第一节 重要提示及目录
公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性，准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事长付德新先生、副董事长兼总经理李太成先生、财务总监杨宁先生、财务
部负责人曹淑萍女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。
董事张新先生因工作原因，未能亲自出席本次董事会会议，书面委托董事肖宏伟先
生参加会议并代为行使表决权。
目录
第一节 重要提示及目录
第二节 公司基本情况简介
第三节 会计数据和业务数据摘要
第四节 股本变动及股东情况
第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
第六节 公司治理结构
第七节 股东大会情况简介
第八节 董事会报告
第九节 监事会报告
第十节 重要事项
第十一节 财务报告
第十二节 备查文件目录
第二节 公司基本情况简介
1、公司名称：
公司法定中文名称：新疆独山子天利高新技术股份有限公司
公司简称：天利高新
公司法定英文名称：Xinjiang Dushanzi TianLi High＆NewTech Co.，Ltd，P.R.C
.
英文名称缩写：TLGX
2、公司法定代表人：付德新
3、公司董事会秘书：马新海
董事会证券事务代表：任斌
电话：0992-3655959、0992-3877118
传真：0992-3659999
电子信箱：600339@vip.sina.com、tlgx_ren@sina.com
联系地址：新疆独山子大庆东路2 号天利高新董事会秘书办公室
4、公司注册地址：新疆独山子区大庆东路2 号
公司办公地址：新疆独山子区大庆东路2 号
公司邮政编码：833600
公司国际互联网网址：http://www.tlhnt.com；http://www.600339.com
电子邮件地址：tlgx@sina.com
5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券部
6、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：天利高新
股票代码：600339
7、公司其他有关资料：
首次注册登记日期：1999 年4 月28 日
变更注册登记日期：2002 年11 月13 日
注册资本变更为： 35700 万元
注册地点变更为： 新疆独山子区大庆东路2 号
企业法人营业执照注册号：6500001000591
税务登记号：650202712998630
公司聘请的会计师事务所名称：天津五洲联合合伙会计师事务所
公司聘请的会计师事务所的办公地址：新疆乌鲁木齐市解放北路30 号
第三节 会计数据和业务数据摘要
一、本年度主要利润指标（单位：人民币元）
序号 项目 2002 年
1 利润总额 61,088,702.22
2 净利润 52,037,481.40
3 扣除非经常性损益后的净利润 52,444,230.96
4 主营业务利润 118,815,503.01
5 其他业务利润 1,156,899.57
6 营业利润 60,224,549.37
7 投资收益 1,515,579.02
8 补贴收入 1,631.00
9 营业外收支净额 -653,057.17
10 经营活动产生的现金流量净额 110,465,088.33
11 现金及现金等价物净增减额 -348,889,283.49
注1：扣除非经常性损益的项目：
序号 项目 金额（人民币元）
1 营业外收入 51,206.29
2 营业外支出 526,973.84
3 非经常性损益项目所得税影响数 69,017.99
合计 -406,749.56
注2：非经常性损益是按照《公开发行证券公司信息披露规范问答第1 号——非经
常性损益》的要求进行确定和计算的。
二、截止报告期末前三年的主要会计数据及财务指标
（单位：人民币元）
指标项目 单位 2002年度 2001年度
调整前
主营业务收入 元 733,987,939.67 335,500,984.00
净利润 元 52,037,481.40 51,653,206.57
总资产 元 1,082,166,646.90 899,944,505.59
股东权益 元 627,899,246.49 629,703,831.70
每股收益(摊薄) 元/股 0.15 0.22
指标项目 2001年度 2000年度 2000年度
调整后 调整前 调整后
主营业务收入 340,440,308.09 311,769,414.30 311,769,414.30
净利润 51,361,139.96 36,081,927.82 32,208,616.04
总资产 920,306,727.89 794,185,834.40 790,312,522.62
股东权益 629,411,765.09 608,708,904.42 604,835,592.64
每股收益(摊薄) 0.22 0.212 0.189
指标项目 单位 2002 年度 2001年度
调整前
每股收益（加权） 元/股 0.15 0.22
扣除非经常性损益后
的每股收益（摊薄） 元/股 0.15 0.23
扣除非经常性损益后
的每股收益（加权） 元/股 0.15 0.23
每股净资产 元/股 1.76 2.65
调整后的每股净资产 元/股 1.76 2.64
每股经营活动产生的
现金流量净额 元/股 0.31 0
净资产收益率（摊薄） % 8.29 8.20
净资产收益率（加权） % 7.94 8.19
扣除非经常性损益净
资产收益率（加权） % 8.00 8.62
指标项目 2001年度 2000年度 2000年度
调整后 调整前 调整后
每股收益（加权） 0.22 0.328 0.293
扣除非经常性损益后
的每股收益（摊薄） 0.23 0.207 0.184
扣除非经常性损益后
的每股收益（加权） 0.23 0.32 0.285
每股净资产 2.64 3.58 3.56
调整后的每股净资产 2.64 3.56 3.54
每股经营活动产生的
现金流量净额 0 0.249 0.249
净资产收益率（摊薄） 8.16 5.93 5.34
净资产收益率（加权） 8.15 18.85 17.00
扣除非经常性损益净
资产收益率（加权） 8.58 18.41 16.54
三、报告期利润表附表：
净资产收益率（%）
报告期利润（元） 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 118,815,503.01 18.92 18.13
营业利润 60,224,549.37 9.59 9.19
净利润 52,037,481.40 8.29 7.94
扣除非经常性损益后的净利润 52,444,230.96 8.35 8.00
每股收益（元/股）
报告期利润（元） 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 0.33 0.33
营业利润 0.17 0.17
净利润 0.15 0.15
扣除非经常性损益后的净利润 0.15 0.15
注；净资产收益率和每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号
——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的要求确定和计算。
四、报告期内股东权益变化情况及原因
（一）股东权益变动情况（单位：人民币元）
项目 股本 资本公积 盈余公积
期初数 238,000,000.00 347,656,428.71 20,957,063.36
本期增加 119,000,000.00 0 10,465,222.58
本期减少 0 119,000,000.00 0
期末数 357,000,000.00 228,656,428.71 31,422,285.94
项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 10,478,531.68 22,798,273.02 629,411,765.09
本期增加 5,232,611.29 52,037,481.40 181,502,703.98
本期减少 0 64,015,222.58 183,015,222.58
期末数 15,711,142.97 10,820,531.84 627,899,246.49
（二）股东权益变动原因：
1、股本增加是由于公司根据2002 年第一次临时股东大会通过并实施的2002 年中
期资本公积金转增股本方案，报告期内以2002 年6 月30 日总股本23800 万股为基数，
用资本公积向全体股东按每10 股转增5 股，导致股本增加11900 万元。
2、资本公积由于以上原因减少119,000,000 元。
3、盈余公积、法定公益金增加是报告期根据净利润计提10%的法定盈余公积金和10
%的公益金所致。
4、未分配利润增加是本年度利润增加所致，减少是由于报告期根据净利润计提10%
的法定盈余公积金、10%的法定公益金以及报告期分配现金股利所致。
第四节 股本变动及股东情况
一、股份变动情况
报告期内，公司股份变动情况表如下： （数量单位：股）
本次变动增减(+,-)
本次变动前 配股 送股 公积金转股
一、未上市流通股份
1.发起人股份
其中:
国家持有股份 139,726,160 69,863,080
境内法人持有股份 14,273,840 7,136,920
境外法人持有股份
其他
2.募集法人股份
3.内部职工股
4.优先股或其他
未上市流通股份合计 154,000,000 77,000,000
二.、已上市流通股份
1.人民币普通股 84,000,000 42,000,000
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已上市流通股份合计 84,000,000 42,000,000
三、股份总数 238,000,000 119,000,000
本次变动增减(+,-)
增发 其他 小计 本次变动后
一、未上市流通股份
1.发起人股份
其中:
国家持有股份 69,863,080 209,589,240
境内法人持有股份 7,136,920 21,410,760
境外法人持有股份
其他
2.募集法人股份
3.内部职工股
4.优先股或其他
未上市流通股份合计 77,000,000 231,000,000
二.、已上市流通股份
1.人民币普通股 42,000,000 126,000,000
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已上市流通股份合计 42,000,000 126,000,000
