每日必读本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度 报告摘要摘自年度报告全文, 投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告全文。
1、公司法定中文名称:上海隧道工程股份有限公司
公司法定英文名称:SHANGHAI TUNNEL ENGINEERING CO.,LTD.
缩写:STEC
2、公司法定代表人:姜先赋
3、公司董事会秘书:金 波
联系地址:上海市肇嘉浜路239号
电话:021-64312461
传真:021-64377289
电子信箱:stecjb@guomai.sh.cn
4、公司注册地址:上海市浦东新区海徐路957号
公司办公地址:上海市肇嘉浜路239号
邮政编码:200032
公司国际互联网网址:www.stec.net
电子信箱:stecodd@public.sta.net.cn
5、公司选定的信息披露报纸名称:《中国证券报》、《上海证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址:www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点:公司董事会秘书室
6、公司股票上市交易所:上海证券交易所
股票简称:隧道股份
股票代码:600820
1、本年度主要利润指标:(单位:人民币元)
利润总额: 119,358,475.75
净利润: 96,890,195.61
扣除非经常性损益后的净利润: 132,459,803.65
主营业务利润: 384,432,695.79
其他业务利润: -1,324,034.98
营业利润: 108,241,442.84
投资收益: 53,387,443.68
补贴收入: 7,345,137.00
营业外收支净额: -49,615,547.77
经营活动产生的现金流量净额: 231,411,098.53
现金及现金等价物净增加额: 882,654,675.92
注:扣除的非经常性损益项目 -35,569,608.04
和涉及金额:
营业外收支净额 -49,615,547.77
补贴收入 7,345,137.00
加:税费返还 2,977,100.00
减:处置股权投资损失 1,942,039.19
加:股权投资差额 -2,067,896.12
减:所得税影响数 -7,733,638.04
2、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标: 币种:人民币
项目 2001年 2000年
调整前 调整后
主营业务收入(元) 3,973,425,764.34 2,761,477,290.39 2,761,477,290.39
净利润(元) 96,890,195.61 136,610,576.90 91,191,101.25
总资产(元) 5,985,377,183.38 4,431,554,950.08 4,315,413,659.90
股东权益(元) 1,573,228,017.53 1,296,137,524.25 1,134,239,556.10
每股收益(元/股)(摊薄) 0.1803 0.3633 0.2425
每股收益(元/股)(加权) 0.1982 0.3633 0.2425
扣除非经常性损益后的 0.2465 0.3417 0.3002
每股收益(摊薄) (元)
扣除非经常性损益后的 0.2709 0.3417 0.3002
每股收益(加权) (元)
每股净资产(元) 2.9275 3.4465 3.0160
调整后的每股净资产(元) 2.7487 3.3792 2.9487
每股经营活动产生的 0.4306 -0.4131 -0.4131
现金流量净额(元)
净资产收益率%(摊薄) 6.159% 10.540% 8.040%
净资产收益率%(加权) 8.192% 10.942% 8.220%
扣除非经常性损益后的 8.420% 12.215% 9.954%
净资产收益率(摊薄)
扣除非经常性损益后的 11.200% 12.681% 10.177%
净资产收益率(加权)
项目 1999年
调整前 调整后
主营业务收入(元) 2,165,449,311.55 2,165,449,311.55
净利润(元) 94,586,764.48 46,793,133.10
总资产(元) 3,960,056,721.99 3,849,461,878.95
股东权益(元) 1,180,210,764.63 1,063,732,272.13
每股收益(元/股)(摊薄) 0.2515 0.1244
每股收益(元/股)(加权) 0.2715 0.1343
扣除非经常性损益后的 0.2343 0.2324
每股收益(摊薄) (元)
扣除非经常性损益后的 0.2528 0.2509
每股收益(加权) (元)
每股净资产(元) 3.1383 2.8286
调整后的每股净资产(元) 2.9868 2.6771
每股经营活动产生的 -0.3975 -0.3975
现金流量净额(元)
净资产收益率%(摊薄) 8.014% 4.399%
净资产收益率%(加权) 9.751% 4.824%
扣除非经常性损益后的 7.464% 8.218%
净资产收益率(摊薄)
扣除非经常性损益后的 9.081% 9.011%
净资产收益率(加权)
1、公司股份变动情况表
数量单位:股
本次变动前 本次变动后
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中:
国家持有股份 204965633 269257690
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份 19698411 25883492
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中:转配股
未上市流通股份合计 224664044 295141182
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 151405361 242248577
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 151405361 242248577
三、股份总数 376069405 537389759
本次变动增减(+,-)
配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中:
国家持有股份 2802367 61489690 64292057
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份 275558 5909523 6185081
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中:转配股
未上市流通股份合计 3077925 67399213 70477138
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 45421608 45421608 90843216
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 45421608 45421608 90843216
三、股份总数 48499533 112820821 161320354
2、股东情况介绍
⑴ 截止2000年12月31日,本公司股东总数为81253户。
⑵ 本公司前十名股东持股情况(截止报告期末)
股东名称 年度内股份增 期末持股数 占总股本 所持股 年度内股
(股) 比例(%) 份类别 和冻结情况 份质押减
变动情况
上海城建(集团)公司 +64292057 269257690 50.10 国家股 无
(国资办授权经营)
南方证券 不详 19043916 3.54 已上市流通股 不详
上海天投 不详 10890630 2.03 已上市流通股 不详
伟盟建材 无 9772913 1.82 募集法人股 无
西港公司 不详 8703965 1.62 已上市流通股 不详
合汽公司 不详 3935229 0.73 已上市流通股 不详
赤天化 不详 3325837 0.62 已上市流通股 不详
益联贸易 不详 3088225 0.57 已上市流通股 不详
苏邮广 不详 2804471 0.52 已上市流通股 不详
华德资产 不详 2774156 0.52 已上市流通股 不详
⑶ 持股10%(含10%)以上法人股东情况。
上海城建(集团)公司代表国家持股,持有我公司50.10%股份。法定代表人:朱家 祥,注册资本68083万元,成立于1996年10月。经营范围:施工建设总承包,实业投资, 国内贸易(除专项规定外),国有资产运作,开展对外经济技术合作业务等。上海城建 (集团)公司系上海市国有资产管理委员会授权经营管理集团内所有的国有资产的国 有独资公司。
第2-9名股东与第1名股东之间无关联关系,第2-9名股东之间是否有关联关系不 详。
一、董事、监事和高级管理人员情况:
(一)基本情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股 年末持股
姜先赋 董事长 男 57 2000.6～2003.6 15011 24017
张 焰 副董事长 男 40 2000.6～2003.6 14927 23883
总经理
