每日必读本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年 度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告全文。
四川君和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本公司董事陈汉春先生未出席会议,书面委托陈亚平董事长代行表决权； 董事 杨小玲女士未出席会议,书面委托陈群董事代行表决权； 董事陈圣颖女士因海外出 差,未出席会议,亦未出具委托书。
(一)公司的法定中、英文名称
公司法定中文名称:鼎天科技股份有限公司
公司法定英文名称:DINGTIAN SCIENCE ＆ TECHNOLOGY Inc.
(二)公司法定代表人:陈亚平
(三)公司董事会秘书:黄晓君 E-mail:huang＿xj@dingtian.com.cn
公司证券事务代表:胡兵 E-mail:hu＿bing@dingtian.com.cn
公司联系地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦26层
电话:028-6200596 传真:028-6200715
(四)公司注册及办公地址:四川省德阳市华山北路114号
邮政编码:618000
公司国际互联网网址:http://www.dingtian.net
电子信箱:s-tech@dingtian.com.cn
(五)公司选定的信息披露报纸名称:《上海证券报》、《中国证券报》
公司登载年度报告的中国证监会指定网站的网址:http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点:公司证券办
(六)公司股票上市交易所:上海证券交易所
公司股票简称:鼎天科技
公司股票代码:600139
(一)本年度主要利润指标情况
项目 单位:人民币元
利润总额 -63,466,471.61
净利润 -63,466,471.61
扣除非经常性损益后的净利润 -52,409,161.66
主营业务利润 21,352,112.12
其他业务利润 653,564.57
营业利润 -45,302,539.05
投资收益 -10,294,422.17
补贴收入 423,000.00
营业外收支净额 -8,292,510.39
经营活动产生的现金流量净额 20,043,102.43
现金及现金等价物净增减额 -33,967,182.60
注:扣除非经常性损益的项目、涉及金额:
项目 金额
会计政策变更增加的利润总额 -1,814,326.83
债务重组损失 -1,106,319.35
其他(剥离不良资产损失) -8,136,663.77
合计 -11,057,309.95
二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标
单位:人民币元
项目 2001年 2000年调整后 2000年调整前 1999年
主营业务收入 193,930,587.25 209,024,624.50 209,024,624.50 104,853,968.65
净利润 -63,466,471.61 13,539,774.96 13,556,978.65 15,934,987.11
总资产 409,973,549.25 526,708,405.79 530,289,813.60 424,272,447.72
股东权益(不含
少数股东权益) 103,875,349.82 164,309,066.30 169,973,902.70 164,017,944.05
每股收益(摊薄) -0.83 0.18 0.18 0.21
每股收益(加权) -0.83 0.18 0.18 0.21
每股净资产 1.37 2.16 2.24 2.16
调整后的每股净资产 1.20 2.04 2.07 2.12
每股经营活动产生
的现金流量净额 0.26 0.10 0.10 0.10
净资产收益率摊薄(%) -61.10 8.24 7.98 9.72
净资产收益率加权(%) -52.13 7.93 7.94 9.71
三、按中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第九号》要求计算的 利润数据
报告期利润 净资产收益率(%) 每股收益(元)
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 20.56 16.11 0.28 0.28
营业利润 -43.61 -34.17 -0.60 -0.60
净利润 -61.10 -47.87 -0.83 -0.83
扣除非经常性损益后的净利润 -50.45 -39.53 -0.69 -0.69
(一)股本变动情况
股份变动情况表 数量单位:股
本次变动前 本次变动增减(+、-) 本次变动后
配股 送股 公积金转股 其他 小计
一、未上市流通股份
1.发起人股份 46,610,200 46,610,200
其中:
国家持有股份
境内法人持有股份 46,610,200 46,610,200
外资法人持有股份
其他
2.募集法人股
3.内部职工股
4.优先股或其他
其中:转配股
未上市流通股份合计 46,610,200 46,610,200
二、已上市流通股份
1.人民币普通股 29,400,000 29,400,000
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已上市流通股份合计 29,400,000 29,400,000
三、股份总额 76,010,200 76,010,200
(二)股东情况介绍
1、报告期末股东总数为:4577户
2、报告期末公司前十名股东持股情况:
排名 股东名称或姓名 年末持股数(股) 占总股本比例(%) 性质
1 四川鼎天(集团)有限公司 46,610,200 61.32 法人股
2 李光杰 121,600 0.16 流通股
3 张晓英 114,400 0.15 流通股
4 钱云大 98,542 0.13 流通股
5 王学艳 98,500 0.13 流通股
6 韦亚三 98,000 0.13 流通股
7 奏纯 98,700 0.13 流通股
8 王战森 97,000 0.13 流通股
9 李润德 96,850 0.13 流通股
10 曲廷顺 95,775 0.13 流通股
公司前十位股东中第二至第十名为流通股股东。
公司的控股股东四川鼎天(集团)有限公司持有本公司46,610, 200股的法人股, 于2002年1月7日将38,000,000股质押给中国光大银行成都支行用于办理贷款, 质押 期限为2002年1月7日至2002年12月28日。详见2002年1月9日的《上海证券报》及《 中国证券报》。
3、持有公司10%(含10%)以上的法人股东情况
本公司的控股股东为四川鼎天(集团)有限公司,法定代表人陈汉春,公司成立于 1997年3月18日,主要业务和产品:高科技产品、软件产品、电子产品、 多媒体通信 网络产品、多媒体数字产品及光电产品等,注册资本贰亿贰仟万元,企业注册地为成 都高新区标准厂房。
4、报告期内控股股东及持股比例未发生变化
5、控股股东的实际控制人情况
控制人为四川鼎天通信有限责任公司,法定代表人陈亚平,公司成立于1996年10 月2日,主要业务和产品:高科技产品的开发、生产、销售,信息密码产品的开发、生 产、销售,批发、零售、代购、代销通讯产品(不含无线电发射设备)、 电子产品、 家用电器,注册资本为柒仟万元,成都高新区标准厂房1幢3层D1号。
(一) 基本情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股 年末持股
数(股) 数(股)
