每日必读主承销商：国信证券有限责任公司
重 要 提 示
本公司全体董事保证本配股说明书的内容真实、准确、完整, 国家证券监督管 理机构对本次配股所作出的任何决定, 均不表明对发行人所配售的股票的价值或投 资人收益作出实质性判断或者保证,任何与此相反的声明均属虚假不实陈述。
公司名称：河北宝硕股份有限公司
注册地址：河北省保定国家高新技术产业开发区朝阳北路176号
股票简称：宝硕股份
股票代码：600155
上市交易所：上海证券交易所
主承销商：国信证券有限责任公司
发行人律师事务所：北京市颐合律师事务所
主承销商律师事务所：众鑫律师事务所
配股类型：面值1.00元人民币普通股
配股总量：15,000,000股
配股价格：每股人民币12元
配股比例：以现有总股本26,000万股为基数,按10：2.30769的比例向全体股东 配售
一、绪 言
本配股说明书依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、 《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票信息披露实施细则》、公开发 行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号《配股说明书的内容与格式》、《关 于上市公司配股工作有关问题的通知》等国家有关法律、法规和文件编写。经河北 宝硕股份有限公司（以下简称本公司）第1届董事会第12次会议于2000年7月13日通 过本次增资配股的预案,并于2000年8月15日经本公司2000年度第1 次临时股东大会 审议通过。
本公司本次配股申请已经中国证券监督管理委员会石家庄证券监管特派员办事 处以证监石办字〖2000〗49号文出具了初审意见, 并经中国证券监督管理委员会以 证监公司字〖2000〗185号文核准。
本公司董事会全体成员确信本说明书不存在任何重大遗漏或者误导, 并对其内 容的真实性、准确性、完整性负个别的和连带的责任。
本次配售的股票是根据本说明书所载明的资料申请发行的。除本公司董事会和 主承销商外, 没有委托和授权任何其他人提供未在说明书中列载的信息和对本说明 书作任何解释或者说明。
二、配股发行的有关机构
1、股票上市交易所：
名 称：上海证券交易所
注 册地 址：上海市浦东南路528号
法定代表人：朱从玖
电 话：（021）68808888
传 真：（021）68807813
2、发 行 人：
名 称：河北宝硕股份有限公司
注 册地 址:河北省保定国家高新技术产业开发区朝阳北路176号
法定代表人：周山
联 系 人：何胜利
电 话：（0312）3109607
传 真：（0312）3109605
3、主承销商：
名 称：国信证券有限责任公司
注 册地 址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人：李南峰
联 系 人：呼 翔 贾 蓬
电 话：010-66215566-242
传 真：010-66211976
4、分 销 商：
名 称： 大鹏证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南东路地王商业中心商业大厦8层
法定代表人：徐卫国
联系人： 李威、李雪琴
联系电话： （010）64641767
5、主承销商律师事务所：
名 称： 众鑫律师事务所
注册地址： 北京市东城区灯市口大街33号柏景商业大厦523室
电 话： 010-65288241-47
经办律师： 王云杰 刘潇
6、发行人律师事务所：
名 称： 北京市颐合律师事务所
注册地址： 北京市北海万泰大厦910室
电 话： 010-65544458
经办律师： 李清荣 栗皓
7、会计师事务所：
名 称： 河北华安会计师事务所有限公司
注册地址： 河北省石家庄市裕华西路158号
电 话： 0311-7024887-8201
经办注册会计师：齐正华 艾廷生
8、股份登记机构：
名 称： 上海证券中央登记结算公司
