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本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者者严重 误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要 摘自年度报告正本，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正本。
一、公 司 简 介
（一）公司法定中文名称：重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司
公司法定英文名称： Chongqing Three Gorges Water Conservancy and Electric Power Co.，Ltd.
（二）注册地址：重庆万县市鸽子沟72号
办公地址：重庆万县市鸽子沟72号
邮政编码：404000
（三）公司法定代表人：于和平
（四）负责信息披露事务人员：陈丽娟
联系地址：重庆万县市鸽子沟72号
联系电话：0819*8234759
联系传真：0819*8251153
（五）股票上市地：上海证券交易所
股票简称：三峡水利
股票代码：600116
二、会计数据和业务数据摘要
（一）利润情况
公司本年度实现利润总额6,300.1万元，其中主营利润4,620.1万元，其他业务 利润1,062.9万元，投资收益479.9万元，营业外收支净额139.8万元。
（二）公司前三年主要会计数据和财务指标
1、前三年主要会计数据(单位：万元)
1997年 1996年 1995年
含新股申购冻结 扣除新股申购冻结
资金利息 资金利息
主营业务收入 12,069.2 12,069.2 12,369.6 10,437.5
净 利 润 5,529.8 5,401 4,769.3 4,671.6
总 资 产 79,759.5 79,607.9 39,203.1 33,232.4
股 东 权 益 52,168.4 52,039.6 17,685.2 16,179.5
2、报告年度主要财务指标：
1997年 1996年 1995年
含新股申购冻结 扣除新股申购
资金利息 冻结资金利息
摊薄 加权 摊薄 加权
每股收益(元/股) 0.348 0.426 0.340 0.416 0.438 0.429
每股净资产(元/股) 3.28 3.28 1.62 1.49
净资产收益率(%) 10.60 15.83 10.38 15.49 26.97 28.87
调整后每股净资产(元/股) 3.26 4.00 3.25 3.99 1.61 1.47
注1、以上数据均按合并报表数计算，其中95、96年度按总股本10888万股计算。
注2、主要财务指标计算方法
(1)全面摊薄的财务指标计算公式如下：
每股收益=净利润/年度末普通股份总额
每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股份总额
净资产收益率=净利润/年度末股东权益×100%
调整后的每股净资产=( 年度末股东权益－三年以上的应收款项－待摊费用 －递延资产）/年度末普通股份总额
(2)加权平均的财务指标计算公式如下：
每股收益=净利润/[(发行前总股本×7+发行后总股本×5)/12]
净资产收益率=净利润/[年初股东权益+年末股东权益)/2]
调整后的每股净资产=(年度末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用- 递延 资产)/(发行前总股本×7+发行后总股本×5)/12]
（三）股东权益变动情况(单位：万元)
项 目 股 本 资本公积 盈余公积 其中：公益金 未分配利润 合 计
期初数 10,888 642.6 2,082.1 694 4,072.5 17,685.2
本期增加 5,000 25,860 829.5 276.5 4,700.3 36,389.8
本期减少 1,906.6 1,906.6
期末数 15,888 26,502.6 2,911.6 970.5 6,866.2 52,168.4
注：1、股本本期增加5000万元，系社会公众股增加。
2、资本公积增加25,860万元，系社会公众股发行的溢价。
3、盈余公积增加829.5万元，为本年度实现净利润提取法定公积金、公益 金所致。
4、未分配利润增加2793.7万元，为本年度未分配利润4,700.3万元减去公 司拟分配股东97年红利1906.6万元之差数。
三、股本变动及股东情况
(一)股本结构情况
截止1997年12月31日，公司股本结构如下表：
股份单位：股 面值：1元
尚未流通股份 期初数 年增减数 期末数
发起人股份 65,180,000 ---- 6,518,000
其中：国家拥有股份 63,380,000 ---- 63,380,000
境内法人持有股份 1,800,000 ---- 1,800,000
外资法人持有股份 ---- ---- ----
其 他 ---- ---- ----
募集法人股 40,980,000 ---- 40,980,000
