每日必读
本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带责任。本年度报告摘 要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。河北沧州大 化股份有限公司董事会
（一）公司法定中文名称：河北沧州大化股份有限公司
公司法定英文名称：HEBEI CANGZHOU DAHUA CO.LTD
（二） 公司法定代表人：杨 立
（三） 公司董事会秘书：王 路
联系地址：河北省沧州市北环中路66号
联系电话：0317-3025065
传真：0317-3025065
电子信箱：zcb＠mail.czdh.com.cn
证券事务代表：王 游
联系电话：0317-2046143
传真：0317-3025065
电子信箱：wangyou22y＠sina.com
（四） 公司注册地址：河北省沧州市北环中路66号
办公地址：河北省沧州市北环中路66号沧州大化办公楼
邮政编码：061000
公司国际互联网网址：http：//www.czdh.com.cn
公司电子信箱：czdh＠mail.czdh.com.cn
（五）公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》
中国证监会指定刊登公司年度报告的国际互联网网址：http：//www.sse.com .cn
公司年度报告备置地点：公司证券办公室
（六）公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：沧州大化
股票代码：600230
（一） 本年度主要利润指标及现金流量情况 （单位：人民币元）
利润总额 26942353.78
净利润 17817772.81
扣除非经常性损益后的净利润 8472089.94
主营业务利润 48647087.06
其他业务利润 601683.12
营业利润 24176898.35
投资收益 -8148045.39
补贴收入 11084426.83
营业外收支净额 -170926.01
经营活动产生的现金流量净额 64910851.83
现金及现金等价物净增加额 17632697.62
注：扣除非经常性损益涉及项目及金额（单位：人民币元）
债券投资收益 2000033.00
营业外支出 170926.01
流动资产盘盈 1218755.41
补贴收入 11084426.83
合 计 14132289.23
（二） 前三年主要会计数据和财务指标
1、主要会计数据和财务指标
项目 2001年 2000年
追溯调整后 追溯调整前
主营业务收入（万元） 51642.53 54187.16 54187.16
净利润（万元） 1781.78 4598.19 4993.05
总资产（万元） 84836.97 83553.85 85959.58
股东权益（万元） 64527.68 64042.56 66459.63
摊薄每股收益（元） 0.0687 0.1773 0.19
加权每股收益（元） 0.0687 0.1921 0.22
每股净资产（元） 2.4883 2.46 2.56
调整后每股净资产（元） 2.4329 2.46 2.56
每股经营活动产生的
现金流量净额（元） 0.2503 0.079 0.079
净资产收益率（%） 2.7613 7.1799 7.51
加权净资产收益率（%） 2.7440 8.4215 9.23
项目 1999年
追溯调整后 追溯调整前
主营业务收入（万元） 60095.22 60095.22
净利润（万元） 4564.74 6769.81
总资产（万元） 55747.63 57952.70
股东权益（万元） 27326.36 29090.41
摊薄每股收益（元） 0.25 0.38
加权每股收益（元） 0.25 0.38
每股净资产（元） 1.52 1.62
调整后每股净资产（元） 1.49 1.58
每股经营活动产生的
现金流量净额（元） 0.213 0.213
净资产收益率（%） 16.70 23.27
加权净资产收益率（%） 16.64 21.88
（三）报告期公司扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率为1.3047%
一、 股份变动情况表
（数量单位：股）
本次变动前 本次变动增减（＋，-） 本次变动后
送 公积金 其 小
股 转股 他 计
一. 尚未上市流通股份
1. 发起人股份
其中：
国家拥有股份 178031620.00 178031620.00
境内法人持有股份 1300000.00 1300000.00
外资法人持有股份
其他
2. 募集法人股
3. 内部职工股
4. 基金配售股份
尚未流通股份合计 179331620.00 179331620.00
二. 已流通股份
1. 境内上市的人民币 80000000.00 80000000.00
普通股
2. 境内上市的外资股
3. 境外上市的外资股
4. 其他
已流通股份合计 80000000.00 80000000.00
三.股份总数 259331620.00 259331620.00
二、股东情况
（一）报告期末股东总数
截止2001年12月31日公司股东总数为44018人。
（二）主要股东持股情况
截止2001年12月31日公司前十名股东的持股情况：
名次 股东名称 持股数量（股） 占总股本比例（%） 股份性质
1 河北沧州大化集 178,031,620 68.65 国家股
团有限责任公司
2 北证质押 6,631,300 2.56 社会公众股
3 北京证券 881,475 0.34 社会公众股
4 兴华基金 380,411 0.15 社会公众股
5 沧塑集团 325,000 0.13 法人股
6 三威贸易 325,000 0.13 法人股