注册地址： 上海市浦建路727号
电 话： （021）58708888
传 真： （021）58754185
三、主要会计数据
根据宝硕股份2000年度中期报告,本公司截至2000年6月30日的主要会计数据如 下表：
总资产 158,107万元
股东权益 63,815万元
总股本 20,000万股
主营业务收入 53,288万元
利润总额 7,387万元
净利润 4,270万元
每股收益 0.214元/股
每股净资产 3.19元/股
以上数据摘自本公司2000年度中期报告,本报告的摘要刊登在2000年7月15日的 《上海证券报》和《中国证券报》上,公司提醒投资者应详细阅读。
四、符合配股条件的说明
根据中国证监会证监发（1999）12号《关于上市公司配股工作有关问题的通知》 要求,本公司董事会对公司配股资格进行了逐项检查,认为本公司2000年度申请配股 符合现行配股条件的要求,公司具备配股资格。
1、本公司与控股股东河北宝硕集团有限公司在人员、财务、 资产上是完全分 开的,保证了上市公司的人员独立、财务独立和资产完整。
2、公司的章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定。
3、此次配股募集资金全部用于本公司主营的塑料行业,符合国家鼓励新材料产 业发展的政策。
4、本公司前次发行时间为1998年6月29日, 距此次配股间隔一个完整的会计年 度以上；前次发行的股份数为5,000万股,发行价5元,实际募集资金为24,022.50 万 元,经原河北省会计师事务所（现河北华安会计师事务所有限公司）审验,发行的股 份已经募足；根据公司董事会出具的《关于前次募集资金使用情况的说明》：“前 次募集资金的使用情况正常,使用效果较好,部分募集资金用途的变更已履行了法定 程序,在公司1998年年报、1999年中报及有关公告中,对募集资金的投向、变更情况 及进展情况进行了相应的披露”。另, 根据河北华安会计师事务所有限公司出具的 《前次募集资金使用情况专项审核报告》的审核意见“我们认为, 贵公司前次募集 资金实际运用情况与贵公司〈关于前次募集资金使用情况的说明〉及公司〈招股说 明书〉、股东大会决议及有关信息披露文件中披露的相关内容完全相符”。
5、本公司于1998年9月18日上市,按上市后所经历的完整的会计年度计算,本公 司1999年度净资产收益率为14.39%,符合配股条件。
6、公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。
7、本公司此次配股募集资金后,预计本公司2000年度的净资产收益率可超过同 期的银行存款利率水平。
8、本次配售的股票仅限于普通股,配售的对象为股权登记日登记在册的全体股 东。
9、此次配售比例为每10股配售2.30769股。本公司国家股股东——河北宝硕集 团有限公司经财政部财管字〖2000〗66号文批准,全部放弃应配股份。
10、本公司按照有关法律、法规的规定履行了信息披露义务。
11、本公司近三年无重大违法、违规行为。
12、本公司前次募集资金的使用符合《招股说明书》及经合法程序变更后的资 金用途。
13、本公司股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》 及有关规定。
14、本配股材料中不存在虚假陈述。
15、本公司此次配股价格12元/股,高于3.19元的每股净资产。
16、本公司无以公司资产为本公司股东或个人债务提供担保的情况。
17、本公司无大量资金、资产被控股股东占用,也无重大关联交易、 明显损害 公司利益的情况。
五、公司上市后分红派息情况
本公司上市后实施了每10股转增3股的资本金转增股本方案,股权登记日为2000 年8月21日,可流通部分上市日为2000年8月22日。
六、法律意见
北京市颐合律师事务所根据与本公司签订的《聘请律师协议》 , 作为本公司 2000年度配股的发行人律师参与了配股工作,并为本次配股出具法律意见书。
