每日必读
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告全 文。
沪江德勤会计师事务所为本公司出具了带保留意见的审计报告,本公司董事会、 监事会对相关事项亦有详细说明,请投资者注意阅读。
1.公司的法定中、英文名称及缩写
公司法定中文名称：上海航天汽车机电股份有限公司
公司法定英文名称：
SHANGHAI AEROSPACE AUTOMOBILE ELECTROMECHANICAL CO.,LTD
英文缩写：SAAE
2.公司法定代表人：赵元昌
3.公司董事会秘书：陈平平
证券事务代表：王慧莉
联系地址：上海市漕溪路222号航天大厦南楼
电话：021-64827176
传真：021-64827177
电子信箱：saae＠shanghai.cngb.com
4.公司注册地址：上海市浦东新区榕桥路661号
邮政编码：201206
公司办公地址：上海市漕溪路222号航天大厦南楼
邮政编码：200235
公司国际互联网网址：http：//www.saae-ch.com
电子信箱：saae＠shanghai.cngb.com
5.公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：
http：//www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：上海市漕溪路222号航天大厦南楼
6.公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：航天机电
股票代码：600151
7.其他有关资料：
公司首次注册登记日期：1998年5月28日
首次注册登记地址：上海市浦东新区商城路660号
公司变更注册登记日期：2000年4月13日
变更注册登记地址：上海市浦东新区榕桥路661号
企业法人营业执照注册号为3100001005339
税务登记号码为310046631134144
公司聘请的会计师事务所名称：沪江德勤会计师事务所
会计师事务所办公地址：上海黄浦路99号上海滩国际大厦16楼。
第一节 本年度利润总额及构成 （单位：人民币元）
利润总额 155,291,422.36
净利润 99,494,953.65
扣除非经常性损益后的净利润* 52,198,633.25
主营业务利润 257,682,070.47
其他业务利润 2,890,798.96
营业利润 91,630,362.75
投资收益 61,150,591.07
补贴收入 10,721,644.34
营业外收支净额 -8,211,175.80
经营活动产生的现金流量净额 185,126,996.87
现金及现金等价物净增加额 23,012,098.01
注：扣除非经常性损益项目和涉及金额：（单位：人民币元）
项 目 金 额
委托投资损益 46,776,131.29
营业外收支净额 -3,171,352.14
补贴收入 5,262,375.49
所得税 -1,570,834.24
第二节 公司近三年主要会计数据及财务指标 （单位：人民币元）
财务指标 2001年度 2000年度
调整后 调整前
主营业务收入 1,057,301,215.87 964,001,067.43 964,001,067.43
净利润 99,494,953.65 133,498,717.11 146,017,506.84
总资产 2,182,304,826.91 2,092,717,207.94 2,095,229,974.08
股东权益(不含少数)
股东权益 1,182,278,777.54 1,143,203,128.84 1,156,353,115.55
全面摊薄每股
收益（元/股） 0.213 0.46 0.50
加权平均每股
收益（元/股） 0.213 0.49 0.54
扣除非经营损益
后的每股收
益（摊薄）（元/股） 0.112 0.30 0.45
扣除非经营损益后
的每股收益（加
权）（元/股） 0.112 0.33 0.48
每股净资产（元/股） 2.527 3.91 3.95
调整后的每股净
资产 元/股 2.397 3.57 3.69
每股经营活动产生
的现金流量净
额（元/股） 0.396 0.51 0.51
全面摊薄净资产收
益率（%） 8.416 11.68 12.63
加权平均净资产收
益率（%） 8.340 15.94 17.32
扣除非经常性损益
后的净资产收益率(%) 4.380
财务指标 2001年度 1999年度
调整后 调整前
主营业务收入 1,057,301,215.87 820,408,720.34 820,408,720.34
净利润 99,494,953.65 116,170,536.02 115,495,160.21
总资产 2,182,304,826.91 1,560,069,115.13 1,559,393,739.32
股东权益(不含少数)
股东权益 1,182,278,777.54 770,722,423.19 770,047,047.38
全面摊薄每股
收益（元/股） 0.213 0.43 0.43
加权平均每股
收益（元/股） 0.213 0.43 0.43
扣除非经营损益
后的每股收
益（摊薄）（元/股） 0.112 0.39 0.39
扣除非经营损益后
的每股收益（加
权）（元/股） 0.112 0.39 0.39
每股净资产（元/股） 2.527 2.83 2.83
调整后的每股净
资产 元/股 2.397 2.55 2.55
每股经营活动产生
的现金流量净
额（元/股） 0.396 0.27 0.27
全面摊薄净资产收
益率（%） 8.416 15.07 15.00
加权平均净资产收
益率（%） 8.340 14.67 14.59
扣除非经常性损益
后的净资产收益率(%) 4.380
第三节 股东权益变动情况（单位：元）
项目 期初数 本期增加 本期减少
股本 292,400,000 175,440,000
资本公积 729,412,735.37 637,702.53 175,677,807.48
盈余公积 68,912,727.15 21,280,015.94
法定公益金 22,424,938.95 8,435,676,39
未分配利润 52,477,666.32 99,494,953.65 82,099,215.94
股东权益合计 1,143,203,128.84 296,852,672.12 257,777,023.42
项目 期末数 变动原因
股本 467,840,000 资本公积转增
资本公积 554,372,630.42 资本公积转增
盈余公积 90,192,743.09 持续盈利
法定公益金 30,860,615.34 持续盈利
未分配利润 69,873,404.03 持续盈利、利润分配
股东权益合计 1,182,278,777.54 以上因素共同影响
第一节 股本变动情况
1.股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋,-） 本次变动后
公积金转股 小计
一.未上市流通股份
1.发起人股份 204,000,000 122,400,000 122,400,000 326,400,000
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 204,000,000 122,400,000 122,400,000 326,400,000
境外法人持有股份
其他
2.募集法人股份
3.内部职工股
4.优先股或其他
未上市流通股份合计 204,000,000 122,400,000 122,400,000 326,400,000
二.已上市流通股份
1.人民币普通股 88,400,000 53,040,000 53,040,000 141,440,000
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已上市流通股份合计 88,400,000 53,040,000 53,040,000 141,440,000
三.股份总数 292,400,000 175,440,000 175,440,000 467,840,000
2.股票发行与上市情况
（1）公司于1998年5月7日通过上海证券交易所上网发行6800 万股社会公众股 （其中含职工内部股680万股）,面值为人民币1.00元,每股发行价人民币5. 76 元 ,1998年6月5日公司社会公众股6120万股在上海证券交易所挂牌上市。
（2）报告期内公司股份总数及结构变动情况
以2000年12月31日的总股本29240万股为基数,每10股资本公积金转增6股,本次 转增股本后,公司总股本为46784万股,流通股为14144万股。
第二节 股东情况介绍
1.报告期末公司股东总数为32054户。
2.报告期末公司主要股东持股情况
名次 股东名称 年末持 本期持股 占总股本
股数（股） 变动增减 比例（%）
情况（＋-）
1 上海航天工业总公司 273870582 ＋102701468 58.539
2 上海新光电讯厂 25461994 ＋9548248 5.442
3 上海舒乐电器总厂 25148006 ＋9430502 5.375
4 国泰君安 18871193 4.034
5 深新中泰 3175979 0.679
6 泰阳实业 2840000 0.607
7 上海仪表厂 1919418 ＋719782 0.410
8 中国移动 998800 0.213
9 唐发增 904800 0.193
10 恒新房产 786940 0.168
名次 股东名称 股份类别 流通情况
1 上海航天工业总公司 法人股 未流通
2 上海新光电讯厂 法人股 未流通
3 上海舒乐电器总厂 法人股 未流通
