每日必读公司董事会及其董事保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性, 承诺其中 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担个别和连带的法律责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告全文。
上海物资贸易中心股份有限公司董事会
二OO二年四月九日
1、公司的法定中英文名称及缩写
公司法定中文名称：上海物资贸易中心股份有限公司
中文缩写：物贸中心
公司法定英文名称：SHANGHAI MATERIAL TRADING CENTRE CO., LTD.
英文缩写：SMTC
2、公司法定代表人：陈伟宝 董事长
3、公司董事会秘书：蔡嘉德
联系地点：中国上海市中山北路2550号522室
电 话：86-021-62570000-8522 传真：86-021-62572959
电子信箱：caijd＠shwmzx.com
公司董事会秘书：傅绍平
联系地点：中国上海市中山北路2550号520室
电 话：86-021-62570000-8520 传真：86-021-62572959
电子信箱：fusp＠shwmzx.com
4、公司注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴东昌路东园一村139号201室
办公地址：中国上海市中山北路2550号
邮政编码：200063
电子信箱：smtc＠shwmzx.com
公司国际互联网网址：http：//www.shwmzx.com
5、公司选定的信息披露报纸名称：境内《上海证券报》、境外《香港商报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http：//www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：中国上海市中山北路2550号522室
公司董事会秘书室
6、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称及代码：A股 物贸中心 600822
B股 物贸B股 900927
7、其他有关资料
（1）公司首次注册日期：一九九四年九月十六日
最近一次变更注册登记日期： 二OO一年三月八日
（2）企业法人营业执照注册号：企股沪总字第019033号
（3）税务登记号码：沪310044607261928号
（4）公司聘请的会计师事务所
国内会计师：上海立信长江会计师事务所有限公司
办公地址：上海市南京东路61号4楼
国际会计师：德勤·关黄陈方会计师行
香港执业会计师
办公地址：香港中环干诺道中111号
（5）公司聘请的法律顾问名称：国浩律师集团（上海）事务所
办公地址：上海市南京西路580号南证大厦31层
一、本年度主要利润指标情况： 单位：人民币元
利润总额 32,435,689.77
净利润 27,511,383.31
扣除非经常性损益 23,010,344.36
后的净利润（注）
主营业务利润 131,867,879.62
其他业务利润 12,105,881.44
营业利润 15,858,958.10
投资收益 14,797,199.19
补贴收入 241,991.41
营业外收支净额 1,537,541.07
经营活动产生的 24,211,184.32
现金流量净额
现金及现金等价 -30,836,140.00
物净增减额
注：扣除非经常性损益项目和涉及金额：财政补贴、退税、贴息款241,991.41 元,违约补偿收入1,480,300元,其他收入124,400.42元,处理固定资产净损失49,141. 56元,罚款净支出13,017.79元,赞助支出5000元,委托投资收益744,000元,处理下属 部门、被投资单位的股权损益1,303,319.47元,期货收益674,187元。
二、境内外审计差异原因
德勤·关黄陈方会计师行为符合国际会计准则, 对上海立信·长江会计师事务 所有限公司审计后的税后利润、资产净值作调整如下：
本年净利润 净 资 产
人民币千元 人民币千元
于中国会计准则财务报表 27,511 299,560
国际会计准则下的调整：
公司成立时的资产估值差异 247,660
资产估值差异之递延税项 724 33,316
资产估值差异之折旧差异 4,828 20,973
坏帐准备计提 18,190
递延税项资产确认 6,562 6,562
固定资产减值准备 4,531
无形资产减值准备 3,628
法定财务报表确认的负商誉 2,503 22,526
职工住房福利支付款项 1,754 5,262
资产负债表日后宣告发放的股利 5,055
其他 1,112 300
于国际会计准则财务报表 475 532,036
三、截至报告期末前三年的主要会计数据和财务指标（合并报表）
项 目 2001年度 2000年度
调整前 调整后
主营业务收入（元） 3,184,316,798.50 1,266,320,252.05 1,266,320,252.05
净利润（元） 27,511,383.31 2,668,257.15 -22,804,675.76
总资产（元） 695,622,129.97 841,702,232.53 784,941,010.72
股东权益（不含少数 299,559,532.54 342,573,549.13 277,102,555.19
股东权益）（元）
每股收益元/股摊簿 0.109 0.011 -0.0902
每股收益元/股加权 0.109 0.011 -0.0902
扣除非经常性损益后 0.0911 -0.067 -0.067
每股收益元/股
每股净资产元/股 1.185 1.355 1.0965
调整后的每股净资产元/股 1.085 1.138 0.9859
每股经营活动产生的 0.0958 -0.044 -0.044
现金流量净额（元/股）
净资产收益率（%）摊簿 9.184 0.779 -8.2297
净资产收益率（%）加权 9.459 0.782 -7.665
扣除非经常损益后的 7.911 -4.965 -5.6948
加权净资产收益率（%）
项 目 1999年度
调整前 调整后
主营业务收入（元） 1,097,755,191.81 1,097,755,191.81
净利润（元） -9,664,271.84 -13,756,193.74
总资产（元） 757,933,322.71 726,905,785.14
股东权益（不含少数 339,905,291.98 308,936,618.48
股东权益）（元）
每股收益元/股摊簿 -0.038 -0.054
每股收益元/股加权 -0.038 -0.054
扣除非经常性损益后 -0.095 -0.095
每股收益元/股
每股净资产元/股 1.345 1.222
调整后的每股净资产元/股 0.92 0.6939
每股经营活动产生的 -0.11 -0.11
现金流量净额（元/股）
净资产收益率（%）摊簿 -2.84 -4.453
净资产收益率（%）加权 -2.8 -4.357
扣除非经常损益后的 -6.978 -7.6169
加权净资产收益率（%）
一、股本变动情况
（一）公司股份变动情况表
数量单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋,-） 本次变动后
配 送 公积金 增 其 小
股 股 转股 发 他 计
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家拥有股份 144,381,298 144,381,298
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份 28,479,000 28,479,000
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计 172,860,298 172,860,298
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 13,310,000 13,310,000
2、境内上市的外资股 66,550,000 66,550,000
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份总计 79,860,000 79,860,000
三、股份总数 252,720,298 252,720,298
（二）股票发行与上市情况
截至报告期末的前三年无股票发行情况。截至报告期末无股本变化情况。
二、股东情况介绍
（一）报告期末股东总数：
截止2001年12月31日,本公司股东总数23,485户,其中A股12,051户,B股11,434户。
（二）主要股东持股情况前十名股东
公司前十名股东持股情况表 截至2001年12月31日
序号 股 东 名 称 股票类型 年末持股数 占总股本（%）
1 上海物资（集团） 国家股 144,381,298 57.13
总公司（国有持股）
2 江南重工 法人股 7,000,000 2.77
3 上海华生化工有限公司 法人股 6,500,000 2.57
4 中南投资 法人股 2,130,000 0.84
5 上海期货交易所 法人股 1,996,500 0.79
6 广西玉柴机器集团公司 法人股 1,996,500 0.79
7 SALOMON SMITH BARNEY INC. B股 1,586,552 0.63
8 长江经济联合发展（集团） 法人股 1,331,000 0.53
股份有限公司
9 王春华 B股 911,309 0.36
10 THE NOMURA SECURITIES CO.,LTD. B股 782,879 0.31
注：（1）持股5%以上的股份为上海物资（集团）总公司,系上海市国资办授权 经营单位。
法定代表人：肖义家 董事长
成立日期：1995年
注册资本：174,703万元。
主营业务：各类生产资料、生活资料、仓储、实业投资开发、物资调剂串换及 与上述业务有关的技术咨询服务,经贸部批准的进出口业务,汽车（不含轿车）。
股权结构：国有独资
上海物资（集团）总公司所持股份报告期内未发生质押、冻结等情况。
（2）报告期内无控股股东变更情况。
（3）公司前十名股东之间无关联关系。