陈金章 董事 男 50 2000.6～2003.6 11478 18364
周 松 董事 男 33 2000.6～2003.6 10000 16000
副总经理
白 云 董事 男 43 2000.6～2003.6 13541 21665
杨印昌 董事 男 55 2000.6～2003.6 0 0
陈洪彰 董事 男 53 2000.6～2003.6 0 0
沈秀芳 董事 女 57 2000.6～2003.6 0 0
黄晓蔚 董事 男 45 2000.6～2003.6 0 0
石礼安 独立董事 男 65 2001.4～2003.6 0 0
刘大力 独立董事 男 36 2001.4～2003.6 0 0
高 亢 监事长 男 44 2000.6～2003.6 0 0
崔建跃 副监事长 男 43 2000.6～2003.6 13156 21050
薛大伟 监事 男 53 2000.6～2003.6 13247 21195
徐 健 监事 男 49 2000.6～2003.6 0 0
朱美君 监事 女 49 2000.6～2003.6 0 0
姜允肃 副总经理 男 55 2000.6～2003.6 0 1100
周国鑫 副总经理 男 53 2000.6～2003.6 10000 16000
周文波 副总经理 男 37 2000.6～2003.6 0 1100
杨国祥 总工程师 男 52 2001.8～2003.6 0 1100
沈于荣 总经济师 男 50 2000.6～2003.6 13156 21050
蔡剑霞 财务部主任 女 53 2000.6～2003.6 18101 28961
金 波 董秘 男 30 2000.6～2003.6 1739 2783
合计 134356 218268
姓名 年度内股份 增减变动原因
增减变动量
姜先赋 9006 转增股本及配股
张 焰 8956 转增股本及配股
陈金章 6886 转增股本及配股
周 松 6000 转增股本及配股
白 云 8124 转增股本及配股
杨印昌 0
陈洪彰 0
沈秀芳 0
黄晓蔚 0
石礼安 0
刘大力 0
高 亢 0
崔建跃 7894 转增股本及配股
薛大伟 7948 转增股本及配股
徐 健 0
朱美君 0
姜允肃 1100 自行购入
周国鑫 6000 转增股本及配股
周文波 1100 自行购入
杨国祥 1100 自行购入
沈于荣 7894 转增股本及配股
蔡剑霞 10860 转增股本及配股
金 波 1044 转增股本及配股
合计 83912
注:董事长姜先赋先生在本公司控股股东上海城建(集团) 公司担任副董事长、 党委副书记,任职期间为1996年11月至今；董事陈金章先生在上海城建(集团) 公司 担任财务总监,任职期间为1996年11月至今；董事白云先生在上海城建(集团) 公司 担任总工程师,任职期间为2001年9月至今；监事长高亢先生原在上海城建(集团)公 司担任董事长、党委书记,任职期间为1996年11月至2001年9月。
(二)年度报酬情况
董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序:在公司任职的董事、 监事按公司 现行的工资制度领取高管职务报酬,未在公司担任职务的董事、 监事不在公司领取 报酬。
在公司领取报酬的13名现任董事(不含独立董事)、监事和高级管理人员年度报 酬总额为115.3198万元,其中年度报酬数额10-13万元以上的有7人,7- 10万元的有3 人,5-7万元的有2人,金额最高的前三名董事的年度报酬总额为29.0424万元,金额最 高的前三名高级管理人员的年度报酬总额为32.6102万元。
其中董事姜先赋、陈金章、监事高亢在控股股东上海城建(集团)公司领取报酬, 董事白云2001年1月-8月在本公司领取报酬、自2001年 9月起在控股股东上海城建( 集团)公司领取报酬,董事黄晓蔚、监事朱美君不在本公司领取报酬, 董事沈秀芳在 本公司控股子公司上海市轨道交通设计研究院领取报酬、董事杨印昌在本公司控股 子公司上海市第一市政有限公司领取报酬、董事陈洪彰在本公司控股子公司上海市 第二市政有限公司领取报酬、监事徐健在本公司控股子公司上海市城市建设设计研 究院领取报酬。
独立董事石礼安、刘大力领取的报酬分别为24000元。
(三)本报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因
报告期内,因工作变动,免去白云先生总工程师职务, 聘任杨国祥先生担任总工 程师。
(一)公司治理状况说明
公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海交易所颁布的有关法律、 行政法规和规章的要求,不断完善公司法人治理结构,规范公司经营运作。公司先后 修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议 事规则》、《总经理工作细则》、《信息披露管理规定》等有关规定, 基本能符合 《上市公司治理准则》等规范性文件的规定。本报告期,公司治理的基本情况如下:
(1)关于股东与股东大会:公司能够确保所有股东, 特别是中小股东享有平等地 位,确保所有股东能够充分行使自己的权利； 《公司章程》对股东大会的召开和表 决程序,对股东大会、 董事会审议关联交易的回避制度等进行了明确具体的规定； 公司能够严格按照中国证监会《上市公司股东大会规范意见》的要求召集、召开股 东大会。公司关联交易公平合理, 维护了全体股东的利益并进行了及时充分的信息 披露；
(2)关于控股股东与独立性:公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务 等方面全部分开,公司具有独立完整的业务及自主经营能力；
(3)关于董事与董事会:公司按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事； 公司董事会的人数和人员构成符合有关法律、法规的要求；公司董事能够以认真负 责的态度出席董事会和股东大会；公司已按照有关规定在《公司章程》中增加有关 独立董事制度的章节,聘请了独立董事；
(4)关于监事与监事会:公司监事会的人数和人员构成符合有关法律、法规的要 求；公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的精神,对公司经营运 作、财务状况以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性 进行监督；
(5)关于绩效评价与激励约束机制:经理人员的聘任公开、透明, 符合法律法规 的规定；公司将进一步完善公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准、 程序与激励约束机制；
(6)关于利益相关者:公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费 者、供应商、社区等其他利益相关者的合法权益,以共同推动公司持续、 健康地发 展；
(7)关于信息披露与透明度:公司充分理解持续信息披露的重要性, 能够按照法 律、行政法规、规章和《公司章程》的有关规定,履行信息披露义务,及时披露公司 治理情况及股东权益信息等重要事项,保证所有股东有平等的机会获得信息； 自觉 接受监管部门、广大股东及社会舆论的监督；公司将进一步加强信息披露工作。
(二)独立董事履行职责情况
报告期内公司聘请了2名独立董事,他们在公司的关联交易、高管聘任上均发表 独立意见起到积极作用, 同时公司已按照有关规定在《公司章程》中增加有关独立 董事制度的章节。
报告期内,公司于2001年4月27日在上海南市影剧院召开第三届第一次股东大会 (2000年年会),股东大会决议公告刊登于2001年4月30日的《上海证券报》和《中国 证券报》上。
第八节 董事会报告
一、公司经营情况。
(一)主营业务的范围及其经营状况
公司主营业务范围为:土木工程建设项目总承包,隧道,市政,建筑,公路及桥梁, 交通,消防,桩基础,地下墙工程,甲级市政公用(城市排水、道路、桥梁、隧道、 公 共交通等)工程设计和工程总承包；外经贸部批准的国际经济技术合作业务,机械及 机电设备生产、安装、租赁等。
2001年公司实现主营业务收入39.73亿元,比上年同期增长43.90%；实现净利润 9689.02万元,比上年同期增长6.25%；单位工程优良率92%。
2001年主要的项目收入有隧道、地铁工程181204.24万元,占主营收入的45.60%； 高架、高速等道路工程178973.3万元,占主营收入的45.04%； 商住楼民用建筑及地 下基础工程8891.32万元,占主营收入的2.24%；环保工程7795.68万元, 占主营收入 的1.96%；能源工程9606.13万元,占主营收入的2.42%；其他项目10872万元,占主营 收入的2.74%。
2001年完成科研开发项目12项,获得科技成果奖9项。其中, “外滩观光隧道施 工技术研究”、“微型顶管机的研制与应用”获上海市科技进步三等奖,“SMW工法 组合式四轴深层搅拌机”获上海市优秀发明一等奖, “矩形顶管掘进工法”被建设 部批准为国家一级工法。2001年公司再次被评为全国优秀施工企业、全国用户满意 施工企业、上海市优秀施工企业；并获得全国工程建设质量管理优秀企业、全国施 工企业设备管理优秀单位等称号；获得白玉兰奖1项、市政金奖2项。于2001年2 月 成为上海市首家通过ISO14001环境管理体系的建筑施工企业。
(二)主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