内部职工股 2,720,000 ---- 2,720,000
优先股或其他 ---- ---- ----
尚未流通股份合计 108,880,000 ---- 108,880,000
已流通股份
境内上市的人民币普通股 ---- 50,000,000 50,000,000
境内上市的外资股 ---- ---- ----
境外上市的外资股 ---- ---- ----
其 他 ---- ---- ----
已流通股份合计 ---- 50,000,000 50,000,000
股份总数 10,888,000 50,000,000 158,880,000
(二)股东情况介绍
1、报告期末股东总数为57579户，其中内部职工股股东数量为2819户。
2、公司前十名股东持股情况：
股 东 持股数 本次股份增减 持股比例
(万股) (万股)
万县市电力总公司(国家股) 3362 ---- 21.16%
水利部经济管理局(国家股) 2976 ---- 18.73%
万县市三峡电力(集团)
股份有限公司职工持股会 1905.6 ---- 11.99%
长江水利水电开发总公司 1000 ---- 6.29%
万县市中建房地产开发总
公司 202 ---- 1.27%
万县市水电建筑勘察
设计研究院 160 ---- 1.01%
中国灌排技术开发公司 100 ---- 0.63%
四川长平机械厂 100 ---- 0.63%
德阳电站成套设备有限公司 62 ---- 0.39%
万县市金贸商务实业总公司 60 ---- 0.38%
3、持股10%以上法人股东简介
名 称 持股数(万股) 占总股本比例
万县市三峡电力(集团)股份有限公司职工持股会 1905.6 11.99%
万县市三峡电力(集团)股份有限公司职工持股会法定代表人：牟世富；经营范 围：代表股东参与管理。持有本公司的股份没有任何质押。
(三)公司董事、监事及高级管理人员持股情况
姓 名 职务 年初持股数(股) 年末持股数(股) 股份变动
于和平 董 事 长 800 800 无变动
邹小剑 董事兼总经理 800 800 无变动
李永忠 董事兼党委书记 800 800 无变动
蒋发文 董事兼常务副总经理 0 0 无变动
牟世富 董事兼工会主席 800 800 无变动
陈奇才 董事兼总工程师 800 800 无变动
张志云 董 事 0 0 无变动
吴秀荣 董 事 0 0 无变动
叶建桥 董 事 0 0 无变动
何治华 董 事 0 0 无变动
廖方炳 董 事 0 0 无变动
周尚敏 副总经理 800 800 无变动
汤启严 副总经理 800 800 无变动
籍 毅 副总经理 800 800 无变动
李鲁川 监事会主席 800 800 无变动
王陶浪 监 事 0 0 无变动
李莉玲 监 事 800 800 无变动
程中华 监 事 800 800 无变动
张晓光 监 事 800 800 无变动
陈丽娟 董事会秘书 800 800 无变动
冉宏船 财务部主任 800 800 无变动
四、募集资金使用情况
(一)本公司年度内发行5,000万A股，募集资金30,860万元，按招股说明书承诺 的项目投资，资金投向没有变更。
1、按协议全资收购了双河电厂、赶场电厂，共计17,000万元。 该收购行为已 于1997年9月底完成，并于1997年10月4日在《上海证券报》公告。两厂总装机容量 6.45万千瓦，资产总额20,999万元，经营性资产总值20,694万元。两厂于 1997年5 月底竣工投产。由于万县市从1997年7月至11月连续干旱， 上游具调节能力的鱼背 山水库尚未建成，其机组又正处于调试磨合期，故1997年两厂仅实现利润214万元。
2、扩建长滩电厂：本年度已投入194万元进行优化设计等前期准备工作，为提 高募集资金使用效率，取得良好的经济效益，公司会同设计部门对扩建方案进一步 优化设计，优化设计完成报有关部门审核后正式开工建设。
3、电网改造工程：本年度投入2000万元进行电网改造， 目前工程进展顺利， 部分项目已竣工。本年已实现利润250万元。
承诺投资项目
项目名称 总投资 计划进度
1、收购双河电厂 5000万元 1997年8月31日前完成
2、收购赶场电厂 12000万元 1997年8月31日前完成
3、长滩电厂扩建 16880万元 2000年4月完工
4、电网改造工程 9968万元 1998年投入使用
实际投资项目
项目名称 实际进度
1、收购双河电厂 已于1997年9月底完成
2、收购赶场电厂 已于1997年9月底完成
3、长滩电厂扩建 前期准备工作正在进行中，并对设计方案
进行优化
4、电网改造工程 工程正在进行之中，部分项目已竣工。
注1：因本公司推迟股票发行上市时间，募股资金到位时间推迟， 导致双河、 赶场电厂的收购进度延后一个月。
注2：因优化长滩电厂扩建工程设计方案，推迟了项目的投资时间。
（二）从募集资金到位至投资用款存在时间差异，为使暂时闲置待投资的资金 发挥增值效益，公司在确保一无风险二不违规三不影响项目投资进度的前提下，对 尚未使用资金进行运作：
1、运用资金存贷利差，归还部分银行长期借款4010万元(年利率13*15%)。
2、适当将部分资金进行短期国债投资共计1020万元，具体如下：
序号 投资性质 资金年回报率 投资金额 期 限