（4）上海华生化工有限公司2000年末持有本公司16,500,000股,占公司总股本 6.53%。报告期内通过协议转让股份,其所持股份减至6,500,000股,占公司总股本2 .57%。
一、 董事、监事、高级管理人员情况
（一） 董事、监事、高级管理人员基本情况表
姓 名 职 务 性别 年龄 任职起止日期 年初持 年末持
股数（股） 股数（股）
陈伟宝 董事长 男 46 01.5.17-04.5.17 0 0
秦青林 副董事长 男 39 01.5.17-04.5.17 0 0
俞正世 董事 男 51 01.5.17-04.5.17 0 0
刘莉平 董事 女 41 01.10.30-04.5.17 0 0
周振华 独立董事 男 47 01.5.17-04.5.17 0 0
刘 杰 独立董事 男 38 01.10.30-04.5.17 0 0
李隆铭 董事 男 72 01.5.17-04.5.17 0 0
劳光熊 董事 男 46 01.5.17-04.5.17 0 0
晏 杰 董事 男 38 01.5.17-04.5.17 0 0
李 新 董事 男 56 01.5.17-04.5.17 7986 7986
孟 杨 董事 男 43 01.5.17-04.5.17 0 0
熊心光 监事会召集人男 57 01.5.17-04.5.17 0 0
王功庆 监事 男 43 01.5.17-04.5.17 0 0
王正蓉 监事 女 50 01.5.17-04.5.17 0 0
袁劲梅 职工监事 女 46 01.5.17-04.5.17 0 0
黄志荣 职工监事 男 45 01.5.17-04.5.17 0 0
臧根福 副总经理 男 49 01.5.17-04.5.17 0 0
李金康 副总经理 男 54 01.5.17-04.5.17 0 0
董锡明 副总经济师 男 58 01.5.17-04.5.17 7986 7986
蔡嘉德 董事会秘书 男 45 01.5.17-04.5.17 0 0
傅绍平 董事会秘书 男 49 01.5.17-04.5.17 0 0
李 伟 财务部经理 男 35 01.8.20-04.5.17 0 0
（二）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况
1、董事长陈伟宝先生在本公司控股股东单位上海物资（集团）总公司任董事；
2、 董事俞正世先生在本公司控股股东单位上海物资（集团）总公司任资产部 部长；
3、 董事刘莉平女士在本公司控股股东单位上海物资（集团）总公司任财务部 部长；
4、董事李隆铭先生在本公司股东单位上海华生化工有限公司任董事长；
5、董事劳光熊先生在本公司股东单位上海期货交易所任副总裁；
6、董事晏 杰先生在本公司股东单位广西玉柴机器集团公司任副总经理；
7、 监事会召集人熊心光先生在本公司控股股东单位上海物资（集团）总公司 任党委副书记；
8、 监事王正蓉女士在本公司控股股东单位上海物资（集团）总公司任审计室 主任。
（三）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况
2001年度在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬依据企业 工资管理考核办法发放。
现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额（包括基本工资、 各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）情况如下：
报告期内,公司董事、监事和高级管理人员有12人在公司领取报酬,年度报酬总 额为58.45万元,金额最高的前三名董事的报酬总额为19.51万元,金额最高的前三名 高级管理人员的报酬总额为15.06万元。
其中2.4-3.9万元3人；4.5-5万元5人；5.02-10万元4人。
董事俞正世、刘莉平,监事会召集人熊心光、 监事王正蓉在控股股东单位上海 物资集团总公司领取报酬。董事孟杨在关联公司上海市燃料总公司领取报酬。
董事李隆铭、劳光熊、晏杰,独立董事周振华、刘杰未在本公司领取报酬。
（四）报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因
1、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况表
姓 名 职务 性别 年龄 原 因
朱明连 董事 男 62 换届
朱宁宁 董事 男 48 换届
王建明 董事 男 55 换届
申坤兴 董事 男 57 换届
尤 谊 董事 男 44 换届
董锡明 董事 男 58 换届
陆伯衡 监事 男 57 换届
杨相伯 监事 男 54 换届
刘莉平 监事 女 41 担任董事
王兴文 监事 男 58 换届
王孝文 财务 男 49 换届
负责人
2、 报告期内聘任或解聘公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高级 管理人员的情况：
（1）本公司第二届第十二次董事会会议于2001年1月8日下午在上海举行。
会议审议通过了以下议项：
①公司董事长朱明连先生因工作需要另有任用,不再担任公司董事长的职务；
②副董事长、总经理朱宁宁先生因工作需要另有任用,不再担任公司副董事长、 总经理职务；
③会议一致推举董事陈伟宝先生任公司董事长；
④聘任秦青林先生为公司总经理；
⑤根据总经理提名,董锡明先生任公司副总经济师,不再担任公司副总经理职务；
⑥尤谊先生因工作需要另有任用,不再担任公司副总经理职务。
以上内容详见2001年1月9 日《上海证券报》、 《香港商报》（公告编号：临 2001-001）。
（2）公司第三届董事会第一次会议于2001年5月17日晚上在上海召开。会议审 议通过了以下议题：
①一致推举陈伟宝董事为公司第三届董事会董事长,任期三年；
②一致推举秦青林董事为公司第三届董事会副董事长,任期三年；
③由公司董事长提名,聘任蔡嘉德、傅绍平先生为公司董事会秘书；
④由公司董事长提名,聘任秦青林先生为公司总经理,任期三年；
⑤根据总经理的提名,聘任臧根福先生为公司副总经理； 李金康先生为公司副 总经理；董锡明先生为公司副总经济师。以上公司高级管理人员任期三年。
以上内容详见2001年5月18日《上海证券报》、 《香港商报》（公告编号：临 2001-012）。
（3）公司第三届董事会第二次会议于2001年8月20日在上海召开。会议审议通 过了以下议项：
根据公司总经理秦青林先生提名,同意聘任李伟先生为公司财务部经理,聘期三 年。
以上内容详见2001年8月22日《上海证券报》、 《香港商报》（公告编号：临 2001-022）。
一、公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求, 自 上市以来,不断完善公司法人治理结构,规范公司运作,加强公司的信息披露工作,公 司的法人治理情况基本符合《上市公司治理准则》,主要内容如下：
1、关于股东与股东大会：
公司平等对待所有股东,确保所有股东能够充分行使自己的权利； 公司制订了 股东大会议事规则,能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会,在 会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会,行使股东表决权,有关关联 交易公平合理,定价依据充分披露；有关关联人、关联董事、 关联股东在董事会会 议、股东大会对相关议案回避表决；重大资产重组进展情况按中国证监会的规定向 所有股东充分披露。
2、关于控股股东与上市公司的关系：
公司具有独立的业务及自主经营能力,公司与控股股东在业务、人员、 资产、 机构、财务方面做到″五独立″；公司的董事、监事由股东大会选举产生, 公司职 工监事由公司职代会选举产生,公司高级管理人员选聘程序符合有关法律、 法规及 公司章程的规定；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、关于董事与董事会：
公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事, 公司董事会的人数和人员构 成符合法律、法规的规定,公司董事会制订了董事会议事规则,公司各位董事能够以 认真负责的态度出席董事会和股东大会,能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规, 了解作为董事的权利、义务和责任；公司在2001年10月30日之前按中国证监会有关 规定和选聘程序聘任了2名独立董事,现正在积极物色具有会计专业背景的独立董事 人选,将严格按照有关规定建立和完善公司独立董事制度、建立董事会专门委员会。 公司将积极推行累计投票制度。
4、关于监事与监事会：公司严格按照《公司章程》的规定的选举产生监事会, 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司监事会制订了监事会议 事规则,公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的精神, 对公司财 务及公司董事、经理和高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。
5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极地着手建立公正、透明的董事、 监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制。公司的董事、监事和高级管理人 员的选聘程序符合法律、法规及《公司章程》的规定, 经理人员定期向董事会报告 工作,向公司职代会述职、接受职工评议,实行司务公开制度。
6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、 消 费者、供应商等其他相关者的合法权益。
7、 关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书具体负责公司的信息披露、 股东的来访接待、回答咨询等工作,公司能够严格按照法律、 法规和公司章程的规 定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,确保所有股东有平等的机会获得信息。 公司能够按照有关规定,及时披露大股东实际控制的详细资料和股份的变化情况。