7 中天公司 325,000 0.13 法人股
8 十三化建 325,000 0.13 法人股
9 付培西 263,000 0.10 社会公众股
10 付文沛 200,126 0.08 社会公众股
1.河北沧州大化集团有限责任公司（以下简称″集团公司″）是唯一持有本公 司股份5%以上的股东，所持本公司股票17803.162万股，报告期内无增减变动情况， 也无质押或冻结的情况。
2.A.前十名股东之间不存在关联关系。
B.报告期内公司控股股东无变更情况。
3.控股股东情况：河北沧州大化集团有限责任公司1996年成立，是经河北省人 民政府授权经营的国有独资企业，是国家重点支持的 512 家企业之一， 注册资金 55000万元，法定代表人：洪天敏；经营范围：化肥、双氧水、硝酸、硝铵、甲醛、 化工机械制造、工程技术服务、运输吊装服务、出口本企业产品、进口本企业生产、 科研所需的原料、机械设备、仪器仪表、零配件等。
一、董事、监事和高级管理人员基本情况：
姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初和末持股数
杨 立 男 57 董事长 1999.10-2001.9 0
王平洲 男 42 副董事长 1998.9--2001.9 0
洪天敏 男 59 董事 2001.5--2001.9 0
赵德树 男 61 董事 2001.5--2001.9 0
刘秀梅 女 55 董事 2001.5--2001.9 0
张 健 男 40 董事 2001.5--2001.9 0
朱永庭 男 48 董事、总经理 2001.5--2001.9 0
王 路 男 51 董事、副总经 1998.9--2001.9 0
理、董秘
杨凤改 女 51 董事、总会 1998.9--2001.9 0
计师
李树林 男 53 副总经理 2001.3-2002.9 0
杨铁居 男 45 副总经理 2001.3--2002.9 0
邵金才 男 49 监事会主席 1998.9--2001.9 0
赵云生 男 60 监事 1998.9--2001.9 0
冯秀森 男 35 监事 1998.9--2001.9 0
公司董事、监事在股东单位的任职情况及任职期间：
姓名 职务 任职期间
杨 立 集团公司党委书记、副董事长、副总经理 1999.5-2002.5
王平洲 集团公司副总经理 1999.5-2002.2
洪天敏 集团公司董事长、总经理 1999.5-2002.5
赵德树 集团公司副董事长、副总经理 1999.5-2002.2
刘秀梅 集团公司董事、副总经理、总会计师 1999.5-2002.5
张 健 集团公司副总经理 2000.12-2002.5
邵金才 集团公司纪检委副书记
二、年度报酬情况
根据本公司《章程》规定，公司董事、监事报酬由股东大会决定，到目前为止 公司股东大会尚未通过有关决议以确定董事、监事的报酬；在公司任职的董事、监 事依据其任职情况领取报酬。
根据本公司《章程》规定，公司高级管理人员的报酬由董事会决定，到目前为 止公司董事会尚未通过有关决议以确定经理层的报酬；目前依据其任职情况领取报 酬。
报告期内，公司14 名董事、监事及高级管理人员中有8 名在股份公司领薪， 新酬总额为159252元，其中：金额最高的前三名董事的薪酬总额为64011元， 金额 最高的前三名高级管理人员的薪酬总额为64597.2元，上述8 人中年薪酬均在1.6-2. 3万元之间。其余6名董事即杨立、王平洲、洪天敏、赵德树、刘秀梅（女）、张健 均在河北沧州大化集团有限责任公司领薪。
受薪人员均按国家有关规定缴纳了个人所得税。
三、报告期内离任董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因
根据公司2000年度股东大会关于调整和新增公司董事的决议：1.因工作需要， 平海军、胡全胜、杨自力不再担任公司董事，改选洪天敏、赵德树、朱永庭为公司 新任董事；2.增选刘秀梅（女）、张健为公司新任董事。此次股东大会决议公告刊 登于2001年5月23日的《中国证券报》和《上海证券报》。
根据公司第一届董事会第五次会议决议：根据工作需要，公司董事会对公司经 理层人员进行调整：1.平海军不再担任公司总经理职务，聘任朱永庭为公司总经理； 2.杨凤改（女）不再担任公司副总经理职务，改聘为公司总会计师兼财务部部长； 3.聘任李树林、杨铁居为公司副总经理；原经理层的其他人员不变。此次董事会决 议公告刊登于2001年3月28日的《中国证券报》和《上海证券报》。
公司治理结构实际状况与《上市公司治理准则》的要求存在的差异
公司自2000年4 月6 日上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》以及《上 市公司章程指引》等有关法律、法规的要求，完善《公司章程》，严格执行″三会″ 程序，不断完善公司法人治理结构，及时公开信息披露，制定了《董事会议事规则》 、《总经理工作细则》等，公司治理在逐步建立和完善之中。
根据中国证监会和国家经贸委近期联合颁发的《上市公司治理准则》的有关要 求，公司还应进一步做好以下工作：建立并完善独立董事制度；按照要求设立董事 会专门委员会；进一步建立和完善董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准、程 序，经理人员的激励约束机制；建立规范信息披露管理制度等。
报告期内，公司召开了2000年度股东大会和一次临时股东大会。
一、2000年度股东大会
