主承销商：长江证券有限责任公司

    副主承销商：西南证券有限责任公司

    公司名称：哈慈股份有限公司 HACI COMPANY LIMITED

    注册地址：哈尔滨市动力区通乡街169号

    配售对象：2001年10月10日收市后登记在册的本公司全体股东

    发行日期：2001年10月11日——2001年10月24日

    

    

董事会声明

    本公司董事会已批准本配股说明书，全体董事承诺其中不存在任何虚假、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

    证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所做出的任何决定，均不表明其 对发行人所发行股票的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。

    根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行 人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

    

    

特别风险提示

    1、 公司目前处于主营业务转型期， 中医药已成为公司的主要收入来源， 但 2000年医药产品销售收入主要来源于驱虫消食片一个品种，占公司主营业务收入的 46％，存在过度依赖少数产品的风险。

    2、公司所属药厂目前尚未达到国家医药管理局GMP认证标准，需要投资改造， 这些药厂GMP改造的成功与否，直接影响公司发展。

    3、公司及下属企业在所得税方面享受国家一系列优惠政策， 这些优惠政策的 变化将直接影响公司的盈利水平。

    

    

释 义

    本配股说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下意义：

    发行人、本公司或公司：指哈慈股份有限公司

    证监会：指中国证券监督管理委员会

    哈慈集团或集团：指哈慈集团有限公司

    董事会：指哈慈股份有限公司董事会

    证交所：指上海证券交易所

    元：指人民币元

    公司法：指《中华人民共和国公司法》

    证券法：指《中华人民共和国证券法》

    主承销商：指长江证券有限责任公司

    承销团：指以长江证券有限责任公司为主承销商组成的承销团

    GMP：指药品生产质量管理规范

    GAP：指药材生产管理规范

    GLP：指药品非临床研究质量管理规范

    GCP：指药品临床试验管理规范

    GSP：指药品商业质量管理规范

    OTC：非处方药品

    

    

一 概 览

    本概览仅为配股说明书全文的扼要提示，投资者做出投资决策前，应认真阅读 配股说明书全文。

    (一)本公司基本情况

    哈慈股份是经哈尔滨市股份制协调领导小组办公室（哈股领办字[1993]32号文） 和哈尔滨市经济体制改革委员会（哈体改发字[1993]252号文）批准，于1993年 12 月以定向募集方式设立的股份有限公司。公司设立时总股本7,078万股， 其中哈慈 集团持有5,663万股，占总股本的80.01％，内部职工股1,415万股，占总股本的19 .99％。经中国证监会证监发字[1996]191、192号文批准，该公司股票于1996年9月 25日在上海证券交易所上市。经过1995、1996年的利润分配、1998年中期股利分红 及1998年增资配股，截止2000年12月31日，该公司总股本为30,133.6万股，其中法 人股17,757.6万股，社会公众股12,376万股。

    公司自1993年成立，特别是1996年上市以来，建立了完善的法人治理结构、规 范运作，坚持稳健经营原则，使公司主营业务收入基本保持持续增长，实现了稳步 发展（详见1993－2000年主营业务收入及净利润对照表）。1996年至1998年间，公 司依靠在中医医疗器械上的专利技术优势和市场营销优势，取得了良好的经营业绩， 成为我国中医医疗器械行业的排头兵。为规避单一行业所带来的经营风险，培育新 的利润增长点，公司从1999年开始进行产业结构调整。通过收购兼并双鸭山制药厂、 望奎新康药业有限责任公司进军中医制药产业；通过收购固安哈慈V26 健康产品有 限公司，推出V26减肥沙淇晶、康复快等产品，开拓保健食品产业； 通过投资绿色 饲料喂养的生猪项目开始涉足绿色食品产业。目前，公司已形成中医药、保健食品、 中医医疗器械、绿色食品四大系列产品，确立了“以医药为龙头，以医保和绿色食 品为两翼”的发展战略。2000年实现主营业务收入3.95亿元，比1999年增长90％， 其中新产品驱虫消食片、V26和康复快销售收入达3.2亿元，占主营业务收入的82.5 ％，公司的产业结构调整成效显著。

    公司现有员工2,028人，其中生产人员1,087人，销售人员325 人， 技术人员 305 人，行政管理人员 205 人，财务人员 106 人。公司员工中博士 2 人，硕士 18 人，大学 340 人；有高级职称人员 45人，中级职称人员 208人。

    (二)本公司近三年的主要财务数据

    项   目        2000年    1999年    1998年（调整前）

    主营业务收入   39,552    20,824       31,597

    净利润           5305     6,843       14,098

    总资产         89,905    81,101       66,054

    股东权益       66,937    61,632       62,941

    每股净资产       2.22      2.05         2.09

    每股经营活

    动产生的现

    金流量净额       0.11      0.08         0.27

    每股收益         0.18      0.23         0.47

    每股收益（扣除

    非经常损益）     0.16      0.22         0.44

    净资产收益率     7.92     11.1         22.40

    净资产收益率（

    扣除非经常损益） 7.37     10.59        20.93

    (三)本次发行概况

    本次配股方案经本公司2001年1月31 日召开的第三届董事会第九次会议通过， 并由公司2001年3月8日召开的2000年度股东大会作出决议，该方案经中国证监会证 监公司字[2001]78号文核准实施。

    本次配股以公司2000年12月31日的总股本30,133.60万股为基数，每10股配3股， 共可配售9,040.08万股。其中，法人股股东均承诺放弃本次配股并不予转让，社会 公众股可配售3,712.80万股。

    本次实际配售3,712.80万股，由主承销商长江证券有限公司组织承销团予以余 额包销。

    本次配股价格为人民币7.90元/股。

    本次配股缴款起止日期：自2001年10月11日起至2001年10月24日止（期内券商 营业日），逾期不缴款者视为自动放弃认购权。

    (四)本次募集资金主要用途

    本次配股可募集资金29,331.12万元，扣除发行费用后， 预计可募集资金 28 ,323.12万元，全部投入以下项目：

    1、投资4,800万元与北京中医药大学共同发起设立北京（哈慈）中医药研究开 发技术中心

    2、GMP技术改造项目，包括：

    （1） 哈慈双鸭山制药厂GMP技术改造项目

    ●投资4,919.65万元用于哈慈双鸭山制药厂提取车间GMP技术改造工程项目

    ●投资4,985.13万元用于哈慈双鸭山制药厂固体制剂车间GMP 技术改造工程项 目

    ●投资2,979.71万元用于哈慈双鸭山制药厂GMP 改造配套公用工程技术改造项 目

    （2） 投资6,420.85 万元用于黑龙江哈慈儿童药业公司冲剂车间、 提取车间 GMP改造项目

    3、投资4,480万元用于哈慈股份有限公司营销渠道整合项目

    

    

二 本次发行概况

    （一）绪言

    本配股说明书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《 上市公司新股发行管理办法》、中国证监会证监发字[2001]43号《关于做好上市公 司新股发行工作的通知》及中国证监会证监发字[2001]56号《关于发布〈公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司发行新股招股说明书〉的 通知》等国家法律、法规和文件编写。本次配股方案经本公司2001年1月31 日召开 的第三届董事会第九次会议通过，并由公司2001年3月8日召开的2000年度股东大会 作出决议，该方案经中国证监会证监公司字[2001]78号文核准实施。

    本次公开发行的股票是根据本配股说明书所载明的资料申请发行的。除本公司 董事会和主承销商外，没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中列载的信息 和对本说明书作任何解释或者说明。

    （二）本次发行的有关机构

    1、发行人：哈慈股份有限公司

    法定代表人：郭立文

    地 址：哈尔滨市动力区通乡街169号

    电 话：（0451）2688688

    传 真：（0451）5672268

    联系人：张文博

    2、承销团成员

    主承销商：长江证券有限责任公司

    法定代表人：明云成

    地址：武汉市江汉区新华下路特8号

    电话：（0451）3628947

    传真：（0451）3605184

    联系人：曲刚、李莘、由广民、郭伟

    副主承销商：西南证券有限责任公司

    法定代表人：张 引

    地 址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

    电 话：（023）63786549

    传 真：（023）63786505

    联系人：刘 晖、周洪刚、文富胜

    分销商：东北证券有限责任公司

    法定代表人：李乃洁

    地 址：长春市人民大街87号

    电 话：（0431）8950357

    传 真：（0431）8931919

    联系人：梁化军

    分销商：平安证券有限责任公司

    法定代表人：马明哲

    地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦

    电话：（010）66210783

    传真：（010）66210782

    联系人：靳磊

    分销商：蔚深证券有限责任公司

    法定代表人：王风华

    地 址：深圳市福田区振华路飞亚达大厦5－8层

    电 话：（0755）3236140

    传 真：（0755）3241579

    联系人：谢涛

    3、发行人聘请的律师事务所：北京市天元律师事务所

    法定代表人：王立华

    地 址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层

    电 话：（010）88092188

    传 真：（010）88092150

    经办律师：王立华、高爱国、刘艳

    4、会计师事务所：哈尔滨祥源会计师事务所有限责任公司

    法定代表人：许书容

    地 址：哈尔滨市道里区东安街5号

    电 话：（0451）4642156

    传 真：（0451）4642213

    经办注册会计师：徐少璞、毕雅娟

    会计师事务所：岳华会计师事务所有限责任公司

    法定代表人：李延成

    地 址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦1201－－12034

    电 话：（010）84584415

    传 真：（010）84584428

    经办注册会计师：庄文森、尹师州

    5、股份登记机构：上海证券中央登记结算公司

    法定代表人：王迪彬

    地 址：上海市闵行路727号

    6、收款银行：中国工商银行哈尔滨分行和平支行

    地 址：哈尔滨市动力区大庆路105号

    帐 号：501050171－39

    7、股票上市交易所：上海证券交易所

    法定代表人：朱从玖

    地 址：上海市浦东南路528号

    （三）本次发行的基本情况

    1、配售股票类型：人民币普通股（A股）

    2、每股面值：人民币1元

    3、配售数量：本次配股实际配售股份为3,712.8万股

    4、配股价格：7.90元/股

    5、 配售对象：本次配股的配售对象为股权登记日收市后在上海证券中央登记 结算公司登记在册的本公司全体股东

    6、预计募集资金总额：本次发行预计募集资金总额为29,331.12万元（含发行 费用）

    7、股权登记日和除权基准日：

    股权登记日：2001年10月10日。

    除权日：2001年10月11日。

    8、停牌、复牌及新股上市的时间安排

    停牌日期：2001年9月26日上午

    复牌日期：2001年9月26日下午

    配售股票上市日期：本次配售股票的上市交易日期，将于本次配股缴款实施完 毕、本公司预计在11月中旬刊登《股份变动公告》并与上海证券交易所协商安排上 市。

    9、缴款办法

    社会公众股股东可在认购时间内，凭本人身份证、股东帐户卡到股票托管券商 处通过上海证券交易所系统办理缴款手续。

    社会公众股股东认购配股股份时，填写“哈慈配股”（700752）委托单，每股 价格7.90元，配股数量限额为截止股权登记日持股数乘以配股比例（0.3 ）四舍五 入取整。

    （四）本次承销的有关事项

    1、承销方式：本次股票发行对社会公众股配股部分采取余额包销方式。 法人 股股东已全部放弃配股权。

    2、承销期：2001年9月26日至2001年10月31日。

    3、承销机构及其承销量：

    承销机构                    承销数量（万股）    比例（％）

    长江证券有限责任公司             2,487          67.00

    西南证券有限责任公司             1,150.8        31.00

    东北证券有限责任公司                50           1.33

    平安证券有限责任公司                15           0.40

    蔚深证券有限责任公司                10           0.27

    合     计                        3,712.8          100

    4、发行费用总额                     约 1008万元

    其中：承销费用                      约  750万元

    审计及验资费用                      约   35万元

    律师费用                            约   40万元

    发行上市费用                        约  120万元

    其他费用                            约   63万元

    注：其他费用包括：办公设备费、差旅费等。

    （五）本次发行的重要时间安排

    1、配股说明书的公布日期：2001年9月26日。

    2、配股缴款起止日期：2001年10月11日起至2001年10月24 日止（限期内证券 交易营业日），逾期未缴款者视为自动放弃配股权。

    

    

三 风险因素

    投资者在评价本公司此次配售的股票时，除本配股说明书提供的各项资料外， 应特别认真考虑下述各项风险因素（根据重要性排序）：

    （一）过度依赖少数产品的风险与对策

    本公司从1999年开始进行产业结构调整，通过收购制药厂进入中医制药领域， 目前，公司的主导产业已从中医医疗器械转为中医制药业，中医药产品销售收入已 成为公司的主要收入来源。由于公司的产业结构调整仍在进行中，目前大规模上市 的药品品种较少，2000年医药产品销售收入主要来源于驱虫消食片一个产品，占公 司主营业务收入的45.5％，公司存在过度依赖少数产品的风险，进一步的结构调整 任务较重。

    对策：驱虫消食片为国家二级中药保护品种，还有6年保护期，在6年内不存在 同类品种产品的生产和销售，无竞争对手，该产品仍将保持一定市场份额。公司将 集中资源用于拓展中医药产业，增加主导产品品种，提高产品技术含量，2001年公 司中医药产品将重点推出康新妇宝颗粒、新复方大青叶片、痰咳清片、银翘双解栓、 康尔心胶囊、牛黄酸颗粒等正在申报国家中药保护品种的新药，利用北方中药资源 开发北药，前景良好。同时将为本溪中药厂代理销售国内唯一专业用于治疗儿童多 动症的国家二级中药保护品种——静灵口服液以增加公司产品销售品种，降低经营 风险。本次发行募集资金全部投入中医药新产品研究开发、制药厂GMP 改造和营销 渠道整合项目，以加大中医药科研、生产、销售投入力度，增加产品品种及科技含 量，使公司的产业结构调整顺利实现。

    （二）GMP改造项目的风险与对策

    本次配股募集资金拟投资于北京（哈慈）中医药研究开发技术中心（以下简称 “技术中心”）、制药厂GMP改造项目和营销渠道整合项目， 以此形成完备的中药 研发、生产和销售体系。其中GMP改造项目是整个体系的基础， 对公司的产业结构 调整和未来发展起着决定性的作用。如果GMP改造项目不成功，将使公司：

    （1）没有资格报批新药，无法进行产品换代，大大降低企业生存能力；

    （2）无法享受国家有关新药审批、中药保护优先、产品价格上调等优惠政策， 降低企业在医药市场的竞争力。

    （3）无力迎接医药行业进入WTO所面临的挑战，严重阻碍公司在医药行业的发 展和公司整体战略目标的实现；

    针对上述风险，公司对策如下：

    （1 ）聘请国家建设部医药甲级设计单位——国家药品监督管理局重庆医药设 计院对本次募集资金投资项目进行充分论证，并在此基础上编制科学、合理的可行 性研究报告；

    （2）加强项目的资金管理，严格按可行性研究报告操作， 通过工程招标和工 程监理来加强项目费用和质量控制，促使工程按期完成并保证质量；

    （3）遵守国家制定的医药行业产业政策， 严格执行国家药品监督管理局《药 品生产质量管理规范（1998年修订）》、《药品生产质量管理规范（1998年修订）》 附录、原国家医药管理局《医药工业洁净厂房设计规范》进行项目建设。

    （三）税收政策的风险与对策

    根据财税字[1994]001号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》， 本公司 作为国务院批准的哈尔滨高新技术产业开发区内1994年新办高新技术企业，公司总 部及哈尔滨分公司目前享受15％的优惠所得税政策。根据国家安置下岗、失业职工 的有关规定，经主管税务机关确认，本公司下属企业哈慈双鸭山制药厂从1999年起 享受前三年免征企业所得税、再减半征收企业所得税二年的优惠政策；固安健康产 业公司从1999年起享受免征企业所得税三年的优惠政策；黑龙江哈慈儿童药业公司 从2000年12月起享受免征企业所得税三年的优惠政策。如果有关税收政策发生变化， 将直接影响公司的盈利水平。

    对策：公司将调整产品结构、开发高附加值新产品、采取各种节能降耗措施， 加强财务和成本管理，通过提高经营管理水平，增强企业发展能力和盈利能力，以 及开展资本经营，实现低成本扩张，迅速增强综合竞争实力，以降低税收优惠政策 变化可能给公司造成的影响。

    （四）经营风险与对策

    1、经营场所分散的风险与对策

    公司产品分中医药产品、保健食品、中医医疗器械和绿色食品四大系列，各系 列产品的生产场所分散在不同地区，增加了公司的经营难度和管理成本，并受各地 方不同政策条件的影响。

    对策：公司将对有条件的分公司进行公司制改造或进行必要的授权，通过建立 完善的法人治理结构，促使其规范运作，通过完善控制制度来提高管理水平，降低 管理成本。对其他分公司的产品按行业进行专业化分类管理，以减少经营场所分散 带来的经营风险。

    2、原材料、能源供应及价格上涨的风险与对策

    公司中药产品的主要原料为中药材，保健食品的主要原料为蛋白质等营养元素， 中医医疗器械的主要原材料为塑料、永磁材料等，绿色饲料的主要原材料为玉米、 大豆等，该等原材料受国内原材料市场价格变化及国家粮食收购政策的影响较大。

    公司日常生产经营需耗费一定的电、煤等能源，若能源供应短缺或价格上涨， 会对公司的生产经营产生不利影响。

    对策：原材料、能源占公司生产成本平均在80％以上，是影响公司盈利水平的 主要因素。为保证原材料的供应，公司与主要供应商保持着良好的合作伙伴关系， 形成了稳定的供应渠道，每年都根据生产需要和收购季节及时与各产地供应商签订 供求协议，尽量降低原材料短缺和价格波动对公司的影响。

    本公司将不断进行技术改造，采用先进工艺和设备，降低产品能耗，从而降低 能源供应短缺及价格上涨的风险。公司所属企业均处于能源供应充足地区，公司将 积极寻求稳定能源供应及降低价格的有效途径。

    （五）市场风险与对策

    1、市场开发的风险与对策

    由于公司从事的中医药、保健食品、中医医疗器械行业新产品更新快，公司绿 色食品也即将进行规模化生产，市场开发任务较重。市场开发费用增加对公司经营 业绩产生一定影响，如果公司在把握市场变化趋势及市场预测方面出现失误，方法 失当或不能达到预期效果，将给公司带来较大风险。

    对策：公司将通过本次募集资金投入的营销渠道整合项目的实施，充分发挥营 销策划及营销网络优势，加强市场调研和预测；根据市场变化和终端销售人员反馈 的信息，提高营销决策水平，及时调整产品结构，生产适销对路的产品；加强营销 渠道管理和终端服务，将提高品牌知名度和市场开发相结合；采用灵活的营销策略 和结算方式促进销售。公司还将进行代理销售模式方面的探索，降低市场开发风险。

    2、产品生命周期的风险与对策

    科技的进步使医药企业产品更新换代速度加快，本公司中医药产品面临生命周 期缩短的风险。保健食品和保健类中医医疗器械产品的生命周期受流行趋势和消费 者偏好的影响较大，产品生命周期约2－3年，市场变化很快。

    对策：公司将加大新产品开发力度，通过不断推出新产品、改良原有产品以降 低产品生命周期缩短的风险，并通过中药保护、专利保护和专有技术保密等措施适 当延长产品的生命周期。

    3、市场饱和和市场分割的风险与对策

    公司从事的中医药行业，市场容量大，属技术密集型行业，但由于行业平均利 润率较高，故国内中医药企业数量众多，低水平重复建设现象严重，因此公司中医 药产品未来市场存在被抢占和分割的风险。公司生产的保健食品技术含量较高，在 国内处于领先水平，市场份额呈上升趋势，但也面临传统营养食品和国外同类产品 的竞争风险。公司生产的中医医疗器械产品国内居领先地位，市场占有率在90％以 上，但由于该类产品利润率较高，进入壁垒低，使近年来功能类似的其他产品不断 涌现，存在市场占有率下降的风险。

    对策：在中医药方面，公司将致力于高科技专利中药新产品的开发，并通过申 报国家中医药保护品种等手段，以提高产品的技术含量和竞争力，积极开拓国内外 市场。在保健食品、中医医疗器械产品方面，公司将加强市场调研和预测，贴近市 场开发新产品，树立品牌美誉度，依靠专利技术保护，保持领先优势和较高的市场 份额。

    （六）技术产业化、市场化的风险与对策

    在公司新技术产业化过程中，存在着技术本身成熟程度、工艺流程安排、设备 的合理配置、工艺参数的放大控制、与其他技术衔接等方面的一系列风险。同时， 由于医药新技术开发成本高，其产品市场售价相对较高，且不为市场所熟知，故在 市场化过程中也存在一定风险。

    对策：本公司将依托技术中心和北京中医药大学强大的科研实力，加强与国内 外制药行业技术专家的合作，解决新产品工艺放大过程中各类技术问题，同时强化 员工技术质量意识，严格工艺操作，确保新技术产业化成功实施。公司将加强新技 术的市场调研和预测，使其贴近市场，通过规模经营和加强营销工作促使其市场化 的成功。

    （七）募集资金投向风险与对策

    1、新药研制的风险与对策

    本公司以本次募股资金4800万元出资，北京中医药大学以三个在研新药（Ⅰ类 在研新药抗栓素、Ⅱ类在研新药双降胶囊和病毒平）经评估作价1200万元出资，共 同发起设立北京（哈慈）中医药研究开发技术中心，主要从事高科技中药新品种的 研究开发。新药开发技术要求高、周期长、投入大、制约因素多，上述三个新药能 否研制成功存在较大风险。

    对策：上述新药均为北京中医药大学在研的国家重点中药新品种，已经过7－8 年的基础研究，具有药理模型清晰、分子结构明确的特点，目前已进入临床前阶段， 基础良好。技术中心成立后，将依托北京中医药大学雄厚的科研力量，加紧对上述 新药的后期研究，不断优化研究方案，争取早日研制成功。同时，这些新药的项目 负责人均为北京中医药大学的博士或硕士生导师，是该校的科研骨干，主持过多项 国家重点攻关项目，理论基础雄厚，实践经验丰富，在人力上为项目成功提供了保 证。另外，上述新药在前期研制过程中，由于学校科研经费紧张，研制进程受到不 同程度影响，技术中心成立后，新资金的注入将为项目早日研制成功提供财力和物 力的必要保证。

    2、新药市场开发的风险与对策

    上述新药研制成功后，疗效是否显著，与同类产品相比是否有竞争力，能否被 市场认同并接受，存在新药市场开发的风险。

    对策：在选择上述三个在研新药时，经市场调研三个在研新药均具有发病率高、 适用人群广、科技含量高，安全、有效、可控、稳定、无副作用等特点，与同类产 品相比有较强的市场竞争力，有巨大的社会效益，能产生可观的经济效益。

    3、股权投资的风险和对策

    公司已与北京中医药大学签署了设立技术中心的发起人协议并就该中心的运作 达成了共识。但由于该中心非本公司全资拥有，属于独立经济实体，因此存在将来 研究成果能否转让给本公司、或者掌握研究成果的科研人员流失等风险。

    对策：北京中医药大学本次与本公司的合作，已取得教育部科技发展中心的批 复同意，同时北京中医药大学信誉很高，公司将与其保持良好的合作关系，使技术 中心顺利建成。另外，本公司持有技术中心80％的股权，对该中心知识产权拥有控 制权。本公司还计划在该中心建立良好的激励约束机制，拟对成功开发Ⅰ、Ⅱ类新 药的科研人员给予股权奖励，以此充分调动科研人员的积极性和创造性，同时保持 该中心核心技术人员的稳定性，争取在1－2年内完成上述新产品的研发工作。

    （八）管理风险与对策

    1、关联交易的风险与对策

    目前，本公司中医医疗器械产品和少量其他产品的销售仍借助控股股东哈慈集 团及其子公司的营销网络，2000年借助关联人实现销售收入9,413万元， 占公司主 营业务收入的23.79％，比上年度已大幅减少， 但该类交易仍占公司业务的一定比 重。

    对策：为防范关联交易风险，保持关联交易的公允性，本公司的控股股东哈慈 集团与本公司本着公平合理的交易原则签定了本公司中医医疗器械产品的《销售合 同》，产品销售定价严格遵循公司董事会制定的不低于同类商品市场价格的原则， 同时哈慈集团在合同中承诺放弃与本公司的同业竞争。另外，公司董事会承诺，配 股资金到位后将整合公司的营销渠道、完善营销网络，预计2002年6 月完成项目建 设，至2002年底将彻底消除该项关联交易，使公司完全面向市场，独立经营。

    2、组织模式和管理制度的风险与对策

    随着公司业务范围和经营规模的扩大、经营领域向纵深发展，公司的组织模式 和管理制度有待进一步的完善，管理水平需要进一步提高，否则将限制公司未来发 展。

    对策：公司将不断学习国内外先进管理经验，采用先进的组织模式制订有效的 管理制度，公司还将根据自身特点，适时进行管理创新，提高管理水平。

    3、公司内部激励机制和约束机制的风险与对策

    随着公司的规模化经营方式的形成及所从事行业、产品销售市场的变化，公司 高级管理人员、核心技术人员等员工所承担的责任、工作压力和享有的权利也随之 增大，原有的内部激励和约束机制可能不能与之相适应，如不能及时对其进行调整， 将对公司的经营管理带来一定的风险。

    对策：公司将学习国内外先进经验，适时不断改进和完善内部激励机制和约束 机制，使之与公司规模化、专业化发展相适应。

    （九）财务风险与对策

    1、应收帐款呆坏帐的风险与对策

    公司2000年末应收帐款余额为15,867万元，其中主要是帐龄一年以内的销货款， 2000年公司的应收帐款周转率为2.94次，处于行业平均水平，存在发生呆坏帐的风 险。

    对策：公司将完善客户信用管理制度，加大应收款催收力度，加速货款回笼。 对公司营销渠道进行整合，减少应收帐款。 哈慈集团及其子公司已做出承诺， 于 2003年底前归还所欠股份公司应收帐款，若在2003年底前不能按期彻底还清所欠应 收帐款，哈慈集团承诺为其提供担保，余额由哈慈集团承担。

    2、存货增大的风险与对策

    2000年公司产业结构调整进入规模扩张期，公司进行多行业多产品经营，中医 药和保健食品等新产品的产销能力增长迅速，导致相应库存增加、尽管公司已将中 医医疗器械产品哈慈五行针的库存降低了近2,000万元， 但存货资金占用仍维持在 13,132万元的较高水平（其中中药产品和保健食品占43％）, 从而影响了公司流动 资金的整体周转水平，使存货周转率处于较低水平（0.8次）。

    对策：公司将根据生产计划加强对原材料采购的计划管理，减少原材料资金占 用；加大新产品的上市推广速度和老产品的促销力度，减少产成品库存。同时，加 强存货的控制，完善保管设施，保证存货的安全性和适用适销性。

    （十）政策风险与对策

    1、医疗体制改革影响的风险与对策

    我国医疗体制改革在进行之中，医、药分业经营已开始实施，处方药与非处方 药分类管理正逐步展开，这些变化将对公司的经营策略产生直接影响，进而影响公 司中医药产业的发展和经济效益。

    对策：本公司将加大新产品的研究开发投入，扩大营销网络和营销渠道终端服 务，积极拓展OTC市场，以良好的品牌和卓越的品质赢得消费者的信赖。

    2、行业管理政策变化的风险与对策

    药品是一种特殊商品，国家的管理和控制较为严格，国家经济宏观调控政策、 行业管理方式、定价政策的变化以及国家对药品进出口政策的调整可能会在不同程 度上影响公司的生产经营。我国对保健食品和医疗器械行业的管理正逐步规范，有 利于公司相关业务的发展，同时，相关政策的变化和标准的提高，可能使公司相应 产品的经营成本上升。

    对策：公司将积极与卫生部门、医药管理部门进行沟通，增强对政策变化趋势 的预见性，降低医药行业政策变化给公司带来的风险，同时公司将扩大经营规模, 不断推出技术含量高的中药新产品，最大限度地占领市场。中国保健食品和中医医 疗器械的市场潜力巨大，市场正逐步规范，这对公司相关业务的开拓有利，本公司 将加强内部管理，保证产品质量，保持企业信誉，实现良性发展。

    3、环保政策的风险与对策

    本公司现有生产环节和本次募集资金项目已按照国家要求建设了相应的环保设 施，各项指标均达到要求。但随着公司业务扩张、新项目实施以及国家环保政策的 进一步变化，本公司的环保支出可能会加大。

    对策：公司将认真执行国家有关环保政策，在生产规模扩大的同时做好相关环 保设施的配套工作，加强对可利用物品的回收，实现经济效益与社会效益同步发展。

    （十一）人力资源风险与对策

    本公司从事医药、保健食品、中医医疗器械、绿色食品行业，对出色的经营管 理人才和各行业的专业技术人才的需求很大，如果大量核心技术人员、管理和营销 骨干流失，将给公司的生产经营造成较大影响。同时，公司若不能不断引进公司业 务拓展所需的各类人才，也将限制公司的进一步发展。

    对策：本公司机制较为灵活，采用开放式人力资源系统，人员能进能出，主要 通过激励和约束机制来保证人员的稳定。同时公司探索对高级管理人员及核心技术 人员给予股权奖励，保证其稳定性；加强对干部、职工的培训，提高本公司全体员 工的素质，以适应公司经营领域拓展、经营规模扩大的需要。公司还将通过与北京 中医药大学联合办学，为公司培养中药方面的专业人才，通过聘请各类专家到本公 司咨询、讲课和举办各类培训班的方式，借用社会高素质人力资源。

    （十二）加入WTO的风险与对策

    我国加入WTO后，国外具有同类功能的产品将大规模进入中国市场， 外资药厂 也可能大量增加，进口药品价格将下降，国内部分西药企业可能转入中药行业，从 而使本公司面临更为激烈的市场竞争态势和环境。

    对策：加入WTO，对我国中药产业利大于弊，但是， 公司仍将高度重视其可能 带来的风险，通过加强新产品开发、采用先进生产技术、加强市场开拓和知识产权 保护来降低风险。

    

    

四 发行人基本情况

    （一）公司简介

    1、公司名称

    中文名称：哈慈股份有限公司

    英文名称：HACI COMPANY LIMITED（缩写为HACI）

    2、股票上市的交易所、股票简称及代码：

    股票上市的交易所：上海证券交易所

    股票简称：哈慈股份

    代 码：600752

    3、公司法定代表人：郭立文

    4、公司成立日期：1993年12月30日

    5、公司注册地址、办公地址及联系办法

    公司注册地址：哈尔滨市动力区通乡街169号

    联系人：张文博、赵雪梅

    邮政编码：150046

    电 话：（0451）2688688

    传 真：（0451）5672268

    公司国际互联网网址：www.hacico.com；

    公司电子信箱：feedback@hacico.com

    （二）公司历史沿革

    本公司是经哈尔滨市股份制协调领导小组哈股领办字[1993]32号、哈尔滨市体 改委哈体改发[1993]252号文批准，于1993年以定向募集方式设立的股份有限公司， 设立时总股本7,078万股，其中哈慈集团持有5,663万股，占总股本的80.01％， 内 部职工股1,415万股，占总股本的19.99％。

    1996年经中国证监会证监发字[1996]191、192号文批准，公司向社会公开发行 2,017万股社会公众股，公司总股本变更为9,095万股，1996年9月 25日公司股票2 ,300万股（含内部职工股283万股）在上海证券交易所上市交易。

    1997年6月19日公司。按10送5转5比例进行送股和资本公积金转增股本后， 公 司总股本变更为18,190万股。

    1998年7月，经中国证监会证监发字[1998]53号文批准，公司按每10股配1.5股 的比例向全体股东实施配股，配股价格8.80元/股，实际配售1,029.6万股，公司总 股本变更为19,219.6万股。1998年中期公司每10股送5.678578股，于1998年9 月实 施，公司总股本变更为30,133.6万股。

    根据中国证券监督管理委员会证监发[1996]191号文，经上海证券交易所安排， 公司内部职工股4082.1万股于1999年9月10日上市流通。

    目前，公司总股本为30,133.6万股，其中法人股17,757.6万股，社会公众股12, 376万股。

    （三) 公司组织机构图哈慈股份有限公司组织机构

    （四）本公司控股股东情况简介

    1、控股股东名称：哈慈集团有限公司

    2、成立日期：1992年12月28日

    3、主要业务：从事中医医疗器械、普通机械、建筑材料、电子产品、 通信设 备、农业机械、化工产品、工艺美术品、医疗保健品、医药、绿色食品、绿色蔬菜、 保健食品、锅炉配件的技术开发、技术转让、技术服务及上述产品的售后服务；服 装、玩具及塑料制品制造；物资供销业、国内商业（国家有专项规定的除外）；通 过代理开展易货贸易，销售易货换回的商品；粮油批发；建筑安装工程（分支机构） ，药品制造（分支机构）；购销食品、饮料；医疗检测设备制造。

    4、注册资本：17,758.01万元。

    5、哈慈集团股权构成

    该公司为有限责任公司，股东全部为自然人，股权构成如下：

    姓  名       持股数（万股）              持股比例（％）

    郭立文        16,385.33                      92.27

    赵  力           686.34                      3.865

    郭子鉴           686.34                      3.865

    6、股权质押情况

    哈慈集团持有本公司股份共计17,757.60万股，占本公司总股本的58.93％。该 公司分别质押7,700万股给哈尔滨市商业银行动兴支行、质押4,000万股给交通银行 哈尔滨支行、质押1,500万股给哈尔滨市商业银行动兴支行，质押期分别为2000年7 月21日—2003年7月21日、2001年2月15日—2003年2月16日及2001年4月6日— 2002 年4月7日。

    （五）本公司之分公司、控股子公司及参股公司情况

    分公司及其业务情况：

    1、哈慈双鸭山制药厂，是公司医药产品的生产基地，主要产品为驱虫消食片、 复方大青叶片、痰咳清片、康尔心胶囊等，2000年末总资产6,134万元，2000 年主 营业务收入17,981万元，利润总额5,871万元。