三、股份总数 119,000,000 357,000,000
注: 公司根据2002 年第一次临时股东大会通过并实施了2002 年中期资本公积金转
增股本方案，报告期内以2002 年6 月30 日总股本238,000,000 股为基数，用资本公积
向全体股东按每10 股转增股本5 股，合计转增119,000,000 股。
上述股本变动已经天津五洲联合合伙会计师事务所2002年12 月16日(五洲会字[200
2]8-393号)验证。
二、股票发行及上市情况
（一）截止报告期末前三年历次股票发行情况
公司于2000 年11月15日经中国证监会证监发行字【2000】161号文核准，于2000年
12月6日在上海证券交易所首次上网定价发行6000万股普通股A 股，发行价格是7.28 元
/股，发行完毕后于2000年12月25日在上海证券交易所上市交易，获准上市交易数量600
0万股。
（二）报告期内股份总数及结构变动情况
公司根据2002 年第一次临时股东大会通过并实施的2002 年中期资本公积金转增股
本方案，报告期内以2002 年6 月30 日总股本23800 万股为基数，用资本公积向全体股
东按每10 股转增股本5 股，合计转增11900 万股，转增后总股本为35700 万股。股份
总数及结构见上述“股份变动情况表”。
（三） 报告期内，公司无内部职工股。
三、股东情况
（一）、报告期末股东总数：
截止2002 年12 月31 日，公司股东总数11950 户。
（二）、股东持股情况
公司前十名股东持股情况：（截止2002年12月31日）
名次 股东名称 期末持股数（股） 比例（%）
1 新疆独山子天利实业总公司 117,714,240 32.97
2 新疆维吾尔自治区石油管理局 91,875,000 25.74
3 新疆高新房地产有限责任公司 12,990,180 3.64
4 新疆特变电工股份有限公司 7,641,270 2.14
5 新疆国际信托投资有限公司 2,370,000 0.66
6 新疆鸿鑫投资有限公司 1,545,231 0.43
7 张文英 1,125,600 0.32
8 上海中大高新电子技术有限公司 779,310 0.22
9 王晓丽 736,691 0.21
10 兴和公司 697,801 0.20
名次 股东名称 股份性质 报告期增(+)
减(-)
1 新疆独山子天利实业总公司 国有法人股 +39,238,080
2 新疆维吾尔自治区石油管理局 国有法人股 +30,625,000
3 新疆高新房地产有限责任公司 法人股 +4,330,060
4 新疆特变电工股份有限公司 法人股 +2,547,090
5 新疆国际信托投资有限公司 流通股 +898,260
6 新疆鸿鑫投资有限公司 流通股 +1,545,231
7 张文英 流通股 +375,200
8 上海中大高新电子技术有限公司 法人股 +259,770
9 王晓丽 流通股 +245,564
10 兴和公司 流通股 +697,801
说明：
（1）第一、二、三、四、八股东为公司发起人股东，其股份不存在质押、冻结、
托管情况。
（2）报告期内，持股5%（含5%）以上的法人股东为新疆独山子天利实业总公司和
新疆维吾尔自治区石油管理局，所持股份均为未上市流通的国有股。
（3）公司前十名股东中，法人股东之间没有关联关系，也不属于《上市公司股东
持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人，公司未知流通股股东是否存在关联关
系及一致行动人的情况。
（4）公司无战略投资者或一般法人因配售新股成为的前十大股东。
（5）新疆高新房地产有限责任公司系原乌鲁木齐高新技术产业开发区高新房地产
有限责任公司，该公司已在工商局办理了名称变更。
（三）、第一大股东情况
第一大股东名称：新疆独山子天利实业总公司
法定代表人：吕健
成立日期：1989 年1 月1 日
经营范围：货物运输、工民建筑施工、物业管理、农牧畜产品种植等
注册资本：14000 万元
企业性质：地方国有企业
（四）、其他持股在10%以上（含10%）的法人股东
新疆石油管理局持有国有法人股9187.5 万股，占公司总股本的25.74%。
公司法定代表人：唐健
成立日期：1955 年1 月1 日
经营范围：石油勘探开发、炼油化工、管输、销售、科研设计、机修制造等；
注册资本：68 亿元人民币
（五）、报告期内公司第一大股东未发生变更。
第五节、董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、公司现任董事、监事及高管人员基本情况
姓名 性别 职务 年龄 起止日期
付德新 男 董事长 48 2002.5-2005.5
王明章 男 副董事长 54 2002.5-2005.5
肖宏伟 男 副董事长 35 2002.5-2005.5
李太成 男 副董事长、总经理 55 2002.5-2005.5
吕健 男 董事 43 2002.5-2005.5
温国军 男 董事 46 2002.5-2005.5
张新 男 董事 40 2002.5-2005.5
李琴 女 董事 27 2002.5-2005.5
周小明 男 独立董事 36 2002.5-2005.5
李宪惠 男 独立董事 39 2002.5-2005.5
朱瑛女 独 立董事 31 2002.5-2005.5
罗基础 男 监事会主席 45 2002.5-2005.5
陈鹏飞 男 监事会副主席 54 2002.5-2005.5
李德学 男 监事会副主席 40 2002.5-2005.5
任兆中 男 监事 54 2002.5-2005.5
崔洪东 男 职工代表监事 35 2002.5-2005.5
李强 男 职工代表监事 33 2002.5-2005.5
马新海 男 副总经理、董事会秘书 37 2002.5-2005.5
罗建国 男 副总经理 45 2002.5-2005.5
杨宁 男 财务总监 43 2002.5-2005.5
宋清山 男 总工程师 41 2002.5-2005.5
陈建 男 副总经理 34 2002.7-2005.5
朱良明 男 总经理助理 40 2002.5-2005.5
李忠 男 总经理助理 34 2002.5-2005.5
戚贵华 男 总经理助理 39 2002.7-2005.5
陈科 男 副总工程师 37 2002.7-2005.5
王嘉春 男 副总工程师 36 2002.7-2005.5
姓名 期初持股数 期末持股数 备 注
付德新 0 0 在股东单位领取报酬
王明章 0 0 在股东单位领取报酬
肖宏伟 0 0 在股东单位领取报酬
李太成 0 0
吕健 0 0 在股东单位领取报酬
温国军 0 0 在股东单位领取报酬
张新 0 0 在股东单位领取报酬
李琴 0 25200 在股东单位领取报酬
周小明 0 0
李宪惠 0 0
朱瑛女 0 0
罗基础 0 0 在股东单位领取报酬
陈鹏飞 0 0 在股东单位领取报酬
李德学 0 0 在股东单位领取报酬
任兆中 0 0 在股东单位领取报酬
崔洪东 0 0
李强 0 0
马新海 0 0
罗建国 0 0
杨宁 0 0
宋清山 0 0
陈建 0 0
朱良明 0 0
李忠 0 0
戚贵华 0 0
陈科 0 0
王嘉春 0 0
说明：
1、董事李琴女士购买持有公司流通股25200 股,已冻结；
2、其余董事、监事、高级管理人员均未持有公司股份；
二、董事、监事在股东单位任职情况：
姓名 任职的股东名称
付德新 新疆石油管理局独山子石化总厂
王明章 新疆石油管理局独山子石化总厂
吕 健 新疆石油管理局独山子石化总厂
温国军 新疆独山子天利实业总公司
李琴新 疆高新房地产有限责任公司
张新 新疆特变电工股份有限公司
罗基础 新疆石油管理局独山子石化总厂
陈鹏飞 新疆石油管理局独山子石化总厂
李德学 新疆石油管理局独山子石化总厂
任兆中 新疆石油管理局独山子石化总厂
姓名 在股东单位担任的职务 任职期间
付德新 厂长、书记 1999.7-至今
王明章 副厂长 1998.1-至今
吕 健 副厂长 2000.8-至今
温国军 代总经理 1998.9-至今
李琴新 董事长 2001.3-至今
张新 董事长、总经理 2000.3-2003.3
罗基础 纪委副书记 1999.12-至今
陈鹏飞 副总会计师 1998.4-至今
李德学 审计处处长 1996.11-至今
任兆中 发展研究中心副主任 2002.6-至今
三、公司现任董事、监事及高管人员年度报酬情况
2002 年度，公司对在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员实行年度述职与
考评制度，年初根据公司总体发展战略和年度经营目标确定各高级管理人员的年度经营
业绩综合指标和管理职责，按月统计考核，在效益工资中体现，年末结合公司总体经营
情况，由公司董事会组织有关人员进行总体考评。
现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额（包括基本工资、各项
奖金、福利、补贴、住房津贴及其它津贴等）约为66.56 万元。在公司领取报酬的董事
1 名（不含独立董事）报酬为5.04 万元。金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为1
3.4 万元。
公司2001 年股东大会审议通过《对独立董事发放津贴的议案》，明确了独立董事
的年度津贴为5 万元（含税），独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费及按有关
规定或公司章程行使职权时所发生的合理费用，公司据实予以承担。
公司现任董事11 人、监事6 人，高级管理人员10 人，在公司领取报酬的总计16人
，年度报酬数额在5 万元以上的1 人，年度报酬数额在4-5 万元之间的8 人，3-4万元
之间的7人。
下列董事不在公司领取报酬：付德新、王明章、肖宏伟、吕健、温国军、李琴、张
新。
下列监事不在公司领取报酬：罗基础、陈鹏飞、李德学、任兆中。
四、报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因：
1、报告期内，因公司第一届董事会、监事会任期届满，董事监事进行换届选举。
公司于2002 年5 月10 日召开的2001 年年度股东大会选举付德新、王明章、肖宏伟、
李太成、吕健、温国军、张新、李琴、周小明、李宪惠、朱瑛为公司第二届董事会董事
成员，其中周小明、李宪惠、朱瑛为独立董事（公告见2002 年4 月9 日和2002 年5月1
1 日的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》）；选举罗基础、陈鹏飞、李
德学、任兆中为公司第二届监事会监事，与职工代表大会推举产生的职工监事戚贵华、
崔洪东、曹淑萍共同组成公司第二届监事会（公告见2002 年4 月9 日和2002 年5 月11