公司于2001年3月28日在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了召开 2000 年度股东大会的通知。2000年度股东大会于2001年5月22日上午9：30在河北省沧州 市大化宾馆二楼大会议室召开，出席本次股东大会的股东和股东代表共6人， 代表 股权17933.382万股，占公司股份总额的69.15%， 符合《公司法》和《公司章程》 有关规定。大会由董事长杨立主持，大会采取逐项记名投票表决方式，一致通过以 下决议：
1. 《2000年度董事会工作报告》；
2. 《2000年度财务决算报告》；
3. 《2000年度利润分配预案》
4. 《关于修改公司章程的议案》；
5. 《关于调整和新增公司董事的议案》
6.《关于聘用公司2001年度会计审计机构的议案》；
7.《2000年度监事会工作报告》
此次股东大会决议公告刊登在2001年5月23 日的《中国证券报》和《上海证券 报》上。
选举更换公司董事情况见本报告第五节（三）报告期内离任董事、监事、高级 管理人员姓名及离任原因。
二、2001年第一次临时股东大会
公司于2001年11月27日在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了召开公司 2001年第一次临时股东大会的通知。本次股东大会于2001年12月29日上午9：30 在 河北省沧州市大化宾馆二楼大会议室召开，出席本次股东大会的股东和股东代表共 5人，代表股权18563.792万股，占公司股份总额的71.583%， 符合《公司法》和《 公司章程》有关规定。大会由副董事长王平洲先生主持。大会采取记名投票表决方 式，形成以下决议：
在关联股东回避表决的情况下，会议以760.63万股赞成，占出席会议非关联股 东及股东代表所持股份的100 %，0万股反对，占出席会议非关联股东股东及股东代 表所持股份的 0 %，0万股弃权， 占出席会议非关联股东股东及股东代表所持股份 的0 %，一致通过了《关于收购并续建三聚氰胺在建项目的报告》。
一、 公司经营情况
（一）主营业务范围及其经营状况
河北沧州大化股份有限公司（以下简称″沧州大化″或″公司″）是以生产和 销售化肥等化工产品为主业的上市公司，拥有从美国凯洛格公司和荷兰斯特米卡邦 公司全套引进的年产30万吨合成氨和48万吨尿素（高浓度氮肥）大型化肥生产线、 3万吨浓硝酸和5万吨硝铵生产装置；沧州大化主导产品″铁狮″牌尿素为市场公认 的名牌产品，达到国际标准水平。
报告期内，公司共生产合成氨30.39万吨、尿素46.84万吨，浓硝酸1.53万吨， 硝铵2.50万吨，分别完成年生产计划的94.96%、93.69%、76.71%、62.55%，主要是 由于节能改造项目使生产装置年度大检修时间延长，生产周期缩短，尿素装置运转 率降低到82.41%，尿素产量减少。硝酸硝铵装置除了上述大检修延期影响以外，另 由于天然气供应的季节性变化以及部分设备问题，使装置运转率进一步降低。
市场方面，由于农民对化肥的购买力仍然很弱，市场供大于求的状况没有改观， 尿素价格仍处于历史最低水平；TDI 产品价格大幅下降给本公司投资收益造成很大 影响，使公司2001年经营状况较上年有大幅度下降。报告期内，公司实现主营业务 收入51643万元，主营业务利润4865万元，实现净利润1782万元，比上年同期增长 -61.3%，每股收益0.069元/股。公司主要产品情况如下：
主营业务收入 主营业务利润 销售成本 毛利率%
（万元） （万元） （万元）
尿素 44929.38 4993.94 39153.28 11.12
硝酸 2038.90 -602.62 2608.60 -29.56
硝铵 2465.92 -617.66 3036.62 -25.05
（二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
目前本公司拥有一个控股子公司，即沧州大化TDI 有限责任公司（以下简称″ TDI公司″），本公司以募股资金2.2亿元于2000年6月和11月分两次进行投入， 现 持有TDI公司43.58%的股权。
TDI公司1996年10月成立，注册地为河北省沧州市郊区达子店；注册资金50500 万元。TDI公司经营范围：精制甲苯二异氰酸酯（简称TDI）的生产与销售。报告期 内TDI公司在全体员工的共同努力下，使设备运行稳定，生产情况很好，共生产TDI 产品2.0281万吨，超过2万吨的设计能力，质量稳定，单位生产成本下降。 但由于 市场急剧变化，TDI产品价格从2001年底开始出现大幅度下跌（约30%），使TDI 公 司2001年亏损。截止2001年12月底TDI公司总资产122953万元， 实现主营业务收入 24781万元，主营业务利润 1592万元，净利润-2347万元。本公司持有TDI公司 43 .58%的股份，投资收益为-1015万元。
（三）主要供应商、客户情况
报告期内，向公司供货的前五名供应商采购金额合计占年度采购总额的比例为 83.8%，公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为50.5%。
（四）公司在经营中出现的问题与困难及解决方案
1.公司主营产品尿素的市场价格仍处于历史最低的水平，整个化肥行业供大于 求的势头仍未改观，市场竞争激烈，使公司经营面临较大的压力。
2.根据同类企业情况，存在天然气涨价的可能，由于本公司尿素产品以天然气 为主要原料，这将会大大增加本公司尿素以及硝酸硝铵的生产成本，使公司面临更 大压力。
针对上述问题公司将采取以下措施：
1.公司将努力实现生产装置的长周期安全稳定运行，节能降耗，降低成本；同 时加强内部管理，减少各项费用开支，积极推行比价采购管理，搞好分级核算，增 收节支，提高企业盈利水平。
2.努力做好产业结构调整，尽快完成三聚氰胺项目的建设和试生产工作，早日 实现尿素产品的深度加工，提高产品附加值，进而提高公司抗风险能力。
3.积极应对加入WTO后的面临的挑战，面对市场新变化， 制订切实有效的营销 战略，努力开拓国内新市场和海外市场。
