新疆众和股份有限公司2006年半年度报告
600888 


2006年中期报
告 



JOINWORLD 



新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

目
录 


一、重要提示....................................................................... 
3 
二、公司基本情况................................................................... 
3 
三、股本变动及股东情况............................................................ 
4 
四、董事、监事和高级管理人员..................................................... 
7 
五、管理层讨论与分析.............................................................. 
7
六、重要事项....................................................................... 
9 
七、财务会计报告.................................................................. 12 
八、备查文件目录.................................................................. 41 


2 


新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

一、重要提示
1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 
2、公司全体董事出席董事会会议。 
3、公司中期财务报告已经天津五洲联合会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告。 
4、公司负责人刘杰先生，主管会计工作负责人田强先生及会计机构负责人（会计主管人员）汪培镇
女士声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。 

二、公司基本情况

(一)基本情况简介 

1、 公司法定中文名称：新疆众和股份有限公司 
公司法定中文名称缩写：G众和 
公司法定英文名称：XINJIANG JOINWORLD CO.，LTD. 
公司法定英文名称缩写：XJJW 

2、 公司A 股上市交易所：上海证券交易所 
公司A股简称：G众和 
公司A股代码：600888 

3、 公司注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18 号 
公司办公地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号 
邮政编码：830013 
公司国际互联网网址：http://WWW.joinworld.com 
公司电子信箱：xjzh600888@joinworld.com 

4、 公司法定代表人：刘杰 

5、 董事会秘书：杨波 
电话：0991-6689800 
传真：0991-6689882 
E-mail：600888xjzh@joinworld.com 
联系地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号 
公司证券事务代表：衡晓英 
电话：0991-6689800 
传真：0991-6689882 
E-mail：hxy600888@joinworld.com 
联系地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号 

6、 公司信息披露报纸名称：上海证券报 
登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://WWW.sse.com.cn 
公司中期报告备置地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号新疆众和股份有限公司董

事会秘书处 

7、 公司其他基本情况： 
公司首次注册登记日期：1996年2月13日
公司首次注册登记地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号 
公司变更注册登记日期：2006年6月20日
公司变更注册登记地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号 
公司法人营业执照注册号：6500001000093 
公司税务登记号码：650104228601291 
公司聘请的境内会计师事务所名称：天津五洲联合会计师事务所 
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市解放北路30号 

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

(二)主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标 
单位:元 币种:人民币 

本报告期末 上年度期末 
本报告期末比上年度期末增
减（％） 
流动资产 431,896,104.48 406,739,994.49 6.18 
流动负债 354,381,210.78 510,598,751.98 -30.59 
总资产 1,353,042,443.26 1,361,918,535.25 -0.65 
股东权益（不含少数股东
权益） 
458,724,496.31 420,124,627.70 9.19 
每股净资产(元) 3.88 4.06 -4.43 
调整后的每股净资产(元) 3.64 3.92 -7.14 
报告期（1－6月） 上年同期 
本报告期比上年同期增减
（％） 
净利润 41,476,730.76 34,360,143.92 20.71 
扣除非经常性损益的净利
润 
42,976,594.19 34,400,746.12 24.93 
每股收益(元) 0.3507 0.3323 5.54 
每股收益 注1(元) 0.3507 
净资产收益率(%) 9.04 8.68 增加0.36 个百分点 
经营活动产生的现金流量
净额 
87,173,051.67 80,935,774.64 7.71 

注1：如果报告期末至报告披露日，公司股本发生变化的，按新股本计算。

2、扣除非经常性损益项目和金额 

单位:元 币种:人民币 

非经常性损益项目 金额 
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他
各项营业外收入、支出 
1,764,545.21 
所得税影响数 -264,681.78 
合计 1,499,863.43 

三、股本变动及股东情况
(一)股份变动情况表 

单位:股 

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
数量比例
发行
新股
送
股
公积金转股
其
他
小计数量比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股74,139,000 71.71 74,139,000 62.68 
其中：境内法人
持股
74,139,000 71.71 74,139,000 62.68 
境内自然
人持股

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

4、外资持股
其中：境外法人
持股 
境外自然人
持股
有限售条件股份
合计
74,139,000 71.71 74,139,000 62.68 
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股29,250,000 28.29 14,888,256 14,888,256 44,138,256 37.32 
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
无限售条件流通
股份合计
29,250,000 28.29 14,888,256 14,888,256 44,138,256 37.32 
三、股份总数103,389,000 100 14,888,256 14,888,256 118,277,256 100 

股份变动的批准情况 

 公司第一大股东特变电工股份有限公司受让原第三大股东新疆国际信托投资有限公司持有的800
万股法人股获得中国证监会证监公司字[2006]27号批复，同意豁免特变电工股份有限公司因增持新
疆众和股份有限公司800万股股份而应履行的要约收购义务。 

股份变动的过户情况 

 2006年1月12日，公司原第二大股东云南博闻科技实业股份有限公司将其持有的新疆众和股份
有限公司2608.70万股国有法人股过户转让给广东博闻教育科技投资有限公司，股份性质变更为社会
法人股。2006年5月17日，公司原第三大股东新疆国际信托投资有限公司将其持有的新疆众和股份
有限公司800万股社会法人股过户转让给公司第一大股东特变电工股份有限公司；同日公司原第四大
股东上海杨行铜材有限公司将其持有的新疆众和股份有限公司521.95万股社会法人股过户转让给上
海宏联创业投资有限公司。 

(二)股东情况 
1、股东数量和持股情况 

单位：股 

报告期末股东总数 5,546 
前十名股东持股情况 
股东名称 股东性质
持股比
例(%)
持股总数 报告期内增减
持有有限售条
件股份数量 
质押或冻
结的股份
数量 
特变电工股份有限公司 其他 32.48 38,419,000 8,000,000 38,419,000 
广东博闻教育科技投资有限公司 其他 22.06 26,087,000 26,087,000 26,087,000 
上海宏联创业投资有限公司 其他 4.41 5,219,500 5,219,500 5,219,500 
中国建设银行—上投摩根中国优
势证券投资基金 
其他 1.75 2,065,375 2,065,375 2,065,375 
兴华证券投资基金 其他 1.60 1,890,520 1,890,520 1,890,520 
中国农业银行—景顺长城内需增
长开放式证券投资基金 
其他 1.52 1,794,455 1,794,455 1,794,455 

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

中国建设银行—上投摩根双息平
衡混合型证券投资基金 
其他 1.48 1,752,336 1,752,336 1,752,336 
银丰证券投资基金 其他 1.41 1,672,763 1,672,763 1,672,763 
中国建设银行—上投摩根阿尔法
股票型证券投资基金 
其他 1.31 1,545,745 1,545,745 1,545,745 
中国工商银行—诺安平衡证券投
资基金 
其他 1.26 1,486,110 1,486,110 1,486,110 
前十名无限售条件股东持股情况 
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 
中国建设银行—上投摩根中国优势证券投资基金 2,065,375 人民币普通股 
兴华证券投资基金 1,890,520 人民币普通股 
中国农业银行—景顺长城内需增长开放式证券投资基金1,794,455 人民币普通股 
中国建设银行—上投摩根双息平衡混合型证券投资基金1,752,336 人民币普通股 
银丰证券投资基金 1,672,763 人民币普通股 
中国建设银行—上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 1,545,745 人民币普通股 
中国工商银行—诺安平衡证券投资基金 1,486,110 人民币普通股 
中国银行—华夏回报证券投资基金 1,386,306 人民币普通股 
全国社保基金一零七组合 1,069,439 人民币普通股 
中国工商银行—博时精选股票证券投资基金 999,940 人民币普通股 
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 
中国建设银行—上投摩根中国优势证券投资基金、中国建
设银行—上投摩根双息平衡混合型证券投资基金和中国建
设银行—上投摩根阿尔法股票型证券投资基金同属于上投
摩根基金管理有限公司管理；其余股东本公司未知其之间
的关联关系。 

上述股东中特变电工股份有限公司与上海宏联创业投资有限公司存在关联关系；中国建设银行—
上投摩根中国优势证券投资基金、中国建设银行—上投摩根双息平衡混合型证券投资基金和中国建设
银行—上投摩根阿尔法股票型证券投资基金同属于上投摩根基金管理有限公司管理；其余股东本公司
未知其之间的关联关系。 

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 
单位：股 

序
号 
有限售条件
股东名称 
持有的有限售
条件股份数量 
有限售条件股份可上市交易情况 
限售条件 
可上市交易时间 
新增可上市交
易股份数量 
1 
特变电工股
份有限公司 
38,419,000 200 9年5月24日38,419,000 
方案实施后36 个月内不流通 
2 
广东博闻教
育科技投资
有限公司 
26,087,000 200 8年5月24日11,827,725 
承诺在12 个月内不上市交易或转让，前项承
诺期期满后，在十二个月内不通过证券交易所
挂牌交易，在二十四个月之内通过证券交易所
挂牌交易出售股份的数量占新疆众和股份总数
的比例不超过百分之十。 
3 
广东博闻教
育科技投资
有限公司 
26,087,000 200 9年5月24日14,259,275 
承诺在12 个月内不上市交易或转让，前项承
诺期期满后，在十二个月内不通过证券交易所
挂牌交易，在二十四个月之内通过证券交易所
挂牌交易出售股份的数量占新疆众和股份总数
的比例不超过百分之十。 
4 
上海宏联创
业投资有限
公司 
5,219,500 200 7年5月24日5,219,500 
承诺12 个月内不上市交易或转让，承诺在上
述期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售
股票数量占公司股份总数的比例在12 个月内
不超过5％，在24 个月内不超过10% 
5 
上海紫光投
资发展有限
公司 
750,000 200 7年5月24日750,000 承诺在12 个月内不上市交易或转让 

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

6 
上海颂扬实
业有限公司 
500,000 200 7年5月24日500,000 承诺在12 个月内不上市交易或转让 
7 
上海晶旌贸
易有限公司 
400,000 200 7年5月24日400,000 承诺在12 个月内不上市交易或转让 
8 
上海晶灿工
贸有限公司 
300,000 200 7年5月24日300,000 承诺在12 个月内不上市交易或转让 
9 
上海文杰科
贸有限公司 
270,000 200 7年5月24日270,000 承诺在12 个月内不上市交易或转让 
10 
上海平港建
材贸易有限
公司 
250,000 200 7年5月24日250,000 承诺在12 个月内不上市交易或转让 
11 
上海渝华电
话工程有限
公司 
250,000 200 7年5月24日250,000 承诺在12 个月内不上市交易或转让 