1 国债投资 9% 1020 97.12.15*98.4.15
3、对其它暂时沉积于银行的存款资金，根据其资金使用时间确定其定期
存款期限，以提高利息收入。
五、重要事项
(一)重大事件
1、报告期内股东大会、董事会会议、监事会会议情况简介。
(1)股东大会简介：
公司于1997年2月6日发出召开1996年股东年会通知，并于1997年3月8日在公司 办公大楼九楼会议室召开。与会股东(及委托人)69人，代表股数101,117,000 股， 占总股份数的92.87%，根据《公司法》和本公司章程，所作出的决议有效。经大会 审议表决通过了以下议案：《1996年董事会工作报告》、《1996年监事会工作报告》 、《1996年财务决算方案和1997年财务预算方案》、《1996年利润分配方案》、《 1997年度投资计划》、《未分配利润处理议案》、《关于变更公司形式发行A 股并 上市的议案》、《四川三峡电力(集团)股份有限公司名称变更的议案》、《募股资 金运用方案》、《公司章程修正案》，并选举产生了新的董事会和监事会成员。
公司1997年临时股东大会(通讯方式)于1997年12月2日公告，并于1998年 1月6 日在公司办公大楼证券部召开，共收到表决票32份，代表股数92,824,899股，占总 股份数的58.42%，根据《公司法》和本公司章程，所作出的决议有效。大会审议表 决通过了《关于股东大会授权董事会决定投资额不高于最近经审计的公司净资产 10%的投资项目的决议》。
(2)董事会情况简介：
1997年3月5日公司第一届董事会召开第十二次会议，会议通过了《1996年董事 会工作报告》、《1996年财务决算方案和1997年财务预算方案》、《1996年利润分 配预案》、《1997年投资计划》、《未分配利润处理议案》、《公司变更形式发行 A股并上市的议案》、《公司名称变更的议案》、《募股资金运用方案》、 《公司 章程修订案》、《董事会改选方案》。
公司第二届董事会第一、二、三次会议分别于1997年3月8日、8月23日、11 月 29日召开，会议审议通过了如下决议：
关于选举第二届董事会董事长的决议；
关于聘任总经理的决议；
关于聘任董事会秘书的决议；
关于聘任副总经理的决议；
关于聘任财务负责人的决议；
关于批准1997年度中期报告的决议；
关于发起设立正方资源开发有限公司的决议；
关于发起设立北京中利投资有限责任公司的决议；
关于召开1997年临时股东大会的决议；
关于出资组建江峡水利电力有限责任公司的决议；
关于设立重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司重庆公司的决议；
关于董事会闭会期间有条件授权董事长行使部分职权的决议；
关于批准印发公司基本管理制度的决议；
关于请求股东大会授权董事会决定投资额不高于最近经审计公司净资产10% 的 投资项目的议案；
(3)监事会情况简介：
本报告期内，公司监事会共召开三次会议，会议有关情况如下：
第一次会议于1997年3月8日召开，选举李鲁川为公司监事会主席；
第二次会议于1997年4月8日召开，会议讨论通过了监事会工作计划和职责；
第三次会议于1997年8月26日召开，会议审议了公司董事会一、 二次会议通过 的议案。
此外，监事会监事还列席了公司97年度内历次董事会会议，并出席了公司1996 年股东年会及1997年度临时股东大会。
2、报告期内发生的增资扩股事项简介
经1996年度股东大会决议，中国证监会以证监发(1997)386、387号文批准公司 于1997年7月23日在上海证券交易所公开发行5000万A股，并于1997年8月4日在上海 证券交易所挂牌上市，股本总额由10888万股增至15888万股。
3、报告期内发生的收购兼并、重大投资事项简介1997年9月30日本公司与万县 市电力开发公司签订了《关于双河、赶场电厂的移交书》。双河、赶场电厂由本公 司和万县市电力开发公司合资建设，总投资21,000万元。本公司投资4,000 万元， 占总投资19%；万县市电力开发公司投资17,000万元，占总投资81%。本公司按“募 股资金运用方案”及双方签订的收购协议，以17000 万元现金支付的方式收购了万 县市电力开发公司在双河、赶场电厂的全部权益。双河、赶场电厂资产总额20,999 万元，经营性资产总值20,694万元。本公司盈利水平将得到较大提高。
4、公司注册地址、法定代表人、董事、监事变动情况简介。
本年度公司注册地址、法定代表人无变更。
公司1996年股东年会选举了新的董事会、监事会成员。董事会成员为11人，监 事会成员5人。原董事会9名董事中于和平、邹小剑、李永忠、牟世富、廖方炳、何 治华继续留任，新增蒋发文、陈奇才、张志云、吴秀荣、叶建桥为董事。
原监事会5名监事中程中华继续留任，新增李鲁川、王陶浪、李莉玲、 张晓光 为监事。
5、重大关联交易事项说明
本报告期内公司只有一次不存在控制关系的关联方交易。本公司向参股公司万 县市康乐有限公司以0.2965元/KKWT的结算价格购进电量。
本公司1997年及1996年度向万县市康乐电力有限公司购进电量，其有关明细资 料如下：
关联企业名称 金额（元）
1997年 1996年
