湖北三峡新型建材股份有限公司2006年年度报告
目
录


一、重要提示......................................................................... 
3 
二、公司基本情况简介................................................................. 
3 
三、主要财务数据和指标............................................................... 
4 
四、股本变动及股东情况............................................................... 
5 
五、董事、监事和高级管理人员......................................................... 
9 
六、公司治理结构.................................................................... 11 
七、股东大会情况简介................................................................ 13 
八、董事会报告...................................................................... 14 
九、监事会报告...................................................................... 18 
十、重要事项........................................................................ 19 
十一、财务会计报告.................................................................. 23 
十二、备查文件目录.................................................................. 60 


——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 3 页

一、重要提示

1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、董事李伟先生因工作原因未能亲自出席公司第五届董事会第十二次会议，书面委托董事长徐麟先

生代为出席会议并行使表决权。
3、中勤万信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人董事长徐麟先生、总经理张金奎先生，主管会计工作负责人财务总监刘玉春先生，会

计机构负责人（会计主管人员）财务部经理刘逸民先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况简介

1、公司法定中文名称：湖北三峡新型建材股份有限公
司
公司法定中文名称缩写：三峡新
材
公司英文名称：hubei sanxia new building materials co., ltd. 


2、公司法定代表人：徐麟

 3、公司董事会秘书：张光
春
电话：0717-3280108
传真：0717-3285258 
e-mail：zhanggc@sxxc.com.cn 
联系地址：湖北省当阳市经济技术开发
区
公司证券事务代表：黄旭
初
电话：0717-3280108
传真：0717-3285258 
e-mail：huangxc@sxxc.com.cn 
联系地址：湖北省当阳市经济技术开发
区


 4、公司注册地址：湖北省当阳市经济技术开发
区
公司办公地址：湖北省当阳市经济技术开发
区
邮政编码：444105 
公司国际互联网网址：www.sxxc.com.cn
公司电子信箱：sxxc@sxxc.com.cn 


5、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报
》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn 
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公
室


 6、公司a 股上市交易所：上海证券交易
所
公司a 股简称：三峡新
材
公司a 股代码：600293 


7、其他有关资
料
公司首次注册登记日期：1993 年3 月26 
日
公司首次注册登记地点：湖北省当阳市经济技术开发
区
公司法人营业执照注册号：4200001000025 
公司税务登记号码：420582706875749 
公司聘请的境内会计师事务所名称：中勤万信会计师事务所有限公
司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：湖北省武汉市武昌东湖路7-8 
号


——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 4 页

三、主要财务数据和指标
(一)本报告期主要财务数据
单位:元币种:人民币

项目金额
利润总额6,847,100.80 
净利润3,849,776.72 
扣除非经常性损益后的净利润221,928.47 
主营业务利润72,079,860.05 
其他业务利润2,700,698.75 
营业利润3,792,367.98 
投资收益49,714.65 
补贴收入3,159,726.00 
营业外收支净额-154,707.83 
经营活动产生的现金流量净额41,579,494.19 
现金及现金等价物净增加额-5,508,719.13 

(二)扣除非经常性损益项目和金额

单位:元币种:人民币

非经常性损益项目金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-37,509.24 
各种形式的政府补贴3,159,726.00 
以前年度已经计提各项减值准备的转回1,575,626.08 
其他非经常性损益项目-59,198.59 
所得税影响数-1,010,796.00 
合计3,627,848.25 

1、本期因价值回升将玻璃盖提取的存货跌价准备1,721,951.00 元冲销。
2、本期收到财政补贴3,159,726.00 元。

(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币

主要会计数据 2006 年 2005 年本年比上年增减(%) 2004 年
主营业务收入566,266,101.66 466,573,437.11 21.37 417,187,697.47 
利润总额6,847,100.80 198,585.14 3,347.94 24,929,148.35 
净利润3,849,776.72 2,066,265.14 86.32 17,649,017.36 
扣除非经常性损益的净利润221,928.47 -17,914,823.15 101.24 15,883,471.34 
每股收益0.0112 0.0075 49.33 0.0643 
最新每股收益0 
净资产收益率（%
） 
0.52 0.28 增加0.24 个百分点2.36 
扣除非经常性损益的净利润为基础
计算的净资产收益率（%
） 
0.03 -2.39 增加2.42 个百分点2.13 
扣除非经常性损益后净利润为基础
计算的加权平均净资产收益率（%
） 
0.03 -2.40 增加2.43 个百分点2.15 
经营活动产生的现金流量净额41,579,494.19 -42,032,166.14 198.92 69,252,501.33 
每股经营活动产生的现金流量净额0.12 -0.15 180.00 0.25 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 5 页

 2006 年末 2005 年末
本年末比上年末增
减(%) 
2004 年末
总资产1,962,349,981.31 1,637,776,058.08 19.82 1,554,729,529.56 
股东权益（不含少数股东权益）748,199,952.99 748,847,198.99 -0.09 746,780,933.85 
每股净资产2.17 2.73 -20.51 2.722 
调整后的每股净资产2.15 2.71 -20.66 2.716 

(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因

单位:元币种:人民币

项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计
期初数274,300,000.00 393,668,482.74 46,958,975.50 15,652,991.81 33,919,740.75 748,847,198.99 
本期增加70,202,600.00 16,206,322.02 3,296,446.51 89,705,368.53 
本期减少0 74,699,622.72 15,652,991.81 15,652,991.81 90,352,614.53 
期末数344,502,600.00 318,968,860.02 47,512,305.71 37,216,187.26 748,199,952.99 

股本变动原因：公司实施股权分置改革，资本公积转增股本所致。
资本公积变动原因：转增股本及扣除股改相关费用所致。
法定公益金变动原因：转入法定盈余公积所致。
未分配利润变动原因：经营积累所致。

四、股本变动及股东情况

(一)股本变动情况
1、股份变动情况表

单位:万股

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
数量
比例
(%) 
发行
新股
送
股
公积金转
股
其他小计数量
比例
(%) 
一、有限售条件股份
1、国家持股5,800.00 21.14 -242.50 -242.50 5,557.50 16.13 
2、国有法人持股
3、其他内资持股10,829.60 39.48 242.50 242.50 11,072.10 32.14 
其中：
境内法人持股10,829.60 39.48 242.50 242.50 11,072.10 32.14 
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计16,629.60 60.62 16,629.60 48.27 
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股10,800.40 39.38 7,020.26 7,020.26 17,820.66 51.73 
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份
合计
10,800.40 39.38 7,020.26 7,020.26 17,820.66 51.73 
三、股份总数27,430.00 100.00 7,020.26 7,020.26 34,450.26 100.00 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.——


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 6 页

有限售条件股份可上市交易时间

单位:万股

时间
限售期满新增可
上市交易股份数
量
有限售条件股
份数量余额
无限售条件
股份数量余
额
说明
2007 年6月19日2,138.76 14,490.84 19,959.42 限售条件详见公司《股权分置改革说明书》第4 章
2009 年6月19日1,500.00 12,990.84 21,459.42 限售条件详见公司《股权分置改革说明书》第4 章
2010 年6月19日12,990.84 0 34,450.26 限售条件详见公司《股权分置改革说明书》第4 章

股份变动的批准情况

根据2006 年6 月8 日公司2006 年第一次临时股东大会暨相关股东会议决议和上海证券交易所《关
于实施湖北三峡新型建材股份有限公司股权分置改革方案的通知》（上证上字[2006]443 号）,公司以原
流通股本10800.40 万股为基数，用资本公积金向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东转增股
本7020.26 万股，流通股每10 股获得6.5 股的转增股份，非流通股股东所持的非流通股以此获取上市流
通权。

股份变动的过户情况

 1、2005 年4 月8 日，本公司第一大股东当阳市国有资产管理局与第三大股东当阳市国中安投资有限
公司签署了《股权转让协议》，上述国有股转让事项已获国务院国有资产监督管理委员会国资产权
[2005]998 号文批复，同意当阳市国有资产管理局将其持有的本公司国家股6857.5 万股中的1300 万股转
让给当阳市国中安投资有限公司。上述1300 万国家股中1057.5 万股已于2005 年9 月7 日在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司办理了股权过户手续。2006 年3 月31 日，本公司从当阳市国有资产管理
局获悉，上述1300 万国家股中剩余部分242.5 万股已于2006 年3 月30 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司办理了股权过户手续（详见2006 年4 月3 日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券
时报》）。

 2、2006 年6 月13 日，公司发布了《湖北三峡新型建材股份有限公司股权分置改革方案实施公告》，2006 年6 月19 日公司股权分置改革新增可流通股7020.26 万股上市。

股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
本次股份变动造成2006 年的每股收益及每股净资产摊薄，股份变动前每股收益及每股净资产分别为

0.014 元/股、2.73 元/股，股份变动后每股收益及每股净资产分别为0.0112 元/股、2.17 元/股。
2、股票发行与上市情况

(1) 前三年历次股票发行情况
截止本报告期末至前三年，除公司实施股权分置改革，以原有流通股本10800.40 万股为基数，用资
本公积金向按每10 股转增6.5 股，共计转增7020.26 万股外，再无增发新股、配售股份等股票发行与上
市。

 (2) 公司股份总数及结构的变动情况
本报告期内，由于公司实施股权分置改革方案，公司以原流通股本10800.40 万股为基数，用资本公
积金向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东转增股本7020.26 万股，流通股每10 股获得6.5 
股的转增股份，公司总股本由27430 万股增至34450.26 万股。

(3) 现存的内部职工股情
况
本报告期末公司无内部职工股
。
——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 7 页

(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:万股

报告期末股东总数32,024 
前十名股东持股情况
股东名称股东性质
持股比例
(%) 
持股总数
年度内
增减
持有有限
售条件股
份数量
质押或冻结的
股份数量
当阳市国有资产管理局国有股东 16.13 5,557.50 5,557.50 
质押2,778.00 
冻结2,779.50 
海南宗宣达实业投资有限公司其他 13.77 4,743.44 4,743.44 质押4,743.44 
当阳市国中安投资有限公司其他 12.16 4,189.90 4,189.90 质押4,189.90 
湖北荆玻新兴建材有限公司其他 1.06 364.00 364.00 未知
中国东方资产管理公司其他 0.78 267.93 267.93 未知
上海利有实业有限公司其他 0.75 260.00 260.00 未知
蚌埠玻璃工业设计研究院国有股东 0.74 253.50 253.50 未知
当阳电力联营公司国有股东 0.64 219.70 219.70 未知
福建省土木建设实业有限公司其他 0.49 169.00 169.00 未知
上海启元科技投资有限公司其他 0.45 156.00 156.00 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
宫丽娜86.3230 人民币普通股
卫松58.0900 人民币普通股
邢康55.5000 人民币普通股
曹琳52.0000 人民币普通股
方东风50.0808 人民币普通股
张炜47.7500 人民币普通股
杨继明47.3800 人民币普通股
胡军44.8419 人民币普通股
许高树42.3430 人民币普通股
张本麒33.8700 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的
说明
1、前十名股东中第一大股东当阳市国有资产管理局与其他股东之间不存
在关联关系，也不属《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行
动人；前十大股东中其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股
变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 
2、上述股东中，第一大股东当阳市国有资产管理局与前十名无限售条件
流通股股东之间不存在关联关系，公司未知前十名无限售条件流通股股东与其
他前九名有限售条件流通股东之间是否存在关联关系。

注：经沪工商注名变核字第01200607250046 号《企业名称变更预先核准通知书》核准，公司原有限售条件流通股股
东上海邦联科技实业有限公司名称变更为上海利有实业有限公司。变更注册登记时间为2006 年8 月14 日。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:万股

序
号
有限售条件股东名称
持有的有
限售条件
股份数量
有限售条件股份可上市交易情况
限售条件
可上市交易时间
新增可上市交
易股份数量
1 当阳市国有资产管理局5,557.50 
2009 年6 月19 日500.00 限售条件详见公司《股权分
置改革说明书》第4 章2010 年6 月19 日5,057.50 
2 海南宗宣达实业投资有限公司4,743.44 
2009 年6 月19 日500.00 限售条件详见公司《股权分
置改革说明书》第4 章2010 年6 月19 日4,243.44 
3 当阳市国中安投资有限公司4,189.90 
2009 年6 月19 日500.00 限售条件详见公司《股权分
置改革说明书》第4 章2010 年6 月19 日3,689.90 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 8 页

4 湖北荆玻新兴建材有限公司364.00 2007 年6 月19 日364.00 
限售条件详见公司《股权分
置改革说明书》第4 章
5 中国东方资产管理公司267.93 2007 年6 月19 日267.93 
限售条件详见公司《股权分
置改革说明书》第4 章
6 上海利有实业有限公司260.00 2007 年6 月19 日260.00 
限售条件详见公司《股权分
置改革说明书》第4 章
7 蚌埠玻璃工业设计研究院253.50 2007 年6 月19 日253.50 
限售条件详见公司《股权分
置改革说明书》第4 章
8 当阳电力联营公司219.70 2007 年6 月19 日219.70 
限售条件详见公司《股权分
置改革说明书》第4 章
9 福建省土木建设实业有限公司169.00 2007 年6 月19 日169.00 
限售条件详见公司《股权分
置改革说明书》第4 章
10 上海启元科技投资有限公司156.00 2007 年6 月19 日156.00 
限售条件详见公司《股权分
置改革说明书》第4 章

2、控股股东及实际控制人简介

(1) 法人控股股东情
况
控股股东名称：当阳市国有资产管理
局
法人代表：熊元
静
注册资本：2,000.70 万
元
主要经营业务或管理活动：为国有资产的监督管理提供保障。国有资产的监督管理
。
(2) 控股股东及实际控制人变更情况
披露控股股东发生变更相关信息的指定报纸：《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
披露控股股东发生变更相关信息的日期：2006 年11 月15 日
为明确本公司原国家股权的管理关系，根据湖北省人民政府办公厅《关于授权宜昌当玻集团有限责
任公司经营管理国有资产的批复》（鄂政办函[1996]109 号）文精神，1997 年9 月5 日，当阳市国有资
产管理局与宜昌当玻集团有限责任公司签订了《委托行使国有股权协议书》，委托宜昌当玻集团有限责
任公司管理国有股权。该托管协议于2006 年9 月1 日到期。

 2006 年11 月13 日，本公司获悉，公司第一大股东当阳市国有资产管理局（持有本公司5557.5 万股
有限售条件流通股，占本公司总股本的16.13%）向宜昌当玻集团有限责任公司下发了《关于收回湖北三
峡新型建材股份有限公司国有股管理权的通知》（当国资发[2006]9 号），决定从宜昌当玻集团有限责任
公司收回当阳市国有资产管理局所持本公司5557.5 万股有限售条件流通股的管理权。作为本公司股东，
当阳市国有资产管理局将严格按照《中华人民共和国公司法》及国家法律和本公司章程享有相关权利，
履行相关义务。

 (3) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 9 页

3、其他持股在百分之十以上的法人股东

单位:万元币种:人民币

股东名称法人代表注册资本成立日期主要经营业务或管理活动
海南宗宣达实业投资有限公司李钢10,000.00 
1997 年3 
月9 日
房地产开发与经营；农业综合开发；水产品养殖；
高科技开发；装璜装修工程；农付产品；办公设
备；电子产品，五金家电；投资咨询，资产重组、
资本营运，咨询服务；企业投资服务，科技开发；
网络开发；建设材料证券投资及其它项目的投资
开发
当阳市国中安投资有限公司陈智4,180.00 
2000 年9 
月11 日
实业投资（国家政策禁止的除外）

上述除第一大股东以外的其他持股10% 以上的法人股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持
股变动披露管理办法》中规定的一致行动人。

五、董事、监事和高级管理人员

(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股币种:人民币

姓名职务
性
别
年
龄
任期起始日期任期终止日期
年初持
股数
年末持
股数
股份增
减数
变动原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额(万
元)税前
徐麟董事长男 37 2005 年5 月12 日 2008 年5 月12 日2,600 4,290 1,690 
公司实施股权分置改革方
案，所持股份转增所致。
8.40 
张金奎
副董事长兼
总经理
男 42 2005 年5 月12 日 2008 年5 月12 日8.40 
李伟董事男 42 2005 年5 月12 日 2008 年5 月12 日1.20 
万理
董事兼副总
经理
男 45 2005 年5 月12 日 2008 年5 月12 日1,300 2,145 845 
公司实施股权分置改革方
案，所持股份转增所致。
7.44 
尹红
董事兼副总
经理
男 42 2005 年5 月12 日 2008 年5 月12 日1,300 2,145 845 
公司实施股权分置改革方
案，所持股份转增所致。
7.44 
刘玉春
董事兼财务
总监
男 49 2005 年5 月12 日 2008 年5 月12 日14,300 23,595 9,295 
公司实施股权分置改革方
案，所持股份转增所致。
7.44 
何涛独立董事男 44 2005 年5 月12 日 2008 年5 月12 日2.46 
莫少霞独立董事女 39 2005 年5 月12 日 2008 年5 月12 日2.36 
兰玉昌独立董事女 43 2005 年5 月12 日 2008 年5 月12 日2.51 
陈智监事会主席男 46 2005 年5 月12 日 2008 年5 月12 日1.41 
陈永俊监事男 43 2005 年5 月12 日 2008 年5 月12 日2.76 
黄永清监事男 43 2005 年5 月12 日 2008 年5 月12 日2.76 
朱晓军副总经理男 44 2005 年5 月12 日 2008 年5 月12 日2,600 4,290 1,690 
公司实施股权分置改革方
案，所持股份转增所致。
6.24 
罗晓光副总经理男 40 2005 年5 月12 日 2008 年5 月12 日2,600 4,290 1,690 
公司实施股权分置改革方
案，所持股份转增所致。
6.24 
张光春董事会秘书男 44 2005 年5 月12 日 2008 年5 月12 日2,990 4,933 1,943 
公司实施股权分置改革方
案，所持股份转增所致。
6.00 
合计 / / / / / 27,690 45,688 17,998 / 73.06 