陈亚平 董事长 男 46 2001.12～2004.12 0 0
陈汉春 董事 男 68 2001.12～2004.12 0 0
周友苏 独立董事 男 48 2001.12～2004.12 0 0
陈圣颖 董事 女 38 2001.12～2004.12 0 0
卫东 董事 男 45 2001.12～2004.12 0 0
靳钊军 董事 男 37 2001.12～2004.12 2,800 2,800
陈群 董事 女 40 2001.12～2004.12 0 0
宋碧先 董事 女 38 2001.12～2004.12 0 0
杨小玲 董事 女 35 2001.12～2004.12 0 0
冯仕宴 监事会主席 男 57 2001.12～2004.12 1,400 1,400
张渝 监事 男 34 2001.12～2004.12 0 0
程义凯 监事 男 62 2001.12～2004.12 0 0
刘家新 监事 男 46 2001.12～2004.12 0 0
王世宏 监事 男 35 2001.12～2004.12 0 0
张明亮 总经理 男 36 2001.12～2004.12 0 0
段丽萍 财务部部长 女 44 2001.12～2004.12 0 0
黄晓君 董事会秘书 女 42 2001.12～2004.12 0 0
(二)现任董事、监事在股东单位任职的情况
董事长陈亚平先生在本公司控股股东单位四川鼎天(集团)有限公司任董事, 任 职期间为1999年5月至2002年5月；
董事陈汉春先生在本公司控股股东单位四川鼎天(集团)有限公司任董事长, 任 职期间为1999年5月至2002年5月；
董事陈圣颖女士在本公司控股股东单位四川鼎天(集团)有限公司任董事, 任职 期间为1999年5月至2002年5月；
董事陈群女士在本公司控股股东单位四川鼎天(集团 )有限公司任董事会秘书, 任职期间为1999年5月至2002年5月；
董事宋碧先女士在本公司控股股东单位四川鼎天(集团)有限公司任董事, 任职 期间为1999年5月至2002年5月；
董事杨小玲女士在本公司控股股东单位四川鼎天(集团 )有限公司任技术顾问, 任职期间为1999年5月至2002年5月；
监事程义凯先生在本公司控股股东单位四川鼎天(集团 )有限公司任总工程师, 任职期间为1999年5月至2002年5月；
监事张渝先生在本公司控股股东单位四川鼎天(集团)有限公司任董事、总裁助 理,任职期间为1999年5月至2002年5月。
(三)年度报酬情况
在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的报酬, 由月度工资和年度奖励 两部分组成。其中,工资实行岗位工资制,其金额根据公司工资管理制度和企业经营 情况、并参照同行业标准和当地收入标准制定。
在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共计9人,年度报酬总额为42.6万 元,金额最高的前三名董事的报酬总额为16.2万元,金额最高的前三名高级管理人员 的报酬总额为13.8万元。年度报酬在1～3万元的2人,在3～5万元的5人,年度报酬在 5万元以上的2人。
报告期内,公司独立董事未在公司领取报酬。
本公司董事陈汉春、陈圣颖、宋碧先、陈群、杨小玲,监事张渝、 程义凯均在 股东单位四川鼎天(集团)有限公司领取报酬、津贴,未在本公司领取报酬、 津贴； 监事王世宏在本人所在单位领取报酬、津贴,未在本公司领取报酬、津贴。
(四)报告期内董事、监事离任情况
董佩君女士因工作变动辞去公司监事职务, 曾佳干先生因换届选举离任公司董 事职务；报告期内没有解聘总经理、董事会秘书的情况。
二、员工情况
截止2001年12月31日,公司在册职工2497人,其中:管理人员830 人 , 生产人员 1667人。公司员工中有专业技术职称的人数为777人,占职工总数的31.12%, 公司需 承担补贴的离退休人员人数为1204人。
(一)、公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会等监管部门有关法律、法 规的要求,建立并逐步完善现代企业制度,规范公司运作,制定了《公司章程》、 《 董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》和系统的内部控制 制度,不断提高公司的治理水平,规范公司运作,促进了公司健康地发展。 对照中国 证监会和国家经贸委发布的《上市公司治理准则》公司治理情况如下:
1、 公司能够确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,确保所有股东能够 充分行使自己的权利；能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会； 公司关联交易公平合理,没有损害公司及股东的利益,并对定价依据予以充分披露。
2、 控股股东占用本公司资金的问题逐步得到解决, 控股股东依法行使其权利 并承担相应义务,没有超越股东大会直接或间接干预公司的经营活动。 公司与控股 股东在人员、财务、资产、机构和业务方面做到了＂五分开＂,公司董事会、 监事 会和内部机构能够独立运作。
3、公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事； 公司董事会人数和 人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了《董事会议事规则》, 公司各 位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会,能够积极参加培训,熟悉有关 法律、法规,了解作为董事的权利、义务和责任；目前 ,公司选聘了一名独立董事, 独立董事没有在公司担任除独立董事之外的其他任何职务, 独立董事能够按照相关 法律、法规及《公司章程》的要求,认真履行职责,维护公司整体利益及中小股东的 利益。
4、公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求； 公司监事会制定了 《监事会议事规则》；公司监事能够认真履行自己的职责, 能够本着对股东负责的 精神,对公司财务以及董事、 经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行 监督。
5、公司正积极着手建立公正、透明的董事、 监事和经理人员的绩效评价标准 与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明,符合法律、法规的规定。
6、公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、 职工等其他利益相关者的合 法权益,并与积极合作,共同推动公司持续、健康地发展。
7、公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询； 公司诚恳 接受中国证券监督管理委员会成都证券监管办公室关于本公司信息批露方面的整改 意见,意见称公司信息＂披露不够规范,存在不及时、不充分、不准确和不完整的情 况＂,公司将严格按照法律、法规和《公司章程》的规定,真实、准确、完整、及时 地披露有关信息,并确保所有股东有平等的机会获得信息。
按照《上市公司治理准则》的要求,公司将在以下方面进一步完善和规范:一是 建立独立董事制度和董事会专门委员会；二是物色一名独立董事人选, 上述工作将 于2002年二季度完成。
(二)独立董事履行职责情况
报告期内,公司于12月23日选举出一名独立董事,本公司之独立董事充分行使有 关法律、法规及公司赋予的职权,勤勉尽责,详细审阅所有提交董事会审议的议案及 相关资料,尤其重视关于中小股东利益的事项,参加了本公司四届一次董事会并行使 了表决权。