4 国泰君安 其他 已流通
5 深新中泰 其他 已流通
6 泰阳实业 其他 已流通
7 上海仪表厂 法人股 未流通
8 中国移动 其他 已流通
9 唐发增 其他 已流通
10 恒新房产 其他 已流通
其中：上海航天工业总公司、上海新光电讯厂、上海舒乐电器总厂及上海仪表 厂为公司的发起人股东。其所持有公司的股份均未质押或冻结。
3.公司控股股东情况
控股股东：上海航天工业总公司
持股情况：持有公司股份27387万股,占总股本的58.54%
法定代表人：金壮龙
成立日期：1993年6月
注册资本：贰亿叁仟万元
公司类别：国有独资
股权结构：中国航天科技集团公司第八研究院持有其100%的股权
主要经营范围：国内商业、物资供销业、计算机软件、经济信息咨询、航天产 品、通用设备、金属加工机械、汽车配件、家用电器的制造、附设分支机构
主要产品为电视转播设备、传真机、长途通讯设备、程控交换机等
4.报告期内,公司无其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。
第一节 董事、监事和高级管理人员情况(见附表)
注：以上股份增加的原因为报告期内资本公积金10转增6。
第二节 年度报酬情况
董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据：
由于在公司领取报酬的董事同时为公司的高级管理人员, 所以他们的报酬由董 事会决定,在公司领取报酬的监事由职工代表民主选举产生,他们同时为公司的中层 管理人员,所以他们的报酬由经营班子决定。
在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共10名, 他们的年度报酬总额为 137万元,金额最高的前三名董事的报酬总额为38万元, 金额最高的前三名高级管理 人员的报酬总额为58万元。年度报酬数额在8万元-15万元之间有6人,在15万元- 25 万元之间的有4人。赵斌自2001年6月起作为公司总经理领取报酬。
在股东单位或关联单位领取报酬的董事、监事是董事长赵元昌, 董事吴海中、 乔瑞毅、王泰生、周启民、马建民,监事陈盟飞、鲁荣裕。
第三节 在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因
至2001年5月27日,公司第一届董事会董事、第一届监事会监事任期届满, 经第 一届董事会推荐,2001年第一次临时股东大会选举赵元昌、吴海中、乔瑞毅、 王泰 生、周启民、赵斌、白跃强、瞿建华、马建民先生为第二届董事会董事；经第一届 监事会推荐,2001年第一次临时股东大会选举李英德、陈盟飞、 鲁荣裕先生为第二 届监事会由股东代表出任的监事。
由职工代表民主选举产生的职工代表监事为陈大民、赵德奇先生。
经公司第二届第一次董事会选举,赵元昌先生为公司董事长。 经公司第二届第 一次监事会选举,李英德先生为公司监事长。
公司第二届第一次董事会聘任赵斌先生为总经理；蒋国海、瞿建华先生为副总 经理；符育刚先生为总工程师；陈平平先生为董事会秘书；张静女士为财务负责人。
以上事项分别刊登于2001年4月25日、5月29日的《中国证券报》、《上海证券 报》。
第四节 员工情况
公司在职员工2167人,具有各类专业职称的有582人,离退休职工147人。
1.学历结构：
人数 占职工比例
硕士、博士 24 1.1%
大专、本科 491 22.7%
大专以下 1652 76.2%
2.专业结构：
人数 占职工比例
生产人员 1432 66.1%
销售人员 68 3.1%
技术人员 316 14.6%
管理人员 351 16.2%
第一节 公司治理结构现状
本着保护广大投资者合法权益的宗旨,公司按照《公司法》、《证券法》、 《 股票上市规则》的要求,结合自身的特点和需要,建立了较完善的法人治理结构, 规 范运作,加强信息披露工作。 对照中国证监会发布的《上市公司治理准则》的规范 性文件的要求,目前公司治理结构情况如下：
1.关于股东与股东大会：公司能够确保股东, 特别是中小股东与大股东享有平 等地位,充分行使自已的权力； 公司严格按照章程规定的股东大会召开程序和表决 程序履行股东大会的议事议程,并制订了股东大会议事规则,确保股东的合法权益不 受侵犯；对法律、行政法规和公司章程规定的重大事项均在指定的信息披露报刊及 网站进行了披露,通过公司网站和股民热线与股东建立了有效的沟通渠道。 公司关 联交易公平合理,并对关联交易的定价依据予以真实披露,不存在股东及其关联方以 各种形式占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况。
2.关于控股股东与上市公司：公司控股股东能依法行使出资人的权利, 无利用 其特殊地位谋取额外利益的情况发生；公司董事、监事的选举及高级管理人员的聘 任均严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序；重大决策均由股东大会或 董事会依法作出。公司与控股股东之间实行人员、资产、财务分开,机构、 业务独 立,各自独立核算,独立承担责任和风险。
3.关于董事与董事会：本报告期,公司严格按照公司章程规定的选聘程序,进行 了董事会的换届选举；董事忠实、诚信、勤勉地履行职责,遵守有关法律、 法规及 公司章程的规定,向股东大会负责,公平对待所有股东, 并已制订了《董事会议事规 则》,确保董事会高效运作和科学决策；董事会会议严格按照规定的程序进行,董事 会秘书认真记录和整理董事会会议所议事项,会议记录董事签名完整,并妥善保存。
4.关于监事与监事会：公司监事会向全体股东负责,对公司财务及董事、 高级 管理人员的尽职情况进行监督,维护了公司及股东的合法权益。 现任监事中已具备 法律、会计等方面专业知识和工作经验的人员。监事会定期召开会议, 并妥善保存 会议记录。
5.关于绩效评价与激励约束机制：本报告期,公司严格按照有关法律、 法规和 公司章程的规定,聘任了新的经理人员；经理人员的薪酬与公司绩效相联系。
6.关于利益相关者：公司能充分尊重银行及其它债权人、职工、客户、供应商 等利益相关者的合法权利,共同推动公司持续、健康地发展。
7.关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露事项,接待来访、 回答咨询、联系股东等；能按照法律、法规及其他有关规定, 披露有可能对股东和 其它利益相关者决策产生实质性影响的信息以及公司治理的有关信息和股东权益信 息,保证所有股东有平等的机会获得信息。
对照《上市公司治理准则》等新的法律法规的要求, 公司治理结构亟待不断完 善和健全的方面有：
1.现行的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总 经理议事规则》及各项内部控制制度需要修订和完善, 监事会已拟订了《监事会议 事规则》,将在第二届第四次监事会上审议。
2.建立独立董事制度,尽快设立审计、决策、战略发展、薪酬等专门委员会,降 低财务风险和经营风险,以维护公司和广大股东的合法权益。
3.根据现行公司章程,报告期内董事会完成了换届工作,但尚未使用累积投票制, 公司将进一步完善董事选聘程序,积极推行累积投票制度。换届后,部分现任董事尚 需参加有关培训,以便及时掌握最新的法律法规。
第二节 独立董事履行职责情况
公司尚未聘请独立董事。董事会正根据中国证监会发布的《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》的规定要求,积极起草和修订相关规则,在2002年6 月 30日前按有关规定建立独立董事制度。
第三节 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上分开的情况
公司与控股股东人员、资产、财务分开,机构、业务独立,各自独立核算、独立 承担责任和风险。
1.在业务独立方面,公司作为独立的经营实体,拥有独立的采购和销售系统。
2.在人员分开方面,公司相对于控股股东已做到劳动、 人事及工资管理完全独 立,公司高级管理人员均在公司领取薪酬,并均未在股东单位担任职务；
3.在资产完整方面,控股股东投入公司的资产独立完整、权属清晰。 公司现有 工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司独立拥有；
4.在机构独立方面,公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作。
5.在财务分开方面,公司设立了独立的财会部门、独立的银行账户,建立了独立 的会计核算体系和财务管理制度。
第四节 高级管理人员的考评及激励机制建立、实施情况
公司董事会年初根据总体发展战略和年度经营目标确定高级管理人员的年度经 营利润指标及管理职责,年末对高级管理人员实行年度述职与考评制度。 如果当年 完成或超额完成利润考核指标,超额部分由董事会决定提奖比例 ,给予奖励；反之, 按一定比例扣除高级管理人员的基本工资。监事会对此进行监督。
1.公司2000年年度股东大会于2001年4月10日如期召开。 出席股东大会的股东 或代理人共273名,代表股份206,130,892股,占公司总股本的70.4962%。会议通过了″ 2000年度董事会工作报告″、″2000年度监事会工作报告″、″2000年度利润分配 方案和2001年度利润分配政策″、″2000年度财务决算和2001年度财务预算的报告″ 、″关于《2000年年度报告及年度报告摘要》的报告″、″关于续聘沪江德勤会计 师事务所的议案″、″关于首次募集资金结余共计2210万元用于公司流动资金的议 案″。此次股东大会决议公告刊登于2001年4月11日的《中国证券报》、 《上海证 券报》。