董事、监事、高级管理人员主要工作经历：

(1)徐麟,历任湖北省当阳玻璃厂技术员、工程师、厂办主任、副厂长、本公司副总经理兼董事会秘
书、董事、副总经理等职。现任本公司董事长。
(2)张金奎,历任武汉大学、海南大学教师、海南省证管办主任科员，力合股份有限公司独立董事。
现任本公司副董事长、总经理。
——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 10 页

(3)李伟,历任国家外汇管理局干部、宁波华通集团股份有限公司副董事长、湖北武昌鱼股份有限公
司董事。现任深圳国华盛投资有限公司董事长、本公司董事。
(4)万理,历任当阳市电力局技术员、湖北省当阳玻璃厂生产技术科科长、厂长助理、副厂长，本公
司副总经理、董事等职。现任本公司董事兼副总经理。
(5)尹红,历任湖北省当阳玻璃厂原料车间主任、本公司副总经理、董事等职。现任本公司董事兼副
总经理。
(6)刘玉春,历任湖北省储备物资管理局373 处保管员、团委副书记，当阳玻璃厂工程员、出纳、会
计，本公司财务部副经理、证券部经理。现任本公司董事、财务总监。
(7)何涛,历任武汉大学助教、讲师、教授；现任私立武汉津桥学校校长兼董事长、湖北民办外语教
育研究会会长、全国民办教育学会副秘书长等职。现任武汉供销学校副董事长兼常务校长、本公司独立
董事。
(8)莫少霞,曾任深圳力诚会计师事务所合伙人。现任深圳市国正税务师事务所有限公司所长、本公
司独立董事。
(9)兰玉昌,历任湖北松之盛律师事务所律师。现任湖北华徽律师事务所律师、本公司独立董事。
(10)陈智,历任北京汇华公司办公室主任、金磊实业公司总经理助理、湖北同达实业有限公司总经理。
现任当阳市国中安投资有限公司执行董事，本公司监事会主席。
(11)陈永俊,历任当阳玻璃厂团委书记、生产调度、质检科长、选矿车间主任、生产科长，现任宜昌
当玻硅矿有限责任公司董事、总经理，本公司监事。
(12)黄永清,历任本公司技术科生产技术员、钢化车间主任、浮法联合车间主任。现任当阳峡光特种
玻璃有限责任公司600t/d 自洁玻璃基片生产线联合车间主任、职工代表监事。
(13)朱晓军,历任当阳市玻璃厂生产科长、厂长助理、副总经理，当阳市半月镇副书记、当阳市建材
局副局长、本公司董事。现任宜昌当玻集团有限责任公司纪委书记，本公司副总经理兼工会主席。
(14)罗晓光,历任湖北省当阳玻璃厂设备科科长、厂长助理、副厂长，本公司副总经理等职。现任本
公司副总经理。
(15)张光春,历任湖北省当阳玻璃厂办公室秘书、党委办公室主任、本公司办公室主任、监事等职。
现任本公司董事会秘书。
(二)在股东单位任职情况

姓名股东单位名称担任的职务是否领取报酬津贴
朱晓军宜昌当玻集团有限责任公司纪委书记否
陈智当阳市国中安投资有限公司执行董事是

在其他单位任职情况

姓名其他单位名称担任的职务是否领取报酬津贴
李伟深圳国华盛投资有限公司董事长是
莫少霞深圳市国正税务师事务所所长是
何涛武汉市供销学校副董事长兼常务校长是
兰玉昌湖北华徽律师事务所律师是

(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况

1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事、监事报酬由董事会、监事会报股东大会批准
后实施，其他高级管理人员报酬由董事会决定。

 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：《公司董事、监事报酬管理办法》、《董事长及高级
管理人员年薪制管理办法(试行)》
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况

本报告期内公司无董事、监事、高管离任。

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 11 页

(五)公司员工情况

截止报告期末,公司在职员工为1,506 人,需承担费用的离退休职工为0人,根据国家劳动与社会保障
有关文件规定，公司离退休人员的离退休费均由当地社会保险管理机构统一支付，公司没有需承担费用
的离退休职工。同时，公司根据业务发展需要，常年对员工进行职业技能培训。公司实行了全员劳动合
同制和岗位效益工资制，员工工资、福利按国家和地方政府有关规定执行，员工社会保险按照国家劳动
与社会保障有关文件规定参加社会保险，实行企业和个人共同负担。

员工的结构如下：
1、专业构成情况

专业类别人数
生产人员1,135 
销售人员32 
技术人员61 
财务人员27 
管理人员162 
其他89 

2、教育程度情况

教育类别人数
研究生4 
本科25 
专科116 
中专276 
其他1,085 

六、公司治理结构
(一)公司治理的情况

报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》以及中国证券监督管理委员会、湖北证监局和《公司
章程》有关规定，认真贯彻《上市公司治理准则》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司
对外担保若干问题的规定》（证监发[2003]56 号）和《关于提高上市公司质量的意见》等文件精神，不
断修订、完善内部控制制度，保障了公司规范运作。

 1、关于股东与股东大会：公司按照《上市公司股东大会规范意见》的要求，规范实施股东大会的召
集、召开和议事程序；能够确保股东的合法权益，确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，确保所
有股东能够充分行使自己的权利；对关联交易的决策和程序有明确的规定，关联交易公平合理、披露充
分。

 2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东通过股东大会依法行使出资人权利，没有利用其
控股股东地位直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业
务方面做到了“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。

 3、关于董事与董事会：报告期内，公司严格执行《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定，
修订、完善了《募集资金使用管理办法》、《股东大会网络投票管理办法》和《累积投票制实施细则》
等规章制度。公司董事会的人数和构成符合法律法规和《公司章程》的规定；各位董事能够以认真负责
的态度出席或委托出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，能
履行勤勉诚信义务，维护公司整体利益及中小股东的权益。公司独立董事职数达到了董事总人数的三分
之一，并均不在公司担任除董事以外的其他职务，与公司及其主要股东不存在可能妨碍进行独立客观判

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 12 页

断的关系。

 4、关于监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律法规和《公司章程》的规定，公司监
事能够本着对股东负责的态度认真履行自己的职责，对重大关联交易事项、公司财务以及董事、经理和
其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。

 5、关于绩效评价与激励约束机制：经公司第四届董事会第十三次会议和2003 年度股东大会审议通
过，公司已建立《公司董事、监事报酬管理办法》、《董事长及高级管理人员年薪制管理办法(试行)》。
同时，公司正积极研究股票期权激励计划。

 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员工等其他相关利益者的合法权
益，共同推进公司持续、稳定、健康发展。

 7、关于信息披露与透明度：公司严格按照《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》、《信息披
露管理条例》及《投资者关系管理制度》的规定，接待股东来访和咨询，与股东充分沟通，真实、准确、
完整、及时地披露有关信息，确保了所有股东享有平等的机会获得信息。

(二)独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况

独立董事姓名本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注
何涛8 7 1 0 
莫少霞8 6 2 0 
兰玉昌8 8 0 0 

报告期内，公司独立董事能认真履行职责，积极参加公司董事会和股东大会，并按监管部门有关要
求对相关问题发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的合法
权益。

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。

(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

1、业务方面：公司拥有独立的生产系统、销售系统、供应系统，但在非经营辅助性服务方面与原实
际控股方存在关联交易，交易完全按市场条件进行，且通过签订《综合服务合同》对关联交易进行规范，
因此上述关联交易对公司经营没有影响。

 2、人员方面：公司员工在劳动、人事及工资管理等方面独立于控股股东，总经理、副总经理及其他
高级管理人员均在公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬及担任职务。

 3、资产方面：公司产权关系明晰，资产完整独立，并拥有工业产权、商标和专利技术。

 4、机构方面：公司已建立了完整的供、产、销和资产管理体系，具有完整、独立的自主经营能力。

 5、财务方面：公司财务完全独立，设有独立的财会部门，并建立了独立会计核算体系和财务管理制
度，独立在银行开户，独立缴税。

(四)高级管理人员的考评及激励情况

报告期内，公司薪酬与考核委员会严格按照第四届董事会第十三次会议和2003 年度股东大会审议通
过的《公司董事、监事报酬管理办法》、《董事长及高级管理人员年薪制管理办法(试行)》，对公司董
事、监事及其他高级管理人员进行绩效考核与报酬管理。2007 年，董事会将进一步研究、完善董事、监
事及其他高级管理人员报酬考核及激励约束机制，并积极着手拟定股票期权激励计划，切实调动公司董
事、监事及其他高级管理人员的积极性、主动性和创造性。

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 13 页

七、股东大会情况简介

(一)年度股东大会情况

公司于2006 年4 月26 日召开2005 年度股东大会。决议公告刊登在2006 年4 月27 日的《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》。

会议于2006 年4 月26 日在湖北省当阳市国中安大厦三楼会议室召开。会议以记名投票表决方式对
各项议案进行了表决，形成如下决议：

一、审议通过了公司董事会工作报告；

二、审议通过了公司监事会工作报告；

三、审议通过了公司2005 年度独立董事述职报告；

四、审议通过了公司2005 年年报及摘要；

五、审议通过了公司2005 年度财务决算报告；

六、审议通过了公司2005 年度利润分配预案；

经中勤万信会计师事务所有限公司审计并由中国注册会计师叶忠辉、覃丽君签署审核意见，公司2005 
年度实现利润总额198,585.14 元，净利润2,066,265.14 元，根据《公司章程》规定，提取10% 法定公积
金175,306.39 元，提取5%法定公益金87,653.19 元，加期初未分配利润32,116,435.19 元，本次可供股
东分配的利润为33,919,740.75 元。

由于公司所属玻璃行业产能进一步扩张，原燃料价格进一步上涨，市场竞争进一步加剧，配套流动
资金需求大量增加，同意将未分配利润用作补充流动资金。本年度不进行利润分配。

七、审议通过了公司2006 年度融资计划的议案；

根据公司生产经营和项目建设需要，2006 年公司计划向金融机构申请10000 万元融资授信额度，融
资方式和期限以与金融机构签订的贷款协议为准。

八、审议通过了《湖北三峡新型建材股份有限公司募集资金使用管理办法》；

九、审议通过了《湖北三峡新型建材股份有限公司股东大会网络投票管理办法》；

十、审议通过了《湖北三峡新型建材股份有限公司累积投票制实施细则》；

十一、审议通过了《关于向当阳峡光特种玻璃有限责任公司增资的议案》；

为充分发挥600t/d 自洁净玻璃基片生产线的技术经济优势，优化公司及当阳峡光特种玻璃有限责任
公司的资产结构，改善该公司的经营环境，公司同意将原以债权方式向当阳峡光特种玻璃有限责任公司
代为投入的建设资金改为资本投入，以增加该公司的注册资本，该公司其他股东亦同时增加对该公司的
资本投入。增资目标为：注册资本增加到人民币20000 万元，其中：本公司追加注册资本12350 万元；
广州利晶贸易有限公司追加注册资本120 万元；荆州市亿钧玻璃集团有限公司追加注册资本30 万元。本
次投资不需要本公司另行筹集资金，不会增加本公司的财务成本和经营成本。

十二、审议通过了关于续聘中勤万信会计师事务所有限公司为公司2006 年度财务报告审计机构及支
付审计费用的议案；

中勤万信会计师事务所有限公司在为公司审计期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，
较好地完成了公司委托的各项财务审计工作。同时，该公司为本公司审计业务签字的注册会计师符合《证
券期货审计业务签字注册会计师定期轮换规定》的文件要求。截止2005 年12 月31 日，该会计师事务所
已为本公司提供了7 年审计服务。

根据中国证监会对上市公司规范运作有关要求，公司同意续聘中勤万信会计师事务所有限公司为公
司2006 年度财务审计机构，负责会计报表审计、净资产验证及其它相关业务的咨询服务等业务。聘期一
年。聘期内，公司将向其支付财务审计费用35 万元，审计服务过程中发生的交通费用按实际发生额由公
司承担。

十三、审议通过了关于修改《公司章程》的议案。

根据新修订的《公司法》、《证券法》、上海证券交易所《股票上市规则》及《上市公司章程指引
（2006 年修订）》等相关法律法规的规定，本公司控股股东当阳市国有资产管理局提议，公司同意对《公
司章程》（2004 年度股东大会审议通过）进行修改（修改后的《公司章程》详见上海证券交易所网站
www.sse.com.cn ）。

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 14 页

本次股东大会由湖北首义律师事务所从业律师汪中斌先生进行了全过程认证并出具了法律意见书。
该法律意见书认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程
的规定；会议召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序、会议表决结果均合法、有效。

(二)临时股东大会情况

公司于2006 年6 月8 日召开2006 年第一次临时股东大会暨相关股东会议。决议公告刊登在2006 年
6 月12 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。

会议在湖北省当阳市经济技术开发区公司本部会议室召开。会议审议通过了《湖北三峡新型建材股
份有限公司股权分置改革方案》。会议见证律师湖北首义律师事务所汪中斌律师认为，公司本次会议的
召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文件的规定；出席会议人员资格合法、有效；董事会征集
投票委托的程序、授权委托内容合法、有效；董事会代表委托投票的流通股股东参与本次会议的程序合
法、有效；网络投票的程序合法、有效；会议表决程序符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的规定；本次会议的表决结果合法、有效。

八、董事会报告
(一)管理层讨论与分析
1、公司报告期总体经营情况
2006 年国内玻璃行业产能持续增加，玻璃市场供大于求，玻璃价格低位稳定趋升，同时，煤、电、油、
纯碱等原燃料价格大幅上涨，整个行业经济运行处于新一周期的下降期的末端。
面对行业经济效益大幅下滑，企业间的竞争更加激烈的严峻形势，公司始终坚持“精益求精抓管理、
精打细算降成本”的经营方针，主要抓了两个方面的工作: 

一是强化浮法玻璃生产组织和管理，实现经济效益稳步增长。2006 年共生产浮法玻璃976 万重箱，
同比增长26.92% ；强化玻璃盖175 万片，同比增长75.00%；钢化玻璃6.34 万平方米，同比增长4.79%
， 
中空玻璃7.78 万平方米，同比下降10.16% ；玻璃用硅砂17 万吨，同比增长26.30% 。实现主营业务收入
56627 万元，同比增长21.37% ，实现净利润385 万元，同比增长85.99% 。公司资产总额达196235 万元，
同比增长19.82% ，净资产74820 万元，同比下降0.09%。在生产组织上，利用“一厂多线”的优势，积
极稳定生产4—8mm 各色优质玻璃，重点发展8—12mm 厚玻璃和12mm 以上超厚玻璃等个性化、难度大、
附加值高的品种，浮法玻璃平均售价68 元/重箱；在采购供应上，积极推行供应链管理，严格控制了采
购成本；在市场营销上，适时调整营销策略，实行重点客户个性化管理，浮法玻璃累计产销率达101.23%
， 
不断提高集装架使用率和周转率，努力降低销售成本。在资金管理上，合理利用金融工具，妥善安排资
金支付，加速资金调控，保证了正常经营。通过完善年度目标和任期目标考核制度，有效规范了控股子
公司和分公司的生产经营行为，加工玻璃实现了新的增长，硅砂生产成本明显下降。

二是积极实施技术改造，为实现可持续发展奠定基础。在顺利完成浮法一线“油改气”之后，继续
对浮法二线实施“油改气”技术改造，该项目于2006 年6 月19 日正式动工，9 月12 日全面完成。“油
改气”项目投产后，公司三条浮法玻璃生产线全部使用天然气，有效地规避了重油货紧价高和受国际原
油价格波动影响的市场风险，与燃重油相比，减少成本支出8000 万元/年。同时，原压花玻璃生产线技
术改造和加工玻璃异地搬迁改造项目前期准备工作也有了新的进展。

2、公司主营业务及其经营状况

（1）主营业务分行业、产品情况
单位:元币种:人民币

分行业或
分产品
主营业务收入主营业务成本
主营业务
利润率
(%) 
主营业务
收入比上
年增减(%) 
主营业务成
本比上年增
减(%) 
主营业务利润率比上
年增减(%) 
分行业
玻璃制造566,266,101.66 490,400,462.07 13.40 21.37 16.79 增加3.40 个百分点

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 15 页

分产品
浮法玻璃555,770,317.12 481,462,014.44 13.37 21.14 18.22 增加2.14 个百分点
强化玻璃
制品
10,495,784.54 8,938,447.63 14.84 35.00 -29.26 增加77.36 个百分点

（2）主营业务分地区情况
单位:元币种:人民币

地区主营业务收入主营业务收入比上年增减（％）
省内79,277,254.23 13.32 
省外486,988,847.43 22.79 

（3）报告期公司主要产品市场占有率情况
根据中国建筑材料工业协会信息部提供的数据，2006 年公司生产的浮法玻璃在全国的市场占有率为
3.08% ，在湖北省内的市场占有率为53.69% 。
（二）对公司未来发展的展望