日的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》）。
经公司第二届董事会第一次临时会议表决通过，聘任李太成为公司总经理，聘任罗
建国为公司副总经理，聘任杨宁为公司财务总监，聘任马新海为公司董事会秘书，聘任
宋清山为公司总工程师，聘任朱良明、陈建、李忠为公司总经理助理（公告见2002年5
月11 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》）。
2、经公司第二届董事会第一次会议表决通过，聘任马新海、陈建为公司副总经理
，聘任戚贵华为公司总经理助理，聘任陈科、王嘉春为公司副总工程师（公告见2002
年7 月30 日的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》）。
3、公司职工监事曹淑萍女士因工作变动原因，于2002 年12 月辞去公司监事职务
，公司将在职代会上选举产生一名新职工监事。
4、本报告期内，公司无高级管理人员离职、解聘情况。
五、公司员工的数量、专业构成、教育程度及离退休职工人数情况：
截止2002 年12 月31 日，公司在册职工人数为1824 人，其中管理人员为143 人，
占总人数的7.8% ; 专业技术人员为193 人，占总人数的10.6%，生产人员1359 人，占
总人数的74.5%；销售人员92 人，占总人数的5.1% ，财务人员37 人，占总人数的2%。
教育程度：研究生6 人、本科生189 人、大中专生912 人、其他717 人。
公司无离退休职工，公司员工实行全员劳动合同制，公司执行国家及地方有关法律
、法规规定的职工劳保福利、待业保险和养老退休制度。
第六节 公司治理结构
一、公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、
建立现代企业制度、规范公司运作，加强信息披露工作。公司按照中国证监会和国家经
贸委于2002 年1 月7 日发布《上市公司治理准则》规范性文件的要求，认真进行了自
查，研究并修改了公司章程，制定了《公司规范运作手册》，制定、修改了股东大会、
董事会、监事会等议事规则，从制度上加强和细化了公司的管理。
公司2002年5月10日召开的2001年度股东大会选举了三名独立董事，使公司董事会
构成更加合理，为公司董事会决策的科学性、合理性奠定了良好的基础；公司设立了由
独立董事参与的董事会战略发展专家委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会三个专门
委员会，并制定了相应的实施细则。
从总体来看，公司治理的实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理准
则的规范性文件要求。
二、独立董事履行职责情况
根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要
求，公司于2002 年5 月10 日召开了2002 年度股东大会，选举了三名独立董事，建立
了独立董事制度，起草和修订相关规则；设立了由独立董事参与的董事会战略发展专家
委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会三个专门委员会，并制定了专门委员会实施细
则。报告期内，三名独立董事本着为全体股东负责的态度，履行诚信和勤勉的义务，维
护公司整体利益及中小股东的合法利益不受侵犯，认真参加董事会和股东大会，积极了
解公司的各项运作情况，为董事会科学、客观地决策起到了积极的作用。
三、公司与第一大股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况：
1、人员分开方面：本公司与控股公司在劳动、人事及工资管理等方面是独立的，
并设立了独立的劳动人事职能部门。公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监、
总工程师、总经理助理等高级管理人员均在本公司领取薪酬，且均未在股东单位担任除
董事之外的重要职务。
2、资产完整方面：本公司资产完整，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套
设施，产供销系统完整独立。
3、财务独立方面：本公司设立了独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系
和财务管理制度，独立在银行开户，独立缴税。
4、机构独立方面：本公司设立了完全独立于第一大股东的组织机构，董事会下设
专门委员会。
5、业务分开方面：本公司在业务方面独立于第一大股东，具有独立完整的业务及
自主经营能力。
四、高级管理人员的考评及激励机制
公司董事会根据有关指标和标准对高级管理人员的业绩和绩效进行考评，公司将建
立相关的奖励制度，在董事、监事和高级管理人员当中推行激励机制。
在考评方面，公司对高级管理人员实行年度述职与考评制度，年初根据公司总体发
展战略和年度经营目标确定各高级管理人员的年度经营业绩综合指标和管理职责，年末
结合高级管理人员的述职，由公司董事会组织有关人员考评。
在激励与约束机制方面，公司对高级管理人员实行指标考核，如果当年能完成各项
指标，则给予指标兑现；如不能完成，则扣除高级管理人员的部分效益工资。
第七节 股东大会情况简介
一、本年度召开股东大会情况
本报告期内共召开二次股东大会，会议情况如下：
1．2002 年4 月9 日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上
刊登了“第一届董事会第十次会议决议公告暨召开2001 年度股东大会的通知”，2001
年5 月10 日，在公司四楼会议室召开了2001 年度股东大会，到会股东及股东代表5人
，代表股份数15400 万股，占公司总股本的64.71%，审议并通过了以下议案：
（1）《2001 年度董事会工作报告》；
（2）《2001 年度监事会工作报告》；
（3）《2001 年度财务决算报告》；
（4）《2001 年度利润分配方案》；
（5）《2001 年年度报告正文及摘要》；
（6）《关于聘任2002 年度会计师事务所及其报酬的议案》；
（7）《第二届董事会董事候选人的议案》；
（8）《第二届董事会独立董事候选人的议案》；
（9）《第二届监事会监事候选人的议案》；
（10）《关于对董事、监事及高级管理人员等购买职业责任保险的议案》；
（11）《关于修改〈公司章程〉的议案》；
（12）《对董事会授权的议案》；
（13）《对独立董事发放津贴的议案》；
（14）《公司规范运作手册的议案》。
本次股东大会决议公告刊登于2002 年5 月11 日《上海证券报》、《中国证券报》
和《证券时报》。
2、2002年7月30日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上刊
登了“第二届董事会第一次会议暨召开2002 年第一次临时股东大会通知公告”，2002
年8 月30 日，在公司四楼会议室召开了2002 年第一次临时股东大会，到会股东及股东
代表5 人，代表股份数15400 万股，占公司总股本的64.71%，审议并通过了《关于资本
公积金转增股本的议案》。
本次股东大会决议公告刊登于2002 年8 月31 日《上海证券报》、《中国证券报》
和《证券时报》。
二、选举、更换公司董事、监事情况
1、2001 年度股东大会进行了董事会换届选举，选举付德新先生、王明章先生、肖
宏伟先生、李太成先生、吕健先生、温国军先生、张新先生、李琴女士为第二届董事会
董事；李宪惠先生、周小明先生、朱瑛女士为第二届董事会独立董事。
2、2001 年度股东大会进行了监事会换届选举，选举罗基础先生、陈鹏飞先生、李
德学先生、任兆中先生为第二届监事会监事；职工代表大会推举戚贵华先生、崔洪东先
生、曹淑萍女士为职工监事。
3、因工作变动原因，戚贵华先生不再担任公司监事职务，公司职代会于2002 年8
月10 日召开第五次会议，推荐李强先生为公司第二届监事会职工监事。
4、公司职工监事曹淑萍女士因工作变动原因，于2002 年12 月辞去公司监事职务
，公司将在职代会上选举产生一名新职工监事。
第八节 董事会报告
一、经营情况的讨论与分析
2002年是中国加入WTO的第一年，面对激烈的市场竞争，在公司董事会的正确领导
和决策下，公司继续贯彻“发展、规范、诚信、效益”的经营方针，强化各项管理，深
挖内部潜力，降低成本费用，从而使公司的生产经营保持稳定的发展势头。全面完成了
年度经营目标，取得了良好的业绩，全年共实现主营业务收入73399 万元，主营业务利
润11881.55 万元，净利润5203.7 万元，分别比上年增长115.6%、20.63%、1.32%。
1．2002 年公司强化生产过程管理和经营过程管理，各生产装置安全、优质、满负
荷运行，确保了年度生产经营计划的全面完成。通过公司各部门、各生产厂领导、员工
的精心操作、严细管理，2002 年公司共实现主营业务利润1.19 亿元，比去年同期增加
2031.8 万元，增长率为20.63%。公司结合不同产品的市场需求特点和区域市场情况，
健全、完善了营销网络和售后服务体系，形成了华东、华南、西南、新疆四个综合性销
售区域，以良好的信誉和优质的终端服务赢得了市场的认可。
2．2002 年公司加大科研开发和技术攻关力度，取得了可喜的成绩
在科研开发方面，公司完成了重质燃料油的研制工作；完成了利用催化油浆生产20
#封口剂的试验；完成了重交沥青、改性沥青、塑料编织袋、地膜新工艺配方的研制和
改进工作；开发和引进了硫化烷基酚钙、石油磺酸钙、无灰分散剂等六大类18 个品种
的添加剂复合配方；引进开发了汽车工程塑料专用料，产品质量达到了日本三井油化的
质量指标；研制开发了拉丝专用料A003S、A180TM，并成功打入了中亚市场。
在技术攻关方面，公司先后对丙烯回收再利用系统、万吨地膜集中供料系统和定量
包装系统等重大技措实施了攻关并获得了成功。公司共完成各类技改技措项目218项，
总投资1596 万元。
通过新产品的开发和装置的技改技措，推动了公司产品结构的优化和升级，提高了
公司产品的附加值和市场竞争力。自治区已确定以天利高新为龙头建设新疆新材料开发
基地，并已上报国家科技部待批准;自治区经贸委将我公司列入“十五”期间30户重点
培育企业之一，将在技术创新项目和技改贴息等方面给予大力支持。
3．紧扣发展主线，以项目促发展，完成了产品结构的调整，使公司抵御市场风险
的能力得到提高。
2002 年公司共完成投资6 亿多元，先后实施了十个项目的建设和改造，除无灰分
散剂项目将于2003 年竣工外，其余项目均已建成并进入试生产，甲乙酮、添加剂、无
纺布、专用料将成为公司新的效益增长点，这标志着公司已形成了沥青、聚丙烯、甲乙
酮、添加剂、无纺布、专用料、地膜七大支柱产品，拥有了甲乙酮、沥青、聚丙烯、添