2、控股股东及实际控制人变更情况 
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 

四、董事、监事和高级管理人员

(一)董事、监事和高级管理人员持股变动 

报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 
(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 

1.因公司第三届董事会、监事会任期届满，叶丽宁女士、符庆丰先生、刘宗仁先生不再担任本公
司董事职务；来淮先生、高卉女士不再担任本公司独立董事职务；倪袁先生、吴军先生、彭波先生、
苗青先生不再担任本公司监事职务。公司于2006年6月30日召开2005年度股东大会选举产生了新
一届的董事会、监事会，大会选举刘杰先生、张新先生、刘志波先生、翟新生先生、李建华先生、施
阳先生为公司第四届董事会董事，选举王友三先生、钟掘女士、朱瑛女士为公司第四届董事会独立董
事；选举尤智才先生、郭俊香女士、许策先生为公司第四届监事会监事（详见2006年7月1日《上
海证券报》）。 
2.经公司二届职工临时代表大会选举赵向东先生、贺耀文先生为公司第四届监事会职工监事（详
见2006年7月1日《上海证券报》）。 
3.经公司四届一次董事会选举刘杰先生为公司董事长，并同意聘任其为公司总经理。根据刘杰董
事长提名，同意聘任杨波先生为公司董事会秘书。根据刘杰总经理提名，同意聘任翟新生先生、杨波
先生、王建军先生为公司副总经理，田强先生为公司财务总监（内容详见2006年7月4日《上海证
券报》）。 
4.经公司四届一次监事会选举尤智才先生为公司四届监事会主席（内容详见2006年7月4日
《上海证券报》）。 
五、管理层讨论与分析

(一)管理层讨论与分析 

上半年，公司紧紧围绕董事会制定的经营目标，通过整合内部资源，不断优化经营机制，增强盈
利能力；通过加强国际合作，实施品牌发展战略，通过持续开展“两提高、一降低”工作，努力克服
主要原材料价格上涨带来的影响。为了提高高纯铝、电子铝箔、电极箔等主导产品的竞争能力，公司
加快实施了对现有设备的改造提升以及工艺技术的优化，加大了科技创新的投入，并被科技部确定为
首批创新型试点企业之一。 

 本报告期内，公司完成主营业务收入33,748.60万元，比上年同期增长14.78%；实现净利润
4,147.67万元，比上年同期增长20.71%。下半年，公司将以“质量、效益”为中心，克服困难，全
面完成各项经营指标。 

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

(二)公司主营业务及其经营状况 
1、主营业务分行业、产品情况表 
单位:元 币种:人民币 

分行业或
分产品
主营业务收入主营业务成本
主营业务
利润率
(%) 
主营业务
收入比上
年同期增
减（％）
主营业务成
本比上年同
期增减
（％） 
主营业务利润
率比上年同期
增减（%）
分行业
铝冶炼5,347,510.64 4,603,361.95 13.92 -85.76 -85.85 
增加0.57 个百
分点
铝加工31,094,200.66 26,486,875.15 14.82 162.95 184.43 
减少6.43 个百
分点
电子材料291,180,362.63 174,503,462.45 40.07 25.95 20.78 
增加2.57 个百
分点
分产品
铝锭5,347,510.64 4,603,361.95 13.92 -85.76 -85.85 
增加0.57 个百
分点
铝杆31,094,200.66 26,486,875.15 14.82 162.95 184.43 
减少6.43 个百
分点
高纯铝80,581,968.15 48,816,712.21 39.42 12.12 7.40 
增加2.66 个百
分点
电子铝箔184,736,667.07 103,399,906.99 44.03 56.04 54.43 
增加0.58 个百
分点
电极箔25,861,727.41 22,286,843.25 13.82 -36.81 -30.50 
减少7.82 个百
分点

2、主营业务分地区情况 

单位:元 币种:人民币 

地区 主营业务收入 主营业务收入比上年同期增减（％）
疆内 40,837,880.15 -27.75 
疆外 296,648,092.84 24.90 
合计 337,485,972.99 14.78

 公司主营业务分地区情况与上年同期相比发生较大变化，主要是由于公司调整产品结构，主导产
品市场主要集中在疆外。 

(三)公司投资情况 
1、报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 

2、非募集资金项目情况 
1)、电子铝箔二期追加工程 
公司出资15,145,197.42元人民币投资该项目，项目进度：75%。 

(四)公司财务状况、经营成果分析 

1、完成经营计划情况 
公司本报告期拟订的经营计划收入为328,250,000.00元人民币，报告期实际完成337,485,972.99元
人民币；拟订的经营计划成本及费用为294,250,000.00元人民币，报告期实际完成213,898,612.73
元人民币。公司已顺利完成半年度经营计划。 

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

六、重要事项

(一)公司治理的情况 

报告期内，公司的治理状况与中国证监会有关文件的要求不存在重大差异。 

(二)报告期实施的利润分配方案执行情况 

公司已于2006年6月30日召开的公司2005年度股东大会审议通过了2005年度利润分配方案，
公司将于近期实施2005年度利润分配方案。 

(三)中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 

经天津五洲联合会计师事务所审计， 2006年1-6 月本公司(母公司)实现净利润41,530,255.39
元，提取10%法定盈余公积4,153,025.54元，提取10%法定公益金4,153,025.54元，加年初未分配
利润154,129,752.63 元， 2006年中期实际可供投资者分配的利润为187,353,956.94 元。公司拟
定：以公司2006年6月30日总股本118,277,256股为基数,每10股送3股派现金红利0.34元(含
税), 共计派发现金红利4,021,426.70 元。该利润分配预案须提交公司临时股东会审议。 

经天津五洲联合会计师事务所审计，截止2006年6月30日，本公司母公司资本公积为
89,654,107.20元。公司拟定：以公司2006年6月30日总股本118,277,256股为基数,用资本公积
金向全体股东转增股份，转增比例为每10 股转增股本1 股。该预案须提交公司临时股东会审议。 

(四)重大诉讼仲裁事项 

本公司于2006年3月20日就武汉源泰铝业有限公司等被告侵权纠纷一案向新疆维吾尔自治区高
级人民法院提起诉讼，新疆维吾尔自治区高级人民法院受理并下达了受理案件通知书（2006）新民二
初字第4号，公司请求依法判决本公司与被告武汉源泰铝业有限公司的《认股协议书》、《合同
书》、《备忘录》、《土地使用权出让补充合同》无效；请求依法判决武汉源泰铝业有限公司等被告
返还本公司资金1000万元，返还土地、房屋、机器、运输设备等财产（价值5012万元）。本公司已
对上述资产进行了相应的保全，本公司还将追偿被告长期非法占用上述资产所造成的相应损失。该重
大诉讼公告已刊登在2006年8月3日的《上海证券报》上。 

(五)资产交易事项 
本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 

(六)报告期内公司重大关联交易事项 

本报告期公司无重大关联交易事项。 

(七)托管情况 
本报告期公司无托管事项。 

(八)承包情况 
本报告期公司无承包事项。 

(九)租赁情况 
本报告期公司无租赁事项。 

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(十)担保情况 

单位:万元 币种:人民币 

公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 
担保对象 
发生日期（协议签
署日） 
担保
金额
担保类型 担保期限 
是否
履行
完毕
是否
为关
联方
担保
新疆中国
彩棉（集
团）股份
有限公司 
200 3年2月9日900 连带责任担保200 3年2月9日～2004年2月8日否否
200 3年2月27日1,500 连带责任担保200 3年2月27 日～2004年2月26日否否
200 3年4月22日1,500 连带责任担保200 3年4月22 日～2003年10 月22 日 否 否 
200 3年5月27日500 连带责任担保200 3年5月27 日～2004年5月7日否否
200 3年4月24日1,400 连带责任担保200 3年4月24 日～2004年4月24日否否
新疆中基
实业股份
有限公司 
200 1年12月5日6,985 连带责任担保2001 年12 月5 日～2006年1 2月4日否否
新疆中收
农机股份
有限公司 
200 2年5月16日1,200 连带责任担保200 2年5月16 日～2003年5月16日否否
200 1年9月17日300 连带责任担保200 1年9月17 日～2002年9月17日否否
200 3年1月15日1,000 连带责任担保200 3年1月15 日～2003年5月14日否否
200 2年4月26日482 连带责任担保200 2年4月26 日～2003年3月25日否否
200 1年8月20日1,000 连带责任担保200 1年8月20 日～2002年8月11日否否
200 3年1月21日4,900 连带责任担保200 3年1月21 日～2003年8月18日否否
199 9年11月10日1,000 连带责任担保1999 年11 月10 日～2002年10 月26 日 否 否 
199 7年9月25日188 连带责任担保199 7年9月25 日～2002年9月24日否否
200 1年4月16日350 连带责任担保200 1年4月16 日～2002年4月16日否否
200 1年8月28日650 连带责任担保200 1年8月28 日～2002年8月26日否否
200 2年8月21日1,300 连带责任担保200 2年8月21 日～2003年3月18日否否
报告期内担保发生额合计 0 
报告期末担保余额合计 25,155 
公司对控股子公司的担保情况 
报告期内对控股子公司担保发生额合计 0 
报告期末对控股子公司担保余额合计 0 
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 
担保总额 25,155 
担保总额占公司净资产的比例(%) 54.84 
其中： 
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0 
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担
保金额 
19,355 
担保总额超过净资产50％部分的金额 2,219 
上述三项担保金额合计 21,574 

10 


新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

(十一)委托理财情况 
本报告期公司无委托理财事项。 

(十二)承诺事项履行情况 
报告期内或持续到报告期内，公司或持股5%以上股东没有承诺事项。 

(十三)聘任、解聘会计师事务所情况 

报告期内， 公司未改聘会计师事务所， 公司现聘任天津五洲联合会计师事务所为公司的境内审
计机构。 担任本次审计工作并出具审计意见的注册会计师为邱四平、季红 。中期财务报告审计费用
为13.5万元人民币。 

