资产的净值。该事项已于2006年4月18日刊登在《中国证券报》、《上海
证券报》上。本次资产出售有利于公司调整产业结构，使公司专注农产品深加工业的经营和
发展，对本公司本年度净利润没有影响。目前该资产的出售已完成。 
(三)报告期内公司重大关联交易事项 
1、资产、股权转让的重大关联交易 

 本公司向公司控股股东全资子公司杭州中粮美特容器有限公司三片罐生产线，交易的金
额为600万元。定价的原则是资产净值。资产的帐面价值为595.33万元。该事项已于2006
年4月18日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上。 

 公司将三片罐生产线（成套设备）以600万元出售给杭州中粮美特容器有限公司。有利
于公司调整产业结构，使得公司专注农副产品深加工业的经营和发展。本次关联交易对公司
本年度净利润没有影响。 
2、关联债权债务往来 

单位:元 币种:人民币 

关联方 关联关系 
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 
发生额 余额 发生额 余额 
新疆生命红科技投资
开发有限责任公司 
其它关联关系 215,923,130.26 
新疆三维矿业股份有
限公司 
其它关联关系 150,000,000.00 
金新信托投资股份有
限公司 
其它关联关系 7,365,239.42 
新疆天山畜牧有限公
司 
其它关联关系 9,414.00 531,064.71 
新疆金融租赁有限公
司 
其它关联关系 35,500,000.00 
中国粮油食品（集团）
有限公司 
控股股东 780,000,000.00 780,000,000.00 
中粮财务有限责任公
司 
控股股东全资
子公司 
1,094,500,000.00 1,094,500,000.00 
内蒙古中粮番茄制品
有限公司 
控股股东全资
子公司 
66,155,701.39 114,002,632.51 47,846,931.12 
合计 / 66,165,115.39 373,819,434.39 1,988,502,632.51 1,957,846,931.12 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

报告期内上市公司向原控股股东及其子公司提供资金的发生额9,414.00元，上市公司向
原控股股东及其子公司提供资金的余额373,819,434.39元。

2006年资金被占用情况及清欠进展情况 

公司原大股东及其附属企业
非经营性占用上市公司资金
的余额（万元） 
报告期清欠总额 
（万元） 
清欠方式 
清欠金额
（万元） 
清欠时间(月
份) 
期初 期末 
37597.14 37381.94 0 0 
公司原大股东及其附属企业
非经营性占用上市公司资金
及清欠情况的具体说明 
截止2006 年12 月31 日，公司原股东（德隆系公司）及其附属企
业非经营性占用公司资金余额为37381.94 万元，形成的主要原因是
公司为德隆系公司的附属企业―新疆生命红科技投资开发有限公司、
新疆三维矿业股份有限公司在2004 年度提供了大额存单质押担保，
并为此承担了担保责任，形成36592.31 万元的资金占用；公司为原
德隆系公司的附属企业―天山畜牧业有限责任公司代偿债务51.27 万
元、为新疆兵地天元乳业有限公司石河子分公司（以下简称“兵地天
元”）216.14 万元；公司应收金新信托投资股份有限公司的股利736.52
万元，系以前年度的应收股利。公司已对上述资金占用计提了坏帐准
备。以上资金占用均为2004 年以前年度发生。 
本年新增发生额9414 元系天山畜牧业有限责任公司在公司原办公
地使用的2006 年网络费。
本年减少216.14 万元系兵地天元欠付本公司欠款，2006年度兵地
天元被石河子伊利乳业有限责任公司收购，相应本公司对其的债权转
到石河子伊利乳业有限责任公司。 

截止2006年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究
方案 

 截止2006年12月31日，公司原股东（德隆系公司）及其附属企业非经营性占用公司
资金余额为37381.94万元，上述欠款单位均为德隆系公司，鉴于目前德隆系公司均被中国
华融资产管理公司托管的现状，公司已向华融托管组申报了债权，上述资金的清欠将视德隆
事件的整体处理结果而定，公司将密切关注德隆系公司处置情况的发展，采取相对应的手段，
尽最大可能收回占用资金。 

3、其他重大关联交易 

 （1）公司向中粮集团下属的中粮财务公司申请借款22亿元，其中14亿元用于《债务重
组协议》约定的偿还资金。8亿元用于生产所需的流动资金。 
（2）中粮财务公司对本公司用于偿还银行债务的138950万元贷款实行利率上浮，上浮幅
度为中国人民银行规定的基准利率的30%。中粮集团就上述贷款为本公司向中粮财务公司提
供了保证担保。公司须向中粮集团支付担保费1389.5万元。
（3）公司拟向中粮集团公司定向增发股份，发行股票数量不超过2亿股，目前该事项正
在报有权部门批准。 
（4）根据公司需要，公司同意中粮财务公司将持有的本公司债权7.8亿元，转让给中粮
集团。2007年1月10日，中粮财务将对公司剩余的60,950 万元债权中的10,000 万元债权
转让给中粮集团 
（5）根据公司需要，公司同意将公司的四笔担保，金额为5484.06万元的担保方变更为
中粮集团，公司再为中粮集团提供反担保，目前该事项正在与相关债权人协商。 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

(6)根据公司与新疆屯河水泥有限责任公司签订的有关土地租赁协议，新疆屯河水泥有限
责任公司向本公司租入经营土地411,697.00平方米，租赁期为40年，本公司本年度取得土
地使用费100万元。 
(7)公司为深圳明思克航母世界实业有限公司提供了5000万元的信用担保，为新疆德隆集
团公司、新疆德隆农牧业公司提供了2150万元的信用担保，为新疆生命红科技投资有限公
司提供774.06万元的担保。将持有的金新信托投资股份有限公司的股权为新疆三维矿业股
份有限公司1亿元借款提供了质押担保，将持有的新世纪金融租赁有限公司的股权质押给宁
夏银川商业银行，与多家公司共同为伊斯兰国际信托投资有限公司在该行的6亿元（实际为
4.3亿元）授信额度提供质押担保。 
(四)托管情况 

 1)、新疆屯河投资股份有限公司将公司持有的金新信托投资股份有限公司的18416.16
万股股权、新世纪金融租赁有限责任公司的10248.42万元的股权权益和新疆金融租赁有限
公司的1625.50万元股权权益委托中国华融资产管理公司管理，该资产涉及的金额为
35121.82万元。托管的期限为2005年3月28日。该事项已于2005年3月26日刊登在《中
国证券报》、《上海证券报》上。 

 2)、中国粮油食品（集团）有限公司将内蒙古中粮番茄制品有限公司100%股权委托新
疆屯河投资股份有限公司管理，公司按内蒙古中粮番茄制品有限公司营业收入的3%收托管
费，2006年度公司应收取托管费58.5万元，本年度已收取。该事项已于2008年8月30日
刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上。 

(五)承包情况 
本年度公司无承包事项。 

(六)租赁情况 

 根据本公司与新疆屯河水泥有限责任公司签订的有关土地租赁协议，新疆屯河水泥有限
责任公司向本公司租入经营用土地411,697.00平方米，租赁期为40年，公司本年度取得土
地使用费100万元。 

(七)担保情况 
单位:万元 币种:人民币

公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 
担保对象 
发生日期
（协议签署
日） 
担保金额 担保类型 担保期限 
是否
履行
完毕
是否
为关
联方
担保
新疆屯河工贸有限公司 2000-02-02 1,353.65 连带责任担保 2000-02-02～2008-02-02 否 否 
新疆新欧奶业发展有限公
司 
2003-12-23 445 连带责任担保 2003-12-23～2004-12-23 否 否 
昌吉州中级人民法院 2002-08-30 700 连带责任担保 2002-08-30～2003-08-30 否 否 
深圳市明斯克航母世界实
业有限公司 
2003-09-23 5,000 连带责任担保 2003-09-23～2005-09-23 否 是 
新疆德隆集团有限公司 1998-03-02 2,150 连带责任担保 1998-03-02～2002-03-31 否 是 
伊斯兰国际信托投资有限2004-01-01 11,410.86 连带责任担保 2004-01-01～2005-12-31 否 是 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

公司 
新疆三维矿业股份有限公
司 
2002-06-20 10,000 连带责任担保 2002-06-20～2005-06-25 否 是 
新疆生命红科技投资有限
公司 
2000-06-13 774.06 连带责任担保 2000-06-13～2003-12-30 否 是 
报告期内担保发生额合计 0 
报告期末担保余额合计 31,833.57 
公司对控股子公司的担保情况 
报告期内对控股子公司担保发生额合计 0 
报告期末对控股子公司担保余额合计 0 
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 
担保总额 31,833.57 
担保总额占公司净资产的比例(%) 40.25 
其中： 
为其他关联方提供担保的金额 29,334.92 
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 29,779.92 
担保总额超过净资产50％部分的金额 0 
上述三项担保金额合计 29,779.92

 上述担保均是以前年度发生，本年度没有新增担保。 

(八)委托理财 
本年度公司无委托理财事项。 

(九)其他重大合同 
本年度公司无其他重大合同。 

(十)承诺事项履行情况 

未股改公司的股改工作时间安排说明 

公司已于2006年11月20日起正式进入股权分置改革程序，股权分置改革方案已经2007
年1月8日召开的公司股权分置改革相关股东会议审议通过。 

(十一)聘任、解聘会计师事务所情况 

 报告期内，公司未改聘会计师事务所，公司原聘任天职国际会计师事务所有限公司为公
司的境内审计机构，截止上一报告期末，该会计师事务所已为本公司提供了1年审计服务。
公司现聘任天职国际会计师事务所有限公司为公司的境内审计机构。拟支付其年度审计工作
的酬金共约500,000元。截止本报告期末，该会计师事务所已为本公司提供了1年审计服务。

 (十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 
报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监
会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

(十三)其它重大事项 
报告期内公司无其它重大事项。 

(十四) 公司内部控制制度的建设情况 

公司为保护资产的安全、完整，保证会计资料的真实、合法、完整，依据《公司法》、
《会计法》、《企业会计准则》等有关法律法规的规定，按照建立现代企业制度的要求，制
定了公司内部控制制度。其中包括：采购管理制度、生产管理制度、原料管理制度、销售管
理及应收款管理制度、全面预算、分析管理制度、费用报支管理制度、 资金及风险管理、
实物资产及产权证管理制度等。从内部控制环境、风险评估过程、信息系统与沟通、控制活
动、对控制活动的监督等方面严格管理，初步形成一套完整、合理、有效的内部控制管理体
系。 

公司内控制度的实施和监督主要通过严格法人治理结构、完善决策、执行、监督、考核
相结合的管理体系，健全程序性规则，基本形成权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、
协调运作管理局面。同时抓住高、中级管理人员诚信守纪、自律敬业的精神风貌和表率素质，
提高企业有序、受控、规范的运作水平，不断对市场环境中可能产生的风险，加强改进和预
防的措施的制定和实施，不定期和阶段性的评价检查各项内控制度的实施效果，形成了持续
改进，巩固提高的良性循环，总体上保障了公司生产经营正常运转，大大降低了经营风险。

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

十一、财务会计报告

 公司年度财务报告已经注册会计师审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 
(一)审计报告 

审计报告 

天职京审字[2007]第099号 

新疆屯河投资股份有限公司全体股东： 

我们审计了后附的新疆屯河投资股份有限公司（以下简称屯河投资公司）财务报表，包
括2006年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2006年度的利润及利润分配表和合并利
润及利润分配表、现金流量表和合并现金流量表以及合并财务报表附注。 

一、管理层对财务报表的责任

按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制合并财务报表是屯河投资公司管理层
的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与合并财务报表编制相关的内部控制，以
使合并财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政
策；（3）做出合理的会计估计。 

二、注册会计师的责任 

我们的责任是在实施审计工作的基础上对合并财务报表发表审计意见。我们按照中国注
册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德
规范，计划和实施审计工作以对合并财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关合并财务报表金额和披露的审计证据。选择的
审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的合并财务报表重大错报风
险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与合并财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当
的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会
计政策的恰当性和做出会计估计的合理性，以及评价合并财务报表的总体列报。 

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 

三、审计意见

我们认为，屯河投资公司合并财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规
定编制，在所有重大方面公允反映了屯河投资公司2006年12月31日的合并财务状况以及
2006年度的合并经营成果和合并现金流量。 

天职国际会计师事务所有限公司

 中国注册会计师：冯云慧 向芳芸

中国 北京 2007年2月14日

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

(二)财务报表 

资产负债表
2006年12月31日 
编制单位: 新疆屯河投资股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 

项目 
附注 合并 母公司 
合
并 
母公
司 
期末数 期初数 期末数 期初数 
流动资产：
货币资金 77,076,832.10 215,395,985.21 73,862,612.49 204,469,916.42 
短期投资 
应收票据 700,000.00 400,000.00 
应收股利 15,228.63 15,228.63 
应收利息 
应收账款 270,163,956.80 165,722,956.82 267,678,319.55 166,748,976.09 
其他应收款 36,075,472.15 76,178,387.20 523,998,303.11 459,652,910.85 
预付账款 6,298,871.01 10,316,405.06 4,308,130.58 8,407,093.54 
应收补贴款 294,581.14 144,161.44 144,161.44 
存货 887,202,549.74 768,426,298.92 572,960,263.53 540,981,957.75 
待摊费用 38,765,297.14 41,082,882.69 29,110,466.88 29,789,348.88 
一年内到期的长期债权投资 
其他流动资产 
流动资产合计 1,315,877,560.08 1,277,982,305.97 1,471,918,096.14 1,410,609,593.60 
长期投资：
长期股权投资 252,925,543.52 246,601,423.33 564,724,961.43 452,077,058.94 
长期债权投资 
长期投资合计 252,925,543.52 246,601,423.33 564,724,961.43 452,077,058.94 
其中：合并价差(贷差以“-”
号表示，合并报表填列) 
其中：股权投资差额(贷差以
“-”号表示，合并报表填列) 
固定资产：
固定资产原价 2,514,566,176.24 2,275,919,179.42 1,821,733,933.44 1,744,018,101.84 
减：累计折旧 863,327,447.20 774,539,149.86 690,837,357.05 631,169,088.20 
固定资产净值 1,651,238,729.04 1,501,380,029.56 1,130,896,576.39 1,112,849,013.64 
减：固定资产减值准备 98,604,093.37 98,318,500.27 58,041,962.88 52,071,860.39 
固定资产净额 1,552,634,635.67 1,403,061,529.29 1,072,854,613.51 1,060,777,153.25 
工程物资 
在建工程 1,144,873.90 3,034,612.17 618,030.90 3,034,612.17 
固定资产清理 
固定资产合计 1,553,779,509.57 1,406,096,141.46 1,073,472,644.41 1,063,811,765.42 
无形资产及其他资产：
无形资产 102,327,821.42 101,523,800.53 78,287,936.10 76,999,900.98 
长期待摊费用 564,896.42 680,596.46 564,896.42 680,596.46 
其他长期资产 
无形资产及其他资产合计 102,892,717.84 102,204,396.99 78,852,832.52 77,680,497.44 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

