每日必读本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1、公司法定名称：青海华鼎实业股份有限公司
公司英文名称：QingHai HuaDing Industrial CO.,LTD.
2、公司法定代表人： 于世光
3、公司董事会秘书：刘文忠
授权代表：马新萍
联系地址：青海省西宁市南川东路21号
邮政编码：810021
电 话：（0971）6258124
传 真：（0971）6258774
电子信箱：liuwzhd＠21cn.com
4、公司注册地址：青海省西宁市柴达木西路101号
邮政编码：810018
电子信箱：qhhdsyoffice＠china.com
5、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网址：http：//www.ssc.com.cn
公司年度报告备置地点：青海省西宁市南川东路21号青海华鼎证券部
6、公司股票上市的交易所：上海证券交易所
股票简称：青海华鼎
股票代码：600243
（一） 公司本年度实现的利润构成及现金流量（单位：人民币元）
项 目 金 额
利润总额 26,800,178.21
净利润 18,826,692.70
扣除非经常性损益后的净利润 17,443,151.65
主营业务利润 61,832,077.13
其他业务利润 460,398.62
营业利润 25,066,058.14
投资收益 150.00
营业外收支净额 1,733,970.07
经营活动产生的现金流量净额 -76,781,016.19
现金及现金等价物净增加额 156,914,466.65
（二）截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（单位人民币元）
序 会计数据和财务指标名称 2000年 1999年 1998年
1 主营业务收入 221,722,703.90 201,565,863.36 204,912,147.94
2 净利润 18,826,692.70 15,884,803.75 13,966,551.88
3 总资产 656,271,492.03 420,861,463.87 400,403,141.42
4 股东权益
（不含少数股东权益） 395,402,913.50 146,890,220.80 146,462,083.52
5 每股收益（元/股） 0.12 0.16 0.14
6 每股净资产（元/股） 2.52 1.45 1.44
7 调整后的每股净资产（元/股） 2.47 1.29
8 每股经营活动产生的
现金流量净额（元/股） -0.45 0.25
9 净资产收益率（%） 4.76 10.81 9.54
9 扣除非经常性损益后的
每股收益（元/股） 0.11 0.16
11 加权净资产收益率（%） 10.70 10.29 9.54
12 扣除非经常性损益后的加
权净资产收益率（%） 9.91 10.32
（三）根据中国证监会关于发布《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9 号通知精神,公司2000 年按全面摊薄法和加权平均法计算的净资产收益率及每股收 益：
报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 15.64 35.14 0.39 0.58
营业利润 6.34 14.24 0.16 0.24
净利润 4.76 10.70 0.12 0.18
扣除非经常性损益后净利润 4.41 9.91 0.11 0.16
注1、扣除的非经常性损益的项目及金额：1）处理固定资产净收益-112569.30 元；2）2000年股票发行冻结申购资金利息当年摊销额1676989.16元；3）前两项对 所得税的影响180851.81元。以上扣除影响净利润额计1383541.05元。
（四）报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）：
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数股本 101,600,000.00 55,000,000.00 156,600,000.00
资本公积 47,442,012.80 180,950,000.00 228,392,012.80
盈余公积 3,237,656.40 2,824,003.91 6,061,660.31
其中：公益金 1,079,218.80 941,334.64 2,020,553.31
未分配利润 -5,389,448.40 9,738,688.79 4,349,240.39
合计 146,890,220.80 248,512,692.70 395,402,913.50
变动原因：
1、 股本：2000年11月向社会公开发行人民币普通股股票,增加股本 55, 000 ,000.00元。
2、 资本公积：发行的55,000,000.00股流通股溢价180,950,000.00元。
3、 盈余公积：2000年度利润分配增加2,824,003.91元, 其中法定盈余公积增 加1,882,669.27元,法定公益金增加941,334.64元。
4、 未分配利润：2000年度增加9,738,688.79元,为利润分配剩余。
（一）股本变动情况
1、 报告期内公司股份变动情况（单位：股）
股份类别 本次变动前 本次变动 本次变动后
未上市流通股份
发起人股份 101,600,000 101,600,000
其中：国家持有股份 50,000,000 50,000,000
国有法人持有股 680,000 680,000
境内法人持有股份 50,920,000 50,920,000
境外法人持有股份
其他
募集法人股
内部职工股
优先股或其他
法人配售股份
未上市流通股份合计 101,600,000 101,600,000
已上市流通股份
人民币普通股 55,000,000 55,000,000
境内上市的外资股
境外上市的外资股
其他
已上市流通股份合计 55,000,000 55,000,000
股份总数 101,600,000 55,000,000 156,000,000
2、股票发行及上市情况
公司于1998年8月18日由五家企业发起设立,股份总量10160万股。 经中国证券 监督管理委员会证监发行〖2000〗143号文核准,公司于2000年11月3 日以上网定价 方式向社会公开发行了人民币普通股股票5500万股,每股发行价4.55元,发行市盈率 42.33倍（全面摊薄）,募集资金净额235,950,000.00元（已扣除发行费用）。股票 发行后,公司股份总量15660万股。
本次发行前股本结构为：
股份性质 股东名称 持股数量 占总股本
比例%
1、国家股 青海重型机床厂 50,000,000 49.21
2、法人股 50,920,000 50.02
其中： 广东万鼎企业集团有限公司 49,720,000 48.94
番禺市万鸣实业有限公司 1,200,000 1.18
3、国有法人股 680,000 0.67
其中： 青海第一机床厂 340,000 0.335
唐山重型机床厂 340,000 0.335
总股本 101,600,000 100
经上海证券交易所上证上〖2000〗第90号《关于青海华鼎实业股份有限公司股 票上市的通知》同意,本公司5500万股人民币普通股股票于2000年11月20 日在上海 证券交易所挂牌上市。
（二）报告期末公司股东情况介绍
1、报告期末公司股东总数11272 户。
2、公司前10大股东持股情况
序号 股东名称 持股数量（股） 占总股本比例（%）
1 青海重型机床厂 50000000 31.93%
2 广东万鼎企业集团有限公司 49720000 31.75%
3 番禺市万鸣实业有限公司 1200000 0.77%
4 开元基金 957698 0.61%
5 彭真英 425400 0.27%
6 陈家川 408000 0.26%
7 姜正贵 401000 0.26%
8 刘贤金 369800 0.24%
9 陈甬光 365000 0.23%
10 朱章群 333600 0.21%
公司前十名股东中,前3名青海重型机床厂、广东万鼎企业集团有限公司、番禺 市万鸣实业有限公司是发起人股东,所持股份暂不流通；第4-10名为流通股股东,未 知其关联关系。
（三）持股超过5%以上的股东情况
1、青海重型机床厂是公司的国家股授权股东,是公司的第一大股东, 代表国家 持有本公司31.93%的股份。主要经营国家授权范围内的国有资产, 并开展有关投资 业务。法定代表人：刘富斌。其持有本公司股份无质押、冻结等情况。
2、广东万鼎企业集团有限公司是公司的法人股股东,是公司的第二大股东, 持 有本公司31.75%的股份。经营范围：制造、加工普通机器、家具、洁具、日用百货、 日用化工、电子产品（国家专利、专控项目除外）、印刷、三来一补、销售、国内 商业及物资供销业（国家专营专控商品除外）,现主营业务是铅酸蓄电池、 高性能 陶瓷、红木家具、涡旋压缩机机头、精细化工、中药等产品的开发、生产和销售； 自来水供应及承接自来水工程；垃圾处理项目的工程建设；冷气工程的设计、安装 等。法定代表人：李军。其持有本公司股份无质押、冻结等情况。
报告期内共召开3次股东大会。
（一）2000年4月19日,在公司会议室召开了公司1999年度股东大会。出席会议 的股东及股东代表5人,代表公司股份10160万股,占公司总股本的100%, 符合《公司 法》及《公司章程》的规定。本次会议就公司上一年度的各项工作、利润分配、发 行股票后滚存利润的分配等有关事项进行审议并通过了如下决议：
1、 通过公司董事会提交审议的董事会工作报告。
2、 通过公司监事会提交审议的监事会工作报告。
3、公司设立至1999年12月31日的滚存的可分配利润由现有股东全部予以分配。
4、 公司股票发行年度当年形成的利润由认购公司发行的社会公众股股票的股 东和公司现有股东共同享有,按同股同权、同股同利的原则分配。
5、续聘广州羊城会计师事务所执行公司2000年度审计业务。
（二）2000年6月20日,在公司会议室召开临时股东大会, 与会股东及股东代表 共5人,代表股份10160万股,占股本总额的100%, 符合《公司法》及《公司章程》的 规定。本次会议根据中国证券市场的变化及公司生产经营的状况, 就公司股东大会 原定的股票发行额度及募集资金投向的有关事宜进行了认真深入的讨论, 并通过决 议如下：
1、决定将公司首届股东大会确定的向社会公开发行股票的额度由8000 万股减 至5500万股,有关发行股票的其他事项仍按首届股东大会决议执行。
2、同意机械工业部规划设计院所做的可行性研究报告及决定变更公司1998 年 度股东大会关于募集资金投向的部分内容。
3、有关募集资金投向的其他事项仍按公司1998年度股东大会的相关决议执行。
（三）2000年8月10日,在公司会议室召开临时股东大会, 会议由公司董事长于 世光先生主持。出席会议的股东及股东代表共5人,代表公司股份10160万股,占公司 总股本的100%,符合《公司法》和《公司章程》的规定,本次股东大会的召开合法有 效。大会通过如下决议：
1、授权公司董事会在公司向社会公开发行A股成功后, 按照股东大会审议通过 的募集资金投向全权负责募集资金投资项目的实施。
2、授权公司董事会的投资决策权限为公司净资产的10%以下。
（一）公司经营情况
1、公司所处行业：