2.公司2001年度第一次临时股东大会于2001年5月28日如期召开。 出席股东大 会的股东或代理人共119名,代表股份327,244,036股,占公司总股本的69.9478%。会 议通过了″选举公司第二届董事会董事的议案″、″选举公司第二届监事会由股东 代表出任的监事的议案″。此次股东大会决议公告刊登于2001年5月29 日的《中国 证券报》、《上海证券报》。
3.选举、更换公司董事、监事的情况
见第四章董事、监事、高级管理人员和员工情况中第三节董事、监事、高级管 理人员离任情况。
第一节 公司经营范围
公司主要从事研制、开发卫星及卫星应用、运载火箭应用及其他民用航天相关 产品,研制、生产和销售汽车空调器、传感器、电机、自动天线等汽车零部件。
第二节 公司经营情况
1.在董事会的正确领导下,公司经营班子带领全体员工共同努力,克服种种困难, 较好地完成了全年的任务。
（1）确保重点产品完成预算目标
年销售额在300 万元以上的主要产品超额完成预算目标。实现主营业务收入10. 57 亿元,同比增长9.53%。同时,产销率连续三年达到97%。
单位：万元
行业类别 主营业务收入 主营业务利润
汽配 103,107.86 25,197.04
新能源 1,122.36 214.79
新材料 567.48 72.78
工程类 932.42 283.60
合计 105,730.12 25,768.21
（2）加快新品开发形成新增收入
全年共有17项新产品投入批产,新增销售额达到1.6亿元,占当年销售额的13.6%。 四项重点技改项目″综合实验楼″、″复合材料″、″ABS精冲齿圈″、 ″涂装及 精密钣金″等主体工程已经完工；其中,″ABS精冲齿圈″项目做到了当年投产当年 产出效益。
（3）非汽配产品销售额比重上升
通过前期的培育,太阳能公司销售额突破1000万元,并进入赢利期；复材公司完 成销售额近600万元；涂装技改完成后,形成工程项目和产品经营共同发展的格局。 非汽配产品的销售额比重较上年有所提高。
（4）完善各类制度强化综合管理
全面修订并完善了各类规章和内控制度, 制定和实施了一批适应企业发展的管 理办法,尤其是强化对存货、应收帐款和各项费用的控制,推进管理制度化和规范化； 质量体系建设再上新台阶,随着传感器、金桥分公司通过QS9000和VDA6.1认证、 空 调国际通过QS9000认证,从事汽配经营的分、 子公司均已获得国际汽车行业的质量 体系认证。全年有4项新产品分获上海市优秀新产品二、三等奖；有4项新产品通过 上海市级新产品鉴定；有1个项目被列入国家重点技术创新项目计划,并已立项。
2.主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩：
（1）主要控股公司情况
公司控股上海汽车空调器厂65%的股权,该公司注册资本 9742.28万元, 主营汽 车空调器、冷冻空调设备修理等。2001年合并主营业务收入80213万元,净利润5835 万元。
公司控股上海新光汽车电器有限公司70%的股权,该公司注册资本4470万元, 主 营轿车中央电器、接插件、线束、继电器、汽车电子配件等。2001年主营业务收入 3459万元,净利润813万元。
公司控股上海博尔创业投资有限公司86%的股权,该公司注册资本5000万元, 主 营高新技术的开发、转让服务、资产管理、资产委托经营等。 2001 年实现净利润 815万元。
（2） 共同控制情况
公司占空调国际（上海）有限公司50%股权,该公司注册资本1072万美元, 主营 设计生产车用空调器和加热器及冷冻、冷藏制冷组等。2001年主营业务收入 19454 万元,净利润1338万元。
3.主要供应商、客户情况：
公司向前五名供应商合计采购14712万元,占采购总额的21.08%, 向前五名销售 客户合计销售88260万元,占销售总额的83.48%。
4.经营中出现的问题与困难及解决方案：
入世后,国内汽车市场正在形成新的发展格局,主流车型价格竞争激烈, 新车型 不断面世,进口汽车加快涌入,国内汽车工业已经实质性地面向全球竞争, 公司经营 中面临的主要困难是：
（1）产品价格下降
由于国内汽配产品的利润率一直高于国际市场的平均水平, 导致国内汽配产品 价格每年以7-10%的速度下降。 虽然本公司汽配产品的价格在国内具有一定竞争优 势,但价格下降而引起产品利润率下降的趋势依然存在。
（2）整车产品结构发生变化
尽管国内整车市场总量继续上升,但随着竞争的加剧,整车产品结构正在发生调 整。新车型比重逐年上升,老车型比重不断下降。从公司目前的产品结构看,为老车 型配套的产品所占比重较大, 整车产品结构的调整对公司进一步开发市场提出了更 高的要求。
（3）公司产品结构性的不均衡
公司产品相对单一,主要表现在：一是难以摆脱汽车市场竞争波动的影响。 二 是主要产品除汽车空调有一定经济规模和竞争力以外, 其余汽配产品的配套层次、 品种数量、经济规模和技术档次离″强″、″大″还有一段差距。三是非汽配类产 品开发上取得积极成果,但有些新项目还未进入产出期,部分还处于投入期, 近期难 以体现经济支柱作用。
面对上述的不利因素,公司已经并且继续采取对策,积极应对。首先, 要巩固汽 配产品继续做大做强,保证主要产品完成预算目标,并继续提高产销率, 以及进一步 加大新产品的开发力度。同时,对非汽配产品加大技改力度和加紧培育孵化,提高非 汽配销售额的比重。
第三节 公司投资情况
报告期内,公司投资额为6425.9万元。
1.募集资金投资项目的情况说明（单位：万元）
报告期内,募集资金承诺的投资项目均未变更。
投资项目 承诺运用日期 项目 实际投
总投资 资金额
卫星数据接收平台及地面站生产线
和示范工程技术改造 2000- 12-29 14365
网络型税控收款机生产线技术改造 2000- 12-29 2950
技术开发与检测试验条件技术改造 2000- 12-29 2950 138
对上海太阳能科技有限公司按股比
增资用于5MW太阳能电池扩建技术
改造 2000- 12-29 4200 1050
对上海涂装工程有限公司按股比增
资用于中高档涂装设备制造技术
改造 2000- 12-29 2025 1035
收购上海复合材料科技有限公司
60.5%的股权并按股比增资用于高
性能碳纤维复合材料技术改造 2000- 12-29 3012.9 3012.9
投资项目 项目 预计 实际 实际投
进度 收益 收益 资日期
卫星数据接收平台及地面站生产线
和示范工程技术改造 9018
网络型税控收款机生产线技术改造 1709
技术开发与检测试验条件技术改造 2001-03-19
对上海太阳能科技有限公司按股比
增资用于5MW太阳能电池扩建技术
改造 1494 -41 2001-01-15
对上海涂装工程有限公司按股比增
资用于中高档涂装设备制造技术
改造 235 209 2001-01-08
收购上海复合材料科技有限公司
60.5%的股权并按股比增资用于高
性能碳纤维复合材料技术改造 949 -135.8 2001-04-05
（1）卫星数据接收平台及地面站生产线和示范工程技术改造项目
公司已通过控股的上海博尔投资创业有限公司与上海航天测控研究所共同投资 1000万元, 成立了专业从事″卫星数据接受平台及地面站生产线和示范工程技术改 造项目″的上海航天卫星应用有限公司。2001年底, 该项目已经获得《国家计委关 于上海航天卫星应用有限公司卫星数据采集系统高技术产业化示范工程项目可行性 研究报告的批复》（计高技[2001]2278号）,并从中央预算内安排专项资金1500 万 元人民币,将按照《国家计委下达2001 年国家高技术产业发展项目中央预算内基本 建设投资的通知》（计高技[2001]2557号）精神, 由中国航天科技集团公司作为出 资人代表,共同推进该项目。
目前该项目在深入进行国内外市场调研和技术论证的基础上；已与国内外有关 企业进行了合作洽谈,并草签了有关技术开发意向书和合资合作意向书。 各方有意 通过对上海航天卫星应用有限公司增资扩股, 以及充分利用各方的优势推进项目的 尽快实施。
（2）网络型税控收款机生产线技术改造项目
上海航天局803研究所利用航天领域的加密技术研制开发了网络型税控收款机, 已通过了上海市科委组织、上海市税务局参加的产品鉴定。公司也已与该所签署了 专有技术转让合同。
由于该项目取决于国家及地方有关部门的推动力度。目前公司正积极跟踪, 并 将根据市场状况安排投资进度。
（3）技术开发与检测试验条件技术改造项目
综合试验楼的土建工程已完工, 技术开发和检测试验的有关设备配置方案已基 本确定并开始实施采购；相关的项目开发计划正在实施,公司已投入配股资金138万 元。
（4）对上海太阳能科技有限公司增资用于5MW太阳能电池扩建技术改造项目
根据市场的变化,公司将该项目分为1.5期和2期两个阶段实施 , 即先行实施″ 3MW封装线″技改,目前1.5期技改的场地改扩建工作已经完成,大部分订购设备已经 到位；预计该阶段的技改将于2002年4月份全部完成并投入使用。公司已投入 1050 万元。
以″ 5MW封装线和单片生产线″为技改内容的方案已经基本确定并正在进一步 的优化；按计划该二期将在2002年下半年启动实施。
（5）对上海涂装工程有限公司增资用于中高档涂装设备制造技术改造项目
″涂装工程增资技改项目″国内外设备已采购到位,经安装调试,现已正式投入 运行。公司已投入配股资金1035万元。
（6）收购上海复合材料科技有限公司60.5%的股权, 并按股比增资用于高性能 碳纤维复合材料技术改造项目。
公司已出资1210万元收购上海博尔投资创业有限公司所持有的上海复合材料科 技有限公司60.5%的股权。目前该项目的厂房改造已完工,主体设备已采购到位并完 成安装调试,投入试运行。本项目实际已投入3012.90万元。
至报告期末,尚未使用的募集资金24276万元全部存入银行。
2.非募集资金投资的重大项目