1、上海市第一市政工程有限公司:主要从事市政、公路及桥梁工程等, 注册资 本10260万元,本报告期资产总额为60219.62万元,净利润1502.16万元；
2、上海市第二市政工程有限公司:主要从事市政及建筑工程承包施工等, 注册 资本10150万元,本报告期资产总额为67359.05万元,净利润1502.14万元；
3、上海市城市建设设计研究院:主要从事市政工程设计及地质勘察等, 注册资 本1200万元,本报告期资产总额为6253.36万元,净利润694.62万元；
4、上海市隧道工程轨道交通设计研究院 :主要从事工程设计及市政总承包等, 注册资本1100万元,本报告期资产总额为6861.43万元,净利润742.41万元；
5、上海隧峰房地产公司:主要从事房地产开发,注册资本1500万元,本报告期资 产总额为39068.84万元,净利润1619.58万元；
6、上海公路桥梁工程有限公司 :主要从事公路、机场场道施工、机电安装等, 注册资本6741万元,本报告期资产总额为35235.11万元,净利润-127.29万元；
7、上海隧道股份浦东有限公司:主要从事工程施工建筑装潢等,注册资本 1200 万元,本报告期资产总额为29169.64万元,净利润299.08万元；
8、上海建泰有限公司:本公司参股24.86%, 主要从事上海沪嘉高速公路及其附 属设施的经营、管理和维护,注册资本159594万元,本报告期本公司获得净利润4602. 3万元。
(三)主要供应商、客户情况
本年度公司向前五名客户采购设备总额为12260万元,占公司全部采购设备比例 的90.03%。公司向前五名客户销售总额为73400.34万元, 占公司全部主营业务收入 的18.47%。
(四)在经营中出现的问题与困难及解决方案
2001年,由于全国在十五期间基础设施项目工作量的增加、 投资额的短缺和工 程招投标的大型化趋势,虽然公司中标承接的项目总额增加较大,但利润率有所下降, 而且2001配股资金在12月21日才到位,配股项目建设时间较长,短期内无法产生效益。 对此公司采取了逐步调整和完善了经营管理结构,并采取了以下措施:一、成立投资 管理部,规范项目投资、资本运作的管理,把资本经营与生产经营和产业结构调整紧 密结合起来；二、进行组织结构调整与重组,简化了管理程序,为实现组织结构扁平 化和项目经理责任制的实施创造了条件,使其运行效率逐步适应WTO的要求；三、加 强海外工作,更广地参与国际工程承包,实现国际、国内联动奠定了基础；四、积极 开拓北方市场,设立了“隧道股份北方分公司”； 五、推进企业技术进步政策方针 的实施和公司加强科研成果转化能力的需要,成立了企业技术中心,初步建立科技开 发新体系。
二、公司投资情况
1、报告期前募集资金余额使用情况:
报告期内,经2001年4月27日第三届第一次股东大会审议通过, 将前次募集资金 余额893.09万元用于补充流动资金。
2、报告期募集资金投资情况:
(1)按《配股说明书》承诺投资25000万元用于组建上海大连路隧道建设发展有 限公司,该项目内含报酬率为8.60%, 工期为 36个月,于2001年7月开工,预计可提前 完工。
(2)按《配股说明书》承诺投资400万元受让上海神工环保工程有限公司20% 的 股权,该公司目前尚未产生效益；
(3)原计划投资12100万元(其中,募集资金剩余114,958,527.73元,不足的6,041, 472.73元准备自筹)的上海高境500吨城市生活垃圾综合处理厂的项目, 由于垃圾综 合处理厂选址发生变化,资金尚未投入。
2.非募集资金投资情况:
根据上海神工环保工程有限公司的发展战略,该公司决定将注册资本由1000 万 元增资到2200万元,并争取尽快改制上市,我公司配股投资后持有上海神工环保工程 有限公司20%的股权,现经董事会讨论决定进一步追加投资,出资240万元, 仍持有增 资扩股后注册资本为2200万元的上海神工环保工程有限公司20%的股权。
三、公司报告期内财务状况:
2001年度(元) 2000年度(元) 增减%
总资产 5,985,377,183.38 4,315,413,659.90 38.70%
长期负债 76,214,750.94 75,340,770.74 1.16%
股东权益 1,573,228,017.53 1,134,239,556.10 38.70%
主营业务利润 384,432,695.79 333,575,354,55 15.25%
净利润 96,890,195.61 91,191,101.25 6.25%
1、 总资产增加的主要原因是报告年度实施配股增加了净资产,同时,大连路采 取经营权质押贷款建设方式增加了负债；
2、 股东权益增加的主要原因是报告年度实施配股,同时,完成净利润增加；
3、 主营业务利润、净利润增加的主要原因是公司加强了经营工作, 承接项目 和施工项目总额均有所提高,使公司各项指标有所提高。
四、生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响
建筑业作为国民经济基础产业,受到国家宏观经济政策和产业政策的大力扶持, 本公司所参与的许多重大工程享受到税收方面的优惠政策的扶持, 同时本公司由于 注册在上海浦东新区,于日前接税务局通知,企业所得税仍然享受15% 税率的优惠政 策。
加入WTO后,我国建筑市场对外更加开放, 国外实力雄厚的企业集团的进入对公 司带来严峻的竞争,公司将加强对WTO规则的学习和把握,及时制定应对策略,努力提 高自身的综合竞争能力。同时,在总结自己在新加坡、香港市场的经验的基础上,不 断吸收、学习和掌握国际先进的技术和管理体制, 并与国外国外优秀的建筑企业互 补长短,结成联营体共同开拓国内外市场。
五、新年度经营计划:
2002年是中国加入WTO的第一年,公司将坚持“专领域,深开发,广覆盖”的经营 方针,坚持投资与施工相互促进的作用,坚持国外与国内发展的互补, 努力把隧道股 份建设成为设计、施工一体化,投资、建设一体化,国内、国外一体化的国际知名的 总承包建设企业。向管理要效益,向技术要效益,向资本经营要效益。
2002年公司将从生产经营和资产经营两方面齐抓并进, 计划全年完成总营业额 48亿元左右,费用成本控制在46.3亿元左右。
为此,公司将采取以下措施:(1)进一步加强资本运作,加强投资力度, 实现新的 效益增长；(2)进一步开拓市场,继续扩大优势领域的市场占有率和增加市场份额； (3)坚持科技创新,在重点开发地下工程掘进施工施工技术的同时, 加强已开发设备 和技术的应用；(4)加强人才的培养和引进,尤其是财务管理人员,加强成本管理,提 高企业创利能力。
六、本次利润分配预案和资本公积金转增股本预案。
经上海立信长江会计师事务所有限公司审计,公司2001 年度共实现净利润 96 ,890,195.61元,根据《公司法》和本公司及各控股子公司章程的规定, 提取法定盈 余公积金计15,743,427.23元(其中母公司按母公司净利润10%提取10,910,939.33元) ,提取法定公益金计7,929,138.60元(其中母公司按母公司净利润5%提取5,455,469 .67元),扣除子公司提取任意盈余公积金177,164.83元,加上2000年度结转未分配利 润-16,994,312.62元,本年度可供分配利润为56,223,317.16元,经董事会讨论决定, 以公司2001年末总股本537,389,759股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.50 元(含税),计26,869,487.95元,尚余未分配利润29,176,664.38元结转下一年度。该 方案符合公司2001年度利润分配政策。
经上海立信长江会计师事务所有限公司审计,本公司2001年末资本公积金为903, 541,966.17元,经董事会讨论决定,拟以公司2001年末总股本537,389,759股为基数, 向全体股东每10股转增1股,计资本公积金53,738,975.90元,即转增53,738,975. 90 股,剩余资本公积金为849,802,990.27元。
以上利润分配和资本公积金转增股本预案将提交本公司2001年年度股东大会审 议。
一、报告期内监事会的会议情况
报告期内,监事会共召开了二次会议。
1、2001年3月15日召开了公司三届四次会议,审议通过《2000 年度监事会工作 报告》；《公司2000年度总经理工作报告》；《2000年度报告及年报摘要》；《公 司2000年度决算》；《关于进行资产转让关联交易的改革》；《公司关于变更前次 募集资金余额投向的议案》；《关于冲销住房周转金的议案》。本次监事会决议公 告刊登于2001年3月27日的《上海证券报》和《中国证券报》上。
2、2001年8月13日召开了公司三届五次监事会议,审议通过《公司2001 年度中 期报告正文和摘要》；公司董事会提出的修订《关于提取各项资产减值准备和损失 处理的内部控制制度的提案》；公司董事会提出的《关于计提固定资产、在建工程 减值准备和追溯调整的提案》。本次监事会决议公告刊登于2001年8月15 日《上海 证券报》和《中国证券报》上。
同时监事会列席参加了本年度历次董事会会议,对会议内容、 决议发表了独立 意见,对公司的规范运作和高级管理人员履行职责情况进行了检查,充分发挥了监督 职能。
二、监事会对2001年公司经营的独立意见
1、公司依法运作情况