本公司是以国家机械工业的重点骨干企业青海重型机床厂为主要发起人, 联合 广东万鼎企业集团有限公司、番禺市万鸣实业有限公司、青海第一机床厂、唐山重 型机床厂,采取发起方式设立的股份有限公司。公司自1998年8月18日设立以来, 充 分利用青海重型机床厂、广东万鼎企业集团有限公司进入公司的实物资产, 在原有 产品范围的基础上,不断拓展产品和服务范围,现已成为国内机械制造行业中重型机 床和小型食品机械的主要生产企业之一。经中国证监会核准,公司于2000年11月3日 以上网定价方式向社会公开发行人民币普通股股票5500万股,2000年11月20 日股票 在上海证券交易所挂牌上市。
2、公司主营业务范围：
本报告期内,公司的主营业务主要是重型机床、食品机械、 电梯配件等产品的 生产和销售。
3、公司经营情况：
报告期内,公司在生产经营方面充分利用争取股票发行上市的契机,狠抓公司内 部经营机制转换,强化内部管理,以市场为导向,以提高经济效益为中心,加大产品和 市场开发力度,稳定提高产品质量,稳固和拓展国内外市场,狠抓主营业务创收,降低 生产经营成本,取得了良好的经济效益。
1）生产经营达到预期目标。 主要生产销售各类大重型机床产品（包括重型卧 式车床、轧辊车床、铁路专用机床、无心车床及其它专用机床）74台, 小型食品机 械产品（包括搅拌机、绞肉机、绞切肉片机、和面机、压面机等）31119台,烘炉、 燃气烘箱 7414台,涡旋式空气压缩机263台,以及为广日牌、日立牌电梯配套的控制 柜以及配套机械零部件3200套。全年实现主营业务收入22172.27万元, 主营业务利 润6183.21万元,净利润1882.67万元,分别比上年增长了10.00%、3.66%、 18. 52%, 均达到或超过了股东大会确定的目标。
2）产品开发和市场拓展工作取得较好成绩。继续坚持＂生产一代、开发一代、 储备一代＂的方针,完成了CK61315超重型数控卧式车床等12种全新重型机床产品的 开发和Q3808无心车床等产品的20项改进设计,其中CK61315超重型数控卧式车床在6 个月内交付用户,创造了公司同类机床产品交货期最短的记录； 完成了市场需求的 燃气蒸柜等4种食品机械新产品的开发；完成了涡旋式空气压缩机的整机装配试制, 该机是国际上第三代压缩机,具有体积小、噪音低等诸多优点,经济效益良好。产品 从2000年4月份投放市场后,市场反应良好,显示出较大的市场拓展空间,有望成为本 公司新的利润增长点。
3）企业管理工作取得积极成效。 根据《青海华鼎实业股份有限公司管理科学 化纲要》的要求,以强化公司内部经营机制转换为重点,建立起高效运作的管理架构。 其中主要有：建立内部激励机制,建立科学的用人制度,优化质量管理流程, 完善销 售网络,改进营销策略,特别是针对分公司之间地理间隔较远的特点, 强化了内部控 制制度,使公司的资源得以更合理的配置和使用,使公司的运作效率和管理水平迈上 一个新台阶。
4、 经营中出现的问题与困难及解决方案
本报告期内,机械行业虽然出现了经济效益止跌回升的局面,但较为严峻的市场 形势仍是本公司在经营中遇到的最大问题。国内通用重型机床及小型食品机械市场 竞争激烈,而且价格竞争是主要的竞争手段,这影响了公司经济效益的大幅度提高。 此外,本公司数控机床及专用机床目前的毛利率已经较高,而且在整体技术水平上与 国外先进产品相比尚存在一定差距,加之缺乏健全的海外营销网络,冲击国际市场的 能力还较弱；小型食品机械产品出口主要面向东南亚地区,由于产品在档次、 外观 等方面与国外产品相比仍存在一定差距,大幅度增加出口量难度较大。
对此,公司坚持以市场为导向,以效益为中心,采取多种切合实际的措施,努力消 化各种减利因素。主要有：1）加大技术开发和技术改造力度 ,合理调整产品结构, 不断提高产品质量和档次,增强产品的国内外市场竞争力,巩固和提高产品的市场占 有率；2）拓展产品范围,拓宽服务领域,适应国际市场 ,依靠企业信誉和品牌优势, 增加业务收入；3）通过挖潜降耗,优化工艺路线和资源配置, 强化目标成本控制等 手段,降低生产经营成本。
（二）公司财务状况
单位：元
项 目 2000年 1999年 增长数额 增减（%）
总资产 656,271,492.03 420,861,463.87 235,410,028.16 55.94
长期负债 7,246,211.31 667,997.75 6,578,213.56 984.77
股东权益 395,402,913.50 146,890,220.80 248,512,693.00 169.18
主营业务利润 61,832,077.13 59,647,420.05 2,184,657.08 3.66
净利润 18,826,692.70 15,884,803.75 2,941,888.95 18.52
注：总资产增加的主要原因是发行股票募集资金增加；
长期负债增加主要是由于未摊销发行股票冻结申购资金利息所致；
股东权益增加主要是发行股票募集资金所致；
主营业务利润增加主要是主营业务收入增加所致；
净利润增加主要是主营业务增加、管理费用降低及摊销发行股票冻结申购资金 利息所致。
（三）公司投资情况
1、 募集资金投资情况
公司5500万股人民币普通股股票于2000年11月3 日采取上网定价发行的方式发 行成功,扣除发行费用后,实际募集资金23595万元,该款于2000年11月10日全部进入 公司帐户。募集资金使用进度如下（单位：万元）：
项目 承诺投资额 已投资额 尚未投入
普及型加工中心和数控机床产业化工程项目 4000 1100 2900
组建热处理中心技术改造项目 2628 0 2628
新建数控机床开发试制中心和市场营销中心项目 4800 514.77 4285.23
组建计算机技术开发生产经营管理网络系统项目 2960 50 2910
开发生产食品燃气烘箱技术改造项目 2676 2200 476
组建关键零部件精加工车间技术改造项目 3323 947.38 2375.62
开发生产食品机械技术改造项目 2900 2400 500
补充流动资金 308 308 0
合计 23595 7520.15 16074.85
报告期内募集资金的投向与招股说明书承诺的投资项目一致, 实际完成了募集 资金运用计划的31.87%。
1 ）普及型加工中心和数控机床产业化工程项目是公司与青海第一机床厂共同 投资的项目,在募集资金到位之前,公司利用银行贷款先期投入该项目1100万元, 募 集资金到位后归还了该笔贷款。
2 ）组建热处理中心项目考虑到与普及型加工中心和数控机床产业化工程项目 所需热处理量的衔接,报告期内未投入资金。
3 ）新建数控机床开发试制中心和市场营销中心项目报告期内投资主要用于组 建数控机床开发试制中心的在建工程。
4）组建计算机技术开发生产经营管理网络系统项目,报告期内主要进行了网络 系统设计,投入资金50万元。
5）开发生产食品燃气烘箱技术改造项目的投入,一是归还前期投入的银行贷款 1500万元,二是投入新产品开发100万元,三是投入流动资金600万元。
6 ）组建关键零部件精加工车间技术改造项目投资主要用于购置设备等在建工 程。
7）开发生产食品机械技术改造项目投入,一是归还前期投入的银行贷款1500万 元,二是新产品开发资金300万元,三是投入流动资金600万元。
8）补充流动资金用于下属分公司青海重型机床公司生产周转。
2、非募集资金投资情况
报告期内非募集资金投资主要用于涡旋压缩机整机装配试制项目的技术改造, 利用银行贷款投入了1388.35万元。
（四）生产经营环境及宏观政策发生重大变化的影响
1、 本年度公司的生产经营环境及宏观政策没有发生重大变化。
2、机械行业与宏观经济环境密切相关,如果世界经济条件或国内经济条件发生 大的变化,公司经营将受到影响。
3、中国即将加入WTO,对公司而言机遇大于挑战。加入WTO将对机械行业的发展 起到有力的推动作用,有利于拓展高技术附加值机械产品的市场容量和发展空间,创 造公司运营所需的规范、透明的宏观环境,更多地参与国际竞争。但同时,加入 WTO 也使公司面临更大的竞争压力,市场将对质量、交货期、 服务等方面提出更高的要 求。目前,本公司的机床产品的整体技术水平由于受控制系统、 钢材质量及关键部 件加工工艺的限制,高档产品主要技术参数（如平均无故障运行时间、 主轴转速以 及进给速度等）与国际水平相比存在差距,加入WTO后国际上高档产品将对本公司的 数控机床产品的产销造成一定的冲击。本公司小型食品机械产品目前以中、低档产 品为主,高档产品的生产还处于起步阶段,与国外先进水平存在一定差距,加入WTO后 若不及时加大高档产品的开发力度,将会受到高档进口产品的冲击。
（五）2001年业务发展计划
2001年是进入新世纪、实施＂十五＂规划的第一年,是公司把握机遇、 稳步发 展的关键一年,我们面临的内外形势比较有利。从外部形势看,国家实施积极的财政、 货币政策拉动内需,重点支持铁路、能源、军工等产业的技术改造,而且制定相应的 政策引导企业采用国产设备,公司重型机床产品展示了良好的市场前景。 近期的信 息表明,西部大开发、军工企业技术改造、三峡工程建设、 城市地铁和轻轨建设、 铁路线延长以及高速重载化的发展,为本公司产品提供了极为广阔的用武之地。 同 时入世进程的加快,增加了与国际市场的联系与沟通,引进国外先进技术, 产品打入 国际市场有了更多的机遇。从公司内部形势看, 公司经过两年多运作及股票发行上 市,经营机制、激励机制、约束机制明显加强,为迎接新的机遇奠定了基础。基于此, 在新的一年里,公司将抓住机遇,在努力提高现有主导产品质量和技术含量, 大力推 进和发展加工中心和数控机床主业的同时,实施相关多元化的发展战略,促进公司的 快速腾飞。
2001年公司业务发展的总体目标是：在稳固和发展现有主业的基础上, 加快募 集资金投资项目建设,确保部分项目年内见效,大幅度提高主营业务收入和主营业务 利润。围绕这个目标,公司将做好以下主要工作：
1、 以市场为导向、视质量为生命, 把工作的重点放在提高公司产品的竞争力 上,进一步稳固和提高现有系列产品的市场占有率。
2、 以科技为先导,加快技术开发步伐,加速投资项目的建成投产, 不断培育公 司新的利润增长点,确保公司的可持续发展。
3、 以管理为主题,努力完善一套运行高效、管理透明、 约束有力的企业内部 经营机制,推进企业管理水平的不断提高。
4、 以资本市场为企业融资发展的切入点,整合公司的优势资源,全面加快公司 向资本市场的进军步伐。
（六）董事会日常工作情况
1、报告期内公司分别召开了一次董事会和三次董事会临时会议,会议情况及决 议内容如下：
1）2000年1月21日在公司会议室召开了第一届第三次董事会, 会议由董事长于 世光先生主持,应到董事9人,实到董事9人, 符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定,本次会议就公司上一年度的各项工作、利润分配、 发行股票后滚存利润的分 配等有关事项进行审议并通过了如下决议：
a.审议通过董事会工作报告。
b.公司按一九九九年度实现的净利润的10%提取法定盈余公积金,5%提取公益金 后,自本公司设立至1999年12月31日的滚存的可分配利润由现有股东全部予以分配。
c.公司股票发行年度当年形成的利润由认购公司发行的社会公众股股票的股东 和公司现有股东共同享有,按同股同权、同股同利的原则分配。
d.续聘广州羊城会计师事务所执行公司2000年度审计业务。
e.上述决议需提交公司2000年度股东大会审议通过。
2）2000年5月20日在公司会议室召开临时董事会会议, 会议由董事长于世光先 生主持,应到董事9人,实到董事9人,符合《公司法》和《公司章程》的有关规定,本 次会议根据中国证券市场的变化及公司生产经营的状况, 就公司股东大会原定的股 票发行额度及募集资金投向的有关事宜进行了认真深入的讨论,并通过决议如下：