 1、行业总体发展趋势

综观国内平板玻璃发展特点，存在的主要问题是产能增长不平衡，产业集中度低，市场不规范，特
别是近两年增长过快，2004—2005 年我国新建成浮法玻璃生产线47 条，新增生产能力1.4 亿重箱，2006 
年又建成投产19 条，新增产能5400 多万重箱，为近期市场带来压力。同时，由于企业分散和玻璃生产
连续性强等特点，一旦产能过剩，价格竞拼现象较为严重。但是，随着国家发改委等六部委联合下发的
《关于促进平板玻璃工业结构调整的若干意见》出台，为行业健康发展带来新的希望，市场竞争形势会
出现新的转机，玻璃行业将步入新的发展调整阶段。可以预期，随着国民经济和相关行业的快速发展，
人民生活质量的日益提高及出口的增加，今后较长一段时期，国内玻璃工业将面临旺盛的市场需求和广
阔的发展前景。同时，由于对2006 年在建、拟建项目将严格按照产业政策和行业准入标准进行清理，产
能扩张的势头将得到抑制，产能增速趋缓，供求关系得以改善。

 2、公司发展的机遇和面临的挑战

行业竞争趋势虽然有望得到根本改变，但公司依然面临着周边市场的急速变化和原燃料成本的不断
上升、运输瓶颈制约等多重压力。为此，公司将遵循“发展加工玻璃产品，加强浮法玻璃产品，实现以
下游产品带动上游产品的主体平衡发展”的原则，实施以市场为导向的玻璃行业相关多元化的发展战略，
稳定巩固现有业务的优势，大力开拓下游加工业务，关注和培育新的经济增长点。

 2007 年,公司将紧紧围绕“突出抓好浮法玻璃业务稳定增长，把成本费用控制放在首要位置，尽快完
成烟气余热发电工程和加工玻璃搬迁改造”，努力完成各项经济指标。

 3、公司2007 年主要经营计划

①浮法玻璃产量：1060 万重箱；
②深加工玻璃产量：钢化玻璃6 万平方米
；
中空玻璃9 万平方米
；
强化玻璃盖150 万片
；
③硅砂产量：20 万吨；
④主营业务收入：7 亿元。 
4、2007 年主要工作措施

①强化浮法玻璃、加工玻璃的一体化管理，发挥协同效应。
要利用浮法玻璃稳定的现金流，支持高质量浮法玻璃原片,维持正常经营;加快新产品开发投入，缩
短产品研发周期，顺应国家《公共建筑节能设计标准》的实施，研制系列建筑节能产品，顺应中国平板
玻璃深加工比例增加的趋势，加快与浮法玻璃协同的合理布局，不断扩大生产规模，提升品牌价值。

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 16 页

②加快改革步伐，切实转换企业经营机制。
要进一步完善公司法人治理结构，增强法人治理的有效性，提高公司控制力；要继续深入推进公司
内部制度改革，实行竞争上岗，管理人员公开招聘，实现能力、业绩、贡献与收入挂钩的分配机制，完
善激励约束机制，真正建立起管理人员能上能下、员工能进能出、人员能增能减的市场机制。

③加强企业管理，夯实企业发展基础。
要切实加强财务费用、管理费用和人工成本的控制，不断提高财务管理水平和经营运行质量；要加
强对外担保、债务等方面的风险控制和管理；要继续加强内部审计，建立健全内部审计工作制度，强化
内部审计的控制和监督作用。

④强化自主创新和资源节约，推进企业可持续发展。
要以创建资源节约型企业为载体，扎实推进节能降耗工作；要充分利用烟气余热发电，实现循环经
济发展；通过技术创新、结构调整、科学管理、对标挖潜等措施，不断提高安全生产、环境保护和节约
能耗水平，推进企业可持续发展。

（三）执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和
经营成果的影响情况

根据财政部2006 年2 月15 日发布的财会[2006]3 号《关于印发〈企业会计准则第1 号—存货〉等38 
项具体准则的通知》的规定，公司应于2007 年1 月1 日起执行新会计准则。公司目前依据财政部新会计
准则规定已经辨别认定的2007 年1 月1 日首次执行日现行会计准则与新准则的差异情况如下，下述差异
事项可能因财政部对新会计准则的进一步说明而进行调整。

1、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出售金融资产

公司2006 年12 月31 日账面有投资成本为300,000.00 元的开放式基金，公司将其归类为可供出售
金融资产。因此，于2006 年12 月31 日公司存在该金融资产的公允价值大于其账面价值的差额97,822.23 
元，应于 2007 年1 月1 日增加97,822.23 元留存收益，该差额应属于母公司的所有者权益增加。

2、所得税

按照现行会计准则的规定，公司计提了应收款项坏帐准备。根据新会计准则应将资产账面价值小于
资产计税基础的差额计算递延所得税资产，增加2007 年1 月1 日留存收益836,566.67 元，该差额应属
于母公司的所有者权益增加。

3、少数股东权益

公司2006年12月31日按现行会计准则编制的合并报表中子公司少数股东权益为9,577,165.20 元，
新会计准则下应计入股东权益，由此增加2007 年1 月1 日股东权益9,577,165.20 元。

 (四)公司投资情况

报告期内公司投资额为36,065.02 万元。

1、2006 年3 月8 日，本公司协议受让公司股东当阳市国中安投资有限公司持有的当阳峡光特种玻璃
有限责任公司20%的股权，该资产的帐面价值为2000 万元人民币，评估价值为2122.51 万元人民币，实
际受让金额为2122.51 万元人民币。

 2、2006 年3 月8 日，本公司协议受让当阳市鑫源投资开发有限责任公司持有的当阳峡光特种玻璃有
限责任公司20% 的股权，该资产的帐面价值为2000 万元人民币，评估价值为2122.51 万元人民币，实际
受让金额为2122.51 万元人民币。

上述1、2 事项已经2006 年3 月8 日公司第五届董事会第四次会议审议通过。目前，工商变更注册
登记手续已完成。通过本次交易，本公司对该公司的控制力得到大大提高，与本公司对该公司的投入基
本匹配，优化了本公司资产结构，降低了本公司的资产风险（详见2006 年3 月9 日《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》）。

 3、为充分发挥600t/d 自洁净玻璃基片生产线的技术经济优势，优化公司及当阳峡光特种玻璃有限
责任公司的资产结构，改善该公司的经营环境，董事会同意将原以债权方式向当阳峡光特种玻璃有限责
任公司代为投入的建设资金改为资本投入，以增加该公司的注册资本，该公司其他股东亦同时增加对该
公司的资本投入。增资目标为：注册资本增加到人民币20000 万元，其中：本公司追加注册资本12350 
万元；广州利晶贸易有限公司追加注册资本120 万元；荆州市亿钧玻璃集团有限公司追加注册资本30 万
元。该事项已经2006 年3 月22 日公司第五届董事会第五次会议审议通过（详见2006 年3 月9 日《中国

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报
告 
第 17 页

证券报》、《上海证券报》、《证券时报》）。目前，工商变更注册登记手续已完成。当阳峡光特种玻
璃有限责任公司注册资本现为20000 万元，本公司出资19600 万元，占注册资本的98.00% ；广州利晶贸
易有限公司出资320 万元，占注册资本的1.60% ；荆州市亿钧玻璃集团有限公司出资80 万元，占注册资
本的0.40% 。

被投资的公司情况

被投资的公司名称主要经营活动占被投资公司权益的比例(%) 备注
当阳峡光特种玻璃有限责任公司玻璃及玻璃制品制造98.00 

1、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
2、非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金投资项目。

(五
) 
公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响
报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错。

(六
) 
董事会日常工作情况
1、董事会会议情况及决议内容

（1）公司于2006 年3 月8 日召开第五届董事会第四次会议董事会会议，审议通过了《关于收购当
阳市国中安投资有限公司持有的当阳峡光特种玻璃有限责任公司股权的议案》、《关于收购当阳市鑫源
投资开发有限责任公司持有的当阳峡光特种玻璃有限责任公司股权的议案》。决议公告刊登在2006 年3 
月9 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
（2）公司于2006 年3 月22 日召开第五届董事会第五次会议董事会会议，审议通过了《2005 年度总
经理工作报告》、《2005 年度董事会工作报告》、《2005 年度独立董事述职报告》、《关于坏帐准备计
提方法变更的议案》、《2005 年年度报告正文及年度报告摘要》、《2005 年度财务决算报告》、《2005 
年年度利润分配预案》、《2006 年年度利润分配政策》、《关于2006 年度融资计划的议案》、《关于向
当阳峡光特种玻璃有限责任公司增资的议案》、《关于续聘中勤万信会计师事务所有限公司为公司2006 
年度财务报告审计机构及支付审计费用的议案》、《关于召开2005 年度股东大会的议案》。决议公告刊
登在2006 年3 月24 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
（3）公司于2006 年4 月26 日召开第五届董事会第六次会议董事会会议，审议通过了《公司2006 
年第一季度报告》。决议公告刊登在2006 年4 月27 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》。
（4）公司于2006 年5 月11 日召开第五届董事会第七次会议董事会会议，审议通过了《关于利用资
本公积金向流通股股东转增股本进行股权分置改革的议案》、《关于公司董事会征集临时股东大会暨相
关股东会议投票权委托的议案》、《关于召开公司2006 年第一次临时股东大会暨相关股东会议的议案》。
决议公告刊登在2006 年5 月15 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
（5）公司于2006 年5 月22 日召开第五届董事会第八次会议董事会会议，审议通过了《关于调整公
司股权分置改革方案的议案》。决议公告刊登在2006 年5 月23 日的《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》。
（6）公司于2006 年7 月26 日召开第五届董事会第九次会议董事会会议，审议通过了《公司2006 
年半年度报告及摘要》、《关于与武汉医药（集团）股份有限公司互保融资的议案》。决议公告刊登在
2006 年7 月28 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
（7）公司于2006 年10 月22 日召开第五届董事会第十次会议董事会会议，审议通过了《公司2006 
年第三季度报告》。
（8）公司于2006 年12 月28 日召开第五届董事会第十一次会议董事会会议，审议通过了《关于受
让深圳市国华盛实业有限公司所持广东发展银行股权的议案》。决议公告刊登在2006 年12 月29 日的《中
——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 18 页

国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。

 2、董事会对股东大会决议的执行情况

 2006 年，董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律法规的规定，按照股东大
会的决议和授权，完成了股东大会确定的各项工作任务及生产经营目标。

 2006 年6 月8 日，公司2006 年第一次股东大会及相关股东会议审议通过了《湖北三峡新型建材股份
有限公司股权分置改革方案》。2006 年6 月14 日，公司发布了《股权分置改革方案实施公告》，以原流
通股本10800.40 万股为基数，用资本公积金向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东转增股本
7020.26 万股，流通股每10 股获得6.5 股的转增股份，非流通股股东所持的非流通股以此获取上市流通
权。2006 年6 月19 日，转增完毕。方案实施后，公司总股本增加为34450.26 万股。

(七)利润分配或资本公积金转增预案

经中勤万信会计师事务所有限公司审计并由中国注册会计师叶忠辉、覃丽君签署审核意见， 2006 
年度公司实现净利润3,849,776.72 元，根据《公司章程》规定，提取10% 法定公积金553,330.21 元，2006 
年度实际可供股东分配的利润为3,296,446.51 元；加期初未分配利润33,919,740.75 元，累计可供股东
分配的利润为37,216,187.26 元。

根据第一大股东当阳市国有资产管理局、第二大股东海南宗宣达实业投资有限公司和第三大股东当
阳市国中安投资有限公司提议，公司拟以2006 年12 月31 日的总股本为基数，向全体股东按照每10 股
派发现金红利0.06 元（含税），共计分配 2,067,015.60 元。该利润分配预案尚需提请股东大会审议。

九、监事会报告
(一)监事会的工作情况

1、公司第五届监事会第四次会议于2006 年3 月22 日在当阳市国中安大厦召开,审议通过了《2005 
年度监事会工作报告》、《公司2005 年年度报告正文和年度报告摘要》、《关于向当阳峡光特种玻璃有
限责任公司增资的议案》。

2、公司第五届监事会第五次会议于2006 年7 月26 日在当阳市国中安大厦召开,审议通过了《公司
2006 年半年度报告及摘要》。

2006 年度，监事会根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、
董事会对股东大会的决议执行情况、公司董事、经理执行公司职务的情况及公司内部控制制度等进行了
监督。

（1）检查公司财务状况。查阅公司财务帐簿及其它会计资料，审议了公司季度、半年度和年度财务
报告。
（2）审查公司各项经营活动。检查公司重大投资活动的决策程序及执行股东大会决议情况。
（3）核对董事会提交股东大会的报告、财务报告、利润分配方案以及其它相关资料。
（4）监督公司董事、高管人员是否存在违反法律、法规及《公司章程》、股东大会决议的行为。
（5）检查公司劳动工资计划、劳动用工制度、职工福利待遇等是否存在侵犯员工合法权利等方面的
问题。
（6）参与讨论、审议年度内公司发生重大经营管理和投资事项。
在报告期内，公司严格按照中国证监会有关上市公司规范性治理文件要求，进一步健全了公司法人
治理结构，与控股公司在人员、资产、财务、机构、业务上完全分开，保证了人员、资产、机构、财务、
业务的独立性和完整性，完善了公司内部规章制度，决策程序合法合规。监事会认为：董事会能严格按
照股东大会的决议和授权，完成了股东大会交办的各项工作任务；经理层基本完成了董事会确定的工作
目标。监事会未发现公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行公司职务时有违反法律、法规、《公
司章程》或损害公司利益的行为。
(二)监事会对公司依法运作情况的独立意见

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报
告 
第 19 页

报告期内，公司董事会和经营班子能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》胶有关法规和
制度进行规范化运作，本着审慎经营、有效防范化解资产损失风险的原则，决策科学合理，工作认真负
责，公司内控制度得到较好执行。监事会在监督公司董事及高级管理人员履行职责的情况时，未发现任
何违反法律、法规及《公司章程》的行为，亦未发现任何损害股东利益的问题。

(三)监事会对检查公司财务情况的独立意见

公司监事会对公司财务进行了检查，认为公司财务制度健全，执行有效，财务状况较好，2006 年度
财务报告真实、客观的反映了公司的财务状况和经营成果。中勤万信会计师事务所有限公司出具的标准
无保留意见的审计报告及所涉及事项是客观公正的。

(四)监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

截止2003 年12 月31 日，公司募集资金已经全部使用完毕。因市场变化等因素，公司募集资金实际
投入项目与承诺投入项目虽有较大变动，但变更程序合法，募集资金投向大部分科学合理，为公司可持
续发展奠定了基础。

(五)监事会对公司收购出售资产情况的独立意见

报告期内，公司收购了当阳市国中安投资有限公司、当阳市鑫源投资开发有限责任公司持有的当阳
峡光特种玻璃有限责任公司股权，通过了受让深圳市国华盛实业有限公司所持广东发展银行股权的议案，
监事会认为，上述收购事项严格执行了《股票上市规则》及公司《关联交易管理办法》规定的决策程序，
遵循了公开、公平、公正的原则。交易价格公允合理，未造成公司资产流失，亦未有损害公司及公司其
他股东的利益。

(六)监事会对公司关联交易情况的独立意见

报告期内，公司严格遵守《公司章程》、《关联交易决策制度》有关规定，并认真履行各项关联协
议（合同），交易程序透明规范，交易价格公平合理，没有损害公司与股东利益的情况，体现了公司与
关联方的关联交易明晰化、市场化和规范化，保证了股东和债权人的合法权益。

十、重要事项

(一
) 
重大诉讼仲裁事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

(二)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项

 1、公司董事会于2006 年3 月8 日审议通过了《关于收购当阳市国中安投资有限公司持有的当阳峡
光特种玻璃有限责任公司股权的议案》。董事会同意以中勤万信会计师事务所有限公司出具的审计报告
和湖北民信资产评估有限公司出具的评估报告为依据，以人民币2122.51 万元收购当阳市国中安投资有
限公司持有的当阳峡光特种玻璃有限责任公司26.67% 的股权。该事项已于2006 年3 月9 日刊登在《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上。

2、公司董事会于2006 年3 月8 日审议通过了《关于收购当阳市鑫源投资开发有限责任公司持有的
当阳峡光特种玻璃有限责任公司股权的议案》。董事会同意以中勤万信会计师事务所有限公司出具的审
计报告和湖北民信资产评估有限公司出具的评估报告为依据，以人民币2122.51 万元收购当阳市鑫源投
资开发有限责任公司持有的当阳峡光特种玻璃有限责任公司26.67% 的股权。该事项已于2006 年3 月9 
日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上。

 3、2006 年12 月28 日公司与深圳市国华盛实业有限公司签署了《股份转让协议》。根据《股份转让
协议》，公司将受让深圳市国华盛实业有限公司所持有广东发展银行1000 万股的股权。截至2006 年12 
月31 日公司已预付深圳市国华盛实业有限公司股权转让款500 万元，由于该股权现正质押在中信实业银

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报
告 
第 20 页

行武汉分行，若解除质押不成功，必将影响本次受让。该事项已于2006 年12 月29 日刊登在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》上。

(三
) 
报告期内公司重大关联交易事项
1)、本公司向公司参股股东当阳市国中安投资有限公司收购其持有的当阳峡光特种玻璃有限公司

26.67% 的股权，交易的金额为2,122.51 万元。定价的依据是湖北民信资产评估有限公司出具的《当阳峡
光特种玻璃有限责任公司股权转让资产评估报告书》。资产的帐面价值为2,122.51 万元。资产的评估价
值为2,122.51 万元。该事项已于2006 年3 月9 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》上。
经2006 年3 月8 日公司第五届董事会第四次会议审议通过，本公司协议受让了当阳市国中安投资有
限公司持有的当阳峡光特种玻璃有限责任公司20% 的股权。通过本次交易，本公司对当阳峡光特种玻璃有
限责任公司的控股比例增加，对该公司的控制力得到大大提高，与本公司对该公司的投入基本匹配，优
化了本公司资产结构，降低了本公司的资产风险。