(三)公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况
本公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面全部分开, 并具有 独立完整的业务与自主经营能力。
报告期内,公司召开了一次股东大会和两次临时股东大会。
1、2001年5月25日召开2000年度股东大会,有关决议公告刊登在2001年5月26日 《上海证券报》及《中国证券报》。
2、2001年9月21日召开第一次临时股东大会,有关决议公告刊登在2001年9月22 日《上海证券报》及《中国证券报》。
3、2001年12月24日召开第二次临时股东大会,有关决议公告刊登在2001年12月 25日《上海证券报》及《中国证券报》。
(一) 公司经营情况
1、 公司主营业务范围及经营状况
本公司属于电子信息网络、电工专用设备及线缆制造业, 是中国最大规模的电 工专用设备研发、制造和出口基地,尤其在铜铝杆生产线、 大型管绞及拉丝设备等 方面占有主导地位。＂东方电工＂在全国电专行业中第一品牌的地位一直得到中国 电器工业协会及电工专用设备分会的首肯。
2、主营业务收入、主营业务利润的构成情况如下: 单位:万元
行业 主营业务收入 比例% 主营业务成本 比例% 主营业务利润 比例%
电工机械 7,256 37.42 6,950 40.48 307 13.79
光传输系统 4,241 21.86 2,403 13.99 1,838 82.67
手机贸易 7,895 40.71 7,816 45.53 79 3.55
小计 193,93 100 171,69 100 2,224 100
目前尚未有权威机构统计本公司产品在所处行业中的市场份额。
3、主要供应商、客户情况
公司向前五名供应商合计的采购金额占公司年度采购总额的比例为:56.38%,向 前五名客户合计的销售额占公司年度销售总额的比例为:64.19%。
(二)报告期内的投资情况
1、报告期内公司无募集资金使用的情况；
2、2001年4月25日,经董事会批准,本公司将原电缆分厂的部分实物资产及 DDC 东方牌注册商标作价525万元,与马来西亚砂马电缆有限公司货币出资975 万元合资 成立中外合资企业德阳砂马东方电缆有限责任公司,本公司占35%股权。
3、报告期内,公司按照现代企业制度的要求对所属分厂实行了公司化改制。本 公司于2001年5月1日将原电专中心部分实物资产按帐面价值作价1450万元向全资子 公司东方电工机械有限责任公司增资。本公司于2001年5月1日将原钢绳厂部分实物 资产按帐面价值作价378万元及货币资金212万元与子公司东方电工机械有限责任公 司共同出资设立了德阳东工钢绳有限公司,本公司占100%股权。本公司于2001年5月 1日将漆包特缆厂部分实物资产按帐面价值作价90 万元与子公司东方电工机械有限 责任公司共同出资设立了德阳东工电磁线有限公司,本公司占100%股权。 本公司于 2001年5月1日将用货币出资490 万元与全资子公司东方电工机械有限责任公司共同 出资设立了德阳东工资产经营管理有限公司,本公司占100%股权。
(三)报告期内的财务状况和经营成果分析:
1、报告期内,公司总资产比上一年度减少11,673万元, 净利润从上年度的 13 ,539,774.96元下降到本年度的-63,466,471.61元,主要原因, 一是公司对外投资的 鼎天电子产业有限公司投资亏损1,044万元,二是公司对待处理的约4,700 万元不良 资产按照新的《企业会计制度》和《会计准则》,计提资产的减值准备和坏帐准备, 三是将剥离10,101万元不良资产形成的税金计入当期损益,四是归还银行贷款、 减 少负债等原因所致；
2、报告期内,长期负债从15,982,100元下降到9,750,000元,减少6,232,100元, 系归还银行借款所致；
3、报告期内,股东权益从164,309,066元下降到103,875,349元,减少 63, 466 ,471元,系本年度亏损所致；
4、报告期内,主营业务利润从41,616,333元下降到21,352,112元,减少20,264 ,221元,主要原因 ,一是本公司原所属电缆分厂与马来西亚砂马电缆有限公司合资, 会计科目发生调整；二是电工机械产品处理部分往年库存、追补成本增加等原因所 致。
(四)公司2002年度的经营计划
2002年,尽管国际经济形势仍然不容乐观,公司还面临较多的困难, 但公司将在 这新的一年里,努力实现扭亏增盈的目标。为此,公司将着力作好以下几方面的工作:
1、 进一步完善法人治理结构,完善组织管理职能,明确部门工作职责。明确落 实部门的目标任务,保证组织运行到位；健全公司的管理制度和激励机制,有效的控 制管理和营销成本,全面提高企业各级人员的工作效率和创造能力,最终提高企业的 经济效益。
2、 重组改制和存量盘活,逐步优化资产结构,引入新的经营机制。公司将加大 招商引资的力度,继续探索通过对下属经营实体实行员工持股改制、承包租赁、OEM 等灵活多样的方式引入新的经营机制,注入新的活力；通过招商引资、 资产变现、 追收债权等措施,盘活存量,回笼资金,调整资产结构,增加资产的可流动性, 消化潜 在矛盾。
3、 健全营销网络,扩大市场份额。在巩固现有客户的基础上,进一步寻找新的 客户群,寻找新的市场。正确及时的掌握行业的发展趋势,把握市场结构的变化, 在 开发国内市场的同时,要加强对国际市场的开发。
4、 公司将以效益为中心,加强财务管理。按上市公司的要求,进一步规范健全 财务管理制度,组成一支精干的财务人员队伍,完善审计制度和部门建设, 建立有效 的财务管理体系。加强对产品制造成本的控制,加强对资金的管理。
5、 有效的推进技术创新工作。以市场为导向,从公司的实际出发,研究制定技 术创新的目标和计划,加强现有研发队伍的建设,积极开拓新产品的应用领域。
6、 加强培育公司新的利润增长点。加强与公司相关行业中具有高新技术的企 业的合作关系,不断挖掘和培养新的利润增长点,增强企业的发展后劲。
(五)公司本次利润分配预案为不分配,也不进行资本公积金转增股本。
(一)监事会会议情况及决议内容
1、2001年4月23日召开了三届九次会议,形成以下决议:审议通过了公司2000年 度监事工作报告,审议通过了公司2000年度报告及摘要,审议通过了公司关于更换监 事的议案。
2、2001年8月16日召开了三届十次会议,形成以下决议:审议通过了2001年度中 期报告及摘要,审议通过了公司关于经营性关联交易的议案。
3、2001年9月7日召开了三届十一次监事会,形成以下决议: 审议通过了《鼎天 科技股份有限公司关于变更会计政策》的议案, 关于成都证管办巡检组对监事会工 作中存在的几个问题的情况通报。
4、2001年11月23日召开了三届十二次监事会形成以下决议:审议通过了《关于 公司监事会换届选举的议案》,审议通过了《关于修改公司章程部份条款的议案》, 审议通过了《监事会议事规则》。
与会监事还列席了公司第四届十三次董事会会议, 同意公司四届十三次会议所 作出的决议。
5、2001年12月24日召开了四届一次监事会,选举冯仕宴先生为公司第四届监事 会主席。
(二)监事会独立意见:
1、新世纪的第一年,是一个充满艰辛的一年。由于公司多年形成的历史包袱问 题,不良资产剥离进展缓慢,富余人员难以消化,开辟新的产业效果尚未显现。因此, 公司的基本状况未能得到根本好转,公司董事会、 经营班子仍面临巨大的压力和公 司如何生存、发展的严峻考验。但在这一年中,公司董事会、 经营班子振奋精神、 审时度势,识大体、顾大局,以公司的利益为重,力排各种干扰,在抓好生产经营的同 时,不失时机地开展劳动竞赛,开源节流,促进了生产任务的顺利完成,同时, 在企业 改制方面也加大了力度,在产权明晰、责权利方面也进行了一些有益的探索,取得了 一定的成绩。