递延税项：
递延税款借项 
资产总计 3,225,475,331.01 3,032,884,267.75 3,188,968,534.50 3,004,178,915.40 
负债及股东权益
流动负债：
短期借款 1,106,500,000.00 1,908,777,914.60 1,106,500,000.00 1,907,137,914.60 
应付票据 36,149,877.37 30,135,000.00 36,149,877.37 30,135,000.00 
应付账款 149,920,967.61 98,861,154.72 161,411,290.34 107,241,804.33 
预收账款 59,700,357.60 41,980,748.63 52,084,780.17 41,970,748.63 
应付工资 31,890,278.32 14,387,514.53 25,305,900.53 12,445,712.41 
应付福利费 10,068,108.84 5,890,190.16 7,048,870.19 4,309,480.92 
应付股利 
应交税金 -53,755,024.74 -35,281,648.46 -26,216,066.31 -16,432,274.46 
其他应交款 368,501.23 1,859,927.08 220,058.34 1,450,260.67 
其他应付款 953,508,608.43 131,883,844.06 942,205,276.21 116,086,375.01 
预提费用 16,204,377.17 53,329,361.15 11,914,615.91 48,633,280.52 
预计负债 60,790,691.24 53,640,691.24 60,790,691.24 53,640,691.24 
一年内到期的长期负债 
其他流动负债 
流动负债合计 2,371,346,743.07 2,305,464,697.71 2,377,415,293.99 2,306,618,993.87 
长期负债：
长期借款 
应付债券 
长期应付款 
专项应付款 1,916,595.10 628,722.70 1,821,959.40 300,000.00 
其他长期负债 
长期负债合计 1,916,595.10 628,722.70 1,821,959.40 300,000.00 
递延税项：
递延税款贷项 
负债合计 2,373,263,338.17 2,306,093,420.41 2,379,237,253.39 2,306,918,993.87 
少数股东权益(合并报表填61,361,315.53 43,295,913.26 
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 805,604,226.00 805,604,226.00 805,604,226.00 805,604,226.00 
减：已归还投资 
实收资本（或股本）净额 805,604,226.00 805,604,226.00 805,604,226.00 805,604,226.00 
资本公积 63,706,109.86 49,355,240.35 63,706,109.86 49,355,240.35 
盈余公积 34,982,433.22 30,124,782.68 26,153,694.01 26,153,694.02 
其中：法定公益金 27,192,464.86 26,153,694.02 
减：未确认投资损失(合并报
表填列) 
-17,275,262.53 -14,465,130.43 
未分配利润 -96,166,829.24 -187,124,184.52 -85,732,748.76 -183,853,238.84 
拟分配现金股利 
外币报表折算差额(合并报
表填列) 
股东权益合计 790,850,677.31 683,494,934.08 809,731,281.11 697,259,921.53 
负债和股东权益总计 3,225,475,331.01 3,032,884,267.75 3,188,968,534.50 3,004,178,915.40 

公司法定代表人:郑弘波 主管会计工作负责人:葛晓谦 会计机构负责人刘军 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

利润及利润分配表
2006年1-12月

编制单位: 新疆屯河投资股份有限公司 
单位:元 币种:人民币 

项目 
附注 合并 母公司 
合并 
母公
司 
本期数 上年同期数 本期数 上年同期数 
一、主营业务收入 1,784,592,077.53 1,363,992,884.78 1,223,797,162.21 1,040,934,783.80 
减：主营业务成本 1,258,055,126.90 1,051,712,444.00 878,718,156.89 816,942,140.24 
主营业务税金及附加 10,543,544.81 9,413,316.20 7,924,287.20 7,518,543.40 
二、主营业务利润（亏损
以“-”号填列） 
515,993,405.82 302,867,124.58 337,154,718.12 216,474,100.16 
加：其他业务利润（亏损
以“-”号填列） 
711,797.18 11,718,840.65 -1,960,114.53 6,962,934.31 
减: 营业费用 204,934,315.24 161,632,119.15 133,109,529.83 126,622,981.57 
管理费用 103,914,427.77 489,674,623.24 69,196,739.62 438,508,420.66 
财务费用 111,905,528.44 173,836,272.70 89,497,491.03 156,812,187.03 
三、营业利润（亏损以“-” 
号填列） 
95,950,931.55 -510,557,049.86 43,390,843.11 -498,506,554.79 
加：投资收益（损失以“-” 
号填列） 
19,674,707.56 -40,316,759.93 69,145,430.63 -94,193,342.07 
补贴收入 804,807.08 243,696.85 100,000.00 
营业外收入 7,607,709.11 1,236,377.91 6,406,634.51 1,125,496.60 
减：营业外支出 22,683,223.03 184,816,618.22 20,077,006.79 132,082,487.87 
四、利润总额（亏损总额
以“-”号填列） 
101,354,932.27 -734,210,353.25 98,965,901.46 -723,656,888.13 
减：所得税 991,597.04 749,575.15 845,411.38 
减：少数股东损益(合并
报表填列) 
7,358,461.51 738,485.98 
加：未确认投资损失(合
并报表填列) 
2,810,132.10 14,465,130.43 
五、净利润（亏损以“-”
号填列） 
95,815,005.82 -721,233,283.95 98,120,490.08 -723,656,888.13 
加：年初未分配利润 -187,124,184.52 -550,205,134.02 -183,853,238.84 -545,612,528.67 
其他转入 1,085,416,177.97 1,085,416,177.97 
六、可供分配的利润 -91,309,178.70 -186,022,240.00 -85,732,748.76 -183,853,238.84 
减：提取法定盈余公积 4,857,650.54 557,788.24 
提取法定公益金 278,894.13 
提取职工奖励及福利基
金(合并报表填列) 
提取储备基金 
提取企业发展基金 
利润归还投资 
七、可供股东分配的利润 -96,166,829.24 -186,858,922.37 -85,732,748.76 -183,853,238.84 
减：应付优先股股利 
提取任意盈余公积 265,262.15 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

应付普通股股利 
转作股本的普通股股利 
八、未分配利润(未弥补
亏损以“-”号填列) 
-96,166,829.24 -187,124,184.52 -85,732,748.76 -183,853,238.84 
补充资料： 
1.出售、处置部门或被投
资单位所得收益 
44,003.35 -382,648.01 44,003.35 -382,648.01 
2.自然灾害发生的损失 
3.会计政策变更增加(或
减少)利润总额 
4.会计估计变更增加(或
减少)利润总额 
5.债务重组损失 
6.其他 

公司法定代表人:郑弘波 主管会计工作负责人:葛晓谦 会计机构负责人:刘军

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

现金流量表
2006年1-12月

编制单位: 新疆屯河投资股份有限公司 
单位:元 币种:人民币 

项目 
附注 
合并数 母公司数 
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,832,439,966.57 1,241,834,162.74 
收到的税费返还 48,546,656.63 36,082,953.50 
收到的其他与经营活动有关的现金 213,644,800.24 199,608,823.48 
经营活动现金流入小计 2,094,631,423.44 1,477,525,939.72 
购买商品、接受劳务支付的现金 1,212,349,872.03 815,874,976.94 
支付给职工以及为职工支付的现金 108,947,920.43 81,225,936.84 
支付的各项税费 96,974,658.05 68,014,347.29 
支付的其他与经营活动有关的现金 414,218,608.56 317,948,115.02 
经营活动现金流出小计 1,832,491,059.07 1,283,063,376.09 
经营活动产生的现金流量净额 262,140,364.37 194,462,563.63 
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 9,756,137.00 9,756,137.00 
其中：出售子公司收到的现金 
取得投资收益所收到的现金 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而
收回的现金 
8,092,800.00 6,081,800.00 
收到的其他与投资活动有关的现金 
投资活动现金流入小计 17,848,937.00 15,837,937.00 
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
支付的现金 
208,012,193.19 93,622,591.92 
投资所支付的现金 26,420,000.00 57,920,000.00 
支付的其他与投资活动有关的现金 
投资活动现金流出小计 234,432,193.19 151,542,591.92 
投资活动产生的现金流量净额 -216,583,256.19 -135,704,654.92 
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 16,000,000.00 
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到
的现金 
借款所收到的现金 2,044,500,000.00 2,044,500,000.00 
收到的其他与筹资活动有关的现金 759,635.27 759,635.27 
筹资活动现金流入小计 2,061,259,635.27 2,045,259,635.27 
偿还债务所支付的现金 2,106,870,510.39 2,097,308,980.39 
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 133,505,804.15 132,556,285.50 
其中：支付少数股东的股利 
支付的其他与筹资活动有关的现金 
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现
金 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

筹资活动现金流出小计 2,240,376,314.54 2,229,865,265.89 
筹资活动产生的现金流量净额 -179,116,679.27 -184,605,630.62 
四、汇率变动对现金的影响 -4,759,582.02 -4,759,582.02 
五、现金及现金等价物净增加额 -138,319,153.11 -130,607,303.93 
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 95,815,005.82 98,120,490.08 
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) 7,358,461.52 
减：未确认的投资损失 2,810,132.10 
加：计提的资产减值准备 31,489,941.19 21,198,304.00 
固定资产折旧 118,677,062.37 88,318,876.35 
无形资产摊销 3,161,735.11 2,396,075.16 
长期待摊费用摊销 115,700.04 115,700.04 
待摊费用减少（减：增加） 2,317,585.55 911,346.46 
预提费用增加（减：减少） -37,124,983.98 -36,718,664.61 
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的
损失(减:收益) 
1,124,352.65 1,536,856.85 
固定资产报废损失 
财务费用 101,380,893.29 89,497,491.03 
投资损失（减：收益） -19,674,707.60 -69,456,349.64 
递延税款贷项（减：借项） 
存货的减少（减：增加） -102,818,435.26 -16,670,148.47 
经营性应收项目的减少(减：增加) -61,887,936.73 -162,132,941.57 
经营性应付项目的增加(减：减少) 125,015,822.50 177,345,527.95 
其他(预计负债的增加) 
经营活动产生的现金流量净额 262,140,364.37 194,462,563.63 
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本 
一年内到期的可转换公司债券 
融资租入固定资产 
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 77,076,832.10 73,862,612.49 
减：现金的期初余额 215,395,985.21 204,469,916.42 
加：现金等价物的期末余额 
减：现金等价物的期初余额 
现金及现金等价物净增加额 -138,319,153.11 -130,607,303.93 

公司法定代表人:郑弘波 主管会计工作负责人:葛晓谦 会计机构负责人:刘军

39



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

合并资产减值准备明细表
2006年1-12月

编制单位: 新疆屯河投资股份有限公司 
单位:元 币种:人民币 

项目 
行
次 
期初余额 本期增加数 
本期减少数 
期末余额
因资产价值回
升转回数 
其他原因转出
数 
合计 
一、坏账准备合计 1 504,291,656.34 3,662,023.31 1,485,484.07 13,533.46 1,499,017.53 506,454,662.12 
其中：应收账款 2 37,719,335.61 2,957,212.20 834,806.81 13,510.99 848,317.80 39,828,230.01 
其他应收款 3 466,572,320.73 704,811.11 650,677.26 22.47 650,699.73 466,626,432.11 
二、短期投资跌价准备
合计 
4 
其中：股票投资 5 
债券投资 6 
三、存货跌价准备合计 7 38,818,259.99 14,639,719.84 30,403,679.8 30,403,679.8 23,054,300.03 
其中：库存商品 8 28,113,203.97 14,606,285.57 26,903,447.29 26,903,447.29 15,816,042.25 
原材料 9 6,635,251.70 33,434.27 1,285,076.17 1,285,076.17 5,383,609.80 
四、长期投资减值准备
合计 
10 397,051,104.74 15,000,000.00 15,000,000.00 382,051,104.74 
其中：长期股权投资 11 397,051,104.74 15,000,000.00 15,000,000.00 382,051,104.74 
长期债权投资 12 
五、固定资产减值准备
合计 
13 98,318,500.27 13,980,559.49 13,694,966.39 13,694,966.39 98, 604,093.37 
其中：房屋、建筑物 14 34,851,363.01 5,603,377.65 5,880,746.08 5,880,746.08 34,573,994.58 
机器设备 15 60,747,512.70 7,736,715.62 7,174,894.07 7,174,894.07 61,309,334.25 
六、无形资产减值准备
合计 
16 3,501,224.47 3,501,224.47 
其中：专利权 17 3,501,224.47 3,501,224.47 
商标权 18 
七、在建工程减值准备
合计 
19 2,835,762.91 88,000.00 2,923,762.91 
八、委托贷款减值准备
合计 
20 
九、总 计 21 

公司法定代表人:郑弘波 主管会计工作负责人:葛晓谦 会计机构负责人:刘军

40



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

母公司资产减值准备明细表
2006年1-12月

编制单位: 新疆屯河投资股份有限公司
单位:元 币种:人民币 

项目 
行
次 
期初余额 本期增加数 
本期减少数 
期末余额
因资产价值回
升转回数 
其他原因转出数 合计 
一、坏账准备合计 1 502,188,406.88 2,911,355.42 1,409,941.33 1,409,941.33 503,689,820.97 
其中：应收账款 2 36,008,174.89 2,380,518.77 771,547.00 771,547.00 37,617,146.66 
其他应收款 3 466,180,231.98 530,836.66 638,394.33 638,394.33 466,072,674.31 
二、短期投资跌价准备
合计 
4 
其中：股票投资 5 
债券投资 6 
三、存货跌价准备合计 7 28,949,327.41 6,096,727.97 21,404,885.28 21,404,885.28 13,641,170.10 
其中：库存商品 8 19,564,328.42 6,078,614.72 18,881,535.98 18,881,535.98 6,761,407.16 
原材料 9 5,315,194.67 18,113.25 308,192.96 308,192.96 5,025,114.96 
四、长期投资减值准备
合计 
10 397,051,104.74 15,000,000.00 15,000,000.00 382,051,104.74 
其中：长期股权投资 11 397,051,104.74 15,000,000.00 15,000,000.00 382,051,104.74 
长期债权投资 12 
五、固定资产减值准备
合计 
13 52,071,860.39 
12,102,304.4 
5 
6,132,201.96 6,132,201.96 58,041,962.88 
其中：房屋、建筑物 14 15,983,718.48 5,603,377.65 2,035,739.26 2,035,739.26 19,551,356.87 
机器设备 15 34,271,066.93 5,858,460.58 3,464,023.68 3,464,023.68 36,665,503.83 
六、无形资产减值准备
合计 
16 3,501,224.47 3,501,224.47 
其中：专利权 17 3,501,224.47 3,501,224.47 
商标权 18 
七、在建工程减值准备
合计 
19 2,835,762.91 88,000.00 2,923,762.91 
八、委托贷款减值准备
合计 
20 
九、总 计 21 

公司法定代表人:郑弘波 主管会计工作负责人:葛晓谦 会计机构负责人:刘军
按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收
益率及每股收益： 