二、独立董事履行职责情况
公司董事会按照中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》的要求,在2001年10月30日前已经按规定的选聘程序,聘任了2名独立董事,公 司正在积极物色具有会计专业背景的独立董事人选；正在积极起草和修订相关规则, 按《上市公司治理准则》的规定,成立各类董事会专门委员会。
三、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况：
1、人员分开方面：本公司在劳动、 人事及工资管理等方面独立运作与控股股 东严格分开。公司总经理、副总经理及高级管理人员均在公司领取薪酬, 没有在控 股股东单位领取报酬及担任行政职务。
2、资产方面完整：本公司的上海物贸大厦产权由本公司独立拥有,油品特许经 营权等无形资产归本公司所有。
3、财务独立方面：本公司设有独立的财务部,并建立了独立的会计核算体系和 财务管理制度,在银行独立开户。
4、机构独立方面：公司股东大会、董事会、监事会、经理层等机构独立运作, 公司办公机构和经营场所与控股股东完全分开。
5、高级管理人员的考评及激励机制：董事会下达的业务经营目标责任制,董事 会根据经营指标、管理、廉洁、安全等情况对公司高级管理人员进行考核并奖惩。
四、根据中国证监会最新颁布的《上市公司治理准则》等有关法律、法规的要 求,公司修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《 监事会工作议事规则》,制订了《信息披露管理制度》,正在制订《财务、会计管理 和内控制度》, 并将修订后的《公司章程》及″三会″议事规则提交公司年度股东 大会审议批准后实施,确保公司规范运作。
报告期内召开过2次股东大会。
1、公司2000年度股东大会于2001年5月17日下午在上海物贸大厦四楼云集堂召 开。该次大会决议公告刊登于2001年5月18日《上海证券报》、 《香港商报》（公 告编号：临2001-011）。
2、公司2001年临时股东大会于2001年10月30 日下午在上海物贸大厦四楼多功 能厅召开。该次大会决议公告刊登于2001年10月31日《上海证券报》、《香港商报》 （公告编号：临2001-029）。
一、报告期内的经营情况
（一）主营业务的范围及其经营状况
公司主营业务范围：燃料油、金属材料、化工原料、建材、汽车等机电产品的 经营及进出口贸易、宾馆经营、物业管理等。
报告期内,公司主营业务收入318,431.68万元,比上年同期增长151.46%； 利润 总额3,243.57万元,上年同期-2,258万元,净增加5,501.57万元；净利润2,751.14万 元,上年同期-2,280.47万元,净增加5,031.61万元。各类商品的销售情况：
单位：元
项 目 2001年度销售收入 2001年度主营业务利润
燃料油 1,671,490,344.75 94,817,503.14
金属化工 1,255,344,655.05 1,162,139.37
汽车贸易 35,713,965.49 1,034,505.98
进出口贸易 184,086,579.04 6,554,318.87
酒店物业 29,055,542.30 27,094,224.53
建筑装饰业 8,625,711.87 1,205,187.73
合 计 3,184,316,798.50 131,867,879.62
（1）有色金属业务：大力拓展有色金属业务规模,重点做强、做优铜和镍两个 主要品种。积极探索经营方式的创新,大力开展代理、配送和边贸业务,以促进物资 经营方式适应市场发展的需求,成功争取到了云亨锡在华东地区的总代理权,云南个 旧的锡和内蒙赤峰的锌实现了代理销售, 从而有效地改变了传统的物资销售方法。 主营业务收入118,055.3万元,同比增长4.14%。
（2）宾馆业务：物贸大厦围绕公司下达利润目标,积极落实降本增效、开源节 流措施,经营、管理、分流三管齐下。商房销售坚持″以市兴楼″的原则,并注重房 价含金量的提升,商房平均出租率与上年同比增加了10个百分点。 客房销售坚持″ 散客为主、会议为辅、团队补充″的经营方针,扩大网络中心订房,积极抢占散客市 场。主营业务收入2655.76万元,净利润586.8万元。
（3）物业管理：物业管理公司坚持以服务为本,以业主满意为追求的目标, 以 艰苦的创业精神努力打响企业品牌,积极扩大业务范围,先后承接了周庄宾馆、白玉 小区和南光大楼等15万平方米的物业项目。
（4）积极培育有色要素市场。 上海的″十五″规划将举办要素市场和发展现 代物流作为新兴的产业来培育。公司拥有宾馆服务、信息服务、现货贸易、进出口 业务以及地处中山北路物贸一条街的优势,把以市兴楼、兴办交易市场,为用户提供 商机作为提高企业综合竞争力的主要抓手,并抽出专人成立了筹建市场的工作小组, 积极开展市场调研,探讨和尝试为入驻物贸大厦的企业的服务途径。 在此基础上还 落实了仓单质押业务；在上海经济报建立物贸市场行情专栏, 扩大了物贸市场在国 内、国际的影响；开发与英国LME、史泰克、上海有色金属网的信息交流,为今年进 一步推进物贸有色交易市场建设奠定了基础。
本公司于2000年底实施重大资产重组, 置换入本公司的上海燃料浦东有限责任 公司,主要业务从事燃料油销售等业务,2001年度该公司燃料油销售额占上海市场的 80%,经营业绩见如下阐述。
（二） 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
（1）公司全资子公司上海燃料浦东有限责任公司,主要从事煤炭、燃料油、黑 色金属、建筑材料、化工原料（除危险品）的销售（涉及许可经营的凭许可证经营） 等业务,注册资本6000万元,报告期末总资产38,186.12万元。 油品业务坚持″价格 诚信、质量保证、服务优质″的市场定位, 通过完善仓储管理和增加设施的技术含 量以提高质量管理的水平；通过多渠道筹集资源保证供应以提高中转和销售能力, 成为公司新的业务增长点和创利源。主营业务收入167,149.03万元,净利润2, 634 .21万元。
（2）上海物资外贸有限公司系本公司控股95%公司。主要从事煤炭、燃料油、 黑色金属等业务,注册资本1,000万元,报告期末总资产3,525.53万元。 该公司的进 出口贸易克服了全球经济增速放缓对进出口贸易的影响,及时调整经营结构,重点扶 持有发展潜力的化工助剂、木材成品等进出口新项目,改变操作方式,以扩大贸易份 额。全年实现了进出口总额2185.19万美元,同比增长61%。其中,出口总额1054. 41 万美元,同比增长83%,净利润175.16万元,取得了跻身于上海市出口创汇500 强之列 的骄人业绩。
（三）主要供应商、客户情况
1、公司向前五名供应商合计的采购金额为11.82亿元, 占公司年度采购总额的 39.19%；
2、公司向前五名客户合计销售额为6.74亿元,占公司年度销售总额的21.17%。
（四） 经营中出现的问题与困难及解决方案
1、国际油价波动较大,国内市场竞争加剧,给油品经营带来一定的影响。 公司 加强国际、国内市场的信息收集和分析,做好零售市场和用户品种的细分工作,努力 做到适销对路。
2、盈利能力不强。经营结构、经营方式有待创新,经营贸易毛利率低、财务费 用高等因素制约了盈利能力的提高。
3、管理效率有待提高。个别部门把人事制度改革看作是简单的减员,管理能级 亟待提高。
4、服务水准有待进一步提升。服务窗口个别员工的服务意识还比较淡漠,服务 水准有待进一步提高。
5、因机构和人员调整幅度较大,从平稳过渡、稳定发展出发,作为″三项制度″ 改革的配套措施--分配制度改革,去年尚未执行,今年公司将列为改革的重点抓早、 抓实,以真正体现用效益管分配,用业绩管待遇。
（五）公司2001年度主营业务收入31.8亿元,比2000年报的预计数38亿降低16 .3%。主要原因是公司主要经营品种有色金属和燃料油销售单价下降所致。
二、报告期内的投资情况
（一）报告期内公司未募集资金, 也没有报告期之前募集资金延续到报告期内 的情况。
（二）报告期内非募集金投资情况
1、全资子公司上海燃料浦东有限责任公司出资90 万元人民币投资设立宁波申 波燃料贸易有限公司占其总股本90%。
2、全资子公司上海燃料浦东有限责任公司出资60 万元投资设立南京沪宁石化 有限公司,占其总股本20%。
3、全资子公司上海燃料浦东有限责任公司出资100万元投资设立中山申中石油 有限公司,占其总股本33.34%。
三、公司财务状况
1、公司财务状况及增减变动的主要原因
项 目 年初数 年末数
总资产（元） 784,941,010.72 695,622,129.97
长期负债（元） 14,719,204.23 12,138,403.11
股东权益（元） 277,102,555.19 299,559,532.54
主营业务利润（元） 39,122,496.30 131,867,879.62
净利润（元） -22,804,675.76 27,511,383.31
项 目 增减数＋、- 增减幅度
总资产（元） -89,318,880.75 -11.38%
长期负债（元） -2,580,801.12 -17.53%
股东权益（元） ＋22,456,977.35 ＋8.10%
主营业务利润（元） ＋92,745,383.32 ＋237.06%
净利润（元） ＋50,316,059.07 ----
变动的原因：（1）主要是短期投资比年初减少 1179 万元； 其他应收款减少 2475万元；存货减少3102万元；长期投资减少3466万元。（2 ）长期负债下降主要 是日币还贷258万元。（3）主要是用资本公积弥补亏损。
四、生产经营环境、宏观政策、法规变化对公司的影响
我国已加入WTO,随着国内、国际贸易形势的变化,既为公司的国内贸易、 宾馆 业务提供了机遇,也为公司进出口贸易带来了挑战。 公司成立了由业务部门组成的 WTO应对研究小组,正在根据国际、国内市场需求的主要变化, 制订公司应对我国加 入WTO以后的经营、人才、管理等策略。
五、新年度业务发展计划
2002年工作指导思想是：″抓住新机遇,建设新物贸,完成新任务″。全年力争 销售额35.67亿元,同比增长12.02%,成本费用35.46亿元,同比增长11.57%。
2002年工作重点和措施是：