公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定,对公司股东大会、 董事会 召开程序,决策程序、董事会对股东大会决议执行情况 ,公司董事及高管人员执行职 务情况及公司管理制度等进行监督。监事会认为公司董事会能够严格按照《公司法》 、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作, 经营决策科学合理,建立了比较完善的内部控制制度,公司董事及经理层在执行职务 时没有发生违反法律、法规及《公司章程》或有损公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
公司监事对公司的2001年度财务状况进行了检查,认为2001 年度财务报告如实 地反映了公司的财务状况和经营成果。公司2001年度财务报告已经上海立信长江会 计事务所有限公司审计,并出具了无保留意见的审计报告。监事会认为该报告真实、 公正地反映了本公司实际生产经营和财务状况。
3、公司报告期前募集资金余额使用情况:报告期内,经2001年4月27日第三届第 一次股东大会审议通过,将前次募集资金余额893.09万元用于补充流动资金。
公司报告期募集资金投资情况:
(1)按《配股说明书》承诺投资25000万元用于组建上海大连路隧道建设发展有 限公司。
(2)按《配股说明书》承诺投资400万元受让上海神工环保工程有限公司20% 的 股权；
(3)原计划投资的上海高境500吨城市生活垃圾综合处理厂的项目, 由于垃圾综 合处理厂选址发生变化,资金尚未投入。由于项目(1)所需资金增加, 为发挥资金的 时效性,该部分资金将变更到项目(1),该提案将提交2001年度股东大会讨论。
公司配股募集资金实际投入项目与承诺基本一致,大部分按计划进行实施,对公 司的长远发展是有利的。
4、报告期内,公司关联交易公平、公正,合理,未发现有损公司及股东利益的行 为。
5、本年度会计师事务对公司的财务报告出具了标准的无保留意见的审计报告。
监事会对公司董事, 总经理和其他高级管理人员过去一年的辛勤公正及取得的 经营业绩表示肯定,希望公司董事会继续遵循公司章程和《公司法》的各项规定,不 断改进管理,进一步提高经济效益。监事会成员将进行各尽职守,严格按照有关法律、 法规和公司章程履行职责,促进公司规范运作,维护好公司股东和职工的利益。
一、报告期内公司诉讼、仲裁事项:
1、上海隧道工程股份有限公司于2002年3月20 日接上海市第一中级人民法院 (2002)沪一中民三(商)初字第113号应诉通知书,上海银行淮海支行起诉上海国嘉实 业股份有限公司,要求其归还2002年3月4日到期的流动贷款本金人民币1500 万元及 利息、罚息246618.54元,本公司作为第二被告则须履行连带责任。公司将此事项于 2002年3月23日公告于《中国证券报》、《上海证券报》。截止2001年12月31日,公 司为上海国嘉实业股份有限公司借款担保共计人民币1亿元,至公司财务报告批准报 出日,上海国嘉实业股份有限公司逾期未归还并涉诉的金额为1500万元,如果上海国 嘉实业股份有限公司无力偿还,本公司将承担连带偿还责任。 上海国嘉实业股份有 限公司已于2002年1月30日发布2001年度预亏公告,其主营业务大幅萎缩,收入锐减。 根据上述情况,公司对2002年3月4日到期的1500万元计提100%预计负债,对 2002年4 月5日到期的3000万元计提60%预计负债,对其余尚未到期的5500万元贷款担保,计提 30%预计负债,共计4950万元,计入本期营业外支出。
2、上海外高桥保税区工程建设承包有限公司于2002年1月17日, 向上海市第一 中级人民法院递交了民事诉状, 起诉公司下属子公司上海市第二市政工程有限公司 偿付工程款及违约金共计人民币564. 5 万元； 上海市第二市政工程有限公司已于 2002年3月15日提出反诉状,要求反诉被告上海外高桥保税区工程建设承包有限公司 偿付赔偿金、返工费等共计人民币273.58万元。报告期内, 法院尚未对上述案件作 出判决。
二、收购、出售资产的简要情况:(详见三、报告期内发生的重大关联交易事项)
三、报告期内发生的重大关联交易事项:
1、购销商品、提供劳务发生的重大关联交易事项:
(1)向关联方采购货物:
本年 上年
关联企业名称 交易内容 交易金额 交易金额
上海隧达建筑装饰工程有限公司 工程发包 17,030,000.00 943,375.00
上海隧道地基注浆工程有限公司 工程发包 48,885,906.14 24,206,286.61
(2)向关联方销售货物:
本年 上年
关联企业名称 交易内容 交易金额 交易金额
上海城建(集团)公司 接受工程分包 542,484,506.00 251,566,300.00
宁波常洪隧道发展有限公司 接受工程分包 130,342,300.00 165,643,924.85
(3)关联方交易定价原则:
工程招投标和接收工程分包中, 公司遵循国家建设部颁布的《工程建设施工招 标投标管理办法》和上海市人民政府发布的《上海市建设工程施工招标投标管理暂 行办法》。公司承接的所有与上海城建(集团)公司有关联关系的工程, 是由相关工 程的项目公司通过上海市招投标办公室进行公开招投标获得,是完全市场化的定价。
(4)对财务状况及经营成果的影响及关联交易的必要性及持续性说明:
较大的关联交易中,公司与控股股东的关联交易为接受工程分包,占公司主营业 务收入的13.65%, 与参股企业宁波常洪隧道发展有限公司的关联交易为接受工程分 包,占公司主营业务收入的3.27%,都属于本公司主营业务成本的构成部分,对公司的 主营业务收入总量和利润贡献并不大,对公司的财务状况及经营成果的影响也不大。
形成上述关联交易事项的主要原因为,由于上海城建(集团) 公司承接工程的实 力和资质不同,其承接到的一些要求具备集团资质的业务是隧道股份承接不到的,同 时,隧道股份又是其最强的施工力量,由此形成了业务分包关系, 这种关系对集团、 隧道股份的发展是必要的,加上关联交易定价的合理,因此持续存在是必要的, 对本 公司和集团都是有利的。
2、资产转让发生的关联交易:
2001年5月,公司与控股股东上海城建(集团)公司进行了一次资产转让的关联交 易,将一些与轨道交通发展关系不大的存量低效及闲置等资产进行剥离,经评估及上 海市资产评审中心确认的资产合计金额为4399.07万元(该部分资产帐面价值和评估 价值均为4399.07万元)转让给城建集团,城建集团则以现金予以收购,公司将得到的 资金主要用于购买更先进的轨道施工设备及技术改造等, 此举促进了本公司大力发 展轨道交通事业,优化公司的资产质量,促进了公司的持续、健康、稳定的发展。此 举对公司的业务连续性、管理层稳定性均无影响。由于城建集团以现金受让, 增加 本公司的现金,有利于改善公司的财务状况,对利润无影响。该事项分别于 2001年3 月27日、2001年4月30日、2001年6月22日在《中国证券报》、《上海证券报》分布 有关实施行为的公告。
3、公司与关联方存在债权、债务往来、担保等事项:
(1)公司与关联方存在债权、债务往来事项:
项目 年末金额 占全部应收(付)
款项余额的比例
2001年 2000年 2001年 2000年
应收帐款:
上海地基注浆工程有限公司 1,227,007.00 600,000.00 0.09% 0.05%
上海城建(集团)公司 46,050,766.29 3.48%
预付帐款:
上海上隧实业公司 784,075.80 550,000.00 0.28% 0.20%
其他应收款:
上海上隧实业公司 2,333,697.98 0.37%
上海隧道地基注浆工程 27,949,185.79 34,947,468.48 4.42% 5.53%
有限公司
上海辉固岩土工程有限公司 239,959.46 251,079.46 0.04% 0.04%
上海隧道建筑防水材料 10,756,429.12 14,135,310.17 1.70% 2.24%
有限公司
上海隧道工程股份有限公司 8,542,609.00 8,235,698.40 1.35% 1.30%
(新加坡有限公司)
上海隧达建筑装饰工程 838,707.91 0.13%
有限公司
宁波常洪隧道发展有限公司 2,867,620.42 89,480.41 0.45% 0.01%
预付账款:
上海城建(集团)公司 17,970,966.94 6.49%
应付帐款:
上海隧道地基注浆有限公司 1,432,966.00 0.16%
上海隧达建筑装饰工程 30,000.00
有限公司
上海隧道企业发展有限公司 762,678.31 64,022.53 0.07%
上海上隧实业公司 15,225.00 755,678.88 0.08%
预收帐款:
上海隧道地基注浆有限公司 670,000.00 786,500.00 0.40% 0.35%
宁波常洪隧道发展有限公司 18,510,956.07 11.10%
其他应付款:
上海隧达建筑装饰工程 1,006,200.71 3,220,099.25 0.20% 0.73%
有限公司
上海隧道建筑防水材料 84,396.00 0.02%
有限公司
上海上隧实业公司 4,990,286.63 3,196,720.79 1.00% 0.73%
上海隧道企业发展有限公司 12,376,066.27 16,154,717.63 2.47% 3.68%
上海信义餐饮有限公司 68,552.70 0.02%
宁波常洪隧道发展有限公司 2,117,356.08 16,235,958.15 0.42% 3.70%
(2)公司与关联方担保事项:(详见本节四、2、重大担保)
四、重大合同及其履行情况
1、本公司报告期内未发生托管、承包、 租赁其他公司资产或其他公司托管、 承包、租赁本公司资产的事项。