报告期内,公司按股比对子公司空调国际（上海）有限公司增资1050万元,该子 公司2001年实现净利润1338万元。该事项已在2001年8月15日刊登的公司2001 年度 中期报告中予以披露。
公司对子公司上海新光汽车电器有限公司追加投资140万元事项已刊登于 2001 年10月31日的《中国证券报》、《上海证券报》。
第四节 公司财务状况（单位：万元）
项目 2001年末 2000年末 增减（%） 变动原因
总资产 218,230.48 209,271.72 4.28 营运规模继续增长
股东权益 118,227.87 114,320.31 3.42 持续盈利
主营业务利润 25,768.21 27,305.18 -5.63 汽配类产品售价下跌
净利润 9,949.50 13,349.87 -25.47 投资收益缩减,汽配类
产品售价下跌
第五节 新年度的业务发展计划
公司新年度发展的指导思想是：拓展国内市场,开拓国际市场,提升非汽配产品 比重,加大项目开发和资本经营力度,提高经济运行质量,确保经济持续增长。 力争 实现主营业务收入10.62亿元,预计主营业务成本8.09亿元。
主要措施有：
1.以国内市场为立足点,巩固和开拓并举,着力于提高市场占有率。确保已经明 确的配套关系；抓紧开拓潜在的、还未最终确定配套关系的未来市场。
2.加快开发国际市场,适应不断变化的市场形势。 尽快建立适应国际市场特点 的经营模式,实施国际化发展策略。争取获得CE电器可靠性、安全和环保检测证书。 力争2002年出口业务有新的突破。
3.继续加快非汽配类产品的培育步伐,不断提升非汽配类产品比重； 进一步加 大新产品开发力度,加快航天高科技项目产业化的推进速度。 抓紧实施太阳能电池 二期技改,提高生产能力；抓紧复材在承接军品任务基础上,向民用产品市场转移； 抓紧精密钣金市场开拓,形成经济规模；加快卫星应用项目示范工程的建设。
4.积极探索自主开发、同步开发的新路。继续加大投入, 全力支持电器实验室 的筹建、运作,逐步完善技术开发机制。
5.提高经济运行质量,降低产品成本,提高市场竞争力。一是继续降低采购成本, 二是向企业内部管理要效益。尤其要在加强财务分析和控制,强化物流管理,压缩库 存资金,改进生产组织,降低质量成本和人工成本等方面有所建树。
6.加强管理创新,提高科学管理水平,规范经营,加强监管 ,加强内控制度建设, 加大执行和检查力度；加强人力资源的开发、利用和管理；全力确保经济运行总体 平稳,为新一轮发展奠定坚实基础。
第六节 董事会对审计机构出具的带保留意见审计报告的说明
沪江德勤会计师事务所就公司控股子公司上海新光汽车电器有限公司原总经理, 原财务主管被检察机关立案调查事项出具的带保留意见的审计报告。
财务审计机构在审计中查核, 新光汽电截至2001年12月31日账簿记录中有未查 明的银行付出款项合计人民币31,429,456.75元 暂记入″其他应收款″项目 及不 明付款单位的未查明银行收入款项人民币14,260,000.00元 暂记入″预收账款″项 目 ；此外,根据初步查核结果,新光汽电对外开出了不明原因之商业汇票,能知道金 额的相关商业汇票计人民币37,091,055.00元,并为其他单位之银行借款计人民币10, 000,000.00元及为其他单位开出的银行承兑汇票计人民币10,000,000.00 元提供担 保,由于相关的查核工作正在继续进行过程之中,难以评估上述事项对本公司债权债 务及损益的影响程度。
董事会认同沪江德勤会计事务所对该事项所发表的意见。
董事会认为,由于检察机关的调查工作及有关账务的查核工作仍在进行之中 , 因此尚不能确定此事项是否会对公司损益产生影响。若有关资金占用方不能归还该 子公司资金,将使公司承受一定的经济损失,对该子公司今后的经营活动可能产生一 定的不利影响。该子公司所产生的问题有违于公司历来坚持的诚信原则, 损害了公 司良好的公众形象。
董事会责成公司经营层举一反三,引以为戒,进一步健全公司的内控制度及财务 监管制度,加强管理,采取一切必要的措施,杜绝此类事件的再次发生。 组织专业人 员通过法律等途径催讨资金,争取将损失降低到最小。
以上事项待调查结果明了后,将由公司聘请的审计机构对此事项进行重新表述。
第七节 本次利润分配预案及资本公积金转增股本预案
公司本年度实现净利润100,675,445.66元,根据公司章程的规定,提取法定公积 金10,067,544.57元,提取法定公益金5,033,772.28元,加年初未分配利润 63, 754 ,941.43元,当年实际可供股东分配利润为149,329,070.24元。
1. 利润分配
本次利润分配拟以2001年12月31日的总股本46784万股为基数,每10股派发现金 红利1.3元（含税）,共计派发现金60,819,200元,尚余可供股东分配利润 88, 509 ,870.24元。
2.本年度不进行资本公积金转增股本。
上述预案需提交股东大会批准。
第八节 报告期内, 公司选定的信息披露报纸仍为《中国证券报》和《上海证 券报》。
第一节 报告期内会议情况
1.公司第一届监事会第七次会议于2001年3月5日召开,会议审议通过了《 2000 年度监事会工作报告》。此次会议决议公告刊登于2001年3月6日的《中国证券报》、 《上海证券报》。
2.公司第一届监事会第八次会议于2001年4月23日召开,会议推荐了第二届监事 会由股东代表出任的监事候选人。此次会议决议公告刊登于2001年4月25 日的《中 国证券报》、《上海证券报》。
3.公司第二届监事会第一次会议于2001年5月28日召开,会议选举李英德先生为 监事长。此次会议决议公告刊登于2001年5月29日的《中国证券报》、 《上海证券 报》。
4.公司第二届监事会第二次会议于2001年8月13日召开,会议审议通过了″关于 计提及核销四项资产减值准备的议案″、″2001年中期报告及中期报告摘要″、″ 关于转让本公司现持有的国泰君安3500万股中20%的股权的议案″、 ″关于公司短 期投资的议案″、″关于委任公司证券事务代表的议案″。此次会议决议公告刊登 于2001年8月15日的《中国证券报》、《上海证券报》。
5.公司第二届监事会第三次会议于2001年10月30 日召开 , 会议审议通过了″ 2001年第三季度报告″、″关于调整1999年度及2000年度损益的议案″。此次会议 决议公告刊登于2001年10月31日的《中国证券报》、《上海证券报》。
第二节 监事会独立意见
监事会本着对全体股东负责的精神,依照《公司法》、 《证券法》和公司章程 中所赋于的职责独立开展工作,对公司董事会和管理层依法运作、经营管理、 财务 审计重大方面进行了有效的监督。监事会认为：
1.公司决策程序合法,建立了比较完善的内部控制制度,董事、经理执行公司职 务时,未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2.公司2001年度财务报告真实反映了公司的经营状况和经营成果, 认同沪江德 勤会计师事务所出具的带保留意见的审计报告。监事会认真审阅并同意董事会″关 于沪江德勤会计师事务所出具带保留意见审计报告的专项说明″。监事会认为公司 应当从中吸取教训认真整改, 避免类似事件的发生, 董事会应当积极采取措施将公 司的损失降低到最低。
关于调整公司1999年度及2000年度净利润的事项,已在2000年三季度报告披露, 审计师事务所已出具了重新表述的标准无保留审计报告。
3.公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目完全一致。
4.公司收购、出售资产交易价格合理,未发现内幕交易,没有损害部分股东的权 益或造成资产流失。
5.公司关联交易程序合法,价格合理,未发现损害公司及非关联股东的利益。
1.报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项。
2.报告期内,公司无出售、置换资产及吸收合并事项。
3.重大关联交易事项
（1）购销商品、提供劳务发生的关联交易：
①向关联方采购货物
(a)以市场价向上海华新汽车橡塑制品公司采购橡塑件,交易金额为 3785万元, 独家配套,以现金方式结算。
(b)以市场价向上海汽车空调配件有限公司采购软管,交易金额为3867万元, 独 家配套,以现金方式结算。
(c)以市场价向上海莲南金属镀装有限公司采购材料,交易金额为1043万元, 独 家配套,以现金方式结算。
(d) 以市场价向上海三花电气有限公司采购材料,交易金额为1189万元,独家配 套,以现金方式结算。
②向关联方销售货物
(a)以市场价向武汉申龙汽车空调有限公司销售汽车空调零部件 , 交易金额为 1987万元,占同类交易比例为2.17%,以商业承兑汇票方式结算。
(b)以市场价向重庆汽车空调有限公司销售汽车空调零部件,交易金额为1285万 元,占同类交易比例为1.41%,以现金方式结算。
以上除重庆汽车空调有限公司外,均属不存在控制关系的关联方,且为本公司控 股子公司的联营企业,交易价格与非关联方交易价格一致,上述关联交易事项对公司 利润影响甚小。
（2）公司与关联方存在的股权、债务往来等事项及其对公司的影响：
①因向上海华新汽车橡塑制品公司采购橡塑件,尚有714万元应付款。
②因向上海汽车空调配件有限公司采购软管,尚有1132万元应付款。
③因向重庆汽车空调有限公司销售汽车空调零部件,尚有971万元应收款。
上述关联交易事项对本公司利润影响甚小。
4.报告期内,公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、 承包、 租赁本公司资产的事项。
5.重大担保事项
（1 ）上海汽车空调器厂为该公司的联营企业上海华新汽车橡胶制品有限公司 银行贷款提供累计500万元的担保,已在2001年中期报告中予以披露。