北京市颐合律师事务所：“综上所述,我所认为,股份公司本次配股在发行及上 市的主体资格、实质条件等方面符合《证券法》、《公司法》、《关于上市公司配 股工作有关问题的通知》及其它有关法律法规的规定,具备配股发行与上市的条件。 股份公司本次配股发行与上市能否实际进行,尚有待于中国证监会的最后复审意见。 ”
七、前次募集资金运用情况的说明
1、前次募集资金的数额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会证监发字〖1998〗184号文批准,公司于 1998年6 月29日在上海证券交易所上网定价发行4,500万股人民币普通股A股, 另向公司职工 配售500万股公司职工股,每股面值1元,发行价5元,扣除发行费用977.50万元, 实际 募集资金24,022.50万元,募集资金已于1998年7月3日收讫, 并经河北会计师事务所 （98）冀会验字2202号验资报告予以验证。
2、前次募集资金实际使用情况
（1）投资控股保定富太塑料包装材料有限公司40%的股权
该项目公司共投资8,307.2万元,拥有该公司40%的股权,成为该公司的第一大股 东,2000年1-6月,该公司实现销售收入8,015.46万元,净利润1,431.86万元。
（2）扩建PVC系列管材管件项目
根据公司1998年12月28日召开的第一届董事会第二次会议和1999年2月1日召开 的1999年度第一次临时股东大会审议通过的变更募集资金投向的议案, 公司原计划 投入PVC系列管材管件扩建项目的募集资金6,416万元的投资, 因与河北省建设投资 公司合资组建河北宝硕管材有限公司做以下变更：
作为出资,投入河北宝硕管材有限公司5,338万元, 加上公司所属管材分公司的 部分机器设备计1,662万元,合计7,000万元,占河北宝硕管材有限公司70%的股权,剩 余资金1,078万元,用于补充流动资金。
该公司于1999年6月30日注册成立,2000年1-6月,该公司共实现销售收入3,782 .74万元,净利润310.46万元。
（3）合资组建保定宝汇新型建筑材料有限公司
因向保定宝腾蓄电池隔板制造有限公司提供设备和技术的供应商经营情况发生 重大变化,有可能不能按时保质保量提供项目所需设备和技术,经1999年5月6日召开 的公司第一届董事会第四次会议审议,1999年6月7日召开的1998年度股东大会批准, 公司原计划投入保定宝腾蓄电池隔板制造有限公司的募集资金7,470 万元做以下变 更：
作为出资与香港嘉汇发展有限公司合资组建保定宝汇新型建筑材料有限公司, 公司占保定宝汇新型建筑材料有限公司注册资本的75%。
保定宝腾蓄电池隔板制造有限公司已于1999年6月份终止。 目前公司已向保定 宝汇新型建筑材料有限公司投入7,470元, 该公司的门窗组装设备已完成安装调试 ,2000年1月份正式投产。型材挤出设备原定于2000年7月份投产,因已承诺该项目注 册外建设资金贷款的银行实施新的客户评价体系,运作程序进行了变更,贷款需重新 进行申请审批,影响了进口设备合同履行的时间,目前型材挤出设备的混料部分已到 货并开始安装,预计2000年12月份投产。
2000年1-6月,该公司实现销售收入609.22万元,净利润87.00万元。
（4）引进多层共挤流延膜生产线项目
该项目公司共投资3,277.25万元,其中：募集资金投入 1,829.30 万元,自筹资 金1,447.95万元,该项目已于2000年4月份正式投产。
2000年4-6月,该公司实现销售收入521.89万元,利润总额124.29万元。
综上所述,公司董事会认为,前次募集资金的使用情况正常,使用效果较好,部分 募集资金用途的变更已履行了法定程序,在公司1998年年报、1999年中报、1999 年 报、2000年中报及有关公告中,对募集资金的投向、 变更情况及进展情况进行了相 应的披露。
为本公司审计的会计师事务所——河北华安会计师事务所对前次募集资金出具 的专项报告结论：“我们认为, 贵公司前次募集资金实际使用情况与贵公司《关于 前次募集资金使用情况的说明》及公司《招股说明书》、股东大会决议及有关信息 披露文件中披露的相关内容完全相符。”