2、重大担保:截止2001年12月31日公司为关联方及其他单位提供债务连带责任 担保情况:
被担保单位名称 借款本金(单位:元) 贷款银行关联方:
上海隧峰房地产开发公司 2,000,000.00 中国农业银行上海卢湾支行
上海隧峰房地产开发公司 20,000,000.00 中国农业银行上海卢湾支行
上海隧峰房地产开发公司 4,000,000.00 中国农业银行上海卢湾支行
上海隧峰房地产开发公司 10,000,000.00 中国农业银行上海卢湾支行
上海隧峰房地产开发公司 15,000,000.00 中国工商银行上海徐汇支行
上海隧峰房地产开发公司 4,000,000.00 中国建设银行上海分行房地产
信贷部
上海公路桥梁工程有限公司 10,000,000.00 中国工商银行上海市嘉定支行
上海公路桥梁工程有限公司 10,000,000.00 中国工商银行上海市嘉定支行
上海公路桥梁工程有限公司 10,000,000.00 交通银行上海分行市西支行
上海公路桥梁工程有限公司 10,000,000.00 中国建设银行上海市普陀支行
小计 95,000,000.00
非关联方:
上海华晨集团股份有限公司 30,000,000.00 交通银行上海分行虹口支行
上海华晨集团股份有限公司 50,000,000.00 中国工商银行杨浦支行
中华企业股份有限公司 20,000,000.00 中国农业银行闸北支行
中华企业股份有限公司 20,000,000.00 中国民生银行上海分行
中华企业股份有限公司 30,000,000.00 中国建设银行上海第六支行
中华企业股份有限公司 20,000,000.00 招商银行上海川北支行
上海国嘉实业股份有限公司* 25,000,000.00 中国银行上海市宝山支行
上海国嘉实业股份有限公司* 15,000,000.00 上海银行淮海支行
上海国嘉实业股份有限公司* 30,000,000.00 中国建设银行上海市浦东分行
上海国嘉实业股份有限公司* 20,000,000.00 上海银行金桥支行
上海国嘉实业股份有限公司* 10,000,000.00 华夏银行上海分行
置地集团上海有限公司 5,000,000.00 上海浦东发展银行嘉定支行
置地集团上海有限公司 4,000,000.00 上海银行外滩支行
上海迪生电气有限公司 4,500,000.00 交通银行上海分行虹口支行
上海市医药股份有限公司 100,000,000.00 招商银行上海分行南西支行
上海市医药股份有限公司 100,000,000.00 上海浦东发展银行闸北支行
上海市浦东土地发展(控股)公司 30,000,000.00 中国民生银行上海分行
小计 513,500,000.00
合计 608,500,000.00
被担保单位名称 借款期限
关联方:
上海隧峰房地产开发公司 2001.06.07-2002.05.22
上海隧峰房地产开发公司 2001.07.23-2002.06.22
上海隧峰房地产开发公司 2001.09.11-2002.05.22
上海隧峰房地产开发公司 2001.10.11-2002.06.24
上海隧峰房地产开发公司 2000.08.01-2002.06.28
上海隧峰房地产开发公司 2001.10.29-2002.10.28
上海公路桥梁工程有限公司 2001.05.18-2002.05.18
上海公路桥梁工程有限公司 2001.05.16-2002.05.16
上海公路桥梁工程有限公司 2001.09.26-2002.03.25
上海公路桥梁工程有限公司 2001.09.30-2002.09.29
小计
非关联方:
上海华晨集团股份有限公司 2001.05.29-2002.05.29
上海华晨集团股份有限公司 2001.12.18-2002.10.10
中华企业股份有限公司 2001.09.30-2002.09.08
中华企业股份有限公司 2000.12.08-2002.12.08
中华企业股份有限公司 2001.07.31-2002.07.20
中华企业股份有限公司 2001.01.11-2002.01.10
上海国嘉实业股份有限公司* 2001.11.16-2002.11.16
上海国嘉实业股份有限公司* 2001.06.02-2002.03.04
上海国嘉实业股份有限公司* 2001.08.06-2002.04.05
上海国嘉实业股份有限公司* 2001.09.27-2002.08.26
上海国嘉实业股份有限公司* 2001.09.30-2002.04.25
置地集团上海有限公司 2001.12.29-2002.03.31
置地集团上海有限公司 2001.06.19-2002.01.05
上海迪生电气有限公司 2001.08.03-2002.03.06
上海市医药股份有限公司 2001.09.29-2002.09.29
上海市医药股份有限公司 2001.07.30-2002.07.30
上海市浦东土地发展(控股)公司 2001.02.16-2002.02.15
小计
合计
3、报告期内本公司无委托他人进行现金资产管理事项。
4、其他重大合同:
(1) 2001年1月,公司中标并与上海沪青平高速公路建设发展有限公司签定了沪 青平高速公路3标工程承包合同,合同金额:16033.64万元,工期为2001年11月- 2002 年10月。
(2) 2001年2月,控股子公司上海市城市建设设计研究院中标并与上海市浦东市 政工程建设处签定了沪闵路高架道路二期工程设计合同,合同金额:1700万元。
(3) 2001年5月,公司中标并与上海卢浦大桥投资发展有限公司签定了卢浦大桥 引桥工程2标承包合同,合同金额:9736万元,工期为2001年4月-2002年9月。
(4) 2001年5月,控股子公司上海市隧道工程轨道交通设计研究院中标并与上海 地铁建设有限公司签定了上海市轨道交通一号线二期工程地下区间设计合同, 合同 金额:2127.27万元。
(5) 2001年7月,公司中标并与上海地铁建设有限公司签定了上海市轨道交通明 珠二期宜山路车站土建工程承包合同,合同金额:12116万元,工期为2001年7月29 日 起391天。
(6) 2001年8月,公司中标并与福建省漳州市漳沼高速公路有限公司签订了漳沼 高速公路路面工程B3标承包合同,合同金额:15894.26万元,工期为2001年12月-2002 年12月。
(7) 2001年8月,接新加坡陆路交通管理局中标通知, 由上海隧道工程股份有限 公司、新加坡和合私人有限公司(Who Hup Ltd)和NCC International AB 公司组成 的联合体,中标新加坡快速交通系统滨海线(地铁)C825标工程,中标价为 343, 944 ,638新加坡元,工期为2001年8月-2006年1月。
(8) 2001年10月, 公司中标并与上海大连路隧道建设发展有限公司签订上海市 大连路越江隧道工程的设计施工总承包合同,合同金额为82662万元,工期为36个月。
(9) 2001年11月, 控股子公司上海市第一市政工程有限公司中标并与上海市建 设工程管理有限公司签定了《沪闵路高架道路二期工程》承包合同 , 合同金额 :36800.09万元,合同工期为640天。
五、公司及持股5%以上的股东无承诺事项。
六、本公司2001年度续聘上海长江立信会计师事务所有限公司为审计单位, 报 酬情况如下:2001年度,财务审计费用为80万元,其他费用为105万元( 包括资本公积 金转增股本验资、配股验资、前次募集资金专项审计、 内控制度评价等费用 ) 。 2000年度中,财务审计费用为80万元,无其他费用。本公司不提供会计师事务所的差 旅费。
七、报告期内公司、公司董事及高级管理人员未有受中国证监会稽查、中国证 监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。
一、审计报告
公司财务报告经具有从事证券相关业务资格的上海立信长江会计师事务所有限 公司审计,由有从事证券相关业务资格的中国注册会计师周琪、 朱颖出具了信长会 师报字(2002)第10678号标准无保留意见报告。
二、会计报表(见附表)
三、会计报表附注摘要说明:
(一)本报告年度主要会计政策、会计估计的变更及影响:
1、根据《企业会计制度》及有关规定,公司应计提固定资产减值准备、在建工 程减值准备、无形资产减值准备,委托贷款减值准备,开办费应于开始生产经营当月 一次计入损益,且作为会计政策变更,进行追溯调整。
2、本次会计政策变更的影响数及累计影响数:
固定资产 在建工程 权益法子公司计
减值准备 减值准备 提准备金
对2000年初留存收益的影响 -52,043,588.16 -14,966,026.17 -4,364,606.17
其中:对2000年初未分配 -44,202,262.23 -12,170,805.73 -3,524,448.93
利润的影响
对上年净利润的影响 -23,443,334.06 -11,946,913.43 -10,279,508.14
对2001年初留存收益的影响 -75,486,922.22 -26,912,939.60 -14,644,114.31
其中:对2001年初未分配 -64,626,876.78 -22,325,682.15 -8,565,043.35
利润的影响
住房周转金 合计
对2000年初留存收益的影响 -52,660,629.49 -124,034,849.99
其中:对2000年初未分配 -28,920,737.31 -88,818,254.20
利润的影响
对上年净利润的影响 -45,669,755.63
对2001年初留存收益的影响 -52,660,629.49 -169,704,605.62