a.将公司首届股东大会确定的向社会公开发行股票的额度由8000万股减至5500 万股；
b. 同意机械工业部规划设计院所做的可行性研究报告,决定变更公司1998年度 股东大会关于募集资金投向的部分内容：
组建热处理中心技术改造项目的投资资金由2600万元增至2628万元；
开发生产食品燃气烘箱技术改造项目的投资资金由2576万元增至2676万元；
组建关键零部件精加工车间技术改造项目的投资资金由2990万元增至3323万元。
c. 上述决议需提交公司股东大会审议通过。
3）2000年10月7日在公司会议室召开临时董事会会议,应到董事9人,实到董事9 人。根据中国证券监督管理委员会发行监管部发行监管函〖2000〗461 号＂关于发 审委对青海华鼎实业股份有限公司公开发行股票申请材料的审核意见＂的精神, 会 议专题讨论了本公司的坏帐准备金的提取比例及本公司独立董事兼任副总经理的问 题,本公司独立董事薛同毅先生在审议表决第二项议题时作了回避。 会议经审议表 决,通过如下决议：
a. 为进一步降低发生坏帐后对股份公司盈利能力产生的影响,本公司从谨慎性 原则出发,参考同类公司对坏帐准备金的提取比例,决定调整坏帐准备金的提取比例, 具体方案为：1年以内的由原来的2%调整到5%,1-2年的由原来的4%调整到7%,2-3 年 的由原来的8%调整到10%,三年以上的由原来的12%调整为3-4年的提取20%、4-5年的 提取50%、5年以上的提取100%。；
b. 经魏连成总经理提议,决定解聘本公司独立董事薛同毅担任的副总经理职务。
4）2000年11月9日在公司会议室召开临时董事会议,会议应到董事9人, 实到董 事9人,公司监事列席本次会议。本次会议由董事长于世光先生主持, 会议通过了如 下决议：
a.鉴于公司于2000年11月3日以上网定价方式成功地向社会公开发行了5500 万 股人民币普通股股票,同意公司注册资本由10160万元增至15660万元；
b.选定《上海证券报》为公司指定信息披露报纸。
c.鉴于公司向社会公开发行了上市股票, 审议通过按照中国证券监督管理委员 会发布的《上市公司章程指引》修改的《公司章程》（修正案）。
d.同意与广东依高泰环保工程有限公司签署有关合作承接垃圾处理工程项目的 《协议书》。
2. 董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内,董事会按照股东大会的决议及授权,实施了1999年度利润分配, 完成 了5500万股人民币普通股股票的发行和上市工作,并组织实施募集资金投资项目。
（七）公司管理层及员工情况
1、 公司管理层情况
1）概况
姓名 性别 年龄 职务 任期
于世光 男 44 董事长 1998/8-2001/8
魏连成 男 56 副董事长、总经理 1998/8-2001/8
杨拥军 男 39 董事、副总经理 1998/8-2001/8
薛同毅 男 56 独立董事 1998/8-2001/8
尹家骏 男 55 董事 1998/8-2001/8
黄建伟 男 46 董事 1998/8-2001/8
李跃南 男 42 董事 1998/8-2001/8
宋齐婴 男 47 董事 1998/8-2001/8
谭 亭 男 48 独立董事 1998/8-2001/8
余建国 男 52 监事会主席 1998/8-2001/8
冯克顺 男 51 监事、工会主席 1998/8-2001/8
刘富斌 男 45 监事 1998/8-2001/8
吴美玲 女 39 监事 1998/8-2001/8
谭 旭 女 29 监事 1998/8-2001/8
王淑云 女 52 财务总监 1998/8-2001/8
刘文忠 男 39 董事会秘书 1998/8-2001/8
注：本公司董事、监事及高级管理人员目前均未持有本公司股票。
2）管理层年度报酬情况
报告期内,在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员中 ,年度报酬总额在2 万元至3万元之间的有4名,在1万元至2万元之间的有2名。
报告期内,未在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员有：于世光、 薛同 毅、尹家骏、黄建伟、李跃南、宋齐婴、谭亭、余建国、刘富斌、谭旭。
3）报告期内公司管理层变动情况
报告期内,除解聘了公司董事薛同毅担任的副总经理职务外,其余董事、监事及 高级管理人员无变动。
2、 公司员工情况
截止本报告期末,公司共有员工1766人。其中具有大专以上学历的有201人, 占 员工总数的11.38%。按专业构成分类：技术人员232人、销售人员69人、 财务人员 47人、管理人员116人、生产人员1131人、其他人员171人, 分别占员工总数的 13 .14%、3.91%、2.66%、6.57%、64.04%、9.68%。
（八）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案
经广州羊城会计师事务所有限公司审计,公司2000年度共实现净利润18826692 .70元,加上年初未分配利润-5389448.40元,可分配的利润为13437244.30元,提取法 定盈余公积金1882669.27元,提取法定盈余公益金941334.64元, 可供股东分配的利 润为10613240.39元,经公司第一届四次董事会研究决定,公司2000 年度利润分配预 案为：以公司2000年末总股本156600000股为基数,向全体股东每10股分派现金红利 0.40元（含税）。
以上预案需经公司2000年股东年会审议通过后执行。
（九） 预计2001年度利润分配政策
1、 公司2001年拟进行1次利润分配；
2、 公司2001年度实现的净利润用于股利分配的比例约为20%--30%；
3、 公司2000年度未分配利润用于2001年度股利分配的比例约为20-30%；
4、 分配形式以派发现金为主；
5、 说明：以上2001年利润分配政策在实施时, 需由董事会提出预案并提交股 东大会审议通过才能正式实施, 董事会保留根据公司发展和盈利情况对其作出调整 的权利。
（十）其他事项
公司董事会选定《上海证券报》为公司信息披露指定报纸。
报告期内,公司监事会依据《公司法》、《公司章程》赋予的职权,本着对全体 股东负责的精神,认真履行职责,积极开展工作,监督公司的经营管理,对公司依法运 作情况发表了独立意见,维护了广大投资者的利益。
（一）监事会会议情况
2000年1月21日,召开了公司第一届三次监事会,应到监事5人,实到监事5人, 会 议由余建国先生主持。会议审议通过了1999年度监事会工作报告和1999年度利润分 配预案。
（二）监事会独立意见
1.一年来公司运作规范,没有违法违纪的行为。 公司建立了较完善的内部控制 制度,决策程序合法,没有发现董事、经理有违反国家有关法律、法规、《公司章程》 及损害公司利益的行为。
2.广州羊城会计师事务所有限公司对公司2000年财务报告的审计意见是切实中 肯的,财务报告如实反映了公司的财务状况和经营成果。
3. 公司2000年5500万股人民币普通股股票发行后,扣除发行费用后, 实际募集 资金23595万元,报告期末实际投入项目与承诺项目一致。
4. 监事会对公司2000年度中有关的关联交易进行了检查,认为公司关联交易公 平,没有损害公司利益。
1、 本报告期内公司无重大诉讼及仲裁事项。
2、 本报告期内公司董监事及高管人员未发生受监管部门处罚情况。
3、 报告期内公司无控股股东,公司董事会、监事会未变更,公司总经理未变更, 公司董事会秘书未变更。
4、 重大关联交易事项：
1）根据公司与母公司青海重型机床厂签订的协议,公司所属的青海重型机床公 司的退休统筹基金,由青海重型机床厂汇总后统一上交给退休统筹基金单位。 公司 二○○○年支付此项费用为146.34万元。
2）根据公司与母公司青海重型机床厂签订的协议, 原以青海重型机床厂名义 借入的银行借款, 在公司改制设立后进入公司所属的青海重型机床公司的银行借款 的应付利息,在有关债务关系转移手续未办妥前,由青海重型机床厂汇总后统一上交 给贷款银行。公司二○○○年支付利息430.48万元。
3）根据公司与母公司青海重型机床厂签订的综合服务协议,由青海重型机床厂 以公平合理的方式及价格为公司青海重型机床公司提供上述服务。
4）根据公司与母公司青海重型机床厂、广东万鼎企业集团有限公司签订的《 土地使用租赁协议》, 公司二○○○年支付青海重型机床厂土地使用权租赁费 88 .57万元,支付广东万鼎企业集团有限公司土地使用权租赁费14.13万元。
5）根据公司与母公司广东万鼎企业集团有限公司于2000年5 月签订《土地使 用权转让合同》,受让公司已租赁的位于番禺市石楼镇土地三块,总面积42386.2 平 方米,转让费为5,934,068.00元。转让款已全额支付。
6 ）于一九九九年与青海第一机床厂签订《关于共同投资组建青海华鼎数控机 床有限责任公司的协议书》,承诺待公司股票发行上市后,出资人民币4,000 万元与 青海第一机床厂共同设立青海华鼎数控机床有限责任公司。该公司已于2001年4月6 日正式注册设立 , 注册名称为＂青海一机数控机床有限责任公司＂先期注册资本 3000万元,本公司投入2400万元,占注册资本的80%。
5、 公司与主要股东＂三分开＂情况：
1）本公司拥有独立的劳动、人事及工资管理体系；公司总经理、 副总经理在 本公司领取薪酬,未在股东单位担任重要职务或领取报酬。
2）本公司资产与主要股东资产严格分开,并拥有独立的生产、供应及销售系统。 根据公司与第一大股东青海重型机床厂及第二大股东广东万鼎企业集团有限公司签 订的《商标使用许可协议》, 报告期内公司无偿使用青海重型机床厂的＂青重牌＂ 商标和广东万鼎企业集团有限公司的＂恒联牌＂、＂力嘉牌＂商标。
3）本公司拥有独立的财务部门,拥有独立完整的会计核算体系和财务管理制度, 拥有独立的银行帐户。
6、期内未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、 租赁 本公司资产的事项。
7、 报告期公司聘任的会计师事务所未发生变化。
8、 本报告期内重大合同及担保事项：
2000年11月13日, 本公司（乙方）与广东依高泰环保工程有限公司（甲方）就 一垃圾处理工程承接及合作事宜签订了《协议书》,协议规定：1）由甲方参与承接 项目,乙方在技术上、经济上给予甲方以必要的支持。2）乙方承诺在甲方承接该垃 圾处理项目需要乙方委派工程技术人员参与时,乙方随时委派人员参加； 为了争取 承接项目, 同意在本协议书签订之日起十五日内向甲方支付用于带资承接项目的资 金人民币2800万元整。3）甲方承诺若甲方承接到该垃圾处理项目,则该项目所有的 非标设备均由乙方设计、生产和装配,并于签署承接该项目协议书之日起7日内将收 到乙方支付的用于带资承接项目的2800万元资金及设计、生产和装配非标设备总价 款30%的预付款一次性支付给乙方； 若甲方自收到乙方支付的用于带资承接项目的 资金2800万元之日起180日内未能承接到该垃圾处理项目 ,则自该期限届满之日起7 日内将收到乙方支付的用于带资承接项目的2800万元资金加上按同期银行存款利率 计算的利息一次性返还给乙方。4）甲乙双方同意甲方承接到该垃圾处理项目后,由 双方另行签定非标设备设计、生产及装配的具体合同,该合同签定后本协议书终止； 如未承接到该项目,乙方收到甲方返还的用于带资承接项目的2800 万元资金及按同 期银行存款利率计算的利息后,本协议书终止。按照该协议,公司于2000年11月27日 支付广东依高泰环保工程有限公司2800万元,公司按其他应收款作帐务处理。
9、 报告期内没有变更公司名称和股票简称的情况。