    2、固安健康产业公司，是公司保健食品生产基地，现主要产品为V26减肥沙淇 晶、康复快等，2000年末总资产13,145万元， 2000年主营业务收入14,243 万元， 亏损－476万元。

    3、哈尔滨分公司，是公司中医医疗器械产品的生产基地， 主要产品为哈慈五 行针、健脑降压梳等，2000年末总资产21,435万元，2000年主营业务收入5,408 万 元，利润总额728万元。

    4、南京分公司，是公司中医医疗器械产品的生产基地， 主要产品为妇科理疗 冲洗器等，2000年末总资产8,218万元，2000年主营业务收入326万元，利润总额44 万元。

    5、烟台养马岛哈慈贵宾酒厂2000年末总资产1,967万元，阿城食品厂2000年末 总资产291万元，由于公司经营方向转移及产业结构调整，现暂停营业。

    该两厂分别生产酒类产品和营养保健食品，自1995年建厂以来，两厂营业收入 对公司经营贡献极小，最高达9.2％，至1999年停产前仅为0.01％， 营业收入利润 为－142万元。由于两厂及时停产减少了公司的亏损， 使公司能够集中精力开发新 产品，介入新行业，进行产业结构调整。

    截至2000年底，烟台养马岛哈慈贵宾酒厂账面流动资产660万元，固定资产570 万元，其他资产910万元（主要是海域使用权）；阿城食品厂账面流动资产43万元， 固定资产260万元，其他资产27万元，两厂总资产合计占公司的2.5％。目前，两厂 固定资产状况较好，无形资产亦有很大使用价值，公司正寻找适当的机会对其盘活， 最大限度地降低损失，使其资产发挥作用，产生较好效益。由此可见，两厂停产对 公司的资产和财务状况影响不大。

    1、黑龙江哈慈儿童药业有限公司。2000年12 月本公司收购了黑龙江省望奎新 康药业有限公司全部股权，将其变更为本公司的分公司－－黑龙江哈慈儿童药业公 司，经股东大会批准，2001年3月将其改制为有限责任公司，本公司持有98.76％的 股权。该公司是本公司儿童及妇科药品生产基地，现主要产品为健儿三宝冲剂、康 新妇宝颗粒、牛磺酸颗粒等，2000年末总资产7,720万元，销售收入397万元，利润 总额225万元。

    2、 望奎绿色实业有限公司。 其前身为本公司的分公司， 经股东大会批准， 2001年4月将其改制为有限责任公司，本公司持有98.25％的股权。该公司是本公司 绿色饲料及猪肉生产基地，主要产品为绿色饲料及“天鲜”猪肉。2000年由农户利 用试生产的绿色饲料饲养生猪，生产的“天鲜”猪肉于2001年初试销，市场反映良 好。公司争取在2001年,使“天鲜”猪肉通过绿色食品认证， 使项目投产形成规模 并开始产生效益。该项目已被黑龙江省列为农业产业化龙头项目，并特批5,000 万 元贴息贷款建设绿色无污染屠宰加工生产线。2000年末总资产7,890万元。

    以上分公司、子公司2000年财务情况已经哈尔滨祥源会计师事务所有限责任公 司审计。

    （六）本次发行前后股本结构的变化情况

                                　            单位：万股

    　                          本次配股前   本次配股增加   本次配股后

    　                       股数      比例               股数     比例

    一、尚未流通股份

    发起人股份             17,757.6   58.93％             17,757.6  52.47％

    其中：

    境内法人持有股份       17,757.6   58.93％             17,757.6  52.47％

    尚未流通股份合计       17,757.6   58.93％             17,757.6  52.47％

    二、已流通股份

    境内上市人民币普通股   12,376     41.07％  3,712.8    16,088.8  47.53％

    其中：高管人员持股         14     0.046％      4.2        18.2  0.054％

    已流通股合计           12,376     41.07％  3,712.8    16,088.8  47.53％

    三、股份合计           30,133.6     100％  3,712.8    33,846.4    100％

    

    

五 业务和技术

    （一）所处行业基本情况

    1、所处行业国内外基本情况

    （1）行业管理体制

    目前国家正在对医药行业许可证制度和价格管理办法进行改革，1999年5 月《 药品管理法》修订稿出台，要求药品制造企业在3－5年内达到GMP要求，通过GMP认 证。对现阶段未通过GMP认证的企业，国家将在新药、药品仿制等多方面进行限制， 对通过GMP认证的企业，则给予加快、优先审批仿制药品和新药、 药品价格较同类 产品价格上浮15％等优惠政策。目前保健食品行业由卫生部门实行审批制度，医疗 器械行业实行许可证管理制度，绿色食品实行认证、许可使用标志的管理制度。

    （2）行业竞争状况

    我国现有数千家制药企业，由于规模小，缺乏研究开发能力，导致低水平重复 建设现象严重，市场竞争激烈、利润率水平低。在加入WTO后， 我国将对药品知识 产权的保护加强，取消对大型医疗器械进口的管制，开放药品批发、零售服务和医 疗服务，3－5年内进口药物关税将从目前的12％降至6％，市场竞争将更趋激烈。

    我国的保健品市场尚未成熟，其发展带有一定的自发性、盲目性，一种产品的 畅销导致许多企业竞相仿制。2000年国家对保健品行业进行了大规模的监督检查和 严格规范，使市场竞争趋于规范。中医医疗器械产业竞争激烈，新产品不断涌现。 绿色食品行业发展较快，同类产品间竞争激烈。

    （3）市场容量

    医药行业：人口的日益老龄化和人民生活水平的提高，使中国的医药市场越来 越大。2000年我国医药商业企业实现销售收入1,135亿元，进出口总额64 亿美元， 预计2010年将达到5,000亿元。目前，全球中草药市场年销售额约160亿美元，由于 人们回归自然的愿望越来越强烈，中草药市场平均年增长达15－20％，市场容量越 来越大。

    2000年我国保健食品销售额约500亿元，到2010年，预计将达到1,000亿元。我 国医疗保健品2000年销售额约500亿元，每年将以10％的速度递增。绿色食品 2000 年销售额达302亿元，出口16.5亿元，前景广阔。

    （4）技术水平

    近年来我国医药工业发展迅速，与国际先进水平的差距逐渐缩短。创新药物研 究初见成效，中西药品、生物制品和制剂新品种研究开发取得了较好业绩；药物制 剂水平迅速提高，先进的药物新制剂如控释制剂、透皮吸收剂、膜剂、气雾剂及靶 向制剂不断问世；中药工业现代化水平提高，先进工艺、技术和装备得到广泛应用。 我国医疗器械生产也逐步向高技术高附加值的方向发展。我国保健食品的技术水平 较低，处于建立标准和规范发展之中。绿色食品由于需要建立完整的绿色产业链， 具有较高的技术含量。

    2、影响行业发展的有利和不利因素

    （1）产业政策

    国家鼓励医药产业的发展，促进我国由医药大国向医药强国的目标迈进。我国 中医药产业具有独特优势，国家将其作为医药产业的发展重点之一，积极支持其现 代化和国际化发展目标的实现。近年来，围绕黑龙江中药资源的开发已形成“北药 开发”热点，黑龙江省委省政府抓住机遇，大力推进中药产业化和现代化，初步形 成具有"北药"特色的中药优势产品群体。我国政府支持绿色食品业的发展，农业部 等八部委联合发文确定绿色食品企业可以优先纳入农业产业化重点龙头企业加以扶 持。我国正努力促进保健食品业的规范发展。

    （2）产品特性和技术替代

    医药产品是与人们健康相关的特殊商品，国家对其实行严格的监督管理和控制， 以保证其安全性。医药行业技术进步快，产品生命周期呈缩短的趋势。保健食品是 具有特定保健功能的食品，由于我国保健食品结构不合理，功能类同，故相互替代 性强。医疗器械同类产品较多，产品附加值较高，技术进步和产品更新较快，竞争 较为激烈。绿色食品的生产对资源、环境要求较高，国家已经具有一整套较规范的 管理办法和标准，对原料、设备、工艺等都有明确的要求，并要求进行绿色认证。 随着人们健康观念和环保意识的不断更新，绿色食品现已成为新的消费热点，具有 广阔的市场前景。由于国家管理比较规范，生产要求比较严格，资源和环境的限制 较多，产品可替代性差。

    （3）消费趋向

    随着人们生活水平的提高和老龄化社会的到来，人们对医药产品的需求越来越 大，国家对药品实行分类管理，药品消费方式发生变化，引导医药行业的消费向非 处方药市场及专利市场发展。随着国家监管力度的加强，医疗器械及保健食品市场 逐渐规范，逐步走向良性发展的道路，人们对保健品的认识将得到改善，有功效、 货真价实的保健品将重新得到人们的信任，保健品行业将因此获得生机；绿色食品 行业，符合人们追求自然、健康的趋势，将成为人们食品消费的主流。

    （4）购买力

    随着人们生活条件的改善，人们对健康日益重视，防病、治病及保健的支出逐 步增加，医药产品、中医医疗器械、保健食品和绿色食品的购买力将逐年增加，为 医药行业、保健行业及绿色食品行业的发展提供广阔市场。

    （5）国际市场冲击

    中国加入WTO，将使中药市场面临国外同类功能产品的冲击， 但也为我国中成 药进入国际市场创造了良好的机遇，总体而言利大于弊。国外保健品市场较成熟， 品种市场已细化；国内市场不规范冲击较大，专利技术等知识产权的保护对抵抗国 际市场的冲击至关重要。我国绿色食品成本相对较低，有一定的国际竞争力。

    （6）进入本行业的主要障碍

    医药行业为特许经营性行业，国家有严格的行业管理体制限制，如医药科研机 构要求达到GLP标准，医药生产企业要求达到GMP标准，医药销售体系要求达到 GSP 标准。医药行业竞争激烈，为资金密集型行业，要求企业拥有较强的科研、销售、 人才和资金实力；中医医疗器械、保健食品行业市场进入壁垒较低，多为短、平、 快项目，但进入需经行业许可和审批，因此知识产权保护显得尤为重要；绿色食品 行业为规模经济，需得到国家绿色认证，严格执行标准，行业前景广阔。

    3、公司面临的主要竞争状况

    （1）公司的优势与劣势

    优势：

    ●北药资源优势：黑龙江省位于祖国的东北边陲，山地、湿地、草地面积大， 野生药材资源十分丰富，是中药中“上药”的主产区之一。目前，全省分布的动植 物药材物种856种，总蕴藏量为27亿公斤，其中107种被列入《中华人民共和国药典》 ，16种被列为国家保护资源，不少药材的产量和质量均居全国首位。“北药开发” 具有明显的地域特色和地理优势，潜力巨大。

    ●科研技术优势：本公司设有科研中心，从事新产品开发、技术更新工作，公 司产品多为保护品种、专利及专有技术，知识产权保护好，科技含量和附加值均很 高。本公司与北京中医药大学合作，一方面加强公司科研开发能力，开发国家Ⅰ、 Ⅱ类新药，提高产品科技含量、解决生产技术难题，为公司发展提供中医药产品储 备；另一方面合作办学，提高公司员工素质，培养专业人才。

    ●销售优势：公司有很强的市场营销策划、市场开拓和市场管理能力，有较成 熟的市场营销体系，有遍布全国各地的28家药业办事处，公司以中医药科研成果及 中医理论为依托进行产品宣传定位和营销策划，成功地运作了驱虫消食片等中医药 产品，取得骄人的销售业绩。公司的营销理念为公司在中医药领域营销成功提供保 障，其出色的营销能力是公司最强的核心竞争优势。

    ●公司还具有资金、管理、人才优势及上市公司融资优势，公司管理规范、效 益良好，体制宽松吸引人才。

    劣势：

    ●现公司医药产品生产品种较单一，存在一定经营风险。

    ●公司现有药厂尚未完成GMP改造，可能影响公司未来发展。

    ●公司销售渠道多，费用大，需进行整合。

    （2）市场份额变动情况及趋势

    ●目前公司在医药行业经营的品种单一，产品市场份额较少，2001年将重点开 发新药，增加产品品种，加强销售力度，提高公司产品市场占有率。

    ●中医医疗器械及保健食品在国内处于行业领先地位，2001年将继续开发新产 品，保持行业排头兵地位。

    ●公司刚刚涉足绿色食品行业，绿色饲料产品已通过国家首家绿色饲料认证， “天鲜”猪肉产品正在申报全国首家绿色猪肉认证，2001年公司将进一步投资，使 其规模生产和销售。

    （3）同行业竞争情况

    我国现有制药企业6300多家，2000年共实现销售收入1,400亿， 我公司销售额 排名第41位。现有十分之一制药企业取得了国家GMP认证证书， 同行业竞争激烈， 若要在医药行业脱颖而出，技术创新能力是关键。本公司将调整现有产品结构、改 进工艺装备，通过与北京中医药大学合作，提高公司科研开发能力；通过对现有药 厂进行GMP改造，提高产品质量及生产能力，提高企业竞争力；通过营销渠道整合， 提高公司销售能力和经济效益，保持公司持续发展。

    （二）主要业务

    1、经营范围

    从事医疗器械、普通机械、电器机械、建筑材料、电子产品、通信设备、农业 机械、化工产品、工艺美术品、医疗保健品、锅炉配件的技术开发、技术咨询、技 术转让、技术服务及上述产品的售后服务；服装、玩具及塑料制品制造。物资供销 业、国内贸易（国家有专项规定的除外）、通过代理开展易货贸易、销售易货换回 的商品，按经贸部核准的项目从事进出口业务；制造、销售保健食品（分支机构）、 绿色饲料（分支机构）、医药产品（分支机构）。

    2、主营业务情况

    （1）公司的主要业务构成

    公司主要从事医药产品、保健食品、中医医疗器械和绿色产品的开发研制和生 产销售。

    （2）公司主要产品及其前三年的生产能力

    主 要 产 品                     生 产 能 力

    　                          2000年     1999年   1998年

    驱虫消食片（万片）        100,000     30,000      ——

    健儿三宝（万盒）            3,000       ——      ——

    V26减肥沙淇晶（万盒）         150       ——      ——

    康复快（万盒）                375       ——      ——

    哈慈五行针（万套）            753        753       200

    （3）主要产品的用途、关键设备、原材料、能源供应及工艺流程

    主要产品    用 途     关键设备及         主要原材料          

                          其先进性         及成本构成            

    驱虫     清积杀虫    超临界萃取机      槟榔、使君子仁、雷    

    消食片   健脾开胃    湿法混合制粒机    丸、茯苓、鸡内金      

                         沸腾干燥机、      甘草 炙 、牵牛子      

                         高速打片机、      炒 、芡实

                         高效包衣机

                         先进水平

    健儿三宝  治疗因钙、 湿法混合制粒机    葡萄糖酸钙、葡萄糖    

              铁、锌缺乏 一步制粒机        酸亚铁、葡萄糖酸锌、  

              所引起的各 三维混合机        蔗糖、枸椽酸、聚

              种疾病     双列自动包装机    维酮K30

                         较先进

    V26减肥   减肥、     自动上料机自动    进口散粉、麦芽糊精、  

    沙淇晶    去毒养颜   包装机V型混合机   纤维素、肉碱、珍珠粉、

                         真空干燥机振动    大豆蛋白、维生素及矿  

                         筛无菌生产系统    物质、阿斯巴甜、卵磷

                         国内先进          脂、色素、香精、果糖、

                                           乳蛋白等

    康复快    康复营养食 关键设备及其先    全脂奶粉、乳蛋白、大  

              品,可以帮  进性同上          豆蛋白、麦芽糊精、纤

              助病人缩短                   维素、低聚果糖、葡萄

              病程,降低                    糖、粉末油脂、卵磷脂、

              并发症和死                   维生素及矿物质、香精等

              亡率,快速

              恢复健康

    哈慈      集针灸、点  注塑机注吹机无   针囊、塑料            

    五行针    穴、磁疗、  菌生产系统国                           

              负压、药物  内先进                                 

              渗透五种疗                                         

              法于一体,

              实现了无创

              伤针灸,提

              高机体免

              疫力


    主要产品 主要能    主要工艺流程

             源供应

    驱虫     外供    净选、粉碎、灭菌、提取、

    消食片           浓缩、烘干、粉碎、混合、

                     制粒、压片、包衣、包装

    健儿三宝 外供    粉碎过筛、配料、混合、

                     制粒、整粒、包装

    V26减肥  外供    混合配料、筛分、粉剂分

    沙淇晶           装、喷码、热缩膜封、

                     热缩、包装

    康复快   外供    工艺流程同上

    哈慈     外供    压塑成型、外委加工、

    五行针           检验、预装配、总装

                     合成 、负压检验、

                     包装 

    （4）公司存在高危险、重污染的情况

    本公司生产过程中不使用酸碱及有毒、有害物质，不存在高危险及三废重污染 情况。

    （5）公司主要产品的销售情况

    ● 产销率

    本公司实行以销定产，各系列产品的产销基本平衡。

    ● 主要消费群体

    本公司医药产品驱虫消食片的主要消费群体为挑食、厌食或体内有寄生虫的儿 童；健儿三宝的主要消费群体为患有钙、铁、锌缺乏症或其综合症的儿童。

    本公司保健食品V26 减肥沙淇晶主要消费群体为肥胖患者及希望保持身材苗条 的消费者；康复快产品主要消费群体为有增加营养需求的不同疾病的患者。

    本公司中医医疗器械产品哈慈五行针的主要消费群体是有家庭治疗、保健需求 的消费者。

    ● 产品平均价格及定价策略

    本公司驱虫消食片的市场价格为29.8元/瓶，作为驱虫、 消食一药双效的国家 中药保护品种，该产品定价适中。健儿三宝的市场价格为29.8元/瓶， 产品定价高 于单补钙、铁、锌元素药品的价格、低于分别补充三种元素药品的总计价格。

    本公司生产的V26减肥沙淇晶的平均市场价格为287元，价格分进口和国产两种， 定价策略主要是按照消费者收入区分市场，进口价格主要针对高收入人群，同时利 用低价位吸引普通消费者。康复快产品共有八个产品分型，采用统一市场价格 129 元，与国内同类产品相比，该产品价格属中等水平。

    哈慈五行针分为三个规格、九个品种，普通针价格在149元至399元之间，银针 价格在286元至760元之间，金针价格在1380元至2980元之间。该产品定价是在充分 研究消费者消费心理、同类保健器械定价情况、该产品功能价格及其功效价格比的 基础上制订的。

    ●主要销售市场、国内市场的占有率及销售额

    本公司各类产品销售采取全国性市场开发策略，主要销售市场遍布全国各地， 其中驱虫消食片的市场占有率约为26％；健儿三宝、V26 减肥沙淇晶的市场占有率 约为30％；康复快、哈慈五行针的市场占有率达90％。

    本公司2000年度实现销售收入：驱虫消食片17,981万元，健儿三宝397 万元， V26减肥沙淇晶9,828万元，康复快4,415万元，哈慈五行针5,272万元。

    3、与公司业务相关的主要固定资产及无形资产

    （1）公司近三年主要固定资产情况

    截止2000年底，本公司主要生产设备较1998年净增加额为3,551.34万元，年平 均递增49％，主要因收购企业、新建新购设备所致。

    1999年度公司设备原值4,656.32万元,较1998年增加1,701.96万元，增长了 58 ％，主要是收购双鸭山制药厂、固安V26健康产业公司增加设备所致， 其中通用设 备404.19万元,专业设备765.74万元,另外运输设备、其他设备也有不同程度的增加。

    2000年度公司设备原值6,505.70万元，较1999年度增加1,849.38万元, 增长了 40％，其中通过收购望奎新康药业有限公司增加设备670.43万元，其余为双鸭山制 药厂设备改造、康复快产品生产线竣工及望奎绿色实业公司饲料生产线改造等在建 工程转入所致。增加的设备主要为专用设备。

    （2）公司主要无形资产情况

    ●非专利技术

    公司拥有的国家二级中药保护品种驱虫消食片、国家级新药银翘双解拴和清咽 利喉片、康新妇宝颗粒、健儿三宝冲剂等103 种药号以及自主开发的康复快产品的 配方技术。

    ●特许经营权

    本公司拥有的特许经营权包括：美国健康产品有限责任公司的V26 减肥沙淇晶 产品在中国的独家代理权、国家二级中药保护品种驱虫消食片的中药保护权、收购 双鸭山制药厂和望奎新康药业有限公司所取得的103种药号的生产经营权。

    （3）公司土地使用权及主要经营性房产取得和占有情况

    本公司以宗地出让方式或以收购兼并方式取得的生产经营用土地共十四宗，土 地使用权均为本公司所有。

    本公司发起人作为出资投入的以及本公司投资建设、收购兼并取得的生产经营 用房产共45处，公司拥有上述房产的所有权。

    （4）公司合营、联营合同等业务安排

    本公司不存在合营、联营等业务安排。

    （5）公司在中华人民共和国境外经营情况

    本公司未在中华人民共和国境外从事经营活动。

    （6）公司主要产品质量控制情况

    ●医药产品

    本公司生产的驱虫消食片质量控制标准为中华人民共和国卫生部药品标准中药 成方制剂第七册。健儿三宝除执行法定标准外，还制定了企业内控标准，以保证药 品在使用期内符合法定标准要求。

    本公司严格按GMP要求进行管理，制定了一系列质量管理、 检验制度和原辅材 料、中间体质量标准。采取先进的化验仪器、设备，配备专门人员，严格按照工艺 要求和质量标准，对生产进行全程质量监控，并建立了药品不良反应监察报告制度。

    ●保健食品

    V26减肥沙淇晶执行公司质量控制标准Q/HC02.064－2000， 康复快执行公司质 量控制标准Q/HCG01－2000。

    本公司产品质量监督贯穿原辅材料采购、产品生产至销售的每个环节，公司建 有药品监督实验室，及时对公司产品进行微生物、理化及部分营养成份的检测，以 确保公司产品品质。

    ●中医医疗器械

    本公司生产的哈慈五行针执行公司质量控制标准Q/HC/02.034－1999。

    本公司自成立以来未发生产品质量方面的纠纷。

    （7）主要客户及供应商资料

    ●公司前5名供应商及采购情况

    供 应 商 名 称                采购金额(万元)  占采购总金额的比例(％)

    天津阳光彩印厂                   1,149.40           13.5

    安徽毫州永和堂药业公司             930.34           10.9

    上海卡乐康包衣技术有限公司         415.10            4.9

    连云港中金医药包装有限公司         401.47            4.7

    大连新世纪印刷有限公司             213.61            2.5

    合     计                        3,109.92           36.5

    ●公司前5名客户及销售情况

    销 售 单 位                 销售金额（万元）  占销售总金额的比例（％）

    哈慈集团有限公司                 2,870.57               7.26

    上海哈慈贸易有限责任公司         1,768.99               4.47

    江苏无锡普仁公司                   921.39               2.33

    四川福煜公司                       747.61               1.89

    哈慈集团公司广东销售公司           630.13               1.59

    合     计                        6,938.69              17.54

    （8）主要客户的有关关联情况说明

    本公司股东哈慈集团及其子公司上海哈慈贸易有限责任公司为本公司主要客户。 2000年度公司通过其实现销售收入4,639.56万元，占公司销售总金额的11.73％。

    除本公司董事长郭立文及董事赵力分别持有本公司股东、主要客户——哈慈集 团92.27％、3.865％的股权外，公司其他董事、监事、高级管理人员和核心技术人 员均不占有上述供应商或客户的权益。

    （9）重大重组情况说明

    请参见本配股说明书第十部分（四）的有关内容。

    （三）主要技术

    1、核心技术情况

    公司的核心技术主要有驱虫消食片、健儿三宝、V26减肥沙淇晶、康复快、 新 斯达、康新妇宝等产品的配方和工艺技术、哈慈五行针的专利技术，其中，对驱虫 消食片、健儿三宝、康复快、新斯达以及康新妇宝颗粒剂公司拥有核心技术的所有 权、哈慈五行针是从专利人处取得的专利技术独占实施许可权，V26 减肥沙淇晶是 从美国引进的特许经营权。上述核心技术均处于国内同行业领先水平，具有较强的 竞争能力。

    2、公司主导产品的技术水平

    ●驱虫消食片：该产品是国家二级中药保护品种，主要功能为清积杀虫、健脾 开胃等，用于小儿疳气、虫积、身体羸瘦，不思饮食，一药双效。据医学调查，我 国有2亿左右2－－14岁儿童，其中挑食的约占44.5％，消化不良的约占22.6％，食 欲不振的约占18％，肠道内有寄生虫的约占4％，即全国有近9000 多万儿童存在各 类消化系统疾病，现此类药品有着广阔的市场前景。哈慈驱虫消食片的生产采用先 进的高效包衣生产技术和新型辅料，并采用了高效节能生产设备，如高效包衣机、 高速打片机及湿法混合颗粒机等。

    该产品自投放市场以来，销售情况良好，预计达产后年产量120000万片。

    ●健儿三宝：该产品为国内独家生产的儿童营养保健品，微量元素补充剂，主 治因钙、铁、锌缺乏所引起的各种疾病，具有促进生长发育，改善味觉作用，适用 于生长发育迟缓、体瘦、智力低下，伤口不易愈合，偏食、口腔溃疡等症。其主要 成份为双花、黄芩、蒲公英、元胡等。该产品技术水平国内领先，生产采用新工艺、 新辅料，一次制粒成型，颗粒均匀、质量稳定；采用流水作业，大大提高了生产效 率；各工序计量监控，完全适应现代化生产的需要。

    该产品市场前景广阔，预计达产后年产量1.1亿袋。

    ●V26减肥沙淇晶：该产品以营养学理论为基础，科学配方， 可以提供人体需 要的蛋白质、碳水化合物、维生素、矿物质、微量元素、纤维素等营养成份，保证 机体健康的同时减少了膳食热量的摄入；同时配方中加入了被美国FDA 证明安全有 效的减肥因子—L－肉碱，有促进脂肪转化分解的作用。该产品具有不乏力、 不腹 泻、不反弹、有效减肥的特点。该系列产品在恒温恒湿、无菌化条件下进行生产， 确保了产品品质，避免高温灭菌损失产品的营养成份。

    1998年公司从美国引进具有九十年代国际先进水平的V26减肥沙淇晶， 并被授 权在中国大陆地区分装销售。2000年公司在消化吸收美国配方技术的基础上，结合 国内膳食结构特点，研制开发了国内配方产品，达到了进口产品同等功效，上市后 受到广大肥胖患者的欢迎。1999年，V26 减肥沙淇晶被评为同行业“十大品牌”和 “质量满意度第一”产品。

    ●康复快：该系列产品是本公司首创的，针对不同病症而研制开发的特殊营养 食品，填补了康复营养食品的国内市场空白。许多疾病的康复需要给予营养支持， 但营养支持不当，不仅无法改善病情，还会加重机体负担。公司在借鉴国外特殊营 养食品经验的基础上，通过研究我国多发疾病病人营养状况和代谢特点，自主开发 研制了八种专门性特殊营养食品，帮助病人缩短病程，降低并发症和死亡率，快速 恢复健康。该产品获得国内权威营养研究机构认可和国内著名医院临床应用的好评。 由于其功能效果显著，深受消费者欢迎。

    ●哈慈五行针：该产品集针灸、点穴、磁疗、负压、药物渗透五种疗法于一体， 实现了无创伤针灸，具有提高机体免疫力的作用。由于其功效显著，得到消费者的 认同，成为畅销的中医医疗器械产品，去年实现销售收入5271.5万元，市场占有率 为90％。

    3、公司重要知识产权、非专利技术情况

    ●商标

    公司所使用的“哈慈”品牌、文字、图形、字母的注册商标权属哈慈集团，公 司与哈慈集团已签署《商标使用许可合同》，约定公司在该等注册商标（下表中前 九个商标）的有效期内可以无偿使用。表中“七星峰”、“健欣”等三个注册商标 权属本公司。

    知识产权名称    证   号            用    途             使用截止时间

    商标

    (HC图形)     第788393号   第10类商品(中医医疗器械)     2005年11月6日

    商标         

    (哈慈)       第671578号   第10类商品(中医医疗器械)     2003年12月27日

    商标         

    (HC图形)     第1483182号  第11类商品(加温、卫生设备等) 2010年11月27日

    商标         

    (哈慈)       第671457号   第11类商品(加温、卫生设备等) 2009年12月27日

    商标         

    (小松树图形) 第1018258号  第11类商品(加温、卫生设备等) 2009年12月27日

    商标         

    (哈慈)       第670778号   第21类商品(杯、梳

                              子、卫生器具等)              2003年12月20日

    商标         

    (V26图形)    第1381625号  第30类商品(食品)             2010年4月6日

    商标         

    (SUPER LIM)  第1366418号  第30类商品(食品)             2010年2月20日

    商标         

    (天鲜)       第1498854号  第31类商品(牲畜)             2010年12月27日

    商标         

    (七星峰图形) 第569527号   第5类商品(药品)              2001年10月29日

    商标         

    (七星峰图形) 第633923号   第5类商品(药品)              2003年3月19日

    商标         

    (健欣)       第804205号   第5类商品(人用药)            2006年1月6日

    ●专利技术

    公司医疗保健产品的专利权属郭立文先生所有，本公司已与郭立文先生签署《 专利及技术许可协议》，在下列13项专利的有效期内本公司拥有这些专利技术的独 占实施许可权。

    知识产权名称                       专利号       用  途   

    专利    

    （磁化水吊瓶卫生器）             ZL 92103077.0   发明专利

    专利

    （保健颈枕）                     ZL 93 2 41472.9 实用新型

    专利

    （可配放红外保健片的睡衣、裤）   ZL 94 2 02772.8 实用新型

    专利

    （司机用随车磁化杯）             ZL 94 2 12727.7 实用新型

    专利

    （形成保健酒或饮料的磁化容器）   ZL 94 2 24983.6 实用新型

    专利

    （珠式链条保健理疗按摩器）       ZL 95 2 25486.7 实用新型

    专利

    （一种健脑护发梳）               ZL 96 2 12415.X 实用新型

    专利

    （负压磁疗点穴器）               ZL 96 1 20798.1 发明专利

    专利

    （小型消毒水发生装置）           ZL 97 2 19726.5 实用新型

    专利

    （洁净冲水器）                   ZL 97 2 16572.X 实用新型

    专利

    （配有一次性冲洗喷头妇女冲洗器） ZL 97 2 19559.9 实用新型

    专利

    （远红外哺乳服）                 ZL 98 2 17490.X 实用新型

    专利

    （一种新型哈慈杯）               ZL 98 2 19502.8 实用新型


    知识产权名称                         使用截至时间

    专利    

    （磁化水吊瓶卫生器）                 2007年4月25日

    专利

    （保健颈枕）                         2003年10月8日

    专利

    （可配放红外保健片的睡衣、裤）       2004年2月15日

    专利

    （司机用随车磁化杯）                 2004年5月30日

    专利

    （形成保健酒或饮料的磁化容器）       2004年8月8日

    专利

    （珠式链条保健理疗按摩器）           2005年11月8日

    专利

    （一种健脑护发梳）                   2006年6月

    专利

    （负压磁疗点穴器）                   2016年11月29日

    专利

    （小型消毒水发生装置）               2007年6月27日

    专利

    （洁净冲水器）                       2007年5月14日

    专利

    （配有一次性冲洗喷头妇女冲洗器）     2007年7月31日

    专利

    （远红外哺乳服）                     2008年7月21日

    专利

    （一种新型哈慈杯）                   2008年8月11日

    ●非专利技术

    公司拥有国家二级中药保护品种驱虫消食片和国家级新药银翘双解栓以及清咽 利喉片、康新妇宝颗粒、健儿三宝冲剂等103种药号， 以及自主开发的康复快产品 的配方技术。

    ●特许经营权

    本公司拥有美国健康产品有限责任公司V26 减肥沙淇晶产品在中国的独家代理 权。

    本公司拥有国家二级中药保护品种驱虫消食片的中药保护品种证书（证书号： (2000)国药中保证字第014号），保护期至2007年3月15日止。

    本公司通过兼并双鸭山制药厂，共计取得49种药品的生产批准文号，并获得黑 龙江省药品监督管理局《黑龙江省药品监督管理局关于同意将双鸭山制药厂使用的 49种药品生产批准文号转给哈慈双鸭山制药厂的使用批复》（黑药政字[1999] 156 号）文件的批复。

    本公司通过收购新康药业有限责任公司，共计取得54种药品的生产批准文号， 并获得黑龙江省药品监督管理局《黑龙江省药品监督管理局关于同意将黑龙江新康 药业有限责任公司使用的54种药品的生产批准文号更名为黑龙江哈慈儿童药业有限 公司的批复》（黑药管政字[2000]106号）文件的批复。

    4、公司主要产品生产技术所处的阶段

    本公司主要产品均处于大批量生产阶段。

    5、技术研究开发情况

    （1）研究开发机构设置及研究人员构成

    本公司下设科研中心。该中心现有科研人员26人，其中药学专业博士1人、 药 学专业硕士2人，药学本科及相关专业人员23人。该中心下设医药室、绿色食品室、 中医医疗器械室和检测室四个部门，主要从事新产品开发、技术更新工作，重点开 发中药保护品种、专利及专有技术，为公司产业转型提供技术支持。

    公司拟与北京中医药大学共同设立北京哈慈中医药研究开发技术中心。北京中 医药大学是我国中医药领域的一流院校，代表中药领域的国家水平，有杰出的科研 人才和一流的实验设备。该技术中心设立后，将投资购进国际先进的实验设备，引 进优秀人才，借助于北京中医药大学科研开发能力和学术水平，开发研究各类新药， 为公司提供持续发展的科技创新动力。

    （2）新产品、新项目研究开发有关情况

    药业方面：

    本公司根据国内外医药市场的总体发展趋势和自身所具备的行业特点，确定了 以“医药”为龙头， 以“医保”和“绿色食品”为两翼的经营战略发展格局， 1999年成功兼并了双鸭山药厂，跨入医药行业领域，通过技术改造开发出中药保护 品种“驱虫消食片”，并依靠公司强大的营销能力，在2000年取得单品种销售收入 1.8亿元的骄人成绩。为进一步扩大规模，增强竞争实力，公司2000年出资5,432万 元收购黑龙江新康药业有限责任公司。本着“发展中国传统的中药事业，做好吃的 中药”的原则，公司陆续推出了银翘双解栓、康尔心胶囊、痰咳清片、新复方大青 叶片等十几个中药品种，其中驱虫消食片为独家中药保护品种，痰咳清片、新复方 大青叶片和银翘双解栓具有“北药”的独特概念，现已申报国家中药保护品种。