（2）上海汽车空调器厂为上海北蔡实业总公司银行贷款提供两次各为950万元 担保,上海北蔡实业总公司以在上海汽车空调器厂所获的红利作为反担保,该事项已 在2001年中期报告中予以披露。
（3）上海汽车空调器厂为上海莲南金属镀装有限公司银行贷款提供150万元担 保,担保期限自2002年5月21日至2004年5月20日止,上海莲南金属镀装有限公司以上 海德尔福汽车空调系统有限公司对该公司的应付帐款作为反担保。
（4）由于公司控股子公司上海新光汽车电器有限公司未经该公司董事会批准, 擅自提供1000万元担保,期限自2003年4月5日至2005年4月5日止；同时,为他公司提 供1000万元的银行承兑汇票担保,期票到期日为2002年5月8日。 故该子公司担保事 项未作事前公告。
6.委托他人进行现金资产管理事项及委托贷款事项
公司委托国泰君安证券股份有限公司资产管理事项, 子公司上海新光汽车电器 公司委托代理国债投资事项及子公司上海汽车空调器厂委托资产管理事项已在公司 2001年度中期报告中予以披露,分别刊登于2001年8月15日的《中国证券报》、《上 海证券报》。上海新光汽车电器公司本金已按期收回,实际收益100万元；上海汽车 空调器厂本金已按期收回,实际收益共计926万元。
子公司上海博尔投资创业有限公司2001年1月3日、1月8日与海通证券公司、申 银万国证券公司分别签订了壹亿叁仟柒佰伍拾万元和肆仟万元,为期6个月的资产管 理合同,无约定收益,本金按期收回,实际收益共计1715万元。
2001年6月29日、7月1日与海通证券公司、 申银万国证券公司分别签订了捌仟 捌佰贰拾捌万元和贰仟万元,为期4个月的资产管理合同,无约定收益,本金按期收回, 实际收益共计238万元。以上事项均经该公司董事会授权。
由于上海博尔投资创业有限公司的经营范围为资产管理,资产委托经营,股权投 资,委托投资,代客理财等, 所以该子公司未将以上事项作为委托理财事项上报公司 予以及时披露,且在2001年度中期报告中,该子公司以上收益作为主营业务收入并入 公司合并报表。在本年度审计中,审计师认为以短期投资收益入帐更妥,故在本年度 报告中予以调整。
7.重大合同及履行情况
公司第二届第二次董事会审议通过的″关于转让本公司现持有的国泰君安3500 万股中20%股权的议案″,已于2001年8月15日刊登于《中国证券报》、 《上海证券 报》。
由于签署《股份转让协议》的国泰君安其他股东所承诺的转让数量超过规定股 数,故本公司放弃此次转让,原持有的股权不变。
8.报告期内,公司或持股5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。
9.报告期内,公司续聘沪江德勤会计师事务所负责公司审计工作。 根据公司股 东大会授权,公司支付会计师事务所报酬由公司董事会确定。2000年度和2001 年度 支付其财务审计费用分别为55万元和45万元, 公司承担审计期间的差旅费等其他费 用。另支付前次募集资金专项审计费6.8万元 ,配股及资本公积金转增股本验资费5 万元。
10.报告期内,公司无更改名称或股票简称的情况。
11.其它重大事项
（1）2001年4月28日,公司办公地迁往上海漕溪路222号航天大厦南楼。
上述事项刊登于2001年4月19日的《中国证券报》、《上海证券报》。
（2）公司继2000年获得上海市高新技术企业称号后,2001年度又通过上海市科 委高新技术企业的复审。
（3）关于调增以前年度净利润的事项,将提交2001年度股东大会审议, 该事项 刊登于2001年10月31日的《中国证券报》、《上海证券报》。
（4）子公司上海新光汽车电器有限公司（下称″新光汽电″）总经理,财务主 管被检察机关立案调查事项,已刊登于2002年3月8日的《中国证券报》、 《上海证 券报》。
详见第七章董事会报告第六节。
（一）审计报告
2001年度审计报告
德师报审字02第P0380号
上海航天汽车机电股份有限公司全体股东：
我们接受委托,审计了贵公司2001年12月31日公司及合并的资产负债表及(2001) 年度公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责, 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独 立审计准则进行的。在审计过程中,我们结合贵公司实际情况,实施了包括抽查会计 记录等我们认为必要的审计程序。
在审计过程中,我们注意到,如会计报表附注45(1)所示,贵公司之控股子公司上 海新光汽车电器有限公司总经理及财务主管因涉嫌经济问题, 已被检察机关立案调 查,由于我们无法对其债权债务及或有负债事项实施必要的审计程序,以获取足够的 审计证据,从而难以评估其对贵公司净资产及净利润的影响程度。
我们认为,除上述事项造成的影响外,上述会计报表符合《企业会计准则》及《 企业会计制度》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31 日 公司及合并的财务状况及2001年度公司及合并的经营成果和现金流量, 会计处理方 法的选用遵循了一贯性原则。
沪江德勤会计师事务所 中 国 注 册 会 计 师
中国·上海
周 华
侯 晓 华
2002年4月12日
（二）会计报表（见附表）
（三）会计报表附注
1、 会计制度、会计政策变更及其影响
本公司2000年度及其以前年度的会计报表按《股份有限公司会计制度》编制。 根据财政部规定,从2001年1月1日起,本公司开始执行《企业会计制度》, 并按财政 部财会字[2001]17号文件《关于印发贯彻实施＜企业会计制度＞有关政策衔接问题 的规定》的要求进行了衔接调整。由此引起的会计政策变更主要是固定资产、在建 工程及无形资产由原来的不计提资产减值准备,改为按规定计提资产减值准备,开办 费由原来的按5年摊销,改为在开始生产经营的当月一次计入损益。上述会计制度和 会计政策变更对2000年度及其以前年度会计报表影响数如下：
合并
内容 2000年度 2000年度之前 合计
人民币元 人民币元 人民币元
总资产减少
其中： 固定资产减值准备 (18,350,234.23) (7,054,030.03) (25,404,264.26)
在建工程减值准备 (218,949.30) (1,446,881.42) (1,665,830.72)
无形资产减值准备 (1,215,000.00) (1,215,000.00)
开办费冲销 (1,378,854.34) (1,124,938.49) (2,503,792.83)
利润总额减少 (19,948,037.87) (10,840,849.94) (30,788,887.81)
净利润减少 (18,684,570.22) (7,062,563.28) (25,747,133.50)
盈余公积减少 (2,802,685.53) (1,614,484.00) (4,417,169.53)
未分配利润减少 (15,881,884.69) (5,448,079.28) (21,329,963.97)
少数股东权益减少 (1,263,467.65) (3,778,286.66) (5,041,754.31)
开办费的会计政策变更,使2001年度合并利润总额增加人民币500,758.47元。
资产减值准备的会计政策变更,使2001年度合并利润总额减少人民币1,151,743. 52元。
此外,根据财会[2001]5号关于印发《企业住房制度改革中有关会计处理问题的 规定》的通知,取消″住房周转金″,其余额人民币10,573,323.91全部调整2001 年 年初未分配利润。
2、 税项
所得税
1.公司所得税
公司被上海市科学技术委员会认定为2000年度上海市高新技术产业开发区内的 高新技术企业,根据上海市财政局和上海市国家税务局联合颁发的沪财企-( 2000 )228号文自2000年1月1日起免征所得税二年。
2.子公司所得税
上海汽车空调器厂享受浦东新区内资企业所得税优惠政策,按15%税率缴纳企业 所得税。
上海新光汽车电器有限公司享受浦东新区内资企业所得税优惠政策,按15%税率 缴纳企业所得税。
上海德尔福汽车空调系统有限公司, 根据《中华人民共和国外商投资企业和外 国企业所得税法》的规定,享受两免三减半税收优惠 ,本年度处于第四个获利年度, 按15%税率缴纳企业所得税。因公司经国家部委办、 市高新技术认定办公室被认定 为高新技术企业, 根据上海浦东新区财政局和上海浦东新区税务局联合颁发的列收 列支核定通知书第0536号,公司缴纳的2000年度企业所得税款予以全额返还。
空调国际(上海)有限公司, 根据《中华人民共和国外商投资企业和外国企业所 得税法》的规定享受两免三减半税收优惠,本年度处于第五个获利年度,按12% 税率 缴纳企业所得税。
上海涂装工程有限公司,按33%税率缴纳企业所得税,自2000年5月起根据(2000) 奉税减免字(006)号免征企业所得税3年。
上海太阳能科技有限公司享受上海市康桥工业区所得税优惠政策,按15%税率缴 纳企业所得税。
上海博尔投资创业有限公司根据南税政免(2000)51号文批准自2000年12月1 日 起至2001年11月30日止,免征所得税一年。
上海复合材料科技有限公司享受上海市康桥工业区所得税优惠政策,按15%税率 缴纳企业所得税。
3、或有事项
截至资产负债表日,公司存在以下或有事项：
项目性质 金额
人民币元
对其他公司借款作出的担保(注1) 35,500,000.00
对其他公司开出银行承兑汇票作出的担保(注2) 10,000,000.00
开出之商业承兑汇票(注3) 37,091,055.00
注1：其中本公司控股子公司上海汽车空调器厂所作担保为人民币25,500, 000 元。本公司控股子公司上海新光汽车电器有限公司所作担保为人民币10,000,000元, 详情参见附注45(1)。