(十四)公司、董事会、董事受处罚及整改情况 

报告期内公司、公司董事会及董事均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所
的公开谴责。 

(十五)其它重大事项 
本报告期内公司无其它重大事项。 

(十六)信息披露索引 

事项 
刊载的报刊名称
及版面 
刊载日期 
刊载的互联网网
站及检索路径 
新疆众和股份有限公司股份司法划转公告 《上海证券报》 200 6年1月17日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司关于进行股权分置改革的提示
性公告 
《上海证券报》 200 6年3月6日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司关于股东持股变动的提示性公
告 
《上海证券报》 200 6年3月16日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司三届十次董事会决议公告 《上海证券报》 200 6年3月16日www.sse.com.cn 
关于公司2006 年度与特变电工股份有限公司关联交
易公告 
《上海证券报》 200 6年3月16日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司董事会关于特变电工股份有限
公司收购事宜致全体股东的报告书 
《上海证券报》 200 6年3月16日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司三届十次监事会决议公告 《上海证券报》 200 6年3月16日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司第三届董事会2006 年度第一
次临时会议决议公告 
《上海证券报》 200 6年3月16日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司关于2006 年第一次临时股东
大会暨相关股东会议的通知 
《上海证券报》 200 6年3月16日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司关于进行股权分置改革网上交
流的通知 
《上海证券报》 200 6年3月16日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司更正公告 《上海证券报》 200 6年3月17日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司关于进行股权分置改革网上交
流时间变更的通知 
《上海证券报》 200 6年3月17日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司第三届董事会2006 年度第二
次临时会议决议公告 
《上海证券报》 200 6年3月24日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司关于股权分置改革方案沟通协
商情况暨调整股权分置改革方案的公告 
《上海证券报》 200 6年3月24日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司关于法人股质押解除的公告 《上海证券报》 200 6年3月29日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司关于公司股票交易异常波动公
告 
《上海证券报》 200 6年3月30日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司关于2006 年第一次临时股东
大会暨相关股东会议的第一次提示性公告 
《上海证券报》 200 6年4月4日www.sse.com.cn 

11 


新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

新疆众和股份有限公司关于2006 年第一次临时股东
大会暨相关股东会议的第二次提示性公告 
《上海证券报》 200 6年4月12日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司2006 年第一次临时股东大会
暨股权分置改革相关股东会议表决结果公告 
《上海证券报》 200 6年4月18日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司关于股权分置改革进程的公告《上海证券报》 200 6年4月25日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司关于股东增持公司股票获得中
国证监会豁免要约收购义务的公告 
《上海证券报》 200 6年5月16日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司关于社会法人股过户事宜的公
告 
《上海证券报》 200 6年5月19日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司股权分置改革方案实施公告 《上海证券报》 200 6年5月19日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司三届十一次董事会决议公告暨
召开2005 年度股东大会的通知 
《上海证券报》 200 6年5月31日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司三届十一次监事会决议公告 《上海证券报》 200 6年5月31日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司2005 年度股东大会决议公告 《上海证券报》 200 6年7月1日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司监事会临时公告 《上海证券报》 200 6年7月1日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司四届一次董事会决议公告 《上海证券报》 200 6年7月4日www.sse.com.cn 
新疆众和股份有限公司四届一次监事会决议公告 《上海证券报》 200 6年7月4日www.sse.com.cn 

七、财务会计报告

公司中期财务报告已经天津五洲联合会计师事务所注册会计师邱四平 季红审计，并出具了标准
无保留意见的审计报告。 

审计报告

五洲会字[2006]８-458号 

新疆众和股份有限公司全体股东： 

我们审计了后附的新疆众和股份有限公司（以下简称新疆众和）2006年6月30日的资产负债表
和合并资产负债表,2006年1-6月利润表和合并利润表,以及2006年1-6月现金流量表和合并现金流
量表。这些会计报表的编制是新疆众和管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这
些会计报表发表意见。 

我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否不存在重
大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据，评价管理当局在编制会
计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的
审计工作为发表意见提供了合理的基础。 

我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定，在所有重大
方面公允反映了新疆众和2006年6月30日的财务状况和2006年1-6月的经营成果和现金流量。 

天津五洲联合会计师事务所 

中国注册会计师：邱四平 、季红 
新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市解放北路30号 

(一)财务报表 

12 


新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

资产负债表
2006年06月30日 

编制单位: 新疆众和股份有限公司
单位: 元 币种:人民币 

项目 
附注 合并 母公司 
合并 母公司 期末数 期初数 期末数 期初数 
流动资产：
货币资金1 55,482,996.62 46,218,708.69 53,393,990.60 43,094,250.16 
短期投资
应收票据2 65,586,204.09 39,620,268.06 65,586,204.09 39,560,268.06 
应收股利
应收利息
应收账款3 1 94,219,272.38 103,477,872.87 95,955,986.37 104,609,333.56 
其他应收款4 2 19,933,086.15 24,355,015.26 19,885,674.67 24,115,774.98 
预付账款5 32,249,781.67 17,004,211.01 31,440,781.83 16,369,520.00 
应收补贴款
存货6 164,234,890.89 176,061,947.24 156,817,115.72 169,811,466.79 
待摊费用7 189,872.68 1,971.36 189,872.68 1,971.36 
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计431,896,104.48 406,739,994.49 423,269,625.96 397,562,584.91 
长期投资：
长期股权投资8 3 101,999,493.70 101,629,642.56 103,950,697.18 104,565,601.39 
长期债权投资
长期投资合计101,999,493.70 101,629,642.56 103,950,697.18 104,565,601.39 
其中：合并价差
其中：股权投资差额
固定资产：
固定资产原价9 1,182,829,753.38 1,185,093,562.79 1,182,651,277.82 1,184,915,087.23 
减：累计折旧377,517,523.24 341,068,086.38 372,375,546.33 336,670,642.81 
固定资产净值805,312,230.14 844,025,476.41 810,275,731.49 848,244,444.42 
减：固定资产减值准备5,270,481.02 4,384,081.79 5,270,481.02 4,384,081.79 
固定资产净额800,041,749.12 839,641,394.62 805,005,250.47 843,860,362.63 
工程物资10 4,535,710.92 3,883,094.73 4,458,990.92 3,806,374.73 
在建工程11 7,764,805.67 3,113,912.92 7,764,805.67 3,113,912.92 
固定资产清理
固定资产合计812,342,265.71 846,638,402.27 817,229,047.06 850,780,650.28 
无形资产及其他资产：
无形资产12 6,804,579.37 6,910,495.93 6,804,579.37 6,910,495.93 
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计6,804,579.37 6,910,495.93 6,804,579.37 6,910,495.93 
递延税项：
递延税款借项
资产总计1,353,042,443.26 1,361,918,535.25 1,351,253,949.57 1,359,819,332.51 

13 


新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

流动负债：
短期借款13 189,000,000.00 344,800,000.00 189,000,000.00 344,800,000.00 
应付票据14 3,436,022.56 3,789,530.27 3,436,022.56 3,789,530.27 
应付账款15 94,803,048.74 104,659,369.61 92,300,145.89 102,024,638.42 
预收账款16 14,640,991.52 12,622,108.07 12,476,733.52 10,711,439.98 
应付工资896,438.21 2,308,237.77 896,438.21 2,308,237.77 
应付福利费14,109,965.42 15,086,513.95 13,407,702.29 14,404,554.42 
应付股利17 2,918,600.00 2,999,600.00 2,918,600.00 2,999,600.00 
应交税金18 11,917,177.28 9,111,824.83 11,995,907.55 9,206,302.25 
其他应交款373,085.33 607,791.93 369,024.77 601,322.87 
其他应付款19 20,856,021.71 13,430,852.96 20,546,138.38 13,109,300.46 
预提费用20 1,429,860.01 1,182,922.59 1,429,860.01 1,182,922.59 
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计354,381,210.78 510,598,751.98 348,776,573.18 505,137,849.03 
长期负债：
长期借款21 502,805,951.89 396,730,049.38 502,805,951.89 396,730,049.38 
应付债券
长期应付款
专项应付款37,180,266.00 34,221,980.00 37,180,266.00 34,221,980.00 
其他长期负债
长期负债合计539,986,217.89 430,952,029.38 539,986,217.89 430,952,029.38 
递延税项：
递延税款贷项
负债合计894,367,428.67 941,550,781.36 888,762,791.07 936,089,878.41 
少数股东权益-49,481.72 243,126.19 
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）22 118,277,256.00 103,389,000.00 118,277,256.00 103,389,000.00 
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额118,277,256.00 103,389,000.00 118,277,256.00 103,389,000.00 
资本公积23 89,654,107.20 107,310,914.19 89,654,107.20 107,310,914.19 
盈余公积24 62,374,586.15 54,068,535.07 62,036,388.36 53,730,337.28 
其中：法定公益金31,187,293.07 27,034,267.53 31,018,194.18 26,865,168.64 
未分配利润25 4 180,481,329.64 151,332,076.66 183,332,530.24 154,129,752.63 
拟分配现金股利9,190,876.70 5,169,450.00 9,190,876.70 5,169,450.00 
外币报表折算差额
减：未确认投资损失26 -1,253,659.38 -1,145,348.22 
所有者权益（或股东权益）合计458,724,496.31 420,124,627.70 462,491,158.50 423,729,454.10 
负债和所有者权益（或股东权益）总计1,353,042,443.26 1,361,918,535.25 1,351,253,949.57 1,359,819,332.51 