2、在过去一年里,公司能依法运作,决策程序合法,制度不断完善。结合公司实 际建立完善了内部控制制度,不断加强内部监管,规范运作。公司董事会成员及高级 管理人员,在执行职务时,能遵守国家的法律、法令, 按照《公司法》和上市公司的 有关规定操作,认真履行股东大会形成的决议、决定,其行为符合公司的经营方针和 股东利益。在处理员工切身利益的矛盾中,坚持有礼有节、谨慎从事的原则,自觉维 护公司利益,为公司的稳定、发展勤勉尽责。 未发现董事会成员及高级管理人员有 违法违纪行为。
3、为便于董事会、监事会了解、掌握公司的生产经营、财务状况,要求经营班 子、财务部门,定期或不定期向”两会”报告生产经营、财务情况,遇重大事项应作 专题报告,以利于开展工作。
4、报告期内,公司未募集资金,也无变更前次募集资金投向的行为发生。
5、君和会计师事务所出具的2001年度审计意见,监事会认为真实、可靠、公允 地反映了公司生产经营成果和财务状况。
6、关联交易问题,公司与关联企业在产品的购销方面发生经营性的关联交易。 是因为产品的一些特殊要求所致,既要保证工程质量的安全性,又要满足其极高的保 密性,为了保证公平交易,公司制定了严格的产品定价、交易金额、结算方式等交易 原则,有效地避免了损害公司和股东利益行为的发生。
7、报告期内,中国证监会成都证管办对公司进行了检查,对检查中存在的问题, 监事会极为重视,立即写成书面报告和建议,报告董事长。此后, 又进行了认真的研 究,进一步学习《公司法》、《证券法》。监事会认为巡检组所提问题中肯,符合公 司实际,并制定了《监事会议事规则》,不断充实和完善了监事会会议记录。
对于控股股东鼎天集团及下属子公司鼎天软件有限公司占用公司资金114,943 ,567.77元问题,监事会已督促董事会按关于巡回检查整改报告确定收回资金的时间 进度,分期分批全部收回,不得拖欠和再占用。在报告期已收回81,390,304.15元,截 至报告之日又收回资金465万元,其余部分将在今年上半年内陆续收回。
今后,公司监事会将进一步加强监管职能,充分发挥监事的作用, 不断提高运作 水平,切实履行职责,努力工作,决不辜负股东的信任和期望。
(一)重大诉讼和或有事项
1、为其他单位提供债务担保形成的或有负债
本公司为东方光盘制造有限公司500万元银行贷款提供了担保,为鼎天电子产业 有限公司1000万元贷款提供了担保。
2001年2月20日,经德阳市中级人民法院(2001)德经初字第13号民事判决书判决, 德阳市信托投资公司诉本公司为中业集团公司1997年10月向德阳市信托投资公司借 款65万元流动资金贷款提供担保负连带清偿责任, 若中业集团公司不能支付此项贷 款,本公司因连带清偿责任可能支付86.95万元的借款本金及利息。目前法院正在对 中业集团公司进行执行中,本公司已支付人民币10万元。
2、截止2001年12月31日,本公司及所属子公司欠缴社保局保险费1029.47万元, 存在社保局要求公司缴纳滞纳金的可能性。
(二)股权置换
公司2000年度第一次临时股东大会审议通过了以公司持有的鼎天微电有限公司 51%的股权与四川鼎天(集团) 有限公司所持有鼎天电子产业有限公司的部分股权进 行置换的方案。
根据上海众华会计师事务所分别对鼎天微电有限公司和鼎天电子产业有限公司 进行的资产评估并出具的评估报告书(沪众评报字(2000) 第 811 号和沪众评报字 (2000)第1078号)显示:截止1999年12月31日(评估基准日), 鼎天微电有限公司和鼎 天电子产业有限公司的净资产分别为67355453.80元和69706519.77元。公司持有鼎 天微电有限公司51%的股权(2550万股)所代表的净资产值为3435.13元, 折合每股人 民币1.35元,四川鼎天(集团)有限公司置入资产4590 万元的鼎天电子产业有限公司 的股权,折合4371万股,每股人民币1.05元, 占鼎天电子产业有限公司总股本的 21 .86%。置换完成后,公司不再持有鼎天微电有限公司的股权。目前,相关手续已全部 办理完毕。详见2000年12月1日的《上海证券报》及《中国证券报》。
(三)重大关联交易事项。
1、关联交易。报告期内,公司向关联方鼎天软件有限公司提供DTC-16DWDM光传 输系统2套,总金额(不含税)为7,076,923.08元；①定价原则: 与非关联方交易价格 一致；②占同类交易金额的比例:16.69%；③交易价格:每套不含税)3,538,461. 54 元；④结算方式:现金；⑤对公司利润的影响:此项关联交易的利润为328万元。
2、担保
担保方 被担保方 担保内容 本年发生数
本公司 鼎天电子产业有限公司 银行借款 1000万元
担保期限为2001年8月6日至2002年8月5日,本公司负连带责任。
(四)重大合同及其履行情况。
1、本公司于2001年6月8日同美国数字视频系统有限公司(DVID)签定了DVD机芯 关键部件的出口合同,供应美国市场。因美国发生”9.11”事件,市场环境受到影响, 致使本合同在约定的期限内无法履行。
2、报告期内,公司与其他公司之间没有发生资产托管、承包、租赁等事项。
报告期内,公司未发生委托他人进行现金资产管理的事项。
(五)公司聘任会计师事务所和支付年度报酬情况。
报告期内公司续聘四川君和会计师事务所负责公司的审计工作, 并出具审计报 告。公司报告期内所支付的报酬如下:
项目 2001年度 2000年度
年报审计 28万元 19万元
其他费用 1.8万元 0.3万元
公司承担有关的差旅费和食宿费, 不影响会计师事务所发表独立公正的审计意 见。另,我公司之参股公司鼎天电子产业有限公司2001 年度为该所支付年度审计费 用9万元人民币。
(六)承诺事项。报告期内公司承诺以2000年末总股本76,010,200股为基数, 按 每10股派1.00元(含税)的比例向全体股东派发现金红利,本次派发现金红利为7,601, 020元(含税)。公司已于2001年7月20日履行了该项承诺。
(七)其他重要事项
1、报告期内,公司、公司董事及高级管理人员依法经营,没有违法、 违规及受 到监管部门处罚的事情发生。
2、报告期内,公司董事会换届,选举一名独立董事。以上事项披露于2001年 12 月23日的《中国证券报》、《上海证券报》上。
3、公司与控股股东在人员、资产、财务、业务和机构上完全分开,即人员和机 构独立、资产完整、财务独立,公司具有完整的业务和自主经营能力。
4、报告期内,公司所得税率为33%,先征后返,返还18% 。 公司享受的财政先征 33%后返18%的所得税优惠政策从2002年1月1日起终止, 这一变化将影响本公司的净 利润水平。本公司将力争通过加快主营业务发展,并努力降低经营成本,以尽量减少 未来因税负增加而给公司带来的不利影响。
5、报告期内,中国证监会成都证管办对我公司进行了巡检, 并就公司在信息披 露、公司章程中部分条款不符合有关规定、”三会”运作、五分开、具体会计处理 等方面存在的问题下发了”限期整改通知”。公司有关人员进行了认真学习和讨论, 并对照有关法律法规制订了相应的整改方案,整改措施是:⑴公司积极组织高管人员 及其他相关人员加强业务学习,严格按有关规定和程序,及时、充分、完整披露公司 信息。⑵本公司在2001年12月24日召开的临时股东大会上通过了”对章程部分条款 修改的议案”,公司新的章程规定”董事会批准风险投资的金额,应控制在公司最近 经审计净资产的10%以内。”,以充分降低公司的运营风险。⑶2001年11月23日, 公 司董事会和监事会分别审议通过了《董事会议事规则》和《监事会议事规则》, 公 司董事会和监事会的召集、会议记录、出席人员签字等将严格按有关规则运作。⑷ 公司在2001年12月24日召开的临时股东大会上, 董事会和监事会已按程序进行了换 届选举。⑸对于控股股东鼎天(集团)及下属子公司鼎天软件有限公司占用公司资金 114,943,567.77元,在报告期已收回81,390,304.15元,截至报告之日又收回资金465 万元,其余部分将在今年上半年内陆续收回。 ⑹因剥离资产产生的增值税销项税额 已按《债务重组》的有关规定进行了处理。⑺暂未完成剥离的不良资产部分已在本 年度计提了适当的坏帐准备。⑻新修改的《公司章程》已按有关规定对公司可能形 成的关联交易进行了明确规定,公司今后可能的关联交易将更规范。⑼公司已建立、 完善了《企业内部控制制度》,组织财务人员等相关部门人员进行了认真学习,提高 了业务水平, 公司今后将加强管理、 严格按有关规章制度办事。 以上事项披露于 2002年2月2日的《中国证券报》、《上海证券报》上。