注2： 系由本公司控股子公司上海新光汽车电器有限公司为其他单位申请银 行承兑汇票所作担保为人民币10,000,000元,详情参见附注45(1)。
注3： 系由本公司控股子公司上海新光汽车电器有限公司对外开出的待查之 商业汇票,详情参见附注45(1)。
45、其他重要事项
1) 本公司之控股子公司上海新光汽车电器有限公司（以下简称″新光公司″） 是本公司与上海六里企业发展总公司于1993年5 月在上海浦东新区共同投资设立的 有限责任公司,主要从事轿车中央电器等的生产和销售。 新光公司的初始注册资本 为人民币31,250,000.00元,后增至44,700,000.00元,本公司拥有 70% 股权。 截至 2001年12月31日,新光公司资产总额为人民币103,141,939.80元,净资产为人民币66, 652,710.62元。
2002年3月,新光公司原总经理及原财务主管因涉嫌经济问题, 被检察机关立案 调查,根据初步查核结果,该子公司截至2001年12月31日账簿记录中有未查明的银行 付出款项合计人民币31,429,456.75元(暂记入″其他应收款″项目) 及不明付款单 位的未查明银行收入款项人民币14,260,000.00元 暂记入″预收账款″项目 ； 此 外,根据初步查核结果,新光公司对外开出了不明原因之商业汇票, 能知道金额的相 关商业汇票计人民币37,091,055.00元,并为其他单位之银行借款计人民币10, 000 ,000.00元及为其他单位开出的银行承兑汇票计人民币10,000,000. 00元提供担保, 由于相关的查核工作正在继续进行过程之中, 公司认为难以评估上述事项对本公司 债权债务及损益的影响程度。
上海航天汽车机电股份有限公司
董 事 会
二OO二年四月十六日
上海航天汽车机电股份有限公司
资产负债表
2001年12月31日
单位:人民币元
资产 附注 合并年末数 合并年初数
流动资产:
货币资金 6 745,002,308.19 721,990,210.18
短期投资 7 1,311,804.40 10,446,899.60
应收票据 8 118,846,752.87 89,107,017.48
应收股利 9 750,000.00 700,000.00
应收帐款 10 164,320,640.81 209,808,392.81
其他应收款 11 55,915,115.79 31,860,326.23
预付帐款 13 29,589,743.79 21,623,542.67
存货 14 302,720,338.08 247,404,492.86
待摊费用 15 622,243.14 861,022.11
流动资产合计 1,419,078,947.07 1,333,801,903.94
长期投资：
长期股权投资 16 143,757,126.33 133,021,241.58
固定资产:
固定资产原价 17 551,064,266.31 512,582,784.84
减:累计折旧 17 120,814,520.09 83,716,675.92
固定资产净值 17 430,249,746.22 428,866,108.92
减:固定资产减值准备 26,556,007.78 25,404,264.26
固定资产净额 403,693,738.44 403,461,844.66
在建工程 18 86,193,587.53 92,020,670.96
固定资产清理 - 858,128.99
固定资产合计 489,887,325.97 496,340,644.61
无形资产及其他资产：
无形资产 19 78,443,625.93 82,649,395.84
长期待摊费用 20 51,137,801.61 46,904,021.97
无形资产及其他资产合计 129,581,427.54 129,553,417.81
资产总计 2,182,304,826.91 2,092,717,207.94
资产 附注 公司年末数 公司年初数
流动资产:
货币资金 6 465,921,149.44 449,444,220.77
短期投资 7 - -
应收票据 8 15,394,095.07 14,479,914.30
应收股利 9 25,008,705.60 32,575,955.08
应收帐款 10 23,675,520.58 22,784,596.69
其他应收款 11 2,390,134.46 3,482,584.79
预付帐款 13 500,424.65 1,096,551.98
存货 14 30,321,026.56 31,770,905.68
待摊费用 15 240,733.01 -
流动资产合计 563,451,789.37 555,634,729.29
长期投资：
长期股权投资 16 580,225,810.38 558,314,058.68
固定资产:
固定资产原价 17 147,701,558.13 130,487,021.07
减:累计折旧 17 21,595,764.73 14,746,818.46
固定资产净值 17 126,105,793.40 115,740,202.61
减:固定资产减值准备 22,200,317.52 22,208,645.00
固定资产净额 103,905,475.88 93,531,557.61
在建工程 18 9,602,094.96 36,644,883.96
固定资产清理 - -
固定资产合计 113,507,570.84 130,176,441.57
无形资产及其他资产：
无形资产 19 16,572,000.00 17,332,000.00
长期待摊费用 20 2,613,400.91 2,653,143.86
无形资产及其他资产合计 19,185,400.91 19,985,143.86
资产总计 1,276,370,571.50 1,264,110,373.40
附注为会计报表的组成部分
上海航天汽车机电股份有限公司
资产负债表(续)
2001年12月31日
单位：人民币元
负债及股东权益 附注 合并年末数 合并年初数
流动负债:
短期借款 21 179,500,000.00 196,000,000.00
应付票据 22 80,851,387.47 49,518,660.57
应付帐款 23 216,887,996.44 182,815,465.41
预收帐款 24 22,678,030.39 4,194,845.14
应付工资 3,746,281.83 3,884,037.85
应付福利费 12,362,986.99 14,667,483.53
应付股利 25 72,706,252.74 70,367,052.74
应交税金 26 9,265,790.14 17,130,019.07
其他应交款 29,768.43 56,098.75
其他应付款 27 22,207,666.68 47,455,307.49
预提费用 28 1,910,796.03 4,699,230.33
流动负债合计 622,146,957.14 590,788,200.88
负债合计 622,146,957.14 590,788,200.88
少数股东权益 377,879,092.23 358,725,878.22
股东权益:
股本 29 467,840,000.00 292,400,000.00
资本公积 30 554,372,630.42 729,412,735.37
盈余公积 31 90,192,743.09 68,912,727.15
其中：公益金 31 30,860,615.34 22,424,938.95
未分配利润 32 69,873,404.03 52,477,666.32
股东权益合计 1,182,278,777.54 1,143,203,128.84
负债及股东权益总计 2,182,304,826.91 2,092,717,207.94
负债及股东权益 附注 公司年末数 公司年初数
流动负债:
短期借款 21 - 30,000,000.00
应付票据 22 - -
应付帐款 23 26,106,467.82 22,947,100.69
预收帐款 24 232,758.73 -
应付工资 - -
应付福利费 263,270.90 529,729.57
应付股利 25 60,819,200.00 58,480,000.00
应交税金 26 1,104,268.47 551,597.41
其他应交款 5,099.83 7,293.08
其他应付款 27 4,380,235.52 6,012,823.12
预提费用 28 - 2,378,700.00
流动负债合计 92,911,301.27 120,907,243.87
负债合计 92,911,301.27 120,907,243.87
少数股东权益 - -
股东权益:
股本 29 467,840,000.00 292,400,000.00
资本公积 30 554,372,630.42 729,412,735.37
盈余公积 31 72,736,769.57 57,635,452.73
其中：公益金 31 22,542,308.45 17,508,536.17
未分配利润 32 88,509,870.24 63,754,941.43
股东权益合计 1,183,459,270.23 1,143,203,129.53
负债及股东权益总计 1,276,370,571.50 1,264,110,373.40
附注为会计报表的组成部分
法定代表人：赵元昌 财务负责人：张静 制表人：汪颖
上海航天汽车机电股份有限公司
利润及利润分配表
2001年度
单位:人民币元
项目 合并本年累计数 合并上年累计数
一、主营业务收入 1,057,301,215.87 964,001,067.43
减：主营业务成本 798,828,221.95 690,105,198.14