公司法定代表人:刘杰 主管会计工作负责人:田强 会计机构负责人:汪培镇 

14 


新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

利润及利润分配表
2006年1-6月 
编制单位: 新疆众和股份有限公司
单位:元 币种:人民币 

项目 
附注 合并 母公司 
合并 母公司本期数 上年同期数 本期数 上年同期数 
一、主营业务收入27 337,485,972.99 334,841,179.82 334,841,179.82 293,520,435.40 
减：主营业务成本213,898,612.73 211,622,342.67 211,622,342.67 195,914,744.10 
主营业务税金及附加3,301,627.84 2,880,597.24 3,301,627.84 2,866,769.90 
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列）120,285,732.42 94,038,928.47 119,917,209.31 94,738,921.40 
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列）28 1,411,624.37 1,349,685.71 1,427,783.70 1,398,388.25 
减: 营业费用9,937,604.05 6,088,637.83 9,881,804.05 5,904,853.51 
管理费用40,927,551.49 24,663,301.14 39,193,930.88 22,259,839.27 
财务费用29 23,340,102.65 25,112,793.18 23,344,517.50 25,131,945.14 
三、营业利润（亏损以“-”号填列）47,492,098.60 39,523,882.03 48,924,740.58 42,840,671.73 
加：投资收益（损失以“-”号填列）30 5 -30,148.86 -1,597,871.25 -1,014,904.21 -3,693,918.26 
补贴收入20,000.00 20,000.00 
营业外收入31 702,439.52 182,123.56 702,439.52 181,823.56 
减：营业外支出32 2,466,984.73 446,878.23 2,460,427.66 408,688.19 
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）45,697,404.53 37,681,256.11 46,151,848.23 38,939,888.84 
减：所得税4,621,592.84 4,143,827.72 4,621,592.84 4,143,827.72 
减：少数股东损益-292,607.91 -613,622.89 
加：未确认投资损失(合并报表填列)108,311.16 209,092.64 
五、净利润（亏损以“-”号填列）41,476,730.76 34,360,143.92 41,530,255.39 34,796,061.12 
加：年初未分配利润151,332,076.66 109,696,329.70 154,129,752.63 112,485,944.58 
其他转入
六、可供分配的利润192,808,807.42 144,056,473.62 195,660,008.02 147,282,005.70 
减：提取法定盈余公积4,153,025.54 4,153,025.54 
提取法定公益金4,153,025.54 4,153,025.54 
提取职工奖励及福利基金(合并报表填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润184,502,756.34 144,056,473.62 187,353,956.94 147,282,005.70 
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利4,021,426.70 0.55 4,021,426.70 0.55 
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)25 4 180,481,329.64 144,056,473.07 183,332,530.24 147,282,005.15 
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或减少)利润总额
4.会计估计变更增加(或减少)利润总额
5.债务重组损失
6.其他

公司法定代表人:刘杰 主管会计工作负责人:田强 会计机构负责人:汪培镇 
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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

现金流量表
2006年1-6月 

编制单位: 新疆众和股份有限公司
单位:元 币种:人民币 

项目 
附注 
合并数 母公司数 
合并母公司 
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金319,469,332.57 316,077,566.71 
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金5,688,909.43 5,354,040.43 
现金流入小计325,158,242.00 321,431,607.14 
购买商品、接受劳务支付的现金139,801,234.83 136,440,961.13 
支付给职工以及为职工支付的现金44,552,165.59 43,752,424.46 
支付的各项税费42,992,330.04 42,988,882.01 
支付的其他与经营活动有关的现金10,639,459.87 10,040,835.36 
现金流出小计237,985,190.33 233,223,102.96 
经营活动产生的现金流量净额87,173,051.67 88,208,504.18 
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产而收回的现金
收到的其他与投资活动有关的现金2,958,286.00 2,958,286.00 
现金流入小计2,958,286.00 2,958,286.00 
购建固定资产、无形资产和其他长期
资产所支付的现金
6,124,143.10 6,124,143.10 
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计6,124,143.10 6,124,143.10 
投资活动产生的现金流量净额-3,165,857.10 -3,165,857.10 
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投
资收到的现金
借款所收到的现金276,000,000.00 276,000,000.00 
收到的其他与筹资活动有关的现金195,223.34 195,223.34 
现金流入小计276,195,223.34 276,195,223.34 
偿还债务所支付的现金325,800,000.00 325,800,000.00 
分配股利、利润或偿付利息所支付的
现金
22,765,812.23 22,765,812.23 

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

其中：支付少数股东的股利0 
支付的其他与筹资活动有关的现金2,372,317.75 2,372,317.75 
其中：子公司依法减资支付给少数股
东的现金
现金流出小计350,938,129.98 350,938,129.98 
筹资活动产生的现金流量净额-74,742,906.64 -74,742,906.64 
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额9,264,287.93 10,299,740.44 
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润41,476,730.76 41,530,255.39 
加：少数股东损益(亏损以“-”号填
列)
-292,607.91 
减：未确认的投资损失108,311.16 
加：计提的资产减值准备10,718,022.21 10,531,795.27 
固定资产折旧36,449,436.86 35,704,903.52 
无形资产摊销185,916.56 185,916.56 
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加）-187,901.32 -187,901.32 
预提费用增加（减：减少）246,937.42 246,937.42 
处理固定资产、无形资产和其他长期
资产的损失(减:收益)
固定资产报废损失1,394,874.15 1,394,874.15 
财务费用28 23,272,908.26 23,272,908.26 
投资损失（减：收益）30,148.86 1,014,904.21 
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加）7,935,354.91 9,102,649.63 
经营性应收项目的减少(减：增加)-33,852,774.16 -33,619,110.52 
经营性应付项目的增加(减：减少)2,045,898.94 1,170,930.32 
其他-2,141,582.71 -2,140,558.71 
经营活动产生的现金流量净额87,173,051.67 88,208,504.18 
2．不涉及现金收支的投资和筹资活
动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额55,482,996.62 53,393,990.60 
减：现金的期初余额46,218,708.69 43,094,250.16 
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额9,264,287.93 10,299,740.44 

公司法定代表人:刘杰 主管会计工作负责人:田强 会计机构负责人:汪培镇 

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

合并资产减值准备明细表
2006年1-6月 

编制单位: 新疆众和股份有限公司
单位:元 币种:人民币 

项目 期初余额 本期增加数 
本期减少数 
期末余额因资产价
值回升转
回数 
其他原因转出
数 
合计 
坏账准备合计48,198,316.43 7,141,730.63 2,338,297.00 2,338,297.00 53,001,750.06 
其中：应收账款32,196,589.19 5,932,692.09 38,129,281.28 
其他应收款16,001,727.24 1,209,038.54 2,338,297.00 2,338,297.00 14,872,468.78 
短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
存货跌价准备合计385,146.99 2,689,892.35 3,075,039.34 
其中：库存商品385,146.99 2,689,892.35 3,075,039.34 
原材料
长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
固定资产减值准备合计4,384,081.79 886,399.23 5,270,481.02 
其中：房屋、建筑物984,254.12 984,254.12 
机器设备3,399,827.67 886,399.23 4,286,226.90 
无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
在建工程减值准备
委托贷款减值准备
资产减值合计52,967,545.21 10,718,022.21 2,338,297.00 2,338,297.00 61,347,270.42 

公司法定代表人:刘杰 主管会计工作负责人:田强 会计机构负责人:汪培镇 

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

母公司资产减值准备明细表
2006年1-6月 
编制单位: 新疆众和股份有限公司
单位:元 币种:人民币 

项目 期初余额 本期增加数 
本期减少数 
期末余额因资产价
值回升转
回数 
其他原因转出
数 
合计 
坏账准备合计47,827,791.13 6,955,503.69 2,338,297.00 2,338,297.00 52,444,997.82 
其中：应收账款31,839,516.01 5,744,510.63 37,584,026.64 
其他应收款15,988,275.12 1,210,993.06 2,338,297.00 2,338,297.00 14,860,971.18 
短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
存货跌价准备合计385,146.99 2,689,892.35 3,075,039.34 
其中：库存商品385,146.99 2,689,892.35 3,075,039.34 
原材料
长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
固定资产减值准备合计4,384,081.79 886,399.23 5,270,481.02 
其中：房屋、建筑物984,254.12 984,254.12 
机器设备3,399,827.67 886,399.23 4,286,226.90 
无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
在建工程减值准备
委托贷款减值准备
资产减值合计52,597,019.91 10,531,795.27 2,338,297.00 2,338,297.00 60,790,518.18 

公司法定代表人:刘杰 主管会计工作负责人:田强 会计机构负责人:汪培镇 

按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率
及每股收益： 
单位:元 币种:人民币 

报告期利润 
净资产收益率（%） 每股收益 
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 
主营业务利润 26.22 27.37 1.02 1.13 
营业利润 10.35 10.81 0.40 0.45 
净利润 9.04 9.44 0.3507 0.39 
扣除非经常性损益后的净利润 9.37 9.78 0.36 0.40 

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

公司概况 

新疆众和股份有限公司（以下简称公司），是由新疆维吾尔自治区国有资产投资经营公司、新疆
有色金属工业公司、新疆新保房地产开发公司、深圳大通实业股份有限公司共同发起，以社会募集方
式设立的股份有限公司。公司于1996年2月13日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册。公
司可流通社会公众股股票于1996年2月15日在上海证券交易所挂牌交易。公司期末股本为
118,277,256.00元。 

公司主要生产经营范围：高纯铝、电子铝箔、腐蚀箔、化成箔、电子元器件原料的生产，销售；铝
及铝制品的生产，销售；炭素的生产，销售等。 

(二)公司主要会计政策、会计估计和会计报表的编制方法 
1、会计准则和会计制度： 
本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 

2、会计年度： 
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 

3、记账本位币： 
本公司的记账本位币为人民币。 

4、编制基础、记账基础和计价原则： 
会计核算以权责发生制为基础，各项财产物资按取得时的实际成本计价。 

5、现金及现金等价物的确定标准： 
现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指本公司所持有的期限
短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资。 

6、短期投资核算方法： 
(1).短期投资按取得时实际成本计价。即实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）
扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息。 
(2).短期投资的收益按处置该项短期投资时取得的收入与取得该项短期投资成本之间的差额确
认。 
(3).短期投资期末按成本与市价孰低法计价，跌价准备按单项短期投资的成本高于市价的差额计
提，并计入当期损益。 

7、应收款项坏账损失核算方法 
坏账的确认标准为：因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍不能收回的应收款
项，或者因债务人逾期未履行其偿债义务超过三年且有明显特征表明无法收回的应收款项。 
坏账的核算方法：公司的坏账核算采用备抵法，期末公司对应收款项（包括应收账款和其他应收
款）按账龄分析法计提坏账准备， 

账龄分析法 
帐龄 应收帐款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 
1 年以内（含1 年） 5 5 
1－2 年10 10 
2－3 年20 20 

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

3－4 年30 30 
4－5 年40 40 
5 年以上 100 100 

8、存货核算方法： 

(1)存货的分类为：原材料、低值易耗品、包装物、在产品、委托代销商品、分期收款发出商品、
库存商品等。 
(2)存货的取得按实际成本核算。存货的实际成本包括采购成本、加工成本和其他成本。 
（3）存货发出的计价：采用移动加权平均法计价。 
（4）500元以上的低值易耗品于领用时采用分期摊销法，500元以下的低值易耗品采用一次摊销法
核算。 

