中国证券监督管理委员会：

    经中国证监会证监公司字［2000］162号文批准， 中技贸易股份有限公司（以 下简称″公司″或″中技贸易″）2000年实施了配股方案，国信证券有限责任公司 （以下简称″我公司″或″国信证券″）担任该次配股的主承销商，配股工作已于 2000年11月全部完成。中技贸易2000年配股方案的主要内容为：按公司1999年12月 31日总股本12000万股为基数，向全体股东每10股配售3股，其中国有法人股股东实 际配售135万股，社会公众股股东实际配售900万股，共计1035万股。配股价格为每 股人民币12.5元；配股募集资金总额12937.5万元（含发行费用）。

    2001年8月9日，中技贸易发布了2001年中期报告。根据贵会《证券公司从事股 票发行主承销业务有关问题的指导意见》的有关规定，我公司委派项目人员对该公 司进行了回访，并于2001年9月11 日在《中国证券报》上公告了《国信证券有限责 任公司关于中技贸易股份有限公司2000年配股的回访报告》。

    2002年3月26日，中技贸易公布了2001年年度报告。我公司于2002年4月16日－ 19日委派项目人员对该公司进行了二次回访，现将有关情况报告如下：

    一、发行人募集资金使用情况

    中技贸易2000年配股扣除发行费用后，实际募集资金12508.5万元， 其中非货 币资金1033.11万元，货币资金11475.39万元。中天信会计师事务所于2000年11 月 20日出具了公司2000年度配股募集资金的《验资报告》。

    根据中技贸易公布的《配股说明书》，该次配股募集资金投资以下4个项目：

    1、投资4493万元，与北京迪斯电子数据系统有限公司合资成立高技术公司。

    2、投资2640万元，合作引进放射性元素诊断中心项目。

    3、投资1760万元，合作引进立体定向放射治疗项目。

    4、投资2900万元，开发中技贸易新型建筑装饰材料项目。

    经回访调查，公司仅就中技贸易新型建筑装饰材料项目进行了实施，具体内容 如下：根据中技贸易2002年3月20日召开的公司第二届董事会第14次会议决议， 为 保证公司新型建筑装饰材料项目进行专业化经营、降低经营成本和经营风险、引进 合作伙伴，增强项目的市场竞争能力，公司决定投资400 万元与中国技术进出口总 公司合资成立专业化的有限责任公司实施新型建筑装饰材料项目，该公司注册资本 500万元，中技贸易占总股本的80％。该公司已于2002年1月成立，名称为北京中技 引玉景观科技发展有限公司。2001年3月底，中技贸易又投入2500 万元募集资金用 于该公司的周转营运资金（共计投入募集资金2900万元），中国技术进出口总公司 亦将按比例投资625万元（共计投入725万元）用于该公司的周转营运资金。

    截至回访之日，公司2000年配股募集资金已投入上述的2900万元，占配股募集 资金中货币资金总额的25％。因投资的公司刚始组建，项目效益尚未显现。其它承 诺投资的项目因市场环境发生变化，公司认为不再具备投资条件，正在与原合作方 进行协商解除合作协议。公司表示将本着审慎的原则对配股募集资金所投项目进行 进一步论证，以使投资实现股东权益最大化，目前正在开展项目的前期准备工作。 公司表示将加快项目调整的速度，力争2002年底前实施配股项目，包括变更后的项 目。目前公司将闲置资金存放银行。

    二、发行人资金管理情况

    （一）公司资金管理制度

    1、中技贸易在财务管理方面，制定了《中技贸易股份有限公司财务会计制度》 、《资金管理办法》和《经费开支管理暂行办法》等一系列财务管理制度。资金存 放集中，建立了严格的审批程序，资金使用得到了安全有效的控制。

    2、中技贸易有明确的资金使用审批程序：

    （1）日常资金管理：日常资金管理严格按公司《资金管理办法》执行。

    （2）募集资金管理：为了保证募集资金专款专用，募集资金到位后， 纳入公 司的财务预算管理。

    （3）对外投资管理：该公司严格按照《公司法》和《公司章程》的要求， 由 股东大会或股东大会授权董事会研究并形成决议，财务部予以办理具体资金事项。

    （4）委托理财资金的管理：公司2002年3月20日召开的第二届董事会第14次会 议审议通过了《关于利用闲置资金进行委托理财的议案》，并将提交股东大会审议。 该议案对公司进行委托理财的决策机制、资金限制、信息披露等方面作了详细的规 定，主要内容是：由公司股东大会决定每年委托理财业务的最大资金投入量，并授 权董事会运作；总经理享有公司净资产20％以下的委托理财资金的调拨权；财务部 将及时通知董事会办公室进行信息披露。