主营业务税金及附加 790,923.45 844,054.64
二、主营业务利润(亏损以“(-)”号填列) 257,682,070.47 273,051,814.65
加：其他业务利润(亏损以“(-)”号填列) 2,890,798.96 3,159,393.40
减：营业费用 26,916,774.52 26,099,123.07
管理费用 138,125,081.72 119,466,449.00
财务费用 3,900,650.44 13,154,303.34
三、营业利润(亏损以“(-)”号表示) 91,630,362.75 117,491,332.64
加：投资收益(损失以“(-)”号表示) 61,150,591.07 80,252,290.37
补贴收入 10,721,644.34 16,235,931.29
营业外收入 1,206,653.53 582,316.01
减：营业外支出 9,417,829.33 18,980,011.81
四、利润总额(亏损以“(-)”号表示) 155,291,422.36 195,581,858.50
减：所得税 10,223,208.28 14,357,625.43
少数股东损益 45,573,260.43 47,725,515.96
五、净利润(净亏损以“(-)”号填列) 99,494,953.65 133,498,717.11
加：年初未分配利润 52,477,666.32 (1,303,896.66)
盈余公积转入
六、可供分配的利润 151,972,619.97 132,194,820.45
减：提取法定盈余公积 12,844,339.55 14,158,102.76
提取法定公益金 8,435,676.39 7,079,051.37
七、可供股东分配的利润 130,692,604.03 110,957,666.32
减：应付普通股股利 60,819,200.00 58,480,000.00
八、未分配利润 69,873,404.03 52,477,666.32
项目 公司本年累计数 公司上年累计数
一、主营业务收入 125,275,682.14 106,273,799.20
减：主营业务成本 86,929,470.92 72,099,407.89
主营业务税金及附加 478,072.93 523,123.38
二、主营业务利润(亏损以“(-)”号填列) 37,868,138.29 33,651,267.93
加：其他业务利润(亏损以“(-)”号填列) 8,303,953.89 1,369,672.72
减：营业费用 3,851,826.20 3,795,205.30
管理费用 25,109,521.84 29,441,641.13
财务费用 (7,623,426.70) 1,286,946.57
三、营业利润(亏损以“(-)”号表示) 24,834,170.84 497,147.65
加：投资收益(损失以“(-)”号表示) 75,229,187.81 144,806,622.75
补贴收入 718,000.00 3,747,778.73
营业外收入 498,147.76 170,555.36
减：营业外支出 153,068.94 15,497,368.17
四、利润总额(亏损以“(-)”号表示) 101,126,437.47 133,724,736.32
减：所得税 450,991.81 226,019.21
少数股东损益 - -
五、净利润(净亏损以“(-)”号填列) 100,675,445.66 133,498,717.11
加：年初未分配利润 63,754,941.43 8,926,834.92
盈余公积转入
六、可供分配的利润 164,430,387.09 142,425,552.03
减：提取法定盈余公积 10,067,544.57 13,460,407.07
提取法定公益金 5,033,772.28 6,730,203.53
七、可供股东分配的利润 149,329,070.24 122,234,941.43
减：应付普通股股利 60,819,200.00 58,480,000.00
八、未分配利润 88,509,870.24 63,754,941.43
补充资料：
项目 合并本年累计数 合并上年累计数
1、出售、处置被投资单位所得收益 - -
2、自然灾害发生的损失 - -
3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 (650,985.05) (19,948,037.87)
4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 - -
5、债务重组损失 - -
6、其他 - -
项目 公司本年累计数 公司上年累计数
1、出售、处置被投资单位所得收益 - -
2、自然灾害发生的损失 - -
3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 8,327.48 (18,684,569.23)
4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 - -
5、债务重组损失 - -
6、其他 - -
附注为会计报表的组成部分
法定代表人：赵元昌 财务负责人：张静 制表人：汪颖
上海航天汽车机电股份有限公司
现金流量表
2001年度
单位：人民币元
项目 合并金额
本年数 上年数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,277,753,469.50 1,062,472,972.62
收到的税费返还 10,721,644.34 16,235,931.29
收到的其他与经营活动有关的现金 29,610,925.55 26,820,285.54
现金流入小计 1,318,086,039.39 1,105,529,189.45
购买商品、接受劳务支付的现金 802,975,743.93 619,904,929.79
支付给职工以及为职工支付的现金 88,877,416.67 72,791,121.78
支付的各项税费 71,542,040.62 62,654,161.67
支付的其他与经营活动有关的现金 169,563,841.30 200,580,111.01
现金流出小计 1,132,959,042.52 955,930,324.25
经营活动产生的现金流量净额 185,126,996.87 149,598,865.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 547,616,831.45 582,620,671.87
取得投资收益所收到的现金 61,415,431.11 77,280,962.05
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产而收回的现金净额 28,436,865.46 1,194,930.33
现金流入小计 637,469,128.02 661,096,564.25
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产所支付的现金 107,617,260.10 126,662,501.77
投资所支付的现金 581,671,265.69 599,396,899.60
现金流出小计 689,288,525.79 726,059,401.37
投资活动产生的现金流量净额 (51,819,397.77) (64,962,837.12)
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 15,021,000.00 355,764,000.00
其中：子公司吸收少数股东权益
性质投资所收到的现金 15,021,000.00 49,764,000.00
取得借款所收到的现金 190,000,000.00 366,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 - 31,013,000.00
现金流入小计 205,021,000.00 752,777,000.00
偿还债务所支付的现金 206,500,000.00 320,150,000.00
分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 109,533,653.81 136,097,424.65
其中：子公司支付少数股东的股利 39,989,025.13 28,294,551.33
支付的其他与筹资活动有关的现金 - 10,880,858.19
现金流出小计 (316,033,653.81) 467,128,282.84
筹资活动产生的现金流量净额 (111,012,653.81) 285,648,717.16
四、汇率变动对现金的影响 717,152.72 (666,589.79)
五、现金及现金等价物净增加额 23,012,098.01 369,618,155.45
项目 公司金额
本年数 上年数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 145,027,063.37 114,028,324.93
收到的税费返还 718,000.00 3,747,778.73
收到的其他与经营活动有关的现金 18,016,866.34 5,824,549.69
现金流入小计 163,761,929.71 123,600,653.35
购买商品、接受劳务支付的现金 67,092,591.59 58,190,673.60
支付给职工以及为职工支付的现金 20,165,651.72 20,608,870.04