(5)存货跌价准备的确认标准和计提方法： 
本公司对会计期末存货按单个存货项目的账面成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备，
预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。 
可变现净值是指公司在正常生产经营过程中，以存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成
本、估计的销售费用以及相关税金后的金额。 

（6）存货的盘存制度：采用永续盘存制，期末进行实地清查盘点。各类存货的盘盈、盘亏、报
废，结转入“待处理财产损溢”，经批准后计入当期损益。 
9、长期投资核算方法： 

(1)长期股权投资：按投资时实际支付的价款或确定的价值入账。对其他单位的投资占该单位有表
决权资本总额的20%或20%以上，或投资不足20%但有重大影响的，采用权益法核算，并对投资占该
单位有表决权资本总额50%（不含50%）以上的，编制合并会计报表。 
(2)长期投资减值准备：会计期末对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因，导致其
可收回金额低于长期股权投资的账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复
时，按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长期投资减值准备。预计的长期投资减值损
失计入当期损益。 
10、固定资产计价、折旧方法和减值准备的计提方法： 

(1) 固定资产计价和折旧方法： 
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值
较高的有形资产。 
固定资产以取得时的实际成本入帐，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年数平
均法)提取折旧。 
各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下： 

类 别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 
房屋及建筑物 20－40 4 4.80－2.40 
机器设备 8－20 4 12.00－3.20 
电子设备 2－6 4 48.00－16.00 
运输设备 6－10 4 16.00－9.60 

（1） 固定资产的计价方法： 
外购的固定资产的成本包括买价、增值税、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可
使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出； 
自行建造的固定资产，按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为入账价值； 
投资者投入的固定资产，按投资各方确认的价值，作为入账价值； 
与固定资产有关的后续支出，如果使可能流入企业的经济利益超过原先的估计，如延长了固定资产的

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

使用寿命，则应当计入固定资产账面价值，其增计后的金额不应超过该固定资产的可收回金额； 
盘盈的固定资产，按以下规定确定其入账价值： 

 A.同类或类似固定资产存在活跃市场的，按同类或类似固定资产的市场价格，减去按该项资产的
新旧程度估计的价值损耗后的余额，作为入账价值； 
B.同类或类似固定资产不存在活跃市场的，按该项固定资产的预计未来现金流量现值，作为入账
价值； 

非货币性交易换入的固定资产，入账价值按《企业会计准则-非货币性交易》的规定确认。 

债务重组中取得的固定资产，其入账价值按《企业会计准则-债务重组》的规定确认。 

本公司对除按规定单独估价入账的土地和已经提足折旧仍继续使用的固定资产外的所有固定资产

按规定采用平均年限法计算折旧，并按分类折旧率计提折旧。 

(2) 减值准备的计提方法： 
会计期末，对固定资产由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金
额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提，预计的固定资产
减值准备计入当期损益。公司的固定资产存在下列情况之一的应当全额计提固定资产减值准备： 

①长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； 
②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； 
③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； 
④已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； 
⑤其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的固定资产。 
(3) 其他说明 
已计提减值准备的固定资产，按照该固定资产的账面价值及尚可使用年限重新计算确定折旧率和
折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复，则应当按照恢复后的固定资产账面价值，
以及尚可使用的年限重新计算确定折旧率和折旧额。因固定资产减值准备调整固定资产折旧额时，对
此前已计提的折旧额不作调整。 

11、在建工程核算方法： 

(1)在建工程以实际成本核算。 
(2)在建工程以所建造的固定资产达到预定可使用状态时，作为确认固定资产的时点。如果未进
行工程决算，根据工程预算，按估计的价值转入固定资产，按规定计提折旧。办理竣工决算后再对折
旧进行调整。 
(3)在建工程减值准备：期末，在建工程存在下列一项或若干项情况的，应当计提在建工程减值
准备： 
①长期停建并且预计在未来３年内不会重新开工的在建工程； 
②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确
定性； 
③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 
12、无形资产计价及摊销方法： 

(1)按取得时的实际成本计价，在自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销。 
(2)减值准备：会计期末，按无形资产预计可回收金额低于其账面价值的差额并按单项无形资产
计提减值准备。 
13、开办费、长期待摊费用摊销方法： 
(1)长期待摊费用按实际成本计价，在受益期内分期平均摊销。 
(2)筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外），先在长期待摊费用中归集，在开始生产经营
当月一次计入损益。 
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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

14、借款费用的会计处理方法： 

（1）借款费用的确认原则 
因购建固定资产借入专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在符合资本化期间
和资本化金额的条件下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇
兑差额，于当期确认为费用。因安排借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用
状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生的当期确认为费用。若辅助费用的金额
较小，于发生的当期确认为费用。 

(2)借款费用资本化期间 
①开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差
额开始资本化： 
A：资产支出已经发生； 
B：借款费用已经发生； 
C：为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 
②暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借
款费用资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 
③停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化。 
(3)借款费用资本化金额 
在应予以资本化的每一会计期间，利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权平
均数与资本化率的乘积。 

(4)资本化率的确定原则 
企业为购建固定资产只借入一笔借款，资本化率为该项借款的利率；企业为购建固定资产借入一
笔以上的借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。 

15、收入确认原则： 

(1)销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认： 
①企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； 
②企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制； 
③与交易相关的经济利益能够流入企业； 
④相关的收入和成本能够可靠地计量。 
(2)提供劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认: 
①在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入； 
②如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于
资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入；
(3)他人使用本企业资产，在下列条件均能满足时予以确认收入： 
①与交易相关的经济利益能够流入企业； 
②收入的金额能够可靠地计量。 
16、所得税的会计处理方法： 
本公司及子公司所得税的会计处理采用应付税款法。 

17、合并会计报表合并范围的确定原则及合并会计报表的编制方法： 

（1） 合并范围的确定原则：本公司合并会计报表根据财政部《关于印发<合并会计报表暂行规
定>的通知》（财会字[1995]11号），以本公司和纳入合并会计报表的子公司的会计报表及其有关资
料为依据予以编制。 
（2）本公司对合营企业（持50%股权）不纳入合并范围。 
（3）子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策厘定，合并报表范围内各公司间的
重大交易与资金往来等，在合并时抵销。 
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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

18、利润分配政策： 
本公司章程规定，公司税后利润按以下顺序及规定分配： 
1、 弥补亏损 
2、按10%提取法定盈余公积 
3、按10%提取法定公益金 
4、提取任意盈余公积 
5、支付股利 

19、主要会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正 

(1) 会计政策变
更 
无 
(2) 会计估计变
更 
无 
(3) 会计差错更
正 
无 
(三)税项 
1、主要税种及税率 

税种 计税依据 税率 
增值税 产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》 17% 
营业税 按属营业税征缴范围的应税收入和税率 3%、5%
城建税 按应缴增值税税额、应缴营业税税额之7%计缴 7% 
企业所得税 按15%的所得税率计缴所得税;子公司及经营分公司按33%的所得税率计缴所得税。15%、33%

2、优惠税负及批文 

根据新疆维吾尔自治区地方税务局人民政府直属征收局《关于新疆众和股份有限公司减按15%征
收企业所得税的函》（新地税直征函[2005]149号）公司2010年前减按15%的所得税率计缴所得税，
同时按照政策规定于每年度企业所得税汇算清缴期间办理审批认定手续；子公司及经营分公司按33%
的所得税率计缴所得税。 

3、其他说明 

根据新疆维吾尔自治区地方税务局直属征收局《关于新疆众和股份有限公司技术改造购置国产设
备抵免企业所得税的函》（新地税直征函[2005]29号），本公司本期抵免当年所得税3,814,582.42
元。 

(四)控股子公司及合营企业 
单位:万元 币种:人民币 

单位名称 注册地 法定代表人 注册资本经营范围 投资额 
权益比例(%) 是否
合并直接 间接 
无锡众和电子铝箔有限责任
公司 
无锡市 刘杰 1,000 电子元器件及材料800 80 0 是 
吉林省天丰机电设备制造有
限责任公司 
长春市 张英千 200 机械、电子设备 140 70 0 是 
武汉源泰铝业有限公司 武汉市 王文炎 11,050 铝型材及铝制品 5,042 40.14 0 否 
新疆天池能源有限责任公司 阜康市 杨思光 8,000 煤炭开采及销售 1,233 14.22 0 否 

报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。 

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

(五)合并会计报表附注 
1、货币资金 

单位:元 

项目 
期末数 期初数 
人民币金额 人民币金额 
现金： 97,961.33 67,946.39 
银行存款： 51,087,238.33 45,679,941.79 
其他货币资金： 4,297,796.96 470,820.51 
合计 55,482,996.62 46,218,708.69 

2、应收票据 

(1) 应收票据分类 
单位:元 币种:人民币 
种类 期末数 期初数 
银行承兑汇票 65,586,204.09 39,620,268.06 
合计 65,586,204.09 39,620,268.06 

本公司应收票据期末数比期初数增加了65.54% ，即25,965,936.03 元，主要原因是本期销售回
款较好。 

3、应收账款 

(1) 应收账款帐龄 
单位:元 币种:人民币 
账龄 
期末数 期初数 
账面余额 
坏账准备 
账面余额 
坏账准备 
金额 比例 金额 比例 
一年以内 69,515,809.13 52.52 3,475,790.45 72,268,437.95 53.27 3,613,421.90 
一至二年 682,909.40 0.52 68,290.94 1,830,134.67 1.35 183,013.47 
二至三年 1,029,574.75 0.78 205,914.95 27,014,702.80 19.91 5,402,940.56 
三至四年 27,640,272.87 20.88 8,292,081.86 6,369,487.81 4.69 1,910,846.34 
四至五年 12,321,307.39 9.31 4,928,522.96 11,842,219.85 8.73 4,736,887.94 
五年以上 21,158,680.12 15.99 21,158,680.12 16,349,478.98 12.05 16,349,478.98 
合计 132,348,553.66 100.00 38,129,281.28 135,674,462.06 100.00 32,196,589.19 

本公司期末应收账款前五名金额合计为54,469,619.78元,占应收账款总额的41.16%。 

(2) 应收帐款坏帐准备变动情况 
单位:元 币种:人民币 

项目 期初余额 本期增加数 期末余额 
应收帐款坏帐准备 32,196,589.19 5,932,692.09 38,129,281.28 

(3) 本报告期应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 
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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