（一）坚持调整,提升主业。
过去的一年,公司本着有进有退,进而有为,退而有序的策略,使企业的资产质量、 投资收益有了提高。新的一年公司将继续坚持调整中发展。
1、坚持资产结构的调整,继续盘活存量资产
根据物资行业经济运行调整发展的主线,要在去年工作的基础上,今年继续有序 地进行资产整合。坚持关停亏损企业,转让变现低效资产,继续收缩投资战线, 整合 有发展潜质的资产,选择优秀投资项目,激活存量资产。
2、坚持经营结构、方式的调整、创新,提升主业
公司要从突出主业向提升主业转向,以提高企业的核心竞争力和盈利能力。
（1）改革燃料油经营机制,重点突出建立有效的激励机制。从根本上改变经营 意识,改变经营作风和方式。既要提高市场幅射数量,更要追求市场赢利的质量。既 要放大市场流转量,又要继续拓展新的市场； 要依托″上海工业商品交易网″逐步 实行网上交易,以信息化带动产业化,推进燃料油交易方式的升级换代, 要提升科技 含量,充分利用含量高、性能优、速度快的调和技术,增加燃料油产品的附加值, 以 形成燃料油综合竞争力。
（2）有色金属等产品的调整、创新
①坚持经营品种的调整,实现两个转变。即从有色金属材料为主,黑色金属材料 为辅的多品种经营向有色金属专业化经营转变；从有色金属多品种经营向以铜为特 色的规模化经营转变。以此来做强、做优经营品种,扩大主业,提高市场占有率。
做优经营品种就要注重新材料、新品种和新规格的开发, 提升经营品种的技术 含量和附加值。要抓住主业优势基础上,向相关领域延伸,向产品的深加工、优化服 务延伸。我们还要拓展有色金属业务的内涵,开展有色金属的质押、融资、 深加工 等业务。优化、延伸主业品种。
②优化进出口产品的经营结构
③探索建立现代营销方式,大力开展代理制、配送制。 我们要探索贸易创新的 新理念,改变当前分进自销的方式,建立供应体系和分销体系, 以适应不断拓展的规 模经营。一是要推行进销分离,改变原来分进自销的营销模式,统一进货,集中采购, 建立国内外相对稳定的资源基地和用户群, 发挥公司特色经营和规模效益的作用； 二是要发展代理制、配送制、连锁制等经营方式,不断扩大代理销售的品种； 三是 要加强客户档案的管理,定期了解客户需求,掌握市场动态；四是要继续扩大买断式 与佣金式结合的代理业务和纯佣金的代理,新的一年要增加一至二个品种的总代理、 总经销,挤占配送市场份额,力争代理配送上一新台阶；五是积极探索油品连锁经营 方式,提升科技含量,拓展新的市场；六是要充分发挥上市公司的商业信誉和品牌的 优势,确立良好的银企合作关系,降低经营成本,提高企业的盈利能力。
3、坚持商品交易市场的结构调整,以市兴楼。
要把建立和培育物贸有色金属交易市场做为发展的目标, 并对进驻市场的用户 结构、经营的品种、交易的方式进行调整和引导。初步构建起物贸有色金属现货市 场的组织框架。年内工作重点是：力争上半年实现物贸商品交易市场的更名挂牌, 组织10家有色金属生产、贸易大户为核心, 建立″有色金属俱乐部″开展场内交易 与市场见证。
（二）强化管理,完善考核
1、修订、完善包括风险控制在内的会计内控制度。
2、建立产权清晰,责任明确的资产经营机制。
3、建立优化分配为重点的经营者激励机制。
（1）建立经营者的年薪制；
（2）建立管理者任职目标考核制。
（三）服务为本,营造企业文化
1、在员工中树立″服务为本,诚信为首″的理念；
2、物贸大厦要对楼内整体文化品位进行统筹规划；
3、深入开展以市兴楼战略,为客户创造更多的商机；
4、建立企业学习型组织,提高员工整体素质。
六、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案
（一）本公司2001年度利润分配预案：
公司聘任上海长江立信会计师事务所对本公司财务报表按中国会计准则审计, 聘任德勤·关黄陈方会计师行按国际会计准则审计。
本公司2001年度净利润按中国会计准则（合并报表）为27,511,383.31 元（按 国际会计准则为47.5万元）,加上年初未分配利润-72,243,377.68元,其他转入 56 ,070,305.76元,可供分配的利润11,338,311.39元,减去母公司和子公司按有关规定 提取法定盈余公积3,998,336.24元,提取法定公益金1,999,666.64元,可供股东分配 利润为5,340,308.51元。
按照《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》有关利润分配的孰低原 则,拟以公司2001年年末总股本252,720,298股为基数,向全体股东每10 股派发现金 红利0.20元（含税）,共计派发现金股利5,054,405.96元,剩余285,902.55元, 结转 至2002年度。
本年度不进行资本公积金转增股本。
此项议案须提交公司股东大会审议批准。
（二）公司2002年度利润分配政策。
根据中国证监会的有关规定及对本公司2002 年度经营情况的预计 , 公司拟订 2002年度利润分配政策如下：
1、 拟在2002年度报告披露之后分配利润一次；
2、 按有关规定拟将累计可供股东分配利润的50%左右用于利润分配；
3、 利润分配方式拟采用现金红利形式。
上述为预计利润分配政策,届时董事会将根据实际情况确定2002 年度利润分配 预案,并提交股东大会批准。
2001年度,公司监事会依据《公司法》、《证券法》和《公司章程》,从维护股 东、公司、员工三者的利益出发,对公司的经营、管理实施了监督,有针对性地提出 了有关意见和建议。报告期内监事会成员还列席了年度内各次董事会会议, 认真履 行了监督职能。
一、监事会会议情况
2001年度,共召开了5次监事会。
1、2001年1月8日召开二届十一次监事会,会议通过陆伯衡先生因工作调动, 不 再担任公司副监事长职务的决议。
2、2001年2月7日召开二届十二次监事会,同意第二届董事会第十三次会议《关 于转让本公司参股公司上海邦联创业投资有限公司、上海科美创业投资管理有限公 司股权的议案》和《关于本公司经营和管理机构设置的议案》,形成会议纪要。
3、2001年4月12日召开二届十三次会议, 审议通过公司第二届董事会第十四次 会议的十二项议项；审议通过公司2000年度监事会工作报告；审议通过关于公司监 事会换届改选的议案。
4、2001年5月17日召开三届一次监事会, 通过推举第三届监事会召集人和三届 一次董事会会议议案的决议。
5、2001年8月20日召开三届二次监事会, 审议通过了公司关于提取委托贷款、 固定资产、在建工程和无形资产等四项资产减值准备有关事项的规定；审议通过了 公司2001年中期报告及其摘要；审议通过了关于刘莉平女士因工作需要, 不再担任 公司监事的议案,建议由公司职工代表大会从公司职工代表中选举一名监事； 审议 了关于修改公司章程部分条款的议案；审议了关于授权公司董事会决定资产抵押、 担保、处置、投资单笔金额不超过最近一次经审计后的净资产10%的议案； 审议了 关于公司2001年6月30日经审计后未分配利润为负数的弥补方案的议案； 审议了关 于为上海燃料浦东有限责任公司因油品经营业务需要为其提供不超过授信额度5000 万元人民币票据贴现保证担保的议案。
二、公司依法运作情况
报告期内,公司监事会按照国家有关法律、法规,对公司董事会、股东大会召开 的程序,决议事项,董事会对股东大会决议的执行情况, 公司高级管理人员履行职责 的情况及公司管理制度等进行了监督。监事会认为：
1、公司董事会2001年年度的工作能严格按《公司法》、 《证券法》及《公司 章程》进行规范运作,并进一步完善了内部管理机制,未发现公司董事会、经营班子 有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、公司的财务报告公正地反映了公司的财务状况和经营成果,经会计师事务所 出具的审计报告是客观公允的。
3、报告期内,公司无募集资金行为。
4、报告期内公司出售资产价格合理,未发现公司内幕交易和损害股东权益或造 成公司资产流失的行为。
5、公司关联交易公平,未发现损害上市公司利益的行为。
6、公司2001年度主营业务收入31.8亿元,比2000年报的预计数38亿降低了 16 .3%,主要原因是公司主要经营品种有色金属和燃料油销售单价下降所致。
一、 重大诉讼、仲裁事项
1、关于2001 中报披露的本公司诉上海锦绣园文化发展有限公司产权确认纠纷 的进展情况：
本公司于2001年12月31日收到上海市第一中级人民法院民事裁定书[（2001 ） 沪一中执字第622号],就本公司诉上海锦绣园文化发展有限公司产权确认纠纷一案, 作出裁定如下：
确认上海物资贸易中心股份有限公司为上海市民办锦绣园中学的出资人, 出资 金额人民币2205万元。上海锦绣园文化发展有限公司在上海市民办锦绣园中学的出 资额作相应递减。
有关此案的进展情况详见2001年4月17日、2002年1月4日《上海证券报》、 《 香港商报》（编号：临2001-009、临2001-032）。此案正在执行之中。
2、关于2001 中报披露公司联营企业上海物贸南钢联营公司诉象山丰润建设有 限公司购销合同货款纠纷案,经上海市浦东新区人民法院民事判决书[（1999）浦经 初字第2884号]判决,象山丰润有限公司应于判决生效后十日内给付货款740,363.68 元。此案仍在执行之中。
3、关于2001中报披露的本公司全资子公司上海汽车贸易中心99 年诉广东三星 集团上海分公司拖欠购车款310万元纠纷案 ,经上海市普陀区人民法院调解结案后, 还款期届满,三星公司未履行,遂向法院申请执行。此案仍在执行之中。
4、关于2001中报披露的1997年8月本公司为上海市木材总公司向中国银行上海 市分行借款490万美元提供担保承担连带清偿责任一案进展情况：
本公司于2002年1月28日收到上海市高级人民法院驳回再审申请通知书[（2001） 沪高经监字第209号], 该通知书称：本公司对该案的再审申请不符合法律规定的再 审条件,原判决应予维持。
有关上述案件的进展情况详见2001年2月6日（编号：临2001-003）、 2001年5 月22日（编号：临2001-014）、2001年7月26日（编号：临2001-018）、2002年1月 30日（编号：临2002-001）《上海证券报》、《香港商报》上本公司的有关公告。
目前,上海市木材总公司已向本公司承诺将履行还款义务,不涉及本公司, 并正 在和中国银行上海市分行具体商谈有关事宜。