    （二）公司2001年以自有资金及暂时闲置的贸易结算资金委托中介机构管理， 其中：与国信证券签订多笔为期一年的资产管理协议，合计总金额为3.5亿元； 委 托中信证券股份有限公司代为管理闲置的贸易结算资金，并签订了委托资产管理协 议，进行动态管理，期限自2000年4月7日至2001年12月31日。

    截止2002年3月31日，公司已全部收回上述款项，共计获得投资收益4536万元。

    截止回访之日，公司未进行委托理财业务。

    （三）经回访调查，中技贸易不存在资金被控股股东占用的情况。

    三、发行人盈利预测实现情况

    中技贸易2000年配股未做盈利预测。公司2000年加权平均净资产收益率8.17％， 全面摊薄净资产收益率6.29％，超过同期银行存款利率。

    公司2001年共完成进出口贸易额为248,281万元人民币，主营业务利润60,856 ,591.59元人民币，投资收益45,243,070.87元人民币，实现利润总额55,290, 385 .96元人民币，税后利润49,033,921.47元人民币，全面摊薄净资产收益率9.13％， 扣除非经常损益后净资产收益率1.90％，全面摊薄每股收益0.38元，扣除非经常性 损益后的每股收益0.08元。

    四、发行人业务发展目标实现情况

    2001年是公司多种经营业务快速发展的一年，公司主要从进口业务及出口业务 两个方面加大力度来保证公司业务发展目标的实现。

    在进口业务方面：公司除了加大了传统领域的业务开发力度，加大合同的执行 力度，为公司超额完成进口到货计划做出贡献外，公司还充分发挥公司专业化经营 优势，积极拓展业务领域，例如大力开发第二批国债贴息造纸项目并顺利完成招标、 采购工作； 利用德国政府贷款为国内其它医院引进设备项目； 代理西南铝进口 8800吨铝材挤压机－－我国第一条生产地铁型材生产线；为洛阳铜大管大棒生产线 技改项目进行设备等大型的国际招标采购，为公司主业发展拓展了新的领域，为今 后业务的发展奠定了基础。

    在出口业务方面：公司将出口重点放在成套设备开发方面。由于受国际经济环 境放缓的影响，使公司出口工作增加了难度。但在全体员工的共同努力下，积极寻 找我国技术先进、工艺成熟、设备质量好的产品参与国际市场竞争。目前正在开发 的项目有埃及制盐二期、巴基斯坦自备电站、越南盐业、土耳其TKK煤矿自备电站、 亚美尼亚拉兹丹电厂5号机组后续工程，以及伊朗纺织设备项目等，其总金额达2亿 美元。与此同时，公司还加强了出口工作的管理，为2002年完成出口工作任务奠定 基础。首先是严格各项管理制度和规定；其次是人员整合，达到充分利用现有的人 力资源之目的。

    五、发行人新股上市以来的二级市场走势

    中技贸易2000年配股900万股社会公众股于2000年12月19日上市流通， 当日开 盘价24.35元，收盘价24.05元。至2002年3月31日，该公司二级市场价格最高为26 .19元（2001年1月4日），最低为10.91元（2002年1月23日）。 自本次配股上市以 来，中技贸易股票收盘价曾在2002年1月17日－1月30日的9 个交易日中低于其配股 价格12.50元，主要受当时证券市场的系统性风险的影响。

    分析公司股票价格的二级市场走势， 并结合同期的大盘走势来看， 中技贸易 2000年配股价格为12.50元是较为合理的，具有适销性，也符合公司的实际情况。

    六、证券公司内部控制的执行情况

    国信证券已按照《证券公司内部控制指引》的要求，建立了一套科学、系统、 安全、有效的内部控制制度。

    为有效防止和化解业务风险，我公司特别成立了风险控制领导小组，由公司总 裁任组长，分管副总裁任副组长，并吸收相关部门负责人组成。风险控制领导小组 下设投资银行业务、证券经纪业务、证券自营业务和资产管理业务管理委员会，分 别由分管副总裁任主任，由各业务部门负责人及其他人员组成。对于上述四大业务， 公司分别制定了严谨、周密的决策和操作程序。同时遵循防火墙原则，使投资银行 部门与研究部门、经纪部门、自营部门在信息、人员、办公地点等方面做到严格隔 离。同时，我公司内部独立部门对各项业务的开展均实施了有效的监察。