单位:元 币种:人民币 

报告期利润 
净资产收益率（%） 每股收益 
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 
主营业务利润 65.25 70.55 0.64 0.64 
营业利润 12.13 13.12 0.12 0.12 
净利润 12.12 13.10 0.12 0.12 
扣除非经常性损益后的净利润 11.86 12.83 0.12 0.12 

41



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

新旧会计准则股东权益差异调节表 

重要提示 

 新疆屯河投资股份有限公司（以下简称本公司）于2007年1月1日起开始执行财政部
于2006年颁布的《企业会计准则》（以下简称“新会计准则”），目前本公司正在评价执
行新会计准则对本公司财务状况、经营成果和现金流量所产生的影响，在对其进行慎重考虑
或参照财政部对新会计准则的进一步讲解后，本公司在编制2007年度财务报告时可能对编
制“新旧会计准则股东权益差异调节表”（以下简称差异调节表）时所采用相关会计政策或
重要认定进行调整，从而可能导致差异调节表中列报的2007年1月1日股东权益（新会计
准则）与2007年度财务报告中列报的相应数据之间存在差异。

审阅报告 

天职京审字[2007]第099-2号 

新疆屯河投资股份有限公司全体股东： 

我们审阅了后附的新疆屯河投资股份有限公司（以下简称屯河投资公司）新旧会计准则
股东权益差异调节表（以下简称差异调节表）。按照《企业会计准则第38号—首次执行企
业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发
[2006]136号，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是屯河投资公司管理层的责
任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。 

根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务报表
审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不
存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所
有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指
明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实
施审计，因而不发表审计意见。 

根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计
准则第38号---首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。 

天职国际会计师事务所有限公司

 中国注册会计师：冯云慧 向芳芸

中国 北京 2007年2月14日

42



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

新旧会计准则股东权益差异调节表

单位:元 币种:人民币 

项
目 
注
释 
项目名称 金额 
2006 年12 月31 日股东权益（现行会计准则） 790,850,677.31 
1 长期股权投资差额 
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 
2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 
3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 
4 符合预计负债确认条件的辞退补偿 
5 股份支付 
6 符合预计负债确认条件的重组义务 
7 企业合并 
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 
根据新准则计提的商誉减值准备 
8 
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及
可供出售金融资产 
9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 
10 金融工具分拆增加的收益 
11 衍生金融工具 
12 所得税 
13 少数股东权益 61,361,315.53 
14 其他 
2007 年1 月1 日股东权益（新会计准则） 852,211,992.84 

公司法定代表人:郑弘波 主管会计工作负责人:葛晓谦 会计机构负责人:刘军

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

新旧会计准则股东权益差异调节表附注 

一、编制目的

本公司于2007年1月1日起开始执行新会计准则。为分析并披露执行新会计准则对上
市公司财务状况的影响，中国证券监督管理委员会于2006年11月颁布了“关于做好与新会
计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号，以下简称“通知”），
要求公司按照《企业会计准则第38号---首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定，
在2006年度财务报告的“补充资料”部分以差异调节表的方式披露重大差异的调节过程。 

二、编制基础

差异调节表系本公司根据《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”
的有关规定，结合本公司的自身特点和具体情况，以2006年度合并财务报表为基础，并依
据重要性原则编制。 

对于《企业会计准则第38号---首次执行企业会计准则》第五条至第十九条中没有明确
的情况，本差异调节表依据如下原则进行编制： 

1、子公司和联营企业按照《企业会计准则第38号---首次执行企业会计准则》第五条
至第十九条的规定进行追溯调整，对于影响上述公司留存收益并影响本公司按照股权比例享
有的净资产份额的事项，本公司根据其业务实际情况相应调整留存收益或资本公积。 

2、编制合并财务报表时，本公司按照新会计准则调整少数股东权益，并在差异调节表
中单列项目反映。 

三、主要项目附注 

1、2006年12月31日股东权益（现行会计准则）的金额取自本公司按照现行企业会计
准则和《企业会计制度》(以下简称“现行会计准则”)编制的2006年12月31日合并资产
负债表。该报表业经天职国际会计师事务所审计，并于2007年2月14日出具了天职京审字
[2007]第099号标准无保留的审计报告。该报表相关的编制基础和主要会计政策参见本公司
2006年度财务报告。 

2、所得税 

根据《企业会计准则第38号---首次执行会计准则》的有关规定，本公司2007年1月
1日将对资产、负债的账面价值与计税基础不同形成的暂时性差异的所得税影响进行追溯调
整，并将影响金额调整留存收益。根据中华人民共和国农业部2005年4月23日下发的“农
经发【2005】7号”《关于公布第二次监测合格农业产业化国家重点龙头企业名单的通知》
相关规定，本公司本年度及以前年度均被认定为农业产业化国家重点龙头企业。依据《国家
税务总局关于明确农业产业化国家重点龙头企业所得税征免问题的通知》（国税发[2001]124
号）和《财政部、国家税务总局关于国有农口企事业单位征收企业所得税问题的通知》（财
税字〔1997〕49号）的规定，本公司在有效期间内农产品初加工业务应纳税所得额可免征
所得税。故本公司所得税影响事项为0.00元。

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

3、根据《企业会计准则第38号---首次执行会计准则》和《企业会计准则第33号--
合并财务报表》的有关规定，现行会计制度下单独列示的少数股东权益，应当在合并资产负
债表中所有者权益项目下以少数股东权益项目列示。因此，本公司2007年1月1日将少数
股东权益61,361,315.53元列示于股东权益中。 

(三)会计附注（除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位） 

一、公司的基本情况 

（一）本公司基本情况 

 新疆屯河投资股份有限公司（以下简称本公司）系1993年7月1日经新疆维吾尔自治
区经济体制改革委员会以新体改[1993]088号文批准，由新疆屯河集团有限责任公司(原新
疆屯河工贸(集团)公司，以下简称“屯河集团”)、新疆八一钢铁有限责任公司(原新疆八一
钢铁总厂)、新疆昌吉金汇实业发展公司、新疆石油管理局、广州市海珠区穗海物资公司共
同发起，以定向募集方式设立的股份有限公司。1993年9月18日本公司正式成立，并领取
了29920116号企业法人营业执照。 

经新疆维吾尔自治区人民政府1996年6月27日以新政函[1996]26号文和中国证券监
督管理委员会1996年6月25日证监发审字[1996]116号文审核批准，本公司向社会公开发
行人民币普通股17,500,000股，并于1996年7月31日在上海证券交易所上市交易；1996
年7月18日公司经当地工商行政管理机关批准，办理了相应的变更登记手续。 

2000年11月15日，根据本公司第二次临时股东大会决议，本公司名称由原“新疆屯
河股份有限公司”变更为现名，并经当地工商行政管理机关批准,于2000年12月25日办理
了相应的变更登记手续。 

2006年11月22日，经股权司法冻结及司法划转通知（2006司冻481号、2006司冻482
号、2006司冻483号、2006司冻484号）划转本公司原股东新疆三维投资有限责任公司所
持59,640,000股社会法人股、上海创基投资发展有限公司所持58,800,000股社会法人股、
新疆德隆（集团）有限责任公司所持59,240,160股社会法人股、新疆屯河集团有限责任公
司所持122,058,720股社会法人股给中国粮油食品（集团）有限公司（以下简称中粮集团）， 
经股权司法划转后，中粮集团成为本公司第一大股东，共计持股299,738,880股，占本公司
股本的37.21%。 

现本公司法定代表人：郑弘波，注册资本805,604,226元人民币,营业执照注册号为
6500001000812号。 

公司经营范围：番茄加工及番茄制品的制造销售以及其他农副产品（除粮、棉、油）的
加工、销售；饮料的生产、销售；水泥及其制品、活性石灰、本企业产品及相关技术出口, 企
业生产科研所需原辅材料、机械配件、仪器仪表、零配件及相关技术进出口、技术咨询、汽
车货运。白砂糖、酒精、颗粒粕的制造销售。 

（二）本公司下设的分公司如下： 

序号 分公司名称 注册地址主营业务 
销售；
3 
新疆屯河投资股份有限公司科林番茄制品
分公司（以下简称“科林分公司”） 
新 疆 
石河子市
番茄酱制品生产、销售及农副产品（除粮棉油）、
番茄种植 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

序号 分公司名称 注册地址主营业务 
16 
新疆屯河投资股份有限公司昌吉食品分公
司(以下简称“昌吉食品分公司) 
新疆 
昌吉市 
白砂糖、酒精、颗粒粕制造销售等 
二、会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 

1、公司目前执行的会计准则和会计制度 
本公司执行企业会计准则和《企业会计制度》及其补充规定。 
2、会计年度
自公历每年1月1日至12月31日止。 
3、记账本位币 
本公司的会计核算以人民币为记账本位币。 
4、记账基础和计价原则 
本公司的会计核算以权责发生制为记账基础，各项资产均按取得或购建时发生的实际成

本入账。其后，各项资产如果发生减值，则按照有关规定计提相应的减值准备。 
5、外币核算方法 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

本公司的外币业务记账方法采用外币统账制，发生外币经济业务时，采用业务发生日之
中国人民银行公布的市场汇价的中间价（“市场汇价”）折合为人民币记账。期末对各种外
币账户的外币余额按期末日汇率进行调整。调整后的人民币金额与原账面金额之间的差额作
为汇兑损益，属于与购建固定资产有关的专用借款产生的汇兑损益，在该资产达到预定可使
用状态前予以资本化，计入资产成本；属于筹建期间发生的汇兑损益于发生时计入长期待摊
费用，于本公司开始生产经营的当月一次计入损益；属于正常生产经营期间发生的汇兑损益，
则直接计入当期损益。 

6、外币会计报表的折算方法 

按照财政部财会字（1995）11号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》，除所
有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的市场汇价（中间价）折算为人民币外，
资产、负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的市场汇价（中间价）折算为人民币。外
币会计报表折算差额在合并资产负债表中单独列示。 

7、现金等价物的确定标准 

现金等价物是指本公司持有的期限短（从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于
转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 

8、坏账准备核算方法 

除纳入合并会计报表范围内公司之间的内部往来外，本公司对应收款项（应收账款、其
他应收款，下同）采用备抵法核算坏账损失，期末对应收款项按账龄分析与个别计提相结合
的方法计提坏账准备，并计入当期损益。期末除对确信可以完全收回的应收款项不计提坏账
准备，对有证据表明已难以收回的应收款项加大计提比例直至全额计提坏账准备外，均按应
收款项各级账龄的余额和下列比例计提坏账准备。账龄分析法的账龄及估计损失率如下： 

应收款项账龄 估计损失率（％） 

5 年以上 100.00 


本公司确认坏账的标准为：当债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍
然无法收回时；或当债务人逾期未履行其清偿责任，且具有明显特征表明无法收回时，经公
司董事会批准确认为坏账损失，冲销原提取的坏账准备；坏账准备不足冲销的差额，计入当
期损益。 

9、存货核算方法 

（1）存货分类为 
本公司存货分为原材料、低值易耗品、包装物、库存商品、委托加工物资、在产品等。
（2）取得和发出的计价方法 
日常核算取得时按实际成本计价；发出时按加权平均法计价。 
债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；
非货币性交易换入的存货以换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。 

（3）低值易耗品和包装物的摊销方
法 
低值易耗品采用一次摊销法
； 
包装物采用一次摊销法
。 
（4）存货的盘存制
度 
采用永续盘存制
。 
（5）存货跌价准备的计提方法 
47



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

本公司存货跌价准备按存货单项计提，每年中期末及年末按照成本与可变现净值孰低计
量，并按可变现净值低于成本的差额确认为当期费用。如以前减记存货价值的影响因素已经
消失，则减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回。 

10、长期投资核算方法 

（1）长期股权投资 
a、本公司长期股权投资中股票投资按实际支付的全部价款扣除已宣告但尚未领取的现
金股利计价，其他投资按投出现金及非现金资产的账面净值计价入账。 
b、对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算，投资收益于
被投资公司宣告分派现金股利时确认，而该等现金股利超过投资日后产生的累积净利润的分
配额，冲减投资的账面价值。 

c、对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。本公司的初始
投资成本超过应享有被投资公司所有者权益份额之间的差额，作为股权投资差额在10年内
平均摊销，计入损益；本公司的初始投资成本低于应享有被投资公司所有者权益份额之间的
差额，记入资本公积。投资收益以取得股权后所占被投资公司的净损益份额计算确定。被投
资公司除净损益以外的其他所有者权益变动，相应调整投资的账面价值。 

（2）长期投资减值准备 
本公司于每年中期及年末对长期投资的账面价值逐项进行检查，按可收回金额与账面价
值孰低计价，并将可收回金额低于长期投资账面价值的差额确认为当期投资损失。已确认损
失的长期投资的价值又得以恢复，在原已确认的投资损失的金额内转回。 

长期投资减值准备按个别投资项目计算确定。 

11、固定资产核算方法 

本公司的固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的、使用年限超
过一年、单位价值较高的有形资产。 

本公司固定资产按其成本入账。融资租赁的固定资产在租赁开始日，按当日租赁资产的
账面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为入账价值。最低租赁付款额与其入账价
值的差额计入未确认融资费用，在租赁期内各个期间按合理的方法进行分摊。 

本公司固定资产折旧采用年限平均法计算，并按各类固定资产类别预计净残值、预计使
用寿命，每年年末对固定资产的使用寿命、折旧方法进行复核，如与估计情况有重大差异，
则做相应调整。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产的类别、估计的经济使用年限和预
计的净残值原价的5%分别确定折旧年限和年折旧率如下： 

固定资产类别 预计净残值率 预计使用寿命（年）年折旧率(%) 
其他设备 5% 16-5 5.94-19.00 
在考虑减值准备的情况下，按单项固定资产扣除减值准备后的账面净额和剩余折旧年
限，分项确定并计提各期折旧。 

每年中期及年末对固定资产进行检查，对有迹象表明可能存在资产减值的情况时，计算
该固定资产的可收回金额；如果固定资产的可收回金额低于其账面价值，按可收回金额低于
账面价值的差额计算固定资产减值准备，并计入当期损益。如有迹象表明以前期间据以计提
固定资产减值的各种因素发生变化，使得固定资产的可收回金额大于其账面价值，则以前年
度已确认的减值准备在原计提金额内予以转回。 

12、在建工程核算方法 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

本公司在建工程按各项工程实际发生金额核算，并于交付使用时转作固定资产。在建设
期或安装期间为该工程所发生的借款利息支出、汇兑损益和外币折算差额等借款费用计入该
工程成本。已交付使用的在建工程不能按时办理竣工决算的，暂估转入固定资产，待正式办
理竣工决算后，调整已入账的固定资产和已提折旧。 

每年中期及年末公司对在建工程按账面价值与可收回金额孰低计量，对单项资产可收回
金额低于账面价值的差额，分项提取在建工程减值准备，并计入当期损益。 

13、借款费用核算方法 

借款费用是指企业因借款而发生的利息、折价或者溢价的摊销和辅助费用，以及因外币
借款而发生的汇兑差额。 

对于因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，只有在同时符合三个条
件（资产支出已经发生，借款费用已经发生，为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活
动已经开始）时才能开始资本化，计入在建工程的成本；其他的借款费用应当于发生当期确
认为费用。 