 2)、本公司向公司关联方深圳市国华盛实业有限公司受让其所持广东发展银行1000 万股的股权，交
易的金额为3,000 万元。定价的依据是湖北万信资产评估有限公司出具的《资产评估报告书》。资产的
帐面价值为2,753.15 万元。资产的评估价值为2,753.15 万元。该事项已于2006 年12 月29 日刊登在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上。

经2006 年12 月28 日公司第五届董事会第十一次会议审议通过，本公司受让了深圳市国华盛实业有
限公司所持广东发展银行1000 万股的股权。根据双方签订的《股权转让协议》，由于该等股权现质押于
中信银行武汉分行。经双方协商，结合市场情况，拟受让价格为3000 万元，较评估价值上浮8.97% 。若
解除质押不成功，必将影响本次受让。若本次受让成功，必将进一步拓宽本公司的融资渠道，增加银行
对本公司资金方面的支持力度；同时，该行的引资重组及未来申请上市成功，该等股权会给本公司带来
一定的投资收益。

(四
) 
托管情况
本年度公司无托管事项。

(五
) 
承包情况
本年度公司无承包事项。

(六
) 
租赁情况
本年度公司无租赁事项。

(七)担保情况
单位:万元币种:人民币

公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象发生日期担保金额担保类型担保期限
是否履
行完毕
是否为关
联方担保
武汉医药（集团）
股份有限公司
2006 年11 月16 日1000.00 一般担保
2006 年11 月16 日～2007 
年11 月15 日
否否
2006 年3 月3 日1150.00 一般担保
2006 年3月3日～2007 年3 
月2 日
否否
报告期内担保发生额合计2150.00 
报告期末担保余额合计2150.00 
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计0 
报告期末对控股子公司担保余额合计0 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报
告 
第 21 页

公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额2150.00 
担保总额占公司净资产的比例(%) 2.87 
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0 
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保
金额
0 
担保总额超过净资产50％部分的金额0 
上述三项担保金额合计0 

2006 年7 月26 日公司召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于与武汉医药（集团）股
份有限公司互保融资的议案》，根据武汉医药（集团）股份有限公司提议和本公司流动资金计划安排，
鉴于该公司在前两次与本公司互相担保合作中的良好信誉，公司同意与武汉医药（集团）股份有限公司
互相为对方向银行申请的流动资金贷款提供信用担保，各方为对方提供担保额度为人民币2500 万元，合
作期限为两年。2006 年3 月，公司为武汉医药（集团）股份有限公司1150 万元贷款提供保证担保，担保
期限自2006 年3 月至2007 年3 月止。2006 年11 月，公司为武汉医药（集团）股份有限公司1000 万元
贷款提供保证担保，担保期限自2006 年11 月至2007 年11 月止。

(八
) 
委托理财
本年度公司无委托理财事项。

(九
) 
其他重大合同
本年度公司无其他重大合同。

(十)承诺事项履行情况

2006 年6 月19 日，公司实施了股权分置改革方案。公司原非流通股东在股权分置改革过程中承诺和
履行情况如下：

原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况

股东名称承诺事项承诺履行情况
备
注
当阳市国有资产管理局、海南
宗宣达实业投资有限公司、当
阳市国中安投资有限公司
a、持有三峡新材股份自获得上市流通权之日起，在12 个月内
不上市交易或转让；
b、在前项承诺期届满后，持有三峡新材股份在24 个月内不通过
上海证券交易所挂牌交易出售；
c、在上述承诺期（36 个月）届满后的12 个月内，只有当任一
连续5 个交易日（全天停牌的
， 
该日不计入连续5 个交易日
） 
三
峡新材股票二级市场收盘价格不低于每股4.88 元（当公司因利
润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等导致股份或股东权
益发生变化时，将对此价格进行相应调整）时，方可通过证券交
易所挂牌出售所持有的原非流通股股份,且各自出售的数量不超
过500 万股。如果违反该条承诺，出售相应股票所获得的所有收
入归三峡新材所有。
d、将分别就三峡新材2006 、2007 、2008 年度的利润分配提出满
足以下条件的议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成
票：以现金分红方式进行的利润分配比例不低于三峡新材当年实
现的可分配利润的50% 。同时，当阳市国有资产管理局承诺如果
三峡新材实施现金分红方案时货币资金不足以支付分红数额，就
差额部分其将代为垫付。
按照承诺执行

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 22 页

e、为进一步完善三峡新材治理结构，促进公司规范运作与持续
发展，增强股东持股信心，激励公司管理层、核心业务骨干等的
积极性，于三峡新材股权分置改革完成后将按照国家的有关法
律、法规之规定积极推进股权激励计划的制定与实施。
湖北荆玻新兴建材有限公司、
上海利有实业有限公司、蚌埠
玻璃工业设计研究院、当阳电
力联营公司、福建省土木建设
实业有限公司、上海启元科技
投资有限公司、湖北双环化工
集团有限公司、无锡智慧投资
有限公司、河南省安装集团有
限责任公司、无锡市伟泓贸易
有限公司、无锡市创景贸易有
限公司
持有三峡新材股份自获得上市流通权之日起，在12 个月内不上
市交易或转让。
按照承诺执行

(十一)聘任、解聘会计师事务所情况

报告期内，公司未改聘会计师事务所，公司现聘任中勤万信会计师事务所有限公司为公司的境内审
计机构。拟支付其年度审计工作的酬金共约45 万元。截止本报告期末，该会计师事务所已为本公司提供
了8 年审计服务。

中勤万信会计师事务所有限公司在为公司提供审计服务期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的
执业准则，较好地完成了公司委托的各项财务审计工作。同时，该会计师事务所为本公司审计业务签字
的注册会计师符合《证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换规定》的文件要求。

(十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况

报告期内，公司及董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会行政处罚、
通报批评及证券交易所的公开谴责。

(十三)其它重大事项

随着国际原油价格步步攀升，国内油价与国际市场逐步接轨，公司浮法二线生产用重油价格上涨迅
猛且居高不下。为有效降低生产成本，公司浮法二线于2006 年6 月19 日停产，实施“重油改天然气”
工程。本次技术改造投入资金6000 万元。该生产线已于2006 年8 月16 日点火，2006 年9 月12 日投产。
随着“重油改天然气”工程的实施，对公司今后年度生产经营和财务状况将产生积极影响（详见2006 年
6 月20 日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。

(十四)公司内部控制制度的建设情况

公司内控制度基本健全、可行，但与国内外先进企业相比，其内控制度还存在不足，因此2007 年公
司将进一步修订、完善，并严格考核兑现。（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn 《董事会关于公
司内部的自我评估报告》）。

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 23 页

十一、财务会计报告
公司年度财务报告已经中勤万信会计师事务所有限公司注册会计师叶忠辉覃丽君审计，并出具了标
准无保留意见的审计报告。

(一)审计报告

审计报告

勤信审字[2007]009 号

湖北三峡新型建材股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2006 年12 
月31 日的资产负债表和合并的资产负债表，2006 年度的利润表及利润分配表和合并的利润表及利润分配
表、股东权益变动表和合并的股东权益变动表、现金流量表和合并的现金流量表，以及财务报表附注和
合并的财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：

（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的
重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准
则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作
以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于
注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，
我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发
表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报
表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方

面公允反映了贵公司 2006 年 12 月 31 日的财务状况和合并的财务状况以及 2006 年度的经营成果和
合并的经营成果、现金流量和合并的现金流量。

中勤万信会计师事务所有限公司

中国注册会计师：叶忠辉覃丽君
中国北京
2007 年2 月7 日

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 24 页

(二)财务报表

资产负债表

编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年12月31日单位: 元币种:人民币

项目
附注合并母公司
合
并
母公
司
期末数期初数期末数期初数
流动资产：
货币资金306,407,786.39 311,916,505.52 213,235,766.78 165,849,121.85 
短期投资
应收票据236,218,000.00 5,000,000.00 26,830,000.00 5,000,000.00 
应收股利
应收利息
应收账款37,706,978.10 30,900,615.62 37,706,978.10 30,900,615.62 
其他应收款15,828,128.36 19,854,317.59 96,255,307.25 466,466,329.21 
预付账款94,774,305.44 60,359,331.13 86,157,105.38 54,380,339.05 
应收补贴款
存货172,595,158.59 142,707,734.55 149,096,400.72 131,574,012.34 
待摊费用487,167.47 558,931.49 487,167.47 558,931.49 
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计864,017,524.35 571,297,435.90 609,768,725.70 854,729,349.56 
长期投资：
长期股权投资72,629,228.90 69,210,602.23 494,645,301.99 134,553,363.16 
长期债权投资
长期投资合计72,629,228.90 69,210,602.23 494,645,301.99 134,553,363.16 
其中
： 
合并价差(贷差以“-”号表
示，合并报表填列) 
2,665,761.29 -752,865.38 
其中
： 
股权投资差额(贷差以“-
” 
号表示，合并报表填列) 
2,665,761.29 -752,865.38 
固定资产：
固定资产原价1,199,665,376.20 1,218,216,629.03 751,097,143.90 790,663,357.43 
减：累计折旧221,823,281.15 218,876,308.25 175,941,973.35 196,696,854.41 
固定资产净值977,842,095.05 999,340,320.78 575,155,170.55 593,966,503.02 
减：固定资产减值准备25,871,813.92 25,871,813.92 
固定资产净额977,842,095.05 973,468,506.86 575,155,170.55 568,094,689.10 
工程物资3,596,296.61 4,577,126.21 3,596,296.61 4,577,126.21 
在建工程29,851,855.38 7,453,871.50 29,851,855.38 7,453,871.50 
固定资产清理--
固定资产合计1,011,290,247.04 985,499,504.57 608,603,322.54 580,125,686.81 
无形资产及其他资产：
无形资产14,412,981.02 11,768,515.38 12,833,237.32 10,150,004.96 
长期待摊费用--
其他长期资产--
无形资产及其他资产合计14,412,981.02 11,768,515.38 12,833,237.32 10,150,004.96 
递延税项：
递延税款借项-
资产总计1,962,349,981.31 1,637,776,058.08 1,725,850,587.55 1,579,558,404.49 

公司法定代表人:徐麟主管会计工作负责人:刘玉春会计机构负责人:刘逸民
——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 25 页

资产负债表（续表）

编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年12月31日单位: 元币种:人民币

项目
附注合并母公司
合
并
母公
司
期末数期初数期末数期初数
负债及股东权益：
流动负债：
短期借款606,168,000.00 235,000,000.00 241,280,000.00 225,000,000.00 
应付票据189,900,000.00 290,000,000.00 345,400,000.00 270,000,000.00 
应付账款103,216,142.54 71,406,681.01 101,416,291.99 97,042,151.41 
预收账款40,570,053.22 54,649,147.49 40,570,053.22 54,619,147.49 
应付工资2,655,625.46 550,779.06 1,515,791.70 259,541.70 
应付福利费2,904,199.31 1,589,278.83 2,451,435.68 1,302,308.41 
应付股利-
应交税金-7,640,295.83 -14,163,808.83 -9,258,808.37 -14,704,134.23 
其他应交款141,358.52 348,944.17 -109,938.86 69,425.28 
其他应付款60,353,974.13 20,430,885.57 49,191,550.14 15,874,663.10 
预提费用3,103,805.77 8,284,575.95 1,759,229.71 3,439,774.32 
预计负债---
一年内到期的长期负债65,000,000.00 40,000,000.00 65,000,000.00 40,000,000.00 
其他流动负债-
流动负债合计1,066,372,863.12 708,096,483.25 839,215,605.21 692,902,877.48 
长期负债：
长期借款138,200,000.00 139,000,000.00 138,200,000.00 139,000,000.00 
应付债券 -
长期应付款 -
专项应付款 -
其他长期负债 -
长期负债合计138,200,000.00 139,000,000.00 138,200,000.00 139,000,000.00 
递延税项：
递延税款贷项-256,824.09 256,824.09 
负债合计1,204,572,863.12 847,353,307.34 977,415,605.21 832,159,701.57 
少数股东权益(合并报表填列) 9,577,165.20 41,575,551.75 
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）344,502,600.00 274,300,000.00 344,502,600.00 274,300,000.00 
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额344,502,600.00 274,300,000.00 344,502,600.00 274,300,000.00 
资本公积318,968,860.02 393,668,482.74 318,968,860.02 393,668,482.74 
盈余公积47,512,305.71 46,958,975.50 47,512,305.71 46,958,975.50 
其中：法定公益金15,652,991.81 15,652,991.81 
减：未确认投资损失(合并报表
填列) 
未分配利润37,216,187.26 33,919,740.75 37,451,216.61 32,471,244.68 
拟分配现金股利2,067,015.60 2,067,015.60 
外币报表折算差额(合并报表
填列) 
股东权益合计748,199,952.99 748,847,198.99 748,434,982.34 747,398,702.92 
负债和股东权益总计1,962,349,981.31 1,637,776,058.08 1,725,850,587.55 1,579,558,404.49 

公司法定代表人:徐麟主管会计工作负责人:刘玉春会计机构负责人:刘逸民
——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 26 页

利润及利润分配表

编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年12月31日单位: 元币种:人民币

项目
附注合并母公司
合
并
母公
司
本期数上年同期数本期数上年同期数
一、主营业务收入566,266,101.66 466,573,437.11 566,266,101.66 466,391,974.28 
减：主营业务成本490,400,462.07 419,910,934.42 504,498,334.54 423,391,397.50 
主营业务税金及附加3,785,779.54 3,325,391.46 2,601,691.92 2,670,159.54 
二、主营业务利润（亏损以“-
” 
号填列）72,079,860.05 43,337,111.23 59,166,075.20 40,330,417.24 
加：其他业务利润（亏损以“-
” 
号填列）2,700,698.75 1,515,963.61 5,319,536.86 905,802.26 
减: 营业费用7,370,296.97 4,052,428.79 7,370,296.97 4,052,428.79 
管理费用29,248,350.73 17,186,133.26 26,318,042.03 16,256,123.32 
财务费用34,369,543.12 34,582,308.17 25,591,160.34 27,962,126.30 
三、营业利润（亏损以“-”号填列）3,792,367.98 -10,967,795.38 5,206,112.72 -7,034,458.91 
加：投资收益（损失以“-”号填列）49,714.65 1,552,036.06 -300,261.17 -826,821.66 
补贴收入3,159,726.00 4,100,000.00 3,159,726.00 4,100,000.00 
营业外收入255,003.13 5,563,228.01 255,003.13 5,563,228.01 
减：营业外支出409,710.96 48,883.55 408,105.95 48,883.55 
四、利润总额（亏损总额以“-
” 
号填列）6,847,100.80 198,585.14 7,912,474.73 1,753,063.89 
减：所得税2,972,422.65 719,097.65 2,379,172.59 
减：少数股东损益(合并报表填列) 24,901.43 -2,586,777.65 
加：未确认投资损失(合并报表填列) 
五、净利润（亏损以“-”号填列）3,849,776.72 2,066,265.14 5,533,302.14 1,753,063.89 
加：年初未分配利润33,919,740.75 32,116,435.19 32,471,244.68 30,981,140.37 
其他转入
六、可供分配的利润37,769,517.47 34,182,700.33 38,004,546.82 32,734,204.26 
减：提取法定盈余公积553,330.21 175,306.39 553,330.21 175,306.39 
提取法定公益金87,653.19 87,653.19 
提取职工奖励及福利基金(合并报表填列) 
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润37,216,187.26 33,919,740.75 37,451,216.61 32,471,244.68 
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补亏损以“-
” 
号填列) 37,216,187.26 33,919,740.75 37,451,216.61 32,471,244.68 
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或减少)利润总额
4.会计估计变更增加(或减少)利润总额
5.债务重组损失
6.其他

公司法定代表人:徐麟主管会计工作负责人:刘玉春会计机构负责人:刘逸民

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 27 页

现金流量表

编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年12月31日单位: 元币种:人民币

项目
附注
合并数母公司数
合
并
母公
司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金692,107,400.90 764,358,325.70 
收到的税费返还208,000.00 208,000.00 
收到的其他与经营活动有关的现金46,021,266.10 429,704,716.00 
经营活动现金流入小计738,336,667.00 1,194,271,041.70 
购买商品、接受劳务支付的现金553,167,985.62 703,525,638.71 
支付给职工以及为职工支付的现金24,614,765.64 23,963,640.99 
支付的各项税费44,933,658.12 30,426,376.26 
支付的其他与经营活动有关的现金74,040,763.43 72,210,662.49 
经营活动现金流出小计696,757,172.81 830,126,318.45 
经营活动产生的现金流量净额41,579,494.19 364,144,723.25 
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金300,000.00 300,000.00 
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金258,000.00 258,000.00 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金2,200,000.00 2,200,000.00 
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计2,758,000.00 2,758,000.00 
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金66,367,571.12 21,117,571.12 
投资所支付的现金2,750,200.00 320,950,200.00 
支付的其他与投资活动有关的现金471,176.03 471,176.03 
投资活动现金流出小计69,588,947.15 342,538,947.15 
投资活动产生的现金流量净额-66,830,947.15 -339,780,947.15 
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金6,800,000.00 
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金331,000,000.00 331,000,000.00 
收到的其他与筹资活动有关的现金23,250,949.70 23,250,949.70 
筹资活动现金流入小计361,050,949.70 354,250,949.70 
偿还债务所支付的现金316,800,000.00 306,800,000.00 
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金24,508,215.87 24,428,080.87 
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
筹资活动现金流出小计341,308,215.87 331,228,080.87 
筹资活动产生的现金流量净额19,742,733.83 23,022,868.83 
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额-5,508,719.13 47,386,644.93 