4、其他应收款 

(1) 其他应收款帐龄 
单位:元 币种:人民币 
账龄 
期末数 期初数 
账面余额 
坏账准备 
账面余额 
坏账准备 
金额 比例 金额 比例 
一年以内 3,184,611.10 9.15 159,230.55 2,705,490.57 6.71 135,274.51 
一至二年 471,116.56 1.35 47,111.66 536,956.27 1.33 53,695.63 
二至三年 18,485,236.34 53.11 3,697,047.27 23,723,947.83 58.79 4,744,789.57 
三至四年 1,374,968.86 3.95 412,490.66 3,060,405.00 7.58 918,121.50 
四至五年 1,221,722.38 3.51 488,688.95 300,161.34 0.74 120,064.54 
五年以上 10,067,899.69 28.93 10,067,899.69 10,029,781.49 24.85 10,029,781.49 
合计 34,805,554.93 100.00 14,872,468.78 40,356,742.50 100.00 16,001,727.24 

① 本公司其他应收款中无持本公司5%以上(含5%)股份的股东单位欠款。 
② 本公司期末其他应收款-新疆中国彩棉(集团)股份有限公司17,000,000.00 元系本公司与新
疆中国彩棉(集团)股份有限公司的借款，与该公司达成《还款协议》：约定该公司在2006
年12月31日前全部偿还，该公司本期没有按协议在2006年6月30日前归还8,500,000.00
元，目前公司正在敦促其归还。 
③ 本公司期末其他应收款前五名金额合计为25,279,959.00元,占其他应收款总额的72.63%。 
(2) 其他应收款坏帐准备变动情况 
单位:元 币种:人民币 
项目 期初余额 本期增加数 
本期减少数 
期末余额 
转出数 合计 
其他应收款坏帐
准备 
16,001,727.24 1,209,038.54 2,338,297.00 2,338,297.00 14,872,468.78 

(3) 本报告期其他应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款 
5、预付帐款 
(1) 预付帐款帐龄 
单位:元 币种:人民币 
账龄 
期末数 期初数 
金额 比例 金额 比例 
一年以内 32,249,781.67 100.00 17,004,211.01 100.00 
合计 32,249,781.67 100.00 17,004,211.01 100.00 

预付款中主要为主要原材料氧化铝的预付款。 

(2) 本报告期预付帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款 
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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

6、存货 

(1) 存货分类 
单位:元 币种:人民币 
项目 
期末数 期初数 
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 
原材料 48,227,584.85 48,227,584.85 65,065,407.90 65,065,407.90 
库存商品 88,385,937.62 3,075,039.34 85,310,898.28 83,146,289.54 385,146.99 82,761,142.55 
在产品 30,696,407.76 30,696,407.76 28,235,396.79 28,235,396.79 
合计 167,309,930.23 3,075,039.34 164,234,890.89 176,447,094.23 385,146.99 176,061,947.24 

存货跌价准备根据2006年6月30日存货账面成本低于可变现净值的金额计提。 
7、待摊费用 

单位:元 币种:人民币 

类别 期初数 本期增加数 本期摊销数 期末数 
养路费 0 315,962.00 127,075.00 188,887.00 
报刊费 1,971.36 0 985.68 985.68 
合计 1,971.36 315,962.00 128,060.68 189,872.68 

8、长期投资 

(1) 其他股权投资 
单位:元 币种:人民币 
1)对子公司、合营企业和联营企业投资的情况 

被投资单位
名称 
与母公司关系 
占被投资
公司注册
资本比例
(%) 
投资
期限 
投资成本 期初余额 本期增减额 累计增减额 期末余额 
中色（海
南）恒达发
展有限公司 
对联营企业投资 2.50 454,500.00 454,500.00 0 454,500.00 
乌鲁木齐市
商业银行 
对联营企业投资 3.24 25,000,000.00 25,238,500.00 238,500.00 25,238,500.00 
中国交通银
行 
对联营企业投资 300,000.00 300,000.00 0 300,000.00 
武汉源泰铝
业有限公司 
对联营企业投资 40.14 50,415,848.00 62,464,097.31 12,048,249.31 62,464,097.31 
新疆天池能
源有限责任
公司 
对联营企业投资 14.22 12,327,592.09 12,057,037.62 1,485,358.77 1,214,804.30 13,542,396.39 

因公司对武汉源泰铝业有限公司投资存在争议，为保护公司合法权益，公司已提起诉讼，并保全
了相应的资产。因该诉讼事项，本报告期公司未确认其投资收益。 

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

(2) 股权投资差额 
单位:元 币种:人民币 

被投资单位名称期初金额初始余额本期减少摊销金额期末余额摊销年限
新疆天池能源有限责任公司1,115,507.63 1,205,954.21 1,085,358.77 30,148.86 0 10 
合计1,115,507.63 1,205,954.21 1,085,358.77 30,148.86 0 / 

由于新疆天池能源有限责任公司实收资本的变化，本期对新疆天池能源有限责任公司的投资由权
益法改为成本法。 

(3) 合并价差 
无 
(4) 累计投资占期末净资产的比例22.24% 
9、固定资产 
单位:元 币种:人民币 

项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 
一、原价合计： 1,185,093,562.79 6,940,249.79 9,204,059.20 1,182,829,753.38 
其中：房屋及建筑物 348,959,510.60 3,185,116.36 4,929,418.89 347,215,208.07 
机器设备 
电子设备 
运输设备 19,035,361.01 218,500.00 1,053,428.47 18,200,432.54 
土地 811,613.37 811,613.37 
专用及通用设备 816,287,077.81 3,536,633.43 3,221,211.84 816,602,499.40 
二、累计折旧合计： 341,068,086.38 38,889,605.31 2,440,168.45 377,517,523.24 
其中：房屋及建筑物 76,009,858.23 8,637,907.73 5,905.29 84,641,860.67 
机器设备 
电子设备 
运输设备 8,166,412.60 915,817.05 584,995.33 8,497,234.32 
土地 93,357.00 93,357.00 
专用及通用设备 256,798,458.55 29,335,880.53 1,849,267.83 284,285,071.25 
三、固定资产净值合计 844,025,476.41 805,312,230.14 
其中：房屋及建筑物 
机器设备 
电子设备 
运输设备 
四、减值准备合计 4,384,081.79 886,399.23 5,270,481.02 
其中：房屋及建筑物 984,254.12 984,254.12 
机器设备 3,399,827.67 886,399.23 4,286,226.90 
电子设备 
运输设备 
五、固定资产净额合计 839,641,394.62 886,399.23 800,041,749.12 
其中：房屋及建筑物 
机器设备 
电子设备 
运输设备 

（1）截止期末本公司因向银行借款而抵押的固定资产净值为784,031,800.00元。 
（2）本公司期末固定资产中已提足累计折旧仍然继续使用的固定资产原值43,000,193.86元。 
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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

10、工程物资 

单位:元 币种:人民币 

项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 
工程材料 371,655.50 369,203.16 
工程设备 
预付设备款 3,511,439.23 4,166,507.76 
合计 3,883,094.73 4,535,710.92 

11、在建工程 

单位:元 币种:人民币 

项目 
期末数 期初数 
帐面余额 减值准备 帐面净额 帐面余额 减值准备 帐面净额 
在建工程 7,764,805.67 7,764,805.67 3,113,912.92 3,113,912.92 

(1) 在建工程项目变动情况 
单位:元 币种:人民币 

项目名称期初数本期增加转入固定资产
工程进
度
资金来
源
期末数
厂区规划工程76,665.79 1,404,642.70 1,083,503.84 95% 自筹397,804.65 
铝箔二期追加工程1,323,364.20 1,550,777.19 0 75% 
借款及
自筹
2,874,141.39 
5 号循环泵272,680.81 0 0 90% 自筹272,680.81 
高压化成生产线工艺设
备技改系列
1,441,202.12 3,379,100.70 600,124.00 80% 自筹4,220,178.82 
合计3,113,912.92 6,334,520.59 1,683,627.84 / / 7,764,805.67 

(2) 在建工程减值准备 
（1）本公司在建工程期末较期初增加149.36%即4,650,892.75 元，主要原因系本公司增加技改
项目所致。 
（2）截止期末本公司无因向银行借款而抵押在建工程。 
12、无形资产 
单位:元 币种:人民币 

项目 
期末数 期初数 
帐面余额 减值准备 帐面净额 帐面余额 减值准备 帐面净额 
无形资产 6,804,579.37 6,804,579.37 6,910,495.93 6,910,495.93 

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

(1) 无形资产变动情况 
单位:元 币种:人民币 

种类实际成本期初数本期增加本期摊销期末数剩余摊销期限
土地使用权9,755,966.58 6,665,163.97 0 152,436.96 6,512,727.01 22.5 年
信息化软件156,560.00 126,820.61 0 15,656.71 111,163.90 3.5 年
工程预算软件13,000.00 9,965.96 0 1,299.35 8,666.61 3.5 年
金蝶财务软件135,440.00 108,545.39 0 13,856.88 94,688.51 3.5 年
网络防毒软件80,000.00 0 80,000.00 2,666.66 77,333.34 4.8 年
合计10,140,966.58 6,910,495.93 80,000.00 185,916.56 6,804,579.37 / 

截止期末上述土地使用权均因本公司向银行借款而抵押。 
13、短期借款 

(1) 短期借款分类： 
单位:元 币种:人民币 
项目 期末数 期初数 
质押借款 0 0 
抵押借款 189,000,000.00 344,800,000.00 
合计 189,000,000.00 344,800,000.00

 本公司短期借款期末较期初减少45.19%，即155,800,000.00元，主要原因系本公司减少此类借
款所致 

14、应付票据 
单位:元 币种:人民币 

种类 期末数 期初数 
商业承兑汇票 3,436,022.56 3,789,530.27 
银行承兑汇票 0 0 
合计 3,436,022.56 3,789,530.27

 （1）本公司无应付持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。 
（2）本公司期末没有已到期而未承兑的应付票据。 
15、应付帐款 

(1) 应付帐款帐龄 
单位:元 币种:人民币 

账龄 
期末数 期初数 
金额 比例 金额 比例 
一年以内 94,803,048.74 100 104,659,369.61 100 
合计 94,803,048.74 100 104,659,369.61 100

 本公司有欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项, 内容详见“八、关联方关系及其
关联交易”。 