本公司每期利息资本化金额，以至当期末止购置或者建造该项资产的累计支出乘以资本
化率计算确定。 

14、无形资产核算方法 

（1）取得的计价方法 
按取得时的实际成本入账。 
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的账面价值为基础确定其入账价
值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。 

（2）摊销方法 
采用直线法。相关合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年限的，按不超过规
定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰短者平均摊销；两者均未规定年限的按不超
过十年的期限平均摊销。 

主要无形资产的具体摊销年限如下： 

①土地使用权：根据取得时间及受益年限的不同，分别从取得之日起分30至50年摊销；
②专有技术：彩色水泥技术从1996年1月起分10年摊销，其他专有技术从取得之日起
分10年摊销； 
③商誉：自取得之日起分10年摊销。 
（3）无形资产减值准备的计提 
期末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不利影响或下
跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其账面价值的差额，计提无形资产
减值准备。 

每年年末对无形资产的账面价值进行检查，如有迹象表明无形资产存在减值的情况，对
该无形资产的可收回金额进行估计，并将该无形资产的账面价值超过可收回金额的部分确认
为减值准备。当表明无形资产发生减值的迹象全部或部分消失，将以前年度已确认的减值损
失在原计提范围内予以全部或部分转回。 

当无形资产预期不能为本公司带来经济利益时，将该无形资产的账面价值予以转销。 

15、长期待摊费用核算方法 

本公司的长期待摊费用是指已经支出，但摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用，
主要包括开办费等。长期待摊费用除开办费在开始生产经营当月一次计入损益外，均在各费
用项目的预计受益期间内分期平均摊销，如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益
的，将尚末摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 

16、预计负债 

49



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

与或有事项相关的义务同时符合以下条件时，公司将其列为预计负债： 

（1）该义务是企业承担的现时义务； 
（2）该义务履行很可能导致经济利益流出企业； 
（3）该义务金额可以可靠地计量。 
17、收入确认原则 
销售商品收入为本公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，不再对该已出
售的商品继续实施管理权和实际控制权，相关的经济利益能够流入本公司，相关的收入和成
本能够可靠地计量时，确认销售收入的实现。 

劳务收入，提供在同一会计年度内开始并完成的劳务时，在完成劳务并且相关的经济利
益能够流入本公司，劳务收入和成本能够计量时，确认劳务收入的实现。如劳务的开始和完
成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按
完工百分比法确认相关的劳务收入；在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，在资产
负债表日按已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的部分确认收入，并按相同金额结转成
本，不能得到补偿的部分，作为当期费用。 

销售商品收入及劳务收入按本公司与购货方或接受劳务方签订的合同或协议金额或双
方接受的金额（不含增值税之销项税额）确定，销货退回和销售折让在发生时直接冲减当期
收入（年度资产负债表日及以前售出的商品，在资产负债表日至财务会计报告批准报出日之
间发生退回的，作为资产负债表日后调整事项处理）。现金折扣在实际发生时作为当期财务
费用。 

18、利息收入按让渡现金使用权的时间和适用利率计算确定。 

19、本年度主要会计政策、会计估计的变更和会计差错更正及其影响 

本公司本年度未发生会计政策、会计估计变更及重大会计差错的更正。 

20、编制合并财务报表时合并范围的确定原则，合并所采用的会计方法 

合并范围的确定原则：本公司根据财政部财会字[1995]11号《关于印发<合并会计报表
暂行规定>的通知》和财会二字[1996]2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》及《企
业会计制度》等文件的规定，对拥有控制权的子公司及拥有共同控制权的合营公司，除已关
停并转、宣告清理或破产、准备近期售出而短期持有其半数以上的权益性资本的子公司、非
持续经营的所有者权益为负数的子公司等特殊情况以及对合并而言影响微小者外，均纳入合
并会计报表范围。 

合并会计报表的方法：本公司的合并会计报表系以母公司和纳入合并范围的各下属公司
的会计报表以及其它有关资料为依据，在对各公司之间的投资、所有重大交易、往来及结余
款项做出抵销后，合并各项目数额编制而成。对合营公司的会计报表采用比例合并法合并。

三、税项 

（一）公司主要税种和税率为 

税 项 计 税 基 础税 率 
企业所得税 应纳税所得额 33% 
本公司所得税的会计处理采用应付税款法。 
50 


新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

（二）税负减免
： 
1、本公司及各分子公司享有的税收优惠政
策 


（1）根据中华人民共和国农业部2005年4月23日下发的“农经发【2005】7号”《关
于公布第二次监测合格农业产业化国家重点龙头企业名单的通知》相关规定，本公司被认定
为农业产业化国家重点龙头企业。2005年4月农业部为本公司颁发了国家重点龙头企业证
书（有效期：2005年1月至2006年12月）。依据《国家税务总局关于明确农业产业化国
家重点龙头企业所得税征免问题的通知》（国税发[2001]124号）和《财政部、国家税务总
局关于国有农口企事业单位征收企业所得税问题的通知》（财税字〔1997〕49号）文件的
规定，本公司上述有效期间内农产品初加工业务应纳税所得额可免征所得税。新疆维吾尔自
治区地方税务局于2006年4月19日下发的《关于新疆屯河投资股份有限公司所属企业从事
农产品初加工所得继续享受农业产业化优惠政策的通知》（新地税函[2006]189号）中规定，
本公司及所属15家分、子公司（包括昌通分公司、科林分公司、沙湾分公司、乌苏分公司、
玛纳斯分公司、凯泽分公司、和硕分公司、北庭分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司、
焉耆食品分公司、昌吉食品分公司、新疆屯河新源糖业有限责任公司、新疆屯河喀什果业有
限责任公司、新疆屯河华新番茄制品有限公司）从事农产品初加工取得的所得暂免征收2005
年至2006年度企业所得税。 
（2）根据新疆维吾尔自治区国家税务局新国税办[2000]208号文和新国税函[2001]19
号文的有关规定，本公司所属的番茄制品子公司、分公司出口自产番茄制品以及果业子公司
出口自产果酱制品享受“免、抵、退”的出口退（免）税政策。 
（3）根据昌吉回族自治州国税局昌州国税办[2006]197号文的规定，本公司果蔬公司
2005年至2007年免征企业所得税。原昌州国税办[2005]52号文中对果蔬公司免征
2004-2006年企业所得税的优惠政策停止执行。 
（4）根据额敏国税局额国税减免字[2006]第474号文规定，额敏番茄制品分公司自2006
年1月1日起至2006年12月31日减征企业所得税，减征幅度为100%。
（5）根据库车县国税局库国税函[2006]87号文规定，本公司所属子公司新疆屯河阿克
苏果业有限责任公司自2006年1月1日起免征企业所得税。 
（6）根据新疆焉耆回族自治县国税局焉国税办[2006]35号文规定，免征焉耆番茄制品
分公司2006年度企业所得税。 
（7）根据张掖市国税局张市国税批字[2006]123号文规定，本公司所属控股子公司甘
肃番茄制品有限责任公司免征2006年度企业所得税。 
（8）根据和田国税局和市国税征字[2006]第0001号文规定，本公司所属子公司新疆屯
河和阗果业有限责任公司自2005年1月1日起暂免征收企业所得税。 
（9）根据《财政部国家税务总局关于若干农业生产资料征免增值税政策的通知》财税
[2001]113号文及昌市国税办[2005]41号文，本公司所属新疆屯河种业有限公司免征增值
税。 
（10）根据昌吉市地方税务局昌市地税函[2004]100号文规定，本公司所属控股子公司
新疆屯河种业有限公司享受西部大开发税收优惠政策，按15%税率征收企业所得税。本年度
已进行了申请，但相关批复尚未正式取得。本年度按15%税率计算企业所得税。 
2、关于债务重组享受的税收优惠政策 

根据新疆维吾尔自治区地方税务局下发的《关于新疆屯河投资股份有限公司及所属9
家企业债务重组所得免征企业所得税的通知》（新地税函[2006]131号）规定，本公司及所
属北庭分公司、凯泽分公司、科林分公司、乌苏分公司、沙湾分公司，所属子公司新疆屯河
新源糖业有限责任公司、新疆屯河华新番茄制品有限公司在债务重组中予以豁免的减债本金
和利息免征企业所得税。 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

四、控股子公司及合营公司 

1、控股子公司及合营公司 

序
号 
子公司及合营企业全称 业务性质注册资本 
所占权益
比例 
经营范围 
14 屯河吉尔吉斯疆德斯果蔬公司（注2） 食品加工4000 万元100.00% 
生产和销售各种果蔬浓缩汁及饮料、
加工水果浆果及其他林产品等 
注1：新瑞番茄制品有限公司（以下简称“新瑞公司”）注册资本为usd3,664,300.00，
按章程本公司投资为40%，新瑞公司实际到位资金usd2,051,189.36，本公司实际投资占实
际到位资金比例71.39%。新瑞公司另外两家股东新疆屯河集团有限责任公司及香港高柏斯
有限公司出资不到位，已无能力继续出资，同时新瑞公司历年来累计产生巨额亏损，2006
年12月31日所有者权益为-8,909.13万元，其持续经营能力存在重大不确定性。本公司2005
年度四届二十六次董事会决议对其进行清算，清算事项尚未完毕，本年度未将其纳入合并报
表范围，现新瑞公司已将主要经营资产用于偿还债务。 

注2：屯河吉尔吉斯疆德斯果蔬公司（以下简称“疆德斯公司”）所在地吉尔吉斯斯坦
共和国于2005年3月发生政治动荡。同时该公司产权不明晰，账面土地及房产未办理权证。
自2005年度至今该公司停止生产经营，拟对其进行处置，本公司未将其纳入合并报表范围。

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

本年度未纳入合并范围的子公司2006年末资产和负债总额、净资产、2006年度主营业
务收入、实现净利润等主要财务指标如下： 
单位：人民币万元 

公司名称 资产总额负债总额 净资产 主营业务收入 净利润 
-
屯河吉尔吉斯疆德斯果蔬公司 1,096.93 575.02 521.91 0.00 -84.78 
2、合并报表范围的变更 

（1）本公司本年度投资新设内蒙古屯河五原番茄制品有限责任公司，投资1000万元，
所占投资比例为100%，本年度将其纳入合并报表范围。 
（2）本公司本年度与控股子公司新疆屯河华新番茄有限公司共同出资设立屯河（廊坊）
番茄制品有限公司，投资1000万元，本公司占其股份的95%，华新公司占其另5%的股份，
本年度将其纳入合并报表范围。 
（3）本公司及控股子公司新疆屯河华新番茄有限公司于2006年3月10日与天津沃得
瑞番茄小包装有限责任公司签订股权转让协议，本公司收购其所持内蒙古河套沃得瑞番茄制
品有限公司40%的股权，华新公司受让其20%的股权，收购后，各股东对内蒙古河套沃得瑞
番茄制品有限公司同比例增资，增资后注册资本6000万元，本年度将其纳入合并报表范围。
五、合并会计报表重要项目的说明 

1、货币资金

年末余额 年初余额 
项目 
合 计 77,076,832.10 215,395,985.21 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

2、应收账款

（1）账龄分析 
期末余额 期初余额 
账龄 
-
---
-
合计 309,992,186.81 100.00% 39,828,230.01 203,442,292.43 100.00% 37,719,335.61 
（2）计提坏账准备比例较大的应收账款明细如下： 
单位名称 账面余额 计提金额 计提比例计提依据或原因 
石河子白杨酒厂 1,109,637.50 1,109,637.50 100.00% 预计可回收金额与账面价值差异 
（3）应收账款期末余额中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。
（4）应收账款期末余额中前五名客户的应收金额合计为118,473,272.36元，占总额的
比例为38.22%。 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

3、其他应收款 

（1）账龄分析 
年末金额 年初金额 
账龄 
合计 502,701,904.26 100.00% 466,626,432.11 542,750,707.93 100.00% 466,572,320.73 
（2）已全额计提坏账准备或计提坏账准备的比例较大的其他应收款明细如下： 
单位名称 账面余额 计提金额 计提比例 
吉庆联营包装制品厂 288,159.46 288,159.46 100.00% 
注1：2003年12月31日，本公司为关联公司新疆生命红科技投资开发有限公司（以下
简称“生命红科技公司”）在乌鲁木齐市商业银行的借款提供了人民币2.2亿元的定期存单
质押担保。受“德隆”事件影响，乌鲁木齐市商业银行为确保其贷款安全，于2004年5月
将本公司质押的人民币2.2亿元存款划转抵偿了该公司的欠款，本公司为此已承担了担保责
任，故本公司将已扣划的人民币2.2亿元存款扣除应付其款项后的余额215,923,130.26元
列入应收生命红科技公司。生命红科技公司为德隆系壳公司，已由华融资产管理公司托管，

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

目前处于停业清理状态，剔除不良资产后，账面实已资不抵债，无偿还能力。本公司上年度
已按全额对其计提坏账准备215,923,130.26元。

注2：2003年12月31日，本公司为关联公司新疆三维矿业股份有限公司（以下简称“三
维矿业公司”）在乌鲁木齐市商业银行的借款提供了人民币1.5亿元的定期存单质押担保。
受“德隆”事件影响，乌鲁木齐市商业银行为确保其贷款安全，于2004年5月将本公司质
押的人民币1.5亿元存款划转抵偿了该公司的欠款，本公司为此已承担了担保责任，故本公
司将已扣划的人民币1.5亿元存款转列为应收三维矿业公司往来。三维矿业公司为德隆系公
司，已由华融资产管理公司托管，目前处于停业清理状态，已无偿还能力。本公司上年度已
对其全额计提坏账准备150,000,000.00元。 

注3：新瑞番茄制品公司以前年度占用本公司资金共计117,115,505.53元，如本附注
四、1 、注1所述，新瑞公司因其他股东出资不到位以及历年来累计产生巨额亏损，本公司
拟对其进行清算，2005年度公司根据2005年6月30日经清查审计后的资产负债情况，考
虑其银行借款将实施债务重组后的余额计算本公司上述款项的可收回金额，对该款项计提坏
账准备69,000,000.00元。 

注4：金新信托公司系德隆系企业，欠付本公司股利已无法支付，已对该项债权全额计
提坏账准备。 

（3）其他应收款期末余额中欠款金额前五名的债务人欠款金额为458,813,726.03元，
占总额的比例为91.27%。 
（4）其他应收款期末余额中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。
4、预付账款

（1）账龄分析 
账龄 年末金额 比例 未收回的原因 
-
-
合计 6,298,871.01 100.00% 
（2）预付款项年末余额中无预付持有本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位
的款项。 
5、应收补贴款 

债务人名称 性质或内容 年末金额 
合计 294,581.14 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