公司法定代表人:徐麟主管会计工作负责人:刘玉春会计机构负责人:刘逸民

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 28 页

现金流量表（补充资料）

编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年12月31日单位: 元币种:人民币

补充材料
附注
合并数母公司数合
并
母公
司
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润3,849,776.72 5,533,302.14 
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) 24,901.43 
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备-1,575,564.65 -1,575,564.65 
固定资产折旧62,056,687.75 38,464,162.59 
无形资产摊销307,260.36 268,493.64 
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加）71,764.02 71,764.02 
预提费用增加（减：减少）-5,180,770.18 -1,680,544.61 
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) 234,295.04 234,295.04 
固定资产报废损失
财务费用24,667,778.50 24,587,643.50 
投资损失（减：收益）300,261.17 300,261.17 
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加）-29,912,325.47 -15,800,437.38 
经营性应收项目的减少(减：增加) 19,446,279.45 207,028,075.45 
经营性应付项目的增加(减：减少) -32,710,849.95 106,713,272.34 
其他(预计负债的增加) 
经营活动产生的现金流量净额41,579,494.19 364,144,723.25 
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额306,407,786.39 213,235,766.78 
减：现金的期初余额311,916,505.52 165,849,121.85 
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额-5,508,719.13 47,386,644.93 

公司法定代表人:徐麟主管会计工作负责人:刘玉春会计机构负责人:刘逸民

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 29 页

资产减值准备明细表

编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年12月31日单位: 元币种:人民币

项目
行
次
期初余额本期增加数
本期减少数
期末余额
因资产价值回
升转回数
其他原因转出
数
合计
一、坏账准备合计 1 2,671,312.27 358,229.61 211,904.69 211,904.69 2,817,637.19 
其中：应收账款 2 1,626,348.19 358,229.61 1,984,577.80 
其他应收款 3 1,044,964.08 211,904.69 211,904.69 833,059.39 
二、短期投资跌价准备合计 4 
其中：股票投资 5 
债券投资 6 
三、存货跌价准备合计 7 1,721,951.00 1,721,951.00 1,721,951.00 
其中：库存商品 8 1,721,951.00 1,721,951.00 1,721,951.00 
原材料 9 
四、长期投资减值准备合计 10 26,283.75 26,283.75 
其中：长期股权投资 11 26,283.75 26,283.75 
长期债权投资 12 
五、固定资产减值准备合计 13 25,871,813.92 25,871,813.92 25,871,813.92 
其中：房屋、建筑物 14 20,108,043.99 20,108,043.99 20,108,043.99 
机器设备 15 5,763,769.93 5,763,769.93 5,763,769.93 
六、无形资产减值准备合计 16 
其中：专利权 17 
商标权 18 
七、在建工程减值准备合计 19 
八、委托贷款减值准备合计 20 
九、总计 21 30,291,360.94 358,229.61 1,933,855.69 25,871,813.92 27,805,669.61 2,843,920.94 

公司法定代表人:徐麟主管会计工作负责人:刘玉春会计机构负责人:刘逸民

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 30 页

母公司资产减值准备明细表

编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年12 月31 日单位: 元币种:人民币

项目
行
次
期初余额本期增加数
本期减少数
期末余额
因资产价值回升转回数其他原因转出数合计
一、坏账准备合计 1 2,670,336.44 358,229.61 211,843.26 211,843.26 2,816,722.79 
其中：应收账款 2 1,626,348.19 358,229.61 1,984,577.80 
其他应收款 3 1,043,988.25 211,843.26 211,843.26 832,144.99 
二、短期投资跌价准备合计 4 
其中：股票投资 5 
债券投资 6 
三、存货跌价准备合计 7 1,721,951.00 1,721,951.00 1,721,951.00 
其中：库存商品 8 1,721,951.00 1,721,951.00 1,721,951.00 
原材料 9 
四、长期投资减值准备合计 10 26,283.75 26,283.75 
其中：长期股权投资 11 26,283.75 26,283.75 
长期债权投资 12 
五、固定资产减值准备合计 13 25,871,813.92 25,871,813.92 25,871,813.92 
其中：房屋、建筑物 14 20,108,043.99 20,108,043.99 20,108,043.99 
机器设备 15 5,763,769.93 5,763,769.93 5,763,769.93 
六、无形资产减值准备合计 16 
其中：专利权 17 
商标权 18 
七、在建工程减值准备合计 19 
八、委托贷款减值准备合计 20 
九、总计 21 30,290,385.11 358,229.61 1,933,794.26 25,871,813.92 27,805,608.18 2,843,006.54 

公司法定代表人:徐麟主管会计工作负责人:刘玉春会计机构负责人:刘逸民
按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9 号的要求计算的净资产收益率及每股
收益：

单位:元币种:人民币

报告期利润
净资产收益率（%
） 
每股收益
全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均
主营业务利润9.63 9.60 0.2092 0.2092 
营业利润0.51 0.51 0.0110 0.0110 
净利润0.52 0.51 0.0112 0.0112 
扣除非经常性损益后的净利润0.03 0.03 0 0 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 31 页

会计师事务所对新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅意见

股东权益差异调节表的审阅报告

勤信审阅[2007]001 号

湖北三峡新型建材股份有限公司全体股东：

我们审阅了后附的湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称三峡新材）新旧会计准则股东权益差
异调节表（以下简称“差异调节表”）。按照《企业会计准则第 38 号-首次执行企业会计准则》和“关
于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136 号，以下简称“通知”）
的有关规定编制差异调节表是江南高纤公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差
异调节表出具审阅报告。

根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第 2101 号－财务报表审阅》的规
定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限
保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中
调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审
阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。

根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号
-首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。

中勤万信会计师事务所有限公司注册会计师:叶忠辉
中国北京注册会计师:覃丽君
二○
○ 
七年二月七日

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 32 页

新旧会计准则股东权益差异调节表
重要提示：

本公司于2007 年1 月1 日起开始执行财政部于2006 年颁布的《企业会计准则》（以下简称“新会
计准则”），目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果和现金流量所产生的影
响，在对其进行慎重考虑或参照财政部对新会计准则的进一步说明后，本公司在编制2007 年度财务报告
时可能对编制“新旧会计准则股东权益差异调节表”（以下简称“差异调节表”）时所采用相关会计政
策或重要认定进行调整，从而可能导致差异调节表中列报的2007 年1 月1 日股东权益（新会计准则）与
2007 年度财务报告中列报的相应数据之间存在差异。

股东权益差异调节表单位:元币种:人民币

项
目
注
释
项目名称金额
2006 年12 月31 日股东权益（现行会计准则）748,199,952.99 
1 长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额637,039.93 
2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产
3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
4 符合预计负债确认条件的辞退补偿
5 股份支付
6 符合预计负债确认条件的重组义务
7 企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
8 
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及
可供出售金融资产
97,822.23 
9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
10 金融工具分拆增加的收益
11 衍生金融工具
12 所得税836,566.67 
13 其他9,577,165.20 
2007 年1 月1 日股东权益（新会计准则）759,348,547.02 

编制目的

公司于 2007 年 1 月 1 日起开始执行新会计准则。为分析并披露执行新会计准则对上市公司财务
状况的影响，中国证券监督管理委员会于 2006 年 11 月颁布了“关于做好与新会计准则相关财务会计
信息披露工作的通知”（证监发[2006]136 号，以下简称“通知”），要求公司按照《企业会计准则第38 
号-首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定，在 2006 年度财务报告的“补充资料”部分以差异
调节表的方式披露重大差异的调节过程。

编制基础

差异调节表系公司根据《企业会计准则第 38 号-首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定，
结合公司的自身特点和具体情况，以 2006 年度（合并）财务报表为基础，并依据重要性原则编制。对
于《企业会计准则第 38 号--首次执行企业会计准则》第五条至第十九条中没有明确的情况，本差异调

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 33 页

节表依据如下原则进行编制：

 1、子公司、合营企业和联营企业按照《企业会计准则第 38 号-首次执行企业会计准则》第五条至
第十九条的规定进行追溯调整，对于影响上述公司留存收益并影响本公司按照股权比例享有的净资产份
额的事项，公司根据其业务实际情况相应调整留存收益或资本公积。

 2、编制合并报表时，公司按照新会计准则调整少数股东权益，并在差异调节表中单列项目反映。

主要项目附注

1、2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准则）的金额取自公司按照现行《企业会计准则》和
《企业会计制度》 (以下简称“现行会计准则”)编制的 2006 年 12 月 31 日（合并）资产负债表。该
报表业经中勤万信会计师事务所有限公司审计，并于 2007 年 2 月 7 日出具了标准无保留意见的审计
报告（勤信审字(2007)009 号）。该报表相关的编制基础和主要会计政策参见本公司 2006 年度财务报告。

 2、长期股权投资差额

公司采用权益法核算的控股子公司原在增资时形成长期股权投资贷方差额，截止2006 年12 月31日
该长期股权投资贷方差额的余额为637,039.93 元，按新的会计准则应增加2007 年 1 月 1 日股东权益
637,039.93 元。

 3、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出售金融资产
公司 2006 年 12 月 31 日账面有投资成本为300,000.00 元的开放式基金，公司将其归类为可供出售金
融资产。因此，于 2006 年 12 月 31 日公司存在该金融资产的公允价值大于其账面价值的差额97,822.23 
元，应于 2007 年 1 月 1 日增加97,822.23 元留存收益，该差额应属于母公司的所有者权益增加。

 4、所得税

公司按照现行会计准则的规定，制定了公司的会计政策，据此公司计提了应收款项坏帐准备。根据
新会计准则应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产，增加了2007 年1 月1 日留
存收益836,566.67 元，应归属于母公司的所有者权益增加。

 5、少数股东权益

公司 2006 年12 月31 日按现行会计准则编制的合并报表中子公司少数股东的享有的权益为
9,577,165.20 元，新会计准则下计入股东权益，由此增加 2007 年 1 月 1 日股东权益 9,577,165.20 
元。

（二）公司概况

湖北三峡新型建材股份有限公司原名湖北三峡玻璃股份有限公司，是1993 年3 月经湖北省体改委鄂
体改[1993]190 号文批准，由湖北省当阳玻璃厂、湖北应城石膏矿、当阳电力联营公司共同发起，以定向
募集方式设立的股份有限公司。公司设立时股本总额为12000 万元。其中：发起人持股7153 万股，占总
股本的59.61% （国家股5326 万股，占总股本的44.38% ，法人股1827 万股，占总股本的15.23% ），募
集法人股2687 万股，占总股本的22.39% ，内部职工股2160 万股，占总股本的18%。

 1996 年3 月，经湖北省体改委鄂体改[1996]61 号文批准，公司按每10 股配3 股实施增资扩股方案，
增资扩股后，公司总股本为15600 万股。 1996 年12 月，公司根据国务院国发[1995]17 号文件的要求，
依据《中华人民共和国公司法》及其他有关法规的规定予以规范，并经湖北省体改委审查验收，湖北省
体改委以鄂体改[1996]309 号文批复，确认公司为募集设立的股份有限公司。1997 年3 月31 日，湖北省
体改委以鄂体改[1997]649 号文批复，同意公司名称变更为湖北三峡新型建材股份有限公司。2000 年8 
月22 日经中国证券监督管理委员会证监发字[2000]115 号文批准，于8 月28 日上网定价发行5500 万股，
总股本21100 万股，其中：国有股6923.8 万股,法人股5868.2 万股，内部职工股2808 万股，社会公众
股5500 万股。根据2002 年4 月28 日公司2001 年年度股东大会审议通过的《公司2001 年度利润分配方
案》，公司以2001 年末总股本21100 万股为基数，用可供股东分配的利润向全体股东按每10 股送1 股
红股并派发现金0.25 元（含税），同时用资本公积金向全体股东按每10 股转增股本2 股，共计送转股
本6330 万股。2003 年9 月19 日，公司内部职工股在上海证券交易所上市流通。根据2006 年6 月8 日公
司2006 年第一次临时股东大会暨相关股东大会决议、湖北省人民政府国有资产监督管理委员会“鄂国资
产权[2006]111 号”文件批复和上海证券交易所《关于实施湖北三峡新型建材股份有限公司股权分置改革

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 34 页

方案的通知》（上证上字[2006]443 号）, 公司以原流通股本10800.40 万股为基数，用资本公积金向方
案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东转增股本7020.26 万股，流通股每10 股获得6.5 股的转增
股份。截止2006 年12 月31 日，公司总股本34450.26 万股，其中有限售条件的流通股16629.60 万股, 
无限售条件的流通股17820.66 万股。

营业执照注册号：4200001000025 

注册资本：叁亿肆仟肆佰伍拾万贰仟陆佰元

注册地址：湖北省当阳市经济开发区

法定代表人
： 
徐麟

经营范围：平板玻璃及玻璃深加工制品、石膏及制品等新型建材的生产与销售；建材及非金属矿产
品的销售；新型建材的科研及开发；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科
研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；开展本企业的进料加工和“三
来一补”业务。

(三)公司主要会计政策、会计估计和会计报表的编制方法

1、会计准则和会计制度：

公司执行《企业会计准则》及其补充规定、《企业会计制度》及有关规定。

2、会计年度：

本公司会计年度自公历1 月1 日起至12 月31 日止。

3、记账本位币：

本公司的记账本位币为人民币。

4、编制基础记账基础和计价原则：

以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。

5、外币业务核算方法：

公司发生的外币经济业务按其发生时国家外汇管理局公布的当月1 日基准汇价折合为人民币记账，
并于资产负债表日按基准汇价进行调整，由此产生的汇兑损益除应进行资本化外，计入当期财务费用。

6、现金及现金等价物的确定标准：

公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，且价值变动风险很小的投资确认为现金
等价物。包括从购买日起三个月内到期的在证券市场上可流通的短期债券投资。

7、短期投资核算方法：

(1)短期投资取得时,按照取得时的投资成本入账，除已记入应收项目的现金股利或利息外，当期实
际收到的股利或利息作为投资成本的收回，冲减投资的账面价值。 
(2)期末公司按短期投资的成本与市价孰低原则核算，并按单项投资计算并确定计提的跌价损失准
备。
8、应收款项坏账损失核算方法、

坏账的确认标准为：因债务人破产或者死亡，以其破产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应收账款；
因债务人逾期未履行偿债义务超过三年且无充分证据表明能收回的应收账款。

坏账的核算方法：公司的坏账核算采用备抵法，期末公司对应收款项（包括应收账款和其他应收款）
按余额百分比法计提坏账准备
， 
公司采用备抵法和个别认定法相结合的方法来核算坏账准备，按应收账
款和其他应收款期末余额的5%计提坏账准备。

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 35 页

9、存货核算方法：

 (1) 公司存货主要包括：原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品。 
(2) 公司存货均按实际成本计价，发出采用加权平均法。低值易耗品采用一次摊销法，包装物中集
装箱架按预计使用年限逐年摊销。 
(3) 期末公司按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提
取存货跌价损失准备。
10、长期投资核算方法：

(1)长期债券投资的计价及收益确认方法：公司购入长期债券按实际支付价款包括税金、手续费等各
项附加费为投资成本。实际成本扣除相关费用及债券发行日至购买日止的应收利息与债券面值的差额作
为溢价或折价；债券的溢价或折价在债券的存续期内确认相关债券利息收入时采用直线法摊销；按权责
发生制原则计算应计利息。计算的债券投资利息收入，经调整债券投资溢价或折价摊销额后的金额，确
认为当期投资收益。
(2)长期股权投资的计价及收益确认方法：公司对外股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价值
记账。对公司持股比例在20% 以下或虽持股比例在20%或20% 以上，但不具有重大影响的企业，其投资按
成本法核算；持股比例在20% 以上或虽持股在20%或20% 以下，但具有重大影响的企业，其投资按权益法
核算。其中超过50% 以上权益性资本或拥有实际管理控制权时，编制合并会计报表。被投资单位除净损益
以外的所有者权益的其他变动，根据具体情况调整投资的账面价值。
（3）长期股权投资差额的摊销方法和摊销期限：初始投资成本大于应享有被投资单位所有者权益份
额的差额，投资合同规定了投资期限的，按投资期限摊销，没有规定投资期限的，按10 年的期限摊销；
初始投资成本小于应享有被投资单位所有者权益份额的差额，计入“资本公积—股权投资准备”科目。
(4)期末公司对长期投资的账面价值逐项进行检查，当由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化
原因导致可收回金额低于投资的账面价值，将可收回金额低于长期投资账面价值的差额，首先是冲抵该
项投资的资本公积准备项目，不足部分确认为当期投资损失。已确认损失的长期投资的价值又得以恢复，
在原已确认的投资损失的数额内转回。
11、固定资产计价、折旧方法和减值准备的计提方法：

(1) 固定资产计价和折旧方法：
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较
高的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入帐，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年数平均法) 
提取折旧。
各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下：

类别折旧年限（年）残值率（%
） 
年折旧率（%
） 
房屋及建筑物 25-40 4 3.84—2.40 
机器设备 12-18 4 8.00—5.33 
运输设备 5-12 4 19.20—8.00 
熔窑 9 4 10.67 
其他 6-12 4 16.00—8.00 