    公司目前在研新药有：

    ●抗栓素：是从天然植物中提取的单体化合物，用于治疗脑血栓，Ⅰ类在研新 药。为国家“八五”攻关课题，已于1997年注册专利（专利公开号－CN1163104A）。 预计在2001年末完成临床前全部工作。

    ●双降胶囊：Ⅱ类在研新药，用于治疗高血糖和高血脂，是利用单味中药的有 效部位开发的中药制剂，为1996年科技部“1035工程”项目，预计2001年末可完成 临床前的全部工作。

    ●病毒平：Ⅱ类在研新药，主治风热感冒，病毒和细菌引起的上呼吸道感染， 流行性感冒，咽炎，扁桃体炎，腮腺炎，肺炎等，是利用中药复方的有效部位群开 发的抗病毒制剂。该项目为1997年国家中药管理局重点项目和1998年科技部重点攻 关项目，预计在2002年6月末完成临床前工作。

    ●新复方大青叶片：中西复方制剂，正在申报国家中药保护品种。经过临床观 察，服用后具有明显退热、抗感冒的作用，总有效率为92.7％。用药期间未发现有 明显的不良反应及毒副作用，临床应用安全可靠。该产品的新规格（薄膜衣片）已 完成工艺研究及质量标准研究，计划在2001年7月上市试销，9月份推向全国市场， 生产规模2,500万片/年。

    ●痰咳清片：中西复方制剂，正在申报国家中药保护品种。用于治疗痰热咳嗽、 急慢性气管炎、哮喘等症，可清肺化痰，止咳平喘。经临床实验表明总有效率为92. 3％，无不良反应及副作用。该产品计划在2001年7月上市，生产规模3,000万片/年。

    ●银翘双解栓：国家级新药，经药效学实验表明，该品为广谱抗菌药，对大肠 杆菌、金黄色葡萄球菌、甲型链球菌、肺炎双球菌、绿脓杆菌、福氏痢疾杆菌及流 感病毒甲、乙、丙具有明显的抑制作用，抗炎作用明显，同时还能够舒张气管平滑 肌。临床实验表明该产品具有疏解风热，清肺泻火之功能，主治外感风热、肺热咳 嗽，临床应用总有效率为94.8％，其中有显著效果的为82％。该药品继承中医传统 用药方式，使用方便，无毒副作用。该药已取得生产批号，适于大规模推广，因原 材料采购季节未到，预计10月份上市，生产规模8,667万粒/年。

    ●康尔心胶囊：治疗冠心病新药，具有益气活血、滋阴补肾、扩张冠状动脉、 增加冠脉血流量、降血脂等功能，用于治疗冠心病、心绞痛、胸闷气短等症。该品 在工艺上计划引入现代先进工艺技术，更有效的提取丹参、山楂、三七等药材的有 效成份，使药效更为明显。该产品计划在2001年7月上市，生产规模在30,000粒/年。

    ●康新妇宝颗粒：保健药品。药理实验表明，本品在体外对大肠杆菌、金黄葡 萄球菌、甲型链球菌有一定的抑制作用，可明显抑制小鼠二甲苯致耳廓炎症及大鼠 蛋清性关节炎、显著增加小鼠网状内皮系统吞噬功能。该产品主要用于治疗妇女盆 腔炎、子宫颈炎、阴道炎等症，临床总有效率97.9％。该产品计划在2001年7 月以 重点药物推出，计划生产规模20,000万袋/年。

    ●牛黄酸颗粒：该药品是开发前景良好的儿童药，主要成份牛黄酸可有效的保 护细胞膜，改善和提高机体特异性免疫机能，改善体质，提高机体抵抗力，有消炎、 解热、镇痛、保肝利胆、抗病毒及病原菌感染的作用，用于儿童感冒发热、上呼吸 道感染、扁桃体炎和支气管炎。计划在2001年7月上市，生产规模为8,000万袋/年。

    中医医疗器械

    本公司是我国生物磁学医疗保健行业的带头人，始终致力于生命科学、生物科 学、医疗科学和生物医（药）学工程领域基础理论的研究，并大力投入专利产品的 开发。公司依靠专利产品独占市场，目前已授权专利140项，实施30多项， 其中发 明专利占总数的17.7％。同时，公司在医疗保健基础研究领域取得了多项重要科研 成果，其中《磁化水促进原生动物衰老细胞分裂及抗细胞衰老的研究》等11项科研 成果，被专家认为达到了国际先进水平，并获国际大奖。近期研制推出的新产品有：

    ●妇科理疗冲洗器：前次配股募集资金投入项目之一，用于女性生殖器冲洗。 目前国内外同类产品大多是反复使用，不易消毒。本产品通过增设了一次性冲洗喷 头对公司原产品进行改进，现已成功完成小批量试生产，2000年实现销售收入326 .3万元，2001年1－4月销售13万套，实现销售收入386万元，2001年7月达到批量生 产。

    ●健脑降压梳：该产品具有梳头健脑、降压、防治脑中风的功能。高血压已成 为人类第二大杀手，高血压患者中有40％的人患中风，中风患者中有近80％的人是 高血压患者。健脑降压梳的磁疗梳齿能上下伸缩，左右旋转，弹力按摩刺激头部穴 位，改善微循环，健康脑血管，有效预防瘀血堵塞和动脉血管脆裂，经常使用可预 防脑中风，并对中风后遗症有很好的康复作用。该产品价格适中，消费人群大，国 内市场将有2000万用户，该产品于7月份启动青岛、大连、成都、长沙、天津、 太 原6个市场，9月份推向全国市场，预计2001年实现销售收入5000万元。

    绿色产品

    本公司的控股子公司哈慈望奎绿色实业有限公司，高薪聘请留美博士担任总经 理和核心科研人员，引进先进的企业管理方法和机制，利用先进手段开发绿色产品。 该公司集绿色原料种植、绿色饲料生产和绿色养殖等产业为一体，目前主要产品是 “天鲜”绿色全价颗粒饲料。

    ●绿色饲料：该饲料选用生态环境优良、已获得绿色认证的绿色玉米、大豆为 主要原料，采用专利技术、利用现代化生产设备、在严格的质量监控下进行生产。 绿色全价颗粒饲料的核心料使用中草药提取液，不含危害人体健康的激素类药物， 在改变畜禽饲喂后的品质、提高瘦肉率的同时降低了畜禽对环境的应激反应，增加 抗病力。该饲料是目前唯一获得国家A级绿色食品证书的饲料， 填补了国内绿色生 产资料的空白。

    ●“天鲜”牌猪肉：该项目引进美国“PIC三元种猪基因国产化技术”， 在东 北农业大学、黑龙江省饲料研究所的教授、专家的指导下，用绿色饲料饲养的生猪 生产“天鲜”猪肉。加工过程采用欧共体标准，该绿色猪肉因无污染、口感好等特 点，试销反映良好，本公司争取在2001年内获得国内首家绿色猪肉认证，2001年公 司将进一步投资使其规模生产和销售,通过在国内重点城市设立专柜,扩大销售规模。 同时公司生产的绿色饲料项目也将随着其配套产品“天鲜”猪肉市场份额的扩大而 增加生产及销售规模，实现良好收益。

    6、技术创新机制

    （1）技术创新机制

    技术创新是科技型企业发展的根本保证。本公司技术创新及产品创新通过外联、 自行开发、外购、专利许可、特许经营等多种方式实现。为此，公司建立以下机制：

    ●项目承包开发机制：对核心技术开发人员充分授权，做到责、权、利一致， 发挥其主观能动性。

    ●激励机制：对科研开发人员实行分配与科研成果挂钩，实行按劳取酬，按利 分配，公司拟设置股权奖励方案，科研成果按效益提成方案、一次性成果买断方案 等，重奖有功人员，调动科研人员积极性。

    ●引进竞争机制：实行聘任制，竞争上岗，优胜劣汰，为优秀人员留出升职、 发展空间。

    ●人员培养机制：包括人员扩充及在岗人员培训。公司将通过猎头公司、人才 市场及人才中介等部门以引进、聘用、兼职、顾问等方式组成技术开发队伍，满足 公司发展需求。对主要技术人员及关键岗位人员定期学习培训，选送有培养前途员 工到高校进修，更新知识，保证企业发展的人才需求。

    ●资金保证机制：确定每年科研开发投资占公司销售收入的5％－－8％，做为 技术创新的资金保障。

    （2）企业文化建设

    公司建立哈慈大学，定期对员工进行关于“公司发展目标”、“哈慈理念”、 “哈慈员工守则”、“哈慈人品德”、“哈慈经理人应具备的能力”、“哈慈人的 护身符”等方面讲座与培训，提高员工素质及企业的向心力，使员工把公司发展目 标变成职工共同奋斗的目标，以领导为表率，形成团结向上，勇于进取，形成爱厂 如家的氛围和环境，提高公司战斗力和竞争力。

    

    

六 同业竞争与关联交易

    （一）控股股东及其控制的关联企业从事的主要业务

    哈慈集团主要从事天然食品、保健品、物资供销和商业贸易等业务，其下属的 庆安哈慈天然食品有限责任公司主要生产七河源大米、多V氏谷精； 哈慈伊春保健 茶有限公司主要生产保健茶和矿泉水；金国城旅游股份有限公司主要经营旅游用品 和金腰带；呼伦贝尔哈慈制药厂主要生产养阴清肺口服液、健脑通脉胶囊，其市场 为呼伦贝尔附近周边市场，上海哈慈一医药业有限公司主要从事药品经营，药品批 发零售业务。本公司与哈慈集团及其控制的关联企业不存在同业竞争。

    （二）避免同业竞争的规定

    哈慈股份与其控制人哈慈集团均有医药产品的生产和销售，由于两公司生产经 营的产品品种不同，不存在同业竞争。根据双方于2001年5月21 日签署的《销售合 同》规定：哈慈集团承诺放弃与本公司的同业竞争，如哈慈集团、本公司双方存在 同类品种产品生产许可的情况下，哈慈集团承诺优先由本公司生产和销售该类产品。

    （三）公司聘请的律师和本次配股主承销商意见

    1、律师意见

    本公司律师审查认为，发行人与控股股东之间不存在同业竞争。

    2、主承销商意见

    本次发行的主承销商经核查认为，发行人与控股股东之间不存在同业竞争。

    （四）关联方及关联关系

    1、存在控制关系的关联方情况    

    （1）存在控制关系的关联方 

    企业名称                 注册地址          与本企业关系    经济性质  

    哈慈集团有限公司   哈市动力区通乡街169号    控股母公司   有限责任公司

    黑龙江哈慈儿童药

    业有限公司         黑龙江省望奎县城西路北   子公司       有限责任公司

    哈慈望奎绿色实业

    有限公司           望奎县制药厂西侧         子公司       有限责任公司

    　                                                


    企业名称                  主营业务                          法定代表人

    哈慈集团有限公司   中医医疗器械、贸易、药品制造、建安工程等   郭子鉴

    黑龙江哈慈儿童药

    业有限公司         片剂、粉针剂、冲剂、甲酚皂、酊水剂         郭立文

    哈慈望奎绿色实业   饲料生产加工销售、粮油生产加工销售、畜     郭立文

    有限公司           禽繁殖、屠宰加工销售、饮料、白酒生产销售

    （2）不存在控制关系的关联方情况 

    企业名称                                与本公司关系

    1.  安庆哈慈天然食品有限责任公司         同一母公司

    2.  黑龙江哈慈贸易有限公司               同一母公司

    3.  呼仑贝尔哈慈制药厂                   同一母公司

    4.  牡丹江哈慈中药厂                     同一母公司

    5.  合肥哈慈药业有限公司                 同一母公司

    6.  上海哈慈贸易有限责任公司             同一母公司

    7.  北京哈磁商贸有限责任公司             同一母公司

    8.  哈慈集团公司杭州销售公司             同一母公司

    9.  哈慈集团公司长春销售公司             同一母公司

    10. 哈慈集团公司广东销售公司             同一母公司

    11. 哈慈集团公司天津销售公司             同一母公司

    12. 哈慈集团公司石家庄销售公司           同一母公司

    13. 哈慈集团公司沈阳经销部               同一母公司

    14. 河南哈慈实业有限责任公司             同一母公司

    15. 江西哈慈实业有限公司                 同一母公司

    16. 海口哈慈贸易有限公司                 同一母公司

    17. 哈尔滨磁化器厂大连经销部             同一母公司

    18. 哈尔滨磁化器厂贵阳经营部             同一母公司

    19. 乌鲁木齐哈慈销售中心                 同一母公司

    20. 深圳市哈慈投资发展有限公司           同一母公司

    21. 上海哈慈国际贸易有限公司             同一母公司

    22. 上海哈慈健康快餐店有限公司           同一母公司

    23. 哈尔滨哈慈销售有限责任公司           同一母公司

    24. 湖南哈慈贸易有限公司                 同一母公司

    25. 四川哈慈商贸有限公司                 同一母公司

    26. 南宁哈慈贸易有限公司                 同一母公司

    27. 青岛哈慈实业发展有限公司             同一母公司

    28. 上海哈慈一医药业有限公司             同一母公司

    29. 石家庄哈慈活性钙厂                   同一母公司

    30. 南京哈慈贸易有限公司                 同一母公司

    31. 黑龙江省金国城旅游股份有限公司       同一董事长

    （五）关联交易

    1、产品销售

    自成立以来，本公司中医医疗器械产品和少量其他产品一直借助哈慈集团及其 子公司（系本公司关联方）进行销售。根据本公司与哈慈集团及其子公司所签署的 《销售合同》采取“不低于市场同类产品价格”的定价原则，交易价格执行公司董 事会制定的出厂价，购货以现金付款形式结算。2000年本公司借助关联方实现销售 收入9,413万元，其中借助哈慈集团实现销售收入2,871万元，借助哈慈集团下属子 公司实现销售收入6,542万元。

    哈慈集团的营销系统是经过十几年发展形成的一个以省会城市为点，中小城市 为线，城镇为面的点线面相结合的覆盖全国的立体销售网络。它由19个省级销售分 公司和21家子公司，联合了1000多家地区经销商，遍布全国各地二万多个营业柜台 为广大消费者服务，拥有很高的营销策划水平，管理水平和专业服务水平，特别在 中医医疗保健产品销售方面，经验丰富，基础很好，先后成功地策划了哈慈杯、哈 慈五行针等产品的市场运作。因此目前公司借助哈慈集团及其子公司销售本公司的 中医医疗器械类产品是必要和必需的，属于优势互补。

    最近三年的关联销售情况如下：

    项    目                  1998年    1999年   2000年

    关联交易实现收入           21,746    15,918    9,413

    关联交易占主营业务收入的％  71.23     76.44    23.79

    从近三年关联销售情况可以看出，关联销售额占公司销售总额的比例下降很快， 2000年已降至23.79％。随着公司本次募股资金到位， 营销渠道整合项目的实施， 到2002年底本公司将彻底消除此项关联交易。

    2、债权债务往来

    截止2000年末，本公司应收哈慈集团销货款5,050万元，系哈慈集团下属19 家 销售公司（分公司）为销售公司的中医医疗器械产品和少量其他产品而占用的市场 铺货资金；应收哈慈集团子公司的销货款7,669万元，系哈慈集团控股或参股的 21 家子公司为销售公司的中医医疗器械产品和少量其他产品而占用的市场铺货资金。 哈慈集团及其子公司已做出承诺，于2003 年底前归还欠本公司的应收帐款， 若在 2003年底前不能按期彻底还清所欠应收帐款，哈慈集团承诺为其提供担保，余额由 哈慈集团承担。截止2000年12月31日，哈慈集团总资产1,498,583,031.71元，净资 产为741,101,507.22元，资产负债率为50.5％，流动比率为1.36，速动比率为1.13， 哈慈集团资产质量和财务状况良好，偿债能力较强，有能力偿还所欠本公司的应收 帐款。

    哈慈集团与本公司之间仅存在上项应收的销货款，不存在控股股东违规占用本 公司资金或资产的情况。

    3、担保事项

    本公司通过哈慈集团的担保在工商银行哈尔滨支行获得2亿元的贷款限额， 担 保期限为2000年7月21日至2002年7月21日。

    4. 收购固安县哈慈V26健康产品有限公司关联交易

    1999年10月28日,本公司与哈慈集团及其下属的固安县哈慈V26健康产品有限责 任公司的其他股东签署了《股权转让合同》，收购其全部股权。以评估基准日净资 产评估价值2,291.77万元为基础，经各方协商，确定股权转让协议价格为1,980 万 元，以现金方式一次付清全部收购款项。经公司第二届第二十一次董事会会议，在 关联董事回避表决的情况下，审议通过了该项收购议案。收购后，公司注销固安县 哈慈V26健康产品有限责任公司的法人资格， 并将其变更为哈慈股份有限公司的分 公司。在合同生效后的25日内办理完工商变更登记及所有债务移交手续。

    5、其他关联交易

    （1）与公司董事长郭立文先生专利费提取关联交易

    根据本公司与专利权人郭立文先生签署的《专利及技术许可协议》,2000 年度 郭立文先生提取专利费为专利产品销售收入的5％，计327.2万元。

    （2）房屋租赁关联交易

    2000年6月20日，本公司与控股股东哈慈集团签定《房屋租赁合同》， 将哈慈 大厦部分营业面积出租给哈慈集团，出租面积2225平米，租金44.5万元。

    

    

七 董事、监事、高级管理人员

    （一）董事、监事、高级管理人员基本情况

    1、董事会成员：

    郭立文，男，60岁，硕士，高级工程师。历任哈尔滨磁化器厂厂长、哈慈集团 董事长、总裁等职。现任本公司董事长兼总裁，兼任哈慈集团董事、金国城旅游股 份有限公司董事长。

    张文博，女，34岁，硕士，高级工程师。历任本公司外贸部部长、副总经理、 管理部部长、证券部部长。现任本公司副董事长，执行总裁、董事会秘书兼资本经 营事业部经理，兼任金国城旅游股份有限公司董事。

    赵力，男，31岁，硕士。曾任哈尔滨磁化器厂副厂长，哈慈集团销售总公司经 理，本公司副总经理兼销售总公司经理。现任本公司副董事长，执行总裁、实业发 展事业部经理，兼哈慈集团董事。

    王刚，男，41岁，多年从事财务审计工作。曾任哈尔滨卷烟厂财务科、供销科 科长，省进出口商品检验局财务负责人，省审计厅商贸处副处长。现任本公司董事， 执行总裁兼财务负责人。

    于静波，男，56岁，硕士。曾任哈尔滨市动力区科协主席。现任本公司董事， 党委书记。

    郭尚军，男，49岁，工程师。曾任哈慈集团副经理，本公司副总经理、财务负 责人。现任本公司董事，哈慈集团董事、总经理。

    王宇，女，31岁，大学，工程师。曾任省农业科学院干部、本公司总经理秘书。 现任本公司董事，总裁助理。

    刘振国，男，39岁，留美博士研究生。曾任北亚集团北亚物产有限公司总经理， 哈尔滨海神咨询服务有限公司总经理。现任本公司董事，哈慈望奎绿色实业有限公 司总经理。

    段炬红，女，30岁，硕士。曾任哈慈集团公司销售部经理、哈慈股份有限公司 销售总公司副总经理，固安县哈慈V26健康产品有限责任公司总经理。 现任本公司 董事，哈慈固安健康产业公司总经理。

    李学林，男，56岁，大专，高级工程师。99年进入本公司曾工作于哈尔滨锅炉 厂，现人本公司董事，负责公司新产品项目开发工作。

    魏峰，男，41岁，药学博士后，副教授，医药学专家。曾任北京江中药物研究 所中药室主任。现任本公司董事，哈慈集团科研中心药物研究所所长。

    徐凤宁，男，38岁，大专。曾任哈尔滨松江电机厂党委宣传部编辑。现任本公 司董事，负责公司营销策划工作。

    庐毓琳，男，53岁，临床生化学博士，美国·全美临床化学联会会员，加拿大 ·临床化学学会会员。曾任加拿大剑桥纪念医院临床化学主任、加拿大伯乐全国市 场策划销售总经理，伯乐亚太地区总经理。现任美国伯乐太平洋地区总裁，美国博 克生物科技太平洋有限公司总裁，东亚工商银行风险投资公司、北大科兴生物科技 公司非执行董事。现任本公司独立董事，

    2、监事会成员

    李童金，男，59岁，大学，经济师。曾任河北廊坊市农林局副处长，伊春市汤 旺河局副处长。现任本公司监事会主席。

    王承祥，男，56岁，大专，会计师。曾任黑龙江省望奎县糖厂厂长，望奎县监 察局局长，本公司总会计师。现任本公司监事，审计总监。

    葛文清，女，46岁，大专，高级经济师。曾任哈尔滨天洋装饰公司副经理。现 任本公司监事，财务部综合办主任。

    谷万春，男，29岁，大专。现任本公司监事，资本经营事业部干部。

    马景林，男，46岁，大专。曾任哈尔滨松花江电机厂党办、厂办保密员、秘书、 副主任，本公司人劳部部长，证券部副部长。现任本公司监事、资本经营事业部业 务部长。

    （二）董事、监事、高级管理人员持股及报酬情况

    姓  名     持股数量  持股比例       2000年领取报酬情况（元）

    　            （股）     （％）        本公司领薪    关联公司领薪

    郭立文      36,060     0.012         93,051.39      3,600.00

    于静波      15,678     0.005         62,559.60 

    郭尚军      18,030     0.006          9,600.00     73,077.80

    张文博       3,606     0.001         77,599.60      3,600.00

    赵  力      18,030     0.006        162,859.20 

    王  刚        0         0            62,599.60

    王  宇      12,982     0.004         62,559.60

    刘振国        0         0            68,769.00

    段炬红        0         0           115,499.00

    李学林        0         0            73,264.00

    魏  峰        0         0             9,600.00      20,597.00

    徐凤宁        0         0           123,728.70

    庐毓琳       －－     －－              －－

    李童金        0         0            59,440.60

    王承祥        0         0            58,840.60

    葛文清      14,424     0.005         32,592.48

    谷万春        0         0            26,515.70

    马景林        0         0            42,000.00

    注：郭立文、张文博在关联单位领薪，是其在金国城旅游股份有限公司领取的 董事津贴，郭尚军、魏峰两人主要在哈慈集团领薪，在本公司领取董事津贴。

    上述人员持有的本公司股票全部锁定，无质押或冻结情况。

    （三）其他物质待遇、退休金计划和享有的认股权情况

    上述人员未享有其他物质待遇，公司已为其投保社会养老保险，公司目前未实 行认股权计划。

    

    

八 公司治理结构

    （一）公司与控股股东分开的情况

    1、业务方面

    公司拥有独立的产、供、销系统，除中医医疗器械产品（2000年包括少量其他 产品）借助控股股东销售网络销售外，其他业务活动均与控股股东分开。公司主导 产业由中医医疗器械调整为中医制药后，本公司通过控股股东进行的销售已大幅减 少，2000年关联销售已降至主营业务收入的23.79％。 随着公司产业结构调整的深 化和营销渠道整合项目的实施，本公司董事会承诺，至2002年底彻底消除此类关联 交易，实现业务活动的完全独立。

    2、资产方面

    公司与控股股东之间的产权关系明确，公司拥有独立的生产体系、辅助生产系 统和配套设施，资产独立完整。

    公司通过与专利权人签署《专利及技术许可协议》方式获得了哈慈五行针、妇 科理疗冲洗器和健脑降压梳等十三种中医医疗器械产品的专利技术独占实施许可权。 公司还通过与哈慈集团签署《商标使用许可合同》获得四大类九种商标的无偿使用 权，以上措施保证了公司在无形资产方面的相对独立和完整性。

    3、人员方面

    公司的经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均未在控股股 东及其他关联企业兼任除董事以外的任何职务，均在公司领取薪酬。公司控股股东 向公司推荐董事人选均通过合法的程序进行，公司董事的任免均由公司股东大会根 据《公司章程》的有关规定执行，高级管理人员由董事会任免。公司设立了人力资 源部，劳动、人事、工资管理独立。

    4、组织机构方面

    公司设立了实业发展事业部、资本经营事业部、计财事业部、科研中心、总裁 办等生产经营和行政管理部门，均完全独立于控股股东哈慈集团。

    5、财务方面

    公司独立进行财务决策，设立了独立的财务部门，具有独立的财务核算体系， 根据《企业会计准则》、《股份有限公司会计制度》等规定制定了规范的财务会计 制度，配备了专职的财务人员。本公司在银行独立开户，独立纳税。

    （二）独立董事情况

    本公司正积极探索独立董事制度，经2001年3月8日召开的2000年度股东大会表 决通过，公司设独立董事一名，并聘请庐毓琳先生为本公司独立董事。公司规定， 独立董事不得由公司股东、股东单位雇员、本公司雇员或其他与公司关联人或管理 层有利益关系的人员担任，独立董事应品德良好、勤勉尽责，具有履行职责的时间 和能力；本公司必须及时地向独立董事提供必要的公司信息，以保证其履行职责的 需要；独立董事在董事会上发表的意见应列入董事会决议；在审议关联交易事项时， 应充分尊重独立董事的意见。

    庐先生在担任独立董事后，凭借其深厚专业知识及丰富的管理经验，为公司发 展提出了多项良好建议。公司今后将逐步增加独立董事人数，健全和完善独立董事 发挥作用的制度安排，进一步完善公司治理结构。

    （三）重大经营决策程序及规则

    本公司《公司章程》和有关制度对重大经营决策作出了明确的规定。

    1、重大投资、财务决策

    公司的股东大会是公司的权力机构。股东大会决定公司经营方针和投资计划； 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥 补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议； 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议等。董事会在股东大会授权范围内， 决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保事项。

    根据公司决策程序和权限，净资产10％以上、关联交易额超3,000 万元的重大 收购、出售资产情况由股东大会审批；根据股东大会授权，净资产10％以内、关联 交易额3,000万以下、800万元以上的投资和资产处置由公司董事会决定。

    公司根据有关法律法规和《公司章程》的规定制定了《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总裁工作细则》，对有关重大经营 决策程序及监督机制作出了明确规定。

    2、公司高级管理人员选择、考核、激励和约束机制

    选择：公司总裁、董事会秘书由董事会聘任或解聘，执行总裁、财务负责人由 总裁提名董事会聘任，任期一般为三年。在选择高级管理人员时注重对其品德修养、 综合能力、专业知识和身体状况等方面的综合评价。

    考评：公司建立了考核指标体系和考核程序，董事会每年对高级管理人员的工 作业绩和履行职责情况进行考核评价，决定其年度报酬总额，并根据考核结果对其 工作岗位进行调整。

    激励和约束机制：公司计划对高级管理人员实行年薪制，使其报酬与经营业绩 挂钩，公司正积极探索对高级管理人员的长期激励机制，并将在条件成熟时实施。 公司通过章程、聘用合同、岗位责任制、财务、人事及其他内部控制制度对高级管 理人员的行为进行约束。

    （四）内部控制制度的管理层评价及会计师意见

    本公司管理层认为，公司已根据实际情况建立了满足公司需要的各种内部控制 制度，并将结合公司发展的需要不断进行改进和提高，相关制度覆盖了公司业务活 动和内部管理的各个方面和环节，并得到了有效执行，公司的内部控制制度完整、 合理、有效，不存在重大缺陷。

    岳华会计师事务所有限责任公司关于本公司内部控制制度评价报告的结论性意 见为，“从整体上看，贵公司在合理的基础上已建立了完整的内部控制制度，并已 得到有效运行，实际运用的内部控制制度能够实现上述与合理保证贵公司会计报表 公允表达相关的那些目标。”

    

    

九 财务会计信息

    （一）最近三年及2001年中期的比较财务报表

    本公司1998年度、1999年度、2000年度的财务报告均由哈尔滨祥源会计师事务 所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

    上述经审计1998年、1999年和2000年的财务会计报告分别于1999年3月24 日、 2000年3月7日和2001年2月6日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》。以下前三 年财务数据均引自公司近三年经审计的财务报告，2001年上半年的财务数据引自公 司未经审计的2001年中期财务报告。

    1、比较资产负债表(附后)

    2、比较利润及利润分配表(附后)

    3、比较现金流量表(附后)

    （二）2000年财务报表附注

    1、公司主要会计政策和会计估计

    （1）会计制度：《股份有限公司会计制度》及其补充规定。

    （2）会计年度：自公历1月1日至12月31日。

    （3）记帐本位币：人民币。

    （4）记帐基础和计价原则：权责发生制和历史成本。

    （5）现金等价物的确定标准：将持有的期限短、 购入日至到期日不超过三个 月、流动性强、易于转化为已知金额现金、价值变动风险小的投资确定为现金等价 物。

    （6）坏帐核算方法：

    1 坏帐的确认标准：

    A.因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后， 仍然不能收回的 款项；

    B.因债务人逾期未履行偿债义务超过三年，仍不能收回， 且具有明显特征表 明无法收回的款项。

    以上不能收回的应收款项报董事会批准后作为坏帐。

    2 坏帐损失的核算方法：采用备抵法。本公司于中期期末和年末依据应收款项 余额（包括应收帐款和其他应收款）按帐龄分析法计提坏帐准备。坏帐准备计提比 例列示如下：

    帐    龄                        计提比例

    1年以内                            5％

    1—2年                            10％

    2—3年                            20％

    3—5年                            50％

    5年以上                          100％

    由于公司的关联企业财务状况良好，现金流量较为理想，关联应收账款的可控 程度较高，偿还有保障，发生坏帐的可能性很小。同时，若对关联应收账款计提坏 帐，则对中小股东显失公平。公司董事会决议从2000年起对关联企业应收帐款不再 计提坏帐准备。

    （7）存货核算方法：

    1 存货分类：库存商品、原材料、在产品、低值易耗品、包装物、发出商品等。

    2 存货计价方法：存货取得时按实际成本记账，存货发出采用加权平均法计价， 存货核算实行“永续盘存制”；低值易耗品摊销采用“五五摊销法”。

    3 存货跌价准备的确认标准及计提方法：存货如遭受毁损、全部或部分陈旧及 销售价格明显低于成本时，对存货成本不可收回的部分提取存货跌价准备。存货跌 价准备依据单项存货的成本高于其可变现净值的差额提取。

    （8）短期投资核算方法：

    根据《企业会计准则—投资》规定，短期投资以实际支付的全部价款（包括税 金、手续费和相关费用）扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利（或已到期尚未领 取的债券利息）入帐；在处置时按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确 认为当期投资损益。

    短期投资跌价准备的确认标准为：

    持有的短期投资如有市价的，在期末以成本与市价孰低计价，并将市价低于成 本的金额确认为当期投资跌价损失，已确认跌价损失的短期投资价值又得以恢复， 在原已确认的投资损失的金额内转回。

    短期投资跌价准备按单项提取。

    （9）长期投资核算方法：

    1 长期股权投资计价和收益确认方法：

    长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资按投资时支付的全 部价款入帐。投资企业对被投资单位无控制、共同控制或重大影响的，长期股权投 资按成本法核算；投资企业对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的，长期 股权投资采用权益法核算；

    2 长期股权投资差额摊销方法：合同规定投资期限的，按投资期限摊销；没有 规定投资期限的，无论借方还是贷方差额均按10年采用直线法摊销。

    3 长期债权投资计价及收益确认方法：

    按取得时实际支付的全部价款扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到 期尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐，并按权责发生制原则按期计提 利息，计入投资收益；

    4 长期债权投资溢价和折价的摊销方法：在债券购入后至到期日止的期间按直 线法，于确认相关债券利息收入的同时摊销；

    5 长期投资减值准备的确认标准：对于有市价的长期投资出现以下迹象的，即 应计提长期投资减值准备：a市价持续两年低于帐面价值；b该项投资暂停交易一年； c被投资单位当年发生严重亏损；d被投资单位持续两年发生亏损；e 被投资单位进 行清理整顿、清算或者出现其他不能持续经营的迹象。对于无市价的长期投资，出 现下列迹象之一的，即应计提长期投资减值准备：a 政治或法律环境出现了不利于 被投资单位的重大变化；b 被投资单位所供应的商品或所提供的劳务不能适应市场 需求的变化，从而导致被投资单位财务状况发生严重恶化；c 被投资单位失去竞争 能力，从而导致被投资单位财务状况发生严重恶化；d被投资单位的财务状况、 现 金流量发生严重恶化，如进行清理整顿、清算、被投资单位的所有者权益为负数等。

    6 长期投资减值准备的计提方法：采用逐项计提的方法。如由于市价持续下跌 或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可收回价值低于投资帐面价值，应将可 收回金额低于长期投资帐面价值的差额，首先冲抵该项投资的资本公积准备项目， 不足冲抵的差额部分确认为当期投资损失。已确认损失的长期投资的价值又得以恢 复的，应在原已确认的投资损失范围内转回。

    根据公司董事会决议，考虑重要性原则，本公司目前不计提长期投资减值准备。

    （10）固定资产计价和折旧方法：

    1 固定资产的标准：使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器设备、运输工具、 器具、工具等资产，以及不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在2,000 元以 上，并且使用期限超过两年的资产。

    2 固定资产分类：房屋建筑物、通用设备、专用设备、运输设备、其他设备。

    3 固定资产计价方法：按实际成本计价。

    4 固定资产折旧方法：固定资产折旧采用“直线法”分类计算；

    按各类固定资产的原值、估计经济使用年限和预计净残值确定其折旧率。

    5 固定资产估计经济使用年限、预计净残值率和折旧率如下：

    固定资产类别      估计经济使用年限   预计净残值率（％）  年折旧率（％）

    1.房屋及建筑物         30                 4                3.2

    2.通用设备             10                 4                9.6

    3.专用设备             10                 4                9.6

    4.运输工具              6                 4                 16

    5.其    他              6                 4                 16

    （11）在建工程核算方法：

    1 在建工程竣工交付使用时，确认为固定资产。在建工程按实际成本计价。对 于已交付使用，但尚未办理竣工决算手续的在建工程, 在交付使用之日起估价转入 固定资产，待办理竣工决算手续后，再对原估价进行调整。