10、本公司及持股5%以上的股东没有在指定报纸和网站上作出承诺事项。
（一） 审计报告
（2001）羊查字第7713号
审 计 报 告
青海华鼎实业股份有限公司全体股东：
我们接受委托, 审计了 贵公司二○○○年十二月三十一日的资产负债表、 二○○○年度的利润表、利润分配表和现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责, 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师 独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合 贵公司的实际情况,实施了包括 抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为, 上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》 的有关规定, 在所有重大方面公允地反映了 贵公司二○○○年十二月三十一日 的财务状况和二○○○年度的经营成果及现金流量情况, 会计处理方法的选用遵循 了一贯性原则。
广州羊城会计师事务所有限公司 中 国 注 册 会 计 师 陈雄溢
中 国 注 册 会 计 师 刘佩莲
中 国 · 广 州 二OO一年四月十一日
1、公司首次注册登记日：1998年8月18日
注册登记地点：青海省工商行政管理局
公司最近一次变更注册登记日期：2000年11月10日
变更原因：股票发行,注册资本增加
2、 企业法人营业执照注册号：6300001201067
3、 税务登记号码：青国税北字63010571040232X
4、 公司未流通股票托管机构：上海证券交易所中央登记结算公司
5、 报告期内公司聘请广发证券有限责任公司为公司A股股票发行主承销商
6、 公司聘请的会计师事务所：广州羊城会计师事务所有限责任公司
地址：广州市东风中路410号健力宝大厦25楼
1、载有法定代表人、总会计师、 会计经办人员亲笔签名并盖章的会计报表存 放在公司证券部、财务部备查。
2、载有会计师事务所盖章、 注册会计师亲笔签名盖章的审计报告原件存放在 公司证券部、财务部备查。
2、 载有董事长亲笔签名的年度报告正本存放在公司证券部备查。
4、 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告原稿存放在公司证券部备查。
5、公司章程存放在公司证券部备查。
青海华鼎实业股份有限公司
2001年4月11日
会 计 报 表 附 注
一、公司的基本情况
公司是经青海省人民政府青股审〖1998〗第006号文批准,由青海重型机床厂作 为主发起人,并联合广东万鼎企业集团有限公司、番禺市万鸣实业有限公司、 青海 第一机床厂、唐山重型机床厂等四家发起人,采取发起方式设立的股份有限公司。
一九九八年八月十八日,公司在青海省工商行政管理局领取企业法人营业执照, 注册号：6300001201067。公司注册资本为人民币10,160万元,由青海重型机床厂经 评估后的部分生产经营性净资产；广东万鼎企业集团有限公司所属的番禺石楼食品 机械厂、番禺石楼机械厂、番禺恒联食品机械厂经评估后的全部生产经营性净资产 和部分人民币现金；番禺市万鸣实业有限公司、青海第一机床厂、唐山重型机床厂 投入的人民币现金组成。
公司主要经营范围：高科技机械产品开发、制造、数控机床、加工中心、专用 机械设备、石油机械、环保设备、食品机械的制造和销售。
公司于二○○○年十月三十日经中国证券监督管理委员会证监发行字〖2000〗 143号文核准,以＂上网发行＂的方式,发行A股5,500万股,发行价为每股人民币4.55 元,并于同年十一月二十日在上海证券交易所上市交易。公司股票发行后,注册资本 增加到人民币15,660万元。
二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表编制方法
1、 会计制度
公司执行《股份有限公司会计制度》。
2、 会计年度
公司的会计年度为公历一月一日至十二月三十一日。
3、 记账本位币
公司以人民币为记账本位币。
4、 记账基础和计价原则
公司以权责发生制为记账基础,以历史成本为计价原则,公司改制设立时发起人 投入的资产按经评估确认的价值记账。
5、 外币业务核算方法
公司发生的非记账本位币经济业务, 均采用业务发生当日的中国银行市场汇价 折合人民币记账。期末,外币科目余额,按当日市场汇价进行调整, 差额计入当期损 益。
6、 现金等价物的确定标准
公司在编制现金流量表时确定的现金等价物是指公司持有的期限短、流动性高、 易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的短期投资。
7、 坏账核算方法
A、 公司坏账的确认标准为,因债务人破产或者死亡,以其破产财产或者遗产清 偿后仍然不能收回的应收款项, 或者因债务人逾期未履行偿债义务且有充分证据表 明不能收回的应收款项；
B、 公司的坏账核算采用备抵法。公司应收账款期末余额按账龄分析法计提坏 账准备。其中：1年以内的,按其余额的5%计提；1-2年的,按其余额的7%计提； 2-3 年的,按其余额的 10%计提；3-4年的,按其余额的20%计提；4-5年的 , 按其余额的 50%计提；5年以上的,按其余额的100%计提。公司非购销活动的其他应收款,按扣除 母公司-青海重型机床厂、 广东万鼎企业集团有限公司和个别经公司估计其收回不 存在障碍,账龄在1年以内的欠款及财税部门往来款后的余额, 采用应收账款账龄分 析法计提坏账准备。
8、 短期投资核算方法
A、公司短期投资按实际成本计价,并在收到被投资单位分回的收益或出售、收 回短期投资时确认投资收益；
B、公司期未短期投资按成本与市价孰低计价,并按投资项目计提跌价准备。
9、 存货
A、 公司的存货包括：原材料、库存商品、在制品、委托加工物资、低值易耗 品；
B、 存货的计价方法：按实际成本核算,存货发出和领用采用加权平均法计价；
C、 低值易耗品摊销方法：采用领用时一次摊销法核算；
D、 公司期未存货按成本与可变现净值孰低原则, 采用备抵法计提存货跌价损 失准备。
10、 长期投资核算方法
（1）长期股权投资核算方法
A、 公司股票投资采用成本法核算, 其收益于实际收到时计入有关期间损益类 账项；
B、 公司对外股权投资,按投资时实际支付的价款或确定的价值记账。 公司对 其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下,或对其他单位的投资虽占该单 位有表决权资本总额20%或20%以上,但不具有重大影响的,采用成本法核算；公司对 其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上,或虽投资不足20%, 但有 重大影响的,采用权益法核算； 公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 50%（不含50%）以上,或虽投资不超过50%,但具有实质性控制权的,编制合并会计报 表；
C、 公司长期股权投资取得时的成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额 之间的差额,列作＂股权投资差额＂,股权投资差额在规定的投资期限内平均摊销。
（2）长期债权投资核算方法
A、 债券投资：按实际支付的价款扣除支付的税金和手续费等各项附加费用, 以及支付的自发行起至购入债券止的应计利息后的余额作为实际成本记账；实际成 本与债券面值的差额,作为溢价或折价,在债券存期内采用直线法摊销；债券投资按 期计算应计利息,应计利息减债券投资溢价（或加折价）摊销额后的余额,计入当期 投资收益；
B、 其他债权投资：按实际支付的价款记账；按期计算应计利息, 计入当期投 资收益。
（3）公司长期投资根据实际情况计提减值准备。
11、固定资产计价和折旧方法
A、 公司固定资产为使用期限超过一年以上的房屋建筑物、机器设备、运输设 备和其他设备；或单位价值在2,000元以上,并且使用期超过两年的不属于生产经营 主要设备的物品；
B、 固定资产按实际成本计价, 公司改制设立时发起人投入的固定资产按评估 确认值计价；
C、 固定资产折旧按固定资产原值扣除预计3%的残值后, 根据固定资产预计使 用年限,采用直线法计提。各类固定资产的预计使用年限及折旧率列示如下：
类 别 折旧年限（年） 年折旧率
房屋及建筑物 40 2.425%
传导设备 15 6.467%
通用设备 14 6.929%
专用设备 12 8.083%
运输设备 10 9.7%
电子及其他设备 10 9.7%
12、 在建工程核算方法
公司的在建工程按实际成本计价,其成本包括直接建造成本、 外购待安装设备 成本、设备安装费用及在建期间发生的资本化利息和汇兑损益。
公司的在建工程在完工资产交付使用时为确认固定资产的时点。
13、 无形资产的计价和摊销方法
公司无形资产按形成或取得时发生的实际成本计价,按受益期确定摊销年限,采 用直线法摊销。
14、 开办费、长期待摊费用摊销方法
公司开办费按不超过五年的期限平均摊销,长期待摊费用按受益期平均摊销。
15、 收入确认原则
公司商品销售以商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方, 公司不再对该商 品实施继续管理权和实际控制权,相关的收入已经收到或取得了收款的证据,并且与 销售该商品有关的成本能够可靠地计量时,确认为营业收入的实现。
16、 所得税的会计处理方法
公司所得税的会计处理是采用应付税款法。
17、 合并会计报表的编制方法
公司对占被投资单位有表决权资本总额50%（不含50%）以上, 或虽投资不超过 50%,但具有实质性控制权的长期投资,按照财政部财会字〖1995〗11 号文《合并会 计报表暂行规定》编制合并会计报表。
截至二○○○年十二月三十一日, 公司没有存在应当编制合并会计报表的长期 投资。
18、会计估计变更
公司原依据期末应收款项（含其他应收款）余额按账龄分析法计提坏账准备。 经公司董事会决议,本年度对应收款项中非购销活动的其他应收款 ,按扣除母公司- 青海重型机床厂、广东万鼎企业集团有限公司和个别经公司估计其收回不存在障碍, 账龄在1年以内的欠款及财税部门往来款后的余额,采用应收账款账龄分析法计提坏 账准备。
本次会计估计的变更影响二○○○年度坏账准备计提数额减少221万元。
三、税项
1、 增值税：商品销售执行17%税率,以抵扣进项税额后计缴。
2、 城建税：按应纳流转税额的5%计缴。
3、 教育费附加：按应纳流转税额的3%计缴。
4、 企业所得税：根据青海省人民政府以青政办函（1998）95号文, 批复青海 省机械电子工业厅＂同意青海华鼎实业股份有限公司从成立之日起执行所得税 20% 返还的政策＂,及财政部财税〖2000〗99号文的精神,二○○○年度公司所在青海省 区域内的公司本部、青海重型机床公司实际税负为13%； 公司所在青海省区域外的 番禺石楼食品机械厂、番禺石楼机械厂、番禺恒联食品机械厂执行33%的税率。
5、 其他税项：按国家有关规定计缴。
四、会计报表主要项目附注（如无特别说明,如下货币单位均为人民币元）
1、 货币资金
（1）按项目列示
项 目 期 初 数 期 末 数
现 金 10,391.94 20,710.96
银行存款 14,682,274.40 171,588,390.47
其他货币资金 2,567.98 599.54
合 计 14,695,234.32 171,609,700.97
（2）比期初数增加156,914,466.65元。 主要原因是公司在二○○○年十一月 发行流通A股5,500万股,扣除发行费用后共募集资金23,595万元。