八、本次配股方案
1、配股类型：人民币普通股（A股）
2、每股面值：人民币1.00元
3、配股数量：15,000,000股
4、配股价格：每股12元人民币
5、配股比例：以1999年末总股本20,000万股为基数,每10股配售3股； 以现有 总股本260,000,000股为基数,向全体股东每10股配售2.30769 股（本公司国家股股 东——河北宝硕集团有限公司应配4,500万股,承诺全部放弃）。
6、募集资金总量：如本次配股成功,则募集资金总额为18,000万元, 扣除发行 费用后,实际募集资金为17,350万元。发行费用总额为650万元,其中承销费540万元, 中介机构费20万元,其他费用90万元。
7、股权登记日和除权日
股权登记日：2000年12月12日
除权交易日：2000年12月13日
8、本次配售的新股与公司现行普通股享有同等权益。
9、本公司发起人和持股5%以上的股东放弃或出让配股权的承诺：
本次配股,作为本公司发起人的国家股持股单位——河北宝硕集团有限公司,现 持有本公司股份19,500万股,本次应配股份为4,500万股。经财政部财管字〖2000〗 66号文批准,河北宝硕集团有限公司承诺全部放弃配股权。 除河北宝硕集团有限公 司外,本公司无其他发起人股东或持股5%以上的股东。
10、本次配股前后本公司股权结构变动如下表：
（单位： 股）
本次变动前 配股增加数 本次变动后 比例
一、尚未流通股份
发起人股份 195,000,000 0 195,000,000 70.91%
其中：国家拥有股份 195,000,000 0 195,000,000 70.91%
尚未流通股份合计 195,000,000 0 195,000,000 70.91%
二、已流通股份
境内上市的人民币普
通股 65,000,000 15,000,000 80,000,000 29.09%
已流通股份合计 65,000,000 15,000,000 80,000,000 29.09%
三、股份总数 260,000,000 15,000,000 275,000,000 100%
九、配售股票的认购方法
1、配股对象：本次配股对象为2000年12月12 日下午收市时在上海证券中央登 记结算公司登记在册的河北宝硕股份有限公司的全部股东。
2、配股缴款的起止日期：2000年12月13日至2000年12月26 日（期内券商营业 日）,逾期视为自动放弃认购权。
3、配股缴款地点：社会公众股股东凭本人身份证、 股东帐户卡在上海证券交 易所所属会员单位证券交易营业部办理缴款手续。
4 、 配股缴款办法：社会公众股股东认购配股时 , 填写“宝硕配股”（代码 700155）单,每股价格12元,买入数量的限额为其股权登记日时持有的宝硕股份股票 数额乘以0.230769后四舍五入取整。
5、 逾期未被认购股份的处理：本次配售的社会公众股股份未被认购之余股按 《配股承销协议》由主承销商包销。
十、获配股票的交易
1、本次获配股票的上市交易日,将于本次配股结束并刊登股本变动公告后另行 公告。
2、配股认购后产生的零股,按照上海证券交易所的有关规定处理。
十一、募集资金的使用计划
1、募集资金使用项目。
如本次配股成功,则募集资金总额为18,000万元,扣除发行费用650万元,实际募 集资金为17,350万元。募集资金将全部用于以下项目：
（1）合资组建保定宝源新型塑料包装材料有限公司项目；
（2）宽幅功能型大棚膜及系列滴渗灌产品项目；
（3）年产2万吨PVC树脂生产线技术改造项目。
上述项目共需投入募集资金17,493万元,不足部分本公司将自筹解决,若有剩余 将补充公司流动资金。
2、项目情况的简要介绍。
（1） 合资组建保定宝源新型塑料包装材料有限公司项目。