    2 利息资本化的计算方法：固定资产尚未交付使用前发生的借款利息计入在建 工程成本；固定资产交付使用后发生的借款利息，计入当期损益。

    （12）无形资产计价和摊销方法：

    1 无形资产计价：按取得时的实际成本计价。

    2 无形资产摊销方法：商标权、其他无形资产按不超过合同规定的受益年限或 法律有效年限摊销；没有规定年限的，按不超过十年的期限平均摊销；土地使用权 自取得之日起按五十年出让期限平均摊销。

    （13）开办费、长期待摊费用摊销方法：

    1 开办费按实际成本计价，自开始生产经营之月起按五年平均摊销。

    2 长期待摊费用按实际成本计价，其中：

    A.哈慈贵宾酒厂租用山东省烟台市牟平区养马岛海水养殖场租金，按租赁期五 十年平均摊销。

    B.固安健康产业公司中华预防医学会推荐认定费，按认定期三年采用直线法摊 销。

    （14）其他长期负债转销方法：

    1 公司股票上市发行时，申购无效的投资者冻结资金所产生的存款利息收入， 按五年期限平均转销。

    2 公司受让哈慈集团公司控股95％的原固安县哈慈V26 健康产品有限责任公司 （现为本公司分公司固安健康产业公司）全部股权，实际支付股权转让价款与该公 司净资产之差额，形成负商誉。

    根据公司董事会决议，负商誉按五年期限平均转销。

    （15）收入确认原则：

    1 销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再 对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据， 并且与销售该商品有关的成本能够可靠的计量时确认收入的实现。

    2 提供劳务：于完成劳务时确认相关的劳务收入。

    3 他人使用本公司资产：

    使用费收入：按相关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定收入。

    （16）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。

    2、主要税项

    （1）流转税

    1 增值税：

    适用17％的增值税率。应纳税收入额按适用税率计算销项税额，扣除允许抵扣 的进项税额后，缴纳增值税。

    2 消费税：

    以应税产品（酒类）销售收入的10％计征消费税。

    3 营业税：

    租赁收入及其他应税收入适用5％的营业税率。

    （2）所得税

    根据财税字【1994】001 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》规定“国 务院批准的高新技术产业开发区内的高新技术企业减按15％的税率征收所得税”， 以及哈地税函字[1994]13号文“开发区企业从被认定之日起免征所得税三年，免征 期满后经批准再给予减半三年的优惠，此后按15％的税率征收所得税”的规定，公 司做为国务院批准的高新技术产业开发区—哈尔滨高新技术产业开发区内94年新办 企业，享受上述税收优惠。

    公司总部及哈尔滨分公司：本年度按15％的所得税税率缴纳所得税；

    哈慈双鸭山制药厂：根据国家安置下岗、失业职工的有关规定，经主管税务机 关确认，自生产经营之日起（1999年），前三年免征企业所得税，后二年减半征收 所得税；

    固安健康产业公司：根据国家安置下岗、失业职工的有关规定，经主管税务机 关确认，自生产经营之日起（1999年），免征企业所得税三年；

    黑龙江哈慈儿童药业公司：根据国家安置下岗、失业职工的有关规定，经主管 税务机关确认，自2000年12月份起享受减免企业所得税三年的优惠政策。

    （3）固定资产投资方向调节税：

    1 南京分公司：根据南京江宁经济技术开发区（国家级）管理委员会优惠政策， 免征固定资产投资方向调节税；

    2 望奎县绿色实业公司：根据《中华人民共和国固定资产投资方向调节税暂行 条例》，配合及混合饲料和畜禽繁育场投资项目，固定资产投资方向调节税适用0 ％税率。

    3、会计报表主要项目注释

    本附注会计报表项目注释除单独标注外，单位均为人民币元。

    （1）货币资金

    项    目              期初数                   期末数

    现   金                6,794.93                 353,569.37

    银行存款          161,322,425.49              93,430,998.63

    其他货币资金        3,000,000.00              30,765,000.00

    合    计          164,329,220.42             124,549,568.00

    （2）短期投资

    项目                 期初数                       期末数

    　            投资金额     跌价准备       投资金额      跌价准备

    股票投资  11,982,046.89   654,589.26   21,375,362.30  1,055,971.33

    债券投资     ——            ——           ——          ——

    其他投资     ——            ——           ——          ——

    合   计   11,982,046.89   654,589.26   21,375,362.30  1,055,971.33

    注：报表日股票市价总额25,121,079.74元。资料来源摘自上海、 深圳证券交 易所2000年12月29日A股股票收盘价。

    （3）应收票据

  　 期初数                    期末

      ——                    250,000.00

    （4）应收帐款

    帐  龄                     期初数                 

    　             金 额       比例（％）     坏帐准备

    1年以内   108,251,968.59    97.86     5,412,598.43

    1—2年        630,558.79     0.57        63,055.88

    2—3年        204,774.29     0.19        40,954.86

    3年以上     1,531,230.10     1.38       793,648.18

    合计      110,618,531.77   100.00     6,310,257.35


    帐  龄                    期末数                

    　             金 额     比例（％）    坏帐准备 

    1年以内  151,896,033.90    95.73    1,281,647.31

    1—2年     4,415,607.91     2.78      441,560.79

    2—3年       627,511.74     0.40      125,502.35

    3年以上    1,729,194.39     1.09      658,169.15

    合计     158,668,347.94   100.00    2,506,879.60

    在本帐户中持有本公司5％（含5％）以上股份的主要股东哈慈集团有限公司的 应收帐款为50,504,401.35元， 是对哈慈集团有限公司各分公司销售货物而形成的 款项。

    于2000年12月31日，前五名欠款单位明细列示如下:

    序号   单位名称                所欠金额      欠款时间    欠款原因

    1）哈慈集团有限公司          50,504,401.35     1年以内    销售欠款

    2）安徽省太和县新特药        10,111,636.10     1年以内    销售欠款

    有限责任公司 

    3）哈慈集团公司广东销售公司   9,979,839.88     1年以内    销售欠款

    4）上海哈慈健康产品有限公司   6,745,383.75     1年以内    销售欠款

    5）四川哈慈商贸有限公司       6,151,881.38     1年以内    销售欠款

    合      计                  83,493,142.46

    注：关联往来见本附注4（4）项

    （5）其他应收款

    帐   龄                   期初数             

                    金 额    比例（％）  坏帐准备

    1年以内    19,888,597.38  80.04    994,429.87

    1—2年      4,478,587.68  18.02    447,858.77

    2—3年        249,954.93   1.01     49,990.98

    3年以上       231,215.30   0.93    115,607.65

    合   计     24,848,355.29 100.00 1,607,887.27


    帐   龄               期末数               

                  金 额    比例（％）  坏帐准备

    1年以内  25,761,197.27   81.67   962,524.30

    1—2年    4,324,385.23   13.71   432,438.52

    2—3年    1,052,498.28    3.34   210,499.66

    3年以上     404,930.23    1.28   204,864.05

    合   计  31,543,011.01 100.00  1,810,326.53

    本帐户中无持有本公司5％ （含5％）以上股份的股东单位的欠款。

    于2000年12月31日，前五名欠款单位明细列示如下:

    序号   单位名称              所欠金额        欠款时间    欠款原因

    1）北京达朴广告艺术中心     2,857,990.30     1年以内     发票未回

    2）深圳哈慈投资发展有限公司 1,648,590.00     1年以内       暂借款

    3）上海哈慈健康产品有限公司 1,327,878.00     1年以内       暂借款

    4）潘洪涛                   1,250,000.00     1年以内   借出国费用

    5）哈慈集团公司广东销售公司   991,017.20     1年以内       暂借款

              合   计          8,075,475.50

    注：关联往来见本附注4（4）项

    （6）预付帐款

    帐   龄           期初数                        期末数

    　            金 额        比例（％）    金 额       比例（％）

    1年以内    23,280,851.27     56.11     51,074,550.12    86.84

    1—2年     15,899,478.41     38.33      6,952,644.95    11.82

    2—3年      1,564,426.42      3.77        409,996.00     0.70

    3年以上       743,930.66      1.79        375,990.00     0.64

    合  计     41,488,686.76    100.00     58,813,181.07   100.00

    本帐户中无持有本公司5％ （含5％）以上股份的股东单位的欠款。

    于2000年12月31日,前五名欠款单位明细列示如下:

    序号       单位名称          所欠金额        欠款时间     欠款原因

    1）  南京江宁开发区国土局  14,998,050.40     1年以内    预付征地款

    2）  天津北斗保健用品厂     6,426,378.13     1年以内      预付货款

    3）  江苏文扬保健用品厂     6,372,874.04     1年以内      预付货款

    4）  天津鹏程商务印刷厂     4,890,302.53     1年以内      预付货款

    5）  浙江电视台             2,350,000.00     1年以内    预付广告费

         合      计            35,037,605.10

    （7）存货 

    项 目                 期初数                      期末数 

    　               金  额      跌价准备       金  额    跌价准备

    原 材 料    57,706,393.21     ——    36,680,815.67     266.00

    库存商品    73,494,149.95     ——    75,030,413.39  11,601.20

    低值易耗品   2,068,023.47     ——     3,394,184.66       ——

    在 产 品     1,707,943.70     ——     5,938,116.56       ——

    包装物        ——            ——     8,259,304.65 277,325.93

    发出商品      ——            ——     2,015,231.80       ——

    合   计    134,976,510.33     ——   131,318,066.73 289,193.13

    （8）待摊费用

    类   别          期初数        本期增加       本期摊销         期末数

    广告费      26,752,260.00   6,705,102.00    33,457,362.00       ——

    未投产新产品    54,315.43       6,731.00        ——          61,046.43

    开发费

    房屋租赁费      94,332.46      192,730.00      287,062.46       ——

    康复快检验费      ——       1,383,404.10      383,404.10  1,000,000.00

    其 他             ——         804,353.00      477,151.50    327,201.50

    合  计      26,900,907.89    9,092,320.10   34,604,980.06  1,388,247.93

    （9）长期投资

    项   目          期初数          本期增加  本期减少        期末数

    　              金 额   减值准备                     金 额     减值准备

    长期股权投资  1,049,300.00  ——   ——     ——  1,049,300.00     ——

    长期债权投资      ——      ——   ——     ——      ——         ——

    合    计     1,049,300.00   ——   ——     ——  1,049,300.00     ——

    期中，长期股权投资：

    a.股票投资: 

    被投资公司名称     股份性质  股票数量 占被投资公司注  投资金额 减值准备

    　                                     册资本的比例

    哈尔滨第一百货商店   法人股   50,000      0.5％       90,000.00   ——

    股份有限公司 

    哈尔滨百货大楼股份   法人股   20,000      0.2％       36,000.00   ——

    有限公司

    黑龙江金国城旅游股   法人股  600,000      1.2％      600,000.00   ——

    份有限公司

    合   计               ——   670,000       ——      726,000.00   ——

    b.其他股权投资

    被投资单位名称   投资起止期  投资金额   占被投资单位   减值准备

                                             注册资本比例

    哈尔滨市商业

    银行动兴支行           无    323,300.00     2.3％         ——

    合    计              ——   323,300.00      ——         ——

    (10)固定资产及累计折旧

    　                                                    单位：元

    项  目             期初数       本年增加     本年减少       期末数

    固定资产原值

    房屋及建筑物  180,977,596.34 33,759,329.03     3,003.28  214,733,922.09

    通用设备       22,071,601.34    509,870.00 1,159,132.00   21,422,339.34

    专用设备        8,813,914.95 16,397,202.51   313,522.40   24,897,595.06

    运输设备        9,136,716.30  1,508,595.40    34,503.28   10,610,808.42

    其他            6,540,941.17  1,633,306.19    48,000.00    8,126,247.36

    合       计   227,540,770.10 53,808,303.13 1,558,160.96  279,790,912.27

    累计折旧

    房屋及建筑物   17,044,269.58  7,882,831.03                24,927,100.61

    通用设备        4,416,535.80    649,572.42    94,121.59    4,971,986.63

    专用设备        1,042,842.00  3,176,271.19    41,684.99    4,177,428.20

    运输设备        3,827,230.97  1,181,468.92                 5,008,699.89

    其他            3,003,609.27    853,433.91                 3,857,043.18

    合    计       29,334,487.62 13,743,577.47   135,806.58   42,942,258.51

    净   值       198,206,282.48                             236,848,653.76

    注：●本期在建工程转入16,880,460.74元，其中：

    a.哈尔滨分公司厂房竣工验收转入固定资产5,858,329.43元；

    b.哈慈双鸭山制药厂设备更新改造转入固定资产2,837,514.27元;

    c.哈慈双鸭山制药厂厂房更新改造竣工验收转入固定资产4,208,748.93元；

    d.固安健康产业公司康复快生产线竣工验收转入固定资产1,237,393.96元；

    e.望奎县绿色实业公司钢板结构仓竣工验收转入固定资产2,610,000.00元；

    f.其他工程项目竣工验收转入固定资产128,474.15元。

    ●出售固定资产说明

    哈慈双鸭山制药厂本期出售专用设备245,000.00元。

    (11)在建工程

    工程名称                期初数     本期增加数     本期转固数  

    1哈磁系列保健产品   16,687,039.93  5,357,873.21    ——       

    及加能保健服装工程

    220万吨全价饲料     13,025,319.42    435,990.30   2,610,000.00

    及配套工程                                                    

    3办公楼装修工程      1,172,138.40     49,519.68      49,519.68

    4厂房扩建工程        3,992,100.43  1,866,229.00   5,858,329.43

    5热水供热工程          723,949.48     37,875.50       ——    

    6种猪场工程          9,721,702.70    367,584.92       ——    

    7药厂设备更新改造      659,898.77  2,278,445.50   2,837,514.27

    8药厂厂房更新改造        ——      4,214,231.93   4,208,748.93

    9康复快生产线            ——      1,237,393.96   1,237,393.96

    10其他工程               ——        308,445.94      78,954.47

    合计                45,982,149.13 16,153,589.94  16,880,460.74


    工程名称           其他减少     期末数       资金来源    工程进度

    1哈磁系列保健产品    ——    22,044,913.14   募股资金      收尾

    及加能保健服装工程                                             

    220万吨全价饲料      ——    10,851,309.72   募股资金      收尾

    及配套工程                                   自筹              

    3办公楼装修工程      ——     1,172,138.40   其他          收尾

    4厂房扩建工程        ——         ——       其他         100％

    5热水供热工程        ——       761,824.98   其他          80％

    6种猪场工程          ——    10,089,287.62   其他          60％

    7药厂设备更新改造    ——       100,830.00   其他        待安装

    8药厂厂房更新改造  5,483.00       ——       其他         100％

    9康复快生产线       ——          ——       其他         100％

    10其他工程          ——        229,491.47   其他           5％

    合计                5,483.00 45,249,795.33   ——          ——

    在建工程无利息资本化支出。

    (12)无形资产

    类     别                原始金额    期初数          本期增加  

    总部土地使用权         726,500.00    651,428.43        ——    

    总部土地使用权         220,000.00    211,200.00        ——    

    阿城土地使用权         289,800.00    266,616.00        ——    

    山东土地使用权         526,200.00    484,981.00        ——    

    固安土地使用权       3,647,284.29  3,537,865.89        ——    

    双鸭山土地使用权     3,000,000.00     ——         3,000,000.00

    儿童药业土地使用权   3,046,371.27     ——         3,046,371.27

    双鸭山非专利技术       102,000.00     ——           102,000.00

    双鸭山非专利技术       300,000.00    260,000.00       ——     

    儿童药业非专利技术  31,474,300.00     ——        31,474,300.00

    V26经销权            2,824,360.60  39,510,358.00      ——     

    合    计            86,156,816.16  44,922,449.32  37,622,671.27


    类     别          本期转出   本期摊销         期末数     剩余摊销年限

    总部土地使用权      ——     14,529.88      636,898.55     43年10个月

    总部土地使用权      ——      4,400.12      206,799.88           47年

    阿城土地使用权      ——      5,796.00      260,820.00           45年

    山东土地使用权      ——     10,524.00      474,457.00      45年1个月

    固安土地使用权      ——     72,945.60    3,464,920.29      47年6个月

    双鸭山土地使用权    ——     35,000.00    2,965,000.00      49年5个月

    儿童药业土地使用权  ——       ——       3,046,371.27           50年

    双鸭山非专利技术    ——     12,143.33       89,856.67       6年2个月

    双鸭山非专利技术    ——     32,499.99      227,500.01       6年7个月

    儿童药业非专利技术  ——      ——       31,474,300.00           10年

    V26经销权           ——  2,854,956.00   36,655,402.00     12年10个月

    合    计            ——  3,042,794.92   79,502,325.67           ——

    (13)开办费

    类    别              期初数     本期增加    本期摊销  

    阿城食品厂开办费     4,293.39     ——         4,293.39

    望奎绿色实业公司 3,273,380.63   708,950.90   730,094.09

    开办费 

    南京分公司开办费   731,850.92   809,526.89   ——      

    固安健康产业公司   517,019.21      ——      129,254.76

    开办费

    合   计          4,526,544.15  1,518,477.79  863,642.24


    类    别              期末数     备 注

    阿城食品厂开办费     ——             

    望奎绿色实业公司   3,252,237.44       

    开办费                                

    南京分公司开办费   1,541,377.81 未开业

    固安健康产业公司     387,764.45       

    开办费                                

    合   计            5,181,379.70       

    (14)长期待摊费用

    种   类               期初数     本期增加    本期摊销       期末数    

    租 赁 费           8,550,000.00    ——      180,000.00   8,370,000.00

    中华预防医学会     1,200,000.00    ——      600,000.00     600,000.00

    推荐认定费        

    合  计             9,750,000.00    ——      780,000.00   8,970,000.00

    (15)短期借款

    借款类别         期初数            期末数            备   注

    担保借款     51,700,000.00    140,900,000.00    哈慈集团有限公司担保

    抵押借款          ——              —— 

    信用借款          ——              ——

    合    计    51,700,000.00     140,900,000.00

    (16)应付票据

    期初数                   期末数

    ——                 4,000,000.00

    (17)应付帐款

        期初数               期末数

    15,301,921.93       16,127,753.28

    应付帐款中无欠持有本公司5％ (含5％)以上股份的股东单位的款项。

    (18)预收帐款

       期初数                 期末数

    1,490,005.36        10,215,610.09

    预收帐款中无欠持有本公司5％ (含5％)以上股份的股东单位的款项。

    (19)应交税金

    项  目                  期初数               期末数

    增  值  税          6,636,118.97         20,325,108.84

    营  业  税            113,912.50             22,250.00

    城市维护建设税        474,530.14            522,951.52

    所  得  税          2,587,027.68            638,257.42

    个人所得税          1,263,284.82          6,991,454.22

    房  产  税             ——                 129,339.78

    合      计         11,074,874.11         28,629,361.78

    (20)其他应付款

        期初数                    期末数

    31,905,971.71              11,760,525.14 

    其他应付款中无欠持有本公司5％ (含5％)以上股份的股东单位的款项。

    (21)预提费用

    费用类别       期初数         期末数          年末结存余额原因

    广告费          ——     12,759,684.00       本期费用未取得发票

    水电费          ——         88,258.32      12月份水电消耗未付款

    合  计          ——     12,847,942.32

    (22)股本

                             公司股份变动情况表

                        　                          数量单位：股

    　                   本次变动前   本次变动增减（＋，－）   本次变动后

    　                               配 送 公积金  增 其 小

                                     股 股 转股    发 他 计

    一、未上市流通股份

    1.发起人股份          177,576,000                          177,576,000

    其中:

    国家拥有股份

    境内法人持有股份      177,576,000                          177,576,000

    外资法人持有股份

    其   他

    2.募集法人股

    3.内部职工股

    4.优先股或其他

    其中：转配股

    未上市流通股份合计    177,576,000                          177,576,000

    二、已上市流通股份

    1.人民币普通股        123,760,000                          123,760,000

    2.境内上市的外资股

    3.境外上市的外资股

    4.其  他

    已上市流通股份合计    123,760,000                          123,760,000

    三、股份总数          301,336,000                          301,336,000

    (23)资本公积

    项    目           期初数      本期增加数   本期减少数      期末数

    股本溢价        156,287,800.00    ——         ——   156,287,800.00

    接收捐赠资产准备        500.00    ——         ——           500.00

    资产评估增值准备      4,227.29    ——         ——         4,227.29

    其他资本公积转入     66,383.49    ——         ——        66,383.49

    合  计          156,358,910.78    ——         ——   156,358,910.78

    注：其他资本公积转入为公司股票上市发行时申购成功者冻结资金利息

    (24)盈余公积

    项       目       期初数      本期增加数     本期减少数    期末数

    法定盈余公积金  40,432978.90  5,304,653.10      ——   45,737,632.00

    法定公益金     20,216,489.58  2,652,326.55      ——   22,868,816.13

    任意公积金     17,806,373.68      ——          ——    7,806,373.68

    合  计         78,455,842.16  7,956,979.65      ——   86,412,821.81

    (25)未分配利润

    　期初数         本期增加数       本期减少数         期末数

    80,172,860.30     53,046,530.95   7,956,979.65    125,262,411.60

    公司本年实现净利润53,046,530.95元，加上期初未分配利润80,172,860.30元， 可供分配的利润为133,219,391.25元，提取10％法定盈余公积金5,304,653.10元和 5％法定公益金2,652,326.55元后，可供股东分配的利润为125,262,411.60元。 根 据公司董事会2000年度利润分配预案，本次可供股东分配的利润不分配，未分配利 润125,262,411.60元结转下次分配。

    (26)主营业务收入

     本年发生数               上年发生数

    395,522,904.15           208,244,501.94

    主营业务收入本年较上年同期增加89.93％，主要原因为主导产品驱虫消食片、 V26减肥沙淇晶、康复快系列产品收入增加所致。

    (27)营业费用

     本年发生数               上年发生数

    216,631,976.56            27,407,430.47

    营业费用本年较上年同期增加690.41％，主要原因为本期加大广告费投入所致。

    (28)财务费用

    类  别              本年发生数                上年发生数

    利息支出            2,457,405.64               127,683.14

    减：利息收入          762,576.52             2,553,119.60

    其    他               38,023.38                 7,174.48

    合    计            1,732,852.50           －2,418,261.98

    财务费用本年较上年同期增加为本期短期借款增加所致。

    (29)投资收益

    项  目                             收益金额 

    股票投资收益                     9,664,035.54

    债权投资收益                         ——

    非控股公司分配来的利润               ——

    合  计                           9,664,035.54

    (30)补贴收入

    项  目                金    额           取得收入来源和依据

    固安健康产业公司      362,963.00      固安县人民政府固政[2000]6号

                                          增值税地方留成返还

    双鸭山制药厂          844,694.00      双鸭山市财政局双财字[2000]97号

                                          增值税地方留成返还

    哈尔滨分公司出口商      4,720.00      哈尔滨市财政局返款凭证

    品补贴

    合     计           1,212,377.00

    (31)支付的与经营活动有关的现金中价值较大的项目：

    项   目                   金   额

    广告费支出              152,756,332.02

    支付专利许可费            6,588,651.66

    合  计                  159,344,983.68

    (32)支付的与投资活动有关的现金中价值较大的项目：

    项    目                              金  额

    望奎绿色实业公司预付土地出让金      1,760,000.00

    4、关联方关系及其交易

    （1）存在控制关系的关联方情况

    ①存在控制关系的关联方

    企业名称    注册地址       主营业务         与本企业关系

    哈慈集团   哈市动力区通  中医医疗器械、贸易  控股母公司 

    有限公司   乡街169号    药品制造、建安工程等


    企业名称   经济性质  法定代表人

    哈慈集团  有限责任公司  郭子鉴

    有限公司

    ②存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元）

    企业名称          年初数      本年增加数     本年减少数      年末数

    哈慈集团有限公司  8,000         9,758          －－          17,758

    ③存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化（单位：万元）

    企业名称               年初数     本年增加    本年减少      年末数

    　                 金额    比例  金额 比例   金额 比例    金额   比例

    哈慈集团有限公司 17,757.60 58.93 －－ －－   －－ －－ 17,757.60  58.93

    （2）不存在控制关系的关联方情况    

    企 业 名 称                            与本公司关系

    上海哈慈贸易有限责任公司            同一母公司、同一董事长

    北京哈磁商贸有限责任公司                同一母公司

    哈慈集团公司杭州销售公司                同一母公司

    哈慈集团公司长春销售公司                同一母公司

    哈慈集团公司广东销售公司                同一母公司

    哈慈集团公司天津销售公司                同一母公司

    哈慈集团公司石家庄销售公司              同一母公司

    哈慈集团公司沈阳经销部                  同一母公司

    河南哈慈实业有限责任公司            同一母公司、同一董事长

    江西哈慈实业有限公司                同一母公司、同一董事长

    海口哈慈贸易有限公司                同一母公司、同一董事长

    哈尔滨磁化器厂大连经销部            同一母公司、同一董事长

    哈尔滨磁化器厂贵阳经营部                同一母公司

    乌鲁木齐哈慈销售中心                    同一母公司

    深圳市哈慈投资发展有限公司          同一母公司、同一董事长

    上海哈慈国际贸易有限公司                同一母公司 

    上海哈慈健康快餐店有限公司          同一母公司、同一董事长

    哈尔滨哈慈销售有限责任公司          同一母公司、同一董事长

    湖南哈慈贸易有限公司                同一母公司、同一董事长

    四川哈慈商贸有限公司                同一母公司、同一董事长

    南宁哈慈贸易有限公司                    同一母公司

    青岛哈慈实业发展有限公司                同一母公司

    上海哈慈一医药业有限公司            同一母公司、同一董事长

    石家庄哈慈活性钙厂                  同一母公司、同一董事长

    上海哈慈健康产品有限公司            同一母公司、同一董事长

    南京哈慈贸易有限公司                    同一母公司

    （3）关联交易事项:

    1 购销货物

    a.购买货物

    关联企业名称                   2000年度                1999年度

    石家庄哈慈活性钙厂            128,000.00                 ——

    b.销售货物

    　                                 2000年度                   1999年度

    关联企业名称                金   额      占收入％  金   额     占收入％

    哈慈集团有限公司            28,705,750.59  7.26  58,704,273.82   28.19

    上海哈慈贸易有限责任公司    17,689,901.98  4.47  17,988,098.00    8.64

    北京哈磁商贸有限责任公司     5,932,287.23  1.50  18,131,750.00    8.70

    哈慈集团公司杭州销售公司     5,019,760.61  1.27   5,594,859.00    2.69

    哈慈集团公司长春销售公司       730,042.00  0.18   1,623,896.85    0.78

    哈慈集团公司广东销售公司     6,301,280.12  1.59   7,542,057.00    3.62

    哈慈集团公司天津销售公司     2,596,686.00  0.66   5,159,810.02    2.48

    哈慈集团公司石家庄销售公司   4,068,614.18  1.03   7,893,187.00    3.79

    哈慈集团公司沈阳经销部       3,037,934.40  0.77   6,053,688.77    2.90

    河南哈慈实业有限责任公司     3,033,142.17  0.77   4,413,314.00    2.12

    江西哈慈实业有限公司         1,154,519.21  0.29   2,021,436.44    0.97

    海口哈慈贸易有限公司           962,828.12  0.24   1,581,199.00    0.76

    哈尔滨磁化器厂大连经销部       880,427.00  0.22   1,323,266.00    0.64

    哈尔滨磁化器厂贵阳经营部     1,040,552.82  0.26   2,248,803.05    1.08

    乌鲁木齐哈慈销售中心         1,265,538.00  0.32   3,752,113.40    1.80

    深圳市哈慈投资发展有限公司   1,483,426.86  0.38   6,116,255.85    2.94

    上海哈慈国际贸易有限公司     3,334,450.59  0.84   2,395,319.29    1.15

    哈尔滨哈慈销售有限责任公司   2,846,194.76  0.72   6,053,825.05    2.91

    湖南哈慈贸易有限公司         1,151,510.56  0.29     581,179.00    0.28

    四川哈慈商贸有限公司         2,893,825.00  0.73      ——         ——

    合      计                  94,128,672.20 23.79 159,178,331.54   76.44

    2 房屋租赁

    本公司与控股股东哈慈集团有限公司于2000年6月20日签订《房屋租赁协议书》 （续签），将哈慈大厦部分闲置办公房间租给哈慈集团有限公司使用，租期自2000 年1月1日至12月31日。出租面积由1999年度的9,113平方米减少至2,225平方米，每 平方米租金由1999年度的500元调整为200元，共计人民币445,000.00元。

    企业名称         2000年度租金收入   1999年度租金收入     依   据

    哈慈集团有限公司    445,000.00       4,556,500.00    房屋租赁协议书

    3 提供担保

    2000年7月21日， 本公司控股股东哈慈集团有限公司与中国工商银行哈尔滨市 和平支行签订最高额保证合同，为本公司于2000年7月21日至2002年7月21日期间提 供贰亿元人民币贷款限额。本公司在上述保证合同限额内，与中国工商银行哈尔滨 市和平支行签订流动资金借款合同，借款总金额为14,090万元人民币。

    （4）关联方应收应付款项余额

    1 应收帐款余额

    企 业 名 称                 2000.12.31  占总额％   1999.12.31  占总额％

    哈慈集团有限公司           50,504,401.35  31.83   43,087,306.24   38.95

    上海哈慈贸易有限责任公司    9,086,709.57   5.73    5,902,583.89    5.34

    北京哈磁商贸有限责任公司    2,957,979.56   1.86    1,178,959.99    1.07

    哈慈集团公司杭州销售公司    5,595,221.81   3.53    2,610,576.46    2.36

    哈慈集团公司长春销售公司    2,240,472.29   1.41    1,671,944.81    1.51

    哈慈集团公司广东销售公司   11,655,239.88   7.34    4,076,021.11    3.68

    哈慈集团公司天津销售公司    3,541,879.78   2.23    2,227,044.88    2.02

    哈慈集团公司石家庄销售公司  5,790,043.51   3.65    4,332,050.34    3.92

    哈慈集团公司沈阳经销部      5,238,613.66   3.30    3,892,581.53    3.52

    河南哈慈实业有限责任公司    3,707,781.67   2.34    3,152,649.71    2.85

    江西哈慈实业有限公司        1,883,836.37   1.19      967,767.48    0.87

    海口哈慈贸易有限公司          870,210.01   0.55      196,139.51    0.18

    哈尔滨磁化器厂大连经销部    1,115,854.14   0.70      899,213.57    0.82

    哈尔滨磁化器厂贵阳经营部    2,675,490.67   1.69    1,873,458.87    1.69

    乌鲁木齐哈慈销售中心        1,873,815.89   1.18    1,499,224.53    1.36

    深圳市哈慈投资发展有限公司    ——         ——    3,866,007.22    3.49

    上海哈慈国际贸易有限公司    2,895,993.19   1.82    1,085,970.90    0.98

    上海哈慈健康快餐店有限公司    ——         ——       93,014.32    0.08

    哈尔滨哈慈销售有限责任公司  2,386,282.31   1.50    1,215,183.24    1.09

    湖南哈慈贸易有限公司        5,055,342.34   3.19    4,349,404.81    3.93

    四川哈慈商贸有限公司        7,252,952.66   4.57       ——         ——

    南宁哈慈贸易有限公司           52,020.00   0.03       ——         ——

    青岛哈慈实业发展有限公司      199,795.01   0.13       ——         ——

    上海哈慈一医药业有限公司      612,000.00   0.39       ——         ——

    合              计        127,191,935.67  80.16   88,177,103.41   79.71

    2 其他应收款余额

    企 业 名 称                2000.12.31   占总额％  1999.12.31   占总额％

    哈慈集团有限公司              ——         ——   8,003,214.21   32.21

    上海哈慈贸易有限责任公司     174,501.30    0.55       ——       ——

    哈慈集团公司长春销售公司     362,776.66    1.15       ——       ——

    哈慈集团公司石家庄销售公司    92,835.48    0.29       ——       ——

    哈慈集团公司沈阳经销部       123,438.40    0.39       ——       ——

    哈慈集团公司广东销售公司     991,017.20    3.14       ——       ——

    深圳市哈慈投资发展有限公司 1,648,590.00    5.23       ——       ——

    上海哈慈国际贸易有限公司     166,945.00    0.53       ——       ——

    上海哈慈健康产品有限公司   1,327,878.00    4.21       ——       ——

    南宁哈慈贸易有限公司          10,004.26    0.03       ——       ——

    南京哈慈贸易有限公司         324,724.25    1.03       ——       ——

    青岛哈慈实业发展有限公司     149,606.00    0.47       ——       ——

    合     计                  5,372,316.55   17.02  8,003,214.21   32.21

    5、或有事项

    截止报告日，本公司无重大或有事项。

    6、承诺事项

    截止报告日，本公司无重大承诺事项。

    7、资产负债表日后事项中的非调整事项

    截止报告日，本公司无重大资产负债表日后事项。

    8、其他重要事项

    (1)公司第三届第九次董事会于2001年1月31日决议通过2000年度利润分配预案：

    公司本年实现净利润53,046,530.95元，加上期初未分配利润80,172,860.30元， 可供分配的利润为133,219,391.25元，提取10％法定盈余公积金5,304,653.10元和 5％法定公益金2,652,326.55元后，可供股东分配的利润为125,262,411.60元， 本 次利润不分配，未分配利润125,262,411.60元结转下次分配。

    上述利润分配预案须提交2000年度股东大会审议。

    (2) 本公司第三届董事会第八次会议专题审议并通过整体收购望奎新康药业有 限公司全部股权的议案，分别受让固安县颐通健康产业有限责任公司所持有的80％ 和隋玉伟所持有的20％股权。受让完成后望奎新康药业有限公司的法人资格注销， 设立为本公司分支机构－黑龙江哈慈儿童药业公司。 上述董事会决议公告登载于 2000年12月28日的《上海证券报》。