5、关于2001 中报披露的本公司全资子公司上海物资贸易中心保税贸易行和美 国A.L.D国际贸易集团公司关于货款纠纷一案的进展情况：
经上海市第一中级人民法院民事判决书[（1999）沪一中经初字第748号] 判决 被告A.L.D国际贸易集团公司应支付原告上海物资贸易中心保税贸易行欠款美金414, 000元并偿付逾期付款滞纳金（自1999年1月1日起至本判决生效日止,参照中国银行 规定的同期美元逾期贷款利率计算）。
以上情况详见2001年5月31日《上海证券报》、 《香港商报》本公司有关公告 （编号：临2001-015）。本公司请求上海市第一中级人民法院予以执行, 该院已受 理。
6、关于2001中报披露的本公司和黄建国、何云妹、 上海建国度假村有限公司 确认本公司占上海建国度假村有限公司51%股权一案的进展情况：
经上海市高级人民法院（以下简称″上海市高院″）民事判决书[（2001 ）沪 高经终字第10号]判决：″本公司基于合法有效的股权转让协议,支付相应股权转让 款后取得建国度假村51%股权″,″物贸公司已是上海建国度假村的实际股东″。
以上情况详见2001年8月1日《上海证券报》、《香港商报》（编号：临 2001 -019）。该案已执行完毕。
7、关于2001中报披露的黄建国、 何云妹要求本公司承担经营上海建国度假村 有限公司期间的损失纠纷一案的进展情况：
经上海市高院民事判决书[（2001）沪高经终字第11号]判决：1 维持上海市第 二中级人民法院（2000）沪二中经初字第368号民事判决主文第二、三项2撤销上 海市第二中级人民法院（2000）沪二中经初字第368号民事判决主文第一项3对黄 建国、何云妹一审要求本公司赔偿经济损失的诉讼请求不予支持。
以上情况详见2001年8月3日《上海证券报》、《香港商报》（编号：临 2001 -020）。该案已执行完毕。
二、报告期内出售、处置资产的简要情况及进程
1、经2001年3月29日召开的公司临时董事会会议批准, 公司转让公司所持有的 上海同安出租汽车服务公司100%股权,并授权公司经营班子具体实施。 公司经与上 海巴士实业（集团）有限公司友好协商后达成协议, 将本公司全资子公司上海同安 出租汽车服务公司所属部分资产（车辆所有权、经营权、无形资产）, 参照经上海 长信资产评估有限公司对该公司的评估值[长信评报字（2001）第067号] , 按总价 733.9万元人民币出让给上海巴士实业（集团）有限公司。截至报告期末,公司已收 到上述转让款。
根据上海光华会计师事务所有限公司对上海同安出租汽车服务公司截至2001年 12月31日的清算审计报告[沪光会字（2001）第1466号],该公司清算净收益为36829. 36元。
2、经公司二届十三次董事会会议审议并提交2001年公司临时股东大会批准,公 司经与上海科美创业投资管理有限公司协商后达成协议, 将公司所持有的上海邦联 投资有限公司6.7%股权（本公司截至2000年底持股比例为10.811%,后因上海邦联投 资有限公司总股本扩股至29831万元,本公司持股比例相应下降至 6. 7%, 上述股权 2000年度经审计的帐面净值为2000万元人民币）,以2060万元人民币价格向其转让。 截至报告期末,公司已收到上述转让款,转让收益为60万元人民币。
3、经于2001年7月11日召开的公司临时董事会会议批准, 同意受让大东产业股 份有限公司200万元股权。 由于大东产业股份有限公司在转让过程中配合等方面的 原因而终止执行,故临时董事会会议通过的上述议案未能实施。
4、 经公司二届十四次董事会会议审议批准通过的关于转让本公司持有的上海 物资集团进出口公司45.455%股权的议案执行情况,详见本节第三款报告期内发生的 重大关联交易事项中的有关内容。
5、经公司三届二次董事会会议审议,通过了公司转让所持有的上海浦东一汽特 约维修中心33.33%股权（2000年度经审计帐面净值为235.25万元人民币）的议案。 现正在与该公司其他股东积极商洽之中。
6、经公司三届二次董事会会议审议,通过了关于转让上海汽贸旧机动车经纪公 司48.5%股权（本公司共持有67.5%股份,2000年经审计的帐面净值为68.06万元人民 币）的议案。经公司与自然人蔡少亭友好协商达成协议, 参照上海长信资产评估有 限公司对该公司的评估值（长信评报字[2001]第005号）,以48.5万元人民币价格向 其转让上海汽贸旧机动车经纪公司48.5%股权,截止报告期末,股权转让已完成,公司 已收到上述转让款。
7、经公司三届二次董事会会议审议 , 通过了关于转让上海物贸信息工程公司 15%股权（2000年度经审计帐面净值为1.8万元人民币）的议案, 参照上海至信资产 评估有限公司对该公司的评估值（沪至信评报字[2001]第B-14号）,以1.8万元人民 币的价格转让该公司15%股权。截止报告期末,股权转让已完成,公司收到转让款1.8 万元人民币。
8、 经公司三届二次董事会会议审议通过关于上海崇明油品经营有限公司（公 司占其权益55%,注册资金240万元）、上海浦江油品储运有限公司（2000 年经审计 帐面净值71.69万元,本公司占其权益9.03%）因市政规划等原因,进行清算、歇业的 议案进展情况：
（1 ）根据上海金茂会计师事务所有限公司对上海崇明油品经营有限公司截至 2001年9月30日的清算审计报告[沪金审财（2002）第026号 ] , 该公司清算收益为 161842元。截至报告期末已清理完毕。
（2）上海浦江油品储运有限公司截至报告期末已停业。
9、公司2000 临时股东大会审议通过的关于对本公司全资子公司上海物资贸易 中心深圳公司清理的议案, 该公司清理结果：根据上海光华会计师事务所对该公司 截至2001年12月24日的清算审计报告[沪光会字（2001）第1447号], 该公司清算收 益为1,999,916.59元。截至报告期末已清理完毕。
三、报告期内发生的重大关联交易事项
（一） 购销商品、提供劳务发生的关联交易
（1）向关联方采购货物：
企业名称 2001年 2000年
金额 金额
上海物贸南钢联营公司 18,093,238.87 88,557,281.22
上海德美铝箔器皿厂 48,846.15
合计 18,093,238.87 88,606,127.37
（2）向关联方销售货物：
企业名称 2001年 2000年
金额 金额
上海物贸南钢联营公司 66,528,805.03 134,160,811.79
上海物贸中心商厦有限责任公司 1,714,529.91 4,615,278.32
上海中油青物加油站有限公司 2,308,789.64
江阴江海油品有限公司 46,075,800.98
上海中油康桥石油有限公司 1,137,087.19
南通申通燃料油有限公司 100,709,317.92
上海长阳路加油站有限公司 820,068.36
合计 219,294,399.03 138,776,090.11
（二） 报告期内没有发生重大资产、股权转让的关联交易
（三） 公司与关联方（包括未纳入合并范围的子公司）存在债权、债务往来、 担保事项
（1）关联方应收应付款项余额：
项目 2001年12月31日 2000年12月31日
应收帐款：
上海物贸南钢联营公司 346,186.43
江阴江海油品有限公司 5,098,847.36
上海中油青物加油站有限公司 200,000.01
预付帐款：
上海物贸南钢联营公司 8,010,538.18 4,104,672.14
其他应收款：
上海物贸南钢联营公司 3,815,191.83 10,430,760.34
上海物贸中心商厦有限责任公司 14,700,000.00 14,710,000.00
上海物资集团总公司 --- 8,038,250.00
上海市燃料总公司 1,524,500.00
上海物资贸易中心浦东物资公司 284,975.37 284,975.37
上海常德路加油站有限公司 4,473,000.00
上海中油青物加油站有限公司 695,000.00
上海长阳路加油站有限公司 560,000.00
应付帐款：
上海物资（集团）总公司 --- 1,436,032.39
其他应付款：
上海德美铝箔器皿厂 218,688.81
上海物资（集团）总公司 2,405,310.67
预收帐款：
上海物贸南钢联营公司 --- 7,281,034.60
（2）截止2001年12月31日公司为关联方及其他单位提供债务担保情况：
被担保单位 担保金额 担保金额
原币 （折人民币）
万元 （万元）
关联方： 上海利德木业有限公司 人民币300 300
上海利德木业有限公司 人民币150 150
上海利德木业有限公司 人民币500 500
上海物贸物资经营有限责任公司 人民币400 400
上海物贸物资经营有限责任公司 人民币1,600 1,600
上海物贸物资经营有限责任公司 人民币1,500 1,500
上海物贸物资经营有限责任公司 人民币1,000 1,000
上海汽车贸易中心 人民币800 800
上海物资外贸联营公司 人民币500 500
上海物资外贸联营公司 日元270 17.01
上海物资外贸联营公司 美元149.07 1,233.79
上海物资外贸联营公司 欧元0.677 4.94
上海市木材总公司 美元490万 4,055.53
合计 --- 12,061.27
被担保单位 债务到期日
关联方： 上海利德木业有限公司 2002-08-07
上海利德木业有限公司 2002-03-07
上海利德木业有限公司 2002-06-10
上海物贸物资经营有限责任公司 2002-01-24
上海物贸物资经营有限责任公司 2002-06-21
上海物贸物资经营有限责任公司 2002-04-25
上海物贸物资经营有限责任公司 2002-01-11
上海汽车贸易中心 2002-05-06
上海物资外贸联营公司 2002-01-12
上海物资外贸联营公司
上海物资外贸联营公司
上海物资外贸联营公司
上海市木材总公司 逾期
合计
（四） 其他重大关联交易
本公司全资子公司上海物贸大厦于2001年7月9 日与上海物资集团总公司就上 海物贸大厦持有的上海物资集团进出口有限公司45.455%的股权转让一事达成协议。
1、交易标的：上海物资集团进出口有限公司45.455%股权；
2、交易价格：5,068,500元人民币；
3、定价政策：以2000年12月31 日经上海立信长江会计师事务所有限公司审计 后的净资产扣除已经上海物资集团进出口有限公司董事会决定分配利润854,113.16 元本公司所占权益计算。