固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原价、估计经济使用年限和预计净残值确
定其折旧率。已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按照该固定资产的账面价值（即固定资产原价
减去累计折旧和已计提的减值准备），以及尚可使用年限、预计净残值重新计算确定折旧率。全额计提
减值准备的固定资产，不再计提折旧。

(2) 减值准备的计提方法：
对固定资产提取减值准备。期末，对固定资产逐项进行检查，如果固定资产的市价持续下跌或技术
陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值，则对可收回金额低于固定资产账面价值
的部分计提固定资产减值准备，提取时按单个固定资产项目的成本高于其可收回金额的差额确定。

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 36 页

12、在建工程核算方法：

在建工程指正在兴建、待安装或改造之中的房屋及建筑物、设备、其他固定资产及购置费用尚未归
集完整待验收的运输工具。在建工程在完工或达到设定用途交付使用时，按实际发生的全部支出转入固
定资产等进行核算。

为购建固定资产发生的借款利息在固定资产达到预定可使用状态前予以利息资本化。
在建工程减值准备

对在建工程提取减值准备。期末，对在建工程逐项进行检查，如果存在(1) 在建工程长期停建并且预
计在未来3 年内不重新开工的；(2)所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的
经济利益具有很大的不确定性；(3) 其他足以证明在建工程已经发生减值的情况。则对可收回金额低于在
建工程账面价值的部分计提在建工程减值准备，提取时按单个在建工程项目的成本高于其可收回金额的
差额确定。

13、无形资产计价及摊销方法：

无形资产包括土地使用权和专有技术，土地使用权按50 年期限采用直线法平均摊销,专有技术按10 
年期限采用直线法平均摊销。

无形资产减值准备

对无形资产提取减值准备。期末，对无形资产逐项进行检查，如果(1)某项无形资产已被其他新技术
等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；(2)某项无形资产的市价当期大幅下跌，
在剩余摊销年限内预期不会恢复；(3)某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；(4) 
其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情况。提取时按单个无形资产项目的账面价值高于
其可收回金额的差额确定。

14、开办费、长期待摊费用摊销方法：

开办费在企业开始生产经营当期一次性进入当期损益；长期待摊费用在受益期内平均摊销。

15、借款费用的会计处理方法：

为购建固定资产发生的借款利息和有关费用以及外币借款的汇兑差额，在固定资产尚未达到预定可
使用前，计入固定资产价值，在此之后发生的借款利息和有关费用及外币借款的汇兑差额，计入当期损
益。为筹集生产经营所需资金而发生的利息净支出、汇兑净损失、金融机构手续费以及其他相关费用，
直接计入当期损益。

借款费用资本化期间

（1）开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇
兑差额开始资本化：a 资产支出已经发生；b 借款费用已经发生；c 为使资产达到预定可使用状态所必要
的购建活动已经开始。
（2）暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3 个月，暂停借
款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。
（3）停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化。
借款费用资本化金额
在应予资本化的每一会计期间，利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数
与资本化率的乘积。

16、应付债券的核算方法：

公司发行债券，按实际收到的金额入账；实际收到的金额与票面金额的差额记入债券溢价或债券折
价，并在债券存续期间按直线法分期摊销。债券分期计提的利息与溢价、折价摊销额分情况计入固定资
产价值或当期损益。

17、收入确认原则：

（1）商品销售：在商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权
和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款证据，并且与销售该商品有关得成本能够可靠地计量
——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 37 页

时，确认营业收入的实现。

（2）提供劳务：a 劳务在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的
证据时，确认劳务收入。b 劳务的开始和完成分属不同的会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成
程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够
可靠地计量时，按完工百分比法确认劳务收入。
（3）让渡资产使用权：让渡无形资产（如商标权、专利权、软件、版权等）以及其他非现金资产的
使用权而形成的使用费收入，按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应
同时满足a 与交易相关的经济利益能够流入公司；b 收入的金额能够可靠地计量。
18、所得税的会计处理方法
：
所得税的会计处理采用应付税款法
。


19、合并会计报表合并范围的确定原则及合并会计报表的编制方法：

公司合并会计报表的编制范围包括母公司的会计报表和母公司拥有50% 以上权益性资本的被投资单
位的会计报表及其他被母公司所控制的单位，公司合并会计报表的编制方法按财政部《合并会计报表暂
行规定》进行。

公司合并报表由母公司会计报表及下述控股子公司会计报表组成，母公司是指湖北三峡新型建材股
份有限公司。

20、利润分配政策
：
公司税后利润按以下顺序及比例进行分配
：


 (1)弥补以前年度亏损； 
(2)提取法定盈余公积10%； 
(3)提取任意盈余公积(提取比例由公司股东大会决定)； 
(4)分配股利(依据公司章程，由公司股东大会决定分配方案)。
21、主要会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正

(1) 会计政策变
更
无
(2) 会计估计变
更
无
(3) 会计差错更
正
无
(四)税项：
1、主要税种及税率

税种计税依据税率
增值税按主营业务收入计提17% 
城建税按实际交纳流转税计提7% 
企业所得税按应纳税所得额计提33% 

(五)控股子公司及合营企业

单位:万元币种:人民币

单位名称
注册
地
法定代
表人
注册资
本
经营范围投资额
权益比例(%) 是否
合并直接间接
宜昌当玻硅矿有限
责任公司
万理3,779 
硅砂选、加工、销售及硅
酸盐制品生产、销售
3,609.91 95.53 是
当阳峡光特种玻璃
有限责任公司
张金奎20,000 玻璃及玻璃制品制造19,600.00 98.00 是

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 38 页

报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。

(六)合并会计报表附注
1、货币资金
单位:元

项目
期末数期初数
人民币金额人民币金额
现金：
人民币3,000.00 3,000.00 
银行存款：
人民币13,203,502.00 12,885,236.11 
其他货币资金：
人民币293,201,284.39 299,028,269.41 
合计306,407,786.39 311,916,505.52 

注：（1）子公司宜昌当玻硅矿有限责任公司以10,000,000.00 元的其他货币资金为宜昌当玻集团有限公
司开具银行汇票提供质押担保；

（2）其他货币资金中有283,152,612.50 元为银行汇票保证金。
2、应收票据

(1) 应收票据分类
单位:元币种:人民币
种类期末数期初数
银行承兑汇票236,218,000.00 5,000,000.00 
合计236,218,000.00 5,000,000.00 

注:本期收入较上年大幅增加。
3、应收账款

(1) 应收账款帐龄
单位:元币种:人民币
账龄
期末数期初数
账面余额
坏账准备
账面余额
坏账准备
金额比例(%) 金额比例(%) 
一年以内21,761,843.62 54.83 1,088,092.18 25,030,324.43 76.95 1,251,516.22 
一至二年13,808,052.84 34.79 690,402.64 5,175,122.11 15.91 258,756.10 
二至三年1,800,174.29 4.54 90,008.72 61,620.91 0.19 3,081.05 
三至四年2,321,485.15 5.84 116,074.26 2,259,896.36 6.95 112,994.82 
四至五年
合计39,691,555.90 100 1,984,577.80 32,526,963.81 100 1,626,348.19 

(2) 应收帐款坏帐准备变动情况
单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加数
本期减少数
期末余额
转回数转出数合计
应收帐款坏帐准
备
1,626,348.19 358,229.61 1,984,577.80 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 39 页

(3) 本报告期应收帐款中无持有公司5%( 含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
4、其他应收款
(1) 其他应收款帐龄
单位:元币种:人民币
账龄
期末数期初数
账面余额账面余额
坏账准备
金额比例(%) 
坏账准备
金额比例(%) 
一年以内9,147,092.08 54.90 457,354.60 9,606,950.50 45.97 480,347.52 
一至二年1,584,886.49 9.51 79,244.32 4,910,031.05 23.49 245,501.55 
二至三年1,961,278.72 11.77 98,063.94 3,621,858.71 17.33 181,092.94 
三年以上3,967,930.46 23.82 198,396.53 2,760,441.41 13.21 138,022.07 
合计16,661,187.75 100 833,059.39 20,899,281.67 100 1,044,964.08 

(2) 其他应收款坏帐准备变动情况
单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加数
本期减少数
期末余额
转回数转出数合计
其他应收款坏
帐准备
1,044,964.08 211,904.69 211,904.69 833,059.39 

(3) 本报告期其他应收帐款中无持有公司5%(含5%) 以上表决权股份的股东单位的欠款
5、预付帐款
(1) 预付帐款帐龄
单位:元币种:人民币
账龄
期末数期初数
金额比例(%) 金额比例(%) 
一年以内76,732,515.83 80.96 60,141,688.08 99.64 
一至二年13,512,748.58 14.26 63,877.05 0.11 
二至三年2,555,752.33 2.70 152,360.00 0.25 
三年以上1,973,288.70 2.08 1,406.00 0.00 
合计94,774,305.44 100.00 60,359,331.13 100 

(2) 本报告期预付帐款中无持有公司5%( 含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
注：1、本期增加的主要原因是预付二线改造工程款；
2、预付关联企业深圳市国华盛实业有限公司5,000,000.00 元。

6、存货
单位:元币种:人民币

项目
期末数期初数
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料90,897,303.37 90,897,303.37 91,356,099.76 91,356,099.76 
库存商品55,411,452.13 55,411,452.13 36,505,125.10 1,721,951.00 34,783,174.10 
包装物25,534,848.72 25,534,848.72 15,954,802.95 15,954,802.95 
低值易耗品751,554.37 751,554.37 613,657.74 613,657.74 
合计172,595,158.59 172,595,158.59 144,429,685.55 1,721,951.00 142,707,734.55 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 40 页

注：（1）本期生产能力较上年有大幅增加，库存商品和包装物较上年有一定增加；

（2）本期因价值回升将玻璃盖提取的存货跌价准备1,721,951.00 冲销。
7、待摊费用
单位:元币种:人民币

类别期初数本期增加数本期摊销数期末数
保险费483,931.49 818,490.31 815,254.33 487,167.47 
其他75,000.00 0 75,000.00 0 
合计558,931.49 818,490.31 890,254.33 487,167.47 

8、长期投资

(1) 长期股权投资分类
单位:元币种:人民币
项目期初数本期增加本期减少期末数
对联营公司投资36,000,000.00 36,000,000.00 
其他股权投资33,989,751.36 300,000.00 300,000.00 33,989,751.36 
合并价差-752,865.38 3,626,912.02 208,285.35 2,665,761.29 
合计69,236,885.98 3,926,912.02 508,285.35 72,655,512.65 
减：长期股权投资减值准备26,283.75 26,283.75 
长期股权投资净值合计69,210,602.23 / / 72,629,228.90 

(2) 其他股权投资
单位:元币种:人民币

1)其他股权投资

被投资单位名称
占被投资公司注册
资本比例(%) 
投资成本期初余额期末余额核算方法
湖北三宝石膏制品有限公司12.13 5,000,000.00 5,065,714.76 5,065,714.76 成本法
湖北新光建材有限公司42.77 6,338,767.00 7,228,036.60 7,228,036.60 成本法
湖北汽车系统股份有限公司0.25 800,000.00 800,000.00 800,000.00 成本法
宜昌市商业银行4.42 14,796,000.00 14,796,000.00 14,796,000.00 成本法
当阳市国信担保有限责任公司11.60 5,800,000.00 5,800,000.00 5,800,000.00 成本法
建信恒久基金300,000.00 300,000.00 300,000.00 成本法

2)股权投资减值准备

被投资单位名称
减值准备
期初数期末数
湖北三宝石膏制品有限公司26,283.75 26,283.75 

(3) 合并价差
单位:元币种:人民币

被投资单位名称期初金额本期增加摊销金额期末余额
当阳峡光特种玻璃有限责任公司-752,865.38 -115,825.45 -637,039.93 
宜昌当玻硅矿有限责任公司3,626,912.02 324,110.80 3,302,801.22 
合计-752,865.38 3,626,912.02 208,285.35 2,665,761.29 

注：本期将建信恒久基金卖出后又买回
. 
——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
—



湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 41 页

9、固定资产

单位:元币种:人民币

项目期初数本期增加数本期减少数期末数
一、原价合计：1,218,216,629.03 164,067,934.26 182,619,187.09 1,199,665,376.20 
其中：房屋及建筑物525,928,670.46 29,256,992.30 43,240,840.13 511,944,822.63 
机器设备436,385,616.77 23,654,962.68 50,047,658.41 409,992,921.04 
电子设备
运输设备7,751,251.00 279,010.00 337,000.00 7,693,261.00 
二、累计折旧合计：218,876,308.25 63,544,016.53 60,597,043.63 221,823,281.15 
其中：房屋及建筑物62,372,431.57 11,808,383.32 6,835,324.90 67,345,489.99 
机器设备104,406,552.17 22,849,755.32 8,749,013.52 118,507,293.97 
电子设备
运输设备5,038,051.81 894,153.52 132,278.49 5,799,926.84 
三、固定资产净值合计999,340,320.78 977,842,095.05 
其中：房屋及建筑物463,556,238.89 444,599,332.64 
机器设备331,979,064.60 291,485,627.07 
电子设备
运输设备2,713,199.19 1,893,334.16 
四、减值准备合计25,871,813.92 25,871,813.92 
其中：房屋及建筑物20,108,043.99 20,108,043.99 
机器设备5,763,769.93 5,763,769.93 
电子设备
运输设备
五、固定资产净额合计973,468,506.86 977,842,095.05 
其中：房屋及建筑物443,448,194.90 444,599,332.64 
机器设备326,215,294.67 291,485,627.07 
电子设备
运输设备2,713,199.19 1,893,334.16 

注:(1) 根据中大信（北京）工程造价咨询有限公司中信京工字（2006 ）第20098 号工程结算审核报告,调
整了子公司当阳峡光特种玻璃有限责任公司暂估入账的固定资产明细；

（2）根据中大信（北京）工程造价咨询有限公司中信京工字（2006 ）第131 号工程结算审核报告, 调整
了公司450t 浮法玻璃生产线改造后暂估入账的明细；
（3）本期计提减值准备的压延生产线改造转出,同时将所计提的减值准备转出；
（4）将房屋建筑物、机器设备、土地、抵押贷款。
10、工程物资
单位:元币种:人民币

项目期初数本期增加数本期减少数期末数
钢材9,150.14 3,862.16 5,287.98 
水暖器材216,061.91 591,000.00 657,190.00 149,871.91 
耐火材料2,826,595.68 12,730.00 294,073.23 2,545,252.45 
一线物资1,525,318.48 37,706,361.85 38,335,796.06 895,884.27 
合计4,577,126.21 38,310,091.85 39,290,921.45 3,596,296.61 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 42 页

11、在建工程

(1) 在建工程项目变动情况单位:元币种:人民币
项目名称期初数本期增加本期减少转入固定资产期末数
600t/d 浮法三线0 165,027,596.69 165,027,596.69 165,027,596.69 0 
煤焦油改造工程162,357.80 2,865,203.29 2,399,251.09 2,399,251.09 628,310.00 
压延改造工程52,584.73 4,283.80 56,868.53 56,868.53 0 
二线天然气0 64,349,296.09 64,349,296.09 64,349,296.09 0 
太阳能玻璃生产线0 29,223,545.38 29,223,545.38 
一线冷修工程6,777,180.97 113,918,403.51 120,695,584.48 120,695,584.48 0 
铁路专用线增补工程461,748.00 85,000.00 546,748.00 546,748.00 0 
合计7,453,871.50 375,473,328.76 353,075,344.88 353,075,344.88 29,851,855.38 

注：本期新增加了太阳能玻璃生产线。
12、无形资产

(1) 无形资产变动情况单位:元币种:人民币
种类取得方式实际成本期初数本期增加本期摊销累计摊销期末数
剩余摊销
期限
400d/t 土地使
用权
支付土地出让金13,424,682.00 10,150,004.96 268,493.64 3,543,170.68 9,881,511.32 36.80 
土地使用权支付土地出让金2,951,726.00 2,951,726.00 2,951,726.00 50 
岩屋庙土地支付土地出让金1,938,336.00 1,618,510.42 38,766.72 358,592.30 1,579,743.70 40.75 
合计 / 18,314,744.00 11,768,515.38 2,951,726.00 307,260.36 3,901,762.98 14,412,981.02 / 

注:(1) 本年新增土地价值2,951,726.00 元，摊销年限为50 年；
(2)400t/d 土地使用权的剩余摊销年限为36.80 年，岩屋庙土地使用权的剩余摊销年限为40.75 年。

13、短期借款

(1) 短期借款分类：
单位:元币种:人民币
项目期末数期初数
质押借款 381,168,000.00 
抵押借款 140,000,000.00 175,000,000.00 
担保借款 10,000,000.00 60,000,000.00 
抵押加保证 75,000,000.00 
合计 606,168,000.00 235,000,000.00 

注:（1)质押借款为贴现未到期的应收票据金额。；

（2）武汉国发控股集团有限公司为本公司抵押加保证借款4500 万元；
（3）以最高额抵押合同担保借款3000 万元；
（4）当阳峡光特种玻璃有限责任公司和宜昌当玻集团有限责任公司为本公司担保借款1000 万元；
（5）抵押借款见附注9。
14、应付票
据
单位:元币种:人民
币


种类期末数期初数
银行承兑汇票 189,900,000.00 290,000,000.00 
合计 189,900,000.00 290,000,000.00 

注：无到期未支付的票据
。
——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
—



湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 43 页

15、应付帐款：

(1) 应付帐款帐龄
单位:元币种:人民币

账龄
期末数期初数
金额比例(%) 金额比例(%) 
一年以内101,378,891.21 98.22 68,467,591.82 95.88 
一至二年1,068,527.25 1.04 905,027.70 1.27 
二至三年74,019.22 0.07 1,861,148.22 2.61 
三年以上694,704.86 0.67 172,913.27 0.24 
合计103,216,142.54 100 71,406,681.01 100 