    （三）2001年中期财务报表附注

    1、本期会计政策变更及其影响

    公司从2001年1月1日起执行新《企业会计制度》和《企业会计准则》及补充规 定，以下会计政策发生变更：

    (1)开办费原按五年期限摊销，现采取一次性进入企业开业当期损益处理；

    (2)期末固定资产原按帐面净值计价， 现改为按固定资产净值与可收回金额孰 低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提固定资产减值准备；

    (3)期末在建工程原按帐面价值计价， 现改为在建工程帐面价值与可收回金额 熟低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提在建工程减值准备；

    (4)期末无形资产原按帐面价值计价， 现改为按无形资产帐面价值与可收回金 额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。

    上述第1项会计政策变更，累计影响当期利润2,316,814.10元。上述第2、4 项 会计政策变更已采用追溯调整法，在本年度对期初留存收益及相关项目进行调整， 并对2000年度的利润表进行了追溯调整。上述会计政策变更的累积影响为 6, 240 ,778.09元，其中调减盈余公积936,118.21元，调减年初未分本利润5,304,669. 88 元。本配股说明书所列示的2001年中期财务报告是在按上述会计政策变更调整基础 上编制的。

    2、本期会计报表合并范围

    合并范围的确认原则：

    （1）母公司拥有其过半数以上（不包括半数）权益性资本的被投资企业， 包 括：a、直接拥有其过半数以上权益性资本的被投资企业；b、间接拥有其过半数以 上权益性资本的被投资企业；c、 直接和间接方式拥有其过半数以上权益性资本的 被投资企业。

    （2）其他被母公司所控制的被投资企业。 母公司对于被投资企业虽然不持有 其过半数以上的权益性资本，但母公司与被投资企业之间有下列情况之一的，应当 将该被投资企业作为母公司的子公司，纳入合并会计报表的合并范围：a、 通过与 该被投资公司的其他投资者之间的协议，持有该被投资公司半数以上表决权；b 、 根据章程或协议，有权控制企业的财务和经营政策；c、 有权任免董事会等类似权 力机构的多数成员；d、在董事会或类似权力机构会议上有半数以上投票权。

    纳入公司本期会计报表合并范围的，为公司在2001年上半年新设的黑龙江哈慈 儿童药业有限公司、哈慈望奎绿色实业有限公司、黑龙江哈慈药业有限公司、上海 哈慈大药房有限公司四家子公司。

    3、 本期会计报表主要项目注释

    （1）货币资金

    项    目                   期初数                   期末数

    现    金                353,569.37                 296,061.47

    银行存款             93,430,998.63              93,330,624.14

    其他货币资金         30,765,000.00                  45,335.27

    合    计            124,549,568.00              93,672,020.88

    （2）短期投资

    项   目             期初数                          期末数

    　        投资金额      跌价准备          投资金额      跌价准备

    股票投资 21,375,362.30  1,055,971.33    25,009,049.35   2,117,551.40

    债券投资   ——              ——               ——          ——

    其他投资   ——              ——               ——          ——

    合  计   21,375,362.30  1,055,971.33    25,009,049,35   2,117,551.40

    注：报表日股票市价总额24,854,278.85元；

    资料来源摘自上海、深圳证券交易所2001年6月29日A股股票收盘价。

    （3）应收票据

    项  目          期初数                    期末数

    应收票据        250,000.00                     0

    应收票据较年初减少250,000.00元，减幅100％，系年内收回票据所至。

    （4）应收帐款

    帐 龄                    期初数                

    　        应收账款金额   比例（％）   坏帐准备 

    1年以内  151,896,033.90   95.73    1,281,647.31

    1—2年     4,415,607.91    2.78      441,560.79

    2—3年       627,511.74    0.40       25,502.35

    3年以上    1,729,194.39    1.09      658,169.15

    合  计   158,668,347.94  100.00    2,506,879.60


    帐 龄                      期末数             

    　         应收账款金额   比例（％）  坏帐准备

    1年以内   118,374,314.55   70.18  2,198,460.48

    1—2年     39,784,727.00   23.59  2,595,009.70

    2—3年      8,386,840.51    4.97  1,278,913.47

    3年以上     2,131,950.93    1.26    885,052.51

    合  计    168,677,832.99  100.00  6,957,436.16

    在本帐户中持有本公司5％（含5％）以上股份的主要股东哈慈集团有限公司的 应收帐款为11,409,254.13元， 是对哈慈集团有限公司各分公司销售货物而形成的 款项。

    于2001年6月30日，前五名欠款单位明细列示如下: 

    序号       单位名称               所欠金额       欠款时间     欠款原因

    1）  杭州天衡保健品有限公司     34,971,536.75     1年以内     销售欠款

    2）  哈慈集团公司广东销售公司   12,495,051.98     1年以内     销售欠款

    3)   哈慈集团有限公司           11,409,254.13     1年以内     销售欠款

    4)  安徽省太和县新特药有限公司  10,619,900.67     1年以内     销售欠款

    5）  上海哈慈健康产品有限公司    9,988,047.31     1年以内     销售欠款

         合      计                 79,483,790.84

    应收帐款净额较年初增加5,558,928.49元，增幅3.56％。

    注：关联往来见本附注6中第（4）项

    （5）其他应收款

    帐 龄                   期初数              

    　       其他应收款金额 比例（％） 坏帐准备 

    1年以内  25,761,197.27   81.67    962,524.30

    1—2年    4,324,385.23   13.71    432,438.52

    2—3年    1,052,498.28    3.34    210,499.66

    3年以上     404,930.23    1.28    204,864.05

    合 计    31,543,011.01  100.00  1,810,326.53


    帐 龄                     期末数               

    　        其他应收款金额  比例（％）  坏帐准备 

    1年以内    37,367,889.58   86.92   1,832,848.19

    1—2年      1,744,777.69    4.06     174,477.77

    2—3年      3,119,791.49    7.26     623,958.32

    3年以上       757,428.51    1.76     389,478.20

    合 计      42,989,887.27  100.00   3,020,762.48

    在本帐户中无持有本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。

    于2001年6月30日，前五名欠款单位明细列示如下: 

    序号      单位名称              所欠金额       欠款时间     欠款原因

    1）  潘洪涛                   1,260,000.00      1年以内    借出国费用

    2）  重庆医药设计院             500,000.00      1年以内    设计费押金

    3）  北京理工大学               425,000.00      1年以内    印刷费押金

    4）  上海景天贸易公司           128,250.00      1—2年       暂借款

    5）  中国民营科技与经济杂志社   100,000.00      1—2年       暂借款

           合   计                2,413,250.00

    其他应收款净额较年初增加10,236,440.31元，增幅34.43％，主要系增加非关 联企业借款及押金。

    （6）预付帐款

    帐   龄              期初数                       期末数

    　             金 额        比例（％）       金 额       比例（％）

    1年以内     51,074,550.12   86.84       86,652,230.26     79.79

    1—2年       6,952,644.95   11.82       13,870,342.60     12.78

    2—3年         409,996.00    0.70        7,292,513.95      6.71

    3年以上        375,990.00    0.64          785,986.00      0.72

    合   计     58,813,181.07  100.00      108,601,072.81     100.00

    本帐户中无持有本公司5％ （含5％）以上股份的股东单位的欠款。

    于2001年6月30日,前五名欠款单位明细列示如下: 

    序号    单位名称                所欠金额        欠款时间     欠款原因

    1）  天津北斗保健用品厂         6,426,378.13     1－2年      预付货款

    2）  北京海天红日广告有限公司   5,638,000.00     1年以内     预付广告费

    3）  北京现代中原广告公司       5,501,118.00     1年以内     预付广告费

    4）  天津鹏程商务印刷厂         4,890,302.53     1－2年      预付货款

    5）  江苏文扬保健用品厂         3,753,839.04     1年以内     预付货款

             合    计             26,209,637.70

    预付帐款较年初增加49,787,891.74元，增幅84.65％，系为组织五十五种药品 生产而预付的原材料、包装物及广告费等款项。

    （7）存货

    项   目              期初数                        期末数 

                      金  额      跌价准备       金  额         跌价准备

    原 材 料    36,680,815.67       266.00    65,889,141.99    39,961.14

    库存商品    75,030,413.39    11,601.20    66,613,884.61    11,601.20

    低值易耗品   3,394,184.66        ——      3,364,761.75      ——

    在 产 品     5,938,116.56        ——      7,307,914.33      ——

    包装物       8,259,304.65   277,325.93     9,224,198.95   277,325.93

    发出商品     2,015,231.80        ——         ——           ——

    合   计    131,318,066.73   289,193.13   152,399,901.63   328,888.27

    （8）待摊费用

    类     别              期初数    本期增加      本期摊销        期末数

    未投产新产品开发费    61,046.43      ——        ——        61,046.43

    康复快检验费       1,000,000.00       ——     600,000.00   400,000.00

    修理费                 ——     2,185,399.49   354,000.00 1,831,399.49

    其他                 327,201.50   129,756.00   279,279.50   177,678.00

    合   计            1,388,247.93 2,315,155.49 1,233,279.50 2,470,123.92

    待摊费用较年初增加1,081,875.99元,增幅77.93％, 系增加固定资产修理支出 所致。

    （9）长期投资

    项   目               期初数         本期增加    

                     金 额    减值准备               

    长期股权投资 1,049,300.00  ——   －24,031,948.71

    长期债权投资    ——       ——       ——       

    合    计     1,049,300.00  ——   －24,031,948.71


    项   目         本期减少              期末数          

                                     金 额        减值准备

    长期股权投资  －400,532.48   －22,582,116.23     —— 

    长期债权投资      ——              ——         —— 

    合    计      －400,532.48   －22,582,116.23     —— 

    其中，长期股权投资

    1 股票投资:

    被投资公司名称     股份性质  股票数量 占被投资公司  投资金额  减值准备

                                         注册资本的比例

    哈尔滨第一百货

    商店股份有限公司    法人股     50,000      0.5％    90,000.00   ——

    哈尔滨百货大楼股

    份有限公司          法人股     20,000      0.2％    36,000.00   ——

    黑龙江金国城旅游

    股份有限公司        法人股    600,000      1.2％   600,000.00   ——

    合      计          ——      670,000      ——    726,000.00   ——

    2 其他股权投资

    被投资单位名称   投资起止期  投资金额   占被投资单位  减值准备

                                            注册资本比例

    哈尔滨市商业

    银行动兴支行       无       323,300.00     2.3％          ——

    合     计         ——      323,300.00     ——           ——

    3 股权投资差额

    被投资单位名称    初始投资金额  摊销年限   本期摊销       期末余额

    哈慈望奎绿色实

    业有限公司      －24,031,948.71  10年   －400,532.48  －23,631,416.23

    （10）固定资产及累计折旧

    　                                                    单位：元

    项  目          期初数       本年增加       本年减少         期末数

    固定资产原值

    房屋及建

    筑物        214,733,922.09 35,963,880.19                 250,697,802.28

    通用设备     21,422,339.34  3,125,741.61     303,590.00   24,244,490.95

    专用设备     24,897,595.06 13,039,394.37     768,493.20   37,168,496.23

    运输设备     10,610,808.42    605,689.33                  11,216,497.75

    其他          8,126,247.36  1,336,836.16      50,730.51    9,412,353.01

    合       计 279,790,912.27 54,071,541.66   1,122,813.71  332,739,640.22

    累计折旧

    房屋及建筑物 24,927,100.61  3,922,113.98   1,941,087.56   26,908,127.03

    通用设备      4,971,986.63     96,585.93      49,374.45    5,019,198.11

    专用设备      4,177,428.20    687,937.14      55,963.65    4,809,401.69

    运输设备      5,008,699.89    679,029.16     153,604.00    5,534,125.05

    其他          3,857,043.18    820,160.77      66,377.55    4,610,826.40

    合       计  42,942,258.51  6,205,826.98   2,266,407.21   46,881,678.28

    净       值 236,848,653.76 47,865,714.68 －1,143,593.50  285,857,961.94

    注：本期在建工程转入46,444,703.77元，其中：

    a、磁系列保健产品工程达到预定可使用状态转固25,781,882.70元；

    b、哈慈双鸭山制药厂设备更新改造转入固定资产582,551.00元；

    c、种猪厂工程9,228,960.35元；

    d、20万吨全价饲料及配套工程10,851,309.72元。

    （11）固定资产减值准备：

    项   目        期初数        本期增加        本期减少        期末数

    房屋及建筑物   32,455.81     17,240.00                       49,695.81

    机器设备    2,208,332.28    213,633.63       96,579.09    2,325,386.82

    合 计       2,240,788.09    230,873.63       96,579.09    2,375,082.63

    (12)在建工程

    工程名称                        期初数      本期增加数    本期转固数  

    ①磁系列保健产品及

    加能保健服装工程            22,044,913.14  3,736,969.56  25,781,882.70

    ②20万吨全价饲料及配套工程  10,851,309.72      ——      10,851,309.72

    ③办公楼装修工程             1,172,138.40      ——            ——   

    ④热水供热工程                 761,824.98      ——            ——   

    ⑤种猪场工程                10,089,287.62      ——       9,228,960.35

    ⑥双鸭山药厂设备更新改造       100,830.00    561,721.00     582,551.00

    ⑦儿童药业设备更新改造         229,491.47      ——            ——   

    ⑧种猪场建设                        ——       9,144.36        ——   

    ⑨上海大药房装修                    ——     351,108.30        ——   

    合计                        45,249,795.33  4,658,943.22  46,444,703.77


    工程名称                     其他减少       期末数    资金来源 工程进度

    ①磁系列保健产品及

    加能保健服装工程               ——           ——     募股资金

    ②20万吨全价饲料及配套工程     ——           ——     募股资金

    ③办公楼装修工程               ——      1,172,138.40  其他      收尾

    ④热水供热工程                 ——        761,824.98  其他      收尾

    ⑤种猪场工程               860,327.27         ——     其他

    ⑥双鸭山药厂设备更新改造       ——         80,000.00  其他     待安装

    ⑦儿童药业设备更新改造         ——        229,491.47  其他     待安装

    ⑧种猪场建设                   ——          9,144.36  其他

    ⑨上海大药房装修               ——        351,108.30  其他      80％

    合计                        860,327.27   2,603,707.50  ——     ——

    在建工程较年初减少42,646,087.82元,减幅94.25％,系在建工程完工转固所致。

    在建工程无利息资本化支出。

    (13)无形资产

    类  别          原始金额      期初数       本期增加   

    总部土地       726,500.00    636,898.55      ——     

    使用权                                                

    总部土地       220,000.00    206,799.88      ——     

    使用权                                                

    阿城土地       289,800.00    260,820.00      ——     

    使用权                                                

    山东土地       526,200.00    474,457.00      ——     

    使用权                                                

    固安土地     3,647,284.29  3,464,920.29      ——     

    使用权                                                

    双鸭山土     3,000,000.00  2,965,000.00      ——     

    地使用权                                              

    儿童药业     3,046,371.27  3,046,371.27      ——     

    土地使用权                                            

    双鸭山非       102,000.00     89,856.67      ——     

    专利技术                                              

    双鸭山非       300,000.00    227,500.01      ——     

    专利技术                                              

    儿童药业    31,474,300.00 31,474,300.00      ——     

    非专利技术                                            

    V26         42,824,360.60 32,655,402.00      ——     

    经销权                                                

    绿色实业        ——         ——        20,443,165.44

    土地使用权                                            

    南京分公司      ——         ——        16,713,062.60

    土地使用权                                            

    哈尔滨分        ——          ——          500,000.00

    公司财务软件                                          

    合 计       86,156,816.16 79,502,325.67  37,656,228.04


    类  别         本期摊销      期末数        剩余摊销年限

    总部土地       7,264.94    629,633.61       43年4个月 

    使用权                                                

    总部土地       2,200.06    204,599.82       46年6个月 

    使用权                                                

    阿城土地       2,898.00    257,922.00       44年6个月 

    使用权                                                

    山东土地       5,262.00    469,195.00       44年7个月 

    使用权                                                

    固安土地      36,472.80  3,428,447.49       47年      

    使用权                                                

    双鸭山土      30,000.00  2,935,000.00       48年11个月

    地使用权                                              

    儿童药业      30,463.69  3,015,907.58       49年6个月 

    土地使用权                                            

    双鸭山非       7,290.66     82,566.01       5年       

    专利技术                                              

    双鸭山非      16,245.00    211,255.01       6年1个月  

    专利技术                                              

    儿童药业   1,573,715.00  29,900,585.00      9年6个月  

    非专利技术                                            

    V26        1,427,478.00  31,227,924.00      12年4个月 

    经销权                                                

    绿色实业      36,494.65  20,406,670.79      49年11个月

    土地使用权                                            

    南京分公司    55,710.20  16,657,352.40      49年10个月

    土地使用权                                            

    哈尔滨分       8,333.34     491,666,66      9年10个月 

    公司财务软件                                          

    合 计      3,239,828.34 109,918,725.37                

    无形资产较年初增加34,416,399.70,增幅45.58％,系增加土地使用权所致。

    (14)长期待摊费用

    种  类             期初数    本期增加        本期摊销 

    租 赁 费        8,370,000.00     ——        90,000.00

    中华预防医学      600,000.00     ——       300,000.00

    推荐认定费

    望奎公司开办费  3,252,237.44    ——      2,391,910.17

    南京公司开办费  1,541,377.81 1,347,616.51   ——      

    固安公司开办费    387,764.45    ——        387,764.45

    合    计       14,151,379.70 1,347,616.51 3,169,674.62


    种  类            其他转出       期末数  

    租 赁 费             ——    8,280,000.00

    中华预防医学         ——      300,000.00

    推荐认定费                               

    望奎公司开办费   860,327.27       ——   

    南京公司开办费       ——    2,888,994.32

    固安公司开办费       ——           —— 

    合    计         860,327.27  1,468,994.32

    (15)短期借款

    借款类别        期初数            期末数             备        注

    担保借款    140,900,000.00      183,400,000.00   哈慈集团有限公司担保

    抵押借款          ——           24,000,000.00   以哈慈综合服务楼抵押

    合    计    140,900,000.00      207,400,000.00

    短期借款较年初增加66,500,000.00元,增幅47.20％,系增加银行借款所至.

    (16)应付票据

    项   目         期初数                      期末数

    应付票据      4,000,000.00                    ——   

    应付票据较年初减少4,000,000.00元,减幅100％,系票据到期支付本金所至. 

    (17)应付帐款  

    项   目         期初数                     期末数

    应付帐款     16,127,753.28             12,463,672.35

    应付帐款中无欠持有本公司5％ (含5％)以上股份的股东单位的款项。

    (18)预收帐款

    项   目         期初数                     期末数

    预收帐款    10,215,610.09              10,258,822.15

    预收帐款中无欠持有本公司5％ (含5％)以上股份的股东单位的款项。

    (19)应交税金

    项  目                       期初数                    期末数

    增  值  税                 20,325,108.84            24,772,216.52

    营  业  税                     22,250.00                     ——

    城市维护建设税                522,951.52               828,366.94

    所  得  税                    638,257.42             2,758,647.74

    个人所得税                  6,991,454.22             6,232,949.60

    房  产  税                    129,339.78                25,608.90

    土地使用税                      ——                     9,451.56

    合   计                    28,629,361.78            34,627,241.26

    (20)其他应付款

    项  目               期初数                      期末数

    其他应付款         11,760,525.14                8,748,360.69 

    其他应付款中无欠持有本公司5％ (含5％)以上股份的股东单位的款项。

    (21)预提费用

    费用类别        期初数          期末数          结存余额原因

    广告费     12,759,684.00         ——                 

    水电费         88,258.32       115,146.38     预提六月份水电费. 

    合  计     12,847,942.32       115,146.38    

    预提费用较年初减少12,732,795.94元,减幅99.10％,系收回广告费发票所致。

    (22)股本

    公司股份变动情况表

                　                              数量单位：股

    　                  本次变动前    本次变动增减（＋，－）    本次变动后

    　                             配  送  公积金 增  其  小

                                   股  股   转股  发  他  计

    一、未上市流通股份

    1.发起人股份        177,576,000                             177,576,000

    其中:

    国家拥有股份

    境内法人持有股份    177,576,000                             177,576,000

    外资法人持有股份

    其   他

    2.募集法人股

    3.内部职工股

    4.优先股或其他

    其中：转配股

    未上市流通股份合计  177,576,000                             177,576,000

    二、已上市流通股份

    1.人民币普通股      123,760,000                             123,760,000

    2.境内上市的外资股

    3.境外上市的外资股

    4.其  他

    已上市流通股份合计  123,760,000                             123,760,000

    三、股份总数        301,336,000                             301,336,000

    (23)资本公积

    项    目                 期初数 本期增加数  本期减少数      期末数

    股本溢价          156,287,800.00   ——        ——     156,287,800.00

    接收捐赠资产准备          500.00   ——        ——             500.00

    资产评估增值准备        4,227.29   ——        ——           4,227.29

    其他资本公积转入       66,383.49   ——        ——          66,383.49

    合    计          156,358,910.78   ——        ——     156,358,910.78

    注：其他资本公积转入为公司股票上市发行时申购成功者冻结资金利息。

    (24)盈余公积

    项   目            期初数       本期增加数  本期减少数       期末数

    法定盈余公积金  45,113,553.19      ——        ——     45,113,553.19

    法定公益金      22,556,776.73      ——        ——     22,556,776.73

    任意公积金      17,806,373.68      ——        ——     17,806,373.68

    合   计         85,476,703.60      ——        ——     85,476,703.60

    (25)未分配利润

    项  目           期初数         本期增加数   本期减少数     期末数

    未分配利润    119,957,741.72   21,466,736.88     ——   141,424,478.60

    (26)主营业务收入

    本年发生数               上年发生数

    96,812,384.82            280,885,797.48

    主营业务收入本年较上年同期减少184,073,412.66元,减幅65.53％，主要原因 为解决医药产品结构单一的问题,全力组织开发55种药品上市工作所致。

    （27）其他业务利润

    本期发蔂F数                上年同期发生数

    499,250.25                   275,399.52

    其他业务利润较上年同期增加223,850.73元,增幅81.28％，主要原因是望奎绿 色实业公司销售食品所致.

    （28）营业费用

    本期发生数                 上年同期发生数

    8,754,577,23            171,409,838.55

    营业费用较上年同期减少162,655,261.32元,减幅94.89％，主要原因为公司调 整营销策略，减少广告费投入，以集中资金用于下半年的新产品上市。

    （29）管理费用

    本期发生数                 上年同期发生数

    25,414,803.50              15,712,626.81

    管理费用较上年同期增加9,702,176.69，增幅61.75％，主要原因系：（1）本 期较上年同期新设立黑龙江哈慈儿童药业有限公司、上海哈慈大药房有限公司、黑 龙江哈慈药业有限公司等三个子公司；（2）由于会计政策变更， 开办费一次计入 损益。

    （30）财务费用

    类    别           本期发生数                   上年同期发生数

    利息支出          5,845,324.89                    688,774.88

    减：利息收入        144,772.69                    690,981.31

    其   他              10,828.09                     25,566.88

    合  计            5,711,380.29                     23,360.45

    财务费用本年较上年同期增加243.48倍,为本期短期借款增加所致。

    （31）投资收益

    项   目                            收益金额

    股票投资收益                     －685,810.37

    合    计                         －685,810.37

    （32）补贴收入

    项   目                  金    额         取得收入来源和依据

    哈尔滨分公司出口商品补贴   736.00         哈尔滨市财政局返款凭证

    合    计                   736.00

    （33）营业外收支净额

    类    别                本期发生数           上年同期发生数

    营业外收入                3,363.30             2,037,365.84

    营业外支出              411,594.14                28,279.00

    合   计               －408,230.84             2,009,086.84

    营业外收支净额较上年同期减少2,417,317.68元，减幅120.32％，主要原因上 年同期转销的冻结资金利息增加了营业外收入，本期由于冻结资金利息余额为零（ 已于五年内转销完毕），所以营业外收入减少。

    （34）支付的与经营活动有关的现金中价值较大的项目：

    项   目                        金     额

    预付广告费                    45,803,888.46

    合   计                       45,803,888.46

    （35）支付的与投资活动有关的现金中价值较大的项目：

    项   目                          金     额 

    股票二级市场投资                14,283,959.90

    4、关联方关系及其交易

    （1）存在控制关系的关联方情况    

    1 存在控制关系的关联方 

    企业名称  注册地址      主营业务     与本企业关系 经济性质   法定代表人

    哈慈集团 哈市动力区  医疗器械、贸易  控股母公司  有限责任公司  郭子鉴

    有限公司 通乡街169号 药品制造、建安工程等

    2 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元）

       企业名称        年初数      本年增加数       本年减少数   期末数

    哈慈集团有限公司  17,758.01       ——             ——     17,758.01

    3 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化（单位：万元）

    企业名称       年初数       本年增加      本年减少            期末数

              金额       ％    金额   ％   金额      ％     金额       ％

    哈慈集团

    有限公司 17,757.60  58.93  －－ －－  1,500.00  4.98  16,257.60   53.95

    （2）不存在控制关系的关联方情况

    序号        企 业 名 称                        与本公司关系

    1）   上海哈慈贸易有限责任公司            同一母公司、同一董事长

    2）   北京哈磁商贸有限责任公司                 同一母公司

    3）   哈慈集团公司杭州销售公司                 同一母公司

    4）   哈慈集团公司长春销售公司                 同一母公司

    5）   哈慈集团公司广东销售公司                 同一母公司

    6）   哈慈集团公司天津销售公司                 同一母公司

    7）   哈慈集团公司石家庄销售公司               同一母公司

    8）   哈慈集团公司沈阳经销部                   同一母公司

    9）   河南哈慈实业有限责任公司             同一母公司、同一董事长

    10）   江西哈慈实业有限公司                同一母公司、同一董事长

    11）   海口哈慈贸易有限公司                同一母公司、同一董事长

    12）   哈尔滨磁化器厂大连经销部            同一母公司、同一董事长

    13）   哈尔滨磁化器厂贵阳经营部                 同一母公司

    14）   乌鲁木齐哈慈销售中心                     同一母公司

    15）   深圳市哈慈投资发展有限公司          同一母公司、同一董事长 

    16）  上海哈慈国际贸易有限公司                  同一母公司 

    17）  上海哈慈健康快餐店有限公司           同一母公司、同一董事长

    18）  哈尔滨哈慈销售有限责任公司           同一母公司、同一董事长

    19）  湖南哈慈贸易有限公司                 同一母公司、同一董事长

    20）  四川哈慈商贸有限公司                 同一母公司、同一董事长

    21）  南宁哈慈贸易有限公司                      同一母公司

    22）  青岛哈慈实业发展有限公司                  同一母公司

    23）  上海哈慈一医药业有限公司             同一母公司、同一董事长

    24）  石家庄哈慈活性钙厂                   同一母公司、同一董事长

    25）  上海哈慈健康产品有限公司             同一母公司、同一董事长

    26）  南京哈慈贸易有限公司                      同一母公司

    （3）关联交易事项:

    1 销售货物

                                 2000年1－6月              2001年1－6月

    关联企业名称                金   额    占收入％    金   额     占收入％

    哈慈集团有限公司           7,025,061.30  2.50    5,545,518.30     5.73

    哈慈集团公司石家庄销售公司 1,503,031.00  0.54      491,848.00     0.51

    哈慈集团公司沈阳经销部     1,410,299.00  0.50      444,879.23     0.46

    河南哈慈实业有限责任公司     447,624.00  0.16    1,418,048.00     1.46

    江西哈慈实业有限公司         137,344.00  0.05      260,020.00     0.27

    海口哈慈贸易有限公司         393,410.00  0.14      242,740.00     0.25

    哈尔滨磁化器厂大连经销部     556,631.00  0.20       71,580.00     0.07

    哈尔滨磁化器厂贵阳经营部     299,030.23  0.11       30,803.00     0.03

    上海哈慈贸易有限责任公司   3,425,338.00  1.21      416,784.37     0.43

    北京哈磁商贸有限责任公司   3,573,118.00  1.27      386,080.00     0.40

    哈慈集团公司杭州销售公司   1,029,723.00  0.37      400,690.00     0.41

    哈慈集团公司长春销售公司     183,812.00  0.07      713,220.00     0.74

    哈慈集团公司广东销售公司   1,523,088.00  0.54    2,057,750.00     2.13

    哈慈集团公司天津销售公司     770,988.00  0.27      395,534.00     0.41

    乌鲁木齐哈慈销售中心         501,213.00  0.18       80,748.00     0.08

    深圳市哈慈投资发展有限公司 1,211,596.00  0.43         ——        ——

    上海哈慈国际贸易有限公司   2,039,286.66  0.73         ——        ——

    哈尔滨哈慈销售有限责任公司   911,180.00  0.32      885,152.31     0.91

    湖南哈慈贸易有限公司         386,820.00  0.41      401,316.00     0.41

    四川哈慈商贸有限公司       1,274,088.00  0.45      162,270.00     0.17

    上海一医药业有限公司            ——     ——      547,429.74     0.57

    上海哈慈健康产业有限公司        ——     ——    2,455,766.97     2.54

       合             计      28,602,681.19  10.18  17,408,177.92    17.98

    2 提供担保

    2001年5月2日，本公司控股股东哈慈集团有限公司与中国工商银行哈尔滨市和 平支行签订最高额保证合同，为本公司于2001年5月2日至2003年5月2日期间提供叁 亿元人民币贷款限额。本公司在上述保证合同限额内，与中国工商银行哈尔滨市和 平支行签订流动资金借款合同，借款总金额为18,340万元人民币。

    （4）关联方应收应付款项余额

      企 业 名 称              2000.6.310   占总额％   2001.6.30   占总额％

    哈慈集团有限公司          38,361,611.17   33.93   11,409,254.13    6.77

    上海哈慈贸易有限责任公司   5,562,289.35    4.93    2,976,150.21    1.76

    北京哈磁商贸有限责任公司   2,176,256.05    1.93    3,499,903.51    2.07

    哈慈集团公司杭州销售公司   2,610,502.55    2.31    5,594,618.09    3.32

    哈慈集团公司长春销售公司   1,665,679.37    1.47    3,723,763.12    2.03

    哈慈集团公司广东销售公司   4,897,101.07    4.34   12,495,051.98    7.41

    哈慈集团公司天津销售公司   2,242,972.84    1.99    3,632,979.08    2.15

    哈慈集团公司石家庄销售公司 4,089,364.56    3.62    6,022,826.71    3.57

    哈慈集团公司沈阳经销部     4,273,434.06    3.78    4,327,918.88    2.57

    河南哈慈实业有限责任公司   3,021,539.13    2.68    4,725,567.77    2.80

    江西哈慈实业有限公司         987,119.16    0.87    1,945,240.17    1.15

    海口哈慈贸易有限公司         287,309.21    0.25    1,099,684.93    0.65

    哈尔滨磁化器厂大连经销部   1,112,886.73    0.99    1,615,854.24    0.95

    哈尔滨磁化器厂贵阳经营部   1,873,325.41    1.65    2,665,837.51    1.58

    乌鲁木齐哈慈销售中心       1,515,643.74    1.34    1,728,291.05    1.02

    上海哈慈国际贸易有限公司   2,303,994.32    2.04        ——        ——

    哈尔滨哈慈销售有限责任公司   843,404.84    0.75    2,686,205.34    1.59

    湖南哈慈贸易有限公司       4,460,654.38    3.95    5,473,987.89    3.24

    四川哈慈商贸有限公司       4,952,833.09    4.39    6,141,737.28    3.64

    南宁哈慈贸易有限公司           ——        ——      295,400.00    0.37

    青岛哈慈实业发展有限公司       ——        ——    1,071,794.40    0.64

    上海哈慈一医药业有限公司       ——        ——    1,217,513.60    0.72

    上海哈慈健康产品有限公司       ——        ——    9,988,047.31    5.93

    合             计        91,210,338.25    80.77   94,337,627.20   55.93

    5、或有事项

    截止报告日，本公司无重大或有事项。

    6、承诺事项

    截止报告日，本公司无重大承诺事项。

    7、资产负债表日后事项中的非调整事项

    截止报告日，本公司无重大资产负债表日后事项。

    8、其他重要事项

    (1)公司中期利润不分配，也不用公积金转增股本。

    (2)经董事会提议2000年股东大会批准， 对哈慈望奎绿色实业有限公司及黑龙 江哈慈儿童药业有限公司进行改制。其中以哈慈望奎绿色实业有限公司全部资产经 评估后10,218.14万元资产出资，认购10,218.14万股，占总股本的98.25％， 庆安 哈慈天然食品有限公司以现金181.86万元认购181.86万股，占总股本的1.75％；以 黑龙江哈慈儿童药业公司评估后的经资产5,432万元，认购5,432万股，占总股本的 98.76％，呼伦贝尔哈慈制药厂出资68万元，认购68万股，占总股本的1.24％。

    (3)出资100万元组建上海哈慈大药房，其中，哈慈股份有限公司出资90万元， 占总股本的90％；黑龙江哈慈儿童药业有限公司出资10万元，占总股本的10％。

    (4)出资50万元组建黑龙江哈慈医药有限公司，其中， 哈慈股份有限公司出资 32.5万元，占总股本的65％；黑龙江哈慈儿童药业有限公司出资17.5万元，占总股 本的35％。

    （四）最近三年的主要财务指标

    1、 财务指标

    项          目          2000     1999       1998

    流动比率                2.29      2.68      19.47

    速动比率                1.72      1.96      15.28

    资产负债率（％）       25.55     24.00       4.71

    应收帐款周转率（次）    2.94      2.21       4.04

    存货周转率（次）        0.80      0.83       1.55

    净资产收益率（％）      7.92     11.10      22.40

    每股净利润（元）        0.18      0.23       0.47

    每股经营活动

    的现金流量（元）        0.11      0.08       0.27

    每股净现金流量（元）  －0.13    －0.19       0.32

    ●2000年度净资产收益率和每股净利润如下

    报告期利润               净资产收益率％             每股收益(元/股)