加剂、无纺布等5 大亿元产能基地，公司抵御市场风险的能力得到了进一步的加强。
4．进一步规范内部管理，管理水平得到提升
2002年，公司坚持“计划牵头、成本控制”，将产、供、销、项目建设、清欠、检
（维）修、工程决算、财务收支、人员培训等管理融为一体，加大计划执行的考核力度
和深度，有效地发挥了计划管理的指导作用。
2002年公司被自治区和克拉玛依市工商行政管理部门评定为“重合同守信用”单位
，公司信誉度大大提高。工行、农行、建行、中行等四家银行分别给公司授予了“AAA
”级信贷资格，为公司的发展奠定了良好的基础。
公司于2002年12月16日一次性通过了国际质量认证权威机构--英国皇家标准协会BS
I 认证机构的评审，并获得了ISO9001(2000 版)质量体系认证证书，这标志着公司质量
管理体系已基本确立，公司的综合管理水平上了一个新的台阶，也为公司的各类产品取
得了进入国际市场的通行证。
公司继续落实了CIS 系统工程，不断完善和提炼天利高新的精神文化、制度文化、
行为文化和物质文化。2002 年公司出台了《规范运作手册》、《基本大纲》和《员工
手册》并认真组织员工学习和实施，使公司经营理念、价值观在员工的思想意识中得到
了深化，在行动上得到了落实。充分发挥了CIS 系统工程对提升企业内聚力、影响力和
企业形象的作用。
二、公司经营情况
（一）、公司主营业务的范围及其经营情况
1、公司主营业务范围
高级润滑油系列添加剂产品、高级沥青系列产品、土工合成新材料、塑料原料及制
品，精细化工系列产品的科技开发、生产、储运和销售，石油化工技术咨询服务，经营
本企业及其成员企业自产产品和技术的进出口业务，成品油的零售，密封件的生产和销
售。
2、公司主营业务业绩
1）行业及主要产品情况：
公司现有主营产品包括润滑油系列添加剂、沥青系列产品、塑料制品等五大类，20
02年度主营业务收入、成本、利润构成如下：
项目 2002 年度
工业主营业务收入 主营业务成本
1、塑料类 214,462,444.08 179,420,333.08
2、沥青类 101,928,110.15 54,727,607.97
3、添加剂类 11,335,980.68 10,085,305.72
4、润滑油类 10,789,588.90 12,729,280.77
5、垫片类 2,689,235.80 1,727,032.07
小计 341,205,359.61 258,689,559.61
项目 2001 年度
主营业务收入 主营业务成本
1、塑料类 184,855,139.85 133,482,885.14
2、沥青类 93,447,570.89 48,931,890.20
3、添加剂类 16,198,666.18 15,327,040.69
4、润滑油类 14,432,569.19 16,807,210.50
5、垫片类 731,541.84 861,719.87
小计 309,665,487.95 215,410,746.40
商业 收入 成本
1、化工产品类 390,551,608.30 352,374,834.10
2、润滑油类 254,287.43 89,547.30
3、其它 1,976,684.33 1,826,905.04
小计 392,782,580.06 354,291,286.44
合计 733,987,939.67 612,980,846.05
商业 收入 成本
1、化工产品类 18,768,753.48 15,520,156.47
2、润滑油类 11,693,517.99 9,308,479.03
3、其它 312,548.67 303,715.92
小计 30,774,820.14 25,132,351.42
合计 340,440,308.09 240,543,097.82
2）占主营业务收入10%以上的主要产品情况
产品 产品销售收入 产品销售成本 毛利率
塑料 214,462,444.08 179,420,333.08 16.34%
沥青 101,928,110.15 54,727,607.97 46.31%
化工商品类 390,551,608.30 352,374,834.10 9.78%
（三）、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
(1)报告期内公司现有一家控股子公司，具体情况如下：
项目 上海星科实业有限责任公司
天利高新持有股份 70%
注册资本 1000 万元
法定代表人 李太成
主营业务范围 电脑、仪器仪表、化工原料、电子电脑、
机电产品等；
2002 年底总资产 19,096,585.68 元
2002 年实现主营业务收入 232,034,453.62 元
2002 年实现净利润 8,088.70 元
（2）公司主要参股公司的经营情况及业绩
①新疆里奥国际高新技术投资有限公司：该公司成立于2000 年2 月，注册资本100
0万元，本公司持有其35%的股权。该公司主要从事高新技术产业的开发、企业投资咨询
、资本市场投资、资产管理等，2002 年实现主营业务收入153 万元，净利润97 万元，
2002年末总资产1215 万元（公司财务报告已经审计）。
②新疆证券有限公司：该公司成立于1999 年1 月，注册资本57470 万元，本公司
持有其4.65%的股权。该公司主要从事证券代理买卖、代理登记开户、证券自营买卖、
资产管理等，2002 年实现主营业务收入19000 万元，净利润74 万元，2002 年末总资
产334160 万元（公司财务报告未经审计）。
③新疆金融租赁有限公司：该公司成立于1995 年10 月，注册资本51900 万元，本
公司持有其9.63%的股权。该公司主要从事办理动产、不动产的租赁、转租赁、回租委
托租赁业务，2002 年实现主营业务收入19062 万元，净利润1803 万元，2002 年末总
资产317847 万元（公司财务报告已经审计）。
④新疆天北能源有限责任公司：该公司成立于2002 年2 月，注册资本6000 万元，
本公司持有其43%的股权。该公司主要从事石油制品销售，2002 年尚在筹办期，无收益
。
⑤阿拉山口天利高新工贸有限责任公司：该公司成立于2001 年2 月，注册资本100
0万元，本公司持有其35%的股权。该公司主要从事机械产品、轻工产品、化工产品等的
销售，边境小额贸易自营和代理各类商品和技术的进出口等，2002 年实现主营业务收
入1757 万元，净利润-19 万元，2002 年末总资产1126 万元（公司财务报告已经审计
）。
⑥上海里奥高新技术投资有限公司：该公司成立于2002 年8 月，注册资本10000
万元，本公司持有其28.5%的股权。该公司主要从事高新技术投资、企业资产的购并、
重组、策划等，该公司正在开办期间，2002 年未产生收益。
⑦克拉玛依市城市信用社：本公司投资克拉玛依市融兴城市信用社，持有其30.4%
的股权,由于2002 年12 月被投资单位与克拉玛依茂源城市信用社合并为克拉玛依市城
市信用社，注册资本5521.7 万元，本公司持股比例降为5.8%。公司主要从事吸收公众
存款；发放短期、中期和长期贷款等业务，2002 年实现主营业务收入249 万元，净利
润26 万元，2002 年末总资产8669 万元（公司财务报告未经审计）。
⑧新疆特变电工股份有限公司：公司持有128 万股股权，持股比例为0.50%。
（3）报告期内公司无来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达10%以上
的情况。
（四）、公司主要供应商和客户情况
公司向前五名供应商合计采购金额25015.01 万元，占年度采购总额的比例是68.4%
；
公司向前五名供应商采购金额总量及主要供货情况
供应商名称 采购金额（万元） 比例（%）
中国石油天然气股份有限公司独
山子石化分公司 23470.01 64
克拉玛依金塔公司 638 1.70
中国石油青海油田格尔木炼油厂 345 0.94
天津银祥国际贸易有限公司 284 1.00
独山子石化机械制造有限公司 278 0.76
合计 25015.01 68.4
供应商名称 备注
中国石油天然气股份有限公司独
山子石化分公司 公司主要向其采购生产所需的丙烯
原料、半沥青、碳四、0209 吹膜原料等。
克拉玛依金塔公司
中国石油青海油田格尔木炼油厂
天津银祥国际贸易有限公司
独山子石化机械制造有限公司
合计
公司向前五名客户销售额合计19137.6 万元，占年度销售总额的比例是26.07%。
（五）、经营中出现的问题与困难及解决方案
1、问题与困难：
加入世贸组织后，国外的原料和产品进入我国化工市场，使化工市场的竞争加剧；
同时由于原材料价格上涨，利润空间越来越小。
由于公司地处新疆，冬季时间较长，因此各项工程项目的建设以及设备的采购等周
期相对较长，从而影响效益的转化。
2、解决方案
1）建立健全现代企业制度，完善法人治理结构，规范公司运作。
2）实行项目经理负责制，对未完工建设项目在保证质量的前提下提高工程进度，
使其尽快产生效益。
3）严细内部管理，狠抓降成本、促销售工作，加大对募集资金项目投产后新产品
的开发和销售工作。
4）狠抓国内市场，加大市场营销力度，努力实现产销的良性互动，提高公司产品
的市场占有率；加大对外交流的力度，努力开拓国际市场，促进产品出口。
5）通过加大技术外协和合作，加大科研开发力度，努力提高公司产品的技术含量
和附加值，不断扩大生产规模，提高公司效益。
二、公司投资情况
至2002年12月31日，公司对外长期投资为146.346.312.07元，比上年同期增长97,7
02,048.34元，增长比例为200.85%。
（一）募股资金使用情况
1、报告期内，公司无新的募集资金。
2、经中国证券监督管理委员会证监发行字【2000】161 号文批准，公司于2000 年
12 月6 日在上海证券交易所上网定价发行6000 万股普通股A 股，每股发行价7.28 元
，扣除发行费用后，实际可用募集资金42653.52 万元。上述募集资金已于2000 年12月
到位，并经新疆华西会计师事务所2000 年12 月15 日出具的华会所验字【2000】104号
《验资报告》予以验证。
根据公司2000 年发行股票的《招股说明书》，募集资金使用计划如下：
序号 项目名称 计划投资额（万元）
1 10000 吨/年高碱性环烷酸钙改扩建项目 6237
2 10000 吨/年无灰分散剂项目 5760
3 5000 吨/年聚丙烯合成纸项目 5506
4 5500 吨/年微滴灌器材项目 4219
5 3000 吨/年聚丙烯发泡材料项目 6393
6 5000 吨/年土木工程用地格板项目 4827
7 100000 只/年塑料托盘项目 3793
8 补充企业生产经营流动资金 5659
合计 42394
3、公司变更募集资金情况
公司前次发行股票募集资金项目除10000 吨/年高碱性环烷酸钙改扩建项目和10000