其中:对2001年初未分配 -28,701,092.72 -124,218,695.00
利润的影响
对本年净利润的影响
(二)本年度合并报表范围的变更情况:
与上年相比本年新增合并单位1家,明细如下:
单位名称 占被投资公司 资产总额 负债总额 净利润
股权比例
上海大连路隧道
建设发展有限公司 90% 1,058,653,177.60 758,653,177.60 ---
上海隧道工程股份有限公司董事会
2002年4月4日
上海市股份有限公司二OO一年度会计报表
合并资产负债表
2001年12月31日
编制单位：上海隧道工程股份有限公司 金额单位：元
资产 行次 年初数 年末数
流动资产：
货币资金 1 547,832,514.73 1,430,487,190.65
短期投资 2 1,868,280.16 5,013,389.16
应收票据 3 0.00 0.00
应收股利 4 0.00 5,298.42
应收利息 5 0.00 0.00
应收账款 6 1,232,414,855.18 1,255,445,117.00
其他应收款 7 272,488,592.22 452,770,425.61
预付账款 8 235,162,764.01 277,087,707.30
应收补贴款 9 0.00 0.00
存货 10 752,421,423.66 833,181,773.40
待摊费用 11 241,188.07 919,667.79
一年内到期的长期债权投资 21 0.00 0.00
其他流动资产 24 0.00 0.00
流动资产合计 30 3,042,429,618.03 4,254,910,569.33
长期投资：
长期股权投资 31 674,685,495.28 643,641,216.71
长期债权投资 32 1,000.00 16,000.00
长期投资合计 33 674,686,495.28 643,657,216.71
其中:合并价差(贷差以“-”
号表示合并报表填列) 34 12,194,096.29 10,752,828.34
其中:股权投资差额(贷差以
“-”号表示合并报表填列) 35 0.00 0.00
固定资产：
固定资产原价 39 1,033,842,813.84 1,251,889,596.18
减：累计折旧 40 481,941,202.39 532,325,438.07
固定资产净值 41 551,901,611.45 719,564,158.11
减：固定资产减值准备 42 75,486,922.22 63,137,985.11
固定资产净额 43 476,414,689.23 656,426,173.00
工程物资 44 0.00 0.00
在建工程 45 41,202,423.05 343,660,806.36
固定资产清理 46 6,400.00 8,794.00
固定资产合计 50 517,623,512.28 1,000,095,773.36
无形资产及其他资产：
无形资产 51 72,876,940.30 73,936,996.88
长期待摊费用 52 6,483,174.95 11,195,558.94
其他长期资产 53 1,313,919.06 1,581,068.16
无形资产及其他资产合计 54 80,674,034.31 86,713,623.98
递延税项：
递延税款借项 55 0.00 0.00
资产总计 60 4,315,413,659.90 5,985,377,183.38
流动负债：
短期借款 61 1,260,020,000.00 2,234,250,000.00
应付票据 62 0.00 0.00
应付账款 63 911,761,413.44 1,099,729,626.27
预收账款 64 224,665,419.85 166,694,141.71
应付工资 65 134,273,997.20 118,360,328.80
应付福利费 66 20,247,923.00 16,874,347.81
应付股利 67 23,912,145.62 27,928,089.66
应交税金 68 53,141,780.87 55,153,371.84
其他应交款 69 905,950.59 1,031,832.24
其他应付款 70 438,683,610.28 500,983,084.16
预提费用 71 3,023,123.72 3,474,212.60
预计负债 72 0.00 49,500,000.00
一年内到期的长期负债 78 4,850,000.00 0.00
其他流动负债 79 0.00 0.00
流动负债合计 80 3,075,485,364.57 4,273,979,035.09
长期负债：
长期借款 81 61,500,000.00 61,500,000.00
应付债券 82 0.00 0.00
长期应付款 83 0.00 0.00
专项应付款 84 13,840,770.74 14,714,750.94
其他长期负债 85 0.00 0.00
长期负债合计 87 75,340,770.74 76,214,750.94
递延税款： 88
递延税款贷项 89 0.00 0.00
负债合计 90 3,150,826,135.31 4,350,193,786.03
少数股东权益(合并报表填列) 91 30,347,968.49 61,955,379.82
股东权益：
股本 92 376,069,405.00 537,389,759.00
资本公积 93 695,894,566.40 903,541,966.17
盈余公积 94 79,269,897.32 103,119,627.98
其中:法定公益金 95 8,774,294.94 16,703,433.54
减：未确认的投资损失
（合并报表填列） 96 0.00 0.00
未分配利润 97 -16,994,312.62 29,176,664.38
外币报表折算差额
(合并报表填列) 98 0.00 0.00
股东权益合计 99 1,134,239,556.10 1,573,228,017.53
负债和股东权益总计 100 4,315,413,659.90 5,985,377,183.38
上海市股份有限公司二OO一年度会计报表
资产负债表
2001年12月31日
编制单位：上海隧道工程股份有限公司 金额单位：元
资产 行次 附注六 年初数 年末数
流动资产：
货币资金 1 179,539,455.40 508,398,693.58
短期投资 2 0.00 0.00
应收票据 3 0.00 0.00
应收股利 4 0.00 0.00
应收利息 5 0.00 0.00
应收账款 6 （一） 845,221,160.80 691,048,853.89
其他应收款 7 428,860,045.08 488,279,567.63
预付账款 8 120,875,724.54 145,147,324.37
应收补贴款 9 0.00 0.00
存货 10 273,279,113.40 361,305,642.77
待摊费用 11 123,181.52 578,269.40
一年内到期的长期债权投资 21 0.00 0.00
其他流动资产 24 0.00 0.00
流动资产合计 30 1,847,898,680.74 2,194,758,351.64
长期投资：
长期股权投资 31 （二） 952,780,328.61 1,258,037,720.81
长期债权投资 32 0.00 0.00
长期投资合计 33 （二） 952,780,328.61 1,258,037,720.81
其中:合并价差(贷差以“-”
号表示合并报表填列) 34 0.00 0.00
其中:股权投资差额(贷差以
“-”号表示合并报表填列) 35 0.00 0.00
固定资产：
固定资产原价 39 445,881,363.43 641,069,638.00
减：累计折旧 40 231,208,917.27 270,055,468.45
固定资产净值 41 214,672,446.16 371,014,169.55
减：固定资产减值准备 42 62,504,783.75 50,160,546.64
固定资产净额 43 152,167,662.41 320,853,622.91
工程物资 44 0.00 0.00
在建工程 45 25,967,976.98 15,700,040.05
固定资产清理 46 0.00 0.00
固定资产合计 50 178,135,639.39 336,553,662.96
无形资产及其他资产：
无形资产 51 6,460,544.00 6,290,540.00
长期待摊费用 52 5,290,345.77 4,443,418.05
其他长期资产 53 0.00 0.00
无形资产及其他资产合计 54 11,750,889.77 10,733,958.05
递延税项：
递延税款借项 55 0.00 0.00
资产总计 60 2,990,565,538.51 3,800,083,693.46
流动负债：
短期借款 61 1,047,770,000.00 1,273,000,000.00
应付票据 62 0.00 0.00
应付账款 63 369,472,337.60 386,191,473.31
预收账款 64 92,495,973.07 240,088,476.51
应付工资 65 26,067,411.60 11,312,532.70
应付福利费 66 8,661,949.28 5,282,414.94