30 


新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

16、预收帐款 

(1) 预收帐款帐龄 
单位:元 币种:人民币 

账龄 
期末数 期初数 
金额 比例 金额 比例 
一年以内 14,640,991.52 100 12,622,108.07 100 
合计 14,640,991.52 100 12,622,108.07 100

 本公司预收账款中无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 

17、应付股利 

单位:元 币种:人民币 

项目 期末数 期初数 
天津华麟行投资有限公司 2,608,700.00 2,608,700.00 
上海颂扬实业有限公司 100,000.00 100,000.00 
上海晶旌贸易有限公司 0.00 80,000.00 
上海晶灿工贸有限公司 60,000.00 60,000.00 
上海平港建材贸易有限公司 60,000.00 60,000.00 
上海海岚船舶物资有限公司 24,000.00 24,000.00 
上海益仁工贸有限公司 24,000.00 24,000.00 
哈尔滨市汇鼎经贸有限公司 12,000.00 12,000.00 
上海崇加通讯设备有限公司 12,000.00 12,000.00 
上海高德投资咨询公司 12,000.00 12,000.00 
上海莲羽贸易发展有限公司 2,000.00 2,000.00 
上海盛顺实业有限公司 2,000.00 2,000.00 
上海英斐贸易有限公司 1,200.00 1,200.00 
杭州华君加电贸易有限公司 0.00 1,000.00 
平阳县春燕水泵经营部 700.00 700.00 
合计 2,918,600.00 2,999,600.00 

18、应交税金 

单位:元 币种:人民币 

项目 期末数 期初数 计缴标准 
增值税 7,031,540.92 2,765,516.78 产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》
营业税 2,752.88 7,087.70 按属营业税征缴范围的应税收入和税率 
所得税 4,236,175.24 6,036,232.92 
按15%的所得税率计缴所得税;子公司及经营分公司按
33%的所得税率计缴所得税。 

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

个人所
得税 
129,041.12 66,992.87 
城建税 517,667.12 230,435.92 按应缴增值税税额、应缴营业税税额之7%计缴 
房产税 0 5,558.64 
合计 11,917,177.28 9,111,824.83 / 

19、其他应付款 

(1) 其他应付款帐龄 
单位:元 币种:人民币 

账龄 
期末数 期初数 
金额 比例 金额 比例 
一年以内 20,856,021.71 100 5,914,890.40 44.04 
一至二年 
二至三年 
三年以上 7,515,962.56 55.96 
合计 20,856,021.71 100 13,430,852.96 100

 (1) 本公司其他应付款中没有持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 
(2) 本公司其他应付款期末数比期初数增加了55.28%即7,425,168.75元，是本期计提科研奖励
基金所致。 
20、预提费用 
单位:元 币种:人民币 

项目 期末数 期初数 结存原因 
借款利息 239,535.02 566,542.17 
排污费 110,000.00 0 
过网费 240,584.50 182,711.10 
并网运行费 94,490.44 94,490.44 
水资源费等 47,830.35 59,000.00 
劳务费 40,337.55 218,599.56 
大修理费 330,586.48 0 
人工费 219,104.02 0 
线路维护费 90,000.00 0 
其他 17,391.65 61,579.32 
合计 1,429,860.01 1,182,922.59 / 

32 


新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

21、长期借款 

(1) 长期借款分类： 
单位:元 币种:人民币 
项目 期末数 期初数 
抵押借款 418,676,322.50 304,563,557.50 
担保借款 29,047,125.00 29,051,837.50 
信用借款 55,082,504.39 63,114,654.38 
合计 502,805,951.89 396,730,049.38 

22、股本 
股份变动情况表 
单位:股 

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
数量比例
发行
新股
送
股
公积金转股
其
他
小计数量比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股74,139,000 71.71 74,139,000 62.68 
其中：境内法人
持股
74,139,000 71.71 74,139,000 62.68 
境内自然
人持股
4、外资持股
其中：境外法人
持股
境外自然
人持股
有限售条件股份
合计
74,139,000 71.71 74,139,000 62.68 
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股29,250,000 28.29 14,888,256 14,888,256 44,138,256 37.32 
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
无限售条件流通
股份合计
29,250,000 28.29 14,888,256 14,888,256 44,138,256 37.32 
三、股份总数103,389,000 100 14,888,256 14,888,256 118,277,256 100 

本公司于2006年4月17日召开了股权分置改革相关股东会议，审议通过以资本公积金向全体流
通股股东定向转增股份，转增比例为每10 股转增5.09 股, 共计转增14,888,256 股。 该方案已于
2006年5月24日实施完毕。 

33 


新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

23、资本公积 

单位:元 币种:人民币 

项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 
股本溢价 97,908,817.41 17,687,055.55 80,221,761.86 
股权投资准备 1,546,109.37 1,546,109.37 
拨款转入 5,425,705.00 5,425,705.00 
其他资本公积 2,430,282.41 30,248.56 2,460,530.97 
合计 107,310,914.19 30,248.56 17,687,055.55 89,654,107.20

 本期资本公积减少主要系公司实施股权分置方案，用资本公积转增股本14,888,256元及列支实
施股权分置费用所致。 

24、盈余公积 
单位:元 币种:人民币 

项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 
法定盈余公积 27,034,267.54 4,153,025.54 0 31,187,293.08 
法定公益金 27,034,267.53 4,153,025.54 0 31,187,293.07 
合计 54,068,535.07 8,306,051.08 0 62,374,586.15 

25、未分配利润 

单位:元 币种:人民币 

项目 期末数 
净利润 41,476,730.76 
加：年初未分配利润 151,332,076.66 
其他转入 
减：提取法定盈余公积 4,153,025.54 
提取法定公益金 4,153,025.54 
应付普通股股利 4,021,426.70 
未分配利润 180,481,329.64 

26、未确认的投资损失 
单位:元 币种:人民币 
项目 期末数 期初数 
未确认的投资损失 -1,253,659.38 -1,145,348.22 

34 


新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

27、主营业务收入及主营业务成本 

(1) 分行业主营业务 
单位:元 币种:人民币 
行业名称 
本期数 上年同期数 
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 
铝冶炼 5,347,510.64 4,603,361.95 37,544,271.51 32,535,032.37 
铝加工 31,094,200.66 26,486,875.15 11,825,065.93 9,312,198.51 
电子材料 291,180,362.63 174,503,462.45 231,185,267.15 144,479,290.15 
其他 9,863,899.06 8,304,913.18 13,477,563.87 10,786,121.72 
其中:关联交易 505,894.57 465,220.70 22,773,319.85 19,699,813.59 
合计 337,485,972.99 213,898,612.73 294,032,168.46 197,112,642.75 

(2) 分产品主营业务 
单位:元 币种:人民币 

产品名称 
本期数 上年同期数 
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 
铝锭 5,347,510.64 4,603,361.95 37,544,271.51 32,535,032.37 
铝杆 31,094,200.66 26,486,875.15 11,825,065.93 9,312,198.51 
高纯铝 80,581,968.15 48,816,712.21 71,868,278.38 45,452,737.67 
电子铝箔 184,736,667.07 103,399,906.99 118,392,882.15 66,957,783.80 
电极箔 25,861,727.41 22,286,843.25 40,924,106.62 32,068,768.68 
其他 9,863,899.06 8,304,913.18 13,477,563.87 10,786,121.72 
其中:关联交易 505,894.57 465,220.70 22,773,319.85 19,699,813.59 
合计 337,485,972.99 213,898,612.73 294,032,168.46 197,112,642.75 

(3) 分地区主营业务 
单位:元 币种:人民币 

地区名称 
本期数 上年同期数 
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 
疆内 40,837,880.15 56,521,283.02 
疆外 296,648,092.84 237,510,885.44 
其中:关联交易 505,894.57 22,773,319.85 
合计 337,485,972.99 213,898,612.73 294,032,168.46 197,112,642.75 

28、其他业务利润 

单位:元 币种:人民币 

项目 
本期数 上年同期数 
收入 成本 利润 收入 成本 利润 
其他业务利润 3,553,863.57 2,142,239.20 1,411,624.37 6,006,907.78 4,657,222.07 1,349,685.71 
合计 3,553,863.57 2,142,239.20 1,411,624.37 6,006,907.78 4,657,222.07 1,349,685.71 

35 


新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

29、财务费用 

单位:元 币种:人民币 

项目 本期数 上年同期数 
利息支出 23,460,067.16 25,206,218.17 
减：利息收入 197,417.39 143,145.08 
汇兑损失 24,079.54 137.97 
减：汇兑收益 0 0 
其他 53,373.34 49,582.12 
合计 23,340,102.65 25,112,793.18 

30、投资收益 

单位:元 币种:人民币 

项目 本期数 上年同期数 
短期投资收益 0 0 
其中：按权益法确认收益 -30,148.86 -1,597,871.25 
合计 -30,148.86 -1,597,871.25

 本公司投资收益2006年1-6月较2005年1-6月增加98.11%即1,567,722.39元，主要原因系权
益法核算投资收益减少所致。另因与武汉源泰铝业有限公司诉讼事项，本报告期公司未确认其投资收
益。 

31、营业外收入 
单位:元 币种:人民币 

项目 本期数 上年同期数 
营业外收入 702,439.52 182,123.56 
合计 702,439.52 182,123.56 

本公司营业外收入2006年1-6月较2005年1-6月增加285.69%即520,315.96元，主要为本公
司本期增加固定资产清理净收益所致。 

32、营业外支出 
单位:元 币种:人民币 

项目 本期数 上年同期数 
营业外支出 2,466,984.73 446,878.23 
合计 2,466,984.73 446,878.23

 本公司营业外支出2006年1-6月较2005年1-6月增加452.05%即2,020,106.50元，主要系本
期较上期增加清理固定资产损失所致。 

36 


新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

(六)母公司会计报表附注 
1、应收账款 

(1) 应收账款帐龄 
单位:元 币种:人民币 

账龄 
期末数 期初数 
账面余额 
坏账准备 
账面余额 
坏账准备 
金额 比例 金额 比例 
一年以内 72,690,077.73 54.43 3,634,503.88 76,102,385.03 55.77 3,805,119.24 
一至二年 1,299,811.06 0.97 129,981.11 893,873.75 0.66 89,387.38 
二至三年 582,177.39 0.44 116,435.48 25,196,251.20 18.47 5,039,250.24 
三至四年 25,792,806.37 19.32 7,737,841.91 6,064,640.76 4.44 1,819,392.23 
四至五年 12,016,460.34 9.00 4,806,584.14 11,842,219.85 8.68 4,736,887.94 
五年以上 21,158,680.12 15.84 21,158,680.12 16,349,478.98 11.98 16,349,478.98 
合计 133,540,013.01 100 37,584,026.64 136,448,849.57 100 31,839,516.01 