2、 应收账款
（1） 按账龄列示
期 初 数
账 龄 金 额 比例（%） 坏帐准备
1年以内 94,584,223.12 65.09 4,729,211.15
1-2年 38,846,266.51 26.73 2,719,238.65
2-3年 6,229,450.46 4.29 622,945.04
3-4年 4,169,038.61 2.87 833,807.72
4-5年 1,485,352.25 1.02 742,676.13
5年以上 6,326.02 0.00 6,326.02
合 计 145,320,656.97 100.00 9,654,204.71
期 末 数
账 龄 金 额 比例（%） 坏账准备
1年以内 117,746,463.70 80.58 5,887,323.19
1-2年 24,955,226.85 17.08 1,746,865.88
2-3年 2,416,363.50 1.65 241,636.35
3-4年 934,436.58 0.64 186,887.32
4-5年 9,876.49 0.00 4,938.25
5年以上 66,807.26 0.05 66,807.25
合 计 146,129,174.38 100.00 8,134,458.24
（2）本账户余额中,无应收持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东的欠款。
（3）本账户余额中,欠款金额前五名的单位列示如下：
单位名称 欠 款 金 额 欠款时间 欠款原因
唐山重型机床厂 6,722,741.67 1年以下 销货款
北京市地下铁道建设公司 6,651,000.00 1年以下 销货款
青海重型机床厂长沙经销部 5,266,388.06 1年以内 销货款
青海重型机床厂西安经销部 3,974,554.77 1年以内 销货款
青海重型机床厂沈阳经销部 3,650,830.77 1年以下 销货款
3、 其他应收款
（1） 按账龄列示
期 初 数
账 龄 金 额 比例（%） 坏帐准备
1年以内 30,922,049.33 84.33 1,546,102.47
1-2年 2,330,661.89 6.36 163,146.33
2-3年 771,359.87 2.10 77,135.99
3-4年 2,517,874.18 6.87 503,574.84
4-5年 107,410.00 0.29 53,705.00
5年以上 20,430.00 0.05 20,430.00
合 计 36,669,785.27 100.00 2,364,094.63
期 末 数
账 龄 金 额 比例（%） 坏帐准备
1年以内 57,824,904.98 92.33 695,743.06
1-2年 3,531,856.98 5.64 232,076.20
2-3年 855,976.98 1.37 85,597.70
3-4年 26,895.17 0.04 5,379.03
4-5年 163,293.41 0.26 81,646.71
5年以上 226,880.95 0.36 226,880.95
合 计 62,629,808.47 100.00 1,327,323.65
（2）本账户余额中,应收持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东的款项 情况如下：
股东名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
青海重型机床厂 10,464,018.86 1年以内 往来款
广东万鼎企业集团有限公司 5,749,096.43 1年以内 往来款
（3）本账户余额中,欠款金额前五名的单位列示如下：
单 位 名 称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
广东依高泰环保工程有限公司 28,000,000.00 1年以内 注
青海重型机床厂 10,464,018.86 1年以内 往来款
广东万鼎企业集团有限公司 5,749,096.43 1年以内 往来款
青海第一机床厂 2,071,588.95 1年以内 往来款
唐山重型机床厂 1,500,485.35 1年以内 往来款
注：公司于二○○○年十一月十三日与广东依高泰环保工程有限公司（下称＂ 依高泰＂）签定的关于合作承接广州市番禺区垃圾处理工程的《协议书》规定：① 若依高泰承接到该垃圾处理项目,则该项目所有的近6000 万元非标设备均由公司设 计、生产和装配,并于签署承接该项目的协议书之日起7日之内将已收公司预付的用 于带资承接项目的2,800万元资金及设计、生产和装配非标设备总价款30%的预付款 一次性支付给公司；②若依高泰自收到公司支付的资金之日起180 日内未能承接到 该垃圾处理项目,则自该期限届满之日起7日内将收到公司支付的用于带资承接的2, 800万元资金加上按同期银行存款利率计算的利息一次性返还给公司。据此,公司于 二○○○年十一月二十七日向依高泰预付带资承接项目资金2,800万元。
鉴于此款项的性质和发生的时间比较短,公司估计其收回不存在障碍。 根据公 司的会计政策,本项不提取坏账准备。
（4）比期初数增加25,960,023.20元,增加70.79%,主要原因是本年末向广东依 高泰环保工程有限公司预付带资承接项目资金2,800万元。
4、 预付账款二○○○年十二月三十一日余额为2,929,864.96元。
（1）本账户余额中,无预付持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东的款项。
（2）本账户余额中,欠款金额前五名单位列示如下：
单 位 名 称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
和静钢铁厂 575,421.30 一年以内 预付材料款
番禺市建筑安装工程公司 282,745.60 一年以内 预付材料款
兰州林琦轴承有限公司 223,000.00 一年以内 预付材料款
上海鸿胜机电配套公司 139,700.03 一年以内 预付材料款
轻化建材公司劳动服务公司 99,163.65 一年以内 预付材料款
5、 存货及存货跌价准备
项 目 期 初 数 期 末 数
金 额 跌价准备 金 额 跌价准备
原 材 料 49,617,368.41 283,678.05 53,195,217.29 216,795.62
库存商品 20,374,873.03 416,592.39 25,810,300.15 416,592.39
在 制 品 39,539,836.03 810,647.72 43,957,600.46 810,647.72
低值易耗品 767,025.93 655,659.47
合 计 110,299,103.40 1,510,918.16 123,618,777.37 1,444,035.73
存货跌价损失准备计提的依据为：按二○○○年十二月三十一日账面实存的存 货,采用分类和单项相结合比较法对各期末存货的成本与可变现净值进行比较,按可 变现净值低于成本的差额计提。可变现净值确定的依据为在正常生产经营过程中, 预计售价减去预计成本和预计销售所必需的税费后的净值。
6、 待摊费用
类 别 期 初 数 本期增加数 本期摊销数 期 末 数
汽车养路费 22,775.00 115,570.00 88,044.82 50,300.18
保 险 费 78,452.15 375,995.58 298,326.63 156,121.10
零星工程改造费 86,539.88 0.00 86,539.88 0.00
广告及促销费 203,206.49 3,106,051.65 3,015,807.62 293,450.52
产品展销场地费 0.00 226,396.13 133,216.79 93,179.34
其 他 73,204.38 164,106.94 150,950.88 86,360.44
合 计 464,177.90 3,988,120.30 3,772,886.62 679,411.58
7、 长期投资
（1） 按投资类别列示
类 别 期 初 数 期 末 数
金 额 减值准备 金 额 减值准备
长期股权投资 403,000.00 80,000.00 11,403,000.00 80,000.00
合 计 403,000.00 80,000.00 11,403,000.00 80,000.00
（2）长期股权投资-其他股权投资按明细项目列示
被投资单位名称 期 初 数 期 末 数
金 额 减值准备 金 额 减值准备
青海一机数控机
床有限责任公司 11,000,000.00
南方实业股份有限公司 400,000.00 80,000.00 400,000.00 80,000.00
石楼信用合作社 3,000.00 3,000.00
合 计 403,000.00 80,000.00 11,403,000.00 80,000.00
（3）长期投资减值准备计提的原因为：依据被投资单位的财务状况、 经营成 果和现金流量情况,按预计可收回投资的可能性程度计提减值准备。
（4）比期初数增加11,000,000.00元。主要原因是本年度新增加对青海一机数 控机床有限责任公司投资1,100万元。
8、固定资产及累计折旧
项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数
固定资产原值：
房屋及建筑物 67,392,478.65 8,774,945.00 188,489.00 75,978,934.65
通用设备 75,489,327.13 2,237,846.00 230,760.00 77,496,413.13
专用设备 6,280,254.00 74,888.30 6,355,142.30
运输设备 7,137,916.00 1,822,294.72 96,400.00 8,863,810.72
传导设备 8,596,360.00 8,596,360.00
电子及其他设备 10,818,958.19 604,979.18 52,358.00 11,371,579.37
合 计 175,715,293.97 13,514,953.20 568,007.00 188,662,240.17
累计折旧：
房屋及建筑物 23,564,567.28 1,737,001.88 79,590.53 25,221,978.63
通用设备 33,016,279.55 4,695,775.02 156,877.17 37,555,177.40
专用设备 4,164,579.69 403,549.19 4,568,128.88
运输设备 3,969,776.95 704,068.03 89,128.00 4,584,716.98
传导设备 6,500,714.02 588,960.88 7,089,674.90
电子及其他设备 5,140,785.23 949,096.09 49,307.36 6,040,573.96
合 计 76,356,702.72 9,078,451.09 374,903.06 85,060,250.75
固定资产净值 99,358,591.25 103,601,989.42
注：1、公司用于抵押借款的固定资产-房屋及建筑物1,009.50万元。
2、本年度从在建工程转入固定资产情况2,642,121.04元。
9、 在建工程
（1）按项目列示
工程项目名称 期 初 数 本期增加数 转入固定资产数 其他减少数
车间装修 357,339.82 357,339.82
简易车间 93,775.17