应付股利 67 20,683,817.28 27,605,527.91
应交税金 68 17,226,742.17 18,997,000.53
其他应交款 69 398,096.51 396,697.49
其他应付款 70 226,304,338.87 160,229,970.76
预提费用 71 2,777,844.44 2,414,912.50
预计负债 72 0.00 49,500,000.00
一年内到期的长期负债 78 4,850,000.00 0.00
其他流动负债 79 0.00 0.00
流动负债合计 80 1,816,708,510.82 2,175,019,006.65
长期负债：
长期借款 81 60,000,000.00 60,000,000.00
应付债券 82 0.00 0.00
长期应付款 83 0.00 0.00
专项应付款 84 137,000.00 137,000.00
其他长期负债 85 0.00 0.00
长期负债合计 87 60,137,000.00 60,137,000.00
递延税款： 88
递延税款贷项 89 0.00 0.00
负债合计 90 1,876,845,510.82 2,235,156,006.65
少数股东权益(合并报表填列) 91 0.00 0.00
股东权益：
股本 92 376,069,405.00 537,389,759.00
资本公积 93 695,894,566.40 903,541,966.17
盈余公积 94 57,491,262.89 73,857,671.89
其中:法定公益金 95 4,370,552.44 9,826,022.11
减：未确认的投资损失
（合并报表填列） 96 0.00 0.00
未分配利润 97 -15,735,206.60 50,138,289.75
外币报表折算差额
(合并报表填列) 98 0.00 0.00
股东权益合计 99 1,113,720,027.69 1,564,927,686.81
负债和股东权益总计 100 2,990,565,538.51 3,800,083,693.46
上海市股份有限公司二OO一年度会计报表
合并利润及利润分配表
2001年度
编制单位：上海隧道工程股份有限公司 金额单位：元
项目 上年数 本年数
一、主营业务收入 2,761,477,290.39 3,973,425,764.34
减：主营业务成本 2,385,613,944.32 3,523,484,752.58
主营业务税金及附加 42,287,991.52 65,508,315.97
二、主营业务利润
（亏损以“-”号填列） 333,575,354.55 384,432,695.79
加：其他业务利润
（亏损以“-”号填列） -159,647.52 -1,324,034.98
减：营业费用 10,796,284.86 10,660,466.34
管理费用 174,539,654.68 190,132,499.34
财务费用 56,207,846.51 74,074,252.29
三、营业利润
(亏损以"-"号填列) 91,871,920.98 108,241,442.84
加：投资收益
(亏损以"-"号填列) 44,870,177.05 53,387,443.68
补贴收入 4,907,413.10 7,345,137.00
营业外收入 7,598,938.84 3,308,005.28
减：营业外支出 40,517,364.03 52,923,553.05
四、利润总额
(亏损以"-"号填列) 108,731,085.94 119,358,475.75
减：所得税 17,995,756.83 19,729,470.52
减：少数股东损益
(合并报表填列) -455,772.14 2,738,809.62
加：未确认投资损失
（合并报表填列） 0.00 0.00
五、净利润
(净亏损以"-"号填列) 91,191,101.25 96,890,195.61
加：年初未分配利润
（未弥补亏损以“-”号填列） -68,653,316.98 -16,994,312.62
加：其他转入 0.00 0.00
六、可供分配的利润
(亏损以"-"号填列) 22,537,784.27 79,895,882.99
减：提取法定盈余公积 11,609,067.73 15,743,427.23
提取法定公益金 5,756,373.87 7,929,138.60
提取职工奖励及福利基金
(合并报表填列，子公司
为外商投资企业的项目) 0.00 0.00
七、可供股东分配的利润
(亏损以"-"号填列) 5,172,342.67 56,223,317.16
减：应付优先股股利 0.00 0.00
提取任意盈余公积 1,482,838.01 177,164.83
应付普通股股利 20,683,817.28 26,869,487.95
转作股本的普通股股利 0.00 0.00
八、未分配利润
(未弥补亏损以"-"号表示) -16,994,312.62 29,176,664.38
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 -45,669,755.63
4.会计估计变更增加（或减少）利润总额
5.债务重组损失
6.其他
上海市股份有限公司二OO一年度会计报表
利润及利润分配表
2001年度
编制单位：上海隧道工程股份有限公司 金额单位：元
项目 行次 附注六 上年数 本年数
一、主营业务收入 1 （四） 1,069,884,477.59 1,794,105,961.96
减：主营业务成本 2 （四） 907,261,960.78 1,593,214,724.54
主营业务税金及附加 3 14,697,321.90 19,549,335.48
二、主营业务利润
（亏损以“-”号填列） 4 147,925,194.91 181,341,901.94
加：其他业务利润
（亏损以“-”号填列） 5 -92,672.12 80,782.68
减：营业费用 6 681,129.10 462,271.90
管理费用 7 58,933,645.09 53,560,451.29
财务费用 8 57,615,387.83 69,979,638.45
三、营业利润
(亏损以"-"号填列) 10 30,602,360.77 57,420,322.98
加：投资收益
(亏损以"-"号填列) 11 （三） 94,149,803.54 107,907,952.02
补贴收入 12 0.00 0.00
营业外收入 13 444,927.52 2,433,121.98
减：营业外支出 14 38,293,312.76 51,576,249.35
四、利润总额
(亏损以"-"号填列) 15 86,903,779.07 116,185,147.63
减：所得税 16 5,375,039.78 7,075,754.33
减：少数股东损益
(合并报表填列) 17 0.00 0.00
加：未确认投资损失
（合并报表填列） 18 0.00 0.00
五、净利润
(净亏损以"-"号填列) 20 81,528,739.29 109,109,393.30
加：年初未分配利润
（未弥补亏损以“-”号填列） 21 -64,350,817.72 -15,735,206.60
加：其他转入 22 0.00 0.00
六、可供分配的利润
(亏损以"-"号填列) 25 17,177,921.57 93,374,186.70
减：提取法定盈余公积 26 8,152,873.92 10,910,939.33
提取法定公益金 27 4,076,436.97 5,455,469.67
提取职工奖励及福利基金
(合并报表填列，子公司
为外商投资企业的项目) 28 0.00
七、可供股东分配的利润
(亏损以"-"号填列) 35 4,948,610.68 77,007,777.70
减：应付优先股股利 36 0.00 0.00
提取任意盈余公积 37 0.00 0.00
应付普通股股利 38 20,683,817.28 26,869,487.95
转作股本的普通股股利 39 0.00 0.00
八、未分配利润
(未弥补亏损以"-"号表示) 40 -15,735,206.60 50,138,289.75
补充资料：
1.出售、处置部门或被
投资单位所得收益 41
2.自然灾害发生的损失 42
3.会计政策变更增加
（或减少）利润总额 43 -45,669,755.63
4.会计估计变更增加
（或减少）利润总额 44
5.债务重组损失 45
6.其他 46
上海市股份有限公司二OO一年度会计报表
合并现金流量表
2001年度
编制单位：上海隧道工程股份有限公司 金额单位：元
项目 行次 金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1 3,946,749,979.75
收到的税费返还 2 10,322,237.00
收到的其他与经营活动有关的现金 3 14,430,110.82
经营活动现金流入小计 5 3,971,502,327.57
购买商品、接受劳务支付的现金 6 3,306,182,118.76
支付给职工以及为职工支付的现金 7 175,209,604.28
支付的各项税费 8 99,906,799.76
支付的其他与经营活动有关的现金 9 158,792,706.24
经营活动现金流出小计 10 3,740,091,229.04
经营活动产生的现金流量净额 11 231,411,098.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 12 103,388,027.66