6、存货 

（1）存货情况 
项目 年末余额 年初余额 超过3 年的存货 
合计 910,256,849.77 807,244,558.91 1,462,492.61 
（2）存货跌价准备 
本年转回（减少）数（注2） 
项目 年末余额 
合计 38,818,259.99 14,639,719.84 0.00 30,403,679.80 30,403,679.80 23,054,300.03 
注1：本年度新增存货跌价准备主要为库存商品－颗粒粕市价下跌，导致可变现净值低
于账面价值，故对其计提跌价准备。 

注2：本年度转出存货跌价准备主要系以前年度计提跌价准备的存货在本年度予以处置
或销售，从而将存货跌价准备转出。 

7、待摊费用

项目 年末余额 年初余额 摊销方法 年末结存余额的原因
合计 38,765,297.14 41,082,882.69 
注：未摊销完的铁路运费系本公司番茄酱产品出口离港前发生的运输费以及食糖产品发
运的铁路运费，待产品实现销售后转入营业费用中。 

8、长期投资

（1）按性质分类列示如下：
项目 年末余额 年初余额 
其中：对子公司投资 6,000,000.00 20,457,901.02 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

项目 年末余额 年初余额 
合计 252,000,543.51 246,601,423.33 
（2）其他长期股权投资 
被投资单位名称 
投资 
期限 
占被投资单位
股权的 
比例 
投资 
金额 
核算 
方法 
合计 10,731,646.54 
（3）成本法核算的长期投资 
被投资单位名称 年末余额 
-
合计： 428,240,652.30 -29,457,901.02 398,782,751.28 
注1：新疆昌隆白水泥有限公司经营期限届满，董事会决定终止生产经营，本年度昌隆
公司清算处理完毕，实现清理收益44,003.35元。 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

（4）权益法核算的长期投资 
本年权益增减额 年末余额 
被投资单
位名称 
投资
－
合计： 215,411,875.77 19,857,021.20 19,857,021.20 235,268,896.97 171,500,000.00 63,768,896.97 
（5）股权投资差额 
被投资单位名称 摊余价值 
内蒙古河套沃得瑞番茄

1,000,000.00 溢价收购股权 10 年 74,999.99 925,000.01 

制品有限公司 


（6）长期投资减值准备 
本年转回（减少）数 
项目 年末余额 
合计 397,051,104.74 15,000,000.00 15,000,000.00 382,051,104.74 
注1：新疆金融租赁有限责任公司属德隆系企业。2005年2月24日，中国银监会新疆
监管局下发《关于新疆金融租赁有限公司停业整顿的决定》“新银监发〔2005〕61号”文，
鉴于新疆金融租赁公司存在严重违规经营的情况，自即日起责令其停业整顿。本公司根据该
项目投资的可收回情况，于2004 及2005 年度对其全额计提减值减备，本年度此项投资未
有价值回升迹象。 

注2：新疆金新信托股份有限公司属德隆系企业。2004年8月29日，中国银监会新疆
监管局下发《关于金新信托股份有限公司停业整顿的决定》“新银监发〔2004〕198号”文，
鉴于金新信托公司存在严重违规经营的情况，自即日起责令其停业整顿。2004 年度本公司
对该项投资全额计提减值准备，并全部转销其股权投资差额。本年度此项投资未有价值转回
迹象。 

注3：新世纪金融租赁有限责任公司属德隆系企业。2005年3月11日，中国银监会上
海监管局下发《关于责令新世纪金融租赁有限责任公司停业整顿的决定》“沪银监发〔2005〕
63号”文，鉴于新世纪金融租赁公司存在严重违规经营的情况，自即日起责令其停业整顿。

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

2004 年度本公司对该项投资全额计提减值准备，并全部转销其股权投资差额。本年度此项
投资未有价值转回迹象。 

注4：如本附注四、注2所述，屯河吉尔吉斯疆德斯果蔬公司2005年度停止生产经营，
本公司对其资产进行清理并拟对外处置，根据清理的结果及处置预案，本公司对该项投资计
提减值3,083.30万元，本年度此项投资未有价值转回迹象。 

注5：本公司所属控股子公司新疆昌隆白水泥有限公司因经营期限到期，决定终止生产
经营。本公司2005年度根据其清算估价结果以及2006年初实物资产的拍卖结果，综合其他
资产的处置预案，对该项投资计提减值1,500.00万元，本年度此项投资处置完毕，相应转
销所计提的减值准备。 

（7）长期股权投资之托管 
本公司于2005年3月与中国华融资产管理公司签署了《资产托管协议》，对上述本公
司在“德隆”控制的新疆金新信托股份有限公司、新世纪金融租赁有限责任公司、新疆金融
租赁有限责任公司三家金融企业的的长期股权投资权益不可撤回的全权委托给华融公司，华
融公司行使此部分资产的管理和处置权利。 

（8）长期股权投资之质
押 
长期股权投资质押情况详见本附注八、11项
。
9、固定资
产
（1）固定资产原值 
项目 年初余额 本年增加数 本年减少数 年末余额 
固定资产原值合计 2,275,919,179.42 370,426,122.36 131,779,125.54 2,514,566,176.24 
（2）累计折旧 
项目 年初余额 本年增加数 本年减少数 年末余额 
固定资产累计折旧合计 774,539,149.86 126,359,053.46 37,570,756.12 863,327,447.20 
（3）固定资产净值 
项目 年初余额 年末余额 
固定资产净值合计 1,501,380,029.56 1,651,238,729.04 
注：本公司本期自在建工程转入固定资产金额共计299,848,308.87元；

60 


新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

（4）固定资产减值准备 
本年转回（减少）数 
项目 
年末 
余额 
合计 98,318,500.27 13,980,559.49 0.00 13,694,966.39 13,694,966.39 98,604,093.37 
①乌苏分公司番茄丁生产线因设备生产的番茄丁产品未能达到市场要求，同时番茄丁市
场需求较小，导致该套设备2002年起闲置至今。后经公司内部多次设备调配，番茄丁生产
线已经不是一条完整的生产线。经本公司设备技术组分析，目前该套设备的修复成本较高，
并且修复后能否达到预期效果存在难以控制的风险。同时该项设备专用性较强，设备共性小，
难以处置。2005年度已对该项设备计提减值914.62万元，本年度该项资产无价值转回之迹
象。 
②2000年本公司在吉木萨尔县全子街镇山区设立胡萝卜原料研究基地，并研发装配北
庭番茄制品分公司两条胡萝卜生产专用线，由于技术经验不成熟，导致胡萝卜生产专用线生
产产品未能达到预期要求。因市场原因导致产品大量积压，产生大额亏损。本年度彻底停止
胡萝卜产品的生产，该生产线已被闲置。同时因设备技术落后及专用性等原因，上述设备难
以处置。上年度已对胡萝卜原料研究基地资产以及厂区内胡萝卜生产线相关资产计提减值
2,134.39万元，本年度该项资产无价值转回之迹象。 

③2003年本公司在喀什英吉沙县新建杏脯加工项目，并在2004年成立新疆屯河英吉沙
果业有限责任公司。因设备技术原因，生产的产品未能达到市场要求，同时市场需求量小，
导致项目未能达到预计的经济效益，项目运行连续三年亏损。鉴于以上原因，英吉沙果业公
司已停止生产经营，上年度已对杏脯加工相关资产组计提减值2,092.97万元，本年度无资
产价值转回之迹象。 

④因目前本公司可开拓的果酱市场需求量较低原因，新疆屯河和阗果业有限责任公司杏
酱生产线在本年度及可预见的将来停止生产，上年度已对和阗果业杏酱生产线相关资产计提
减值准备880.11万元，本年度该项资产无价值转回之迹象。 
⑤新疆屯河阿克苏果业有限责任公司2003年3月份以零价款，承接债权债务的方式收
购原库车县绿洲果业公司。现账面原绿洲果业公司饮料厂及红旗坡农场相关资产自收购后一
直闲置未用，同时上述资产已经陈旧过时，大部分实体已经损坏。上年度已对上述资产计提
减值955.35万元，本年度对红旗坡农场相关资产进行处置，收回款项300万元，转回减值
742.45万元。。 
⑥本公司下属子公司新疆屯河新源糖业有限责任公司两座型号为thl120的石灰窑因未
能与现有设备配套使用，影响其产能。新源公司本年度新建石灰窑，导致原账面石灰窑闲置
未用，本年度按照可变现净值与账面价值的差额计提减值准备225万元。 
⑦本公司下属科林分公司账面720t/d番茄酱蒸发器设备，因原材料供应等问题，一直
未能正常使用，根据公司的战略投资计划，2007拟将该条生产线搬迁至内蒙番茄小包装分
公司。因设备拆除搬迁，原与设备配套的资产闲置，本年度对其计提减值165.89万元。 
（5）资产之产权事项说明 
①本公司资产查封、冻结情况详见本附注之九、4； 
②本公司昌吉糖厂资产之产权未予明晰情况详见本附注之十二、（二）。 
61



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

10、在建工程 

（1）在建工程原值 
工程项目 预算数 年初余额 本期增加 本期转入固定资
产额 
其他减少额 
年末余额 资金来源
-
-
-
-
-
-
合 计 5,870,375.08 300,510,260.78 299,848,308.87 2,463,690.18 4,068,636.81 
（2）在建工程减值准备 
本年转回（减少）数 
合计 2,835,762.91 88,000.00 2,923,762.91 
项目 年末余额 

注 ：凯泽分公司反渗透工程及污水处理工程因项目合作失败，目前已经停工，合作项
目在可预见的未来将不再实施，上年度已对其计提了减值准备，本年度对新增的零星支付的
工程款继续计提减值。 

11、无形资产 

（1）明细余额 
剩余摊

项目 
销年限

焉糖土地使用权 购入 28,419,543.00 25,399,966.62 710,488.56 3,730,064.94 24,689,478.06 28年 


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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

和硕土地使用权 购入 1,290,000.00 1,070,700.00 25,800.00 245,100.00 1,044,900.00 40.6 年
-
合计 131,989,617.79 105,025,025.00 3,965,339.33 0.00 3,161,318.44 26,160,571.90 105,829,045.89 0.00 
（2）无形资产减值准备 
本年转回（减少）数 
项目 
年末 
余额 
－－－－
合计 3,501,224.47 －－－－3,501,224.47 
12、长期待摊费用 

剩余摊销

项目 

年限 

合计 846,341.46 680,596.46 115,700.04 281,445.04 564,896.42 
13、短期借款 

借款单位 

年末余额 年初余额 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

年末余额 年初余额 
借款单位 
合计 1,106,500,000.00 1,908,777,914.60 
注1： 2002年本公司与昌吉州工商银行、昌吉糖厂共同协商以承担银行借款方式收购
昌吉糖厂部分经营性资产，并经过评估师对收购目标资产进行评估，最终确定收购价3200
万元。随后本公司在2002年9月30日承接了原昌吉糖厂贷款2000万元（昌吉州工行已经
办理了转贷手续），剩余1200万元贷款由昌吉州工行上报上级行审批后再转债。但由于2004
年3月德隆事件爆发，收购昌吉糖厂资产一事被搁置，且昌吉工行上级银行对此事也未批准，
最终三方协议中昌吉州工商银行没有签字盖章。2005年本公司债务重组将该笔贷款一并上
报并参加了与德隆债权人委员会的债务重组，根据债务重组协议，债权人同意将重组债务中
的直接债务削减40%，因此借款金额缩减为1,200.00万元。 

2005年7月22日，中国长城资产管理公司乌鲁木齐办事处（以下简称长城公司）与中
国工商银行新疆维吾尔自治区分行签订《债权转让协议》，上述借款已转至长城公司。 

根据2005年7月28日本公司签署的《新疆屯河投资股份有限公司债务重组协议》的约
定，本公司应于重组协议生效日（2005年12月13日）起的六个月内分三期偿还减债后的
总偿付额。因上述承债方式收购资产事项未能履行完善的法律程序，本公司未与相关各方达
成一致意见，目前正在进一步协商中，本公司未按照协议的约定偿还上述款项。 

注2：中粮集团委托中粮财务公司为本公司贷款余额138950万元，全部为中粮集团做
为担保的贷款，本年度中粮集团与中粮财务公司签订债权转让协议，由中粮财务公司将
78000万元的借款债权转让给中粮集团，故相应减少本公司对中粮财务公司的短期借款。 

注3：上年度本公司与八家债权人签署了《新疆屯河投资股份有限公司债务重组协议》， 
除长城资产管理公司1200万元以承债方式收购昌吉糖厂部分经营性资产所形成的借款外，
本公司已按协议约定于重组协议生效日后六个月内分三期偿还了减债后的总偿付额。 

14、应付票据 

本会计年度内将到

票据种类 

期的金额 
合计 36,149,877.37 30,135,000.00 0.00 


注：应付票据期末余额中无应付持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的
款项。 

15、应付账款 

年末金额 年初金额 
账龄 
1-2 年5,104,488.87 3.40% 22,888,314.91 23.15% 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

年末金额 年初金额 
账龄 
合计 149,920,967.61 100.00% 98,861,154.72 100.00% 
注：应付账款期末余额中无应付持有本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位
的款项。 

16、预收账款 

年末金额 年初金额 
账龄 
合计 59,700,357.60 100.00% 41,980,748.63 100.00% 
注：预收账款期末余额中无预收持有本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位
的款项。 

17、其他应付款 

年末金额 年初金额 
账龄 
合计 953,508,608.43 100.00% 131,883,844.06 100.00% 
注1、其他应付款年末余额中包括应付本公司股东中粮集团欠款780,000,000.00元。
注2：金额较大的其他应付款明细列示如下： 

债权人名称 金额 往来款性质 
海运费 4,018,863.26 欠付海运费 
65



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

18、应付工资 

工资结余项目 年末金额 年初金额 结余原因 
合计 31,890,278.32 14,387,514.53 
注1：本年度工资结余主要为12月工资及2006年度的年度考核奖励，年度考核奖励经
审计考核部审定后于2007年度发放。
19、应交税金 

项目 年初余额 本期应交数 本期已交数 年末余额 
--
合计 -35,281,648.46 119,593,495.32 138,066,871.60 -53,755,024.74 
20、其他应交款 

项目 年末余额 年初余额 计缴标准 
合计 368,501.23 1,859,927.08 
21、预提费用 

项目 年末余额 年初余额 
合计 16,204,377.17 53,329,361.15 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

22、预计负债 

（1）分类情况 
项目 年初余额 本年增加数 本年减少数 年末余额 
合计 53,640,691.24 8,650,000.00 1,500,000.00 60,790,691.24 
（2）具体项目情况 
明细项目 年末余额 本年计提(转销)数
-
合 计 60,790,691.24 7,150,000.00 
注1、2003年9月，本公司为深圳明思克航母世界实业有限公司（以下简称明思克）向
中信实业银行广州分行为期2年的人民币2亿元贷款中的5,000万元提供保证担保，2004
年6月8日，中信实业银行广州分行向广东省高级人民法院提起诉讼，要求本公司对明思克
借款本金人民币5,000万元及利息承担连带保证责任。但随后明思克的债权人中国建设银行
深圳分行申请明思克破产，深圳市中级人民法院受理此破产案。因上述破产程序的开始，2004 
年8月广州海事法院下达了“广海法初字〔2004〕第250-1号”《民事裁定书》，准许中信
实业银行广州分行向广东省高级人民法院撤销上述诉讼。2005年2月28日，深圳市中级人
民法院裁定认为，深圳明思克航母世界实业有限公司资不抵债宣告破产。由于该项担保已包
含于债务重组方案的或有债务50,075.00万元中实施重组，根据债务重组方案本公司上年度
已按照该项担保额的60%即3,000.00万元确认该项担保的损失并列入预计负债。 