机械制造与装配 144,000.00 144,000.00
资源管理系统
机 车 720,310.76 541,937.65 8,375.90
钢 板 仓 2,277,270.91 2,277,270.91
涡旋压缩机技改工程 13,883,478.32
其中：资本化利息 883,478.32
数控机床开发试制中心 5,147,745.58
和市场营销中心
关键零部件精加工 9,473,807.82
车间技术改造项目
其 他 754,678.00 912,200.38 356,474.23 764,701.33
合 计 4,253,599.49 30,052,944.92 2,642,121.04 1,266,041.15
工程项目名称 期末数 资金来源 工程进度
车间装修 其他来源 100%
简易车间 93,775.17 其他来源
机械制造与装配 其他来源
资源管理系统
机 车 1,253,872.51 其他来源 50%
钢 板 仓 其他来源 100%
涡旋压缩机技改工程 13,883,478.32 其他来源 60%
其中：资本化利息 883,478.32
数控机床开发试制中心5,147,745.58 募集资金
和市场营销中心
关键零部件精加工 9,473,807.82 募集资金
车间技术改造项目
其 他 545,702.82 其他来源
合 计 30,398,382.22
（2）比期初数增加26,144,782.73元。主要原因是增加涡旋压缩机技改项目工程、 数控机床开发试制中心和市场营销中心及关键零部件精加工车间技术改造项目工程 支出共计2,851万元。
10、无形资产
类 别 原始金额 期 初 数 本期增加
专有技术费 406,039.60 358,668.29
土地使用权 5,742,156.00 324,888.00 6,576,977.39
合 计 6,148,195.60 683,556.29 6,576,977.39
类 别 本期摊销 期 末 数 剩余摊销年限
专有技术费 81,207.96 277,460.33 3.4年
土地使用权 743,303.39 6,158,562.00 47年
合 计 824,511.35 6,436,022.33
11、开办费、长期待摊费用
类 别 期 初 数 本 期 增 加 本期摊销 期 末 数
开 办 费 512,573.00 143,043.60 369,529.40
合 计 512,573.00 143,043.60 369,529.40
长期待摊费用：
装 修 费 239,198.56 74,418.46 164,780.10
五层楼（无产权） 7,148,601.33 366,594.96 6,782,006.37
厂部天面补漏工程款 129,401.02 96,058.44 33,342.58
样 机 1,038,960.76 298,525.60 1,337,486.36 0.00
开发研究费 132,246.70 30,000.00 162,246.70 0.00
其 他 221,349.66 413,110.57 162,940.73 471,519.50
合 计 8,909,758.03 741,636.17 2,199,745.65 7,451,648.55
12、短期借款
（1）按借款类别列示
借款类别 期 初 数 期 末 数
抵押借款 34,000,000.00 5,400,000.00
担保借款 98,370,000.00 135,554,000.00
合 计 132,370,000.00 140,954,000.00
（2）按逾期借款明细列示
借 款 银 行 逾期借款金额 逾期原因 备 注
番山城市信用社 1,000,000.00 手续正在办理
中国工商银行广州市分行 15,000,000.00 手续正在办理 2001年3月
30日已还贷
中国银行大通县支行 4,494,000.00 手续正在办理
合 计 20,494,000.00
13、应付账款二○○○年十二月三十一日余额为60,896,977.20元。
本账户余额中,无欠持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东的款项。
14、预收账款二○○○年十二月三十一日余额为17,417,222.62元。
（1） 本账户余额中,无欠持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东的款项。
（2） 比期初数增加7,572,154.44万元,增加76.91%。主要原因是预收购货款增 加。
15、应付股利
期 初 数 期 末 数
青海重型机床厂 7,606,627.20 2,000,000.00
广东万鼎企业集团有限公司 7,564,030.09 1,988,800.00
番禺市万鸣实业有限公司 182,559.06 230,559.06
青海第一机床厂 51,725.06 65,325.06
唐山重型机床厂 51,725.06 65,325.06
社会公众股股东 2,200,000.00
合 计 15,456,666.47 6,550,009.18
注：根据公司二○○一年四月十一日第一届董事会第四次会议决议通过的二○○○ 年度利润分配预案：以公司2000年末总股本156,600,000股为基数, 向全体股东 每10股分派现金红利0.40元（含税）共计626.4万元。
16、应交税金
（1）按项目列示
税 种 期 初 数 期 末 数
营 业 税 5,532.09 3,759.40
增 值 税 12,550,692.17 7,455,031.54
城 建 税 862,578.19 331,168.66
企业所得税 9,054,848.89 3,788,600.00
个人所得税 6,730.50 13,073.00
合 计 22,480,381.84 11,591,632.60
（2）比期初数减少10,888,749.24元,减少48.44%。主要原因是应交增值税和企 业所得税税金减少。
17、其他应交款
项 目 期 初 数 期 末 数
教育费附加 1,207,943.23 1,371,622.44
水利工程管理维护费 8,991.62 22,005.91
合 计 1,216,934.85 1,393,628.35
18、其他应付款二○○○年十二月三十一日余额为7,434,585.66元。
（1） 本账户余额中,无欠持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东的款项。
（2） 比期初数减少12,249,603.83元,减少62.23%。 主要原因是应付往来款项 减少。
19、预提费用
项 目 期 初 数 期 末 数
电 费 103,896.93 92,498.20
土地使用费 542,310.43
预提利息 932,460.48 216,455.31
其 他 183,880.00 347,760.00
合 计 1,762,547.84 656,713.51
20、其他长期负债
类 别 期初数 期末数
申购资金利息 6,707,956.66
专项拨款 607,997.75 538,254.65
合计 607,997.75 7,246,211.31
21、股本
本年变动增减（＋、-）
期 初 数 配股 送股 公积金转股 其他
一、尚未流通股股本
1、发起人股 101,600,000.00
其中：
国家股 50,000,000.00
境内法人股 51,600,000.00
2、募集法人股
其中：
境内法人股
境外法人股
3、内部职工股
尚未流通股本 101,600,000.00
二、已流通股本
1、境内上市人民币普通股 55,000,000.00
2、境内上市外资股
已流通股合计 55,000,000.00
三、股本总计 101,600,000.00 55,000,000.00
小计 期末数
一、尚未流通股股本
1、发起人股 101,600,000.00
其中：
国家股 50,000,000.00
境内法人股 51,600,000.00
2、募集法人股
其中：
境内法人股
境外法人股
3、内部职工股
尚未流通股本 101,600,000.00
二、已流通股本
1、境内上市人民币普通股55,000,000.00 55,000,000.00
2、境内上市外资股
已流通股合计 55,000,000.00 55,000,000.00
三、股本总计 55,000,000.00 156,600,000.00
注：比期初数增加55,000,000.00元。 主要原因是公司二○○○年十月三十日经 中国证券监督管理委员会证监发行字〖2000〗143号文核准, 以＂上网发行＂的方 式,发行流通A股5,500万股。
22、资本公积
（1）按项目列示
项 目 期初数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数
股本溢价 47,442,012.80 180,950,000.00 228,392,012.80
（2）比期初数增加180,950,000.00元。 增加的主要原因是公司二○○○年十月 三十日经中国证券监督管理委员会证监发行字〖2000〗143号文核准, 以＂上网发 行＂的方式,发行流通A股5500万股,发行价为每股人民币4.55元,共募集资金25, 025万元,扣除股本面值和发行费用后的净额18,095万元列入资本公积。
23、盈余公积
（1）按项目列示
项 目 期 初 数 本 期 增 加 本期减少 期 末 数法定盈余公积 2,158,437.60 1,882,669.27 4,041,106.87
公 益 金 1,079,218.80 941,334.64 2,020,553.44
任意盈余公积
合 计 3,237,656.40 2,824,003.91 6,061,660.31
（2 ）根据公司二○○一年四月十一日第一届董事会第四次会议决议通过的二○○ ○年度利润分配预案：按照二○○○年度净利润18,826,692.70元,提取10%法定 盈余公积1,882,669.27元和5%公益金941,334.64元。
24、未分配利润
项 目 金 额
期初数 -5,389,448.40
加：2000年度净利润 18,826,692.70
减：提取10%法定盈余公积 1,882,669.27
提取5%公益金 941,334.64
分配股利 6,264,000.00
期末数 4,349,240.39
25、主营业务收入
项 目 本年发生数 上年发生数
机床产品 52,353,121.13 51,241,298.86
食品机械 121,365,732.01 117,732,495.02
电 梯 件 42,132,869.27 31,995,328.17
其 他 5,870,981.49 596,741.31
合 计 221,722,703.90 201,565,863.36
26、主营业务税金及附加
项 目 本年发生数 上年发生数
教育费附加 457,008.06 399,667.32
城 建 税 761,680.16 714,487.64
合 计 1,218,688.22 1,114,154.96
27、其他业务利润
项 目 本年发生数 上年发生数
材 料 244,739.78 364,740.88
运 输 145.15 5,312.12
加 工 费 384.62
其 他 215,513.69
合 计 460,398.62 370,437.62
28、财务费用
项 目 本年发生数 上年发生数
利息支出 9,824,324.90 11,778,307.15
减：利息收入 444,550.42 2,861,856.44
汇兑损失 13,994.00 24,408.76