4、上海物资集团进出口有限公司2000 年度经上海立信长江会计师事务所有限 公司审计的主要财务数据：
资产总额 27,766,506.89元 负债总额 15,761,667.87元
所有者权益 12,004,839.02元 其中：盈余公积150,725.88元,
未分配利润854,113.16元 主营业务收入 125,303,076.83元
净利润 1,017,733.82元
5、结算方式和期限：协议签订后15 日之内上物集团以现金方式将股权转让金 支付给本公司。
以上内容详见2001年7月 10 日《上海证券报》、 《香港商报》公告编号：临 2001-016。
四、重大合同及其履行情况
（一）报告期内无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租 赁本公司资产的事项
（二）重大担保
详见财务报表附注的或有事项、承诺事项, 重大担保的决策程序详见第六节股 东大会情况简介、第七节董事会报告的有关内容。
（三）报告期内发生委托他人进行现金资产管理事项
公司于2000年12月27日和申银万国证券股份有限公司南市营业部签订930 万元 代理国债投资协议书,委托期限从2000年12月27日至2001年12月27日止,年收益率为 8%。截至报告期末已收回本金930万元和收益74.4万元。
（四）其他重大合同
详见会计报表附注有关内容
五、公司或持股5%以上股东报告期内承诺事项
公司及其持股5%以上股东报告期内未在指定报纸和网站上披露承诺事项。
六、公司聘任、解聘会计师事务所情况和支付给聘任会计师事务所的报酬情况
报告期内续聘上海立信长江会计师事务所有限公司和德勤关黄陈方会计师行分 别为公司A、B股的审计机构。具体审计费用由公司和A、B股审计师协商, 根据公司 的资产规模和市场行情商定,并报公司董事会批准。
公司A、B股审计费用表 单位：人民币元
2001年度 2000年度 备注
上海立信长江会
计师事务所有限公司 中报：300,000 400,000 审计期间由本公司
另外承担审计师
年报：400,000 的餐饮、住宿等
其他费用
德勤、关黄陈方会计师行 499,000 387,000
HK＄150,000 HK＄240,000
七、报告期内中国证监会通报批评等情形
1、中国证监会2001年7月17日[证监公司字200180号文]对本公司2000年底在实 施重大资产置换过程中,没有严格执行《关于规范上市公司重大购买、 出售资产行 为的通知》[证监公司字200075号文]第三条的有关规定, 没有在二个工作日内及时 履行向中国证监会上海监管办公室和中国证监会报送报备材料的程序, 对本公司及 直接责任人公司原董事长朱明连、董事会秘书傅绍平予以了通报批评。
2、报告期内公司接受过中国证监会上海证管办稽查处的有关调查。
（一）公司财务报告经上海立信长江会计师事务所有限公司注册会计师戴定毅、 桑琪敏审计后出具了无保留意见的审计报告信长会师报字2002第10681号。
（二）会计报表见附表
（三）会计报表附注
一、本年度主要会计政策、会计估计的变更及影响：
1、按《企业会计制度》规定计提的固定资产、在建工程、无形资产、 委托贷 款减值准备的处理,对开办费及债务重组的处理作为会计政策变更,进行追溯调整。
2、本次会计政策变更的影响数及累计影响数：
年度 对留存收益的影响 其中：盈余公积 其中：未分配利润
2000年以前 -31,228,021.03 -31,228,021.03
2000年度 -25,472,932.91 -17,206.65 -25,455,726.26
小计 -56,700,953.94 -17,206.65 -56,683,747.29
2001年度
合计 -56,700,953.94 -17,206.65 -56,683,747.29
3、本次会计估计变更的影响数：
本年度坏帐准备的计提方法和计提比例变更。
账 龄 原计提比例 现计提比例
三个月以内
三个月至一年 5%
一至二年 5% 10%
二至三年 10% 20%
三至五年 20% 30%
五年以上 20% 100%
本年度坏账准备的计提比例变更,对本年度利润的影响数为减少利润 10, 165 ,055.79元。
（四）本年度合并报表范围的变更情况：
1、与上年相比本年新增合并单位四家,原因为：
（1 ）上海物资贸易中心股份有限公司昆山房产开发公司和上海波隆国际贸易 有限公司经2000年11月15日第二届董事会第十一次会议决议予以清理, 故根据《合 并会计报表暂行规定》及有关文件的规定在2000 年末未纳入合并报表范围 , 但在 2001年上述两家公司清理未能完成,因此将其纳入合并报表范围； 另上海物贸大厦 物业管理有限公司在2000年由于资产、利润总额和净利润未达到三个10%的要求,故 未纳入2000年合并报表范围, 根据《合并会计报表暂行规定》及有关文件的规定对 投资比例达到51%以上包括51%的被投资单位纳入合并报表范围将其纳入合并报表范 围。
（2）宁波保税区沪燃贸易有限公司由上海燃料浦东有限责任公司于2001 年投 资90万元,占其90%的股权,故纳入合并报表范围。
2、本年减少合并单位两家,原因为：
上海崇明油品经营有限公司和上海同安出租汽车服务公司于 2001年清算关闭, 故不再纳入合并报表范围。
3、资产减值准备计提情况
详见会计报表附表资产减值准备明细表
上海物资贸易中心股份有限公司
董 事 会
二OO二年四月十一日
资产负债表
会企01表
编制单位：上海物资贸易中心股份有限公司 2001年12月31日 单位：元
资产 行次 年初数
母公司 合并
流动资产：
货币资金 1 23,574,853.31 110,872,888.29
短期投资 2 13,340,483.60 13,340,483.60
应收票据 3 2,000,000.00 50,203,327.63
应收股利 4 78,440.93 78,440.93
应收利息 5
应收帐款 6 2,198,241.99 74,806,754.17
其他应收款 7 59,257,525.64 70,773,409.16
预付帐款 8 7,190,020.98 42,295,418.77
应收补贴款 9
存货 10 1,523,042.19 104,446,323.76
待摊费用 11 53,576.00 136,812.15
一年内到期的长期债权投资 21
其他流动资产 24 182,381.00
流动资产合计 30 109,216,184.64 467,136,239.46
长期投资：
长期股权投资 31 397,808,293.83 110,242,308.99
长期债权投资 32
长期投资合计 33 397,808,293.83 110,242,308.99
其中：合并价差（贷
差以“－”号表示，
合并报表填列） 33-1 -25,985,003.30
其中：股权投资差额
（贷差以“－”号表
示，合并报表填列） -25,985,003.30
固定资产：
固定资产原价 38 174,077,821.23 272,232,859.88
减：累计折旧 39 48,832,645.43 81,531,672.80
固定资产净值 40 125,245,175.80 190,701,187.08
减：固定资产减值准备 41 4,355,313.13 7,999,477.03
固定资产净额 42 120,889,862.67 182,701,710.05
工程物资 43
在建工程 44 4,744,472.60 5,109,961.02
固定资产清理 45 17,594.57 207,059.89
固定资产合计 50 125,651,929.84 188,018,730.96
无形资产及其他资产：
无形资产 51 5,359,850.89 13,235,557.17
长期待摊费用 52 5,544,929.10 6,308,174.14
其他长期资产 53
无形资产及其他资产合计 54 10,904,779.99 19,543,731.31
递延税项：
递延税款借项 55
资产总计 60 643,581,188.30 784,941,010.72
负债及股东权益
流动负债：
短期借款 61 214,400,000.00 271,400,000.00
应付票据 62 6,000,000.00 6,000,000.00
应付帐款 63 701,385.11 41,051,246.54
预收帐款 64 13,071,624.26 62,373,762.15
应付工资 65
应付福利费 66 6,238,338.23 6,409,295.94
应付股利 67 625,011.46
应交税金 68 -1,905,515.40 -20,899,056.87
其他应交款 69 -4,208.29 6,528.63
其他应付款 70 107,315,223.67 115,155,922.76
预提费用 71 300,000.00 300,000.00
预计负债 72 5,642,581.30 5,642,581.30
一年内到期的长期负债 78
其他流动负债 79
流动负债合计 80 351,759,428.88 488,065,291.91
长期负债：
长期借款 81 14,719,204.23 14,719,204.23
应付债券 82
长期应付款 83
专项应付款 84
其他长期负债 86
长期负债合计 87 14,719,204.23 14,719,204.23
递延税款：
递延税款贷项 89
负债合计 90 366,478,633.11 502,784,496.14
少数股东权益
(合并报表填列) 91 5,053,959.39
股东权益：
股本 92 252,720,298.00 252,720,298.00
资本公积 93 75,536,252.86 75,536,252.86
盈余公积 94 17,684,208.81 21,089,382.01
其中：法定公益金 95 3,002,997.79 3,736,944.36
减：未确认投资损
失（合并报表填列） 96
未分配利润(未弥补亏
损以"－"号表示) 97 -68,838,204.48 -72,243,377.68
外币报表折算差额
(合并报表填列) 98
股东权益合计 99 277,102,555.19 277,102,555.19
负债及股东权益总计 100 643,581,188.30 784,941,010.72
期末数