(一)、审计报告
君和审字(2002)第2016号
鼎天科技股份有限公司全体股东:
我们接受委托,审计了贵公司2001年12月31日的资产负债表及合并资产负债表、 2001年度利润表和利润分配表及合并利润表和合并利润分配表、2001年度现金流量 表及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责, 我们的责任是对这些会计报表 发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过 程中,我们结合贵公司实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程 序。
我们认为, 上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规 定,在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31 日的财务状况及合并财务状 况、2001年度的经营成果及合并经营成果、2001年度现金流量及合并现金流量情况, 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
四川君和会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 何勇
中国、四川、成都 中国注册会计师 刘宇
报告日期:2002年3月12日
(二)、会计报表(见附表)
(三)、财务报表附注
1、公司简介
鼎天科技股份有限公司(以下简称”本公司”)系由原东方电工机械股份有限公 司于1999年3月18日更名而来。 东方电工机械股份有限公司是根据国家体改委体改 生(1993)240号文、四川省体改委川体改(1994)159号文及德阳市人民政府函(1988 )42号文批准成立。经中国证券监督管理委员会证监发字(1998)10号文批准,本公司 总股本5,429.3万股中的可流通股本2,100万股于1998年2月25 日在上海证券交易所 挂牌交易。经股东大会批准于1998年5月21日向全体股东每10股送红股1股, 同时每 10股转增3股,红股和转增股份于1998年5月22日上市交易。公司现有总股本7, 601 .02万元,其中已流通人民币普通股2,940万股。
本公司原第一大股东为德阳市国有资产经营公司,持有国家股4,661.02万股,占 总股本的61.32%。经中国证券监督管理委员会证监函(1998)211 号文和财政部财管 字(1998)56号文以及四川省人民政府川府函(1998)500号文批准,德阳市国有资产经 营公司于1998年7月将所持本公司国家股4,661.02万股,以每股2.4 元的价格转让给 四川鼎天(集团)有限公司,转让后四川鼎天(集团)有限公司成为本公司第一大股东。
本公司所属行业为:信息及电工机械。主营范围为”移动通讯、宽带通讯、 信 息网络安全产品的研究、生产、销售,多媒体高速信息网络集成、 多媒体数字产品 研究生产、销售,多媒体软件出版发行,成套电工专用设备、光机电一体化机械系统、 特殊线缆、金属制品等产品的加工销售,技术转让、技术服务”。
2、会计政策、会计估计变更的内容、理由和对公司财务状况、 经营成果的影 响数
本公司按财政部-财会(2000)25号的规定,从2001年1月1日起执行《企业会计制 度》,为此变更了以下会计政策:①固定资产期末计量从按帐面价值计量变更为按帐 面价值与可收回金额孰低计量, 对可收回金额低于帐面价值的差额计提固定资产减 值准备；②在建工程期末计量从按帐面价值计量变更为按帐面价值与可收回金额孰 低计量,对可收回金额低于帐面价值的差额计提在建工程减值准备； ③无形资产期 末计量从按帐面价值计量变更为按帐面价值与可收回金额孰低计量, 对可收回金额 低于帐面价值的差额计提无形资产减值准备；④开办费的摊销由原来自开业之日起 5年内平均摊销计入当期损益,改为在企业开始生产经营当月一次计入当月损益。对 上述会计政策的变更本公司按规定采用追溯调整法进行了会计处理, 其变更的累计 影响数为5,587,122.14元,调减了2000年度净利润886,128. 33元、期初留存收益4 ,700,993.81元,其中,调减未分配利润3,995,844.74元,调减利润及利润分配表上年 数栏的年初未分配利润3,995,844.74元,调增资产负债表固定资产减值准备5, 489 ,885.76元、调增在建工程减值准备97,236.38元、调减留存收益5,587,122.14元。
3、重大会计差错的内容和更正金额、原因及其影响
(1)、追加计收四川鼎天(集团)有限公司占用资金利息2,005,714.33元 ,对此, 本公司作了追溯调整,调增了2000年度的净利润771,688.26元,调增了2000年度的年 初未分配利润847,339.79元,调增资产负债表的其他应收款2,005,714.33元、 应交 税金391,014.01元、留存收益1,614,700.82元。
(2)、与社会保险事业局清帐后补计了1994、1995、 1996年度的职工社保费1 ,982,817.15元,对此,本公司作了追溯调整,调增了应付社保费1,982,817.15元, 调 减了应交税金297,422.57元,调减了留存收益1,685,394.58元。
4、合并报表的编制方法
(1) 本公司合并会计报表是以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表 及其他有关资料为依据,按照财政部《合并会计报表暂行规定》编制而成,公司间的 重大内部交易及资金往来在合并时予以抵销。
(2)本期合并报表范围变化情况:根据本公司董事会的决定, 本公司管理体制在 本年发生了较大变化,对下属单位原电专中心、钢绳厂、漆包特缆厂、 后勤服务部 门进行了改造,分别设立了德阳东工钢绳有限公司、德阳东工电磁线有限公司、 德 阳东工资产经营管理有限公司等三家全资子公司、追加了对子公司东方电工机械有 限责任公司的投资。上述事项使本期合并报表的范围发生了变化: 上年纳入合并报 表范围的子公司为原东方电工机械有限责任公司, 本年纳入合并报表的单位增加了 以下公司:德阳东工钢绳有限公司、德阳东工电磁线有限公司、 德阳东工资产经营 管理有限公司。
(四)、资产负债表日后事项
2002年1月28日,本公司向龙泉大通邮电经贸有限公司投入资本金106万元,使其 注册资本由100万元变更为206万元,本公司投资占其注册资本的51.46%,成为其控股 股东。
(五)、其他重要事项
1、重大资产出售:
2000年3月18日,本公司与中业集团公司签订了《资产、债务分离合同》, 约定 将本公司10101万元的资产和10101万元的债务分离出来,移交给中业集团公司； 其 后本公司与中业集团公司签订了与上述《资产、债务分离合同》相关的《补充协议》 ,2000年6月20日,德阳市人民政府以德府函［2000］37 号对有关实施本公司资产债 务分离的事项进行了批复；2000年6月28日,本公司与中业集团公司签订了《资产移 交协议书》,将不良资产10101万元,移交给中业集团公司,同时中业集团公司根据《 补充协议》的约定,将移交的资产全部委托本公司代管至中业集团另行处置时止,本 公司免收代管费；2001年6月29日,根据德阳市国有资产管理局德市国资产〖2001〗 12号文的要求,将中业集团公司的不良资产10101万元划拨给德阳市国有资产经营有 限公司；2001年6月29日,德阳市国有资产经营有限公司将不良资产收购款10,101万 元的货币资金转到了本公司的银行账户。至此,本公司10,101 万元的资产和债务分 离事项已变为由德阳市国有资产经营有限公司收购本公司不良资产, 并已完成交易 过程,因多种原因,《资产、债务分离合同》中约定的拟分离的债务10101 万元至今 没有分离。
2、关于对鼎天电子产业有限公司的出资及与四川鼎天(集团) 有限公司的股权 置换:
本公司2000年12月30日召开的第一次临时股东大会决议, 将本公司所持的鼎天 微电有限公司(现已更名为鼎天软件有限公司)51%的股权与四川鼎天(集团) 有限公 司所持的鼎天电子产业有限公司21.86%的股权进行置换, 置换后本公司不再持有鼎 天微电有限公司的股权,同时本公司持有鼎天电子产业有限公司的股权相应增加。
鼎天电子产业有限公司各出自人于2001年5月10 日最后签定的合同和章程确定 本公司在鼎天电子产业有限公司占有的出资比例及权益为40%(包括原5000万元的现 金出资和上述置换取得的股权,合计8000万元)。本公司在鼎天电子产业有限公司的 上述8000万元出资及40%权益已经四川君和会计师事务所验资(君和验【 2001 】第 2004号验证,并已获得鼎天电子产业有限公司及其股东的确认。
3、对外投资:
本公司于2001年4月25日将本公司原电缆分厂的部分实物资产及DDC东方牌注册 商标作价525万元与马来西亚砂马电缆有限公司货币出资975万元合资成立中外合资 企业-德阳砂马东方电缆有限责任公司,本公司占35%股权。
本公司于2001年5月1日将原电专中心部分实物资产按帐面价值作价1450万元向 子公司东方电工机械有限责任公司增资。
本公司于2001年5月1日将原钢绳厂部分实物资产按帐面价值作价378 万元及货 币资金212 万元与子公司东方电工机械有限责任公司共同出资设立了德阳东工钢绳 有限公司。
本公司于2001年5月1日将漆包特缆厂部分实物资产按帐面价值作价90万元与子 公司东方电工机械有限责任公司共同出资设立了德阳东工电磁线有限公司。
本公司于2001年5月1日将用货币出资490 万元与全资子公司东方电工机械有限 责任公司共同出资设立了德阳东工资产经营管理有限公司。
4、下半年停止光电产品经营的情况:
本公司光电产品收入主要集中在两类产品上,一是光通讯传输成套系统,二是手 机检测业务。2001年下半年没有光电产品销售收入,其原因主要是:(1)、 上半年签 订的光通讯传输成套系统合同已于上半年执行完毕, 下半年由于市场变化没有签订 新的合同；(2)、因本公司业务整合,将手机检测业务归入到本公司2002年1月28 日 新投资控股的子公司-龙泉大通邮电经贸有限公司经营(由于2001年12月31日前本公 司股权没有正式确立,本公司尚未核算该子公司的股权投资)。
1、载有董事长亲笔签名的年度报告文本；
2、载有法人代表、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
4、 报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿；
鼎天科技股份有限公司
2002年3月17日
资产负债表
会企01表
编制单位：鼎天科技股份有限公司 2001年12月31日 单位：元
合并数
资产 期末数 年初数
流动资产:
货币资金 81,390,304.75 35,357,487.35
短期投资 4,782,070.00
应收票据 11,062.35
应收股利 1,949,404.27 1,929,076.57
应收利息
应收帐款 34,245,374.98 59,100,065.79
其他应收款 88,418,017.43 137,781,058.59
预付帐款 4,332,297.07 74,410,529.51
应收补贴款
存货 31,862,106.07 62,789,743.23
待摊费用 79,787.68 588,351.47
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产 1,439,955.17
流动资产合计 242,277,292.25 378,189,400.03
长期投资:
长期股权投资 74,742,803.52 46,097,270.48
长期债权投资
长期投资合计 74,742,803.52 46,097,270.48
其中：合并价差 -2,332,778.10 5,439,910.53
其中：股权投资差额 -2,332,778.10 5,439,910.53
固定资产:
固定资产原价 119,336,432.87 115,395,729.42
减：累计折旧 59,763,331.38 59,597,655.66
固定资产净值 59,573,101.49 55,798,073.76
减：固定资产
减值准备 7,304,212.59 5,489,885.76
固定资产净额 52,268,888.90 50,308,188.00
工程物资
在建工程 92,601.84 9,239,728.68
固定资产清理 63,000.00 31,436.64
固定资产合计 52,424,490.74 59,579,353.32
无形资产及其他资产:
无形资产 40,528,962.74 42,778,511.32
长期待摊费用 49,843.78
其他长期资产 14,026.86
无形资产及其他资产合计 40,528,962.74 42,842,381.96
递延税项：
递延税款借项
资产总计 409,973,549.25 526,708,405.79
流动负债:
短期借款 117,030,000.00 148,830,000.00
应付票据 4,000,000.00
应付帐款 40,920,724.45 47,802,196.21
预收帐款 22,579,118.17 33,862,762.51
应付工资 801,574.16 980,999.49
应付福利费 5,455,464.70 4,593,152.78
应付股利 25,702.38 7,040,036.50
应交税金 46,303,299.03 39,378,028.04
其他应交款 4,675,772.83 3,993,417.48
其他应付款 58,495,429.57 54,743,339.65
预提费用 61,114.14 1,193,306.83
预计负债
一年内到期的长期负债 9,750,000.00 15,982,100.00
其他流动负债
流动负债合计 306,098,199.43 362,399,339.49
长期负债:
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项:
递延税款贷项
负债合计 306,098,199.43 362,399,339.49
少数股东权益
股东权益:
股本 76,010,200.00 76,010,200.00
减：已归还投资
股本净额 76,010,200.00 76,010,200.00
资本公积 47,687,718.01 44,654,962.88
盈余公积 21,694,835.69 21,694,835.69
其中:法定公益金 6,306,522.69 6,306,522.69
未分配利润 -41,517,403.88 21,949,067.73