(2) 应收帐款坏帐准备变动情况 
单位:元 币种:人民币 

项目 期初余额 本期增加数 期末余额 
应收帐款坏帐准备 31,839,516.01 5,744,510.63 37,584,026.64 

(3) 本报告期应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款 
①本公司应收账款中有持本公司5%以上(含5%)股份的股东单位欠款，内容详见“八、关联方关
系及其关联交易”。 
②本公司期末应收账款前五名金额合计为54,469,619.78元,占应收账款总额的40.79%。 
2、其他应收款 

(1) 其他应收款帐龄 
单位:元 币种:人民币 
账龄 
期末数 期初数 
账面余额 
坏账准备 
账面余额 
坏账准备 
金额 比例 金额 比例 
一年以内 3,291,944.90 9.47 164,597.24 2,468,248.17 6.16 123,412.40 
一至二年 306,823.68 0.88 30,682.37 521,956.27 1.30 52,195.62 
二至三年 18,483,736.34 53.20 3,696,747.27 23,723,497.83 59.15 4,744,699.57 
三至四年 1,374,518.86 3.96 412,355.66 3,060,405.00 7.63 918,121.50 
四至五年 1,221,722.38 3.51 488,688.95 300,161.34 0.75 120,064.54 
五年以上 10,067,899.69 28.98 10,067,899.69 10,029,781.49 25.01 10,029,781.49 
合计 34,746,645.85 100 14,860,971.18 40,104,050.10 100 15,988,275.12 

37 


新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

(2) 其他应收款坏帐准备变动情况 
单位:元 币种:人民币 

项目 期初余额 本期增加数 
本期减少数 
期末余额 
转出数 合计 
其他应收款坏帐
准备 
15,988,275.12 1,210,993.06 2,338,297.00 2,338,297.00 14,860,971.18 

(3) 本报告期其他应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款 
①本公司其他应收款中无持本公司5%以上(含5%)股份的股东单位欠款。 
②本公司期末其他应收款-新疆中国彩棉(集团)股份有限公司17,000,000.00元系本公司与新疆
中国彩棉(集团)股份有限公司的借款，与该公司达成《还款协议》：约定该公司在2006年12月31
日前全部偿还，该公司本期没有按协议在2006年6月30日前归还8,500,000.00元，目前公司正敦
促其归还。 
③本公司期末其他应收款前五名金额合计为25,279,959.00元,占其他应收款总额的72.76%。 
3、长期投资 

(1) 其他股权投资 
单位:元 币种:人民币 
1)对子公司、合营企业和联营企业投资的情况 

被投资单
位名称 
与母公司关系 
占被投
资公司
注册资
本比例
(%) 
投资
期限 
投资成本 期初余额 本期增减额 累计增减额 期末余额 
中色（海
南）恒达
发展有限
公司 
对联营企业投资 2.50 454,500.00 454,500.00 0 454,500.00 
乌鲁木齐
市商业银
行 
对联营企业投资 3.24 25,000,000.00 25,238,500.00 238,500.00 25,238,500.00 
中国交通
银行 
对联营企业投资 300,000.00 300,000.00 0 300,000.00 
武汉源泰
铝业有限
公司 
对联营企业投资 40.14 50,415,848.00 62,464,097.31 12,048,249.31 62,464,097.31 
无锡众和
电子铝箔
有限公司 
对子公司投资 80.00 8,000,000.00 2,935,958.83 -984,755.35 -6,048,796.52 1,951,203.48 
吉林天丰
机电设备
制造有限
公司 
对子公司投资 70.00 1,400,000.00 0 -1,400,000.00 0 
新疆天池
能源有限
责任公司 
对联营企业投资 14.22 12,327,592.09 12,057,037.62 1,485,358.77 1,214,804.30 13,542,396.39 

因公司对武汉源泰铝业有限公司投资存在争议，为保护公司合法权益，公司已提起诉讼，并保全
了相应的资产。因该诉讼事项，本报告期公司未确认其投资收益。 

38 


新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

(2) 股权投资差额 
单位:元 币种:人民币

被投资单位名称期初金额初始余额本期增加本期减少期末余额
新疆天池能源有限责任公司1,115,507.63 1,205,954.21 -1,085,358.77 30,148.86 0 
合计1,115,507.63 1,205,954.21 -1,085,358.77 30,148.86 0 

4、未分配利润 

单位: 币种: 

项目 期末数 
净利润 41,530,255.39 
加：年初未分配利润 154,129,752.63 
其他转入 
减：提取法定盈余公积 4,153,025.54 
提取法定公益金 4,153,025.54 
应付普通股股利 4,021,426.70 
未分配利润 183,332,530.24 

5、投资收益 

单位:元 币种:人民币 

项目 本期数 上年同期数 
其中：按权益法确认收益 -1,014,904.21 -3,693,918.26 
合计 -1,014,904.21 -3,693,918.26 

(七)关联方及关联交易 
1、不存在控制关系关联方的基本情况 

关联方名称 关联方与本公司关系 
特变电工股份有限公司 参股股东 
广东博闻教育科技投资有限公司 参股股东 
武汉源泰铝业有限公司 联营公司 
中色恒达发展有限公司 联营公司 
新疆天池能源有限责任公司 联营公司

2、关联交易情况 

(1) 购买商品、接受劳务的关联交易 
单位:元 币种:人民币 

关联方 
关联交易
内容 
关联交易
定价原则 
本期数 上年同期数 
金额 
占同类交易金额
的比例(%) 
金额 
占同类交易金
额的比例(%) 
新疆天池能源有限
责任公司 
购买沫煤 7,201,216.05 39.66 
特变电工新疆生态
园林工程有限公司 
绿化劳务 500,000.00 100 
新疆源泰铝业有限
责任公司 
加工劳务 45,162.05 3.30 

39 


新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

(2) 销售商品、提供劳务的关联交易 
单位:元 币种:人民币 

关联方 关联交易内容 
关联交易
定价原则 
本期数 上年同期数 
金额 占同类交易金额的比例(%) 金额 
占同类交
易金额的
比例(%) 
新疆源泰铝业
有限责任公司 
出售铝锭 505,894.57 9.46 
新疆源泰铝业
有限责任公司 
出售水、电等 461,790.91 29.33 
新疆天池能源
有限责任公司 
出售电、材料等 193,121.70 

3、关联方应收应付款项 

单位:元 币种:人民币 

应收应付款项名称 关联方 期初金额 期末金额 
应收帐款 特变电工股份有限公司 -28.89 -128.89 
应付帐款 特变电工股份有限公司 27,000.00 27,000.00 
预付工程款 特变电工新疆生态园林工程有限公司 2,260.00 0 
应收帐款 新疆源泰铝业有限公司 8,028,200.82 8,026,104.82 
应付帐款 新疆源泰铝业有限公司 81,198.27 126,360.32 
应付帐款 新疆天池能源有限责任公司 -4,210,384.89 -3,411,164.00 

(八)或有事项 
1、未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响： 

(1) 本公司于2006 年3 月20 日就武汉源泰铝业有限公司等被告侵权纠纷一案向新疆维吾尔自治
区高级人民法院提起诉讼，请求依法判决武汉源泰铝业有限公司等被告返还本公司资金1000万元，
返还土地、房屋、机器、运输设备等财产。新疆维吾尔自治区高级人民法院受理并下达了受理案件通
知书（2006）新民二初字第4号。本公司已对上述资产进行了相应的保全，本公司还将追偿武汉源泰
铝业有限公司等被告长期非法占用上述资产所造成的相应损失。 
(2)本公司期末应收账款新疆五元实业发展中心20,849,799.63元，系本公司与该公司的货款，该
公司拒绝还款，本公司已就此事项于2004年12月24日提起诉讼，根据对方主管部门协调该案中止
诉讼，协商解决。本公司已按相应账龄计提坏账准备。 
2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响: 
本公司报告期对外担保事项如下： 

被担保单位 担保金额 财务影响 
中收农机股份有限公司 12,370 万元，全部已逾期注1 
新疆中基实业股份有限公司 6,985 万元 
新疆中国彩棉（集团）股份有限公司 5,800 万元,全部已逾期 注2
合计 25,155.00 万元 

 注1：依据乌鲁木齐市国有资产管理委员会办公室2004年1月18日的回复：“新疆众和股份有
限公司为中收农机股份有限公司提供担保是历史遗留的国有企业间的担保。……市党委、政府高度重
视众和公司的中收农机担保逾期的问题,……正在研究协商处理此事,初步拟订以资产置换的方式解决
众和公司的或有负债的问题。”目前在政府部门的协调下，此事正在积极进展中。因此，本公司预计
该逾期担保事项暂不会对本公司产生不利影响。 

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新疆众和股份有限公司 2006年中期报告 

 注2：依据新疆中国彩棉（集团）股份有限公司的实际情况，本公司预计该逾期担保事项可能会
对本公司产生不利影响,但由于其金额目前无法合理估计，故暂未计提预计负债。 

(九)承诺事项 
无 

(十)资产负债表日后事项 

2006年1-6月本公司(母公司)实现净利润41,530,255.39元，提取10%法定盈余公积
4,153,025.54 元，提取10%法定公益金4,153,025.54 元，加年初未分配利润154,129,752.63 元，
2006年中期实际可供投资者分配的利润为187,353,956.94元。根据本公司第四届董事会2006年度
第一次临时会议决议，以公司2006年6月30日总股本118,277,256股为基数,每10股送3股派现金
红利0.34元(含税)，共计金额4,021,426.70元。该利润分配预案须提交公司临时股东会审议。 

截止2006年6月30日，本公司母公司资本公积为89,654,107.20元。公司拟定：以公司
2006年6月30日总股本118,277,256股为基数,用资本公积金向全体股东转增股份，转增比例为每
10 股转增股本1 股。该预案须提交公司临时股东会审议。 

(十一)其他重要事项 
无 

八、备查文件目录

1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 
3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 

董事长：刘杰 
新疆众和股份有限公司 
2006年8月6日 

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