减：汇兑收益
其 他 14,717.85 11,612.02
合 计 9,408,486.33 8,952,471.49
29、投资收益
项 目 本年发生数 上年发生数
短期投资：
其他投资 1,320,000.00
长期投资：
债券投资
其他股权投资 150.00 300.00
合 计 150.00 1,320,300.00
30、营业外收入
项 目 本年发生数 上年发生数
处理固定资产净收入 30,382.17 2,450.00
固定资产盘盈 5,530.88
在产品盘盈 170,509.20
处理废料净收入 406,967.73 118,898.14
罚款收入 982.00
申购资金利息摊销 1,676,989.16
其 他 171,999.73 841,467.68
合 计 2,286,338.79 1,139,837.90
31、营业外支出
项 目 本年发生数 上年发生数
处理固定资产净支出 115,978.47 72,807.98
罚款支出 47,087.09 109,297.30
非公益捐赠及赞助费 325,000.00 246,587.33
其 他 64,303.16 41,149.30
合 计 552,368.72 469,841.91
32、支付的其他与经营活动有关的现金,其中价值较大的事项列示如下：
（1） 向广东依高泰环保工程有限公司预付带资承接项目资金2,800万元。
（2） 向广东万鼎企业集团有限公司支付往来款1,169万元。
（3） 向青海重型机床厂支付往来款2,034万元。
（4） 向番禺石楼邮局支付往来款300万元。
（5） 向青海第一机床厂支付往来款155万元。
33、没有支付的其他与投资活动有关的现金。
34、没有支付的其他与筹资活动有关的现金。
六、关联方关系及其交易
（一） 关联方关系
1、 存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 经营业务 与本公 经济性质 法定
代表人
司关系
青海重型机床厂 青海大通县桥头镇 金属切削机床 母公司 国有经济 刘富斌
广东万鼎企业集团 番禺市石楼镇 制造、加工、普通 母公司 有限责任 李军
有限公司 机器、家具、洁具、
日用百货、日用化工、
电子产品（国家专利、
专控项目除外）、
印刷、三来一补、
销售、国内商业及
物资供销业（国家
专营专控商品除外）
2、 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 期 初 数 本期增加数 本期减少数 期 末数
青海重型机床厂 5,260万元 5,260万元
广东万鼎企业集团有限公司 8,000万元 8,000万元
3、 存在控制关系的关联方所持股份及其变化
期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数
企业名称 金 额 % 金 额 % 金 额 % 金 额 %
青海重型机床厂 5,000万元 49.21 17.28 5,000万元 31.93
广东万鼎企业 4,972万元 48.94 17.19 4,972万元 31.75
集团有限公司
注：公司经中国证券监督管理委员会证监发行字〖2000〗143号文核准,二○○ ○年度发行A股社会公众股5,500万股,致使持股比例减少。
（二）关联方交易
1、 不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称 与本公司关系
唐山重型机床厂 股 东
青海第一机床厂 股 东
番禺市万鸣实业有限公司 股 东
青牟实业总公司 同一母公司
青海重型机床厂物资供销公司 同一母公司
青海重型机床厂西安经销部 同一母公司
青海重型机床厂沈阳经销部 同一母公司
青海重型机床厂长沙经销部 同一母公司
青海申科工贸实业总公司 同一母公司
番禺恒达蓄电池总厂 同一母公司
广东番禺家宝木制品集团公司 同一母公司
石楼制冷压缩机厂 同一母公司
番禺市石楼精细化工厂 同一母公司
石楼自来水厂 同一母公司
广冷番禺华丰冷气公司 同一母公司
广州石潮高性能陶瓷公司 同一母公司
番禺市恒宝厨具设备厂 同一母公司
广东省翁源县青云山中药厂 同一母公司
广东依高泰环保工程有限公司 同一母公司
2、 销售货物（单位：人民币元）
企业名称 本年发生数 上年发生数
唐山重型机床厂 7,120,000.00 3,220,680.02
青海重型机床厂西安经销部 3,488,813.14 5,686,844.05
青海重型机床厂沈阳经销部 6,589,267.55 1,747,162.90
青海重型机床厂长沙经销部 4,629,876.82 4,680,229.83
青海重型机床厂成都经销部 850,000.00
青海重型机床厂济南经销部 1,511,259.34
青海重型机床厂 480,000.00
番禺恒达蓄电池总厂 3,834,238.48 2,025,845.00
青海重型机床厂物资经销公司 207,214.21 159,562.35
合 计 28,710,669.54 17,520,324.15
3、 购买货物
企业名称 本年发生数 上年发生数
青海申科工贸实业总公司 4,430,618.85 4,631,325.86
青海重型机床厂西安经销部 873,955.46
青海重型机床厂沈阳经销部 222,220.45
青海重型机床厂物资经销公司 1,940,330.17 1,408,525.57
合 计 6,593,169.47 6,913,806.89
4、 关联方应收应付款项余额（单位：人民币元）
项 目 期 初 数 期 末 数
应收账款：
唐山重型机床厂 3,050,457.10 6,722,741.67
青海重型机床厂西安经销部 9,267,806.02 3,974,559.73
青海重型机床厂沈阳经销部 2,711,628.76 3,650,830.77
青海重型机床厂长沙经销部 2,282,168.93 5,266,388.06
青海重型机床厂物资经销公司 1,195,649.91 437,391.55
青海重型机床厂成都经销部 907,554.90
青海重型机床厂济南经销部 2,473,816.73
番禺恒达蓄电池总厂 141,670.00 141,670.00
青海第一机床厂 6,563.00
其他应收款：
青海重型机床厂 5,710,395.54 10,464,018.86
青海第一机床厂 16,510,010.12 2,071,588.95
广东依高泰环保工程有限公司 28,000,000.00
青海重型机床厂长沙经销部 20,000.00
唐山重型机床厂 500,000.00 1,500,485.83
广东万鼎企业集团有限公司 5,749,096.43
广冷番禺华丰冷气公司 2,540,000.00
预收账款：
青海重型机床厂西安经销部 500,000.00 3,000.00
青海重型机床厂长沙经销部 40,000.00 350,000.00
青海重型机床厂沈阳经销部 400,000.00 400,000.00
青海重型机床厂成都经销部 150,000.00
青海重型机床厂济南经销部 351,859.37
青牟实业总公司 290,076.72 577,382.62
其他应付款：
青海申科工贸实业总公司 318,709.96
5、 其他应披露的事项
（1）根据公司与母公司青海重型机床厂签订的协议, 公司所属的青海重型机床公 司的退休统筹基金,由青海重型机床厂汇总后统一上交给退休统筹基金单位。公司 二○○○年度支付此项费用为146.34万元。
（2）根据公司与母公司青海重型机床厂签订的协议, 原以青海重型机床厂名义借 入的银行借款,在公司改制设立后进入公司所属的青海重型机床公司的银行借款的 应付利息,在有关债务关系转移手续未办妥前,由青海重型机床厂汇总后统一上交 给贷款银行。公司二○○○年度支付利息430.48万元。
（3）根据公司与母公司青海重型机床厂签订的综合服务协议, 由青海重型机床厂 以公平合理的方式及价格为公司青海重型机床公司提供综合服务。
（4）根据公司与母公司青海重型机床厂签订的《土地使用租赁协议》, 公司二○ ○○年度支付土地使用权租赁费88.57万元。
（5）根据公司与母公司广东万鼎企业集团有限公司签订的《土地使用租赁协议》, 公司二○○○年一至四月支付土地使用权租赁费14.13万元。 另于二○○○年五月 签订《土地使用权转让合同》,向母公司广东万鼎企业集团有限公司受让公司已租 赁的位于番禺市石楼镇土地三块,总面积42386.2平方米,转让费为5,934, 068 .00元。转让款经已全额支付。
七、或有事项
截至二○○○年十二月三十一日止,公司用于抵押借款的固定资产- 房屋及建筑物 为人民币1,009.50万元。
八、承诺事项
截至二○○○年十二月三十一日,公司没有其他重大承诺事项。
九、法律诉讼
截至二○○○年十二月三十一日,公司没有涉及任何法律诉讼的事项。
十、资产负债表日后事项
1、 资产负债表日后的调整事项
公司曾于一九九九年与青海第一机床厂签订《关于共同投资组建青海华鼎数控机床 有限责任公司的协议书》,承诺待公司股票发行上市后,出资人民币4,000万元与 青海第一机床厂共同设立青海华鼎数控机床有限责任公司。现经公司董事会决议通 过的《关于组建青海华鼎数控机床有限责任公司的协议书》的补充协议书,同意组 建的公司名称为青海一机数控机床有限责任公司,公司的注册资本为人民币3000万 元,其中公司出资人民币2400万元,占注册资本的80%, 青海第一机床厂出资人民 币 600 万元, 占注册资本 20% 。 该公司于二○○一年四月六日领取注册号为 6300001201615企业法人营业执照。据此,公司把原已投入的1100万元转入投资款, 并调整有关账务。
2、 根据公司二○○一年四月十一日第一届董事会第四次会议决议通过的二○○○ 年度利润分配预案：按照二○○○年度净利润18,826,692.70元,提取10%法定盈 余公积1,882,669.27元和5%法定公益金941,334.64元,并以公司2000 年末总股 本156,600,000股为基数,向全体股东每10股分派现金红利0.40元（含税）。
3、 公司并无就二○○○年十二月三十一日之后会计期间编制任何经审核的会计报 表。
附表一
资产负债表
企业名称：青海华鼎实业股份有限公司 2000年度 单位：人民币元
资产 附注 期初数 期末数
流动资产：
货币资金 四·1 14,695,234.32 171,609,700.97
短期投资 6,000,000.00
减：短期投资跌价准备
短期投资净额
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 四·2 145,320,656.97 146,129,174.38
其他应收款 四·3 36,669,785.27 62,629,808.47
减：坏帐准备 五·2-3 12,018,299.34 9,461,781.89
应收款项净额 169,972,142.90 199,297,200.96
预付帐款 四·4 6,901,445.45 2,929,864.96
应收补贴款
存货 四·5 110,299,103.40 123,618,777.37
减：存货跌价准备 四·5 1,510,918.16 1,444,035.73
存货净额 108,788,185.24 122,174,741.64
待摊费用 四·6 464,177.90 679,411.58
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债券投资
其他流动资产
流动资产合计 306,821,185.81 496,690,920.11