注：无持有公司5%以上股份的股东款项。
16、预收帐款：

(1) 预收帐款帐龄
单位:元币种:人民币
账龄
期末数期初数
金额比例(%) 金额比例(%) 
一年以内38,133,618.13 93.99 53,095,231.67 97.15 
一至二年1,477,425.76 3.64 626,100.73 1.15 
二至三年101,145.25 0.25 200,021.70 0.37 
三年以上857,864.08 2.12 727,793.39 1.33 
合计40,570,053.22 100 54,649,147.49 100 

注：（1）无持有公司5%以上股份的股东款项。

（2）一年以上未结转的原因为公司调整产品规格后未与客户结清的货款。
17、应付工资：
单位:元币种:人民币

项目期末数期初数
应付工资2,655,625.46 550,779.06 
合计2,655,625.46 550,779.06 

注：应付工资余额为未兑现的年终奖。
18、应付福利费：

单位:元币种:人民币

项目期末数期初数
应付福利费2,904,199.31 1,589,278.83 
合计2,904,199.31 1,589,278.83 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 44 页

19、应交税金：

单位:元币种:人民币

项目期末数期初数计缴标准
增值税4,138,996.46 -1,808,196.00 按主营业务收入计提
营业税51,888.63 
所得税-6,965,986.55 -10,777,856.23 按应纳税所得额计提
个人所得税173,946.83 28,711.18 
城建税-2,015,527.97 -527,972.73 按实际交纳流转税计提
房产税、印花税、车船使用税-1,763,911.27 -722,039.57 
土地使用税-199,906.08 -426,496.66 
资源税-1,007,907.25 18,152.55 
合计-7,640,295.83 -14,163,808.83 / 

注:详见附注四、税项
20、其他应交款：

单位:元币种:人民币

项目期末数期初数费率说明
地方教育发展费1,181,125.74 975,730.26 
教育费附加-1,039,767.22 -626,786.09 
合计141,358.52 348,944.17 / 

注:详见附注四、税项
21、其他应付款：

(1) 其他应付款帐龄
单位:元币种:人民币
账龄
期末数期初数
金额比例(%) 金额比例(%) 
一年以内56,384,682.82 93.42 15,285,306.49 74.81 
一至二年599,374.93 1.00 2,194,627.64 10.74 
二至三年856,466.00 1.42 2,616,734.45 12.81 
三年以上2,513,450.38 4.16 334,216.99 1.64 
合计60,353,974.13 100 20,430,885.57 100 

注：（1）本期暂借款增加；

（2）无持有公司5%以上股份的股东款项。
22、预提费用：
单位:元币种:人民币

项目期末数期初数结存原因
利息0 191,302.37 
水电费2,980,961.87 2,235,328.91 
销售费用120,227.05 1,013,143.04 
天燃气款2,616.85 4,844,801.63 
合计3,103,805.77 8,284,575.95 / 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 45 页

注:水电费2,980,961.87 元系预提12 月份费用。
23、一年内到期的长期负债：

单位:元币种:人民币

种类借款起始日借款终止日
期末数
利率% 币种本币金额
抵押借款 2004 年7 月30 日 2007 年7 月29 日5.76 人民币30,000,000.00 
抵押借款 2005 年10 月21 日 2007 年10 月20 日5.76 人民币35,000,000.00 
合计 / / / / 65,000,000.00 

24、长期借款

(1) 长期借款分类：
单位:元币种:人民币
项目期末数期初数
抵押借款115,000,000.00 110,000,000.00 
担保借款23,200,000.00 29,000,000.00 
合计138,200,000.00 139,000,000.00 

(2) 长期借款情况：
注:抵押借款见附注9、11。
25、递延税款贷项：
单位:元币种:人民币

项目期末数期初数
递延税款贷项0 256,824.09 
合计0 256,824.09 

26、股本
股份变动情况表
单位:万股

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
数量比例(%) 
发行
新股
送
股
公积金转股其他小计数量
比例
(%) 
一、有限售条件股份
1、国家持股5,800.00 21.14 -242.50 -242.50 5,557.50 16.13 
2、国有法人持股
3、其他内资持股10,829.60 39.48 242.50 242.50 11,072.10 32.14 
其中：
境内法人持股10,829.60 39.48 242.50 242.50 11,072.10 32.14 
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计16,629.60 60.62 16,629.60 48.27 
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股10,800.40 39.38 7,020.26 7,020.26 17,820.66 51.73 
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 46 页

4、其他
无限售条件流通股份
合计
10,800.40 39.38 7,020.26 7,020.26 17,820.66 51.73 
三、股份总数27,430.00 100.00 7,020.26 7,020.26 34,450.26 100.00 

本报告期内，由于公司实施股权分置改革方案，公司以原流通股本10800.40 万股为基数，用资本公
积金向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东转增股本7020.26 万股，流通股每10 股获得6.5 
股的转增股份，公司总股本由27430 万股增至34450.26 万股。

27、资本公积：
单位:元币种:人民币

项目期初数本期增加本期减少期末数
股本溢价391,529,998.00 73,298,556.31 318,231,441.69 
股权投资准备737,418.33 737,418.33 
关联交易差价 0 
其他资本公积1,401,066.41 1,401,066.41 0 
合计393,668,482.74 74,699,622.72 318,968,860.02 

注：本期资本公积转增股本70,202,600.00 元，股改费用4,497,022.72 元。
28、盈余公积：

单位:元币种:人民币

项目期初数本期增加本期减少期末数
法定盈余公积31,305,983.69 16,206,322.02 47,512,305.71 
法定公益金15,652,991.81 15,652,991.81 
合计46,958,975.50 16,206,322.02 15,652,991.81 47,512,305.71 

29、未分配利润：

单位:元币种:人民币

项目期末数
净利润3,849,776.72 
加：年初未分配利润33,919,740.75 
其他转入
减：提取法定盈余公积553,330.21 
提取法定公益金
未分配利润37,216,187.26 

30、主营业务收入及主营业务成本

(1) 分行业主营业务
单位:元币种:人民币
行业名称
本期数上年同期数
营业收入营业成本营业收入营业成本
玻璃制造566,266,101.66 490,400,462.07 466,573,437.11 419,910,934.42 
合计566,266,101.66 490,400,462.07 466,573,437.11 419,910,934.42 
抵消后合计566,266,101.66 490,400,462.07 466,573,437.11 419,910,934.42 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 47 页

(2) 分产品主营业务
单位:元币种:人民币

产品名称
本期数上年同期数
营业收入营业成本营业收入营业成本
浮法玻璃555,770,317.12 481,462,014.44 458,798,877.15 407,275,705.18 
瓶子3,418,803.40 6,644,399.32 
强化玻璃制品10,495,784.54 8,938,447.63 4,174,293.73 5,831,043.80 
精砂181,462.83 159,786.12 
合计566,266,101.66 490,400,462.07 466,573,437.11 419,910,934.42 
抵消后合计566,266,101.66 490,400,462.07 466,573,437.11 419,910,934.42 

(3) 分地区主营业务
单位:元币种:人民币

地区名称
本期数上年同期数
营业收入营业成本营业收入营业成本
省外486,988,847.43 421,744,397.38 396,614,640.97 356,948,791.44 
省内79,277,254.23 68,656,064.69 69,958,796.14 62,962,142.98 
抵消后合计566,266,101.66 490,400,462.07 466,573,437.11 419,910,934.42 

注:（1）本年浮法玻璃生产能力增加，加强了销售力度，使得销售收入增加；

（2） 
公司前5 名客户销售收入共计154,688,541.62 元，占全年销售总额的27.32% 。
31、主营业务税金及附加：
单位:元币种:人民币

项目本期数上年同期数计缴标准
城建税2,036,723.40 2,304,137.34 按实际交纳流转税计提
教育费附加606,364.71 999,625.42 
教育发展基金1,142,691.43 21,628.70 
合计3,785,779.54 3,325,391.46 / 

注：主营业务税金及附加的计缴标准详见附注四、税项。
32、其他业务利润：
单位:元币种:人民币

项目
本期数上年同期数
收入成本利润收入成本利润
废料销售利润12,131,886.27 13,274,389.06 -1,142,502.79 2,683,095.98 3,674,202.24 -991,106.26 
运费利润4,229,388.54 386,187.00 3,843,201.54 2,754,809.87 247,740.00 2,507,069.87 
合计16,361,274.81 13,660,576.06 2,700,698.75 5,437,905.85 3,921,942.24 1,515,963.61 

注：本期其他业务利润增长幅度较大的原因是上车费收入较上年增长所致。
33、财务费用
单位:元币种:人民币

项目本期数上年同期数
利息支出38,219,791.47 37,555,939.31 
减：利息收入4,613,721.46 3,341,164.71 
汇兑损失
减：汇兑收益
其他763,473.11 367,533.57 
合计34,369,543.12 34,582,308.17 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 48 页

34、投资收益

单位:元币种:人民币

项目本期数上年同期数
按成本法核算的被投资单位分派利润258,000.00 
长期股权投资差额摊销-208,285.35 115,825.45 
债权投资收益1,436,210.61 
合计49,714.65 1,552,036.06 

35、补贴收入：

单位:元币种:人民币

项目本期数上年同期数
财政补贴3,159,726.00 4,100,000.00 
合计3,159,726.00 4,100,000.00 

36、营业外收入：

单位:元币种:人民币

项目本期数上年同期数
冻结资金利息5,394,927.33 
处置固定资产收入6,747.92 125,728.00 
其他248,255.21 42,572.68 
合计255,003.13 5,563,228.01 

注：冻结资金利息在上年已摊销完毕。
37、营业外支出：

单位:元币种:人民币

项目本期数上年同期数
处理固定资产损失102,257.16 39,250.78 
罚款支出105,852.12 
其他201,601.68 9,632.77 
合计409,710.96 48,883.55 

38、所得税：

单位:元币种:人民币

项目本期数上年同期数
所得税2,972,422.65 719,097.65 
合计2,972,422.65 719,097.65 

39、收到的其他与经营活动有关的现金

收到其他与经营活动有关的现金46,021,266.10 元,其中:利息收入4,613,721.46 元,往来单位还款
34,684,000.00 元，财政返还款3,159,726.00 元，其他 3,563,818.64 元。

40、支付的其他与经营活动有关的现金

支付的其他与经营活动有关的现金74,040,763.43 元,其中:零星费用24,408,659.06 元,运费
47,132,104.37 元,往来单位借款2,500,000.00 元。

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 49 页

(七)母公司会计报表附注
1、应收票据
(1) 应收票据分类
单位:元币种:人民币
期末公司无抵押的应收票据
2、应收账款
(1) 应收账款帐龄
单位:元币种:人民币

种类期末数期初数
银行承兑汇票26,830,000.00 5,000,000.00 
合计26,830,000.00 5,000,000.00 

账龄
期末数期初数
账面余额
坏账准备
账面余额
坏账准备
金额比例(%) 金额比例(%) 
一年以内21,761,843.62 54.83 1,088,092.18 25,030,324.43 76.95 1,251,516.22 
一至二年13,808,052.84 34.79 690,402.64 5,175,122.11 15.91 258,756.10 
二至三年1,800,174.29 4.54 90,008.72 61,620.91 0.19 3,081.05 
三年以上2,321,485.15 5.84 116,074.26 2,259,896.36 6.95 112,994.82 
合计39,691,555.90 100 1,984,577.80 32,526,963.81 100 1,626,348.19 

(2) 应收帐款坏帐准备变动情况
单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加数
本期减少数
期末余额
转回数转出数合计
应收帐款坏帐
准备
1,626,348.19 358,229.61 1,984,577.80 

(3) 本报告期应收帐款中无持有公司5%( 含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
3、其他应收款
(1) 其他应收款帐龄
单位:元币种:人民币
账龄
期末数期初数
账面余额
坏账准备
账面余额
坏账准备
金额比例(%) 金额比例(%) 
一年以内89,580,681.61 92.27 456,806.45 255,450,702.45 54.64 479,371.69 
一至二年1,580,061.45 1.63 79,003.07 205,677,314.89 44.00 245,501.55 
二至三年1,958,778.72 2.01 97,938.94 3,621,858.71 0.77 181,092.94 
三年以上3,967.930.46 4.09 198,396.53 2,760,441.41 0.59 138,022.07 
合计97,087,452.24 100 832,144.99 467,510,317.46 100 1,043,988.25 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 50 页

(2) 其他应收款坏帐准备变动情况
单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加数
本期减少数
期末余额
转回数转出数合计
其他应收款坏
帐准备
1,043,988.25 211,843.26 211,843.26 832,144.99 

(3) 本报告期其他应收帐款中无持有公司5%(含5%) 以上表决权股份的股东单位的欠款
4、预付帐款
(1) 预付帐款帐龄
单位:元币种:人民币
账龄
期末数期初数
金额比例(%) 金额比例(%) 
一年以内68,115,315.77 79.06 54,162,696.00 99.60 
一至二年13,512,748.58 15.68 63,877.05 0.12 
二至三年2,555,752.33 2.97 152,360.00 0.28 
三年以上1,973,288.70 2.29 1,406.00 0.00 
合计86,157,105.38 100 54,380,339.05 100.00 

(2) 本报告期预付帐款中无持有公司5%( 含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
5、长期投资
(1) 长期股权投资分类
单位:元币种:人民币
项目期初数本期增加本期减少期末数
对子公司投资64,589,895.55 360,091,938.83 424,681,834.38 
对联营公司投资36,000,000.00 36,000,000.00 
其他股权投资33,989,751.36 300,000.00 300,000.00 33,989,751.36 
合计134,579,646.91 360,391,938.83 300,000.00 494,671,585.74 
减：长期股权投资减值准备26,283.75 26,283.75 
长期股权投资净值合计134,553,363.16 / / 494,645,301.99 

6、固定资产

单位:元币种:人民币

项目期初数本期增加数本期减少数期末数
一、原价合计：790,663,357.43 118,026,509.96 157,592,723.49 751,097,143.90 
其中：房屋及建筑物358,317,443.27 43,240,840.13 315,076,603.14 
机器设备259,067,829.20 27,525,799.91 28,899,775.75 257,693,853.36 
电子设备
运输设备7,459,251.00 139,010.00 337,000.00 7,261,261.00 
二、累计折旧合计：196,696,854.41 38,484,482.16 59,239,363.22 175,941,973.35 
其中：房屋及建筑物56,421,824.16 7,914,099.93 6,835,324.90 57,500,599.19 
机器设备73,198,219.29 7,252,872.14 6,246,091.60 74,204,999.83 
电子设备
运输设备4,870,235.12 856,854.32 130,958.20 5,596,131.24 
三、固定资产净值合计593,966,503.02 575,155,170.55 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 51 页

其中：房屋及建筑物301,895,619.11 257,576,003.95 
机器设备185,869,609.91 183,488,853.53 
电子设备
运输设备2,589,015.88 1,665,129.76 
四、减值准备合计25,871,813.92 25,871,813.92 
其中：房屋及建筑物20,108,043.99 20,108,043.99 
机器设备5,763,769.93 5,763,769.93 
电子设备
运输设备
五、固定资产净额合计568,094,689.10 575,155,170.55 
其中：房屋及建筑物281,787,575.12 257,576,003.95 
机器设备180,105,839.98 183,488,853.53 
电子设备
运输设备2,589,015.88 1,665,129.76 

7、工程物资

单位:元币种:人民币

项目期初数本期增加数本期减少数期末数
钢材9,150.14 3,862.16 5,287.98 
水暖器材216,061.91 591,000.00 657,190.00 149,871.91 
耐火材料2,826,595.68 12,730.00 294,073.23 2,545,252.45 
一线物资1,525,318.48 37,706,361.85 38,335,796.06 895,884.27 
合计4,577,126.21 38,310,091.85 39,290,921.45 3,596,296.61 

8、在建工程

(1) 在建工程项目变动情况
单位:元币种:人民币
项目名称期初数本期增加本期减少转入固定资产期末数
600t/d 浮法三线0 165,027,596.69 165,027,596.69 165,027,596.69 0 
煤焦油改造工程162,357.80 2,865,203.29 2,399,251.09 2,399,251.09 628,310.00 
压延改造工程52,584.73 4,283.80 56,868.53 56,868.53 0 
二线天然气0 64,349,296.09 64,349,296.09 64,349,296.09 0 
太阳能玻璃生产线0 29,223,545.38 --29,223,545.38 
一线冷修工程6,777,180.97 113,918,403.51 120,695,584.48 120,695,584.48 0 
铁路专用线增补工程461,748.00 85,000.00 546,748.00 546,748.00 0 
合计7,453,871.50 375,473,328.76 353,075,344.88 353,075,344.88 29,851,855.38 

注：本期新增加了太阳能玻璃生产线。
9、无形资产

(1) 无形资产变动情况单位:元币种:人民币
种类取得方式实际成本期初数本期增加本期摊销累计摊销期末数
400d/t 土地
使用权
支付土地出
让金
13,424,682.00 10,150,004.96 268,493.64 3,543,170.68 9,881,511.32 
土地使用权
支付土地出
让金
2,951,726.00 2,951,726.00 2,951,726.00 
合计 / 16,376,408.00 10,150,004.96 2,951,726.00 268,493.64 3,543,170.68 12,833,237.32 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 52 页