取得投资收益所收到的现金 13 52,791,168.10
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产所收回的现金 14 5,326,790.48
收到的其他与投资活动有关的现金 15 0.00
投资活动现金流入小计 16 161,505,986.24
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产所支付的现金 18 768,894,434.34
投资所支付的现金 19 289,012,109.00
支付的其他与投资活动有关的现金 20 0.00
投资活动现金流出小计 22 1,057,906,543.34
投资活动产生的现金流量净额 25 -896,400,557.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 26 668,967,823.77
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27
借款所收到的现金 28 2,718,750,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 29 906,265.00
筹资活动现金流入小计 30 3,388,624,088.77
偿还债务所支付的现金 31 1,749,370,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 91,554,066.48
其中：支付少数股东的股利 33
支付的其他与筹资活动有关的现金 34 59,284.80
其中：子公司依法减资
支付给少数股东的现金 35
筹资活动现金流出小计 36 1,840,983,351.28
筹资活动产生的现金流量净额 40 1,547,640,737.49
四、汇率变动对现金的影响 41 3,397.00
五、现金及现金等价物净增加额 42 882,654,675.92
补充资料 行次 金 额
1、将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润（亏损以“－”号表示） 43 96,890,195.61
加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 44 2,738,809.62
减：未确定的投资损失 45 0.00
加：计提的资产减值准备 46 -50,921,943.63
固定资产折旧 47 93,678,311.07
无形资产摊销 48 881,946.12
长期待摊费用摊销 49 7,558,706.88
待摊费用的减少（减：增加） 50 -678,479.72
预提费用的增加（减：减少） 51 -799,761.19
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产的损失（减：收益） 52 -212,860.79
固定资产报废损失 53 -293,246.59
财务费用 54 85,885,675.66
投资损失（减：收益） 55 -53,387,443.68
递延税款贷项（减：借项） 56 0.00
存货的减少（减：增加） 57 -62,258,656.39
经营性应收项目的减少（减：增加） 58 -234,796,048.10
经营性应付项目的增加（减：减少） 59 347,125,893.66
其他 60 0.00
经营活动产生的现金流量净额 65 231,411,098.53
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动:
债务转为资本 66
一年内到期的可转换公司债券 67
融资租入固定资产 68
3、现金及现金等价物净增加情况:
现金的期末余额 69 1,430,487,190.65
减：现金的期初余额 70 547,832,514.73
加：现金等价物的期末余额 71
减：现金等价物的期初余额 72
现金及现金等价物净增加额 73 882,654,675.92
上海市股份有限公司二OO一年度会计报表
现金流量表
2001年度
编制单位：上海隧道工程股份有限公司 金额单位：元
项目 行次 金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1 2,115,052,230.41
收到的税费返还 2 0.00
收到的其他与经营活动有关的现金 3 9,847,344.76
经营活动现金流入小计 5 2,124,899,575.17
购买商品、接受劳务支付的现金 6 1,675,396,375.47
支付给职工以及为职工支付的现金 7 60,272,462.40
支付的各项税费 8 34,867,124.97
支付的其他与经营活动有关的现金 9 181,248,796.39
经营活动现金流出小计 10 1,951,784,759.23
经营活动产生的现金流量净额 11 173,114,815.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 12 75,885,320.00
取得投资收益所收到的现金 13 70,052,254.46
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产所收回的现金 14 2,806,631.02
收到的其他与投资活动有关的现金 15 0.00
投资活动现金流入小计 16 148,744,205.48
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产所支付的现金 18 225,487,435.15
投资所支付的现金 19 285,867,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金 20 0.00
投资活动现金流出小计 22 511,354,435.15
投资活动产生的现金流量净额 25 -362,610,229.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 26 368,967,753.77
其中：子公司吸收少数股东
权益性投资收到的现金 27 0.00
借款所收到的现金 28 1,900,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 29 0.00
筹资活动现金流入小计 30 2,268,967,753.77
偿还债务所支付的现金 31 1,679,620,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 70,996,495.59
其中：支付少数股东的股利 33
支付的其他与筹资活动有关的现金 34 0.00
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35
筹资活动现金流出小计 36 1,750,616,495.59
筹资活动产生的现金流量净额 40 518,351,258.18
四、汇率变动对现金的影响 41 3,393.73
五、现金及现金等价物净增加额 42 328,859,238.18
补充资料 行次 金额
1、将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润（亏损以“－”号表示） 43 109,109,393.30
加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 44 0.00
减：未确定的投资损失 45 0.00
加：计提的资产减值准备 46 -53,675,932.85
固定资产折旧 47 56,700,410.81
无形资产摊销 48 170,004.00
长期待摊费用摊销 49 1,504,320.94
待摊费用的减少（减：增加） 50 -455,087.88
预提费用的增加（减：减少） 51 -799,761.19
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产的损失（减：收益） 52 -185,535.35
固定资产报废损失 53 -293,246.59
财务费用 54 77,556,851.64
投资损失（减：收益） 55 -107,907,952.02
递延税款贷项（减：借项） 56 0.00
存货的减少（减：增加） 57 -69,158,026.32
经营性应收项目的减少（减：增加） 58 83,144,054.45
经营性应付项目的增加（减：减少） 59 77,405,323.00
其他 60 0.00
经营活动产生的现金流量净额 65 173,114,815.94
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动:
债务转为资本 66 0.00
一年内到期的可转换公司债券 67 0.00
融资租入固定资产 68 0.00
3、现金及现金等价物净增加情况:
现金的期末余额 69 508,398,693.58
减：现金的期初余额 70 179,539,455.40
加：现金等价物的期末余额 71 0.00
减：现金等价物的期初余额 72 0.00
现金及现金等价物净增加额 73 328,859,238.18