    　               全面摊薄      加权平均    全面摊薄      加权平均

    主营业务利润       42.46        44.22        0.94          0.94

    营业利润            6.14         6.4         0.14          0.14

    净 利 润            7.92         8.25        0.18          0.18

    扣除非经常性

    损益后的净利润      7.37         7.68        0.16          0.16

    ●1999年度净资产收益率和每股净利润如下

    报告期利润            净资产收益率％       每股收益(元/股)

    　                全面摊薄     加权平均   全面摊薄    加权平均

    主营业务利润        17.36        16.28       0.36       0.36

    营业利润            11.58        10.86       0.24       0.24

    净 利 润            11.1         10.41       0.23       0.23

    扣除非经常性损

    益后的净利润        10.59         9.93       0.22       0.22

    ●1998年度净资产收益率和每股净利润如下

    报告期利润             净资产收益率％       每股收益(元/股)

    　                全面摊薄     加权平均  全面摊薄    加权平均

    主营业务利润        26.47        32.79     0.55        0.56

    营业利润            23.74        29.41     0.50        0.51

    净 利 润            22.40        27.74     0.47        0.48

    扣除非经常性损

    益后的净利润        20.93        25.92     0.44        0.45

    2、计算公式

    （1）流动比率=流动资产/流动负债

    （2）速动比率=速动资产/流动负债

    （3）资产负债率=负债总额/资产总额

    （4）应收帐款周转率=主营业务收入/年平均应收账款余额

    （5）存货周转率=主营业务成本/年平均存货余额

    （6）净资产收益率和每股净利润

    根据中国证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则第9 号－净资产 收益率和每股收益的计算及披露》要求，计算净资产收益率和每股净利润。

    （7）每股经营活动的现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末总股本

    （8）每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末总股本

    

    

十 管理层讨论与分析

    （一）公司经营情况分析

    从1998年到2000年底，公司为规避产品单一风险，通过收购二家制药厂、一家 保健食品公司并对其进行整合，投资兴建绿色食品基地，调整产业结构，基本面发 生很大变化，主营业务已从单一的中医医疗保健行业扩展为中医制药、保健食品、 中医医疗器械和绿色食品四个行业，产品品种迅速增加，构筑了全新产业结构，主 营业务转为中医制药业，为公司未来的持续发展打下了坚实的基础。

    1、从公司发展战略分析

    1999年以前，公司主导产业是以哈慈五行针为代表的中医医疗器械产业，由于 产品结构单一，公司的抗风险能力较弱。根据公司多年在中医理论和人体健康科学 方面研究及营销策划的经验积累，以及对未来加入WTO 后国内各行业发展前景的综 合分析，1999年董事会决定以中医药为主导产业，构筑新的产业发展格局。公司通 过资本经营手段，先后收购兼并了黑龙江双鸭山制药厂（99年5 月份）和固安哈慈 V26健康产业有限责任公司（99年10月底）， 迅速介入国际性朝阳行业—中医药和 保健食品行业，完成了主营业务的转变。

    2、从公司近三年主营业务收入的行业构成分析

    从各行业产品销售收入占公司全年主营业务收入的比例可见，2000年以驱虫消 食片为代表的中医药 产品主营业务收入 比例从1999年的7.8％上升到2000 年的占 46.46％，以V26、康复快为代表的保健 食品占比例从1999年的14.63％上升到2000 年的36.01％，以五行针为代 表的医疗器械产品从1998年的100％降为1999年77.56 ％、2000年的降为17.53％，公司的产品结构发生改变， 中医药成为公司的主导产 业。

    经过近三年的产业结构调整，公司确立了“以中医药为龙头、以医保和绿色食 品为两翼”的发展战略，形成了由中医药、保健食品、中医医疗器械和绿色食品四 部分业务构成的全新产业结构。2000年公司中医药产品的销售收入占主营业务收入 的46％，中医药产业已成为公司主要收入来源和发展方向。据国家药品监督管理局、 南方医药经济研究所主办的《中国药品零售分析系统报告》2000年11期报道，2000 年10月份全国医药生产企业零售市场销售额排名，本公司药品销售额排在第41位， 说明本公司已进入国内医药行业的50强。公司的产业结构调整成效显著，哈慈品牌 的新内涵已得到市场的认同，同时公司被黑龙江省列为 “北药开发”的龙头企业 之一。

    公司转型成功的内因：1993－1996年，公司以中医药学的磁石治病理论和现代 磁化水理论相结合，成功策划了哈慈杯的市场销售；1996－1998年，公司以中医传 统针灸学理论为依托，再次成功策划了哈慈五行针的市场销售，公司经营业绩实现 新的历史突破。由于公司新转入的中医药领域与中医医疗器械产品在研发和市场营 销策划等方面同源于祖国传统的中医学理论，公司原有中医医疗器械产业的研发和 营销队伍，为公司从事中医药产业的研发、生产与销售奠定了坚实的基础，它使公 司的新产品驱虫消食片等能在一年内迅速占领市场、2000年主营业务收入再创历史 新高。

    3、从公司近三年主营业务收入和利润的变化趋势分析

    　                                                    单位：万元

    项  目             2000年               1999年           1998年

    　            金 额    比上年   金 额   比上年     金 额    比上年

                           增减％           增减％              增减％

    主营业务收入  39552       90    20824     －34   31597        42

    主营业务利润  28424      166    10702     －36   16662        39

    期间费用      24328      508     3999       86    2146      －28

    投资收益        966     1576     －66   －2300       3        12

    所 得 税        135     －76      555     －52    1150        89

    净 利 润       5305     －23     6843     －51   14098        71

    上表可见，公司1999年比98年主营业务收入下降34％，主营业务利润下降了36 ％，2000年主营业务收入和主营业务利润大幅上升，分别较1999年增长了近90％和 166％，较1998年增长了25％和71％。主营业务利润率更是大幅上升，99 年主营业 务利润率51.39％与98年52.73％基本持平，到2000年主营业务利润率上升到71. 86 ％。主营业务利润大幅提高的原因是公司新产品多为国家保护品种、专利产品和专 有技术，科技含量高，附加值高，毛利率大。

    1999年主营业务收入和净利润下降：

    主要是因为以哈慈五行针为代表的中医医疗器械产品销售由98年高峰期转入下 滑期，业务收入大幅萎缩，同时公司当年产业转型收购的黑龙江双鸭山药厂和固安 健康产业有限公司，由于需要技改和整合，新产业投产期晚，当年效果不显著所致。 公司在99年5月份收购的双鸭山制药厂，该厂成立于1989年， 是一家曾历经二次停 产、二次重组、一次破产的国有企业，收购后当年投入3160万元（包括配套流动资 金），对其进行了长达半年的技改和整合，至99年12月才投产，不到一个月实现了 1626万元中医药业务收入；加之1999年10月底收购的固安健康产业有限公司，当年 仅实现3046万元保健食品业务收入，发挥作用较晚。

    2000年主营业务收入创历史最好水平，但净利润下滑的原因：

    （1）2000年公司主营业务收入达3.96亿元，较上年增长90％， 主要原因为公 司产业转型成功，新产业发展迅猛。1999年5 月公司兼并黑龙江省双鸭山制药厂， 通过引入哈慈的经营理念、科研开发、生产技术管理以及营销管理模式对其进行半 年的整合，使其在兼并后的第一年主营业务收入达1.8亿元、净利润达5871 万元。 2000年公司新产品驱虫消食片、V26和康复快的销售收入为3.26亿元，占主营业务3. 96亿元的82.5％。产业结构调整的成功，使公司的主营业务收入创出历史新高。

    （2）由于公司99年刚进入中医药行业和保健食品行业，为树立新品牌， 开拓 新市场，致使期间营业费用（主要是广告费）增幅加大，当年广告费一次摊销，这 是公司2000年净利润下降的主要原因。

    2000年主营业务收入3.96亿元中，新产品占主导地位，新产业对公司的毛利贡 献高达86.16％。本年是公司产业转型的关键期，为塑造哈慈中医药品牌， 公司决 定以大广告策略保证产业转型的顺利实施，在驱虫消食片和V26 产品广告费投入共 计1.54亿元，公司按照稳健主义的会计原则，对2000年当年投入的广告费进行一次 摊销，使2000年在主营业务收入创历史最好水平的情况下，净利润未升反降。从短 期影响看，期间费用特别是营业费用的支出过大，影响了当期效益。但从长期发展 和战略角度出发，2000年营销策略和广告策略的实施，加快了公司进入新领域的步 伐、产业结构得到顺利调整、这种前期投入的长远效益必将在公司未来的发展中得 到回报。

    2000年公司投资收益主要为投资股票市场的收益。

    4、主要业务市场变化情况

    公司99年以前主要从事中医医疗器械产品的生产销售，主要业务市场为家庭保 健品市场，客户群体主要为城市中老年人及认同保健品的其他人群。从1999年开始， 为规避主营业务单一带来的经营风险，公司进行了产业结构调整，2000年大力发展 中医药、保健食品行业，逐步开拓绿色食品行业，使公司的主要业务发生了很大变 化，市场和客户群体也随之发生变化。中医药行业是医药行业的国际热点，市场潜 力大，发展前景好。随着我国经济的发展，人们的保健意识、防病意识增强，保健 品及绿色食品行业存在巨大的发展空间，公司的中医药产品主要面向医药批发及零 售市场，主要为非处方中成药。公司的保健食品面向减肥品市场和患病康复人群， 绿色食品面向崇尚健康的人群。市场容量巨大、发展前景良好。

    5、新业务开展情况

    公司业务开展紧紧围绕公司确立了的“以医药为龙头，以医保和绿色食品为两 翼”的发展战略。

    （1）中医药方面：通过设立北京（哈慈）中医药研究开发技术中心， 将公司 资金优势，管理优势，营销优势与北京中医药大学的科研技术优势和人才优势结合 起来，使技术中心成为公司的科研开发基地，增强公司的技术创新能力和持续发展 能力，提高新产品开发的档次和水平；通过对两个所属药厂GMP 改造提高公司技术 装备水平、生产能力和产品质量，为中医药业务的健康发展提供硬件条件；同时公 司将在2001年中期推出新斯达、康新妇宝、痰咳清、银翘双解栓等百种药品，形成 规模效益；公司还将充分利用现有营销渠道和市场开发优势，代理销售市场前景好 的其他公司产品，年内推出由本溪中药厂生产的国家二级中药保护品种、国内唯一 专业用于治疗儿童多动症的中药制剂“静灵口服液”，具有补肾健脑，宁神益智的 作用，能有效促进少儿集中精力，提高学习成绩并形成活泼聪慧的个性。预计市场 前景良好。

    （2）在保健食品方面：公司继“V26减肥沙淇晶”后又开发出能帮助病人迅速 康复的食品康复快。康复快的开发填补了国内康复食品的市场空白，发展势头良好， 是2001年公司保健食品方面的主打产品。

    （3）在中医医疗器械方面：公司将推出新产品健脑降压梳、 新型妇科理疗器 等，以保持行业排头兵地位。健脑降压梳主要是针对高血压患者而开发研制的，它 能够改善微循环，健康脑血管，并对中风后遗症有很好的康复作用。妇科理疗冲洗 器是在原产品的基础上，根据客户反馈信息进行了改进设计，增设了一次性冲洗喷 头，经半年多试产试销，预计有广阔的市场前景。

    （ 4 ）绿色食品方面：公司用绿色饲料喂养的绿色生猪生产的“天鲜”猪肉 2001年初上市试销，市场反映良好，争取年内取得绿色食品证书并对其追加投资， 进行规模生产和销售。

    （二）公司短期财务状况分析

    1、 公司短期财务指标

    项  目           2000年     1999年     1998年

    流动比率          2.29       2.68       19.47

    速动比率          1.72       1.96       15.28

    应收帐款周转率    2.94       2.21        4.04

    存货周转率        0.8        0.83        1.55

    几年来，公司的流动比率和速动比率一直保持良好的状态，偿债能力很强。

    公司销售回款状况良好，应收帐款周转率较高，2000年度的应收账款周转率2 .94次高于医药类上市公司的平均数（2.81次）。但公司存货较大， 存货周转率偏 低。

    2、资产的结构与质量

    公司的资产全部为经营性资产。截止2000年12月31日，公司全部资产中58％为 流动资产，31％为固定资产。

    流动资产中，货币资金12,455万元，占流动资产的24％，说明公司现金充裕； 应收账款15,867万元，占流动资产的30％，但其中2年以上应收帐款仅236万元，占 全部应收帐款总额的1.5％；存货13,132万元，占流动资产的25％,数量偏高但质量 较好，构成比较合理（详情见前述）。

    固定资产中，主要房屋建筑物及主要设备的成新度在80％以上，资产质量状况 良好。目前，公司山东养马岛酒厂、阿城食品厂因公司业务调整停产，暂时闲置， 其资产合计为2,258.6万元，占公司总资产的2.5％，对公司业务影响不大，目前公 司正积极筹划盘活该部分资产的途径。

    公司资产总体上质量很好，流动性和变现能力较强。

    3、资产负债及股东权益

 　                                   单位：万元

    项   目        2000年     1999年     1998年

    总 资 产        89905      81101      66054

    负债合计        22968      19469       3113

    资产负债率       26％       24％        5％

    所有者权益      66937      61632      62941

    公司资产负债结构合理，资产负债率随总资产及所有者权益同步上升，并保持 在安全水平范围内。公司资信良好，2001年公司将加大中医药产业的扩张速度，同 时对绿色食品项目追加投资，将有大批新产品投放市场，配套的流动资金将主要通 过银行贷款解决，为此公司预留了一定的举债空间。

    （三）现金流量分析

    公司近三年经营活动现金流量净额平均为4,598万元， 说明公司的资金支付能 力较强。结合2000年度的现金流动情况分析：

    1、 现金流入分析

    公司现金总流入中，经营流入占70％，投资流入占6％，筹资流入占24％， 说 明经营活动现金流入是主要来源，其余现金流入是从筹资活动中产生的

    2000年度，经营活动产生的现金流入为42,397万元，其中销售产品收到现金42, 238万元（占99.62％）；筹资活动中，现金流入主要是银行贷款产生的。

    2、 现金流出分析：

    公司现金总流出中，经营流出占61％，投资流出占19％，筹资流出占20％，说 明主要流出是在经营活动中产生的。

    经营活动产生的现金流出为39,024万元，其中购买商品、接受劳务支付的现金 11,899万元（占30％），缴纳增值税和所得税支付的现金4,745万元（占12 ％）， 支付给职工和为职工支付的现金1,505万元（占4％），支付其他与经营活动有关的 现金20,083万元（占51％，主要是广告费支出）；由于公司进行产业结构调整，对 中医药行业和保健食品行业的投资支出增长较快，使公司2000年投资活动产生的现 金流量负额较大（－8,564万元）；2000 年筹资活动的现金流出主要是从分配现金 股利和偿还银行贷款产生的。

    3、 流入流出分析：

    经营活动流入流出比为1.09，表明用1元的流出可以换回1.09元的流入， 说明 现金使用效率较高。

    投资活动流入流出比为0.31，说明公司正处于产业调整扩张期，投资活动较多， 投资流出较大。

    筹资活动流入流出比为1.09，说明报告期借款大于还款和支付现金股利的现金 流出。

    （四）投资、收购兼并情况

    公司从1999年开始调整产业结构，采取了以下重大措施：

    1、兼并双鸭山制药厂：99年5月，公司以承债方式、协议价格1,280 万元收购 黑龙江省双鸭山制药厂，对其整合并追加投资，正式进军医药行业， 99 年当年实 现主营业务收入1,626.2万元，主营业务利润1,177.8万元，占当年公司主营业务利 润的11％。2000年哈慈双鸭山制药厂实现主营业务收入17,981万元，主营业务利润 15,474万元，占2000年公司主营业务利润的54％。

    2、收购固安V26哈慈健康产品有限责任公司：1999年10月，公司整体收购固安 县哈慈V26健康产品有限责任公司，转让价格1,980万元，公司涉足保健食品行业。 1999年实现主营业务收入3,046.3万元，主营业务利润1,739万元，占公司1999年主 营业务利润的16％，2000年固安健康产业公司实现主营业务收入14,243万元，主营 业务利润9,503万元，占公司2000年主营业务利润的33％。

    3、收购望奎新康药业有限公司及设立黑龙江哈慈儿童药业有限公司：2000 年 12月26日以净资产评估价值5,432万元收购望奎新康药业有限公司， 成立黑龙江哈 慈儿童药业有限公司。2001年3月改组为有限责任公司，成为本公司的控股子公司， 总股本为5,500万股，其中公司以黑龙江哈慈儿童药业公司经评估的净资产5,432万 元出资，认购5,432万股，占总股本的98.76％，呼伦贝尔哈慈制药厂出资68万元， 认购68万股，占总股本的1.24％。收购后实现主营业务收入396.5万元， 主营业务 利润316.6万元，占2000年公司主营业务利润的1.1％。

    4、组建哈慈望奎绿色实业有限公司：2001年4月，公司对哈慈望奎绿色实业公 司进行改制，组建哈慈望奎绿色实业有限公司，总股本10,400万股，其中公司以哈 慈望奎绿色实业公司经评估的净资产10,218.14万元出资，认购10,218.14万股，占 总股本的98.25％，庆安哈慈天然食品有限责任公司以现金181.86万元出资， 认购 181.86万股，占总股本的1.75％。

    （五）债务到期及偿还

    1、中国工商银行哈尔滨分行在2000年6月－2001年6月期间给予我公司3亿元授 信额度。

    2、截止2001年4月30日，公司有银行短期贷款22,740万元，其中2001年内需偿 还10,590万元，公司将根据到期时间用自有资金及时偿还。公司目前没有长期负债。

    （六）重大资本支出情况及计划

    1、近三年重大资本支出情况

    （1）望奎绿色饲料厂1998年至2000年底共投入5,628.6万元；

    （2）南京公司1998年至2000年底共投入3,334.4万元；

    （3）望奎优质种猪场1999年至2000年共投入1,631.7万元；

    （4）1999年兼并双鸭山制药厂承债1,280万元；

    （5）1999年收购固安健康产品有限公司投入1,980万元；

    （6）2000年收购望奎新康药业投入5,432万元；

    （7）1999－2000年对制药厂、固安健康产业公司哈分公司小型技改投资1,483. 4万元；

    2、近期重大投资计划

    （1）投资4,800万元与北京中医药大学组建北京（哈慈）中医药研究开发技术 中心；

    （2）投资19,306万元对制药厂进行GMP改造；

    （3）投资4,480万元对营销渠道进行整合。

    具体情况参见本配股说明书“本次募集资金运用”段。

    （七）公司发展前景与财务优势及困难

    1、发展前景

    现公司主营业务为中医药、保健食品、中医医疗器械和绿色食品行业，都是具 有良好前景的朝阳产业。本公司未来发展整体经营目标是大力发展中医药行业，对 中医药行业进行重点投资，增加公司医药行业的创新能力、发展能力和竞争能力。 在中医药行业以产学研相结合的模式，走科工贸一体化道路，实现公司中医药业务 的跨越式发展，组建具有国内一流水平的中医药科研开发机构，建立符合GLP 标准 的实验室，建设符合GMP标准的中医药生产基地，建立符合GSP标准的药品流通体系。 以引进技术与自主开发相结合的方式，保持公司在保健食品行业的国内领先地位。 依托专利技术和产品创新，确保公司在中医医疗器械行业的排头兵地位；在绿色食 品行业，构筑“从土地到餐桌”的绿色产业链，使其成为公司新的利润增长点。公 司还将利用自身的营销优势，代理销售国内中医药、保健食品、中医医疗器械和绿 色食品行业中具有优势的产品，以增加公司效益。

    为实现上述目标，2001年公司拟定四大行业新产品上市计划。

    （1）医药行业：2001年重点推出新复方大青叶片、痰咳清、银翘双解栓、 新 斯达、康新妇宝、康尔心胶囊、牛黄酸颗粒，上述产品计划在2001年7月上市，9月 形成规模；并为本溪中药厂代理销售国家二级中药保护品种“静灵口服液”。

    针对国家医保制度及药品分类管理的变革，公司将生产几十种普药推向OTC （ 非处方药）市场，从而形成公司医药产品销售规模优势；在医药产品的销售上，公 司将采取在城市重点药店建立哈慈药品专柜专营的方式，营销宣传以平面重点为主， 科普知识与广告相结合方式，并加强销售终端宣传及人员培训，为未来设立医药连 锁店经营打下基础。

    （2）保健食品行业：继续推广康复快产品，按疾病类型细化品种， 使之成为 康复病人的首选营养品。销售方式由药店销售转为推向超市、便利店销售，方便顾 客购买。

    （3）中医医疗器械行业：重点推出健脑降压梳和一次性妇科理疗冲洗器， 巩 固市场份额，保持行业排头兵地位。

    （4）绿色食品行业：尽快完成“天鲜”猪肉的绿色认证， 大力推广“农户＋ 公司”的经营模式，以绿色饲料喂养生猪，形成“天鲜”猪肉的规模优势，采用设 专卖店及会员制销售方式，形成稳定的客户群体抢占市场份额。

    2、财务优势及困难

    本公司资产状况及质量较好，不存在由于资产问题对公司未来收益或生产经营 造成不利影响的隐患。资产变现能力及筹资能力较强，可为公司发展提供所需资金。 总的说来，本公司经营情况较好，所处行业市场空间大、发展前景良好，具有通过 资本市场持续筹集发展资金的条件和能力。本公司银行信誉良好，资产负债结构合 理，财务状况健康，具有持续稳健发展能力。

    本公司所面临的困难是产业结构的进一步调整需要大量的资金，单独依靠银行 贷款和自有资金滚动发展不能满足公司产业升级、低成本扩张的需求。通过本次配 股募集资金，将大大改善公司的资金供求状况，使公司完成后续项目的建设，加快 公司发展步伐。

    

    

十一 业务发展目标

    （一）发展战略

    本公司确立了“以医药为龙头，以医保（保健食品、中医医疗器械）和绿色食 品为两翼”的发展战略，通过近年来的努力，中医药已成为公司的主要收入来源， 保健食品发展迅速，中医医疗器械继续保持行业领先地位，绿色食品正逐渐起步， 新的战略格局已初步形成。

    （二）整体经营目标及主要业务经营目标

    1、整体经营目标

    重点投资中医药行业，增加公司产品创新能力和市场竞争力。以产学研相结合 的模式，走科工贸一体化道路，组建具有国内一流水平的中医药科研开发机构，建 立符合GLP标准的实验室，建设符合GMP标准的中医药生产基地，建立符合GSP 标准 的药品流通体系,实现公司中医药业务的飞越式发展。

    以引进技术与自主开发相结合的方式，保持公司在保健食品行业的国内领先地 位。依托专利技术和产品创新，确保公司在中医医疗器械行业的排头兵地位。

    发挥绿色食品行业优势，构筑“从土地到餐桌”的绿色产业链，培养新的利润 增长点。

    公司还将利用自身的营销优势，代理销售国内相关行业中具有优势的产品，以 增加公司效益，提高企业竞争力。

    本公司争取通过2－3年的努力，实现年销售收入8亿元、利润1－1.5 亿元的经 营目标。

    2、主营业务经营目标

    公司发展以中医药产业为龙头，争取在2年内建成国内一流的中医药科研基地， 并完成对制药厂的GMP改造和医药产品营销体系的构建，形成医药产品科研、生产、 销售一条龙的经营格局，加强和巩固公司在中医药行业中的地位，进入全国中医药 行业前列。为实现这一目标，公司将采取如下措施：

    （1）组建北京（哈慈）中医药研究技术开发中心， 使其成为公司科研及新产 品开发基地，开发国家级Ⅰ、Ⅱ类新药，为本公司提供高科技项目储备。

    （2）完成对公司所属的双鸭山制药厂和黑龙江哈慈儿童药业有限公司的GMP改 造，使药厂硬件条件达到国家医药行业生产标准，扩大生产能力，提高产品质量。

    （3）完成本公司营销渠道整合，提高公司营销管理水平和市场销售能力， 降 低销售费用，减少关联交易，计划于2002年年底全面向市场独立经营，在公司所从 事的医药、中医医疗器械、保健食品行业形成产、供、销一条龙。按GSP 标准建立 医药连锁店，使公司具有管理科学、高效率、覆盖全国的销售体系。

    （三）产品开发、技术开发与创新计划

    1、中医药

    公司于1999年进入医药行业，基础薄弱、现有产品科技含量不高，公司计划通 过设立北京（哈慈）中医药技术研究开发中心、对药厂进行GMP改造、 整合公司自 身科研力量、对外招聘科研人才等措施，提高公司医药产品科技含量，增加公司医 药品种储备。同时，公司将充分利用东北地方中草药资源的独特优势，大力进行北 药开发，以增强公司中医药产品在品种与质量上的竞争优势。公司还计划投入更大 科研力量从事儿童药及妇科用药的研究，加快公司进入国际医药先进企业行列的步 伐。

    公司组建了由高科技人才组成的科技研发队伍，采用先进的研究设备、检测设 备，争取在短期内通过国家GLP认证。本公司将加快Ⅰ类在研新药抗栓素、 Ⅱ类在 研新药病毒平、双降胶囊等的研发工作，争取在2002年底至2003年上半年取得新药 生产批文并投放市场。

    2、保健食品

    公司于1999年末进入保健食品行业，并在V26 减肥沙淇晶的生产经营中积累了 成功经验。2000末新上市的“康复快”系列特殊营养食品填补了国内空白，是公司 实施新产品开发战略的又一成功典范。

    康复快1－8号是针对不同的病人研制的，专供病人食用、帮助病人康复的特殊 营养食品，该产品上市以来深受消费者欢迎。在此基础上，公司将进一步细分产品 功能，深入研究开发出更多有针对性的，如针对糖尿病人、心脑血管病人等的康复 食品，并及时推向市场。

    3、中医医疗器械

    妇科理疗冲洗器是前次募集资金投入项目之一，该产品在原产品的基础上，根 据客户反馈信息进行了改进设计，增设了一次性冲洗喷头，经半年多试产试销，预 计有广阔的市场前景。

    健脑降压梳主要是针对高血压患者开发研制的，它能够改善人体微循环，健康 脑血管，有效预防瘀血堵塞和动脉血管脆裂，能够预防脑中风，并对中风后遗症有 很好的康复作用。该产品的研制工作已经完成，目前在南京进行销售试点，效果良 好，预计在2001年7月份量生产并全面上市。

    4、绿色食品

    公司在绿色食品行业的主要产品为绿色饲料，2000年10月10日已获国家绿色食 品发展中心颁发的证书，使我公司成为目前全国唯一获得绿色饲料生产证书的企业。 绿色饲料的销售是通过与其配套“天鲜”猪肉的生产与销售来实现的。

    与绿色饲料相配套的无污染的“天鲜”猪肉于2001年元旦后试销，效果很好。 无污染猪肉的开发和生产代表了我国未来生猪饲养业的方向，该项目已被黑龙江省 列为农业产业化龙头，将填补国内无污染猪肉及绿色猪肉开发生产的空白。公司争 取在2001年通过国家绿色食品认证，同时计划对其追加投资，在2001年年底实现规 模化生产，在国内重点城市以设立销售专柜形式扩大产品销售，其市场前景极为看 好。

    （四）人员扩充计划

    未来两年内，公司将通过猎头公司、全国人才中心、国际人才中介机构、广告 招聘和对外合作等方式分行业引进博士、硕士等高级专业人才2－5名，引进本科毕 业生30—50人，依托国际、国内各大科研院所科研人才，按照松散型和紧密型相结 合的人才供给体系，以引进、聘用、兼职、顾问等各种形式组成专业人才队伍，以 此提高公司管理、科研、生产营销、资本运营等各方面的专业水平。

    （五）深化改革和组织结构调整规划

    为了适应21世纪知识经济发展的需要，实现公司未来发展目标，公司组织结构 和人力资源管理模式进行了重大调整。

    1、建立战略性组织模式

    首先，公司根据“事业部制”组织模式，结合远期、中期、近期发展规划，将 公司组织机构调整为三大事业部和两办，即资本经营事业部，实业发展事业部，计 财事业部以及党办、总裁办。目前，又新组建了科研中心，以增强公司新产品开发 及技术创新能力。

    其次，在组织运营上，公司集中决策，以“集权＋分权＋授权”的管理模式运 行，并建立以客户为中心的快速信息反馈系统，以保证组织运营、管理决策的准确 性和科学性。

    最后，在组织结构框架形成后，公司组建了以总裁为核心，由专门负责资本运 营的执行总裁、专门负责财务管理和策划的执行总裁、专门负责生产销售及策划的 执行总裁及众多专业人才加入的公司最高领导层团队，各就其位，各司其职，分工 合作，实现了管理的专业化。

    2、现代人力资源管理开发模式

    随着知识经济向广度、深度发展，专业人才越来越成为企业的战略性资源，人 才竞争尤其是国际化人才的竞争正成为当前人力资源管理和开发工作的首要任务。 针对当前形势，公司及时对人力资源管理模式进行调整，逐步建立了现代人力资源 管理开发模式，立足于人力资源基础管理，建立了具有竞争力的哈慈人才战略：

    （1）公司将战略性人力资源管理融入整个企业经营管理之中， 以本企业在全 国各地人力资源做为企业第一资源，面向全国、世界广开引进人才渠道，建立科学 的人才筛选、面试、选拨、任用程序。在全国范围内，促进本企业人才的合理流动 和最佳配置。

    （2）以系统的管理方法，研究人才的引进成本、维持成本、 发展成本以及人 才的单个效益和团队效益。建立具有竞争力的薪酬体系，根据地区、业务、岗位以 及分支机构发展规划的不同情况，制定了地区性“基本工资＋岗位津贴＋绩效＋奖 金”的薪酬管理办法。目前，公司的薪酬水平处于黑龙江省上市公司前列，薪酬计 划具有较强竞争力。

    （3）建立能上能下、能进能出、任人为贤、竞争上岗的良性用人机制。 融常 规考评＋计划目标完成＋费用控制＋重大事项于一体，月考核、年考核相结合，动 态绩效考核、物质和精神双重奖励为主体的激励和约束机制。最大限度地挖掘人才 潜能，最大限度地创造人才效益和企业效益。

    （4）哈慈股份有限公司积极参加并完善公司的社会保险工作， 解除人才的后 顾之忧，吸引和挽留各类人才。目前，本公司已成为哈尔滨市参加社会保险的样板 企业。

    （5）聘请国内知名咨询公司、专业机构对公司管理、营销、科研、 技术人员 进行定期的专业培训和咨询；选送有发展潜力的专业人才参加各类专业培训班或送 到国内、国外大学深造。建立以“请进来、走出去”为基础的专业人才培训模式。

    目前，公司依据现代组织模式和人力资源管理理论，建立了以组织设计、岗位 描述、职位评价、薪酬设计、业绩评估等为主体的人力资源管理体系。以动态的管 理和考核，科学使用、合理配置人力资源，为公司良性运行打下坚实基础，适应公 司未来发展需要。

    （6）公司计划与北京中医药大学合办哈慈中药学院，为公司培养专业化研发、 生产销售、管理人才。

    （六）市场开发与营销网络扩充计划

    1、营销网络扩充计划

    公司拟在整合现有营销渠道的基础上，利用本次募集资金建立集医药、保健食 品、中医医疗器械销售于一体的营销网络，在北京设立营销总部，在上海、广州、 南京、深圳等地设立近三十个营销分公司，建立与之配套的物流中心和计算机网络 管理系统，形成以北京为中心、以各地分公司为接点、以物流和计算机网络为纽带、 覆盖全国的现代营销体系，构筑公司独立的销售平台，加强对各级营销渠道的有效 管理。公司还将建立符合GSP标准的药品销售连锁店，完善公司的营销网络； 建立 绿色食品销售连锁专卖店、专柜体系，以保证绿色食品产业链的形成。

    2、市场开发计划

    （1）国内市场开发：

    公司将通过提高营销策划管理能力、加强销售体系及销售队伍的建设，使公司 产品销售短期内迅速覆盖国内市场，提高市场占有率，通过强化终端市场销售与服 务，树立哈慈品牌、提高企业效益，具体措施为：

    a.建立科学、高效、适应高度竞争环境的营销组织体系、营销管理体系及专业 化的销售队伍。

    b.改变销售渠道重复建设、销售部门人力资源分散的状况，由一支销售队伍负 责公司各项产品在全国范围内的营销运作，以集约化的方式扩大、完善销售渠道和 终端建设，加强对销售终端的服务与管理，增加已有产品的市场份额，并为今后公 司新产品的上市成功奠定牢固基础。

    c.强化终端管理和销售信息、竞争信息的收集、反馈和运用，为新、旧产品市 场开发提供准确、有效信息，确保营销决策的科学化。

    d.通过强化产品销售渠道扩张和推广的力度，在适度广告支持下，提升企业及 产品品牌，提高产品市场占有率及销售业绩。

    e.计划未来在全国设立医药连锁店，2001年在各大药房设专柜。

    （2）国际市场开发：

    公司将利用自营出口权及在中医医疗器械方面取得的CEMK认证，加强以五行针、 一次性妇科理疗冲洗器为代表的中医医疗器械产品出口销售，为公司其他产品出口 奠定基础。

    3、销售代理计划

    公司将利用现有市场开发及营销渠道优势，代理销售国内其他企业的优势产品， 2001年将推出由本溪中药厂生产的国家二级中药保护品种、国内唯一专业用于治疗 儿童多动症的中药制剂“静灵口服液”，增加公司经济效益。

    （七）拟订上述计划的假设条件和实施上述计划的主要困难

    拟订上述计划的基本假设是国家医药、保健食品、中医医疗器械、绿色食品等 行业管理政策不发生重大变化、本公司经营环境和产品市场环境不发生重大变化、 本次配股能够及时完成、募集资金项目能成功实施。