吨/年无灰分散剂项目按原计划进行投资外，其它项目因市场、技术等原因暂缓投资，
2001 年6 月29 日公司第一届董事会第八次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项
目的议案》，2001 年8 日3 日召开的2001 年第一次临时股东大会批准了该项议案。上
述会议决议公告分别刊登于2001 年7 月3 日和2001 年8 月4 日的《上海证券报》、《
中国证券报》和《证券时报》上。对于该次募集资金投向变更，公司履行了法定程序和
信息披露义务。
变更后募集资金具体使用情况和工程项目进度情况如下：
投资项目 计划投资 实际完成投 募集资金投
额（万元） 资额（万元） 入（万元）
10000 吨/年高碱
性环烷酸钙改扩
建项目 6237 5503.1 5503.1
10000 吨/年无灰
分散剂项目 5760 4331.3 4331.3
30000 吨/年甲乙
酮项目 6745 6786.6 6745
30000 吨/年甲基
叔丁基醚项目 9830 9830 9830
50000 吨/年仲丁
醇项目 9511 11394.8 8098.3
补充流动资金 5659 5659 5659
合计 43742 43504.80 40166.70
投资项目 项目进度情况
10000 吨/年高碱 目前装置已全部建成，硫
性环烷酸钙改扩 化烷基酚钙投料试生产，项目
建项目 进入试车阶段,工程预结转形
成资产，工程进度100%。
10000 吨/年无灰 目前，装置配套水、电系
分散剂项目 统均已投用正常，设备、电气
仪表正在安装，厂区外围道路、
绿化未完成，工程进度85%。
30000 吨/年甲乙 管线、设备已安装完毕，
酮项目 装置正在进行整体试车，外配
套工程尚未结束，工程进度95%
30000 吨/年甲基 设备已安装就位，项目进
叔丁基醚项目 入试产阶段，工程进度95%。
50000 吨/年仲丁 管线、设备已安装就位，
醇项目 正进行机泵调试和试生产，工
程进度95%。
补充流动资金
合计
说明：
（1）本报告期内募集资金使用了31804 万元，累计使用40166.70 万元（其中有19
4万元未付款）,未使用的2357 万元在募集资金专户中。
（2）上述项目中10000 吨/年高碱性环烷酸钙改扩建项目建成，处于试生产期，尚
未产生效益；根据公司募集资金运用计划，以上项目按轻重缓急安排，加紧甲乙酮项目
、甲基叔丁基醚项目、仲丁醇项目的建设，该三个募集资金项目目前已进入试生产，比
原计划的建设期缩短。
（3）新疆冬季时间较长、工程建设期和结算期存在差异以及公司内部审计把关较
严等原因，致使部分项目的资金结算进度较工程进度迟缓。
（4）10000 吨/年无灰分散剂项目由于采用新的工艺技术，用更先进的热加合技术
代替原计划采用的氯化法，该新技术的采用将大大降低对设备的腐蚀和对环境的污染，
产品质量可得到较大程度的提高，该项新技术已通过了前期论证，无灰分散剂项目预计
2003 年中期将建成投产。
（5）剩余募集资金按规定存在银行，实行专户管理。
（6）上述甲乙酮项目、甲基叔丁基醚项目、仲丁醇项目的不足资金依据2001 年第
一次临时股东大会决议，由公司以自筹资金解决。
（二）、非募集资金投资情况
1、经公司第一届董事会第八次会议决议，公司2002 年3 月对新疆天北能源有限责
任公司投资2580 万元，占该公司注册资本的43%。
2、经公司第一届董事会第八次会议决议，公司2002 年3 月对新疆金融租赁有限公
司投资5000 万元，占该公司注册资本的9.63%。
3、经公司第二届董事会第一次会议决议，决定利用自筹资金与独山子炼油化工建
设（集团）有限公司联合兴建“科研信息综合大楼”。计划投资5500 万元，占该大楼
投资总预算的68.75%，独山子炼油化工建设（集团）有限公司投资2500 万元，占该大
楼投资总预算的31.25%,科研信息综合大楼已于2002 年10 月正式投入使用，目前大楼
总投资支出7540 万元。
4、经公司第一届董事会第十次会议决议，决定参股组建上海里奥高新技术投资有
限公司，上海里奥高新技术投资有限公司于2002 年8 月在上海浦东新区工商局注册成
立，本公司实际投资2850 万元，占该公司注册资本的28.5%。
5、经公司第一届董事会十次会议决议，决定与吉尔吉斯共和国吾鲁克、特兰斯汽
车修理厂合资组建中吉合资“天利－Ｍ”有限责任公司，本公司出资5100 美元，占该
公司注册资本的51%。公司第二届董事会第三次会议决定取消该项投资。
三、公司经营成果及财务状况
（一）主要财务指标： 单位：人民币元
项目 2002年 2001年 增减（%）
总资产 1,082,166,646.90 920,306,727.89 17.59
长期负债 53,917,879.66 54,613,721.85 -1.27
股东权益 627,899,246.49 629,411,765.09 -0.24
主营业务收入 733,987,939.67 340,440,308.09 115.6
主营业务利润 118,815,503.01 98,497,648.58 20.63
净利润 52,037,481.40 51,361,139.96 1.32
现金及现金等价物净增加额 -348,889,283.49 -12,776,840.11 -2630.64
（二）财务状况变动说明
1、总资产增长17.59%，主要是公司增加项目投入，生产规模扩大所致。
其中：货币资金较期初减少了81.39%，主要是由于本年度前次募集资金项目工程进
度增加,支付相关工程款所致；预付账款较期初增长了135.70%，主要是由于公司2002年
各项工程项目进度增加,相应增加了预付设备款、预付工程物资款等所致；长期投资较
期初增长200.85%,主要是由于公司2002 年新增对新疆天北能源有限责任公司及新疆金
融租赁有限公司和上海里奥投资公司的投资所致；在建工程较期初增长311.64%,主要是
由于公司甲乙酮、甲基叔丁基醚、仲丁醇、无灰分散剂等募集资金投向项目均已实施,
尚未达到预定可使用状态所致。
2、长期负债降低1.27%，主要是支付了收购独山子塑料厂的债务所致。
3、股东权益降低0.24%，主要是公司分配现金股利所致。
4、主营业务收入、主营业务利润分别增长115.6%和20.63%，主要是公司利用原有
的销售渠道扩大商品流通业务量，商业收入相应增加及2002 年子公司上海星科实业有
限公司的业务量增加,同时公司加大自产产品生产、销售所致。
5、净利润增长1.32%，主要是公司加大产品及商品的生产和销售，销售情况良好，
成本控制得当所致。其中：营业费用较上年增长了29.34%,主要是由于本年度销售量增
加相应增加运费、差旅费所致。管理费用较上年增长了27.48%,主要是由于公司2002年
度新办公楼购置办公家具等增加低值易耗品摊销,及养老统筹金增加所致。财务费用由
去年的-298228.15 元增加为本年的6,808,473.07 元，较上年大幅增加,主要是系由于2
002 年度银行借款增加相应增加利息支出所致。投资收益降低17.44%是由于公司2002
年未进行短期投资；同时权益法核算的投资收益减少所致；其他业务利润降低68.65%主
要是由于公司加大主营业务的生产和销售所致；营业外收支净额增长73.79%主要是由于
上年度处置报废固定资产及固定资产减值准备较大所致。
6、现金及现金等价物净增加额减少336,112,443.38 元，主要是由于扩大投资规模
所致，其中：经营活动产生的现金流量为110,465,088.33 元，是因为公司主营业务收
入增加所致；投资活动产生的现金流量为-494,983,352.82 元，是因为公司加大基本建
设投入、扩大投资规模所致；筹资活动产生的现金流量为35,628,981 元，是因为公司
规模扩大增加银行借款所致。
四、新年度经营计划
（一）、经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响
我国加入WTO 后，国外的原料和产品进入我国化工市场，使我国化工市场的竞争加
剧。同时公司地处新疆，产品出疆运费成本较大。国家正在加大西部开发的力度，这将
为公司产品在各项基础设施建设中提供广阔的市场空间。
（二）、新年度业务、经营发展计划
2003年，公司将进入又一个快速发展期，公司将继续以“发展、规范、诚信、效益
”为指导思想，坚持发展，强化管理，面对入世挑战和激烈的市场竞争，公司继续以做
大、做强主营业务为目标，进一步提高生产能力，加速产品结构的升级及推进高新技术
产业化和规模化，提高公司持续盈利能力和抗风险能力，力求继续以优良的业绩回报股
东。
结合当前形势和公司的总体发展要求，我们仍将按照“立足石化、发展石化下游精
深加工产业”的同心多元发展战略做好各方面的工作：
1、生产方面继续坚持“以产促销、以销定产、产销结合”的原则，抓好各类产品
的生产，强化生产管理，发挥技术装备优势。严格按照ISO9001 国际质量认证体系的要
求，狠抓目标成本管理、质量管理，通过倒逼成本、原料替代、资源优化配置等方法和
途径，进一步降低生产成本，提高产品质量，提高产品的市场竞争力；
2、以人为本，深化“动态”运行机制，不断完善用工和分配制度。加强企业内部
管理，进一步改革用人制度和分配制度，建立企业内部激励机制和约束机制；进一步细
化薪酬档次，为引进高素质人才和营造宽松的人才环境创造条件；对员工加强业务培训
，提高全员整体素质，为公司的快速发展奠定坚实的人才基础。
3、继续搞好技术创新，不断提升产品核心竞争力。加大技术创新、技术改造，推
广新技术、新工艺的应用，加大科研和技改投资力度。一方面增强新产品开发能力，努
力提高产品附加值，抓好TBN400 超高碱值合成磺酸钙、T101、T103、T119 系列产品的
研制，加大汽车工程塑料、家用塑料、功能性聚丙烯专用料的研究与开发；另一方面加
强以新技术改造现有生产工艺，针对生产技术难点和重点技术的瓶颈组织科研攻关，不
断进行各生产装置生产工艺的技改技措，进一步降低成本、提高产品质量。
4、以市场为中心，进一步提高公司核心竞争力。2003 年，公司要把效益的着眼点
放在市场上，加大新产品的市场开拓力度，健全和完善营销网络和快捷的市场信息反馈
系统。坚持“市场领先”原则，狠抓国内、国际两个市场，加大市场营销力度，提高公
司产品的市场占有率。加快外贸工作的进程，加大公司自产产品的出口和流通领域的合
作，向国际市场进军。
5、以效益为中心，加强企业管理。2003 年，公司要继续按照现代企业制度和中国
证监会的要求，严细管理，规范运作。要在成本管理、质量管理、合同管理、采购和营
销管理上更加科学、规范，进一步提高管理效率和管理水平。
6、加强企业文化建设，为公司发展提供强有力的智力支持。2003 年，我们要加大
CIS 系统宣传倡导和贯彻落实的力度，充分发挥CIS 系统工程对提升企业内聚力、影响
力和企业形象的作用，继续落实CIS 系统工程，不断完善和提炼天利高新具有号召力、