万县市康乐电力有限公司 7,919,964.70 0.00
合 计 7,919,964.70 0.00
6、报告期内公司未变更会计师事务所。
7、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
8、其它重大事件
(1)经万县市物价局批准，本公司电力销售综合提价每千瓦时0.02元。 居民生 活用电价格从1997年9月1日抄见电量起执行，其他用电价格从1997年8月11 日起抄 见电量起执行。在现有装机的情况下，提价后公司每年可增加利润600余万元。
(2)、为加快双河、赶场电厂上游鱼背山水库的建设， 本年度公司为参股公司 万州电力开发公司向银行借款提供了担保：
1)1997年12月29日为万县市万州电力开发公司向农行万县市营业部借款1800万 元担保，担保期限6年；
2)1997年9月24日为万县市万州电力开发公司向建行万县市营业部借款1500 万 元担保，担保期限8年。
(二)本年度，公司实际实现净利润高出《招股说明书》上的预测净利润6.65%， 无重大差异。
(三)本年度利润分配预案
本公司1997年度实现净利润55,298,244.28元， 根据《公司法》和公司章程》 规定，按10%的比例提取法定公积金、按5%的比例提取法定公益金，总计8,294,736. 64元，当年度可供股东分配利润为47,003,507.64元，加上1996 年未分配利润 40 ,725,152.70元，1997年可供股东分配利润合计为87,728,660.34元。按1997年末总 股本15888万股计，每股可分配利润0.552元(含税)。本次分配预案为：每股派发人 民币现金0.12元(含税)，其余未分配利润68,663,060.34元，结转至下一年度分配。 九七年度不进行资本公积金转增。
上述分配预案需经股东大会审议通过后实施。
六、财 务 报 告
(一)审计报告
公司财务报告经重庆会计师事务所注册会计师杨友明、谷元清审计，并出具无 保留意见的审计报告[重会审字(98)第078号]。
(二)会计报表
资产负债表
利润及利润分配表
财务状况变动表
(三)会计报表附注
1、公司概况
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司是经四川省经济体制改革委员会于 1993年11月22日以川体改（1993）145号文件批准设立，1997年7月23日获准公开发 行股票，1997年8月4日在上海证券交易所挂牌交易，1997年7月30 日在重庆万县市 工商行政管理局登记注册，营业执照号20791100-4，注册地址：重庆万县市鸽子沟 72号，法定代表人：于和平。公司注册资本15,888万元。本公司主要从事发电、供 电；兼营发、输变电设备设计、安装和调试，锅炉压力容器制造安装等业务。
2、公司重要会计政策
(1)会计制度：公司执行《股份制试点企业会计制度》。
(2)会计年度：公历每年1 月1 日至12月31日为一个会计年度。
(3)记帐原则和计价基础：按照权责发生制原则进行会计核算,以实际成本为计 价基础。
(4)记帐本位币：公司以人民币为记帐本位币。
(5)合并会计报表编制方法：按财政部[95]11 号文《合并会计报表暂行规定》 及财政部财会字（1996）2号补充规定进行。 对公司及所有应纳入合并范围的子公 司个别会计报表经充分抵销内部投资、内部交易和内部债权、债务等内部会计事项 后合并编制的。
(6)坏帐准备：按应收帐款年末余额的0.3%提取坏帐准备金.
(7)存货：存货实行永续盘存制,按实际成本计价。原材料按计划成本进行日常 核算，月末通过材料成本差异调整为实际成本；产成品按实际成本核算，发出按加 权平均法结转成本，低值易耗品领用时一次摊销。
(8)长期投资：包括债券投资和联营投资。公司对拥有20%以下股权的联营投资 采用成本法核算，对拥有20%以上股权的联营投资采用权益法核算；并对拥有50%以 上股权的联营投资合并会计报表。债券投资按取得成本入帐，按期计算利息收入。
(9) 固定资产及其折旧：公司的固定资产是指公司拥有的使用年限在一年以上 的房屋、建筑物、机器、设备、器具、工具等生产经营主要设备，以及单位价值在 2000元以上，并且使用年限超过两年的不属于生产经营主要设备的物品。
公司的固定资产按实际成本计价。固定资产折旧采用直线法核算，分类折旧年 限及折旧率为：
类 别 使用年限 年折旧率 残值率
房屋及建筑物 40 2.425% 3%
运输设备 10 9.7% 3%
专用设备 20 4.85% 3%
通用设备 15 6.47% 3%
(10)无形资产：为土地使用权,按50年使用期采用直线法摊销。
(11)递延资产：为公司开办费，分5年采用直线法摊销。
(12)收入确认：以商品及劳务已经提供、收到货款或取得收款凭据时确认收入 实现。
(13)税项及附加费：
公司主要承担以下税项：
1）所得税：经万县市人民政府研究并报经重庆市人民政府于1997年3月11日以 重府函(1997)44号文批复同意公司自1996年起，所得税按应纳税所得额的33%缴纳， 由同级财政返还18%，实际税率为15%；
2）增值税：税率17%；
3）城建税：按流转税额的7%计缴。
4）教育费附加:按流转税额的3%计缴.