二、公司投资情况
（一）报告期内募股资金使用情况
经中国证监会证监发行字[2000]21号文批准，本公司于2000年3月17-18日成功 发行了8000万社会公众股股票，发行价4.42元/股， 扣除发行费用后实际募集资金 33756万元。按照招股说明书中承诺，公司已对化肥节能改造项目和TDI项目进行了 投资；截止2000年12月31日，完成投资25756万元，其中化肥节能改造项目3756 万 元，TDI项目22000万元。2001年度没有新的投资活动。剩余募股资金8000万元，暂 时用于补充流动资金。
募股资金使用情况如下：
单位：万元
募股资金 募股资金 2000年 报告期末
投资项目 计划投资 实际投资 项目进度
化肥节能改造 4418 3756 已投产
TDI公司 30000 22000 已投产
合计 34418 25756
1. 化肥节能改造项目情况
化肥节能改造项目在2001年5月份的大检修期间已经全面完工，2001年9月对装 置进行了考核，各项工艺指标基本达到设计要求，节能和增产目标基本达到了项目 建议书中的水平，整个装置能耗下降了0.933吉焦/吨氨，合成氨增产1.46万吨/年， 尿素增产0.95万吨/年，由此可见节能改造项目是较成功的。 按照目前产品价格计 算出来的收益为954.61万元/年，低于1256万元/年的目标值，主要原因是由于合成 氨、尿素价格近年来下跌所至。
2.TDI项目情况
TDI工程是本公司以募股资金投资的主要项目，2000年3月募股资金到位后，公 司先后于2000年6月和11月28日分两次投入2.2亿元，现持有TDI公司43.58%的股权。
整个TDI工程已经如期完工，正式投产第一年就超过2万吨的设计能力，生产装 置运行稳定，共生产TDI产品2.0281万吨，质量稳定，全年合格率100%， 优级品率 92%以上，单位生产成本显著下降；但是由于国内TDI市场比较混乱，除了受到走私 的影响外，国外各生产厂家也在进行地无序竞争，导致2001年TDI价格大幅度下跌， 比上年下跌大约30%，是TDI市场历史以来最低水平。TDI公司2001年亏损。TDI公司 的收益情况见本报告第八节第一项中（二）主要控股公司及参股公司的经营情况及 业绩。
按公司招股说明书中的承诺，公司拟以募股资金向TDI公司投资30000万元，并 最终达到控股51%以上的目标。目前公司已经投入2.2亿元，尚有8000万元募股资金 没有投入。鉴于TDI市场意外的变化以及给本公司带来的投资收益损失， 为了保护 广大股东的利益，控制投资风险，本公司将延迟对TDI项目的再投入， 并认真研究 市场变化以及趋势，等待机会，谨慎从事。
有关TDI扩产计划及其它有关方案正在研究之中。
（二）报告期内非募股资金投资情况
根据2001年12月29日召开的公司2001年第一次临时股东大会审议通过的关于收 购并续建三聚氰胺在建项目的决议，本公司于2001年12月30日以现金出资2048. 10 万元，收购了本公司的控股公司--河北沧州大化集团有限责任公司（简称：集团公 司）所属的三聚氰胺在建项目。
三聚氰胺是基本有机化工的中间产品，以尿素、液氨为主要原料，用途广泛， 除少数作为特殊医药原料外，大部分用于制成三聚氰胺一甲醛树脂。该树脂具有不 易着火、耐热、耐水、耐老化、耐化学腐蚀、耐电弧、高光泽、高硬度等优良特性， 是涂料、塑料、木材加工、造纸、纺织等工业的重要原料之一。随着密胺餐具、电 器产品外壳、阻燃材料等应用领域的不断开发，三聚氰胺有更广阔的市场。
该套装置规模为6000吨/年三聚氰胺，经河北省经贸委″冀经贸技〖1998〗 40 号″和″冀经贸技〖1998〗41号″文批准，总投资拟为6800万元。在收购前没有涉 及担保、抵押、质押、重大合同纠纷及法律仲裁等事项。
三聚氰胺在建项目之相关资产，以2001年10月31日为基准日，经评估机构评估 并经河北省财政厅确认，其净资产为2048.10万元。 交易双方签署协议同意以其净 资产作为该项收购的交易价格。
三、报告期内的财务状况和经营成果分析
单位：万元
2001年 2000年 增减 主要增减原因
总资产 84836.97 83553.85 1.51% 本年实现利润
长期负债 93.04 100.00 -6.96% 专项应付款减少
股东权益 64527.68 64042.56 0.76% 本年实现利润
主营业务利润 4864.71 5722.42 -14.99% 销售价格降低
净利润 1781.78 4598.19 -61.25% 销售价格降低
四、生产经营环境变化以及宏观政策变化对公司的影响
1.根据河北省财政厅冀财企[2000]74号文件精神，本公司截止2001年底享受企 业所得税征33%返18%的政策。自2002年起本公司不再享受该项政策。
2.根据国家财政部、国家税务总局联合下发的《关于若干农业生产资料增免增 值税政策的通知》（财税[2001]113号），本公司主营产品尿素在2001年和2002 年 两年内实行增值税先征后退的政策。2001年对征收的税款全部退还， 2002 年退还 50%，自2003年起停止退还政策。该项增值税先征后退政策自2001年1月1日起执行。 该项政策有利于公司经营压力的减缓。
3. 我国加入WTO后，根据有关规定，在5 年内向国外服务提供者放开化肥零售 服务。在产品进口限制方面，从加入 WTO 第二年起，将逐年增加化肥进口配额，6 年内进口配额从130 万吨增至330 万吨，配额内关税4%，配额外关税50%。 放宽进 口化肥配额限制、降低进口关税，将会加剧国内氮肥市场的竞争；同时，随着国家 的产业政策的调整和企业市场化进程的加快，本公司将面临新的机遇。
五、审计意见
河北华安会计师事务所有限公司对公司2001年度财务报告进行了审计，并出具 了无保留意见的审计报告。
六、新年度的经营计划