2006年11月6日，中信银行广州分行第三次寄送《关于要求承担连带保证责任的函》， 
函中称明思克航母已于2006年5月被拍卖，中信银行广州分行受偿部分拍卖款后，尚有
110,383,290.61元未能受偿，故要求本公司根据保证合同约定，对5000万元范围内代明思
克清偿拖欠款项。 

注2、1998年3月新疆德隆集团有限责任公司（以下简称新疆德隆）因使用芬兰政府
贷款260万美元（实际取得借款242.25万美元）与中国进出口银行签订了转贷协议，并将
该借款用于新疆德隆农牧业公司（以下简称德隆农牧业），该借款要求新疆德隆分十次偿还，
偿还期限自2002年3月31日至2006年9月30日。新疆维吾尔自治区财政厅为进出口银行
的上述贷款提供了担保，本公司1999年为自治区财政厅提供了260万美元的反担保。由于
新疆德隆和德隆农牧业未能按期偿还应偿还贷款及利息，自治区财政厅履行担保责任后，于
2004年3月15日将本公司和新疆德隆、德隆农牧业列为被告起诉至乌鲁木齐市中级人民法
院。要求德隆集团、德隆农牧业偿付其截止至起诉日被扣担保本金人民币3,852,508.57元
及逾期付款违约金人民币315,520.33元，共计人民币4,168,028.90元，并要求本公司履行
反担保责任。由于该项担保已包含于债务重组方案的或有债务50,075.00万元中实施重组，
根据债务重组方案本公司上年度按照该项担保实际借款额的60%（折合人民币1,173.00万
元）确认该项担保确认的损失并列入预计负债，本年度此事项未有进一步进展。 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

注3、2000年6月13日，新疆金融租赁有限责任公司（以下简称“金融租赁”）同新
疆生命红科技投资开发有限公司（以下简称“生命红科技”）签订了《买卖合同》和《融资
租赁合同》，由金融租赁按照生命红科技的要求购买了年产5000吨番茄浓缩清汁设备生产
线，租赁给生命红科技使用，设备生产线价值1,176万元，租期四年即合同签订日起至2005
年6月13日。上述合同签订后金融租赁、生命红科技连同新疆德隆和本公司四方共同签订
《协议书》，约定金融租赁与生命红科技解除上述《融资租赁合同》，截止至协议书签订日
生命红科技欠付金融租赁的租金、迟付租金罚息等共计7,740,655.54元直接变更为金融租
赁债权，由生命红科技于2003年12月30日前付清；同时由新疆德隆和本公司对生命红科
技偿还该笔欠款承担连带保证责任。2003年初，本公司从生命红科技购买此生产线（作价
1,115万元）投入到子公司吉尔吉斯疆德斯公司（以下简称疆德斯）使用，尚欠此设备款407
万元。2005年初，为抵扣生命红科技应付本公司2.2亿元存单质押担保债务，本公司已将
疆德斯应付生命红科技公司的407万应付款扣减，由于德隆事件的爆发，直接债务人生命红
科技及另一担保人新疆德隆已无偿还上述债务能力或无法承担连带责任，故本公司已于上年
度按照该事项可能产生的损失7,740,655.54无，计提了预计负债，本年度此事项未有进一
步进展。 

注4、2003年12月本公司为新疆新欧奶业发展有限公司向中国农业银行昌吉州分行445
万元借款提供了担保，该项担保包含于债务重组方案的或有债务50,075.00万元中实施重
组，根据债务重组方案本公司上年度已按该项担保实际借款额的60%（折合人民币267万元）
确认该项担保的损失，并列入到预计负债中。2006年6月14日新疆昌吉市人民法院下达了
（2006）昌执字第1491号执行通知书要求新欧奶业公司及本公司偿付昌吉农行借款，本金
及利息496.8万元，公证费及执行费3.4万元。

注5、本年度债权银行及其代理律师催告本公司，公司纳入2005年度债务重组方案中或
有债务50,075万元中的一笔担保，本公司将承担担保责任，根据债务重组方案本公司按照
该项担保实际借款额的60%（即折合人民币865万元）确认该项担保的损失并列入预计负债。

注6、2004年3月12日，本公司与吉木萨尔县人民政府签订《合作开发黑加仑榨汁葡萄
产业协议书》，为顺利推进项目的实施， 2004年3月30日前后，本公司下属北庭公司与
当地农户签订《榨汁葡萄种植收购合同》。受德隆事件影响，该项目未能实施。本公司因违
约及项目失败，已于2005年度对预计产生的150万元损失进行了计提，本年度吉木萨尔县
人民政府与本公司达成协议，上述事项已经赔付并处理完毕，故本年度将该项预计负债转销。

23、专项应付款 

种类 年末余额 年初余额 
合计 1,916,595.10 628,722.70 
24、股本 

年初余额 年末余额 
投资者名称 
本年本年 
其中： 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

年初余额 年末余额 
投资者名称 
本年本年 
----
--
----
----
----
----
----
3、股份总数 805,604,226.00 100.00% 805,604,226.00 100.00% 
未上市流通股股东持股情况： 

股东名称 报告期内增减 报告期末持股数 比例 质押或冻结情况 股东性质 
-
新疆维吾尔自治区石油管理局 38,435,040.00 4.77% 无 国有法人股东
注 1、2006年11月22日，经股权司法冻结及司法划转通知（2006司冻481号、2006
司冻482号、2006司冻483号、2006司冻484号）划转本公司原股东新疆三维投资有限责
任公司所持59,640,000股社会法人股、上海创基投资发展有限公司所持58,800,000股社会
法人、新疆德隆（集团）有限责任公司所持59,240,160股社会法人股、新疆屯河集团有限
责任公司所持122,058,720股社会法人股给中国粮油食品（集团）有限公司，经股权司法划
转后，中粮集团成为本公司第一大股东，共计持股299,738,880股，占本公司股本的37.21%。

 2005年8月18日，新疆八一钢铁(集团)有限公司与中粮集团签署了《股份转让协议》， 
拟将其全部持有本公司法人股61,145,280股，占本公司股本总额7.59%的股份，出让给中
粮集团，股份转让的总金额为人民币2,731.74万元。2006年11月22日，中粮集团与本公
司另一股东新疆维吾尔自治区石油管理局于签署了《股份转让协议书》,新疆维吾尔自治区

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

石油管理局将其持有的本公司法人股38,435,040股，占本公司股本总额4.77%的股份，转
让给中粮集团,股份转让的总金额为3,266.98万元。 

目前上述股权转让行为已获国务院国有资产管理委员会批准，正在办理相关股权转让手
续，上述股权交易完成后,中粮集团将持有本公司全部法人股399,319,200股，占本公司总
股本的49.57%。 

25、资本公积 

项目 年初余额 本年增加 本年减少年末余额 
变动原因、
依据 
--
-
-
合计 49,355,240.35 14,449,869.51 99,000.00 63,706,109.86 
注1、本期股权投资准备增加1,500,695.96元,包括控股子公司甘肃屯河番茄制品有限
公司资本公积增加60,000.00元，本公司按照股权比例确认股权投资准备55,104.00元；本
年度收购控股子公司新源糖厂其他股东所持有的10%股权，产生的股权投资准备
1,445,591.96元。 

注2、本年度额敏分公司收到财政局返还土地出让金1,360,000.00元，将其确认为资
本公积。 

注3、本公司本年度将债务重组豁免利息9,742,427.65元、无法支付的应付款项
1,717,832.82元增加本公司其他资本公积；本公司本年度受托经营中粮集团下属全资子公
司内蒙中粮番茄制品有限公司，对托管协议所约定的托管收益额超出受托经营企业本年度实
现净利润部分128,913.08元，按照“财会〔2001〕64”号文件的相关规定确认为其他资本
公积；本年度其他资本公积减少部分为本公司股权分置改革过程中发生的须由本公司支付的
相关费用，按照相关规定冲减资本公积。 

26、盈余公积 

项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 变动原因、依据
合计 30,124,782.68 32,050,115.40 27,192,464.86 34,982,433.22 
注1、本期增加的法定盈余公积中包括本公司所属子公司按照本期实现净利润计提的盈
余公积中本公司享有部分4,857,650.54元及根据财政部下发的《财政部关于《公司法》施
行后有关企业财务处理问题的通知》(财企[2006]67号)要求，将本公司2005年12月31日
的公益金结余27,192,464.86元，转作盈余公积金管理使用。 

27、未分配利润 

年初余额-187,124,184.52 
本期增加 95,815,005.82 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

①本年净利润 95,815,005.82 
年末余额 -96,166,829.24 


28、主营业务收入 

（1）按业务性质划分 
项目 本年实际数 上年实际数 
合计 1,784,592,077.53 1,363,992,884.78 
（2）按业务分部划分 
项目 本年实际数 上年实际数 
合计 1,784,592,077.53 1,363,992,884.78 
（3）公司前五名客户销售收入总额57,801.83万元，占公司全部销售收入总额的
32.39%。 
29、主营业务成本 

（1）按业务性质划分 
项目 本年实际数 上年实际数 
合计 1,258,055,126.90 1,051,712,444.00 
（2）按业务分部划分 
项目 本年实际数 上年实际数 
合计 1,258,055,126.90 1,051,712,444.00 
71



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

30、其他业务利润 

项 目 本年收入 本年支出 本年利润 上年收入 上年支出 上年利润 
合 计 40,212,888.21 39,501,091.03 711,797.18 38,893,324.88 27,174,484.23 11,718,840.65 
31、财务费用 

项 目 本年数 上年数 
合计 111,905,528.44 173,836,272.70 
注：因中粮集团对本公司向中粮财务公司的借款提供担保，本公司按照贷款本金的1%
向其支付担保费用。 

32、投资收益 

项 目 本年实际数 上年同期数 
合 计19,674,707.56 -40,316,759.93 
注：本公司与新疆天山股份有限公司共同投资成立新疆屯河水泥有限公司，本公司占其
注册资本的49%，从而对其进行权益法核算，本年度新疆屯河水泥实现净利润40,524,533.10
元，本公司按照持股比例确认投资收益19,857,021.22元。

33、营业外收入 

主要项目类别 本年数 上年数 
赔款收入 4,001,617.50 339,862.92 
72



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

主要项目类别 本年数 上年数 
合计 7,607,709.11 1,236,377.91 
注：本年度赔款收入4,001,617.50元系收取的德国瑞克曼船运公司的违约赔偿款。 
34、营业外支出 

主要项目类别 本年数 上年数 
合计 22,683,223.03 184,816,618.22 
35、支付或收到的其他与经营活动有关的现金 

大额项目 本年数 

支付的其他与经营活动有关的现金合计 414,218,608.56 


73



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

六、母公司财务报表项目注释 

1、应收账款

（1） 账龄分析 
年末金额 
账龄 
-
-
-
合计 305,295,466.21 100.00% 37,617,146.66 202,757,150.98 100.00% 36,008,174.89 
年初金额 

（2） 计提坏账准备比例较大的应收账款明细如下： 
账面余额 计提金额 计提比例 
石河子白杨酒厂 1,109,637.50 1,109,637.50 100.00% 预计可回收金额与账面价值差异 
单位名称 计提依据或原因 

（3）年末应收款项中无有持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 
（4）应收账款期末余额中前五名客户的应收金额合计为118,473,272.36元，占总额的
比例为38.81%。
74



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

2、其他应收款 

（1）账龄分析 
年末金额 年初金额 
账龄 
合计 990,070,977.42 100.00% 466,072,674.31 925,833,142.83 100.00% 50.35% 466,180,231.98 
（2） 计提坏账准备比例较大的其他应收款明细如下： 
单位名称 账面余额 计提金额 计提比例 
吉庆联营包装制品厂 288,159.46 288,159.46 100.00% 
（3）其他应收款期末余额中前五名债务人的欠款金额合计为456,538,726.03元，占总
额的比例为46.11%。 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

3、长期投资

（1）按性质分类列示如下：
项目 年末余额 年初余额 
合计 563,799,961.42 452,077,058.94 
（2）其他长期股权投资 
被投资单位名称 
投资 
期限 
占被投资单位
股权的比例 
投资 
金额 
核算 
方法 
合 计 9,931,646.54 
（3）成本法核算的长期投资 
被投资单位名称 年末余额 
-
-
-
-
-
-
新世纪金融租赁
有限公司 
1994.3.8－未约定 20.50% 109,753,720.32 -109,753,720.32 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

被投资单位名称 投资期限 
占被投资单位股
权的比例 
年初账面余额 
本年 
增减额 
年末余额 
合计 427,440,652.30 -29,457,901.02 397,982,751.28 
（4）权益法核算的长期投资 
现金红利金额
被投资 
单位名称 
投资变现及
投资收益汇
回的重大限
制 
新疆屯河水泥制品有
限公司 
171,500,000.0 63,768,896.97 
无 无 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

（5）股权投资差额 
被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限本期摊销额 摊余价值 
内蒙古河套沃德瑞番茄制品有限公司1,000,000.00 溢价收购股权 10 年 74,999.99 925,000.01 
（6）长期投资减值准备 
本年转回（减少）数 
项目 年末余额 
合计 397,051,104.74 15,000,000.00 15,000,000.00 382,051,104.74 
4、主营业务收入 

项目 本年实际数 上年实际数 
合计 1,223,797,162.21 1,040,934,783.80 

5、主营业务成本 

项目 本年实际数 上年实际数 
合计 878,718,156.89 816,942,140.24 
6、投资收益

项 目 本年数 上年数 
-
－
－
合 计69,145,430.63 -94,193,342.07 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

七、子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响 

本公司所有纳入合并会计报表范围内的子公司所执行的会计政策均与本公司一致。 

八、关联方关系及其交易 

（1）控制本公司的关联方 
企业名称 注册地
主营 
业务 
与本公司 
关系 
经济性质或
类型 
法定代表人
新疆德隆（集团）有限责任公司（注2）新疆 综合 本公司原控制人有限责任 唐万里 
注1：2005年6月14日华融及本公司的股东新疆屯河集团有限责任公司、新疆三维投
资有限责任公司、新疆德隆（集团）有限责任公司、上海创基投资发展有限公司与中粮集团
签署了《股份转让协议》，将华融托管的上述四家股东持有的本公司社会法人股共计
299,738,880股的股份以及由此衍生的所有权益，转让给中粮集团，上述股份占本公司股本
总额37.21%。同日，上述《股份转让协议》的各方共同签署《关于新疆屯河投资股份有限
公司股份转让的备忘录》，明确《股份转让协议》签订之日起至合同股份过户之日止的期间
为本公司管理过渡期。在过渡期内，本公司召开股东大会时华融公司授权中粮集团人员代表
上述四家股东进行表决，中粮集团承担由此导致的一切责任。 