长期投资：
长期股权投资 四·7 403,000.00 11,403,000.00
长期债权投资
长期投资合计 403,000.00 11,403,000.00
减：长期投资减值准备 四·7 80,000.00 80,000.00
长期投资净额 323,000.00 11,323,000.00
固定资产：
固定资产原价 四·8 175,715,293.97 188,662,240.17
减：累计折旧 76,356,702.72 85,060,250.75
固定资产净值 99,358,591.25 103,601,989.42
工程物资
在建工程 四·9 4,253,599.49 30,398,382.22
固定资产清理 -800 0
待处理固定资产净损失
固定资产合计 103,611,390.74 134,000,371.64
无形资产及其他资产：
无形资产 四·10 683,556.29 6,436,022.33
开办费 四·11 512,573.00 369,529.40
长期待摊费用 四·12 8,909,758.03 7,451,648.55
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 10,105,887.32 14,257,200.28
递延税项：
递延税款借项
资产总计 420,861,463.87 656,271,492.03
负债及股东权益 附注 期初数 期末数
流动负债：
短期借款 四·12 132,370,000.00 140,954,000.00
应付票据 800,000.00
应付帐款 四·13 50,139,922.85 60,896,977.20
预收帐款 四·14 9,845,068.18 17,417,222.62
代销商品款
应付工资 1,084,802.82 1,327,799.66
应付福利费 1,322,730.98 1,518,054.22
应付股利 四·15 15,456,666.47 6,550,009.18
应交税金 四·16 22,480,381.84 11,591,632.60
其他应交款 四·17 1,216,934.85 1,393,628.35
其他应付款 四·18 19,684,189.49 7,434,585.66
预提费用 四·19 1,762,547.84 656,713.51
一年内到期的长期借款 18,000,000.00
其他流动负债 3,081,744.22
流动负债合计 273,363,245.32 253,622,367.22
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
住房周转金
其他长期负债 四·20 607,997.75 7,246,211.31
长期负债合计 607,997.75 7,246,211.31
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 273,971,243.07 260,868,578.53
股东权益：
股本 四·21 101,600,000.00 156,600,000.00
资本公积 四·22 47,442,012.80 228,392,012.80
盈余公积 四·23 3,237,656.40 6,061,660.31
其中：公益金 四·23 1,079,218.80 2,020,553.44
未分配利润 四·24 -5,389,448.40 4,349,240.39
股东权益合计 146,890,220.80 395,402,913.50
负债及股东权益总计 420,861,463.87 656,271,492.03
附表二之1
利润及利润分配表
企业名称：青海华鼎实业股份有限公司 2000年度 单位：人民币元
项目 附注 本年累计数 上年累计数
一、主营业务收入 五·25 221,722,703.90 201,565,863.36
减：折扣与折让
主营业务收入净额 221,722,703.90 201,565,863.36
减：主营业务成本 158,671,938.55 140,804,288.35
主营业务税金及附加 五·26 1,218,688.22 1,114,154.96
二、主营业务利润 61,832,077.13 59,647,420.05
加：其他业务利润 五·27 460,398.62 370,437.62
减：存货跌价损失 219,541.33 227,969.60
营业费用 9,544,619.83 9,341,514.05
管理费用 18,053,770.12 21,127,952.81
财务费用 五·28 9,408,486.33 8,952,471.49
三、营业利润 25,066,058.14 20,367,949.72
加：投资收益 五·29 150 1,320,300.00
补贴收入
营业外收入 五·30 2,286,338.79 1,139,837.90
减：营业外支出 五·31 552,368.72 469,841.91
四、利润总额 26,800,178.21 22,358,245.71
减：所得税 五·34 7,973,485.51 6,473,441.96
五、净利润 18,826,692.70 15,884,803.75
加：年初未分配利润 -5,389,448.40
盈余公积转入
六、可供分配的利润 13,437,244.30
减：提取法定盈余公积 1,882,669.27
提取法定公益金 941,334.64
七、可供股东分配的利润 10,613,240.39
减：应付优先股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 6,264,000.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 4,349,240.39
附表二之2
利润表附表
青海华鼎实业股份有限公司 2000年度
2000年度
净资产收益率 净资产收益率
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 15.64% 35.14% 0.39 0.58
营业利润 6.34% 14.24% 0.16 0.24
净利润 4.76% 10.70% 0.12 0.18
扣除非经常性损益后的净利润 4.41% 9.91% 0.11 0.16
1999年度
净资产收益率 每股收益（元）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 40.61% 38.63% 0.59 0.59
营业利润 13.87% 13.19% 0.2 0.2
净利润 10.81% 10.29% 0.16 0.16
扣除非经常性损益后的净利润 10.85% 10.32% 0.16 0.16
附表四
现金流量表
青海华鼎实业股份有限公司 单位：人民币元
项目 金额
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 232,281,293.26
收取的租金 4,500.00
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 14,321,638.26
现金流入小计 246,607,431.52
购买商品、接受劳务支付的现金 158,979,920.01
经营租赁所支付的现金 9,600.00
支付给职工以及为职工支付的现金 25,931,406.22
支付的增值税款 17,019,638.20
支付的所得税款 1,706,624.90
支付的除增值税、所得税以外的其他税费 2,155,556.21
支付的其他与经营活动有关的现金 117,585,702.17
现金流出小计 323,388,447.71
经营活动产生的现金流量净额 -76,781,016.19
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金 6,000,000.00
分得股利或利润所收到的现金 150
取得债券利息收入所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额 55,100.00
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 6,055,250.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
所支付的现金 18,337,014.65
权益性投资所支付的现金
债权性投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 18,337,014.65
投资活动产生的现金流量净额 -12,281,764.65
三、筹资活动产生的现金流量
吸收权益性投资所收到的现金 241,316,350.00
子公司吸收少数股东权益性投资所收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 111,500,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 8,500,912.87
现金流入小计 361,317,262.87
偿还债务所支付的现金 102,516,000.00
发生筹资费用所支付的现金
分配股利或利润所支付的现金
子公司支付少数股东股利所支付的现金
偿付利息所支付的现金 12,824,015.38
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
子公司减少注册资本支付给少数股东的现金
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 115,340,015.38
筹资活动产生的现金流量净额 245,977,247.49
四、汇率变动对现金的影响额
五、现金及现金等价物净增加额 156,914,466.65
补充资料
1、不涉及现金收支的投资和筹资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2、将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 18,826,692.70
加：计提的坏帐准备或转销的坏帐 -1,935,506.74
固定资产折旧 8,997,990.26
无形资产摊销 2,548,300.11
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
(减：收益) 86,164.30
固定资产报废损失
财务费用 9,908,197.19
投资损失(减：收益) -150
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) -13,220,728.43
经营性应收项目的减少(减：增加) -98,175,305.19
经营性应付项目的增加(减：减少) -3,816,670.39
增加税增加净额(减：减少)
其他
经营活动产生的现金流量净额 -76,781,016.19
3、现金及现金等价物净增加情况
货币资金的期末余额 171,609,700.97
减：货币资金的期初余额 14,695,234.32
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 156,914,466.65