1. 关注国内外TDI产业的发展趋势TDI产品市场价格变化，谨慎、适时地对TDI 项目进行再投入，重视研究TDI公司的每一项重大事项的决策，加强内部管理， 进 一步降低成本，科学地制定的营销战略，勇于面对市场机遇和挑战。
2. 继续抓好公司主导产品化肥、硝酸硝铵生产装置长周期安全稳定运行工作， 提高装置节能降耗水平；面对市场低迷现状，继续转变销售观念，推行现代营销方 式，积极开发新的化肥品种和提高产品科技含量，努力开拓新的市场，扩大市场份 额，提高产品质量争创名优，努力提高主营业务的盈利水平。
3.面对加入WTO的新环境，积极采取应对措施，加大企业改革力度， 建立在绩 效评价体系基础上的激励约束机制，严格比价采购管理制度，加强综合管理，降低 经营成本； 在顺利完成上年 ISO9002 质量体系复评的基础上， 今年要全力做好 ISO9001：2000的换版工作，提高企业核心竞争力。
4.有效地运用CIMS系统这一高科技手段，提高公司信息化和集约化水平，并对 CIMS进行深入的功能开发，扩展有效控制范围。研究加入WTO 后的市场变化趋势， 制定新的应对措施，加大高科技新产品的开发力度，推进产学研相结合，积极探索 公司新的发展方向和利润增长点。
5.按照中国证监会和国家经贸委联合颁发的《上市公司治理准则》的有关要求， 继续健全公司法人治理结构，逐渐完善股东大会、董事会的决策机制和经理人制度， 进一步规范公司信息披露制度。
七、本年度利润分配预案
经河北华安会计师事务所有限公司审计，公司2001年度共实现净利润17817772. 81元，依照公司章程，提取10%法定公积金及10%的法定公益金，不提取任意公积金， 加审计调整年初未分配利润6178382.31元，实际可供股东分配利润为23996155. 12 元。经董事会研究决定，公司拟以2001年末总股本25933.162万股为基数， 向全体 股东每10股派发现金红利 0.5元（含税），共计12966581元，剩余7466019.56元结 转至下年度分配。本年度不送红股也不进行公积金转增股本。
以上预案尚须经2001年度股东大会审议通过。
上述利润分配预案符合公司2000年度报告预计的分配政策。
八、预计2002年度利润分配政策
按照证监会的要求，本着对股东负责的态度，公司董事会对2002年度的利润分 配制定如下政策：拟于2002年度分配利润一次， 采用现金分配方式， 分配比例为 2002年度可供股东分配利润的30%以上；不排除用资本公积金转增股本的可能。
公司董事会保留根据公司实际情况对该股利分配政策进行调整的权利。
一、监事会会议情况
1.2001年3月26日召开公司第一届监事会第六次会议，审议通过了以下议案：
（1）《2000年度财务决算报告》；
（2）《2000年度监事会工作报告》。
2.2001年8月14日公司召开了第一届监事会第七次会议，审议通过了以下议案：
（1）公司2001年中期财务状况报告；
（2）公司2001年《中期报告》全文和《中期报告》摘要；
（3）关于补充和完善计提资产减值准备内控制度的报告；
（4）关于计提无形资产、固定资产简直准备的报告。
3.2001年11月26日公司召开了第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于收 购并续建三聚氰胺在建项目的议案》。
二、监事会独立意见
1.在报告期内，公司运作规范，决策程序合法，公司董事、总经理及其他高管 人员在执行公司职务时，无违反法律、法规和公司章程的行为；
2.公司财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，河北华安会计师事 务所对公司财务报表出具了无保留意见的审计报告；
3.公司于2000年3月17-18日成功发行了8000万社会公众股股票，资金实际投入 项目与承诺投入项目一致。
4.在报告期内，公司盈利水平比上年有较大幅度的下降，主要是由于生产装置 大检修并延期而减少产量、化肥市场持续低迷、TDI 产品价格大幅下跌造成公司投 资收益损失等因素的影响，公司就本年度的盈利情况的解释符合实际情况；
5.在报告期内，公司所发生的关联交易，其中包括董事会收购并续建三聚氰胺 在建项目事宜所涉及到的关联交易公平合理，没有损害公司利益和他方利益，决策 及操作程序合法。
一、重大诉讼、仲裁事项
报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、收购及出售资产、吸收合并事项的简要情况及进程
公司报告期内收购资产事项见本报告第八节第二项中（二）报告期内非募股资 金投资情况。
三、重大关联交易
本公司成立后，与集团公司在生产经营、商标及土地使用等方面存在关联交易， 因此双方签定了《生产经营服务协议》、《综合服务协议》、《商标许可使用合同》 、《土地使用权租赁合同》等一系列合同及协议。公司与关联公司之间的供货价格 均按同类产品的市场价格确定，具体金额由双方财务部门每月按合同或协议价格结 算。
（一）赊销商品、提供劳务发生的关联交易
由于公司目前无进出口经营权，为通过集团公司的进出口公司开拓国际市场， 报告期内向集团公司销售尿素，累计金额34465952.11元。
（二）资产、股权发生的关联交易
通过签定资产转让协议，集团公司将尚未完工的三聚氰氨在建工程转让给公司， 详见本报告第八节第二项中（二）报告期内非募股资金投资情况。
（三）公司与关联方存在的债权、债务往来、担保等事项
1、报告期末公司对集团公司应收帐款37821965.20元，系正常业务往来所致。
2、本公司向TDI公司提供贷款担保事项，见本报告本节第四项中（二）重大担 保。
（四）其它重大关联交易
报告期内公司无其它重大关联交易。
四、重大合同及其履行情况
（一）有关托管、承包、租赁等合同
报告期内公司无托管、承包、租赁其它公司资产之类情况，其它公司也无托管、 承包、租赁本公司资产之类的情况。