    实施上述计划面临的主要困难在于公司的中医药产品结构优化程度，营销渠道 整合和网络扩张进展情况。

    （八）发展计划与现有业务及本次募集资金运用的关系

    上述发展计划是以公司现有的中医药、保健食品、中医医疗器械及绿色食品为 主要产品，围绕公司“以医药为龙头，以医保（保健食品、中医医疗器械）和绿色 食品为两翼”的发展战略制定的，是现有业务的规模扩大和水平提高。

    本次募集资金拟投资于设立北京（哈慈）中医药研究开发技术中心项目、制药 厂GMP改造项目、营销渠道整合项目，项目重点突出，进度合理， 符合公司发展规 划及经营目标，有利于公司产业结构的调整，会使公司中医药行业上升到新的发展 高度，为公司持续、稳定的发展打下坚实的基础。

    

    

十二、 募股资金运用

    （一）募股资金运用的一般情况

    1、预计本次募股资金总量及其依据

    本次配股实际配售3,712.8万股，按配股价7.9元/股计算，可募集资金29,331 .12万元，扣除发行费用后，预计可募集资金28,323.12万元。

    2、股东大会对本次募股资金投资项目的主要意见

    2001年3月8日，公司召开的2000年度股东大会，会议审议并通过了董事会提交 的有关本次配股募集资金的投资项目议案，如下：

    （1）与北京中医药大学共同发起设立北京（哈慈）中医药研究开发技术中心( 以下简称“项目1")

    （2）GMP技术改造项目(以下简称“项目2")，包括：

    1 哈慈双鸭山制药厂GMP技术改造项目(以下简称“项目2.1")

    ● 哈慈双鸭山制药厂提取车间GMP技术改造工程项目(以下简称“项目2.1.1" )

    ● 哈慈双鸭山制药厂固体制剂车间GMP技术改造工程项目(以下简称“项目2.1. 2")

    ● 哈慈双鸭山制药厂GMP改造配套公用工程技改造项目(以下简称“项目2. 1 .3")

    2 黑龙江哈慈儿童药业公司冲剂车间、提取车间GMP改造项目(以下简称“项目 2.2")

    （3）哈慈股份有限公司营销渠道整合项目(以下简称“项目3")

    上述募集资金投向所涉及的有关手续，股东大会授权董事会全权办理。

    3、募股资金运用对主要财务状况及经营成果的影响

    （1）对该公司生产经营的影响

    本次募股资金投向项目的顺利实施，将对本公司产业结构的战略调整，新产业 核心技术能力的培植和定位产生巨大影响。它将为公司建立起强大的技术创新体系， 增强公司中药高科技新产品的开发能力；采用先进技术和装备，扩大中药产品的生 产能力，提高产品的质量定位；增强公司的市场开拓能力，减少经营费用，提高企 业效益。进一步减少关联交易直至彻底消除，为公司长远发展打下坚实基础。

    （2）对该公司财务状况的影响

    本次发行对该公司财务状况将带来积极影响，使公司有充裕的资金投入产业结 构调整，并以充分的资信状况支持新产业的规模扩张，使公司保持良好的资产负债 结构和良性的财务运作状态。

    4、项目缺口资金的安排及影响

    项目投资共需28,585.34万元，本次实际募集资金28,323.12万元，尚有262.22 万元的缺口，不足部分由公司自筹解决。

    （二）募股资金投资项目

    1、拟投资项目的立项审批情况

    项目号                              批 复 文 件

    项目1        1、关于发起设立北京中医药研究开发技术创新中心的发起人协议

    　           2、教育部科技发展中心《关于同意北京中医大学以在研项目入股

    　           与哈慈共同设立“北京（哈慈）中医药研究开发技术中心”的

    　           批复》教技发中心函[2001〗14号

    项目2.1.1    黑龙江省经贸委投资发[2001〗21号文件批准

    项目2.1.2    黑龙江省经贸委投资发[2001〗23号文件批准

    项目2.1.3    黑龙江省经贸委投资发[2001〗22号文件批准

    项目2.2      黑龙江省经贸委投资发[2001〗40号文件批准

    项目3        哈尔滨市经贸委哈经贸发[2001〗19号文件批准

    说明：上述募股资金投资项目的轻重缓急按上表顺序排列。

    2、投资概算情况

    根据公司与国家药品监督管理局重庆医药设计院、北京派力营销管理咨询有限 公司共同编制的上述募股资金投资项目的可行性研究报告，有关投资概算情况如下 表：

    单位：万元

    项目号      投资规模               固定资产投资               流动资金

    　                       设备   土建    安装工程费  其它

    项目1       5,986.57    639.19 1,535.64    267.40  2,521.14    1,023.20

    项目2.1    12,884.49  3,202.83 2,301.43  1,310.02  2,100.08    3,970.13

    项目2.1.1   4,919.65    778.68 1,019.16    445.91    705.90    1,970.00

    项目2.1.2   4,985.13    961.72   799.49    490.25    733.54    2,000.13

    项目2.1.3   2,979.71  1,462.43   482.78    373.86    660.64

    项目2.2     6,420.85  1,651.94 1,429.16    673.89    735.91    1,929.95

    项目3       4,480.00  2,400.00 1,000.00    600.00    480.00

    3、拟投资项目的技术含量和技术水平

    ● 项目1 设立北京（哈慈）中医药研究开发技术中心

    为建立和完善公司的技术创新体系，增强公司的科研开发能力，公司计划与北 京中医药大学共同出资组建北京（哈慈）中医药研究开发技术中心（以下简称“技 术中心”）。技术中心将把北京中医药大学的科技优势、人才优势和本公司的品牌 优势、市场优势、资金优势结合在一起，以“产、学、研”相结合的模式，促进中 医药科技成果的产业化，成为公司中医药研究开发基地，并为公司开发高科技中医 药新品种。

    本公司已与北京中医药大学签署了《发起人协议》，北京中医药大学已取得教 育部科技发展中心批复同意（教技发中心函[2001〗14号）。

    技术中心将以有限责任公司形式运作，注册资本拟定为6,000万元。 本公司以 配股资金出资4,800万元，占股份的80％； 北京中医药大学以拥有的研究成果及在 研项目抗栓素、病毒平、双降胶囊经评估后作价1,200万元出资，占股份的20％。

    （1）近期计划和在研项目的技术水平

    技术中心成立后，将加快完成抗栓素、双降胶囊和病毒平的研发工作，使其尽 快转化为新产品。另外，北京中医药大学将协助技术中心每年取得国家级立项课题。

    抗栓素是治疗脑血栓药，是从天然植物中提取的单体化合物，为国家“八五” 攻关课题，Ⅰ类在研新药，该药的制作过程已于1997年已获得注册专利，目前已完 成前期大量工作，预计在2002年末完成临床前全部工作。目前，市场上治疗脑血栓 的药物中，没有Ⅰ类新药。如研制成功，将填补国内及国际空白。

    双降胶囊是治疗高血糖和高血脂药，是利用单味中药的有效部位群开发的中药 制剂，Ⅱ类在研新药，是1996年科技部“1035工程”项目，预计2002年6 月末可完 成临床前的全部工作。本项目在国际、国内同一领域处于领先地位，市场还没有Ⅱ 类降脂降糖的新药，如研制成功，将弥补国际国内降脂降糖药物的空白。

    病毒平主治风热感冒、病毒和细菌引起的上呼吸道感染、流行性感冒、咽炎、 扁桃体炎、腮腺炎、肺炎等，是利用中药复方的有效部位群开发的抗病毒制剂，Ⅱ 类在研新药，是1997年国家中医药管理局重点项目和1998年科技部重点科技攻关项 目，预计将在2002年末完成临床前的全部工作。目前西医尚未研制出有效的抗病毒 药物，该药属首创，如研制成功将会产生巨大的经济效益和社会效益。

    （2）主要设备选择

    科研大楼内设备选择原则：高档仪器设备如色谱仪、光谱仪以及关键的药理研 究仪器设备等从国外引进，常规仪器设备在国产采购。坚持先进性、质量优良、价 格低廉的原则，选择技术水平高，安全性能好的先进实用的仪器设备。

    主要设备一览表

    序号  设备名称        设备规格               数量 来源      备注

    1  气质联用仪       GC－MS5050A                1  引进  日本岛津制作所

    2  气相色谱仪       GC－17A                    1  引进  日本岛津制作所

    3  制备液相色谱仪   LC－8A                     2  引进  日本岛津制作所

    4  分析液相色谱仪   WATER 600                  1  引进  美国WATERS公司

    5  液质联用仪       WATER2690－996－TMD LC－MS 1  引进  美国WATERS公司

    6  红外分光光度计   FTIR－8700                 1  引进  日本岛津制作所

    7  双波长薄层扫描仪 CS－9301PC 500X560X250     1  引进  日本岛津制作所

    8  紫外分光光度计   UV2401                     1  引进  日本岛津制作所

    9  荧光分光光度计   F4000                      1  引进  日本Hitachi公司

    10 原子吸收光谱仪   AvantaΣ                   1  引进  澳大利亚GBC科学

                                                            设备有限公司

    11 微量天平         AT201 241X433X289          2  订购  梅特勒－托利多

                                                           （上海）有限公司

    12 电子精密天平     PR1203                     2  订购  梅特勒－托利多

                                                           （上海）有限公司

    13 全自动生化仪     Hitach－7020               1  引进  日本Hitach

    （3）研发工作的支持和保障措施

    北京中医药大学是我国乃至国际中医药领域的一流高等院校，是唯一进入国家 211工程的中医院校，是教育部唯一一所直属中医院校。 该校拥有目前高校中唯一 一个应用于中药药剂教学与科研、中药新药研制与创新的功能齐全、设施优良、基 本符合GLP改造要求的实验室， 是我国培养高层次中医药人才和解决中医药重大科 技问题的基地。中医药大学作为技术中心的技术后盾，其杰出的科研人才和一流的 实验设备，以及强大的科研开发实力，将为公司保持技术创新和核心技术优势提供 充分保障。

    北京中医药大学以一个在研Ⅰ类新药，二个在研Ⅱ类新药投入技术中心，三个 在研新药均属国际一流水平，其中即使只研制成功一个，其社会和经济效益也将是 巨大的。为调动技术中心科研人员的积极性，形成一个凝聚、激励和约束机制，技 术中心拟设立期股计划，对成功开发出国家级Ⅰ、Ⅱ类新药的项目负责人及项目组 成员进行着眼于长期合作发展的奖励。

    同时，本公司还将在北京中医药大学设立郭立文基金，用于奖励在中医药领域 有突出科研成果的教师，资助品学兼优的贫困学生。该项基金既可以促进我国中医 药科学的技术进步，又可以通过基金申报收集和筛选最新的科研技术信息，掌握行 业发展的最新信息。

    ● 项目2 制药厂GMP改造项目

    公司经过近二年的产业结构调整，中医药行业已成为公司未来发展主要产业， 公司将对此进行重点投资，扩大生产规模。通过对现有药厂进行GMP改造， 可以使 其成为北京（哈慈）中医药研究开发技术中心科研成果的生产基地，具备与新药开 发相关的硬件技术支持，此项目的完成期与开发技术中心新药开发成果的产出期相 配套，同时可以提高整个项目储备及固定资产的使用效率，巩固和增强企业在同行 中的竞争力。

    ● 项目2.1 哈慈双鸭山制药厂GMP改造项目

    项目2.1.1 哈慈双鸭山制药厂提取车间GMP技术改造工程项目

    本项目主要建设内容为提取车间及辅助设施，项目建成后将形成一条年处理中 药材2400吨，生产干膏粉1178吨，符合GMP标准的现代化中药提取生产线， 为公司 的制剂药品提供高质量的原辅料保证。通过本工程的建设，使哈慈双鸭山制药厂提 取车间的生产环境、生产设备等硬件设施符合GMP要求，有利于提高产品质量。

    本项目配套的制剂产品驱虫消食片、新复方大青叶片、痰咳清片、康尔心胶囊、 通脉冲剂、银翘双解栓等市场潜力大，另外的配套产品还有北京（哈慈）中医药研 究开发技术中心开发成功后的抗栓素、病毒平、双降胶囊具有广阔的前景。该工程 建成后,可为固体制剂车间提供高质量的原辅料保证。

    （1）技术水平情况

    本工程按GMP标准建设，提取工序采用中药动态提取生产线技术， 引进日本大 川原株式会社全套先进设备，流程优化、装备利用充分，生产能力大大提高，能耗 降低一倍。

    （2）主要工艺流程

    为来自中药材库的药材经净选、洗药、润药、切药、烘药、破碎等前处理工序 后投入提取罐中，经加水加热提取得到提取液。提取液经过滤后经三效浓缩器浓缩， 所得清膏经醇沉处理去除杂质后得到清液，清液经真空浓缩除醇后得到清膏，清膏 经喷雾干燥得到产品干膏粉。干膏粉作为固体制剂车间原料，装桶后送至固体制剂 车间。提取工序产生的药渣送渣场处理，醇沉工序所用乙醇回收利用。

    （3）主要设备选择

    序号   设备名称        设备规格       材料       数量       来源

    1      洗药机            XY720        钢、不锈钢   3        订购

    2      切药机            ZQY3         钢、不锈钢   3        订购

    3      货梯              载重1000千克 钢           2        订购

    4      多能提取罐        4立方米      钢          10        订购

    5      醇沉罐            JC－2500     钢、不锈钢   6        订购

    6      真空减压浓缩罐    QN2000       钢、不锈钢   2        订购

    7      喷雾干燥塔        150型        钢、不锈钢   1套      订购

    8      乙醇回收装置      JH1000       钢、不锈钢   1        订购

    9      液环真空泵        2BV6161      钢、不锈钢   6        订购

    10     缓冲罐            Ф700×1400  不锈钢       6        订购

    11     灭菌干燥烘箱      DMH4         钢、不锈钢   1        订购

    （4）关键技术

    提取工艺的关键技术：一是提取溶媒的选择。为了更多的提取有效成份，减少 杂质，需要进行溶媒选择，即用水还是醇或是其它有机溶媒，醇的浓度是多少，都 要进行研究试验。二是提取温度、浓度温度和干燥温度的选择。提取溶媒确定后， 选择适当的提取温度以保证有效成份的质量，选择浓缩温度和干燥温度以减少有效 成份的损失。目前要求测中药有效成份含量的品种越来越多，因此提取温度、浓度 温度和干燥温度的选择就显得至关重要。

    项目2.1.2 哈慈双鸭山制药厂固体制剂车间GMP技术改造工程项目

    本项目旨在对固体制剂车间进行GMP改造，项目建成后形成年产片剂20 亿片、 胶囊剂1亿粒、颗粒剂1亿袋、栓剂5000万粒的生产能力，主要产品有国家Ⅱ类中药 保护品种驱虫消食片及新复方大青叶片、痰咳清片、康尔心胶囊、通脉冲剂、银翘 双解栓等。

    （1）技术水平情况

    本工程按GMP标准建设，关键重点设备选用德国Uhlmann公司具有国际九十年代 先进水平的制药设备，将大幅提高本公司生产能力和产品质量，降低生产运行成本。

    （2）主要工艺流程

    片剂生产线：原辅料秤量配料后经高效湿法制粒机制粒，湿颗粒经沸腾干燥机 干燥，干颗粒再进行整粒、总混，总混后的颗粒经检测合格后进行压片，素片经薄 膜包衣后进行铝塑包装或塑瓶分装，所得半成品送出洁净区，经外包间装盒、装箱， 经检验合格后入库。

    胶囊、颗粒剂生产线：原辅料秤量配料后经高效湿法制粒机制粒，湿颗粒经沸 腾干燥机干燥，干颗粒再进行整粒、总混，总混后的颗粒经检测合格后进行胶囊充 填或颗粒分装。各半成品送出洁净区，经外包间装盒、装箱，经检验合格后入库。

    栓剂生产线：原辅料粉碎、过筛，秤量配料后，与熔解的基质混合，然后经自 动旋转式制栓机灌模、冷却、成型，再进行铝箔包装，半成品送出洁净区，经外包 间装盒、装箱，经检验合格后入库。

    （3）主要设备选择

    序号    设备名称         设备规格        材料        数量   来源

    1   湿法混合制粒机       SHL250          不锈钢       1     订购

    2   沸腾干燥制粒机       FL120           不锈钢       3套   订购

    3   快速整粒机           ZLK－180        不锈钢       2     订购

    4   高速压片机           GZPL32C         不锈钢       6     订购

    5   配制罐               BJ－60          不锈钢       1     订购

    6   高效包衣机           BGB－150B       不锈钢       5     订购

    7   铝塑包装机           DGB250型        不锈钢       3     订购

    8   全自动瓶装包装联动线                 钢、不锈钢   3套   订购

    9   灭菌干燥烘箱         DMH4            不锈钢       1     订购

    10  胶囊自动充填机       NJP900          不锈钢       1     订购

    11  胶体磨                               不锈钢       1     订购

    12  自动旋转式制栓机                     不锈钢       4     订购

    （4）关键技术

    固体制剂的关键技术：一是工艺处方的拟定。为了制造出符合标准的产品需要 综合考虑设备、成本、生产周期等多方因素。工艺处方都要进行研究试验才能确定； 二是制粒和压片的操作水平。这两面技能是保证生产出合格产品的关键。

    项目2.1.3 哈慈双鸭山制药厂GMP改造配套公共工程技改造项目

    本项目为哈慈双鸭山制药厂提取车间、固体制剂车间的配套项目，主要建设内 容为质检中心和办公综合楼、中试车间、库房及其他公用工程。

    通过本工程的建设，使哈慈双鸭山制药厂在药品质量检测、配套设施等诸多方 面达到GMP要求，使整厂符合GMP标准。

    该项目中试车间重点设备选用具有国际九十年代先进水平的设备，有利于加强 公司新产品开发力度和中药工业现代化的实现。

    （1）技术水平

    本工程按GMP标准建设， 中试车间重点设备选用具有国际九十年代先进水平的 设备。通过本项目的建设，使哈慈双鸭山制药厂在药品质量检测、配套设施等诸多 方面符合GMP要求，使整厂达到GMP标准。

    （2）工艺流程

    本主要工艺流程为：原辅料秤量配料后经高效湿法制粒机制粒或干法制粒后， 湿颗粒经沸腾干燥机干燥，干颗粒再进行整粒、总混，总混后的颗粒经检测合格后， 进行胶囊充填或颗粒分装或压片，素片经薄膜包衣后进行铝塑包装，充填好的胶囊 经抛光后去铝塑包装。各工序所得半成品或成品送出洁净区，经质检中心化验、研 究。

    （3）主要设备选择

    序号    设备名称      设备规格      数量    来源

    1    药物溶出度仪      IRDB－A       1      订购

    2    可见分光光度仪    TV－1201      1      订购

    3    高效液相色谱仪    LC－10A       1      订购

    4    精密标准天平      JA21001       1      订购

    5    单人超净工作台    SW－CJ－1D    1      订购

    6    电热鼓风干燥箱    DB－212       1      订购

    ● 项目2.2 黑龙江儿童药业公司提取车间、冲剂车间GMP改造项目

    本项目是按GMP标准对黑龙江哈慈儿童药业公司提取车间、冲剂车间进行改造， 该项目分成两部分：

    黑龙江哈慈儿童药业公司提取车间GMP技术改造

    本项目主要建设内容为提取车间及辅助设施，项目建成后将形成一条年处理中 药材500吨、生产冲剂2亿袋生产能力、并符合GMP 标准的现代化中药提取生产线， 为公司的冲剂药品提供高质量的原辅料保证。

    （1）技术水平

    本工程按GMP标准建设，提取车间采用目前世界较为先进的动态提取工艺。 项 目建成后符合GMP的要求，质量稳定、工艺流程优化、操作方便， 该提取技术水平 在国内具有先进性。

    本项目产品符合USPXXⅢ、BP93版标准、日本JP标准、符合中国药典(2000)版、 卫生部中成药制剂标准、新药试行标准。

    （2）工艺流程说明

    提取车间工艺流程：前处理，中药材经净选后，再经洗药、润药、切药、烘药、 破碎工序制得中药材粗粒供提取工段使用；水提，从前处理工段来的中药材粗粒， 加10倍中药材量的自来水提取，水提液经过滤、三效浓缩器，浓缩液去醇沉、真空 减压浓缩、制得流浸膏，部分流浸膏经真空干燥工序，粉碎制得干膏粉供制剂车间 制剂，其余流浸膏装桶送制剂车间制剂。

    （3）主要设备

    序号   设备名称      设备规格        材料    数量    来源

    1   洗药机                           钢        2      订购

    2   挑选台        3000×1000×600    木        2      自制

    3   切药机        WYQ240－2          钢        2      订购

    4   磨刀机        ZMZ                钢        1      订购

    5   粉碎机        CSJ                钢        2      订购

    6   真空干燥箱    YZK－15           不锈钢     4      订购

    7   水预热贮罐    3立方米           不锈钢     4      订购

    8   螺旋板加热器  F=10M2            不锈钢     4      订购

    9   动态提取罐    3立方米           不锈钢     4      订购

    10  提取液贮罐    3立方米           不锈钢     4      订购

    11  碟片式离心机  DRY530            不锈钢     4      订购

    黑龙江哈慈儿童药业公司冲剂车间GMP改造项目

    本项目按GMP标准对黑龙江哈慈儿童药业公司冲剂车间进行改造， 采用国内先 进生产工艺及设备，实现自动化操作和控制；进口相关检测仪器和科研设备，通过 改造，将其建成符合GMP认证要求的儿童药品和妇科药品生产基地。 项目建成后， 将形成年提取中药500吨、生产冲剂2亿袋的生产能力，主要产品品种有康新妇宝颗 粒剂、牛磺酸颗粒剂、健儿三宝冲剂及胃世特等，并有十余种储备品种逐渐推出。

    （1）技术水平

    本工程按GMP标准建设，制剂车间采用喷雾干燥和沸腾制粒技术， 按国际同类 产品技术标准、引进国内成熟先进技术，研制或仿制的国内先进设备，检测仪器选 用德国、欧美、日本等国际九十年代先进设备，技术水平在国内具有先进性。

    本项目产品符合USPXXⅢ版、BP93版标准、日本JP标准、符合中国药典( 2000) 版、卫生部中成药制剂标准、新药试行标准。

    （2）工艺流程

    制剂车间工艺流程：从库房运来的原辅料，通过粉碎、过筛、称重、混合、一 步制粒后，得到干颗粒；干颗粒经整粒、总混后进行颗粒分装、装盒、喷码、装箱。 成品经检验合格后入库。

    （3）主要设备

    颗粒剂生产中主要设备为喷雾干燥制粒机、多向运动混合机、全自动充填包装 机等。主要采用按国际同类产品技术标准、国内成熟先进技术、结合市场实际需要， 研制或仿制的国内先进设备。

    序号   设备名称         设备规格       材料     数量    来源

    1   粉碎机             GFSJ16A型      不锈钢     4      订购

    2   振荡筛             ZS－515型      不锈钢     4      订购

    3   电子秤             Spider－150型  不锈钢     4      订购

    4   高效湿法混合制粒机 HLSG220型      不锈钢     2      订购

    5   喷雾干燥制粒机     PGL－120A型    不锈钢     4      订购

    6   快速整粒机         KZL200型       不锈钢     2      订购

    7   多向运动混合机     HDA－1000型    不锈钢     2      订购

    8   全自动充填式包装机 DXDK660型      不锈钢     4      订购

    9   包装工作台         2000x1200x700    木       2      订购

    10  喷码机             UNICORN型      不锈钢     4      订购

    11  全自动打包机       SK－1A型       不锈钢     4      订购

    ● 项目3 哈慈营销渠道整合项目

    随着市场经济的不断发展及科技水平的不断进步，公司所处行业中各企业间的 市场竞争将不断加剧，对营销渠道的争夺以及在渠道管理水平上的竞争也日益激烈， 同时随着我国医药流通体制改革的深入进行，营销渠道的建设、管理和控制能力已 成为药品营销竞争中的核心要素。公司顺时应势，加大营销渠道的建设力度，配合 科研开发、GMP改造项目，形成公司完整的科研开发、生产、销售一条龙体系， 以 确保公司业绩的不断提高。

    该项目拟通过整合现有营销渠道，在北京设立营销总部，在上海、广州、南京、 深圳等地设立近三十家营销分公司，建立与之配套的物流中心和计算机网络管理系 统，形成以北京为中心、以各地分公司为接点、以物流和计算机网络为纽带、覆盖 全国的现代营销体系。

    4、产品的质量标准

    项目产品符合中国药典(2000)版、卫生部中成药制剂标准、新药试行标准。

    5、主要原材料、辅材料及燃料等的供应情况

    　               名  称     规  格       消耗量        供应来源

    项目2.1.1     中药材                    2400吨/年     外购

    　            乙醇            95％       720吨/年     外购

    　            煤                       14080吨/年     外购

    项目2.1.2     片剂          符合药典     758吨/年     外购 本厂提取车间

    　            胶囊          符合药典      42吨/年     外购 本厂提取车间

    　            颗粒剂                    1053吨/年     外购 本厂提取车间

    　            栓剂          符合药典      53吨/年     外购 本厂提取车间

    　            空心胶囊      符合药典  1.05亿粒/年     外购

    　            PTP铝箔       符合药典    20.3吨/年     外购

    　            PVC胶片       符合药典   100.8吨/年     外购

    　            铝复合膜      符合药典     115吨/年     外购

    　            塑瓶          符合药典  1765万个/年     外购

    项目2.1.3     原辅材料      符合药典     100吨/年     外购

    　            包装材料      符合药典      80吨/年     外购

    项目2.2       中草药                     500吨/年     外购

    　            浸膏                     398.2吨/年     本厂提取车间

    　            药粉                     542.5吨/年     本市

    　            辅料                      59.3吨/年     本市

    　            乙醇                       456吨/年     本市

    　            复合膜                    2501吨/年     本市

    　            煤                        9300吨/年     本市

    6、拟投资项目的产出和营销情况

    项 目       项目产品      现有能力    项目产量     

    项目1    抗栓素              0                     

    　       双降胶囊            0                     

    　       病毒平              0

    项目2.1  驱虫消食片      31140万片/年 120000万片/年

    　       新复方大青叶片   1050万片/年  50000万片/年

    　       痰咳清片         1620万片/年  30000万片/年

    　       康尔心胶囊      64203万粒/年  10000万粒/年

    　       通脉冲剂          100万袋/年   5000万粒/年

    　       银翘双解栓       1128万粒/年  10000万袋/年

    项目2.2  康新妇宝颗粒     1000万袋/年   2000万袋/年

    　       牛磺酸颗粒       1500万袋/年   7000万袋/年

    　       健儿三宝冲剂     1500万袋/年  11000万袋/年


    项 目       价  格            产销率(％)   替代产品

    项目1    20元/瓶（100片/瓶）

    　       10元/瓶（100粒/瓶）

    项目2.1     1,413.33元/万片    100％       同类产品

    　          1,960.00元/万片    100％       其他感冒药

    　          1,333.33元/万片    100％       止咳类药

    　          1,986.67元/万粒    100％       同类药品

    　         19,866.67元/万粒    100％       同类药

    　          8,720.00元/万袋    100％       同类药

    项目2.2     6,120.00元/万袋    100％       同类药

    　          2,940.00元/万袋    100％       同类药

    　          9,130.00元/万袋    100％       其他类似产品

    本公司拥有独立的医药产品、保健食品营销网络，但营销渠道的建设滞后于业 务发展的需要，影响了公司开拓市场的能力。由于本公司主要产品的销售渠道相近， 通过对现有营销渠道的整合，以集约化的方式扩大和完善市场渠道终端建设，可以 实现销售网络的低成本扩张。本项目拟通过整合现有营销渠道，在北京设立营销总 部，在上海、广州、南京、深圳等地设立近三十家营销分公司，建立与之配套的物 流中心和计算机网络管理系统，形成以北京为中心、以各地分公司为接点、以物流 和计算机网络为纽带、覆盖全国的现代营销体系。

    本公司的中医医疗器械产品以前主要通过控股股东哈慈集团有限公司及其子公 司营销网络进行销售，通过该项目的实施，可大幅减少直至彻底消除本公司与哈慈 集团有限公司及其关联企业之间因销售产品而产生的关联交易。

    7、拟投资项目可能存在的环保问题及采取的措施

    投资项目存在的主要污染问题是提取车间排放的废水、锅炉排放烟气和废渣以 及风机产生的噪声。治理方案如下：

    ● 污水

    废水处理按照经济适用的原则，并考虑今后的发展，拟建一座日处理规模 300 立方米的污水处理站。处理的生产及生活污水，进水水质按 CODcr: 20000mg/L ,BOD5:700mg/L SS:150mg/L 设计。

    根据本工程废水水质的特点， 废水处理采用生化法， 设计处理后出水能达到 GB8978－1996二类污染物一级排放标准。

    ● 废气

    （1）其量非常少，设计中在各工序的衔接上减少粉尘发生源， 并且房间内气 流采用正压和负压设计，加强房间内的空气流通，并采用单机除尘装置，就地除尘， 通过这些措施，可以使车间空气TSP含量达到《工业企业设计卫生标准》（TJ36 － 79）标准。

    （2）锅炉烟气经XD4多工管除尘器后再由来40米高的烟囱排入大气，所有指标 均完全满足《锅炉大气污染物排放标准》（GWPB3－1999）二类区标准。 不会造成 环境污染。

    ● 噪声

    噪声主要是振动噪声和机械设备固有噪声，其治理方案是选用低噪声设备，在 设备上设置缓冲器，在设备基座与基础之间设橡胶隔振垫；在建筑上采用隔音吸声 设计和设置隔音间，可以使噪声降至噪声卫生标准和厂界噪声标准。

    ● 废渣

    包装废渣送废品收购站回收利用；

    来自提取车间的工艺残渣，综合利用。

    8、拟投资项目用地情况

    项目1位于北京中医药大学东区，占地约7亩。有关项目用地的使用方式，公司 正与北京中医药大学进行协商。

    项目2.1建设位于双鸭山西北部尖山区，东经130°03′，北纬46°35′，西面 和南面有一条规划道路，东面和南面为农田，全厂占地118,440平方米。 公司已取 得了该用地的土地使用权，土地使用证号为双市国用（2000）字第007号。

    项目2.2建设位于黑龙江望奎县望奎镇西侧一公里处的红伍西村， 望奎至青岗 公路北侧望奎药厂西的农田区,占地51,981.0平方米。 望奎县土地管理局已同意本 公司以出让方式取得该项土地的土地使用权,用于建设。

    9、拟投资项目的效益分析

    根据公司与国家药品监督管理局重庆医药设计院、北京派力营销管理咨询有限 公司编制的上述各募股资金投资项目的可行性分析报告，各项目经济效益评价指标 如下表：

    项目名称    财务净现值  内部收益率 达产期  投资回收期  市场生命周

                 （万元）   （％）     （年）   （年）      期（年）

    项目1         2,429.49    24.69     3         4.15       10

    项目2.1      14,653.10    34.64     4         4.44       10

    项目2.2       9,057.08    47.94     4         2.57       10

    项目3                               2            3

    

    

十三 前次募集资金的运用

    （一）公司资金管理的内部制度

    哈慈股份建立了严格的资金管理制度，明确规定净资产10％以上，关联交易额 超3,000万元的重大收购、出售资产情况由股东大会审批；净资产10％以内、 关联 交易额3,000万元以下、800万元以上的投资和资产处置由公司董事会决定；董事会 授权董事长500—800万元资金审批权；董事会授权总裁20—500 万元资金审批权； 计财部资金审批权限为20万元以下。该公司资金实行计划管理，坚持收、支两条线， 严格控制现金流量，内部实行资金有偿使用制度，资金审批有严格程序，由用款单 位提出请款报告，上报计财部后，计财部根据计划和定额进行审核，确定拨付款项 数额，并根据资金状况及工作内容缓急拨付资金。同时，该公司建立了内部稽核制 度，每3个月进行盘点，并定期不定期进行审计。

    （二）前次募集资金的数额和资金到位时间

    公司前次募集资金系经中国证券监督管理委员会证监上字[1998〗53 号文批准 于1998年7月实施的配股，该次配股以总股本18,190万股为基数，每10股配1.5股， 配股价为8.80元/股，扣除相关费用后，共募集资金8,700.48万元， 全部为货币资 金。上述资金于1998年7月28日全部到位， 经哈尔滨祥源会计师事务所有限责任公 司以哈会师上市—验字（1998）第018号验资报告验证。

    （三）前次募集资金使用情况

    公司前次配股共募集资金8,700.48万元（扣除配股承销等费用），截止2000年 12月31日，本公司共利用募集资金完成投资8,700.48万元。具体项目情况如下：

    1、妇科理疗冲洗器项目（磁化卫生冲洗器系列产品项目），承诺投资3,000万 元，实际投资3,334.40万元，该项目已进入试产、试销收尾阶段，报告期内实现销 售收入3,262,692.95元，利润439,487.89元。

    2、磁化全价饲料项目，承诺投资4,973万元，实际投资5,628.57万元，工程已 完工，2001年将正式投产并产生效益。

    上述项目建设已基本完成，转固手续正在办理中，资金超出部分由公司自有资 金投入。

    （四）前次募集资金项目的进度情况说明

    妇科理疗冲洗器项目原计划1999年8月完工、磁化全价饲料项目原计划1999年4 月完工，由于公司1998年配股到7月才完成，资金到位比原计划晚， 加上北方天气 寒冷，冬季不宜施工，故未能如期完工。

    1、妇科理疗冲洗器项目。妇科理疗冲洗器1999年曾进行试产试销， 当年实现 销售329.3万元，根据市场反馈信息，公司在2000年对其进行了改型， 新型产品在 功能、易用、携带方便等方面有了明显的进步，同时，公司对该产品的市场进行了 细分，目前已开始上市销售，1－4月份实现销售收入386万元， 由于该产品对妇科 疾病有良好疗效，公司将积极开拓市场，使其成为公司新的利润增长点。