该项目为利用外资技术改造项目, 属于《外商投资产业指导目录》鼓励类第十 六条第二款,新材料项目,享受设备进口免税优惠。本项目由本公司与香港嘉远国际 有限公司合资组建保定宝源新型塑料包装材料有限公司,合资期限15年,利用本公司 现有厂房和场地,引进国外先进技术和生产设备,形成年产12,000吨新型包装材料三 层共挤聚烯烃热收缩膜的生产能力。项目总投资2,770万美元,折合人民币22,993万 元,其中固定资产投资20,993万元,主要用于设备购置及安装；铺底流动资金2, 000 万元。合资公司注册资本9,960万元,其中本公司出资7,470万元,占75%； 香港嘉远 国际有限公司出资300万美元（折合人民币2,490万元）,以现汇投入,占25%。 不足 部分由合资企业向有关金融机构贷款解决。该项目建成达产后,年销售收入可达30 ,000万元,利润总额7,409万元,产品30%出口,年创汇1,085万美元。投资回收期 3.9 年。
嘉远国际有限公司是一家在香港登记注册的经营性生产贸易公司, 主要从事各 种包装材料、包装设备的生产、贸易及包装设计、制作业务。该公司在港澳台地区、 东南亚和中国大陆的包装行业均具有一定的知名度, 基于对国内包装领域市场和三 层共挤聚烯烃热收缩膜项目前景的看好,故与本公司合资建设该项目。
该项目经河北经贸委冀经贸外〖1999〗266 号文《关于对河北宝硕股份有限公 司与香港嘉远国际有限公司举办合资企业项目可行性研究报告的批复》批准。
（2） 宽幅功能型大棚膜及系列滴渗灌产品项目。
该项目为增加品种的技术改造项目,采用国外先进的工艺设备,增加生产线, 改 造现有生产设备,形成年产15,000吨高质量功能型大棚膜及3,000吨/ 年滴渗灌系列 产品的生产能力。项目总投资19,450万元,其中：固定资产投资17,650 万元, 用于 设备购置及其它费用,铺底流动资金1,800万元,以本次配股募集资金投入5,835万元, 向银行贷款13,615万元。项目建成并完全达产后,年新增销售收入25,500万元,利润 总额6,800万元,投资回收期3.9年。
该项目已经国家经济贸易委员会国经贸〖2000〗271 号文批准立项并列入国家 重点技术改造“双高一优”项目导向计划。
（3） 年产2万吨PVC树脂生产线技术改造项目。
该项目是改建项目,建设期一年。利用现有公用设施实施,建设主生产车间及辅 助工房2,100平方米,购置聚合釜、汽提塔等关键设备30台（套）,采用VCM直接聚合 法建设一条年产2万吨PVC树脂生产线。项目总投资4,188万元,其中固定资产投资3 ,688万元,铺底流动资金500万元,全部以本次配股募集资金投入。 项目建成投产后 年新增销售收入12,200万元,利润总额1,821万元,投资回收期4.6年。
该项目已经河北省经贸委冀经贸技〖1999〗410 号文《关于河北宝硕股份有限 公司年产2万吨PVC树脂生产线技术改造项目可行性研究报告的批复》批准。
3、募集资金使用安排如下表：
单位：万元
序号 项目名称 项目投 募集资金 资金使用计划 项目产生 投资回
资额 投入额 2001年 效益时间 收期
1 合资组建保定宝源
新型塑料包装材料
有限公司项目 7,470 7,470 7,470 2002年 3.9年
2 宽幅功能型大棚膜
及系列滴渗灌产品
项目 19,450 5,835 5,835 2002年 3.9年
3 年产2万吨PVC树脂
生产线技术改造项
目 4,188 4,188 4,188 2002年 4.6年
合计 31,108 17,493 17,493
4、总体评价
本公司对上述项目的可行性进行了深入研究和论证, 全体董事会成员一致认为 投资上述项目符合公司的发展战略以及国家产业政策要求, 项目的实施将为公司增 加产品的竞争力,提高市场占有率,取得良好的社会效益和经济效益, 促进公司各项 业务的快速发展。所以,进行上述项目投资是可行的。
十二、风险因素与对策
投资者在评价本公司此次配售的股票时,除本配股说明书提供的其它资料外,还 应特别认真地考虑下述各项风险因素。风险因素包括（但不限于）下列各项：
（一）风险因素
本公司主要生产经营属国家重点扶持的塑料类新材料产品, 虽然国内外市场的 需求巨大并呈稳定上升趋势,但对本公司来说,生产经营活动仍存在某些风险, 具体 如下：