（二）重大担保
根据本公司于2001年3月26日召开的第一届董事会第五次会议通过的关于向TDI 公司提供5000万元贷款担保的决议，为缓解TDI公司资金需求，本公司向TDI公司提 供了5000万元贷款担保，担保性质为一般担保，期限一年。
（三）委托理财
经公司董事会批准，公司共有两笔3000万元自有资金用于委托易安投资有限公 司进行国债投资，委托期限为一年（分别于2000年8月21日和2000年12月1日签定协 议），收益率均为10%。报告期内，该项目运转正常，资金安全。
（四）其他重大合同
报告期内公司无其他重大合同。
五、公司在报告期内承诺事项说明
公司投资于TDI项目的承诺说明，见本报告第八节第二项中2.TDI项目情况。
六、聘任和解聘会计师事务所情况
本公司根据2000年度股东大会《关于聘用公司2001年度会计审计机构的议案》 的决议，聘用″河北华安会计师事务所有限公司″为本公司2001年度会计审计机构， 聘期一年。2000年度支付聘用会计师事务所的报酬为20万元（不含差旅等相关费用） 。2001年度支付给该所的报酬为25万元（不含差旅等相关费用）。
七、稽查、处罚、批评情况
报告期内公司董事会及董事、高级管理人员没有受到中国证监会稽查、行政处 罚、通报批评、交易所公开谴责等情况。
八、其它重大事项
报告期内公司董事及经理层更换情况，见本报告第五节第一项中（三）报告期 内离任董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因。
一、审计报告
公司本年度财务会计报告已经河北华安会计师事务所有限公司审计并出具无保 留意见的审计报告。
二、会计报表（见附表）
三、会计报表附注
（一）会计政策、会计估计变更的理由及影响数
本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25号文《 关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字[2001]17号文关于印发贯彻实施《〈 企业会计制度〉有关政策衔接问题的通知》等文件的规定，公司按照《企业会计制 度》从2001年1月1日起改变如下会计政策：
（1）期末固定资产原按帐面净值计价，不计提减值准备， 现改为在期末时按 固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额计提减值 准备，已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。期末对已减值的固定资产 计提了减值准备并已追溯调整。
（2）期末在建工程原按帐面价值计价，不计提减值准备， 现改为期末按在建 工程与可收回金额孰低计价，可收回金额低于帐面价值的差额，计提在建工程减值 准备。期末在建工程不存在减值的风险，故未计提减值准备。
（3）期末无形资产原按帐面净值计价，不计提减值准备， 现改为期末按无形 资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额计提无形 资产减值准备。期末对已减值的无形资产计提了减值准备并已追溯调整。
上述会计政策变更已采用追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的期初 数、利润及利润分配表的上年数。上述会计政策变更的累计影响数为22749242. 11 元，系固定资产及无形资产计提减值准备所致。由于会计政策变更，调减2000年度 净利润698540.27元，调减期初留存收益17640561.48元；2001年调减期初留存收益 22749242.11元，其中未分配利润调减18199393.69元，盈余公积调减4549848.42元， 利润及利润分配表的上年累计数栏的主营业务成本调减1244958.31元，管理费用调 减928218.48元，营业外支出调增2871717.06元，期初未分配利润调减17640561.48 元，提取盈余公积调减69854.03元。
（二）税项：
（1）增值税：按照《增值税暂行条例》计缴，尿素等主要产品销项税率为13%， 硝酸、氧气等产品销项税率为17%， 公司按当期销项税额扣除当期允许抵扣后的差 额计缴增值税。
根据财政部、国家税务局《关于若干农业生产资料征免增值税政策的通知》通 知，对生产销售的尿素统一征收增值税，并在2001、2002年两年内实行先征后返的 政策，2001年全额退还，2002年退还50%，自2003年期停止退还政策。
由于以上优惠政策，2001年全额返还增值税计入补贴收入11084426.83元。
（2）营业税：按劳务收入的5%计缴。
（3）城建税和教育费附加：分别按应交增值税、营业税的7%和3.5%计缴。
（4）所得税：
①据河北省财政厅冀财企[2000]74号文的批准，公司继续执行33% 所的税率， 超过15%的部分由财政返还。但截止2001年12月31日实际收到税收返还2860000. 00 元，远低于18%的比例，但财政不再返还。
根据财政部财会[2000]3号文《股份有限公司税收返还等有关处理规定》， 实 行所得税先征后返的公司，应当在实际收到返还的所得税时，冲减收到当期的所得 税费用。
②据河北省财政厅冀财企[2000]74号文的规定，2002年停止税收返还政策。
（5）其他税项：房产税、 车船使用税和印花税等税项按照税务局核定的标准 交纳。
河北沧州大化股份有限公司
2002年3月27日
附表：
资产负债表
2001年12月31日
公司名称：河北沧州大化股份有限公司 单位：人民币元
资产 注释 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 1 84,958,945.51 67,326,247.89