股东权益合计 103,875,349.82 164,309,066.30
负债和股东权益总计 409,973,549.25 526,708,405.79
母公司数
资产 期末数 年初数
流动资产:
货币资金 80,491,542.21 34,855,462.58
短期投资 4,782,070.00
应收票据
应收股利 1,949,404.27 2,120,211.63
应收利息
应收帐款 23,271,124.16 54,107,391.94
其他应收款 113,840,955.31 137,988,164.27
预付帐款 5,975,366.27 72,237,318.19
应收补贴款
存货 3,783,425.76 61,806,070.19
待摊费用 588,351.47
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产 1,439,955.17
流动资产合计 229,311,817.98 369,924,995.44
长期投资:
长期股权投资 94,270,918.60 48,142,751.27
长期债权投资
长期投资合计 94,270,918.60 48,142,751.27
其中：合并价差 -2,332,778.10 5,439,910.53
其中：股权投资差额 -2,332,778.10 5,439,910.53
固定资产:
固定资产原价 69,530,203.21 115,395,729.42
减：累计折旧 26,474,897.03 59,597,655.66
固定资产净值 43,055,306.18 55,798,073.76
减：固定资产
减值准备 6,001,791.49 5,489,885.76
固定资产净额 37,053,514.69 50,308,188.00
工程物资
在建工程 31,849.00 9,239,728.68
固定资产清理 63,000.00 31,436.64
固定资产合计 37,148,363.69 59,579,353.32
无形资产及其他资产:
无形资产 40,528,962.74 42,778,511.32
长期待摊费用 49,843.78
其他长期资产 14,026.86
无形资产及其他资产合计 40,528,962.74 42,842,381.96
递延税项：
递延税款借项
资产总计 401,260,063.01 520,489,481.99
流动负债:
短期借款 99,230,000.00 148,830,000.00
应付票据 4,000,000.00
应付帐款 25,408,453.86 45,327,100.02
预收帐款 19,309,231.48 30,941,441.67
应付工资 542,166.81 980,999.49
应付福利费 5,134,350.83 4,593,152.78
应付股利 25,702.38 7,040,036.50
应交税金 46,301,425.15 39,021,613.30
其他应交款 4,518,533.40 3,934,217.12
其他应付款 88,040,204.62 54,401,018.02
预提费用 61,114.14 1,193,306.83
预计负债
一年内到期的长期负债 9,750,000.00 15,982,100.00
其他流动负债
流动负债合计 298,321,182.67 356,244,985.73
长期负债:
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项:
递延税款贷项
负债合计 298,321,182.67 356,244,985.73
少数股东权益
股东权益:
股本 76,010,200.00 76,010,200.00
减：已归还投资
股本净额 76,010,200.00 76,010,200.00
资本公积 47,687,718.01 44,654,962.88
盈余公积 21,694,835.69 21,694,835.69
其中:法定公益金 6,306,522.69 6,306,522.69
未分配利润 -42,453,873.36 21,884,497.69
股东权益合计 102,938,880.34 164,244,496.26
负债和股东权益总计 401,260,063.01 520,489,481.99
利润表
会企02表
编制单位：鼎天科技股份有限公司 2001年度 单位：元
合并数
项目 本年累计 上年累计
一、主营业务收入 193,930,587.25 209,024,624.50
减:主营业务成本 171,690,487.38 166,107,431.54
主营业务税金及附加 887,987.75 1,300,859.16
二、主营业务利润 21,352,112.12 41,616,333.80
加：其他业务利润 653,564.57 1,290,871.93
减：营业费用 3,825,569.42 5,737,700.60
管理费用 50,930,136.43 20,317,626.87
财务费用 12,552,509.89 4,922,571.38
三、营业利润 -45,302,539.05 11,929,306.88
加：投资收益 -10,294,422.17 1,902,647.76
补贴收入 423,000.00 5,135,700.00
营业外收入 6,700,062.52 2,966,736.70
减：营业外支出 14,992,572.91 4,932,754.64
四、利润总额 -63,466,471.61 17,001,636.70
减：所得税 3,461,861.74
少数股东损益
五、净利润 -63,466,471.61 13,539,774.96
1.出售、处置部门或
被投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加（或
减少）利润总额 -1,814,326.83 -788,891.95
4.会计估计变更增加（或
减少）利润总额
5.债务重组损失 1,106,319.35
6.其他（剥离不良资产损失） 8,136,663.77
母公司数
项目 本年累计 上年累计
一、主营业务收入 170,399,032.67 203,429,772.56
减:主营业务成本 150,609,672.91 163,396,773.72
主营业务税金及附加 646,911.66 1,258,775.05
二、主营业务利润 19,142,448.10 38,774,223.79
加：其他业务利润 309,430.40 1,290,871.93
减：营业费用 1,459,895.25 4,820,922.15
管理费用 44,768,070.01 20,237,135.70
财务费用 11,774,600.55 4,918,365.67
三、营业利润 -38,550,687.31 10,088,672.20
加：投资收益 -19,047,839.54 3,350,027.77
补贴收入 4,836,000.00
营业外收入 6,698,415.52 2,966,736.70
减：营业外支出 13,438,259.72 4,869,421.58
四、利润总额 -64,338,371.05 16,372,015.09
减：所得税 2,896,810.17
少数股东损益
五、净利润 -64,338,371.05 13,475,204.92
1.出售、处置部门或
被投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加（或
减少）利润总额 -511,905.73 -788,891.95
4.会计估计变更增加（或
减少）利润总额