母公司 合并
流动资产：
货币资金 1 12,824,696.88 80,036,748.29
短期投资 2 1,550,770.00 1,550,770.00
应收票据 3 87,357,554.55
应收股利 4
应收利息 5
应收帐款 6 2,758,527.68 89,088,353.45
其他应收款 7 28,431,502.04 46,024,826.14
预付帐款 8 477,193.16 37,057,756.36
应收补贴款 9
存货 10 1,518,641.04 73,519,745.87
待摊费用 11 84,043.70 100,880.56
一年内到期的长期债权投资 21
其他流动资产 24
流动资产合计 30 47,645,374.50 414,736,635.22
长期投资：
长期股权投资 31 392,175,033.47 75,580,258.83
长期债权投资 32
长期投资合计 33 392,175,033.47 75,580,258.83
其中：合并价差（贷
差以“－”号表示，
合并报表填列） 33-1 -23,331,066.71
其中：股权投资差额
（贷差以“－”号表
示，合并报表填列） -23,331,066.71
固定资产：
固定资产原价 38 173,158,099.99 273,863,185.72
减：累计折旧 39 51,243,740.63 87,593,454.34
固定资产净值 40 121,914,359.36 186,269,731.38
减：固定资产减值准备 41 4,273,644.33 7,124,753.18
固定资产净额 42 117,640,715.03 179,144,978.20
工程物资 43
在建工程 44 8,096,208.84 8,120,358.84
固定资产清理 45 14,677.14 14,677.14
固定资产合计 50 125,751,601.01 187,280,014.18
无形资产及其他资产：
无形资产 51 5,186,326.69 11,267,742.94
长期待摊费用 52 6,176,229.42 6,757,478.80
其他长期资产 53
无形资产及其他资产合计 54 11,362,556.11 18,025,221.74
递延税项：
递延税款借项 55
资产总计 60 576,934,565.09 695,622,129.97
负债及股东权益
流动负债：
短期借款 61 166,400,000.00 262,400,000.00
应付票据 62 4,000,000.00
应付帐款 63 552,471.88 66,242,921.73
预收帐款 64 1,483,656.31 29,970,814.83
应付工资 65 14,312.90
应付福利费 66 5,700,415.12 5,868,847.28
应付股利 67 5,054,405.96 5,176,812.49
应交税金 68 -1,904,597.40 -10,648,650.89
其他应交款 69 3,865.92 18,615.06
其他应付款 70 87,946,411.65 16,749,750.28
预提费用 71 17,602.23
预计负债 72
一年内到期的长期负债 78
其他流动负债 79
流动负债合计 80 265,236,629.44 379,811,025.91
长期负债：
长期借款 81 12,138,403.11 12,138,403.11
应付债券 82
长期应付款 83
专项应付款 84
其他长期负债 86
长期负债合计 87 12,138,403.11 12,138,403.11
递延税款：
递延税款贷项 89
负债合计 90 277,375,032.55 391,949,429.02
少数股东权益
(合并报表填列) 91 4,113,168.41
股东权益：
股本 92 252,720,298.00 252,720,298.00
资本公积 93 36,499,731.88 36,499,731.88
盈余公积 94 4,861,634.41 10,053,600.11
其中：法定公益金 95 3,622,543.33 5,701,208.08
减：未确认投资损
失（合并报表填列） 96
未分配利润(未弥补亏
损以"－"号表示) 97 5,477,868.25 285,902.55
外币报表折算差额
(合并报表填列) 98
股东权益合计 99 299,559,532.54 299,559,532.54
负债及股东权益总计 100 576,934,565.09 695,622,129.97
资产减值准备明细表
会企01 表附表1
编制单位：上海物资贸易中心股份有限公司 2001年度 单位：元
项 目 年初余额 本期增加额
母公司 合并 母公司 合并
一、坏账准备合计 5,875,313.55 6,704,432.38 5,640,834.62 7,814,298.98
其中：应收帐款 46,509.19 843,054.93 807,981.50 1,468,951.06
其他应收款 5,828,804.36 5,861,377.45 4,832,853.12 6,345,347.92
二、短期投资跌
价准备合计 190,336.12 190,336.12 1,516,770.00 1,516,770.00
其中：股票投资 190,336.12 190,336.12
债券投资（其他） 1,516,770.00 1,516,770.00
三、存货跌价
准备合计 336,789.31 90,000.00 1,920,500.18
其中：库存商品 336,789.31 90,000.00 1,920,500.18
原材料
四、长期投资
减值准备合计 2,454,721.46 2,454,721.46 150,000.00 344,615.96
其中：长期股权投资 2,454,721.46 2,454,721.46 150,000.00 344,615.96
长期债权投资
五、固定资产
减值准备合计 4,355,313.13 7,999,477.03 -10,980.52 251,764.49
其中：房屋、建筑物 1,148,534.85 1,148,534.85
通用设备 616,591.56 2,626,951.61 29,192.72 31,331.52
运输设备 2,590,186.72 4,222,776.53 -40,173.24 220,432.97
其他设备 1,214.04
六、无形资
产减值准备 1,265,088.41 1,265,088.41 2,433,630.00
其中：土地及
房屋使用权 1,265,088.41 1,265,088.41 2,433,630.00
商标权
七、在建工程
减值准备 24,776,000.00 24,776,000.00 437,631.01
八、委托贷款
减值准备
本期转回数 期末余额
母公司 合并 母公司 合并
一、坏账准备合计 116,341.42 116,341.42 11,399,806.75 14,402,389.94
其中：应收帐款 854,490.69 2,312,005.99
其他应收款 116,341.42 116,341.42 10,545,316.06 12,090,383.95
二、短期投资跌
价准备合计 190,336.12 190,336.12 1,516,770.00 1,516,770.00
其中：股票投资 190,336.12 190,336.12
债券投资（其他） 1,516,770.00 1,516,770.00
三、存货跌价
准备合计 90,000.00 2,257,289.49
其中：库存商品 90,000.00 2,257,289.49
原材料
四、长期投资
减值准备合计 1,041,021.46 1,041,021.46 1,563,700.00 1,758,315.96
其中：长期股权投资 1,041,021.46 1,041,021.46 1,563,700.00 1,758,315.96
长期债权投资
五、固定资产
减值准备合计 70,688.28 1,126,488.34 4,273,644.33 7,124,753.18
其中：房屋、建筑物 1,148,534.85 1,148,534.85
通用设备 36,556.01 315,776.59 609,228.27 2,342,506.54
运输设备 34,132.27 809,497.71 2,515,881.21 3,633,711.79
其他设备 1,214.04
六、无形资
产减值准备 1,265,088.41 3,698,718.41
其中：土地及
房屋使用权 1,265,088.41 3,698,718.41
商标权
七、在建工程
减值准备 24,776,000.00 25,213,631.01
八、委托贷款
减值准备
利润及利润分配表
2001年度 会企02表
编制单位：上海物资贸易中心股份有限公司 单位：元
项目 行次 2001年度
母公司 合并
一、主营业务收入 1 76,757,572.45 3,184,316,798.50
减：主营业务成本 2 50,243,520.50 3,050,201,979.46
主营业务税金及附加 3 1,406,501.89 2,246,939.42
二、主营业务利润（亏
损以“-”号填列） 4 25,107,550.06 131,867,879.62
加：其他业务利润（亏
损以“-”号填列） 5 922,934.75 12,105,881.44
减：营业费用 6 10,282,577.74 73,408,712.15
管理费用 7 16,761,877.55 32,451,368.80
财务费用 8 12,448,968.33 22,254,722.01
三、营业利润（亏
损以"－"号填列） 10 -13,462,938.81 15,858,958.10
加：投资收益（亏
损以"－"号填列） 11 39,763,761.60 14,797,199.19
补贴收入 12 241,991.41
营业外收入 13 1,335,178.51 1,696,602.17
减：营业外支出 14 108,403.08 159,061.10
四、利润总额（亏
损以"－"号填列） 15 27,527,598.22 32,435,689.77