(14)利润分配：公司税后利润按下列顺序分配:
1）弥补以前年度亏损;
2）按10%提取法定公积金;
3）按5%提取公益金；
4）提取任意公积金；
5）分配普通股股利。
3、子公司及控股公司资料列示如下：
公司名称 投资比例（%） 投资金额
（万元） 业务性质 是否合并
万县市电力设计事务所 100.00 30.00 送变电工程设计 是
万县市能源实业有限公司 100.00 55.00 水电工程设计安装 是
重庆三峡电力（集团）
恒联实业总公司 100.00 200.00 电力设备维修服务 是
万县市电力工业设备安装公司 100.00 30.00 发电设备，锅炉安装 是
万县市万州锅炉厂 100.00 108.00 锅炉制造 是
三峡电力集团恒联旅游文化开发中心 100.00 100.00 旅游开发服务 是
万县正方资源开发有限责任公司 60.00 120.00 建筑材料制造 是
万县市三峡电力安装工程有限公司 100.00 50.00 电力设备安装 是
万县市建筑勘察工程总公司 100.00 250.00 土木工程建筑 是
4、会计报表主要项目注释
(1)应收帐款
1997年12月31日余额为23,488,332.22元,全部为应收销货款。
1) 帐龄分析
期初余额 期末余额
帐 龄 金 额(元) 比例(%) 金 额(元) 比例(%)
1 年 以 内 15,353,702.46 80.35 19,303,476.77 82.18
1年以上2年以内 2,006,284.21 10.50 2,121,542.66 9.03
2年以上3年以内 1,747,416.21 9.15 1,115,868.54 4.75
3 年 以 上 0.00 0.00 947,444.25 4.04
合 计 19,107,402.88 100.00 23,488,332.22 100.00
注:公司应收帐款中无持有公司5%以上股份的股东欠款
(2)预付货款
1997年月12月31日余额为4,895,404.07元。
(1)帐龄分析
期初余额 期末余额
帐 龄 金 额(元) 比例(%) 金 额(元) 占总金额的比例(%)
1 年 以 内 3,153,002.52 100 4,895,404.07 100
合 计 3,153,002.52 100 4,895,404.07 100
注:公司预付款中无持有公司5%以上股份的股东欠款，本期余额比期初增加55. 26%,系本年增加材料预付款所致。
(3)其他应收款
1997年12月31日余额为132,699,590.07元
1）帐龄分析
期初余额 期末余额
帐 龄 金 额(元) 占总金额 占总金额
的比例(%) 金 额(元) 的比例(%)
1 年 以 内 15,119,875.65 53.71 112,107,067.58 84.48
1年以上2年以内 9,856,203.66 35 17,344,677.60 13.07
2年以上3年以内 2,767,600.72 9.74 1,817,586.20 1.37
3 年 以 上 409,710.11 1.45 1,430,258.69 1.08
合 计 28,153,390.14 100 132,699,590.07 100
2）无持有本公司5%以上股份的股东单位欠款
本期余额比期初增加371.34%，系增加委托承建鱼背山移民工程款所致。
(4)待摊费用
1997年12月31日余额为 785,077.97元，列示如下：
项 目 期初余额 期末余额
期初进项税 896,106.39元 593,792.57元
修 理 费 0.00 129,119.68元
报刊杂志费 0.00 62,165.72元
合 计 896,106.39元 785,077.97元
(5)长期投资
1997年12月31日余额为49,942,090.29元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
其他投资 76,579,575.00 15,710,920.58 43,015,405.29 49,275,090.29
债券投资 846,067.25 14,500.00 193,567.25 667,000.00
合 计 77,425,642.25 15,725,420.58 43,208,972.54 49,942,090.29
其他投资期末余额49,275,090.29,其明细内容为:
被投资公司名称 投资期限 (年) 投资比例(%) 投资额 (元)
万县市万州电力开发公司 30 35 27,681,079.99
万县市康乐电力有限公司 30 36 7,201,169.71
成都兆丰特种水产养殖公司 20 40 1,606,519.4
万县市天科通讯有限公司 20 45 944,201.21
北京中利投资有限公司 50 49 9,842,119.98
重庆江峡水利电力有限责任公司 无限期 20 2,000,000
被投资公司名称 备 注
万县市万州电力开发公司 原始投资2386.3万元,本期按权益法
核算权益调增3,818,079.99元
万县市康乐电力有限公司 原始投资720万元,本期按权益法核
算权益调增1.169.71元
成都兆丰特种水产养殖公司 原始投资160万元,本期按权益法核
算权益调增6,519.40元
万县市天科通讯有限公司 原始投资90万元,本期按权益法核算
权益调增24,705.61元,累计调增44,201.21元
北京中利投资有限公司 原始投资980万元,本期按权益法核
算权益调增42,119.98元
重庆江峡水利电力有限责任公司
债券投资期末余额667,000.00元,其明细内容为:
种类 面值 年利率 投资金额 到期日
95年无记名国库券 100,000.00 14.5% 100,000.00 98.3
电力债券* 523,500.00 无息 523,500.00 99.6
合 计 623,500.00 623,500.00
种类 本期利息 累计应收利息 期末余额
95年无记名国库券 14,500.00 43,500.00 143,500.00
电力债券* 523,500.00
合 计 14,500.00 43,500.00 667,000.00
*:电力债券为西南电管局于87年6月30日发行的无息债券
(6)在建工程
1997年12月31日余额为112,907,241.03元,列示如下:
工程名称 预算数(万元) 期初数(元) 本期增加
调度通讯工程 450.00 1,047,296.14 955,526.54
江北变电站工程 1,118.00 2,246,639.63
长电技改工程 16,880.00 128,212.70 1,812,987.48
电网双加工程 5,000.00 29,002,869.96 2,026,675.48
万利-万忠线工程 5,334.00 33,097,538.96 14,008,341.58
重庆办事处;房屋 90.00 803,896.00 104,460.00
逍遥庄园林工程 470.00 3,228,222.71 1,488,526.84
燃机调峰电站 36,063.00 3,075.00
危房改造 600.00 148,752.27 148,752.27
取水工程 9.00 63,219.44 63,219.44
调度设备改造 100.00 204,664.76 204,664.76
观音岩机械厂工程 2,670.00 7,189,714.51 3,415,486.42
页岩烧结砖项目 200.00 606,403.83 1,294,425.31
城乡电网改造工程 9,968.00 0.00 19,766,816.79
合 计 42,889.00 77,386,857.44 45,292,957.91
工程名称 期末数 资金来源 工程进度
调度通讯工程 2,002,822.68 金融机构借款 45%
江北变电站工程 其他来源 完工
长电技改工程 1,941,200.18 募股资金
电网双加工程 31,029,545.44 金融机构借款 70%
万利-万忠线工程 47,105,880.54 金融机构借款 90%
重庆办事处;房屋 其他来源 完工
逍遥庄园林工程 其他来源
燃机调峰电站 39,138.00 金融机构借款
危房改造 其他来源
取水工程 其他来源 60%
调度设备改造 其他来源 20%
观音岩机械厂工程 10,605,200.93 其他来源 50%
页岩烧结砖项目 其他来源 完工
城乡电网改造工程 19,766,816.79 募股资金 20%
合 计 112,907,241.03
在建工程项目,期初利息资本总额为7,085,143.29元,期末利息资本总额为
16,705,358.04元
(7)递延资产
1997年12月31日余额为307686.74元
种类 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
开办费 207,456.31 192,380.69 92,150.26 307,686.74
(8)应付帐款
1997年12月31日余额为1,874,741.97元。无持有本公司5%（含5%）以上股份的 股东单位欠款。
(9)预收帐款
1997年12月31日余额为3,720,791.10元,无持有本公司5%(含5%) 以上股份的股 东单位欠款。
(10)其他应付款
1997年12月31日余额为27,830,407.72元,其中,无持有本公司5% 以上股份的股 东单位款项。
(11)应交税金
1997年12月31日余额为9,470,155.06元,列示如下:
种 类 期初余额 期末余额
增值税 1,861,791.48 1,917,246.71
营业税 78,530.23 162,225.25
城建税 266,404.58 419,125.04
房产税 3,695.55 3,695.55
所得税 4,707,923.80 6,967,862.51
土地使用税 9,168.12
其他地方税 427,388.94
产品税 597,000.00
合计 7,951,902.70 9,470,155.06
(12)其他应交款
1997年12月31日余额为999,198.69元
种 类 期初余额 期末余额
教育费附加 457,721.76 324,004.87
交通重点建设费附加 328,270.06 518,078.90
达万铁路附加 78,045.78 157,114.92
合 计 864,037.60 999,198.69
(13)预提费用
1997年12月31日余额为 1,067,844.77元，列示如下：
类 别 年初余额 年末余额 结存原因
利 息 2,863,210.99 505,178.97 预提借款期利息余额
大修理费 1,029,910.86 562,665.80 按大修计划预提余额
农田淹没补偿费 353,012.08 0.00
退休统筹 207,851.70 0.00
合 计 3,655,952.23 1,067,844.77
(14)长期应付款
1997年12月31日余额为96,389,707.82元,列示如下:
项 目 期初余额 期末余额
移民资金 34,030,000.00 96,389,707.82