凝聚力和向心力的企业文化。
7、加强对子公司和联营公司的监管，为其业务的发展提供技术、管理等方面的帮
助，促进与子公司和联营公司的相互联系，挖掘企业间内部潜能，达到多赢的目的。
8、加强新项目的研发工作，在抓好募集资金使用的同时，力争启动再融资计划，
满足公司快速发展的需要。
五、董事会日常工作情况
（一）、本报告期内共召开七次董事会，具体内容及决议摘要如下：
1、2002 年4 月5 日召开第一届董事会第十次会议，审议通过如下议案：
1）、《2001 年度总经理工作报告暨2002 年度经营工作大纲》；
2）、《2001 年度董事会工作报告》；
3）、《2001 年度利润分配的议案》；
4）、《2002 年度利润分配政策及资本公积金转增股本的议案》；
5）、《2001 年度财务决算报告》；
6）、《2001 年内部审计工作报告》；
7）、《2001 年年度报告正文及摘要》；
8）、《关于聘任2002 年度会计师事务所及其报酬的议案》；
9）、《关于修改〈公司章程〉的议案》；
10）、《对董事会授权的议案》；
11）、《对董事、监事及高级管理人员购买职业责任保险的议案》；
12）、《关于对独立董事发放津贴的议案》；
13）、《关于参股组建上海里奥高新技术投资有限公司的议案》；
14）、《关于组建中吉合资“天利-M”有限责任公司的议案》；
15）、《关于参股新疆金融租赁有限公司的议案》；
16）、《关于第二届董事会董事候选人的议案》；
17）、《关于第二届董事会独立董事候选人的议案》；
18）、《关于设立董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、战略发展专家委员会等
三个委员会的议案》；
19）、《关于新疆独山子天利高新技术股份有限公司规范运作手册的议案》；
20）、《关于和关联方关联交易的议案》；
21）、《关于召开2001 年度股东大会的议案》。
本次会议决议公告刊登于2002 年4 月9 日《上海证券报》、《中国证券报》和《
证券时报》。
2、2002 年4 月24 日，公司召开了第一届董事会第二次临时会议，审议通过了以
下议案：
1）、《2002 年第一季度报告》；
2）、《关于聘任独立财务顾问的议案》。
本次会议决议公告刊登于2002 年4 月27 日《上海证券报》、《中国证券报》和《
证券时报》。
3、2002 年5 月10 日，公司召开了第二届董事会第一次临时会议，审议通过了以
下议案：
1）、《关于选举付德新先生为第二届董事会董事长的议案》；
2）、《关于选举王明章先生、肖宏伟先生、李太成先生为第二届董事会副董事长
的议案》；
3）、《关于聘任总经理的议案》；
4）、《关于聘任董事会秘书的议案》；
5）、《总经理推荐经营班子人选的议案》；
6）、《关于聘任董事会证券事务代表的议案》；
7）、《关于聘任内部审计机构负责人的议案》。
本次会议决议公告刊登于2002 年5 月11 日《上海证券报》、《中国证券报》和《
证券时报》。
4、2002 年6 月23 日，公司召开了第二届董事会第二次临时会议，审议通过了关
于《公司建立现代企业制度检查的自查报告》的议案。
5、2002 年7 月26 日，公司召开了第二届董事会第一次会议，审议通过了以下议
案：
1)《2002 年半年度报告正文及摘要》；
2)《关于资本公积金转增股本的议案》；
3)《关于与独山子炼油化工建设（集团）有限公司联合兴建科研信息综合大楼的议
案》；
4)《关于聘任副总经理、总经理助理、副总工程师的议案》；
5)《关于审议公司基本大纲及员工手册的议案》；
6)《关于授权经理层做好碳五(C5)项目前期准备的议案》；
7)《关于召开2002 年度第一次临时股东大会的议案》。
本次会议决议公告刊登于2002 年7 月30 日《上海证券报》、《中国证券报》和《
证券时报》。
6、2002年10月9日，公司以通讯方式召开了第二届董事会第三次临时会议，审议通
过了《新疆独山子天利高新技术股份有限公司关于中国证监会乌鲁木齐特派办巡检发现
问题的整改报告》的议案。
本次会议决议公告刊登于2002 年10 月11 日《上海证券报》、《中国证券报》和
《证券时报》。
7、2002年10月25日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了以下议案：
1)《2002 年第三季度报告全文》；
2)《“董事会审计委员会实施细则”、“董事会薪酬与考核委员会实施细则”、“
董事会战略发展专家委员会实施细则”》；
3)《董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会、董事会战略发展专家委员会委
员人选的议案》；
4)《关于转让阿拉山口天利高新工贸有限责任公司部分股权的议案》。
本次会议决议公告刊登于2002 年10 月29 日《上海证券报》、《中国证券报》和
《证券时报》。
（二）、董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律、
法规的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议内容
。2002 年对股东大会的决议，公司董事会执行情况如下：
1、公司2001年度利润分配执行情况：
2002年4月5日公司第一届董事会第十次会议通过公司2001年度利润分配预案：以20
01年度末总股本数23800 万股为基数，向全体股东每10 股派1.5 元（含税），该方案
经2002 年5 月10 日的2001 年度股东大会批准通过。2002 年6 月26 日，公司派息公
告刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》，股权登记日为2002 年7月
1 日，除息日为2002 年7 月2 日，红利发放日为7 月8 日。
2、公司资本公积金转增股本执行情况：
2002年7月26日公司第二届董事会第一次会议通过公司2002年度中期利润分配预案
，以公司2002年6月30 日的总股本23800 万股为基数，向全体股东每10 股转增5 股，
共计转增11900 万股，转增后总股本35700 万股，该方案经2002 年8 月30 日的2002
年第一次临时股东大会批准通过。2002 年9 月10 日，公司转增股本公告刊登在《中国
证券报》、《上海证券报》和《证券时报》，股权登记日为2002 年9 月13 日，除权日
为2002 年9 月16 日，上市流通日为9 月17 日。
六、本次利润分配预案
经天津五洲联合合伙会计师事务所审计，公司2002年度(母公司)实现净利润52,326
,112.92元。按《公司章程》有关规定，提取10%的法定公积金5,232,611.29元和10%的
法定公益金5,232,611.29 元，加上2001 年度未分配利润22,628,253.49元，本年度可
供全体股东分配的利润为64,489,143.83 元。考虑到股东的利益和公司发展的需要，拟
作如下分配：以2002 年末总股本35700 万股为基数，向全体股东每10股派发1.5 元现
金红利（含税），共计分配现金红利为53,550,000 元，占本次可供分配利润的83.04%
，剩余10,939,143.83 元结转以后年度分配；资本公积金本次不转增股本。
以上利润分配预案须提交2002年度股东大会审议。
七、其他报告事项
报告期内公司选定的信息披露报刊为《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时
报》，没有变更信息披露报刊。
第九节 监事会工作报告
一、监事会会议情况
本报告期内共召开五次监事会，会议情况如下：
1、2002 年4 月5 日公司召开了第一届监事会第八次会议，审议通过如下议案：
1)、《公司2001 年度总经理工作报告及2002 年度经营工作大纲》；
2)、《公司2001 年度监事会工作报告》；
3)、《公司2001 年度财务决算报告》；
4)、《公司2001 年年度报告正文及摘要》；
5)、《关于第二届监事会监事候选人的议案》；
6)、《监事会议事规则》。
本次会议决议公告刊登于2002年4月9日《上海证券报》、《中国证券报》和《证券
时报》。
2、2002年5月10日公司召开了第二届监事会第一次临时会议，审议通过如下议案：
1)、《关于选举罗基础先生为第二届监事会主席的议案》；
2)、《关于选举陈鹏飞先生、李德学先生为第二届监事会副主席的议案》。
本次会议决议公告刊登于2002 年5 月11 日《上海证券报》、《中国证券报》和《
证券时报》。
3、2002 年7 月26 日公司召开了第二届监事会第一次会议审议通过了《公司2002
年半年度报告正文及摘要的议案》。
4、2002 年10 月9 日以通讯形式召开第二届监事会第二次临时会议，审议通过了
《新疆独山子天利高新技术股份有限公司关于中国证监会乌鲁木齐特派办巡检发现问题
的整改报告》的议案。
本次会议决议公告刊登于2002 年10 月11 日《上海证券报》、《中国证券报》和
《证券时报》。
5、2002 年10 月25 日公司召开了第二届监事会第二次会议，审议通过了以下议案
：
1)、《公司2002 年第三季度报告》；
2)、《关于转让阿拉山口天利高新工贸有限责任公司部分股权的议案》。
本次会议决议公告刊登于2002 年10 月29 日《上海证券报》、《中国证券报》和
《证券时报》。
二、监事会就有关事项发表的独立意见
2002 年监事会严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，从切实维护公司
利益和广大股东利益出发，认真履行监事会的职责，对公司的依法运作情况、公司财务
情况、高级管理人员的履职守法情况、募集资金使用情况等进行了有效监督。
（一）、公司依法运作情况
2002 年度，监事列席了历次董事会会议，对公司的生产经营计划、投资决策、董
事会授权情况进行了必要的参与和监督。监事会一致认为，公司董事会能严格按照《公
司法》和《公司章程》的要求组织召开股东大会，并充分行使股东大会赋予的职权，认
真执行了股东大会的各项决议。
报告期内，公司有完善的内部控制制度，并且能够依法运作，各项决策程序合法；
公司董事、经理在执行公司职务时能够严格遵守各项法律、法规以及公司章程，没有发
现有任何损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
公司委托天津五洲联合合伙会计师事务所对公司2002 年度财务状况进行审计，出
具了无保留意见的审计报告。公司监事会认真检查了公司的财务情况，认为该报告客观
、中肯，真实反映了公司的财务状况和经营成果。公司财务制度严明，内部控制制度完
善，不存在有任何违反财务制度和侵害投资者利益的现象。
（三）、公司募集资金使用情况
公司最近一次募集资金实际投入与原承诺的项目已按照有关程序和法规规定进行了