1、经营风险
（1） 原材料供应及价格风险。
本公司属大型塑料制品生产企业,主要产品──PVC管材、PE农地膜、BOPP包装 膜、PVC异型材等所需原材料为聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯等,上述原材料由石化企 业提供,供应充足,但其价格受国际国内油价波动的影响, 从而影响本公司的采购成 本。
本公司另一主要产品氯碱产品的原材料为工业盐、电石等,供应充足、 价格低 廉,但易受自然环境的影响,一旦遭受大的自然灾害,将会产生价格波动,使本公司生 产成本受到影响。
（2）能源供应方面的制约。
本公司主要能源为电力,由华北电网供应。现行电价一部分执行国家计划供应, 一部分执行市场价格。如果电价上浮,将影响公司利润。
（3） 产品价格的限制。
国家为防止农地膜产品价格暴涨而冲击农业生产, 对农地膜定点生产企业的产 品价格进行限制,以起到平抑价格、保证供应的作用。 本公司作为国家农地膜定点 生产企业,将受到上述价格的限制。虽然目前农地膜产品价格较低,上述价格限制对 本公司正常生产经营无任何影响,但如果发生农地膜产品市场价格暴涨的情况,上述 价格限制就会影响到本公司的利润。
2、行业风险
（1） 产业政策限制。
本公司从事的PVC管材、PE农地膜、BOPP薄膜、PVC异型材的产业受到国家有关 政策的支持和鼓励,行业前景良好,目前未受到任何产业政策的限制, 如果国家相关 产业政策发生变化,将对本公司的生产经营产生影响。
（2） 环保因素的限制。
本公司历来重视环保工作,对所有产品的生产均采用了严格的环境保护措施,塑 料制品的加工过程中不产生任何对周边环境有害的污染或影响；氯碱产品生产过程 产生的废水、废气、废渣均符合国家排放标准。但随着国家对环保的日益重视, 将 有可能出台更严格的排放标准,从而增加本公司的治污成本。
3、市场风险
（1）受市场周期的影响。
本公司产品PVC管材和PE农地膜的销售随季节的变化而产生淡季、旺季的变化 ,PVC管材在每年12月至次年2月由于北方地区土建工程无法施工而出现淡季,农地膜 在每年2-4月、8-10月的农业作业季节出现销售旺季。
（2）受相关行业的影响。
农膜应用于农业领域；PVC管材、PVC异型材在基本建设项目和市政工程上得到 广泛的应用,因此受上述相关行业国家政策导向和投资力度的影响很大；BOPP 薄膜 应用于食品、包装、卷烟等行业；氯碱产品属于基本化工原料产品, 广泛应用于化 工、轻工、纺织、印染、医药、石油等行业中, 这些行业的发展和市场需求状况直 接影响本公司的销售量和销售价格,进而影响本公司的利润。
4、政策风险
（1）国家进口政策的影响。
本公司相当部分原料依赖于进口产品,拟投资的项目中有部分产品用于出口,国 家进出口政策的变化将直接影响本公司的生产和盈利状况。
（2）国家税收政策影响。
本公司为在国家级高新技术产业开发区内注册的高新技术企业,所得税率为33%； 本公司拟投资项目中部分设备和技术免征进口关税和进口环节增值税。故国家税收 政策的变化将影响本公司的收益。
5、加入WTO带来的影响
我国正在积极争取加入WTO,加入WTO 对本公司来说, 一方面有利于降低进口原 材料成本,扩大产品出口,提升本公司产品的国际竞争力；另一方面, 国家可能采取 更加开放的政策,会有更多的国外厂家在国内投资设厂或向中国销售产品,国内市场 竞争将更加激烈,这将影响本公司产品的价格和销量。因此,加入WTO 对本公司而言 是机遇与风险并存。
6、项目投资风险
公司本次募集的资金, 着重投向于开发塑料新型材料和提高主营产品的生产规 模和技术水平,进一步优化企业的产品结构,拓宽市场领域。虽然投资项目经过了慎 重、充分的可行性研究论证,预期能产生良好的经济效益。 但项目设备购置价格及 配套设备和土建投资的变化、建设进度、完成程度、项目建成后其设计生产能力与 技术工艺水平是否可以正常发挥、产品市场需求的变化、能否在一定时期内保持技 术先进性等,都会对项目预期效益产生影响, 项目投资的风险依然存在。