注：本 期末余额比期初增加183,25%,系公司移民资金增加所致。
(15)其他长期负债
1997年12月31日余额为8,381,252.00元,列示如下:
项 目 期初余额 期末余额
以电养电资金 1,452,000.00 1,677,422.72
住房周转金 4,348,000.00 6,603,829.28
水电周转金 180,000.00 100,000.00
合 计 5,980,000.00 8,381,252.00
(16)其他业务利润
1997年度发生额为人民币10,628,811.42元，其中占利润总额5%（含5% ）以上 的项目情况如下：
1996年度 1997年度
收入金额 成本金额 收入金额 成本金额
电力贴费 6,826,617.01 0 10,025,834.9
注：本期发生额比去年同期增加46.86%，系电网改造增加电力贴费所致。
(17)投资收益
1997年度发生额为人民币4,798,803.64元,其中:
1)1996年度投资收益发生额为3,927,546.21元,其内容如下:
项目 股票投资收益 债券投资收益 其它投资收益 合 计
成本法 权益法 成本法 权益法
短期投资
长期投资 89,970.61 3,837,575.60 3,927,546.21
合 计 89,970.61 3,837,373.60 3,927,546.21
2)97年度明细内容:
项目 股票投资收益 债券投资收益 其它投资收益 合 计
成本法 权益法 成本法 权益法
短期投资
长期投资 480,368.95 425,840.00 3,892,594.69 4,798,803.64
合 计 480,368.95 425,840.00 3,892,594.69 4,798.803.64
注1：其他投资中按成本法核算的收益425,840.00元，全部系非现金收益。 公 司1997年9月30日收购赶场、双河电站。根据两电站试运行期间结算报表， 利润按 原投资比例分配。本公司应分利润425,840.00元。该事项已于1997年10月8 日公告 说明。
注2:其他投资本年按权益法计算的收益3,892,594.69元，其内容如下：
（1）1997年12月31日公司联营公司万州电力开发有限公司本期经营利润按 权益法调增公司投资收益3,818,079.99元
(2)1997年12月31 日公司联营公司成都兆丰特种养殖有限公司本期经营利 润按权益法调增公司投资收益6,519.40元
(3)1997年12月31 日公司联营公司北京中利投资有限公司本期经营利润按 权益法调增公司投资收益42,119.98元
(4)1997年12月31 日公司联营公司万县市天科通信有限公司本期经营利润 按权益法调增公司投资收益24,705.61元
(5)1997年12月31 日公司联营公司万县市康乐电力有限公司本期经营利润 按权益法调增公司投资收益1169.71元
(18)营业外收入
1997年度发生额为1,764,944.18元，金额占利润总额5%（含5%）以上的项目列 示如下：
项目 内容 金额
利息收入 股票发行期存款利息 1,515,944.23
注:公司97年股票发行期利息收入7,579,721.16元,按规定分 5年逐期计入" 营业外收入"，97年分摊1,515,944.23元
(19)营业外支出
1997年度发生额为366,477.85元
项 目 1996年度 1997年度
赞助费 162,578.54 169,400.00
固定资产清理净损失 40,075.24 113,726.53
其 他 28,600.00 83,321.32
合 计 231,253.78 366,447.85
5、关联方关系及其交易的披露
（1）存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务
1)、万县市电力总公司 万县市鸽子沟72号 发、供电
2)、万县市正方资源 建筑材料、化工
开发有限公司 万县市沱口电厂内 产品等综合利用
3)、万县市万州锅炉厂 万县市龙宝区易家 制造安装E级锅炉、
庄后街47号 压力容器
4)、万县市三峡电力 万县市和平广场6号 高低压电力设备及室
安装工程有限公司 内电力设施设计安装
5)、重庆三峡水利电 万县市鸽子沟72号 电力开发、电力工业
力 （集团）恒联 设备设计 制造、安装
实业总公司 调试等
6)、万县市电力工业 万县市国本路40号 发电设备、锅炉安装
设备安装公司
7)、万县市建筑勘察 万县市白岩路97号 土木工程建筑、基础
工程总公司 工程勘察
8)、三峡电力恒联 万县市鸽子沟72号 餐饮、文化娱乐，旅游
旅游文化开发中心 产品生产、经营小百货
9)、万县市电力 万县市鸽子沟72号 送变电工程设计
设计事务所
10)、万县市能源实 万县市鸽子沟72号 水电工程设计安装
业有限公司
企业名称 与本企 经济性质 法定代表人
业关系 或类型
1)、万县市电力总公司 母公司 国有 于和平
2)、万县市正方资源
开发有限公司 子公司 有限责任 钟武禄
3)、万县市万州锅炉厂 子公司 股份制 罗向阳
4)、万县市三峡电力 子公司 股份制 汤启严
安装工程有限公司
5)、重庆三峡水利电 子公司 股份制 汤启严
力 （集团）恒联
实业总公司
6)、万县市电力工业 子公司 股份制 邱宝均
设备安装公司
7)、万县市建筑勘察 子公司 股份制 业德新
工程总公司
8)、三峡电力恒联 子公司 股份制 王 静
旅游文化开发中心
9)、万县市电力 子公司 股份制 陈奇才
设计事务所
10)、万县市能源实 子公司 股份制 蒋发文
业有限公司