部分变更，变更的程序合法有效。投入项目资金能严格按照有关法规合理使用，未发现
有挪用募集资金使用的情况。
（四）、公司收购、出售资产情况
为引进新的战略合作伙伴，加快阿拉山口天利高新工贸有限责任公司迈向国际市场
的步伐，经公司第二届董事会第二次会议审议通过，将所持有阿拉山口天利高新工贸有
限责任公司40%股权转让给新疆联合友邦贸易有限公司，将24.9%的股权转让给自然人股
东张任重先生，此次股权转让后本公司持有阿拉山口天利高新工贸有限责任公司35%股
权,成为该公司第二大股东（第二届董事会第二次会议会议决议公告刊登于2002 年10
月29 日的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》）。公司在转让股权时，
交易价格合理，未发现内幕交易；交易决策的过程和程序合法，文件齐全，无损害部分
股东的权益或造成公司资产流失的情况。
（五）、关联交易情况
报告期内，公司关联交易公平合理，不存在损害上市公司和股东利益的情况。公司
以市场价向公司第一大股东新疆独山子天利实业总公司销售的聚丙烯粉料和涂覆料，向
阿拉山口天利高新工贸有限公司采购的聚乙烯原料，均属正常的市场销售行为，对公司
无不利影响；新疆石油管理局独山子石化总厂动力公司2002 年向公司提供水、电等动
力，及新疆石油管理局独山子石化总厂向公司提供沥青及聚丙烯两套装置维护及产品质
量检测服务，支付的装置维护修理费，均严格依据协议执行。
（六）、股东大会决议执行情况
监事会对公司董事会提交股东大会审议的各项报告和提案无任何异议，对股东大会
决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的决议。
(七)、巡检及整改情况
中国证监会乌鲁木齐特派办于2002 年8 月23 日至8 月26 日对公司进行了巡回检
查，并下发了《限期整改通知书》，公司监事会接到该《通知书》后予以高度重视，针
对《通知书》中存在的问题，制定具体的整改措施，逐项进行落实：组织监事认真学习
了有关授权委托书的规定事项；建立了监事会日常工作记录台帐；公司设立了独立的审
计稽核室，并充实了业务骨干。《整改报告》经公司2002 年10 月9 日第二届监事会第
二次临时会议讨论并通过。
第十节 重要事项
一、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项；
二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项的情况及进程：
为引进新的战略合作伙伴，加快阿拉山口天利高新工贸有限责任公司向国际市场的
步伐，经公司第二届董事会第二次会议审议通过，将所持有责任天利高新工贸有限公司
40%股权转让给新疆联合友邦贸易有限公司，将24.9%的股权转让给自然人股东张任重先
生，此次股权转让后本公司持有阿拉山口天利高新工贸有限责任公司35%股权,成为该公
司第二大股东（第二届董事会第二次会议会议决议公告刊登于2002 年10 月29 日的《
上海证券报》《中国证券报》和《证券时报》）。公司在转让股权时，交易价格合理，
未发现内幕交易；交易决策的过程和程序合法，文件齐全，无损害部分股东的权益或造
成公司资产流失的情况。
出售资产行为对公司业务连续性、管理层稳定性无不利影响。
报告期内，未发生其他收购及出售资产、吸收合并事项的情况。
三、报告期内重大关联交易事项：
1、公司在处理关联事项和关联交易中一贯坚持如下原则：
（1） 公平、公正、公开的交易原则；
（2） 完备的法律文件约束关联交易；
（3） 关联事项充分披露。
2、采购货物发生的关联交易
依据公司与新疆石油管理局独山子石化总厂签定的《生产经营保障协议》，新疆石
油管理局独山子石化总厂动力公司2002 年向公司提供水、电总金额7,451,948.92 元；
依据协议新疆石油管理局独山子石化总厂已向公司提供沥青及聚丙烯两套装置维护及产
品质量检测服务，支付装置维护修理费772,523.10 元。以上提供的货物及劳务均以现
金方式支付；
公司向新疆石油管理局独山子石化总厂采购材料286,847.28 元；向新疆天北能源
有限责任公司购买燃料794,526.40 元；向阿拉山口天利高新工贸有限责任公司采购聚
乙烯原料3,888,463.00 元。
3、销售货物发生的关联交易
公司向新疆独山子天利实业总公司销售货物9,440,388.38 元。
四、重大合同及其履行情况：
报告期内公司各项业务合同履行正常，无重大合同纠纷发生。
(1)报告期内公司无重大托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、
租赁公司资产的事项。
(2)报告期内公司未发生担保事项。
(3)报告期内，公司没有委托理财情况。
五、报告期内，公司或持股5%以上股东未在指定报刊及网站上刊登任何承诺事项。
六、公司聘任或解聘会计师事务所情况：
报告期内公司续聘天津五洲联合合伙会计师事务所担任公司审计工作，目前该会计
师事务所已连续为公司提供审计服务5 年。
公司报告年度内支付给会计师事务所的报酬：2002 年中期财务审计费10 万元，年
度审计费22 万元，合计全年支付财务审计费32 万元。
2001 年支付给会计师事务所的审计费19 万元。
七、巡检及整改情况
中国证监会乌鲁木齐特派办于2002 年8 月23 日至8 月26 日对公司进行了巡回检
查，并于9 月16 日下发了《限期整改通知书》，公司董事会接到该《通知书》后予以
高度重视，针对《通知书》中存在的问题，逐项进行落实，制定具体的整改措施，整改
报告经公司2002 年10 月9 日第二届董事会第三次临时会议和第二届监事会第二次临时
会议讨论通过（公告刊登于2002 年10 月11 日《上海证券报》、《中国证券报》和《
证券时报》）。
八、报告期内，公司、公司董事会及董事、监事、高级管理人员没有受到中国证监
会稽查、中国证监会行政处罚和通报批评及证券交易所公开谴责的情形。
九、其他重大事项；
1、募集资金项目中的高碱性环烷酸硫化烷基酚钙装置顺利投产；12 月，关系天利
高新发展的甲乙酮装置、甲基叔丁基醚装置、仲丁醇装置等三大募集资金项目顺利建成
，进入试产期。
2、根据新疆维吾尔自治区经济贸易委员会新经贸综【2002】195 号文“为认真贯
彻落实自治区党委提出的优先发展天山北坡经济带，高起点、快速度、大规模地做大做
强做优特色经济战略决策..自治区筛选确定了“十五”期间重点扶持发展的30 户企业
（集团）和..，将在企业改革、技术进步、政策信息服务等方面予以配套支持，促其不
断增强市场竞争力”，公司被新疆维吾尔自治区经贸委列为上述30 户重点扶持企业之
一。
3、2002 年12 月16 日公司获得英国皇家标准协会（BSI）颁发的ISO9001(2000 版
)质量管理体系认证证书。公司通过质量体系认证，理顺了各项管理程序，建立起了一
套高效、务实的质量管理体系。该公告刊登在2002 年12 月17 日《上海证券报》《中
国证券报》和《证券时报》。
第十一节 财务报告
一、审计报告（附后）
公司2002 年度财务报告已经天津五洲联合合伙会计师事务所审计，并出具标准无
保留意见的审计报告（五洲会字[2003]8-169 号）。报告全文如下：
新疆独山子天利高新技术股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2002 年12 月31 日的合并及母公司资产负债表、200
2年度合并及母公司利润表及利润分配表和2002 年度合并及母公司现金流量表。这些会
计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据
《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，
实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，贵公司上述会计报表，符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有
关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2002 年12 月31 日的财务状况和2002年
度的经营成果，以及2002 年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原
则。
中国注册会计师：陈军
中国注册会计师：吴秀莲
天津五洲联合合伙会计师事务所
2003 年2 月28 日
二、会计报表（附件一）
三、会计报表附注（附件二）
附件一：
资产负债表
会企01表
编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位:元
资产 2002年12月31日
母公司 合并
流动资产
货币资金 76,283,205.48 79,787,398.43
短期投资 - -
应收票据 4,080,000.00 4,774,234.00
应收股利 - -
应收利息 - -
应收帐款 22,895,096.56 24,501,728.05
其他应收款 2,056,063.71 3,193,483.05
预付帐款 29,749,478.61 33,515,953.38
应收补贴款 - -
存货 95,830,827.33 102,515,786.89
待摊费用 222,642.98 222,642.98
一年内到期的长期债权投资 - -
其他流动资产 - -
流动资产合计 231,117,314.67 248,511,226.78
长期投资 -
长期股权投资 153,087,551.39 146,346,312.07
长期债权投资 - -
长期投资合计 153,087,551.39 146,346,312.07
其中：合并价差 725,907.85
固定资产 -
固定资产原值 408,462,379.77 410,100,898.37
减：累计折旧 82,748,827.71 83,356,852.95
固定资产净值 325,713,552.06 326,744,045.42
减：固定资产减值准备 4,282,868.26 4,282,868.26
固定资产净额 321,430,683.80 322,461,177.16
工程物资 2,221,912.88 2,221,912.88
在建工程 362,078,518.08 362,078,518.08
固定资产清理 - -
固定资产合计 685,731,114.76 686,761,608.12
无形资产及其他资产
无形资产 547,499.93 547,499.93
长期待摊费用 - -
其他长期资产 - -
无形资产及其他资产合计 547,499.93 547,499.93
递延税项
递延税项借项 - -