10、短期借款

(1) 短期借款分类：
单位:元币种:人民币
项目期末数期初数
质押借款 16,280,000.00 
抵押借款140,000,000.00 165,000,000.00 
担保借款10,000,000.00 60,000,000.00 
保证加抵押75,000,000.00 
合计241,280,000.00 225,000,000.00 

注:(1) 质押借款为贴现未到期的应收票据金额；

（2）武汉国发控股集团有限公司为本公司抵押加保证借款4500 万元；
（3）以最高额抵押合同担保借款3000 万元；
（4）当阳峡光特种玻璃有限责任公司和宜昌当玻集团有限责任公司为本公司担保借款1000 万元；
（5）抵押借款见附注9。
11、应付票据
单位:元币种:人民币

种类期末数期初数
银行承兑汇票345,400,000.00 270,000,000.00 
合计345,400,000.00 270,000,000.00 

12、应付帐款：

(1) 应付帐款帐龄
单位:元币种: 人民币

账龄
期末数期初数
金额比例(%) 金额比例(%) 
一年以内99,579,040.66 98.19 94,103,062.22 96.97 
一至二年1,068,527.25 1.05 905,027.70 0.93 
二至三年74,019.22 0.07 1,861,148.22 1.92 
三年以上694,704.86 0.69 172,913.27 0.18 
合计101,416,291.99 100 97,042,151.41 100.00 

注：无持有公司5%以上股份的股东款项
13、预收帐款：

(1) 预收帐款帐龄
单位:元币种: 人民币
账龄
期末数期初数
金额比例(%) 金额比例(%) 
一年以内38,133,618.13 93.99 53,065,231.67 97.15 
一至二年1,477,425.76 3.64 626,100.73 1.15 
二至三年101,145.25 0.25 200,021.70 0.37 
三年以上857,864.08 2.12 727,793.39 1.33 
合计40,570,053.22 100 54,619,147.49 100.00 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 53 页

14、应付工资：
单位:元币种: 人民币
注：应付工资余额为未兑现的年终奖。
15、应付福利费：
单位:元币种: 人民币

项目期末数期初数
应付工资1,515,791.70 259,541.70 
合计1,515,791.70 259,541.70 

项目期末数期初数
应付福利费2,451,435.68 1,302,308.41 
合计2,451,435.68 1,302,308.41 

16、应交税金：

单位:元币种: 人民币

项目期末数期初数计缴标准
增值税2,711,621.85 -1,832,806.22 
营业税51,888.63 
所得税-7,186,416.43 -10,936,135.43 
个人所得税173,535.63 27,380.00 
城建税-1,993,732.07 -865,924.98 
房产,印花,车船使用税-1,763,911.27 -722,039.57 
土地使用税-199,906.08 -426,496.66 
资源税-1,000,000.00 
合计-9,258,808.37 -14,704,134.23 / 

17、其他应交款：

单位:元币种: 人民币

项目期末数期初数费率说明
住房公积金-500,000.00 
教育费附加-49,932.60 69,425.28 
地方教育发展费439,993.74 
合计-109,938.86 69,425.28 / 

18、其他应付款：

(1) 其他应付款帐龄单位:元币种: 人民币
账龄
期末数期初数
金额比例(%) 金额比例(%) 
一年以内45,222,258.83 91.93 10,729,084.02 67.59 
一至二年599,374.93 1.22 2,194,627.64 13.82 
二至三年856,466.00 1.74 2,616,734.45 16.48 
三年以上2,513,450.38 5.11 334,216.99 2.11 
合计49,191,550.14 100 15,874,663.10 100 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 54 页

注：（1）本期暂借款增加；

（2）无持有公司5%以上股份的股东款项。
19、预提费用：
单位:元币种: 人民币

项目期末数期初数结存原因
利息0 191,302.37 
水电费1,639,002.66 2,235,328.91 
销售费用120,227.05 1,013,143.04 
合计1,759,229.71 3,439,774.32 / 

20、一年到期的长期负债：

单位:元币种:人民币

种类借款起始日借款终止日
期末数
利率币种本币金额
抵押借款 2004 年7 月30 日 2007 年7 月29 日5.76 人民币30,000,000.00 
抵押借款 2005 年10 月21 日 2007 年10 月20 日5.76 人民币35,000,000.00 
合计 / / / / 65,000,000.00 

21、长期借款

(1) 长期借款分类：
单位:元币种:人民币

项目期末数期初数
抵押借款115,000,000.00 110,000,000.00 
担保借款23,200,000.00 29,000,000.00 
合计138,200,000.00 139,000,000.00 

(2) 长期借款情况：
注:抵押借款见附注9、11。
22、递延税款贷项：
单位:元币种:人民币

项目期末数期初数
递延税款贷项 256,824.09 
合计256,824.09 

23、资本公积：

单位:元币种:人民币

项目期初数本期增加本期减少期末数
股本溢价391,529,998.00 73,298,556.31 318,231,441.69 
股权投资准备737,418.33 737,418.33 
其他资本公积1,401,066.41 1,401,066.41 0 
合计393,668,482.74 74,699,622.72 318,968,860.02 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 55 页

24、盈余公积：

单位:元币种:人民币

项目期初数本期增加本期减少期末数
法定盈余公积31,305,983.69 16,206,322.02 47,512,305.71 
法定公益金15,652,991.81 15,652,991.81 0 
合计46,958,975.50 16,206,322.02 15,652,991.81 47,512,305.71 

25、未分配利润：

单位:元币种:人民币

项目期末数
净利润5,533,302.14 
加：年初未分配利润32,471,244.68 
其他转入
减：提取法定盈余公积553,330.21 
提取法定公益金
未分配利润37,451,216.61 

26、主营业务收入及主营业务成本

(1) 分行业主营业务
单位:元币种:人民币

行业名称
本期数上年同期数
营业收入营业成本营业收入营业成本
玻璃制造566,266,101.66 504,498,334.54 466,391,974.28 423,391,397.50 
合计566,266,101.66 504,498,334.54 466,391,974.28 423,391,397.50 
抵消后合计566,266,101.66 504,498,334.54 466,391,974.28 423,391,397.50 

(2) 分产品主营业务
单位:元币种:人民币

产品名称
本期数上年同期数
营业收入营业成本营业收入营业成本
浮法玻璃555,770,317.12 495,559,886.91 458,798,877.15 410,915,954.38 
瓶子3,418,803.40 6,644,399.32 
强化玻璃制品10,495,784.54 8,938,447.63 4,174,293.73 5,831,043.80 
合计566,266,101.66 504,498,334.54 466,391,974.28 423,391,397.50 
抵消后合计566,266,101.66 504,498,334.54 466,391,974.28 423,391,397.50 

(3) 分地区主营业务
单位:元币种:人民币

地区名称
本期数上年同期数
营业收入营业成本营业收入营业成本
省外486,988,847.43 433,868,567.70 396,433,178.14 359,882,687.88 
省内79,277,254.23 70,629,766.84 69,958,796.14 63,508,709.62 
合计566,266,101.66 504,498,334.54 466,391,974.28 423,391,397.50 
抵消后合计566,266,101.66 504,498,334.54 466,391,974.28 423,391,397.50 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 56 页

27、主营业务税金及附加：

单位:元币种:人民币

项目本期数上年同期数计缴标准
城建税1,363,405.25 1,869,111.68 
教育费附加317,799.81 801,047.86 
地方教育发展基金920,486.86 
合计2,601,691.92 2,670,159.54 / 

28、其他业务利润：

单位:元币种:人民币

项目
本期数上年同期数
收入成本利润收入成本利润
废料销售利润95,576,153.83 94,099,818.51 1,476,335.32 55,506,169.97 57,107,437.58 -1,601,267.61 
运费利润4,229,388.54 386,187.00 3,843,201.54 2,754,809.87 247,740.00 2,507,069.87 
合计99,805,542.37 94,486,005.51 5,319,536.86 58,260,979.84 57,355,177.58 905,802.26 

29、财务费用

单位:元币种:人民币

项目本期数上年同期数
利息支出 27,598,000.45 30,877,348.54 
减：利息收入2,534,448.51 3,266,584.87 
汇兑损失
减：汇兑收益
其他527,608.40 351,362.63 
合计25,591,160.34 27,962,126.30 

30、投资收益

单位:元币种:人民币

项目本期数上年同期数
长期股权投资差额摊销-208,285.35 115,825.45 
债权投资收益1,436,210.61 
其他长期投资收益-91,975.82 -2,378,857.72 
合计-300,261.17 -826,821.66 

31、补贴收入：

单位:元币种:人民币

项目本期数上年同期数
财政补贴3,159,726.00 4,100,000.00 
合计3,159,726.00 4,100,000.00 

32、营业外收入：

单位:元币种:人民币

项目本期数上年同期数
冻结资金利息 5,394,927.33 
处置固定资产收入6,747.92 125,728.00 
其他248,255.21 42,572.68 
合计255,003.13 5,563,228.01 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 57 页

注：冻结资金利息在上年已摊销完毕。
33、营业外支出：

单位:元币种:人民币

项目本期数上年同期数
处理固定资产损失102,257.16 39,250.78 
罚款支出105,852.12 
其他199,996.67 9,632.77 
合计408,105.95 48,883.55 

34、所得税：

单位:元币种:人民币

项目本期数上年同期数
所得税2,379,172.59 
合计2,379,172.59 

35、收到的其他与经营活动有关的现金

收到其他与经营活动有关的现金429,704,716.00 元,其中:利息收入2,534,448.51 元,往来单位还款
34,684,000.00 元,当阳峡光特种玻璃有限责任公司还款387,625,352.80 元,财政返还款3,159,726.00 
元，其他1,701,188.69 元。

36、支付的其他与经营活动有关的现金

支付的其他与经营活动有关的现金72,210,662.49 元,其中:零星费用22,578,558.12 元,运费
47,132,104.37 元,往来单位借款2,500,000.00 元. 

(八)关联方及关联交易
1、存在控制关系关联方的基本情况

关联方名称注册地址主营业务与本公司关系经济性质法人代表
当阳市国资局当阳市锦屏大道控股股东国资局熊元静
宜昌当玻硅矿有限责任公司当阳市玉泉岩屋庙村控股子公司有限责任公司万理
当阳峡光特种玻璃有限责任公司当阳经济技术开发区控股子公司有限责任公司张金奎

2、存在控制关系关联方的注册资本及其变化情况

单位:元币种:人民币

关联方名称注册资本期初数注册资本增减注册资本期末数
当阳市国资局2000.70 2000.70 
宜昌当玻硅矿有限责任公司3,779.00 3,779.00 
当阳峡光特种玻璃有限责任公司7,500.00 12,500.00 20,000.00 

3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化情况

关联方名称
所持股份
期初数
所持股份比例
期初数（％）
所持股份
增减
所持股份增
减比例（％）
所持股份
期末数
所持股份比例
期末数（％）
当阳市国资局 5800.00 21.14 -242.50 5557.50 16.13 
宜昌当玻硅矿有限责任公司 3609.91 95.53 3609.91 95.53 
当阳峡光特种玻璃有限责任公司 3250.00 43.33 16350.00 19600.00 98.00 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 58 页

4、不存在控制关系的关联方

公司名称与本公司关系持股比例(%) 经济性质
当阳市国中安投资有限公司参股股东 12.16 有限责任公司
海南宗宣达实业投资有限公司参股股东 13.77 有限责任公司

5、关联方债权债务
截至2006 年12 月31 日止，公司不存在关联方债权债务。

(九)或有事项：

截至2006 年12 月31 日止，公司已贴现未到期的银行承兑汇票38,116.80 万元，已背书转让的未到
期银行承兑汇票13,697.51 万元；无未决诉讼、仲裁。

(十)承诺事项
：
截至2006 年12 月31 日止，公司无重大承诺事项
。


(十一)资产负债表日后事项
：


 1、根据第一大股东当阳市国有资产管理局、第二大股东海南宗宣达实业投资有限公司和第三大股东
当阳市国中安投资有限公司提议，并经2007 年2 月7 日公司第五届董事会第十二次会议审议，公司拟以
2006 年12 月31 日的总股本为基数，向全体股东按照每10 股派发现金红利0.06 元（含税），共计分配
2067015.60 元。该利润分配预案尚需提请股东大会审议。

2、根据财政部2006 年2 月15 日发布的财会[2006]3 号《关于印发〈企业会计准则第 1 号—存货〉
等 38 项具体准则的通知》的规定，公司应于2007 年1 月1 日起执行新会计准则。公司目前依据财政部
新会计准则规定已经辨别认定的2007 年1 月1 日首次执行日现行会计准则与新准则的差异情况如下，下
述差异事项可能因财政部对新会计准则的进一步说明而进行调整。

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出售金融资产
公司2006 年12 月31 日账面有投资成本为300,000.00 元的开放式基金，公司将其归类为可供出售
金融资产。因此，于2006 年12 月31 日公司存在该金融资产的公允价值大于其账面价值的差额97,822.23 
元，应于 2007 年1 月1 日增加97,822.23 元留存收益，该差额应属于母公司的所有者权益增加。

（2）所得税
公司按照现行会计准则的规定，制定了公司的会计政策，据此公司计提了应收款项坏帐准备。根据
新会计准则应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产，增加2007 年1 月1 日留存
收益836,566.67 元，该差额应属于母公司的所有者权益增加。

（3）少数股东权益
公司2006 年12 月31 日按现行会计准则编制的合并报表中子公司少数股东权益为 9,577,165.20 元，新
会计准则下应计入股东权益，由此增加2007 年1 月1 日股东权益9,577,165.20 元。
——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 59 页

(十二)其他重要事项：

1、根据湖北省人民政府国有资产监督管理会“鄂国资产权[2006]111 号”省国资委关于湖北三峡新
型建材股份有限公司股权分置改革方案涉及的国有股权管理事项的批复、上海证券交易所“上证上字
[2006]443 号”关于实施三峡新型建材股份有限公司股权分置改革方案的通知的批复，以及2006 年经修
改后章程的规定，公司2006 年6 月第一次临时股东大会决议，以2006 年6 月15 日总股本为基数，向社
会公众股以资本公积按每10 股转增 6.5 股，共转增7020.26 万股。该转增事项已于2006 年6 月15 日
实施完成，并已经中勤万信会计师事务所有限公司审验，于2006 年6 月16 日出具勤信验字（2006 ）第
008号验资报告。截止2006年12月31日，公司已办妥相关工商变更登记手续，变更后公司总股本34450.26 
万股，其中：有限售条件的流通股16629.60 万股,无限售条件的流通股17820.66 万股。

2、公司于2006 年3 月8 日审议通过了《关于收购当阳市国中安投资有限公司持有的当阳峡光特种
玻璃有限责任公司股权的议案》和《关于收购当阳市鑫源投资开发有限责任公司持有的当阳峡光特种玻
璃有限责任公司股权的议案》。董事会同意以中勤万信会计师事务所有限公司出具的审计报告和湖北民
信资产评估有限公司出具的评估报告为依据，以人民币2122.51 万元收购当阳市国中安投资有限公司持
有的当阳峡光特种玻璃有限责任公司26.67% 的股权；以人民币2122.51 万元收购当阳市鑫源投资开发有
限责任公司持有的当阳峡光特种玻璃有限责任公司26.67% 的股权。

3、 2006 年12 月28 日公司与深圳市国华盛实业有限公司签署了《股份转让协议》。根据《股份转
让协议》，公司将受让深圳市国华盛实业有限公司所持有广东发展银行1000 万股的股权。截至2006 年
12 月31 日公司已预付深圳市国华盛实业有限公司股份转让款500 万元，由于该股权现正质押在中信实业
银行武汉分行，若解除质押不成功，必将影响本次受让。

4、本公司控股子公司当阳峡光特种玻璃有限责任公司于2005 年11 月28 日以兴业银行武汉分行定
期保证金700 万元质押为武汉玉豪贸易有限公司开立银行承兑汇票提供担保，保证金存管期限自2006 年
11 月28 日至2007 年2 月28 日止。

5、本公司控股子公司当阳峡光特种玻璃有限责任公司于2005 年11 月29 日以兴业银行武汉分行定
期保证金970 万元质押为武汉玉豪贸易有限公司开立银行承兑汇票提供担保，保证金存管期限自2006 年
11 月29 日至2007 年3 月2 日止。

6、本公司控股子公司当阳峡光特种玻璃有限责任公司于2005 年11 月27 日以兴业银行武汉分行定
期保证金1200 万元质押为武汉玉豪贸易有限公司开立银行承兑汇票提供担保，保证金存管期限自2006 
年11 月29 日至2007 年2 月27 日止。

7、2006 年7 月26 日公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于与武汉医药（集团）股份有限
公司互保融资的议案》，同意与武汉医药（集团）股份有限公司互相为对方向银行申请流动资金贷款提
供信用担保，各自为对方提供担保额度为人民币2500 万元，合作期限为两年。2006 年3 月，公司为武汉
医药（集团）股份有限公司1150 万元贷款提供保证担保，担保期限自2006 年3 月至2007 年3 月。2006 

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
— 


湖北三峡新型建材股份有限公司 2006 年年度报告第 60 页

年11 月，公司为武汉医药（集团）股份有限公司1000 万元贷款提供保证担保，担保期限自2006 年11 
月至2007 年11 月。

十二、备查文件目录

1、载有公司董事长亲笔签署的2006 年年度报告正文。
2、载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构主管人员签名并盖章的会计报表。
3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
4、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

董事长：徐麟

湖北三峡新型建材股份有限公司

 2007 年2 月7 日

——hubei sanxia new building materials co., ltd.—
—