(2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元）
企业名称 年初数 本期增加数 本期减少数 年末数
1)、万县市电力总公司 4144.80 4144.80
2)、万县市正方资源 200 200
有限公司
3)、万县市万州锅炉厂 108 108
4)、万县市三峡电力 50 50
安装工程有限公司
5)、重庆三峡水利电力 27 173 200
（集团）恒联实业有限公司
6)、万县市电力
工业设备安装公司 30 30
7)、万县市建筑勘察工程
总公司 250 250
8)、三峡电力（集团）
恒联旅游文化开发中心 100 100
9)、万县市电力设计事务所 30 30
10)、万县市能源实业
有限公司 55 55
（3）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化（单位：万元）
企业名称 年初数 本年增加数
金额 比例% 金额 比例%
1)、万县市电力
总公司 3,362 30.88
2)、万县市正方
资源有限公司 120 60
3)、万县市万州
锅炉厂 108 100
4)、重庆三峡
水利电力（集团）
恒联实业有限公司 27 100 173 100
5)、万县市三峡电力
安装工程有限公司 50 100
6)、万县市电力
工业设备安装公司 30 100
7)、万县市建筑勘察
工程总公司 250 100
8)、三峡电力
恒联旅游文化
开发中心 100 100
9)、万县市电力设计
事务所 30 100
10)、万县市能源实业
有限公司 55 100
企业名称 本年减少数 年末数
金额 比例% 金额 比例%
1)、万县市电力
总公司 3,362 21.16
2)、万县市正方
资源有限公司 120 60
3)、万县市万州
锅炉厂 108 100
4)、重庆三峡
水利电力（集团）
恒联实业有限公司 200 100
5)、万县市三峡电力
安装工程有限公司 50 100
6)、万县市电力
工业设备安装公司 30 100
7)、万县市建筑勘察
工程总公司 250 100
8)、三峡电力
恒联旅游文化
开发中心 100 100
9)、万县市电力设计
事务所 30 100
10)、万县市能源实业
有限公司 55 100
（4）不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称 与本企业关系
1)、万县市万州电力开发公司 合营企业
2)、万县市康乐电力有限公司 合营企业
3)、成都兆丰特种养殖有限公司 合营企业
4)、万县市天科通信有限公司 合营企业
5)、北京中利投资有限公司 合营企业
6)、重庆江峡水利电力有限责任公司 合营企业
7)、水利部经济管理局 本公司股东
8)、万县市建筑勘察基础公司 本公司股东
9)、万县市水电建筑勘察设计研究院 本公司股东
10)、长江水利水电开发总公司 本公司股东
（5）关联方其它应收款余额
公 司 名 称 97年末余额 96年末余额
1)、成都兆丰特种养殖有限公司 900,000.00
2)、北京中利投资有限公司 10,200,000.00
3)、万县市天科通信有限公司 162,769.02 182,264.62
4)、万县市万州电力开发公司 59,403,975.05
5)、万县市康乐电力有限公司 11,799,806.50
注1：根据本公司与北京中利投资有限公司签定的"委托投资国债协议"， 本公 司委托北京中利投资有限公司代理投资国债，期限为四个月。
注2：万州电力开发公司59,403,975.05元应收款系国家移民局预拨“小江电 厂”水库淹没移民经费用于"鱼背山水库替代工程”形成的， 该工程为移民迁建工 程，由万州电力开发公司暂时负责开发。
注3：万县市康乐电力有限公司11,799,806.50元应收款项系本公司委托万县市 康乐电力有限公司进行康乐发电二期工程的前期工作费用。
(6）关联方关联交易
本公司1997年及1996年度向关联方购进电量有关明细资料如下：
企业名称 金 额
1997年 1996年
万县市康乐电力有限公司 7,919,964.70 0.00
合 计 7,919,964.70 0.00
6、承诺事项
截至一九九七年十二月三十一日止，公司无对正常生产经营活动有重大影响需特别 披露的合同和承诺事项。
7、或有事项
1、1997年12月29 日公司为万县市万州电力开发公司向农行万县市分行营业部借款 1800万元提供担保，担保期限6年。
2、1997年9月 24 日公司为万县市万州电力开发公司向建行万县市分行营业部借款 1500万元提供担保，担保期限8年。
8、期后事项
截止一九九八年三月一日，公司无对经营成果及财务状况造成重大影响需特别披露 的期后事项。
9、重要事项
根据公司1998年2月28日董事会决议，公司对1997 年度利润分配预案为每股派发人 民币现金0.12元(含税)，上述预分方案尚待股东大会审议通过。
七、备查文件
公司办公地点备置有齐备、完整的备查文件，供中国证监会、上海证券交易所 及证券管理部门和股东查询。备查文件包括：
(一)载有董事长亲笔签署的年度报告正本。
(二)载有法定代表人、总会计师、会计主管人员亲笔签字并盖章的财务报表。
(三)载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本。
(四)本年度内公司《招股说明书》、《上市公告书》。
(五)经最近一次股东大会通过的公司章程。
重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司
董 事 会
一九九八年二月二十八日