2006年11月22日，经股权司法冻结及司法划转通知（2006司冻481号、2006司冻482
号、2006司冻483号、2006司冻484号）划转本公司原股东新疆三维投资有限责任公司所
持59,640,000股社会法人股、上海创基投资发展有限公司所持58,800,000股社会法人、新
疆德隆（集团）有限责任公司所持59,240,160股社会法人股、新疆屯河集团有限责任公司
所持122,058,720股社会法人股给中粮集团，经股权司法划转后，中粮集团成为本公司第一
大股东，共计持股299,738,880股，占本公司股本的37.21%。 

注2：根据新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院（2006）乌中民三破字第2号，
乌鲁木齐市中级人民法院于二○○六年十月二十六日依法裁定宣告新疆德隆（集团）有限责
任公司破产。 

2、控制本公司的关联方注册资本及其变化 
(单位：万元) 

企业名称 年末数 
新疆德隆（集团）有限责任公司 

年初数 本年增加数本年减少数 
20,000.00 

20,000.00 

79



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

3、受本公司控制的关联方 

（单位：万元） 

企业名称 注册地 注册资本 主营业务 
与本公司 
关系 
经济性质或
类型 
法定代表人
新疆英吉沙果业有限责
任公司 
新疆 
英吉沙 
1800 万 果蔬深加工 
本公司的 
孙公司 
有限责任 
公司 
严丹华 
80



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

4、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 (单位：人民币万元)

期末数 

企业名称 

新疆英吉沙果业有限责任公司 1,800.00 100.00% 

期初数 本期增加 本期减少 
--
----
----
----
----
----
----
----
----
----
----
----
----
----1,800.00 100.00% 
5、不存在控制关系的关联方 

单位名称 注册地址 与本公司关系 
内蒙古中粮番茄制品有限公司 内蒙磴口 同受本公司现控制人的控制 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

单位名称 注册地址 与本公司关系 
新疆生命红果蔬制品有限公司 新疆乌鲁木齐市 本公司之参股公司 
6、关联方交易 

关联方关系
性质 
交易类型 交易金额
企业名称 定价政策

7、关联方应收应付款项余额 

关联方名称 款项余额性质 年末数 年初数 
新疆屯河集团有限责任公司 应付往来款 3,566,992.56 4,026,352.56 
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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

关联方名称 款项余额性质 年末数 年初数 
新疆兵地天元乳业有限公司石河子分公司 应收往来款 0.00 2,161,429.27 
注:新疆兵地天元乳业有限公司石河子分公司原为德隆系企业，2004年欠付本公司信用
证款2,161,429.27元，2006年度其被石河子伊利乳业有限责任公司收购，相应本公司对其
的债权转到石河子伊利乳业有限责任公司。 

8、关联方租赁 

根据本公司与新疆屯河水泥有限责任公司签订的有关土地租赁协议，新疆屯河水泥有限
责任公司向本公司租入经营用土地411,697.00平方米，租赁期为40年，本公司本年度取得
土地使用费100万元。 

9、关联方借款 

①本公司截止2006年12月31日，尚有余额为35,500万元、利率7.956%的信用借款
未偿还中粮财务公司；本公司本年度与中粮集团、中粮财务公司签订委托贷款借款合同，由
中粮集团委托中粮财务公司为本公司提供担保借款，截止2006年12月31日止，尚有委托
贷款73,950万元未偿还，年利率为7.254%-7.956%。 
10、关联方托管情况 

①本公司将对金融企业的长期股权投资a、在金新信托投资股份有限公司的18,416.16
万股股权；b、在新世纪金融租赁有限责任公司的10,248.42万元的股权权益；c、在新疆金
融租赁有限公司的1,625.50万元股权权益全部委托本公司的托管人中国华融资产管理公司
管理，该资产涉及的金额为35,121.82万元人民币，托管的期限为2005年3月28日至托管
资产处置完毕、托管事务完成时终止，托管人按照托管资产处置回收现金额和抵债金额的
1%收取报酬，当月在托管资产处置回收现金中提取。 
②本公司本年度与中粮集团签订股权托管协议，中粮集团将其拥有的内蒙古中粮番茄制
品有限公司100%股权委托给本公司管理，托管期限自2006年8月28日至2008年6月30
日，按照托管企业年销售收入的3%为标准收取托管费用。 
11、关联方担保 

① 截至2006年12月31日止，本公司为关联方银行借款提供信用担保事项如下： 
被担保方 
担保金额 
（万元） 
担保期间 备注 
合计 7,924.06 
注1：为深圳明思克航母世界实业有限公司担保情况详见附注五、22、（2）注（1） 
注2：为新疆德隆集团公司、新疆德隆农牧业公司担保情况详见附注五、22、（2）注

（2） 
注3:为新疆生命红科技投资有限公司担保情况详见附注五、22、（2）注（3） 
② 截至2006年12月31日，本公司为关联方银行提供质押担保事项如下： 
被担保方 质押物 质押期间 备注 
伊斯兰国际信托投资有限公司 
新世纪金融租赁有限责任公司1,0248
万股（20.5%股权） 
2003.12.31-2005.12.31 已提起诉讼 
83



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

被担保方 质押物 质押期间 备注 
-
新疆生命红科技开发有限公司 定期存单1.5 亿元 2003.12.28-2004.7.19 已承担责任 
九、或有事项的说明 

担保事
项 
1、对外担
保


（1）信用担保
截止2006年12月31日，本公司对外信用担保共计为人民币10,422.71万元，具体情
况如下： 

①为其他关联方提供担保人民币7,924.06万元，其中： 
被担保方 担保金额（万元）担保期间 备注 
合计 7,924.06 
②为其他单位提供担保人民币2,498.65万元，其中： 
担保金额（万元） 担保期间 
合计 2,498.65 
被担保方 备注 

（2）质押担保 
截止2006年12月31日，本公司为关联方提供质押担保为人民币21,410.86万元，具
体情况如下： 

被担保方 被担保方借款金额 质押物 质押期间 
新疆生命红科技开发有限公司 150,000 万元定期存单1.5 亿元2003.12.28-2004.7.19 
2、在上述担保事项中涉及诉讼的有： 

（1）1998年3月新疆德隆集团有限责任公司（以下简称新疆德隆）因使用芬兰政府贷
款260万美元（实际取得借款242.25万美元）与中国进出口银行签订了转贷协议，并将该
借款用于新疆德隆农牧业公司（以下简称德隆农牧业），该借款要求新疆德隆分十次偿还，

84 


新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

偿还期限自2002年3月31日至2006年9月30日。上述借款新疆维吾尔自治区财政厅为进
出口银行提供了担保，本公司1999年为自治区财政厅提供了260万美元的反担保。由于新
疆德隆和德隆农牧业未能按期偿还应偿还贷款及利息，自治区财政厅履行担保责任后，于
2004年3月15日将本公司和新疆德隆、德隆农牧业列为被告起诉至乌鲁木齐市中级人民法
院。要求德隆集团、德隆农牧业偿付其截止至起诉日被扣担保本金人民币3,852,508.57元
及逾期付款违约金人民币315,520.33元，共计人民币4,168,028.90元，并要求本公司履行
反担保责任。目前本案尚未判决。由于该项担保已包含于债务重组方案的或有债务
50,075.00万元中实施重组，根据债务重组方案本公司上年度按照该项担保实际借款额的
60%（折合人民币1,173.00万元）确认该项担保确认的损失并列入预计负债，本年度此事项
未有进一步进展。 

（2）2003年12月，本公司将持有的新世纪金融租赁有限责任公司20.50%的股权质押
给银川市商业银行股份有限公司，与各家单位共同为伊斯兰国际信托投资有限公司（以下简
称伊斯兰信托）在该行人民币6亿元综合授信额度提供质押担保，自2004年1月1日至2004
年3月5日，伊斯兰信托共融通资金人民币4.3亿元。2004年6月，因伊斯兰信托未能及
时还款，银川市商业银行向宁夏回族自治区高级人民法院起诉，要求伊斯兰信托清偿所欠本
金及利罚息，同时本公司等出质人承担质押担保责任。宁夏回族自治区高级人民法院于2004
年6月25日做出(2004)宁民商字第20号民事裁定书裁定，冻结了本公司持有的新世纪金融
租赁有限公司的全部股权，于2005年4月7日以同一文号下达了民事裁定书，裁定本案中
止诉讼，本公司已于2004年对该笔长期股权投资计提了109,753,720.32元的资产减值准备，
计提比例为100%。本案目前处于诉讼中止状态。经本公司2005年第二次临时股东大会审议
通过，公司将该股权委托中国华融资产管理公司管理，该重大诉讼事项已于2005 年3 月
30 日刊登在中证报、上证报上。 

（3）本公司将持有的金新信托投资股份有限公司18,416.16万股法人股（24.93%股权）
质押给中国民生银行股份银行有限公司，为新疆三维矿业股份有限公司在该行借款10,000
万元提供质押担保，截至2004年7月19日，借款本息为103,264,904.16元。2004年8月
4日，因新疆三维矿业股份有限公司未能及时还款，中国民生银行股份有限公司向北京市高
级人民法院起诉，要求新疆三维矿业股份有限公司清偿所欠借款一亿元本金及利息（截止
2004年7月19日为3,264,904.16元）；本公司对上述债务承担质押担保责任；同时二被
告共同承担本案诉讼费用、律师费用及所有实现债权的费用。根据北京市高级人民法院-2004
高民初字1039号判决书裁定，判决本公司对新疆三维矿业股份有限公司上述债务,按《质押
合同》的约定,以本公司持有的金新信托投资股份有限公司18,416.16万法人股向中国民生
银行股份有限公司承担质押担保责任,在中国民生银行股份有限公司实现质权后,本公司有
权向新疆三维矿业股份有限公司追偿。案件受理费526,334.52元由新疆三维矿业股份有限
公司、本公司负担。经本公司2005 年第二次临时股东大会审议通过，公司将该股权委托中
国华融资产管理公司管理，该重大诉讼事项已于2005 年3 月30 日刊登在中证报、上证报
上。 
（4）2003年9月，本公司为深圳明思克航母世界实业有限公司（以下简称明思克）向
中信实业银行广州分行为期2年的人民币2亿元贷款中的5,000万元提供保证担保，2004
年6月8日，中信实业银行广州分行向广东省高级人民法院提起诉讼，要求本公司对明思克
借款本金人民币5,000万元及利息承担连带保证责任。但随后明思克的债权人中国建设银行
深圳分行申请明思克破产，深圳市中级人民法院受理此破产案。因上述破产程序的开始，2004 
年8月广州海事法院下达了“广海法初字〔2004〕第250-1号”《民事裁定书》，准许中信
实业银行广州分行向广东省高级人民法院撤销上述诉讼。2005年2月28日，深圳市中级人
民法院裁定认为，深圳明思克航母世界实业有限公司资不抵债宣告破产。由于该项担保已包
含于债务重组方案的或有债务50,075.00万元中实施重组，根据债务重组方案本公司上年度
已按照该项担保额的60%即3,000.00万元确认该项担保的损失并列入预计负债。 

2006年11月6日，中信银行广州分行第三次寄送《关于要求承担连带保证责任的函》， 
函中称明思克航母已于2006年5月被拍卖，中信银行广州分行受偿部分拍卖款后，尚有

85



新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

110,383,290.61元未能受偿，故要求本公司根据保证合同约定，对5000万元范围内代明思
克清偿托欠欠款。 

（5）2003年12月31日，本公司为关联公司新疆生命红科技投资开发有限公司（以下
简称“生命红科技”）及新疆三维矿业股份有限公司（以下简称三维矿业）在乌鲁木齐市商
业银行的借款分别提供了人民币2.2亿元和人民币1.5亿元的定期存单质押担保。受“德隆”
事件影响，乌鲁木齐市商业银行为确保其贷款安全，于2004年5月将本公司质押的人民币

3.7亿元存款划转抵偿了该两公司的欠款，本公司为此已承担了担保责任，同时本公司将已
扣划的人民币3.7亿元存款转列应收生命红科技、三维矿业往来（其中生命红科技2.2亿元、
三维矿业1.5亿元）。2004年6月，本公司向新疆维吾尔自治区高级人民法院提起诉讼，
要求被告生命红科技、德隆国际战略投资有限责任公司（以下简称德隆投资）、新疆德隆（集
团）有限责任公司（以下简称德隆集团）、新疆屯河集团有限责任公司（以下简称屯河集团）、
北京杰圣科技投资有限公司、四川嘉隆实业有限责任公司支付人民币1.9亿元的担保金，经
新疆维吾尔自治区高级人民法院（2004）新民二初字第92－1号民事裁定书书裁定，冻结生
命红科技、德隆投资、德隆集团、屯河集团银行存款及其他财产人民币1.9亿元。2005年
12月31日本公司应收上述两家公司往来款人民币365,923,130.26元(已冲抵应付生命红科
技往来款4,076,869.74元)，本公司于2004年对上述应收款项按30%比例计提了人民币
109,776,939.08元坏账准备，2005年对该应收款项补充计提坏账准备256,146,191.18元，
截止2005年12月31日该应收款项累计提坏账准备人民币365,923,130.26元，计提比例为
100%。 
（6）2003年12月本公司为新疆新欧奶业发展有限公司向中国农业银行昌吉州分行445
万元借款提供了担保，该项担保包含于债务重组方案的或有债务50,075.00万元中实施重
组，根据债务重组方案本公司上年度已按该项担保实际借款额的60%（折合人民币267万元）
确认该项担保，并将确认的损失列入到预计负债中。2006年6月14日新疆昌吉市人民法院
下达了（2006）昌执字第1491号执行通知书要求新欧奶业公司及本公司偿付昌吉农行借款，
本金及利息496.8万元，公证费及执行费3.4万元，截止目前尚未执行。 
3、诉讼事
项
1）担保引起诉讼事项，详见上述2
。
2）其他诉讼事
项 