短期投资 2 28,500,000.00 90,000,000.00
应收票据 3 5,505,487.00 300,000.00
应收股利
应收利息
应收帐款 4 74,174,183.04 58,651,809.87
其他应收款 5 1,058,578.45 498,967.44
预付帐款 6 43,383,946.58 5,569,762.46
应收补贴款
存货 7 110,296,798.18 133,518,822.37
待摊费用 8 11,011,301.32 846,308.46
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 358,889,240.08 356,711,918.49
长期投资:
长期股权投资 9 215,615,205.54 225,763,283.93
长期债权投资
长期投资合计 215,615,205.54 225,763,283.93
固定资产：
固定资产原价 10 870,407,480.63 826,160,060.79
减：累计折旧 10 605,740,879.27 582,390,086.17
固定资产净值 264,666,601.36 243,769,974.62
减:固定资产减值准备 10 17,496,670.90 17,496,670.90
固定资产净额 247,169,930.46 226,273,303.72
工程物资 11 3,407,924.32
在建工程 12 19,988,124.32 26,790,029.84
固定资产清理
固定资产合计 270,565,979.10 253,063,333.56
无形资产及其他资产:
无形资产
长期待摊费用 13 3,299,271.49
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 3,299,271.49
递延税项：
递延税款借项
资产总计 848,369,696.21 835,538,535.98
负债和股东权益
流动负债：
短期借款 14 90,000,000.00 130,000,000.00
应付票据
应付帐款 15 14,087,056.19 12,352,843.43
预收帐款 16 55,215,376.87 7,989,879.68
应付工资 18 3,782,632.84 17,369,960.76
应付福利费 19 8,733,394.39 7,457,600.52
应付股利 20 12,966,581.00 13,345,700.16
应交税金 21 10,538,811.35 2,513,033.37
其他应交款 22 346,221.37 102,615.40
其他应付款 17 93,230.36 1,182,458.02
预提费用 23 6,399,200.99 1,798,795.60
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 202,162,505.36 194,112,886.94
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 24 930,350.00 1,000,000.00
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 930,350.00 1,000,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 203,092,855.36 195,112,886.94
所有者权益(或股东权益)：
实收资本(股本) 25 259,331,620.00 259,331,620.00
减:已归还投资
实收资本(或股本)净额 259,331,620.00 259,331,620.00
资本公积 26 355,975,636.31 355,975,636.31
盈余公积 27 22,503,564.98 18,940,010.42
其中：公益金 10,824,011.08 9,042,233.80
未分配利润 28 7,466,019.56 6,178,382.31
股东权益合计 645,276,840.85 640,425,649.04
负债和股东权益总计 848,369,696.21 835,538,535.98
利润及利润分配表
2001年1月—12月
公司名称：河北沧州大化股份有限公司 单位：人民币元
项目 注释 本年累计数 上年累计数
一、主营业务收入 29 516,425,323.02 541,871,648.09
减：主营业务成本 30 465,828,160.47 483,614,078.70
主营业务税金及附加 31 1,950,075.49 1,033,386.37
二、主营业务利润 48,647,087.06 57,224,183.02
加：其他业务利润 32 601,683.12 704,670.85
减:营业费用 6,813,540.99 2,386,479.75
管理费用 10,850,531.39 14,567,949.01
财务费用 33 7,407,799.45 4,209,112.10
三、营业利润 24,176,898.35 36,765,313.01
加：投资收益 34 -8,148,045.39 8,817,167.13
补贴收入 35 11,084,426.83
营业外收入 36 9,809,522.54
减：营业外支出 37 170,926.01 2,873,667.06
四、利润总额 26,942,353.78 52,518,335.62
减：所得税 9,124,580.97 6,536,429.63