7、股市风险
除以上风险因素外,投资者还应考虑投资本公司股票所涉及的股市风险。 本公 司股票之价格可能会由于出现上述风险因素而产生波动, 亦可能暂时背离公司的经 营状况和业绩,受国际、国内政治、 经济环境及其它不可预料事件之影响而产生波 动,投资者应充分予以考虑。
（二） 风险对策
本公司在充分分析上述各项风险因素后,已采取或拟采取以下对策：
1、经营风险对策
（1）本公司地处京、津、石大三角的腹地,京广铁路、京石高速、107 国道纵 贯市区,交通十分便利,到目前为止,本公司在原材料供应方面从未遇到过困难。 本 公司已与国内外原材料供应商建立了长期合作关系,确保原材料供应量、 价格和主 要技术指标的稳定；并且选择多家供货商,积极拓宽原材料采购渠道,降低原材料供 应及价格的风险。
（2）河北省及保定市政府对本公司的生产给予了积极的支持,对电力价格及供 应制订了优惠政策,在一定程度上降低了电力成本对产品生产的影响；另一方面,随 着国家电力建设的不断加快,特别是华北电网供电能力的扩大,电价水平也将逐步降 低。
（3）本公司是国家农地膜定点生产企业,享受国家支农政策的优惠, 预计优惠 政策在相当长的时期内不会改变。虽然国家对农地膜实施价格限制, 但本公司每年 可得到一定量的国家平价调拨原料,且产品销售免征增值税。 本公司将继续扩大生 产规模,以降低成本,增强抵御风险的能力。
2、行业风险对策
（1）面对塑料加工行业日益激烈的竞争,本公司将充分利用地理位置优势及技 术优势、规模优势,加大技术改造力度,不断提高技术水平,增强市场竞争力； 同时 公司继续引进、吸收国外先进的设备和生产技术, 加大技术改造力度, 根据国家的 产业政策,适时调整公司的产品结构, 致力于发展国家鼓励和扶持发展的产业, 不 断开发适应经济发展和社会需要的高新技术产品。保持本公司在同行业中的领先地 位。
（2）本公司一贯重视环保工作,塑料制品的废料能全部回收利用；氯碱产品的 “三废”排放也全部达标。本公司将进一步利用自控监控等措施降低生产对环境的 影响,同时积极研制可降解塑料,降低使用塑料制品对环境影响。在确定本次配股募 集资金投向项目时,环保影响作为决策的主要因素之一,进行了重点考虑和论证。
3、市场风险的对策
（1）针对PVC管材及PE农地膜销售的季节性,本公司将一方面扩大生产规模,降 低成本,提高集中供货能力；另一方面,本公司将积极开发其它品种产品, 扩大如建 筑排水管、穿线管、转光膜、防鼠膜等不易受季节影响的新产品的生产和销售。另 外本公司将有计划地扩充西北、东北、华东等地区的市场, 有效地回避销售的季节 性。
（2）本公司针对行业内部激烈的竞争,一方面采取各种措施, 培养和挖掘潜在 客户,稳定并扩大市场份额；另一方面本公司将进一步提高产品质量,依靠良好的服 务与用户保持稳定的供求关系。同时本公司将对生产经营过程中出现的重大事项严 格执行信息披露的义务,以降低投资者风险。
4、政策风险的对策
本公司将加强对国家宏观政策的研究,加强与国家各有关部门沟通的力度,建立 信息收集和分析系统,做到充分了解政策、掌握政策、运用政策,并且继续争取国家 对本行业、本公司、本产品的大力支持,增加本公司抗风险的能力。
5、加入WTO的风险对策
根据中国轻工总会统计, 本公司在行业内产销规模连续两年均列首位。 加入 WTO后,本公司所处行业的竞争将加剧, 本公司拟以此次配股募集资金引进国际先进 技术和设备,通过消化、吸收、创新、提高,进一步提高本公司与国外先进企业的竞 争能力。预期在我国加入WTO后,进口产品与本公司产品的竞争焦点将集中在新技术 开发和营销策略方面,本公司将进一步加大技术开发力度, 引进国际先进的管理和 营销手段, 建立更加适应国际市场运作的机制,同时积极参与国际市场竞争,拓展国 际市场。另外,本公司将充分利用在国内塑料加工行业的领先地位,广泛地与国际产 业资本和金融资本进行接触,努力寻求合作机会,充分利用其管理、技术和资金优势, 加快公司的发展和国际化进程,力求最大限度地降低和避免加入WTO对本公司带来的 风险和冲击,最大限度地把握我国加入WTO给本公司带来的发展机遇。