（1）本公司应收石家庄市华隆糖业有限公司货款2,581,944.04元，因对方逾期未付，
本公司在2003年对其提起诉讼并于2003年4月14日经石家庄市裕华区人民法院以（2003） 
裕民初字第46号《民事判决书》判决胜诉。截止2005年12月31日尚欠本公司2,302,125.81
元，鉴于对方已无力偿还，该款项收回可能性较小，本公司已按账面余额全额计提坏账准备。
（2）本公司应收沈阳顺兴燕怡糖业有限公司货款 1,528,500.00 元，因对方逾期未付，
本公司对其提起诉讼并于2004年4月5日经昌吉回族自治州中级人民法院以（2004）昌中
民二初字第12号《民事判决书》判决胜诉。截止2005年12月31日，本公司尚未收回该欠
款，鉴于该款项收回可能性较小，本公司已全额计提坏账准备。 
（3）本公司应收新疆白杨酒业有限公司货款2,130,834.00元，因对方逾期未付，本公
司于2004年6月16日向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院申请支付令，新疆维吾尔自治
区石河子市人民法院以（2004）石立督字第039号支付令判新疆白杨酒业有限公司支付欠本
公司之货款，截止2005年12月31日，本公司尚未收到该款项，本公司已按账面余额全额
计提坏账准备。 
（4）本公司应收天津天山国际贸易有限公司货款5,777,086.16元，因对方逾期未付，
本公司对其提起诉讼并于2004年经昌吉州人民法院(2003）昌中民二初字第18号《民事判
决书》判决胜诉，判决对方偿还货款5,777,086.16元。目前尚有170万元货款未收回。 
（5）2005年5月25日，长春经济技术开发区人民法院向本公司下达了(2005长经开)
民初字第1070 号 应诉通知书，告知本公司已被吉林省爱普特环保产业股份有限公司起诉，
其要求本公司及本公司分公司焉耆食品分公司支付所欠工程款237.32万元及利息。本公司
提起上诉，2005年12月1日，经吉林省长春市中级人民法院（2005）长立管终字第89号
《民事判决书》，撤销长春经济技术开发区人民法院 (2005长经开)民初字第1070－2号民
事裁定；本案移送新疆维吾尔自治区巴音郭楞蒙古自治州中级人民法院审理。 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

（6）2005年7月19日，新疆维吾尔自治区巴音郭楞蒙古自治州中级人民法院向本公
司下达了（2004）巴民一初字第50号《民事判决书》，判决要求本公司及分公司屯河焉耆
食品分公司向新疆九州建设集团有限公司支付工程款1,302,967.81元，并承担案件受理费
11,510.00元、工程造价鉴定费6,000.00元。同时冻结本公司交通银行账户，账户无存款；
冻结焉耆食品分公司农行账户（非基本户），冻结存款23万元。本公司不服判决，向新疆
维吾尔自治区高级人民法院提出上诉，新疆维吾尔自治区高级人民法院于2005年12月8
日下达了（2005）新民一终字第206号民事判决书，判定撤销上述一审判决，由吉林爱普特
环保产业股份公司在终审判决生效后10日内向新疆九洲集团有限公司支付工程欠款
1,302,967.81元，并承担本案的案件受理费23,020.00元及工程造价鉴定费6,000.00元，
吉林爱普特环保产业股份公司对上述工程欠款享有向本公司追偿的权利。 

4、资产查封、冻结情况 

2006年5月14日，新疆金融租赁有限公司因与新疆百富北庭食品有限公司及本公司融
资租赁合同纠纷向新疆维吾尔族自治区高级人民法院（以下简称新疆高院）提起诉讼，提出
财产保全申请，诉讼标的为42,808,000.00元，新疆高院于2004年5月14日下达了(2004)
新民二初字第52-1号《民事裁定书》，并对本公司价值236,486万元的资产予以了查封和
冻结，上述资产查封冻结日至2006年5月24日截止。 

2006年6月，新疆高院下发查封通知，因上述融资租赁合同纠纷，继续将本公司下属
科林分公司、玛纳斯分公司、沙湾分公司、额敏分公司、乌苏分公司及本公司下属新疆屯河
华新番茄制品有限公司、新疆屯河新源糖业有限责任公司两家子公司资产予以继续查封和冻
结，上述资产的价值约58,579万元，查封期限自2006年6月至2007年7月。 

十、承诺事项 

如本会计报表附注十二（一）所述，因股权分置改革，本公司大股东中粮集团及本公司
承诺，股权分置改革方案实施后，在注册会计师出具标准无保留意见审计报告的情况下，公
司2007年实现净利润不低于1.8亿元，2008年实现净利润不低于2.5亿元。如果公司未在
上述两个会计年度实现承诺的净利润水平，则由中粮集团向公司捐赠现金以补足净利润差
额。 

十一、资产负债表日后事项的说明 

1、本公司于2007年2月5日召开五届二次董事会及四届十一次监事会会议，审议并通
过了《关于修改<公司向特定对象非公开发行股票的议案>的议案》，议案中决议本公司拟向
中粮集团非公开发行流通股，本次发行的股票数量不超过200,000,000股（含200,000,000
股），中粮集团以包括对新疆屯河债权在内的相关资产作为对价全额认购拟发行股票。本次
非公开发行完成后，即向上海证券交易所申请上市，所募集资金将主要用于偿还本公司因债
务重组而产生的对中粮集团的借款。截止本会计报表报出日，上述定向增发事项正在进行中。

2、2007年1月31日本公司五届一次董事会审议通过，本公司2007年拟新设立三家番
茄制品公司（其中内蒙地区设立两家，新疆拜城设立一家）， 上述三家番茄制品公司总投
资约37,800万元。 

十二、其他重要事项 

（一）股权分置改革事项 

1、股权分置改革要点 

2007年1月8日，本公司召开2007年度第一次临时股东大会审议通过股权分置改革方
案，根据该方案中粮集团以其所持有的中粮四方100%的股权和朔州糖业100%的股权赠送给
公司作为本次股权分置改革的对价安排，以获得其所持有非流通股的流通权。按市盈率法测
算，该方案以截至11月17日最近48个交易日(换手率100%)均价5.63元作为流通股股东

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

对价折算基准，相当于流通股股东每10股获付2.58股。股权分置改革方案实施后首个交易
日，本公司的非流通股股东持有的非流通股即获得上市流通权。 

本次股权分置改革完成后，中粮集团拟将传统的非政策性糖贸易业务交由新疆屯河运
营。同时，在有权部门及公司股东大会批准的前提下，中粮集团将以现金等相关资产作为对
价认购新疆屯河拟在本次股权分置改革方案实施后向中粮集团定向发行的股票，具体发行根
据中国证监会相关规定执行。 

2、非流通股股东的与财务相关主要承诺事项 

 （1）股权分置改革方案实施后，在注册会计师出具标准无保留意见审计报告的情况
下，公司2007年实现净利润不低于1.8亿元，2008年实现净利润不低于2.5亿元。如果公
司未在上述两个会计年度实现承诺的净利润水平，则由中粮集团向公司捐赠现金以补足净利
润差额。 
（2）中粮集团承诺，本次股权分置改革完成后，在有权部门及公司股东大会批准的前
提下，中粮集团将以包括对新疆屯河债权在内的有关资产作为对价认购新疆屯河拟在本次股
权分置改革方案实施后向中粮集团定向发行的股票，具体发行根据中国证监会相关规定执
行。 
（3）中粮集团承诺，本次股权分置改革完成后，中粮集团将根据国资委《国有控股上
市公司股权激励试行办法》相关规定推动新疆屯河尽快建立并完善包括股权激励计划在内的
管理团队激励约束机制。 
（4）中粮集团承诺，自本次股权分置改革表决通过之日起，中粮集团财务有限责任公
司将不再对新疆屯河的贷款收取30%的上浮利息，同时也不再收取对新疆屯河上述贷款所收
取的1%/年的担保费。 
3、股改注入资产情况 

根据股权改革分置方案，本公司大股东中粮集团将其所持有的中粮新疆四方糖业（集
团）有限责任公司（以下简称中粮四方）100%的股权及朔州中粮糖业有限公司（以下简称朔
州糖业）100%的股权赠送给本公司。 

（二）关于收购原昌吉糖厂部分经营资产未决事项 

本公司2003年12月29日与新疆昌吉糖厂签订《资产转让协议书》，以承债方式（偿
还银行借款方式）收购新疆昌吉糖厂部分经营性资产，交易金额为3,231.99万元。该项收
购行为被四届第七次董事会决议通过。随后本公司在2002年9月30日承接了原昌吉糖厂贷
款2000万元（昌吉州工行已经办理了转贷手续），剩余1200万元贷款由工商银行上报上级
行审批后再转债。但由于2004年3月德隆事件爆发，收购昌吉糖厂资产一事被搁置，且昌
吉工行上级行对此事也未批准，最终三方协议中昌吉州工商银行没有签字确认。 

鉴于昌吉州工行已将约定的昌吉糖厂贷款转入本公司，签订上述收购经营性资产协议
后，本公司2003年设立的昌吉食品分公司已按照协议及资产评估的结果确认上述资产收购
成功并登记入帐。 

2005年本公司债务重组将该笔贷款一并上报并参加了与德隆债权人委员会的债务重
组，根据债务重组协议，债权人同意将重组债务中的直接债务削减40%，因此借款金额缩减
为1,200.00万元。2005年7月22日，中国长城资产管理公司乌鲁木齐办事处（以下简称
长城公司）与中国工商银行新疆维吾尔自治区分行签订《债权转让协议》，上述借款已转至
长城公司。 

根据2005年7月28日本公司签署的《新疆屯河投资股份有限公司债务重组协议》，根
据重组协议约定，本公司应于重组协议生效日（2005年12月13日）起的六个月内分三期
偿还减债后的总偿付额。因上述承债方式收购资产事项未能履行完善的法律程序，本公司未

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

与相关各方达成一致意见，未偿还上述款项。现长城公司法律顾问已向本公司发来催告函，
要求本公司偿还借款，公司正在协调处理此事。 

本公司下属昌吉食品分公司、昌通酱厂、果蔬制品分公司均租赁使用原新疆昌吉糖厂的
土地。 

（三）关于分、子公司及生产线停产 

1、因产品市场需求原因，本公司下属新疆英吉沙果业有限责任公司自成立以来连续亏
损，2006年度该公司停止生产经营。该公司2006年12月31日资产总额128.69万元，净
资产-1,571.17万元，2006年度实现收入394.79万元。 

2、因企业产权不明晰、亏损等原因，屯河吉尔吉斯疆德斯果蔬公司2005年度至今一直
停止经营；该公司2006年12月31日资产总额1,096.93万元，净资产521.91万元，2006
年度实现收入0.00万元，税后净利-84.78万元。

3、因目前本公司可开拓的果酱市场需求较低，本公司下属新疆屯河喀什果业有限责任
公司以及新疆屯河阿克苏果业有限责任公司两家公司产量即可满足市场需求，本公司因此决
定，2006年度生产规模较小的新疆屯河和阗果业有限责任公司停止生产经营。该公司2006
年12月31日资产总额1,329.66万元，净资产-156.35万元，2006年度实现收入560.11
万元。 

4、本公司2005年度四届二十六次董事会决议对新瑞公司进行清算，截止目前新瑞公司
已停止生产经营，且主要经营资产已用于偿还债务。 

（四）德隆系公司清算及诉讼事项 

根据新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院（2006）乌中民三破字第2号、（2006） 
乌中民三破字第3号，乌鲁木齐市中级人民法院于二○○六年十月二十六日依法裁定宣告新
疆德隆（集团）有限责任公司、新疆屯河集团有限责任公司破产，本公司收到乌鲁木齐市中
级人民法院2006年12月27日签发的申报债权通知书、清偿债务通知书及偿还债务通知书，
本公司正在清理核对与其债权、债务。 

（五）债务重组事项 

本年度在国务院批复的本公司债权重组框架协议基础上，本公司与中国银行股份有限公
司昌吉州分行、乌鲁木齐商业银行及新疆沙湾县金详农村信用合作社达成债务重组协议，上
述债权银行同意本公司在满足约定的还款条件前提下，减免本公司银行借款利息及银行承兑
汇票垫款应计利息合计974.24万元，上述债务重组已经实施完毕，减免利息列入资本公积。

（六）关于生命红果蔬制品公司股权之受让事项 

如本附注之九、（一）、2（5）所述，本公司因为关联方生命红科技借款担保产生22,000
万元损失，本公司依法实施财产保全措施，向新疆维吾尔自治区高级人民法院提起诉讼，并
冻结生命红科技及其关联企业财产人民币1.9亿元。2004年5月14，本公司与生命红科技
签署《关于新疆生命红果蔬制品有限公司股权转让协议书》，本公司受让生命红科技所持有
的生命红果蔬制品公司68%股权，上述股权以转让人所享有的以2003年12月31日的权益
为基准价，初步确认交易金额为3,481.91万元。但受德隆事件影响，截止至本会计报告日
上述股权尚处于冻结状态，同时生命红果蔬制品公司土地及房屋均未办理权证，本公司未对
上述股权进行账务处理。 

（七）2007年执行新准则情况 

本公司将自2007年1月1日起执行“财政部令第33号、财政部财会〔2006〕3号”文
件颁布的企业会计准则。 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

十三、上期比较数字 

为了方便做出相应的比较，本公司已对2005年度部分会计报表项目进行了重分类。 

十四、会计报表之批准 

本财务报告已于2月13日经本公司五届三次董事会批准。 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

新疆屯河投资股份有限公司 

补充资料 
2006年度（金额单位：人民币元）

一、根据《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号—非经常性损益》列报的非经常性损益项目 

项目 
金额 
-
合 计 1,994,133.85 
单位负责人：郑弘波 主管会计工作负责人：葛晓谦 会计机构负责人：刘军 

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新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

新疆屯河投资股份有限公司 
补充资料（续） 
2006年度（金额单位：人民币元）

二、根据《公开发行证券公司信息披露编报规则第９号－－净资产收益率和每股收益的计算及披露》列报的净资产收益率和每股收益 
净资产收益率和每股收益明细表 

净资产收益率（%) 每股收益 
报告期利润 
扣除非经常性损益后的净利润 11.86 -95.67 12.83 不适用 0.12 -0.81 0.12 -0.81 
单位负责人：郑弘波 主管会计工作负责人：葛晓谦 会计机构负责人：刘军

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新疆屯河投资股份有限公司 
补充资料（续） 
2006年度（金额单位：人民币元）

五、利润表补充资料 

补充资料 
合并数 母公司 
本年数 上年数 本年数 上年数 
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 44,003.35 -382,648.01 44,003.35 -382,648.01 
2.自然灾害发生的损失 
3.会计政策变更增加(或减少)利润总额 
-- 
4.会计估计变更增加(或减少)利润总额 
-- 
5.债务重组损失 
--
6.其他
--

单位负责人：郑弘波 主管会计工作负责人：葛晓谦 会计机构负责人：刘军 


新疆屯河投资股份有限公司 2006年年度报告 

新疆屯河投资股份有限公司 
补充资料（续） 
2006年度（金额单位：人民币万元） 

六、年度间变动异常的合并会计报表项目及其说明 

年末(本年)数 年初(上年)数 变动额 变动率 
报表项目 
变动原因 
营业外支出 2,268.32 18,481.66 -16,213.34 -87.73% 上年度对担保及合同纠纷事项计提减值并确认损益，本年度此事项减少
注：根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》要求，对本公司占资产总额5%以上或报告期利润10%以上、年度
间变动幅度达30%以上变动异常的报表项目进行说明。 

单位负责人：郑弘波 主管会计工作负责人：葛晓谦 会计机构负责人：刘军

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十二、备查文件目录 
（一）载有法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表。 
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 
（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 

董事长：郑弘波 
新疆屯河投资股份有限公司 
2007年2月14日