    2、磁化全价饲料项目。公司绿色饲料已于2000年10月10 日获得国家绿色食品 发展中心颁发的A级绿色食品生产资料证书， 是该中心目前颁发的唯一绿色饲料生 产资料证书。该项目产品是高科技绿色饲料，与公司绿色生猪养殖项目相配套，生 产无污染猪肉,由于配套项目建设及实施进度慢，故未正式投产。2000 年该项目试 生产饲料340吨，发给签约农户生产“天鲜”猪肉，“天鲜”猪肉已于2001 年初试 销，虽然价格比普通猪肉高，但供不应求，使中高档消费阶层吃上放心肉，市场反 映良好。2001年，“天鲜”猪肉将争取通过绿色食品认证，该项目将投产形成规模 并开始产生效益。

    （五）为公司审计的会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

    哈尔滨祥源会计师事务所有限责任公司对公司前次募集资金使用情况进行了专 项审核并出具了专项报告，其结论意见为：贵董事会出具的“前次配股募集资金承 诺及使用情况说明”所披露的募集资金项目的使用情况与实际使用情况基本相符。

    根据中国证监会2001年4月10日颁发的证监公司字[2001〗42号文《关于印发〈 前次募集资金使用情况专项报告指引〉的通知》公司董事会请岳华会计师事务所有 限责任公司按照《前次募集资金使用情况专项报告指引》的规定，对相关内容进行 了补充，并重新出具了《前次募集资金使用情况专项报告》。其结论意见为：贵公 司董事会出具的有关说明及有关信息披露文件中关于前次募集资金使用情况的披露 与实际使用情况基本相符。

    《哈慈股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》已于2001年5月19 日在 《中国证券报》和《上海证券报》上刊登。

    

    

十四 股利分配政策

    （一）股利分配政策

    1、一般政策

    本公司股票目前全部为普通股。股利分配遵循同股同权、同股同利原则，按各 股东持有股份同时派付。

    股利分配由董事会提出方案，经股东大会批准后实施。每一年度的股利是否分 配、采用何种形式分配及是否进行中期分红，由董事会提出方案，提交股东大会审 议批准。

    本公司股利分配采用现金和股票两种形式。

    2、利润分配的顺序

    公司的税后利润，按下列顺序进行分配：

    （1）弥补以前年度亏损（如有亏损）；

    （2）提取法定公积金10％；

    （3）提取法定公益金5～10％；

    （4）经股东大会决议提取任意公积金；

    （5）支付普通股股利。

    当法定公积金达到注册资本的50％时，可以不再提取；弥补亏损的数额、任意 盈余公积金的计提比例，由股东大会决定。

    3、本次股票发行后，公司的股利政策将保持不变。

    （二）近三年公司实际股利分派情况

    本公司历年的股利分配符合有关法律法规的规定，最近三年的股利分配情况如 下：

    1、1998年利润分配情况

    1998年中期,经董事会提出方案、股东大会批准，以1998年6月30日总股本 18 ,190万股为基数，向全体股东每10股送6股红股（按实施配股后总股本19,219.6 万 股为基数计算，则为向全体股东每10股送5.678578股红股）,并于1998年9月1 日实 施。

    公司1998年实现净利润14,098万元，提取10％法定公积金1,409.76万元,提取5 ％法定公益金704.88万元，由于中期已分配利润，年末不分配不转增。

    2、1999年利润分配情况

    1999年公司实现净利润为6,843.1万元，提取10％法定公积金684.3万元，提取 5％法定公益金342.1万元。经董事会提出方案、股东大会批准，1999年向全体股东 每10股派发现金红利2.5元(含税)，并于2000年6月28日实施。

    3、2000年股利分配政策

    公司2000年实现净利润5,304.65万元，提取10％法定公积金530.47万元，提取 5％的法定公益金265.23万元。考虑到公司尚处于产业结构调整初期， 资金需求量 大，且公司在2000年6月实施了1999年度利润分配方案，经董事会提出方案、 股东 大会通过，公司2000年度不分配利润。

    （三）本次发行前形成的未分配利润的分配政策

    本次发行后，以前年度滚存利润由发行后股东按持股比例共享。

    （四）2001年公司股利分配计划

    公司计划在2001年结束后分配股利一次，分配形式以派现为主，具体办法将根 据届时情况确定。

    

    

十五 其他重要事项

    （一）信息披露制度及投资者服务计划

    本公司已根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规的要求， 建立了公司信息披露制度，保密制度，董事会秘书岗位职责，董事会办公室工作职 能等制度，以保证公司信息披露及时、准确、完整、合规。保证定期报告、临时报 告的编制与披露，并配备上网设备，保证网上披露。同时公司制定详细的培训计划 及为投资者服务计划，积极参加证监会、上交所组织的有关培训，免费为投资者提 供《公司章程》、年报等材料，及时回复投资者的来函，保证投资者的联系电话畅 通。

    本公司资本经营事业部负责信息披露和投资者服务工作，负责人为董事会秘书 张文博，联系人为董事会证券事务代表赵雪梅，电话0451－2688688，传真0451 － 5672268

    （二）重要合同

    1、贷款合同：截止2001年4月底                单位：万元

    合同号        当事人          金额              贷款期限

    9           工行和平支行       500       2000年7月－2001年6月

    10          工行和平支行       190       2000年7月－2001年6月

    11          工行和平支行     1,000       2000年10月－2001年10月

    12          工行和平支行     1,000       2000年10月－2001年9月

    13          工行和平支行     1,000       2000年10月－2001年8月

    14          工行和平支行       250       2000年10月－2001年8月

    15          工行和平支行     1,000       2000年11月－2001年10月

    16          工行和平支行       750       2000年11月－2001年11月

    17          工行和平支行     1,000       2000年11月－2001年11月

    18          工行和平支行     1,000       2000年11月－2001年11月

    19          工行和平支行     1,000       2000年12月－2001年11月

    20          工行和平支行       500       2000年12月－2001年12月

    21          工行和平支行     1,000       2000年12月－2001年12月

    22          工行和平支行       400       2000年12月－2001年12月

    23          工行和平支行     1,000       2000年12月－2001年10月

    24          工行和平支行     1,000       2000年12月－2001年11月

    25          工行和平支行       950       2000年3月－2002年3月

    26          工行和平支行       800       2001年3月－2002年3月

    27          工行和平支行     1,000       2000年3月－2002年3月

    230103101农银借（2001）第0015号

    　          农行道里支行     2,400       2001年3月－2002年2月

    28          工行和平支行     1,000       2001年4月－2002年3月

    29          工行和平支行     1,000       2001年4月－2002年4月

    30          工行和平支行     1,000       2001年4月－2002年4月

    31          工行和平支行     1,000       2001年4月－2002年4月

    32          工行和平支行     1,000       2001年4月－2002年4月

    合计                        22,740

    2、其他重要合同

    名   称                      当事人                 合同签署时间

    《黑龙江哈慈儿童药业有限  呼伦贝尔哈慈制药厂        2001年3月18日

    公司进行增资扩股的协议》

    《销售合同》                 哈慈集团有限公司       2001年5月21日

    《商标使用许可合同》         哈慈集团有限公司       2001年5月21日

    （三）截止本配股说明书签署之日止，不存在任何针对本公司的正在进行或者 可能发生的重大诉讼或仲裁事项。

    （四）截止本配股说明书签署之日止，不存在任何针对持有本公司20％以上股 份股东、本公司控股子公司和参股公司、本公司董事、监事、高级管理人员的正在 进行或者可能发生的重大诉讼或仲裁事项。

    

    

十六 董事及有关中介机构声明

    董 事 声 明

    本公司全体董事承诺本配股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

    董事：郭立文、张文博、赵力、王刚、郭尚军、段炬红、王宇、魏峰、庐毓琳、 于静波、刘振国、李学林、徐凤宁。

    

哈慈股份有限公司

    二零零一年五月二十二日

    主 承 销 商 声 明

    本公司已对配股说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

    

长江证券有限责任公司

    法定代表人：明云成

    （授权代表）

    项目负责人：曲刚

    二零零一年五月二十二日

    律师事务所声明

    本所及经办律师保证由本所同意哈慈股份有限公司在配股说明书中引用的法律 意见书和律师工作报告的内容已经本所审阅，确认配股说明书不致因上述内容出现 虚假记载、误导性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实性、准确性和完整 性承担相应的法律责任。

    

北京市天元律师事务所

    律师事务所负责人：王立华

    经办律师：高爱国、刘艳、王立华

    二零零一年五月二十二日

    会计师事务所申明

    本所及经办会计师保证，由本所同意哈慈股份有限公司在配股说明书中引用的 财务报告已经本所审计，确认配股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性 陈述及重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

    

哈尔滨祥源会计师事务所有限责任公司

    会计师事务所负责人：许书容

    经办注册会计师：李岩青、刘存有、毕雅娟、徐少璞

    二零零一年五月二十二日

    

    

十七 附录和备查文件

    备查文件

    除本配股说明书所披露的资料外，本公司按中国证监会的要求申报了有关文件， 本配股说明书列出了有关备查文件目录。

    1、备查文件目录：

    （1）《哈慈股份有限公司章程》正本

    （2）中国证监会核准本次发行的文件

    （3）《关于哈慈股份有限公司2001年增资配股承销协议》

    （4）1998、1999、2000财务报告和审计报告原件

    （5）注册会计师《关于前次募集资金使用情况的专项报告》

    （6）哈慈股份有限公司整改报告

    （7）注册会计师关于公司内部控制制度的评价报告

    （8）本次配股的法律意见书、律师工作报告

    （9）历次股利分配的决议及记录

    （10）其他与本次发行有关的重要文件

    2、查阅地点

    （1）哈慈股份有限公司

    住所：黑龙江省哈尔滨市动力区通乡街169号

    联系人：张文博、赵雪梅

    电 话：（0451）2688688

    传 真：（0451）5672268

    （2）长江证券有限责任公司

    地址：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号

    联系人：曲刚、李莘、由广民、郭伟

    电话：（0451）3608714

    传真：（0451）3605184

    3、查阅时间

    本公司本次股票发行期内。

    哈慈股份有限公司组织结构图

                      ┌─────┐

                      │ 股东大会 │

                      └──┬─┬┘

                            │  └────┐

                        ┌─┴─┐    ┌─┴─┐

      ┌────────┤董事会│    │监事会│

      │                └─┬─┘    └─┬─┘

  ┌─┴───┐        ┌─┴─┐  ┌──┴──┐

  │董事会秘书│        │ 总裁 │  │ 审计总监 │

  └─┬───┘        └─┬─┘  └─────┘

  ┌─┴────┐          │

  │董事会办公室│          │

  └──────┘          │

  ┌────────────┘

  │                        ┌────────────┐

  │                      ┌┤药业营销部              │

  │                      │└────────────┘

  │                      │┌────────────┐

  │                    职├┤医保营销部              │

  │                    能│└────────────┘

  │                  ┌─┤┌────────────┐

  │                  │部├┤物资采购中心            │

  │                  │门│└────────────┘

  │                  │  │┌────────────┐

  │                  │  ├┤生产管理中心            │

  │                  │  │└────────────┘

  │                  │  │┌────────────┐

  │                  │  └┤外贸部                  │

  │                  │    └────────────┘

  │                  │    ┌────────────┐

  │                  │  ┌┤哈尔滨分公司            │

  │                  │  │└────────────┘

  │                  │  │┌────────────┐

  │                  │  ├┤南京分公司              │

  │                  │分│└────────────┘

  │                  │公│┌────────────┐

  │┌───────┐│司├┤哈慈双鸭山制药厂        │

  ├┤实业发展事业部├┼─┤└────────────┘

  │└───────┘│或│┌────────────┐

  │                  │分├┤固安健康产业公司        │

  │                  │厂│└────────────┘

  │                  │  │┌────────────┐

  │                  │  ├┤烟台养马岛哈慈贵宾洒厂  │

  │                  │  │└────────────┘

  │                  │  │┌────────────┐

  │                  │  └┤阿城食品厂              │

  │                  │    └────────────┘

  │                  │    ┌────────────┐

  │                  │控┌┤望奎县绿色实业公司      │

  │                  │股│└────────────┘

  │                  └子┤

  │                    公│┌────────────┐

  │                    司└┤黑龙江哈慈儿童药业公司  │

  │                        └────────────┘

  │                        ┌────────────┐

  │                  ┌──┤投资发展部              │

  │┌───────┐│    └────────────┘

  ├┤资本经营事业部├┤    ┌────────────┐

  │└───────┘├──┤市场研究部              │

  │                  │    └────────────┘

  │                  │    ┌────────────┐

  │                  └──┤信息咨询部              │

  │                        └────────────┘

  │                        ┌────────────┐

  │┌───────┐┌──┤计划部                  │

  ├┤计财事业部    ├┤    └────────────┘

  │└───────┘│    ┌────────────┐

  │                  └──┤财务部                  │

  │                        └────────────┘

  │                        ┌────────────┐

  │                  ┌──┤药物研究所              │

  │                  │    └────────────┘

  │                  │    ┌────────────┐

  │┌───────┐├──┤食品研究所              │

  ├┤科研中心      ├┤    └────────────┘

  │└───────┘│    ┌────────────┐

  │                  ├──┤医疗器械室              │

  │                  │    └────────────┘

  │                  │    ┌────────────┐

  │                  └──┤质检办                  │

  │                        └────────────┘

  │                        ┌────────────┐

  │                  ┌──┤行政管理部              │

  │                  │    └────────────┘

  │                  │    ┌────────────┐

  │                  ├──┤人力资源部              │

  │┌───────┐│    └────────────┘

  └┤总裁办        ├┤    ┌────────────┐

    └───────┘├──┤知识产权办              │

                      │    └────────────┘

                      │    ┌────────────┐

                      └──┤宣传部                  │

                            └────────────┘


                         比较资产负债表

                                                                  单位：元

             资产                     2001年6月30日         2000年12月31日

    流动资产：                                                            

    货币资金                           93,672,020.88        124,549,568.00

    短期投资                           25,009,049.35         21,375,362.30

    减：短期投资跌价准备                2,117,551.40          1,055,971.33

    短期投资净额                       22,891,497.95         20,319,390.97

    应收票据                                                    250,000.00

    应收股利                                                              

    应收利息                                                              

    应收帐款                          168,677,832.99        158,668,347.94

    其它应收款                         42,989,887.27         31,543,011.01

    减：坏帐准备                        9,978,198.64          4,317,206.13

    应收款项净额                      201,689,521.62        185,894,152.82

    预付帐款                          108,601,072.81         58,813,181.07

    应收补贴款                                                            

    存货                              152,399,901.63        131,318,066.73

    减：存货跌价准备                      328,888.27            289,193.13

    存货净额                          152,071,013.36        131,028,873.60

    待摊费用                            2,470,123.92          1,388,247.93

    流动资产合计                      581,395,250.54        522,243,414.39

    长期投资：                                                            

    长期股权投资                      -22,582,116.23          1,049,300.00

    长期债权投资                                                          

    长期投资合计                      -22,582,116.23          1,049,300.00

    其中，合并价差                    -23,631,416.23                      

    长期投资减值准备                                                      

    长期投资净额                      -22,582,116.23          1,049,300.00

    固定资产：                                                            

    固定资产原价                      332,739,640.22        279,790,912.27

    减：累计折旧                       46,881,678.28         42,942,258.51

    固定资产净值                      285,857,961.94        236,848,653.76

    减：固定资产减值准备                2,375,082.63                      

    固定资产净额                      283,482,879.31                      

    工程物资                                                              

    在建工程                            2,603,707.51         45,249,795.33

    固定资产清理                              457.00                457.00

    固定资产合计                      286,087,043.82        282,098,906.09

    无形及其它资产：                                                      

    无形资产                          109,918,725.37         79,502,325.67

    开办费                                                    5,181,379.70

    长期待摊费用                       11,468,994.32          8,970,000.00

    其它长期资产                                                          

    无形资产及其它资产合计            121,387,719.69         93,653,705.37

    递延税项：                                                            

    递延税款借项                                                          

    资产总计                          966,287,897.82        899,045,325.85

    负债和股东权益                                                        

    流动负债：                                                            

    短期借款                          207,400,000.00        140,900,000.00

    应付票据                                                  4,000,000.00

    应付帐款                           12,463,672.35         16,127,753.28

    预收帐款                           10,258,822.15         10,215,610.09

    代销商品款                                                            

    应付工资                                                              

    应付福利费                          3,507,480.84          3,177,215.62

    应付股利                                                             -

    应交税金                           34,627,241.26         28,629,361.78

    其它应交款                            529,553.51            355,926.50

    其它应付款                          8,748,360.69         11,760,525.14

    预提费用                              115,146.38         12,847,942.32

    一年内到期的长期负债                                                  

    其它流动负债                                                          

    流动负债合计                      277,650,277.18        228,014,334.73

    长期负债：                                                            

    长期借款                                                              

    应付债券                                                              

    长期应付款                                                            

    住房周转金                                                            

    其它长期负债                        1,444,214.71          1,660,846.93

    长期负债合计                        1,444,214.71          1,660,846.93

    递延税项：                                                            

    递延税款贷项                                                          

    负债合计                          279,094,491.89        229,675,181.66

    少数股东权益                        2,597,312.95                      

    股东权益：                                                            

    股本                              301,336,000.00        301,336,000.00

    资本公积                          156,358,910.78        156,358,910.78

    盈余公积                           85,476,703.60         86,412,821.81

    其中：公益金                       22,556,776.73         22,868,816.13

    未分配利润                        141,424,478.60        125,262,411.60

    股东权益合计                      684,596,092.98        669,370,144.19

    负债和股东权益总计                966,287,897.82        899,045,325.85


             资产                     1999年12月31日        1998年12月31日

    流动资产：                                                            

    货币资金                          164,329,220.42        222,435,471.23

    短期投资                           11,982,046.89                      

    减：短期投资跌价准备                  654,589.26                      

    短期投资净额                       11,327,457.63                      

    应收票据                                                              

    应收股利                                                              

    应收利息                                                              

    应收帐款                          110,618,531.77         78,084,188.57

    其它应收款                         24,848,355.29         39,249,293.52

    减：坏帐准备                        7,918,144.62            234,252.56

    应收款项净额                      127,548,742.44        117,099,229.53

    预付帐款                           41,488,686.76         34,236,851.85

    应收补贴款                                                            

    存货                              134,976,510.33        102,349,021.09

    减：存货跌价准备                                                      

    存货净额                          134,976,510.33        102,349,021.09

    待摊费用                           26,900,907.89                      

    流动资产合计                      506,571,525.47        476,120,573.70

    长期投资：                                                            

    长期股权投资                        1,049,300.00            449,300.00

    长期债权投资                                                          

    长期投资合计                        1,049,300.00            449,300.00

    其中，合并价差                                                        

    长期投资减值准备                                                      

    长期投资净额                        1,049,300.00            449,300.00

    固定资产：                                                            

    固定资产原价                      227,540,770.10        120,845,074.78

    减：累计折旧                       29,334,487.62         18,160,481.97

    固定资产净值                      198,206,282.48        102,684,592.81

    减：固定资产减值准备                                                  

    固定资产净额                                                          

    工程物资                                                              

    在建工程                           45,982,149.13         70,694,169.26

    固定资产清理                                                          

    固定资产合计                      244,188,431.61        173,378,762.07

    无形及其它资产：                                                      

    无形资产                           44,922,449.32          1,655,475.43

    开办费                              4,526,544.15            204,316.96

    长期待摊费用                        9,750,000.00          8,730,000.00

    其它长期资产                                                          

    无形资产及其它资产合计             59,198,993.47         10,589,792.39

    递延税项：                                                            

    递延税款借项                                                          

    资产总计                          811,008,250.55        660,538,428.16

    负债和股东权益                                                        

    流动负债：                                                            

    短期借款                           51,700,000.00                      

    应付票据                                                              

    应付帐款                           15,301,921.93         14,713,874.18

    预收帐款                            1,490,005.36            383,327.93

    代销商品款                                                            

    应付工资                               15,701.70             44,415.20

    应付福利费                          2,113,464.36          1,299,070.25

    应付股利                           75,334,000.00                      

    应交税金                           11,074,874.11          6,184,405.64

    其它应交款                            316,643.17            175,453.50

    其它应付款                         31,905,971.71          1,652,314.98

    预提费用                                                              

    一年内到期的长期负债                                                  

    其它流动负债                                                          

    流动负债合计                      189,252,582.34         24,452,861.68

    长期负债：                                                            

    长期借款                                                              

    应付债券                                                              

    长期应付款                                                            

    住房周转金                                                            

    其它长期负债                        5,432,054.97          6,675,887.20

    长期负债合计                        5,432,054.97          6,675,887.20

    递延税项：                                                            

    递延税款贷项                                                          

    负债合计                          194,684,637.31         31,128,748.88

    少数股东权益                                                          

    股东权益：                                                            

    股本                              301,336,000.00        301,336,000.00

    资本公积                          156,358,910.78        156,358,910.78

    盈余公积                           78,455,842.16         69,118,652.06

    其中：公益金                       20,216,489.58         17,104,092.89

    未分配利润                         80,172,860.30        102,596,116.44

    股东权益合计                      616,323,613.24        629,409,679.28

    负债和股东权益总计                811,008,250.55        660,538,428.16


               比较利润及利润分配表

                                                                  单位：元

             项目                      2001年上半年            2000年度   

    一、主营业务收入                   96,812,384.82        395,522,904.15

    减:折扣与折让                                                         

    主营业务收入净额                   96,812,384.82        395,522,904.15

    减:主营业务成本                    31,102,852.08        106,456,217.02

    主营业务税金及附加                  1,378,664.50          4,825,891.13

    二、主营业务利润                   64,330,868.24        284,240,796.00

    加:其他业务利润                       499,250.25            462,370.92

    减:存货跌价损失                                             289,193.13

    营业费用                            8,754,577.23        216,631,976.56

    管理费用                           25,414,803.50         24,916,527.92

    财务费用                            5,711,380.29          1,732,852.50

    三、营业利润                       24,949,357.47         41,132,616.81

    加:投资收益                          -685,810.37          9,664,035.54

    补贴收入                                  736.00          1,212,377.00

    营业外收入                              3,363.30          3,421,233.75

    减:营业外支出                         411,594.14          1,033,307.51

    四、利润总额                       23,856,052.26         54,396,955.59

    减:所得税                           2,290,602.43          1,350,424.64

    少数股东收益                           98,712.95                      

    五、净利润                         21,466,736.88         53,046,530.95

    加:年初未分配利润                 119,957,741.72         80,172,860.30

    盈余公积转入                                                          

    六、可供分配的利润                141,424,478.60        133,219,391.25

    减:提取法定盈余公积                                       5,304,653.10

    提取法定公益金                                            2,652,326.55

    提取任意盈余公积                                                      

    七、可供股东分配的利润            141,424,478.60        125,262,411.60

    减:应付优先股股利                                                     

    提取任意盈余公积                                                      

    应付普通股股利                                                        

    转作股本的普通股股利                                                  

    八、未分配利润                    141,424,478.60        125,262,411.60


             项目                        1999年度              1998年度   

    一、主营业务收入                  208,244,501.94        315,967,433.67

    减:折扣与折让                                                         

    主营业务收入净额                  208,244,501.94        315,967,433.67

    减:主营业务成本                    98,773,952.47        146,391,469.37

    主营业务税金及附加                  2,445,997.97          2,954,950.38

    二、主营业务利润                  107,024,551.50        166,621,013.92

    加:其他业务利润                     4,362,788.61          4,270,301.53

    减:存货跌价损失                                                       

    营业费用                           27,407,430.47          9,081,607.93

    管理费用                           15,007,187.97         13,775,715.14

    财务费用                           -2,418,261.98         -1,402,426.66

    三、营业利润                       71,390,983.65        149,436,419.04

    加:投资收益                          -654,589.26             33,166.39

    补贴收入                                       -                      

    营业外收入                          3,512,405.44          3,493,657.90

    减:营业外支出                         270,791.52            483,969.21

    四、利润总额                       73,978,008.31        152,479,274.12

    减:所得税                           5,546,842.26         11,503,311.88

    少数股东收益                                   -                      

    五、净利润                         68,431,166.05        140,975,962.24

    加:年初未分配利润                  97,340,369.16         91,906,548.53

    盈余公积转入                                                          

    六、可供分配的利润                165,771,535.21        232,882,510.77

    减:提取法定盈余公积                 6,843,116.61         14,097,596.22

    提取法定公益金                      3,421,558.30          7,048,798.11

    提取任意盈余公积                                                      

    七、可供股东分配的利润            155,506,860.30        211,736,116.44

    减:应付优先股股利                                                     

    提取任意盈余公积                                                      

    应付普通股股利                     75,334,000.00        109,140,000.00

    转作股本的普通股股利                                                  

    八、未分配利润                     80,172,860.30        102,596,116.44


                              比较现金流量表

                                                                  单位：元

                    项目                    2001年上半年      2000年度    

    一、经营活动产生的现金流量：                                          

    销售商品、提供劳务收到的现金            66,712,152.82   422,376,059.57

    收取的租金                                                  222,500.00

    收到的税费返还                                 736.00     1,212,377.00

    收到的其他与经营活动有关的现金           4,620,843.54       162,736.80

    现金流入小计                            71,333,732.36   423,973,673.37

    购买商品、接受劳务支付的现金            65,103,053.76   118,989,091.58

    经营租赁所支付的现金                                        851,913.53

    支付给职工以及为职工支付的现金           6,142,677.23    15,054,480.39

    实际交纳的增值税款                      10,189,276.14    44,152,256.98

    支付的所得税款                             170,212.11     3,299,194.90

    支付的除增值税、所得税以外的其他税款       144,012.44     7,062,439.24

    支付的其他与经营活动有关的现金          69,418,636.13   200,833,146.76

    现金流出小计                           151,167,867.81   390,242,523.38

    经营活动产生的现金流量净额             -79,834,135.45    33,731,149.99

    二、投资活动产生的现金流量                                            

    收回投资所收到的现金                    10,541,992.47                 

    分得股利或利润所收到的现金                  83,517.60       178,068.95

    取得债券利息收入所收到的现金                                          

    处置固定资产、无形资                                                  

    产和其他长期资净额                                                    

    收到的其他与投资活动有关的现金               1,720.80    38,390,898.97

    现金流入小计                            10,627,230.87    38,568,967.92

    购建固定资产、无形资                                                  

    产和其他长期资产所金                    10,545,833.52    84,556,052.11

    权益性投资所支付的现金                  14,283,959.90    37,896,865.72

    债权性投资所支付的现金                                                

    支付的其他与投资活动有关的现金             128,068.83     1,760,000.00

    现金流出小计                            24,957,862.25   124,212,917.83

    投资活动产生的现金流量净额             -14,330,631.38   -85,643,949.91

    三、筹资活动产生的现金流量：                                          

    吸收权益性投资所收到的现金               2,498,600.00                 

    发行债券所收到的现金                                                  

    借款所收到的现金                        88,400,000.00   140,900,000.00

    收到的其他与筹资活动有关的现金             144,772.69       762,576.52

    现金流入小计                            91,043,372.69   141,662,576.52

    偿还债务所支付的现金                    21,900,000.00    51,700,000.00

    发生筹资费用所支付的现金                                              

    分配股利或利润所支付的现金               5,845,324.89    75,334,000.00

    偿付利息所支付的现金                                      2,457,405.64

    融资租赁所支付的现金                                                  

    减少注册资本所支付的现金                                              

    支付的其他与筹资活动有关的现金              10,828.09        38,023.38

    现金流出小计                            27,756,152.98   129,529,429.02

    筹资活动产生的现金流量净额              63,287,219.71    12,133,147.50

    四、汇率变动对现金的影响                                              

    五、现金及现金等价物净增加额           -30,877,547.12   -39,779,652.42

    附注：                                                                

    项目                                                                  

    1、不涉及现金收支的投资和筹资活动：                                   

    以固定资产偿还债务                                                    

    以投资偿还债务                                                        

    以固定资产进行长期投资                                                

    以存货偿还债务                                                        

    融资租赁固定资产                                                      

    2、将净利润调节为经营活动的现金流量：                                 

    净利润                                  21,466,736.88    53,046,530.95

    加：少数股东收益                            98,712.95                 

    计提资产减值准备                         5,835,782.38    -3,594,906.22

    固定资产折旧                             4,908,595.42     7,609,956.12

    无形资产及其他资产摊销                   3,184,118.14     4,253,172.72

    长期待摊费用摊销                         3,169,674.62                 

    待摊费用的减少（减增加）                -1,081,875.99    25,519,390.96

    处置固定资产、无形资产和其                                            

    他长期资产的损失(减收益)                                              

    固定资产报废损失                                                      

    财务费用                                 5,711,380.29     1,732,852.50

    投资损失(减收益)                           685,810.37    -9,664,035.54

    递延税款贷项(借项)                                                    

    存货的减少(减增加)                     -20,964,083.67     3,958,328.68

    经营性应收项目的减少(减增加)           -85,601,309.11  -108,285,579.65

    经营性应付项目的增加(减减少)            -4,298,249.57    49,645,440.75

    预提费用的增加（减减少）               -12,732,795.94    12,847,942.32

    其他                                      -216,632.22    -3,337,943.60

    经营活动产生的现金流量净额             -79,834,135.45    33,731,149.99

    3、现金及现金等价物净增加情况：                                       

    货币资金的期末余额                      93,672,020.88   124,549,568.00

    减：货币资金的期初余额                 124,549,568.00   164,329,220.42

    现金等价物的期末余额                                                  

    减：现金等价物的期初余额                                              

    现金及现金等价物净增加额               -30,877,547.12   -39,779,652.42


                    项目                     1999年度          1998年度   

    一、经营活动产生的现金流量：                                          

    销售商品、提供劳务收到的现金           211,111,724.07   369,572,933.63

    收取的租金                               4,556,500.00     2,278,250.00

    收到的税费返还                                                        

    收到的其他与经营活动有关的现金           1,108,740.43       839,905.70

    现金流入小计                           216,776,964.50   372,691,089.33

    购买商品、接受劳务支付的现金           128,779,563.76   216,005,906.72

    经营租赁所支付的现金                       153,000.00     1,090,000.00

    支付给职工以及为职工支付的现金           3,789,637.26     3,259,785.40

    实际交纳的增值税款                      17,207,241.07    27,316,460.67

    支付的所得税款                           6,979,122.96    10,484,669.60

    支付的除增值税、所得税以外的其他税款     3,146,780.52     4,271,383.09

    支付的其他与经营活动有关的现金          32,521,789.33    30,263,655.88

    现金流出小计                           192,577,134.90   292,691,861.36

    经营活动产生的现金流量净额              24,199,829.60    79,999,227.97

    二、投资活动产生的现金流量                                            

    收回投资所收到的现金                                         73,625.00

    分得股利或利润所收到的现金                                            

    取得债券利息收入所收到的现金                                  9,866.39

    处置固定资产、无形资                                                  

    产和其他长期资净额                                                    

    收到的其他与投资活动有关的现金                                        

    现金流入小计                                                 83,491.39

    购建固定资产、无形资                                                  

    产和其他长期资产所金                    94,945,673.26    68,965,704.12

    权益性投资所支付的现金                  20,400,000.00                 

    债权性投资所支付的现金                                                

    支付的其他与投资活动有关的现金          11,982,046.89                 

    现金流出小计                           127,327,720.15    68,965,704.12

    投资活动产生的现金流量净额            -127,327,720.15   -68,882,212.73

    三、筹资活动产生的现金流量：                                          

    吸收权益性投资所收到的现金                               87,668,674.40

    发行债券所收到的现金                                                  

    借款所收到的现金                        51,700,000.00                 

    收到的其他与筹资活动有关的现金           2,553,119.60     1,605,178.82

    现金流入小计                            54,253,119.60    89,273,853.22

    偿还债务所支付的现金                     9,100,000.00     1,830,000.00

    发生筹资费用所支付的现金                                    663,874.40

    分配股利或利润所支付的现金                                  117,341.70

    偿付利息所支付的现金                       127,683.14       196,830.72

    融资租赁所支付的现金                                                  

    减少注册资本所支付的现金                                              

    支付的其他与筹资活动有关的现金               3,796.72         5,921.44

    现金流出小计                             9,231,479.86     2,813,968.26

    筹资活动产生的现金流量净额              45,021,639.74    86,459,884.96

    四、汇率变动对现金的影响                                              

    五、现金及现金等价物净增加额           -58,106,250.81    97,576,900.20

    附注：                                                                

    项目                                                                  

    1、不涉及现金收支的投资和筹资活动：                                   

    以固定资产偿还债务                          41,996.72                 

    以投资偿还债务                                                        

    以固定资产进行长期投资                                                

    以存货偿还债务                                                        

    融资租赁固定资产                                                      

    2、将净利润调节为经营活动的现金流量：                                 

    净利润                                  68,431,166.05   140,975,962.24

    加：少数股东收益                                                      

    计提资产减值准备                         1,494,758.32        -1,093.07

    固定资产折旧                             5,627,455.50     5,305,427.23

    无形资产及其他资产摊销                     913,193.14     1,989,683.58

    长期待摊费用摊销                                                      

    待摊费用的减少（减增加）               -26,900,907.89                 

    处置固定资产、无形资产和其                                            

    他长期资产的损失(减收益)                                              

    固定资产报废损失                                                      

    财务费用                                -2,418,261.98    -1,402,426.66

    投资损失(减收益)                           654,589.26       -33,166.39

    递延税款贷项(借项)                                                    

    存货的减少(减增加)                     -32,627,489.24   -15,870,179.61

    经营性应收项目的减少(减增加)           -25,330,239.88   -50,712,030.23

    经营性应付项目的增加(减减少)            37,765,720.66     3,084,994.48

    预提费用的增加（减减少）                                              

    其他                                    -3,410,154.34    -3,337,943.60

    经营活动产生的现金流量净额              24,199,829.60    79,999,227.97

    3、现金及现金等价物净增加情况：                                       

    货币资金的期末余额                     164,329,220.42   222,435,471.23

    减：货币资金的期初余额                 222,435,471.23   124,858,571.03

    现金等价物的期末余额                                                  

    减：现金等价物的期初余额                                              

    现金及现金等价物净增加额               -58,106,250.81    97,576,900.20