5.债务重组损失 1,106,319.35
6.其他（剥离不良资产损失） 8,136,663.77
利润分配表
会企02表附表1
编制单位：鼎天科技股份有限公司 2001年度 单位：元
合并数
项目 本年累计 上年累计
一、净利润 -63,466,471.61 13,539,774.96
加：年初未分配利润 21,949,067.73 18,031,593.50
其他转入
二、可供分配的利润 -41,517,403.88 31,571,368.46
减：提取法定盈余公积 1,347,520.49
提取法定公益金 673,760.24
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
三、可供投资者分配的利润 -41,517,403.88 29,550,087.73
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 7,601,020.00
转作股本的普通股股利
四、未分配利润 -41,517,403.88 21,949,067.73
母公司数
项目 本年累计 上年累计
一、净利润 -64,338,371.05 13,475,204.92
加：年初未分配利润 21,884,497.69 18,031,593.50
其他转入
二、可供分配的利润 -42,453,873.36 31,506,798.42
减：提取法定盈余公积 1,347,520.49
提取法定公益金 673,760.24
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
三、可供投资者分配的利润 -42,453,873.36 29,485,517.69
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 7,601,020.00
转作股本的普通股股利
四、未分配利润 -42,453,873.36 21,884,497.69
利润表附表
净资产收益率（%） 每股收益
报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 20.56 16.11 0.28 0.28
营业利润 -43.61 -34.17 -0.60 -0.60
净利润 -61.10 -47.87 -0.83 -0.83
扣除非经常性损
益后的净利润 -50.45 -39.53 -0.69 -0.69
现金流量表
编制单位：鼎天科技股份有限公司 2001年度 单位：元
项目 合并数 母公司数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 247,368,568.71 215,795,895.59
收到的税费返还 526,250.61 103,250.61
收到的其他与经营活动有关的现金 133,345,409.21 269,141,594.86
现金流入小计 381,240,228.53 485,040,741.06
购买商品、接受劳务支付的现金 155,354,835.59 140,305,091.38
支付给职工以及为职工支付的现金 8,448,890.32 2,920,514.01
支付的各项税费 3,894,330.86 2,136,842.86
支付的其他与经营活动有关的现金 193,499,069.33 303,391,817.06
现金流出小计 361,197,126.10 448,754,265.31
经营活动产生的现金流量净额 20,043,102.43 36,286,475.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 5,000,000.00 5,000,000.00
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产所收回的现金净额 48,037.44 45,097.44
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 5,048,037.44 5,045,097.44
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产所支付的现金 602,346.41 221,294.72
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 602,346.41 221,294.72
投资活动产生的现金流量净额 4,445,691.03 4,823,802.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 32,770,000.00 14,970,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 62,527.80 63,751.04
现金流入小计 32,832,527.80 15,033,751.04
偿还债务所支付的现金 70,802,100.00 70,802,100.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 20,486,403.86 19,705,849.88
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 91,288,503.86 90,507,949.88
筹资活动产生的现金流量净额 -58,455,976.06 -75,474,198.84
四、汇率变动对现金的影响额
五、现金及现金等价物净增加额 -33,967,182.60 -34,363,920.37
1.将净利润调节为经营活动的现金流量
净利润 -63,466,471.61 -64,338,371.05
加：少数股东损益
计提的资产减值准备 16,425,948.91 13,485,704.29
固定资产折旧 4,806,979.72 3,388,224.98
无形资产摊销 933,995.00 933,995.00
长期待摊费用的摊销 63,870.64 63,870.64
待摊费用的减少(减:增加) 508,563.79 588,351.47
预提费用的增加(减:减少) -1,132,192.69 -1,132,192.69
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产的损失（减:收益） 1,285,880.66 1,285,880.66
固定资产报废损失 554,433.69 554,433.69
财务费用 12,885,383.86 12,104,829.88
投资损失（减:收益） 10,294,422.17 14,512,069.44
递延税款贷项（减:借项）
存货的减少（减:增加） 30,927,637.16 58,022,644.33
经营性应收项目的减少（减:增加） 23,324,347.47 6,859,030.13
经营性应付项目的增加（减:减少） -17,369,696.34 -10,041,995.02
其他
经营活动产生的现金流量净额 20,043,102.43 36,286,475.75
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况
现金的期末余额 1,390,304.75 491,542.21
减：现金的期初余额 35,357,487.35 34,855,462.58
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -33,967,182.60 -34,363,920.37