6、项目投资风险的对策
本公司建立了对投资项目的严格审查机制,密切监控投资项目的实施情况, 并 根据市场变化及时调整投资方向。对正在实施的项目, 成立项目领导小组, 实行项 目法人负责制,及时解决项目建设过程中出现的各种问题,以保证项目的实施质量和 依期顺利完成,切实有效地降低项目投资风险。
7、股市风险的对策
股票价格的波动是不可避免的,为了减少股票投资的风险,保障股东的利益, 本 公司将采取如下措施：加强决策的科学性和预见性,使公司规划具有超前性,同时加 强市场的调研分析,防止和减少决策的风险；及时、准确地履行信息披露的义务,自 觉接受证券管理部门的监督,以保护本公司及广大股东的利益。
十三、咨询办法
投资者对于本配股说明书相关的问题,请咨询本公司或配股的主承销商。 联系 方式如下：
发 行 人：河北宝硕股份有限公司
法定代表人：周山
联 系 人：何胜利
电 话：（0312）3109607
传 真：（0312）3109605
主承销商：国信证券有限责任公司
法定代表人：李南峰
联 系 人：呼 翔 贾蓬
电 话：010-66215566-242
传 真：010-66211976
河北宝硕股份有限公司
法定代表人：周山
2000年11月27日
附 录
1、 本次股东大会关于增资配股的决议（摘要）：
“1、审议通过了《配股比例和本次配售股份的总额》预案。（同意150, 047 ,000股,占出席股东持股总数的100%,反对0股,弃权0股）。
以1999年末总股本20,000万股为基数,向全体股东每10股配售3股,其中,国家股 股东应配4,500万股, 经财政部财管字〖2000〗66号文批准全部放弃； 社会公众股 股东应配1,500万股, 配股价为每股11─15元。
2、审议通过了《配股价格及定价方法》预案。（同意150,047,000股, 占出席 股东持股总数的100%,反对0股,弃权0股）。
3、审议通过了《有关本次配股决议的有效期限》预案。（同意150,047,000股, 占出席股东持股总数的100%,反对0股,弃权0股）。
4、 审议通过了《配股募集资金投向》预案,其中：
（1） 投资7,470 万元用于“合资组建保定宝源新型塑料包装材料有限公司项 目” （同意150,047,000股,占出席股东持股总数的100%,反对0股,弃权0股）；
（2） 投资5,835万元用于“功能型大棚膜及滴渗灌系列产品项目”（同意150, 047,000股,占出席股东持股总数的100%,反对0股,弃权0股）；
（3） 投资4,188万元用于“年产2万吨PVC树脂生产线技术改造项目” （同意 150,047,000股,占出席股东持股总数的100%,反对0股,弃权0股）；
（4） 配股募集资金如有不足,项目资金缺口则通过本公司自筹解决； 若有剩 余的资金则用于补充公司流动资金（同意150,047,000股 , 占出席股东持股总数的 100%,反对0股,弃权0股）。
5、审议通过了《授权董事会办理与本次配股有关的其他事项》预案（同意150, 047,000股,占出席股东持股总数的100%,反对0股,弃权0股）。
该方案须报中国证券监督管理委员会审核。”
2、本公司1999年度报告和2000年度中期报告刊登于2000年1月28日和 2000年7 月15日的《中国证券报》和《上海证券报》。
3、本公司第一届第十二次董事会议决议公告和关于召开2000 年度第一次临时 股东大会的公告刊登于2000年7月15日的《中国证券报》和《上海证券报》。
4、本公司2000年度第一次临时股东大会决议公告刊登于2000年8月16日的《中 国证券报》和《上海证券报》。
5、 公司章程未曾修改。
备查文件
1、本公司章程正本；
2、本次配股之前最近的公司股本变动公告；
3、本公司1999年度报告及2000年度中期报告正本及审计报告；
4、本次配股的承销协议；
5、前次募集资金运用的专项报告；
6、本次配股的《法律意见书》；
7、主承销商律师的验证笔录；
8、中国证监会要求的其它文件。