    核准制的实施，直接加大了主承销商在推荐和承销过程中的风险和责任，因此 我公司针对投资银行业务特别加强了内部控制制度的建设和完善，主要体现在：

    1、在原内核办公室的基础上，设立了独立于投资银行总部的发行监管部， 切 实强化了内部审核的职能，加大了内核小组成员的责任和义务。

    2、建立了一套科学、缜密、审慎、客观和公正的发行人质量评价体系。 从发 行人基本情况的合规性、股东情况、行业及市场、企业文化、经营独立性、财务指 标、技术水平、科研开发能力、管理团队、拟投资项目、发展前景等方面分别界定 了量化标准，根据发行人的分值来确定项目推荐的可行性。

    3、确立了严格的项目立项和推荐程序。项目人员在尽职调查之后， 提交申请 报告，发行监管部对申请报告进行审核，提出书面审核意见，由投资银行总部负责 人审批后，项目才能立项。项目推荐过程中，尚须投资银行总部和公司研究中心进 行评估，出具独立的书面评估意见，然后由发行监管部形成结论意见，提交公司投 资银行业务管理委员会进行评审通过后方可推荐。

    中技贸易本次配股前后未有内幕交易和操纵市场的行为发生。

    七、有关承诺的履行情况

    中技贸易在本次配股公开募集文件中所披露的其他有关承诺得到了履行。

    在承销过程中，我公司未有给中技贸易提供过″过桥贷款″或融资担保。

    八、其他需要说明的问题

    2001年7月31日，中技贸易发布2001年中期业绩预警公告。 其原因主要是：中 技贸易在1998年度报告中披露的为宁波帝力集团有限公司代付了进口信用证保证金 44，110,191.00元，同时预收了宁波帝力集团有限公司进口保证金8,027,955.00元， 其余额36,082,236.00元，宁波帝力集团有限公司拖欠至今。 中技贸易曾向北京市 第一中级人民法院提起民事诉讼，诉宁波帝力集团，所涉金额15,423,196元人民币； 因中国农业银行宁波分行为宁波帝力集团进口合同提供担保，后追加中国农业银行 宁波分行为共同被告。北京市第一中级人民法院于1999年8月18日开庭审理了此案。 在法院审理期间，因宁波帝力集团法定代表人涉嫌诈骗，已被司法机关提起公诉。 法院本着先刑事后民事的原则，已将中技贸易民事诉讼依法驳回。北京市第一中级 人民法院于2000年11月23日对该刑事案件作出一审判决。中技贸易将在该案终审判 决后视情况向宁波帝力集团及中国农业银行宁波分行重新提起民事诉讼。

    截止2001年6月30日，该刑事案件尚未终审判决。 中技贸易遵循谨慎性原则， 1998年－2000年已经提取相应的坏账准备金用于备抵。

    根据公司第二届董事会第七次会议决议，公司2001年中期对该项目涉及的 36 ,082,236.00元进行坏帐损失处理，即在原15 ％的坏帐提取比例的基础上增提坏帐 准备30,669,900.60元，相应增加管理费用30,669,900.60元，从而减少2001年中期 净利润30,669,900.60元。

    我公司于2001年9月11日公告的关于中技贸易股份有限公司2000 年配股的回访 报告对上述中期预警的原因进行了说明。

    目前公司与宁波帝力集团诉讼一事，帐销案存，待刑事案件二审审理结束后， 公司将视情况提起民事诉讼。

    中技贸易2001年度实现净利润4903.39万元，较2000年实现净利润3225.39万元 增长52％。

    截止回访之日，没有其他需要说明的问题。

    九、国信证券内核小组对回访情况的总体评价

    国信证券内核小组对中技贸易2000年配股回访报告给予了认真地核查和验证， 认为本回访报告客观公正地说明了中技贸易在本次配股完成后当年度的生产经营、 募集资金运用、业务目标实现、二级市场价格走势、有关承诺的履行等情况。

    特此报告。

    

国信证券有限责任公司

    2002年4月23日