五、净利润 17,817,772.81 45,981,905.99
加：年初未分配利润 6,178,382.31 -17,640,561.48
盈余公积转入数
六、可供分配利润 23,996,155.12 28,341,344.51
减：提取法定公积金 1,781,777.28 4,598,190.60
提取法定公益金 1,781,777.28 4,598,190.60
七、可供股东分配的利润 20,432,600.56 19,144,963.31
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 12,966,581.00 12,966,581.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 7,466,019.56 6,178,382.31
利润表附表
2001年1-12月
公司名称：河北沧州大化股份有限公司
报告期利润 净资产收益率 每股收益(人民币元)
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 7.5389% 7.4918% 0.1876 0.1876
营业利润 3.7467% 3.7233% 0.0932 0.0932
净利润 2.7613% 2.7440% 0.0687 0.0687
扣除非经营性损益后的净利润 1.3129% 1.3047% 0.0327 0.0327
现金流量表
2001年1月—12月
公司名称：河北沧州大化股份有限公司 单位：人民币元
项目 行次 注释 金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1 645,675,698.77
收到的税费返还 3 13,944,426.83
收到的其他与经营活动有关的现金 4 38 353,096.74
现金流入小计 5 659,973,222.34
购买商品、接受劳务支付的现金 6 530,204,822.73
支付给职工以及为职工支付的现金 8 26,859,869.58
支付的各项税费 11 25,016,875.06
支付的其他与经营活动有关的现金 12 39 12,980,803.14
现金流出小计 13 595,062,370.51
经营活动产生的现金流量净额 14 64,910,851.83
二、投资活动产生的现金流量： 15
收回投资所收到的现金 16 61,500,000.00
取得投资收益所收到的现金 18 2,000,033.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收到的现金净额 19
收到的其他与投资活动有关的现金 20
现金流入小计 21 63,500,033.00
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产所支付的现金 22 50,014,853.69
投资所支付的现金 23
支付的其他与投资活动有关的现金 25
现金流出小计 26 50,014,853.69
投资活动产生的现金流量净额 27 13,485,179.31
三、筹资活动产生的现金流量： 28
吸收投资所收到的现金 29
借款所收到的现金 32 154,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 33 1,132,188.05
现金流入小计 34 155,132,188.05
偿还债务所支付的现金 35 194,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 37 21,885,687.66
支付的其他与筹资活动有关的现金 43 9,833.91
现金流出小计 44 215,895,521.57
筹资活动产生的现金流量净额 45 -60,763,333.52
四、汇率变动对现金的影响额 46
五、现金及现金等价物净增加额 47 17,632,697.62
补充资料
1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 48
净利润 49 17817772.81
加:计提的资产减值准备 50 -946927.17
固定资产折旧 51 28877417.09
无形资产摊销 52
长期待摊费用摊销 53 164963.56
待摊费用减少（减：增加） 54 -10164992.86
预提费用增加（减：减少） 55 4600405.39
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失（减：收益） 56
固定资产报废损失 57 170926.01
财务费用 58 7407799.45
投资损失（减：收益） 59 8148045.39
递延税款贷项（减：借项） 60
存货的减少（减：增加） 61 24259016.61
经营性应收项目的减少（减：增加） 62 -59186582.70
经营性应付项目的增加（减：减少） 63 43641760.99
其他 64 121247.26
经营活动产生的现金流量净额 65 64910851.83
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 66
以固定资产偿还债务 67
以投资偿还债务 68
以固定资产进行长期投资 69
以存货偿还债务 70
融资租赁固定资产 71
3、现金及现金等价物净增加情况： 73
现金的期末余额 74 84958945.51
减：现金的期初余额 75 67326247.89
加：现金等价物的期末余额 76
减：现金等价物的期初余额 77
现金及现金等价物净增加额 78 17632697.62