支付的各项税费 10,483,203.87 11,672,418.95
支付的其他与经营活动有关的现金 31,801,477.11 25,331,074.26
现金流出小计 129,542,924.29 115,803,036.85
经营活动产生的现金流量净额 34,219,005.42 7,797,616.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 - 272,430,177.09
取得投资收益所收到的现金 117,401,388.78 62,578,931.46
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产而收回的现金净额 27,763,230.04 50,153.00
现金流入小计 145,164,618.82 335,059,261.55
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产所支付的现金 18,450,195.57 45,197,591.47
投资所支付的现金 55,879,000.00 282,350,000.00
现金流出小计 74,329,195.57 327,547,591.47
投资活动产生的现金流量净额 70,835,423.25 7,511,670.08
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 - 306,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东权益
性质投资所收到的现金 - -
取得借款所收到的现金 - 128,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 - -
现金流入小计 - 434,000,000.00
偿还债务所支付的现金 30,000,000.00 98,000,000.00
分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 58,577,500.00 85,439,205.00
其中：子公司支付少数股东的股利 - -
支付的其他与筹资活动有关的现金 - 10,880,858.19
现金流出小计 88,577,500.00 194,320,063.19
筹资活动产生的现金流量净额 (88,577,500.00) 239,679,936.81
四、汇率变动对现金的影响 - -
五、现金及现金等价物净增加额 16,476,928.67 254,989,223.39
上海航天汽车机电股份有限公司
现金流量表(续)
2001年度
附注： 单位：人民币元
补充资料 合并金额
本年数 上年数
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 99,494,953.65 133,498,717.11
加：少数股东损益(亏损“-”号填列) 45,573,260.43 47,725,515.96
计提的资产减值准备 353,110.34 22,534,640.44
固定资产折旧 39,945,153.59 35,695,402.84
无形资产摊销 3,930,663.91 4,441,664.50
长期待摊费用摊销 13,892,115.41 9,026,728.98
待摊费用减少(减增加) 238,778.97 (120,294.98)
预提费用增加(减减少) (2,788,434.30) 1,148,046.67
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失(减收益) 26,448,220.17 121,568.18
财务费用 10,347,475.96 16,137,718.44
投资损失(减收益) (61,150,591.07) (80,252,290.37)
存货的减少(减增加) (55,422,120.02) (28,434,478.58)
经营性应收项目的减少(减增加) (15,633,264.57) (55,005,028.03)
经营性应付项目的增加(减减少) 75,727,651.01 37,312,908.20
其他 4,170,023.39 5,768,045.84
经营活动产生的现金流量净额 185,126,996.87 149,598,865.20
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： - -
3.现金及现金等价物净增加情况：
货币资金的期末余额 745,002,308.19 721,990,210.18
减：货币资金的期初余额 721,990,210.18 352,372,054.73
现金及现金等价物净增加额 23,012,098.01 369,618,155.45
补充资料 公司金额
本年数 上年数
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 100,675,445.66 133,498,717.11
加：少数股东损益(亏损“-”号填列) - -
计提的资产减值准备 478,323.33 16,269,798.86
固定资产折旧 6,629,897.71 5,875,589.04
无形资产摊销 789,800.00 651,000.00
长期待摊费用摊销 486,220.42 1,647,079.04
待摊费用减少(减增加) (240,733.01) 83,153.31
预提费用增加(减减少) (2,378,700.00) 2,378,700.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失(减收益) 20,181.08 34,492.03
财务费用 97,500.00 3,839,205.00
投资损失(减收益) (75,229,187.81) (144,806,622.75)
存货的减少(减增加) 1,085,670.21 (3,897,737.04)
经营性应收项目的减少(减增加) (238,968.90) (10,580,929.91)
经营性应付项目的增加(减减少) 2,043,556.73 2,805,171.81
其他 - -
经营活动产生的现金流量净额 34,219,005.42 7,797,616.50
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： - -
3.现金及现金等价物净增加情况：
货币资金的期末余额 465,921,149.44 449,444,220.77
减：货币资金的期初余额 449,444,220.77 194,454,997.38
现金及现金等价物净增加额 16,476,928.67 254,989,223.39
附注为会计报表的组成部分
法定代表人：赵元昌 财务负责人：张静 制表人：汪颖
姓名 职务 性别 年龄 在期起止日期 年初
持股数
赵元昌 董事长 男 52 2001.5—2004.5 39000
吴海中 董事 男 47 2001.5—2004.5 0
乔瑞毅 董事 男 38 2001.5—2004.5 0
王泰生 董事 男 50 2001.5—2004.5 0
周启民 董事 男 34 2001.5—2004.5 0
赵 斌 董事兼总经理 男 30 2001.5—2004.5 0
白跃强 董事 男 47 2001.5—2004.5 26000
瞿建华 董事兼副总经理 男 41 2001.5—2004.5 19500
马建民 董事 男 50 2001.5—2004.5 0
陈平平 董事会秘书 男 43 2001.5—2004.5 0
李英德 监事长 男 61 2001.5—2004.5 32500
陈盟飞 监事 男 43 2001.5—2004.5 0
鲁荣裕 监事 男 48 2001.5—2004.5 0
陈大民 监事 男 52 2001.5—2004.5 0
赵德奇 监事 男 53 2001.5—2004.5 0
蒋国海 副总经理 男 59 2001.5—2004.5 19500
符育刚 总工程师 男 44 2001.5—2004.5 19500
张 静 财务负责人 女 38 2001.5—2004.5 7150
姓名 职务 年末 股份 备注
持股数 变动量
赵元昌 董事长 62400 23400 不在公司领取报酬
吴海中 董事 0 0 不在公司领取报酬
乔瑞毅 董事 0 0 不在公司领取报酬
王泰生 董事 0 0 不在公司领取报酬
周启民 董事 0 0 不在公司领取报酬
赵 斌 董事兼总经理 0 0
白跃强 董事 41600 15600
瞿建华 董事兼副总经理 31200 11700
马建民 董事 0 0 不在公司领取报酬
陈平平 董事会秘书 0 0
李英德 监事长 52000 19500
陈盟飞 监事 0 0 不在公司领取报酬
鲁荣裕 监事 0 0 不在公司领取报酬
陈大民 监事 0 0
赵德奇 监事 0 0
蒋国海 副总经理 31200 11700
符育刚 总工程师 31200 11700
张 静 财务负责人 11440 4290
姓名 职务 在股东单位
任职情况
赵元昌 董事长 上海航天工业总公司副董事长、总裁
吴海中 董事 上海航天工业总公司董事
乔瑞毅 董事
王泰生 董事
周启民 董事 上海航天工业总公司董事
赵 斌 董事兼总经理
白跃强 董事
瞿建华 董事兼副总经理
马建民 董事 上海舒乐电器总厂常务副厂长
陈平平 董事会秘书
李英德 监事长 上海航天工业总公司董事
陈盟飞 监事
鲁荣裕 监事
陈大民 监事
赵德奇 监事
蒋国海 副总经理
符育刚 总工程师
张 静 财务负责人