减：所得税 16 16,214.91 4,734,468.59
少数股东损益（合
并报表填列） 17 189,837.87
加：未确认的投资
损失（合并报表填列） 18
五、净利润（亏损以"－"号填列） 20 27,511,383.31 27,511,383.31
加：年初未分配利润 21 -68,838,204.48 -72,243,377.68
其他转入 22 53,717,732.00 56,070,305.76
六、可供分配的利润 25 12,390,910.83 11,338,311.39
减：提取法定盈余公积 26 1,239,091.08 3,998,336.24
提取法定公益金 27 619,545.54 1,999,666.64
提取职工奖励及福利
基金（合并报表填列） 28
七、可供股东分配的利润 35 10,532,274.21 5,340,308.51
减：应付优先股股利 36
提取任意盈余公积 37
应付普通股股利 38 5,054,405.96 5,054,405.96
转作股本的普通股股利 39
八、未分配利润（未弥
补亏损以“-”号填列） 40 5,477,868.25 285,902.55
补充资料：
1、出售、处置部门或
被投资单位所得收益 41.00 1,696,581.61 1,303,319.47
2、自然灾害发生的损失 42
3、会计政策变更增加
（或减少）利润总额 43
4、会计政策估计增加
（或减少）利润总额 44 -10,060,623.43 -10,165,055.79
5、债务重组损失 45
6、其他 46
2000年度
母公司 合并
一、主营业务收入 1 140,517,138.47 1,266,320,252.05
减：主营业务成本 2 115,073,550.86 1,225,100,758.97
主营业务税金及附加 3 1,561,429.53 2,096,996.78
二、主营业务利润（亏
损以“-”号填列） 4 23,882,158.08 39,122,496.30
加：其他业务利润（亏
损以“-”号填列） 5 692,054.83 1,181,681.46
减：营业费用 6 12,918,629.36 17,610,872.86
管理费用 7 28,930,754.98 32,775,665.04
财务费用 8 12,398,469.16 15,795,050.02
三、营业利润（亏
损以"－"号填列） 10 -29,673,640.59 -25,877,410.16
加：投资收益（亏
损以"－"号填列） 11 12,306,990.11 9,169,809.28
补贴收入 12 154,739.92
营业外收入 13 461,283.05 668,517.33
减：营业外支出 14 5,899,308.33 6,695,626.69
四、利润总额（亏
损以"－"号填列） 15 -22,804,675.76 -22,579,970.32
减：所得税 16 -31,782.61
少数股东损益（合
并报表填列） 17 256,488.05
加：未确认的投资
损失（合并报表填列） 18
五、净利润（亏损以"－"号填列） 20 -22,804,675.76 -22,804,675.76
加：年初未分配利润 21 -45,677,601.20 -48,006,420.76
其他转入 22 -355,927.52 -355,927.52
六、可供分配的利润 25 -68,838,204.48 -71,167,024.04
减：提取法定盈余公积 26 717,569.10
提取法定公益金 27 358,784.54
提取职工奖励及福利
基金（合并报表填列） 28
七、可供股东分配的利润 35 -68,838,204.48 -72,243,377.68
减：应付优先股股利 36
提取任意盈余公积 37
应付普通股股利 38
转作股本的普通股股利 39
八、未分配利润（未弥
补亏损以“-”号填列） 40 -68,838,204.48 -72,243,377.68
补充资料：
1、出售、处置部门或
被投资单位所得收益 41.00
2、自然灾害发生的损失 42
3、会计政策变更增加
（或减少）利润总额 43 -25,472,932.91 -25,501,641.17
4、会计政策估计增加
（或减少）利润总额 44
5、债务重组损失 45
6、其他 46
现金流量表
会企03表
编制单位：上海物资贸易中心股份有限公司 2001年度 单位：元
项目 母公司 合并
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 92,576,685.40 3,637,844,001.75
收到的税费返还 900,000.00 920,380.00
收到的其他与经营活动有关的现金 16,947,158.62 29,573,459.95
经营活动现金流入小计 110,423,844.02 3,668,337,841.70
购买商品、接受劳务支付的现金 59,339,663.35 3,541,268,379.06
支付给职工以及为职工支付的现金 9,923,182.34 15,149,762.38
支付各项税费 3,494,264.14 13,978,149.51
支付的其他与经营活动有关的现金 30,628,297.19 73,730,366.43
经营活动现金流出小计 103,385,407.02 3,644,126,657.38
经营活动现金流量净额 7,038,437.00 24,211,184.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 36,917,092.57 37,017,092.57
取得投资收益所收到的现金 11,411,584.89 12,947,373.14
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产所收回的现金 132,077.30 182,777.30
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 48,460,754.76 50,147,243.01
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产所支付的现金 2,766,155.50 10,828,465.02
投资所支付的现金 3,535,470.71
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,766,155.50 14,363,935.73
投资活动产生的现金流量净额 45,694,599.26 35,783,307.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 1,000,000.00
其中：吸收少数股东权益
性投资所收到的现金
借款所收到的现金 416,800,000.00 1,013,300,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 416,800,000.00 1,014,300,000.00
偿还债务所支付的现金 465,458,563.00 1,080,958,563.00
分配股利、利润偿付利
息所支付的现金 14,833,783.11 24,181,226.75
其中：支付少数股东的股利 325,924.79
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
现金流出小计 480,292,346.11 1,105,139,789.75
筹资活动产生的现金流量净额 -63,492,346.11 -90,839,789.75
四、汇率变动对现金的影响 9,153.42 9,158.15
五、现金及现金等价物净增加额 -10,750,156.43 -30,836,140.00
1、将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润（亏损以“－”号填列） 27,511,383.31 27,511,383.31
加：少数股东损益（亏损以“－”号填列） 189,837.87
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备 -540,254.27 2,373,317.97
固定资产折旧 4,531,961.35 9,017,962.75
无形资产摊销 173,524.20 291,681.80
长期待摊费用摊销 1,072,540.28 1,254,535.94
待摊费用的减少（减：增加） -30,467.70 -5,983.02
预提费用的增加（减：减少） 17,602.23
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失（减：收益） 85,235.73 48,708.91
固定资产报废损失
财务费用 12,602,391.56 21,356,462.41
投资损失（减：收益） -39,763,761.60 -14,797,199.19
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -85,598.85 28,845,162.56
经营性应收项目的减少（减：增加） 15,649,004.28 -38,956,207.00
经营性应付项目的增加（减：减少） -14,167,521.29 -12,936,082.22
其他
经营活动产生的现金流量净额 7,038,437.00 24,211,184.32
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换债券
融资租赁固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
货币资金的期末余额 12,824,696.88 80,036,748.29
减：货币资金的期初余额 23,574,853.31 110,872,888.29
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -10,750,156.43 -30,836,140.00