资产总计 1,070,483,480.75 1,082,166,646.90
资产 2001年12月31日
母公司 合并
流动资产
货币资金 424,569,266.72 428,676,681.92
短期投资 - -
应收票据 733,574.10 733,574.10
应收股利 - -
应收利息 - -
应收帐款 25,581,646.64 27,549,762.50
其他应收款 2,414,490.69 3,320,211.45
预付帐款 7,677,264.25 14,219,659.24
应收补贴款 - -
存货 115,904,382.33 122,450,390.70
待摊费用 125,591.70 225,017.70
一年内到期的长期债权投资 - -
其他流动资产 - -
流动资产合计 577,006,216.43 597,175,297.61
长期投资 - -
长期股权投资 55,379,840.96 48,644,263.73
长期债权投资 - -
长期投资合计 55,379,840.96 48,644,263.73
其中：合并价差 - 807,421.63
固定资产 - -
固定资产原值 259,075,424.93 260,324,170.53
减：累计折旧 70,627,529.61 71,007,584.92
固定资产净值 188,447,895.32 189,316,585.61
减：固定资产减值准备 4,105,578.64 4,105,578.64
固定资产净额 184,342,316.68 185,211,006.97
工程物资 599,369.00 599,369.00
在建工程 87,959,290.61 87,959,290.61
固定资产清理 - -
固定资产合计 272,900,976.29 273,769,666.58
无形资产及其他资产
无形资产 717,499.97 717,499.97
长期待摊费用 - -
其他长期资产 - -
无形资产及其他资产合计 717,499.97 717,499.97
递延税项
递延税项借项 - -
资产总计 906,004,533.65 920,306,727.89
法定代表人:付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人：曹淑萍
资产负债表(续)
会企01表续
编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位:元
负债及股东权益 2002年12月31日
母公司 合并
流动负债
短期借款 220,000,000.00 220,000,000.00
应付票据 568,800.00 568,800.00
应付帐款 60,757,630.00 67,405,982.78
预收帐款 24,670,280.48 25,847,491.17
应付工资 6,334,971.08 6,334,971.08
应付福利费 4,816,487.96 4,968,375.26
应付股利 53,627,931.00 53,627,931.00
应交税金 4,532,661.43 4,744,495.22
其他应交款 35,890.56 35,890.56
其他应付款 13,203,090.10 13,926,481.12
预提费用 - -
预计负债 - -
一年内到期的长期负债 - -
其他流动负债 - -
流动负债合计 388,547,742.61 397,460,418.19
长期负债
长期借款 - -
应付债券 - -
长期应付款 3,000,000.00 3,000,000.00
专项应付款 50,917,879.66 50,917,879.66
其他长期负债 - -
长期负债合计 53,917,879.66 53,917,879.66
递延税项 - -
递延税项贷项 - -
负债合计 442,465,622.27 451,378,297.85
少数股东权益 - 2,889,102.56
股东权益 - -
股本 357,000,000.00 357,000,000.00
减：已归还投资 - -
股本净额 357,000,000.00 357,000,000.00
资本公积 228,656,428.71 228,656,428.71
盈余公积 31,422,285.94 31,422,285.94
其中：法定公益金 15,711,142.97 15,711,142.97
未分配利润 10,939,143.83 10,820,531.84
股东权益合计 628,017,858.48 627,899,246.49
负债及股东权益合计 1,070,483,480.75 1,082,166,646.90
负债及股东权益 2001年12月31日
母公司 合并
流动负债
短期借款 140,000,000.00 140,000,000.00
应付票据 - -
应付帐款 26,542,158.90 33,162,728.39
预收帐款 9,104,412.57 11,995,244.76
应付工资 3,487,963.68 3,487,963.68
应付福利费 4,590,159.45 4,711,363.17
应付股利 35,700,000.00 35,700,000.00
应交税金 -2,997,459.59 -1,961,270.56
其他应交款 107,886.67 107,886.67
其他应付款 5,613,944.56 6,190,648.89
预提费用 - -
预计负债 - -
一年内到期的长期负债 - -
其他流动负债 - -
流动负债合计 222,149,066.24 233,394,565.00
长期负债 -
长期借款 - -
应付债券 - -
长期应付款 11,000,000.00 11,000,000.00
专项应付款 43,613,721.85 43,613,721.85
其他长期负债 - -
长期负债合计 54,613,721.85 54,613,721.85
递延税项 - -
递延税项贷项 - -
负债合计 276,762,788.09 288,008,286.85
少数股东权益 - 2,886,675.95
股东权益 - -
股本 238,000,000.00 238,000,000.00
减：已归还投资 - -
股本净额 238,000,000.00 238,000,000.00
资本公积 347,656,428.71 347,656,428.71
盈余公积 20,957,063.36 20,957,063.36
其中：法定公益金 10,478,531.68 10,478,531.68
未分配利润 22,628,253.49 22,798,273.02
股东权益合计 629,241,745.56 629,411,765.09
负债及股东权益合计 906,004,533.65 920,306,727.89
利润表
编制单位：新疆独山子天利高新技术股份有限公司 会企02表
单位：元
项目 2002年度
母公司 合并
一、主营业务收入 539,866,061.21 733,987,939.67
减：主营业务成本 425,507,520.07 612,980,846.05
主营业务税金及附加 2,096,047.83 2,191,590.61
二、主营业务利润 112,262,493.31 118,815,503.01
加：其他业务利润 1,156,899.57 1,156,899.57
减：存货跌价损失 - -
减：营业费用 22,932,845.81 28,009,789.51
管理费用 23,374,086.99 24,929,590.63
财务费用 6,831,187.75 6,808,473.07
三、营业利润 60,281,272.33 60,224,549.37
加：投资收益 1,521,241.11 1,515,579.02
补贴收入 1,631.00 1,631.00
营业外收入 50,491.29 51,206.29
减：营业外支出 704,159.82 704,263.46
四、利润总额 61,150,475.91 61,088,702.22
减：所得税 8,824,362.99 9,048,794.21
少数股东本期收益 2,426.61
五、净利润 52,326,112.92 52,037,481.40
项目 2001年度
母公司 合并
一、主营业务收入 335,495,257.50 340,440,308.09
减：主营业务成本 236,098,189.28 240,543,097.82
主营业务税金及附加 1,343,314.73 1,399,561.69
二、主营业务利润 98,053,753.49 98,497,648.58
加：其他业务利润 3,341,238.78 3,691,238.78
减：存货跌价损失 - -
减：营业费用 22,192,973.26 21,654,496.99
管理费用 19,443,307.66 19,555,986.77
财务费用 -286,304.68 -298,228.15
三、营业利润 60,045,016.03 61,276,631.75
加：投资收益 2,385,513.39 1,835,833.86
补贴收入 2,018.00 2,018.00
营业外收入 20,566.50 20,566.50
减：营业外支出 2,512,332.03 2,512,332.03
四、利润总额 59,940,781.89 60,622,718.08
减：所得税 8,749,661.46 9,026,001.18
少数股东本期收益 - 235,576.94
五、净利润 51,191,120.43 51,361,139.96
补充资料：
项目 本年累计数 上年实际数
1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 - -
2、自然灾害发生的损失 - -
3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 - -
4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 - -
5、债务重组损失 - -
6、其他
法定代表人：付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人：曹淑萍
利润分配表
编制单位：新疆独山子天利高新技术股份有限公司 会企02表附表1
单位：元
项目 2002年度
母公司 合并
一、净利润 52,326,112.92 52,037,481.40
加：年初未分配利润 22,628,253.49 22,798,273.02
其他转入 - -
二、可供分配利润 74,954,366.41 74,835,754.42
减：提取法定盈余公积 5,232,611.29 5,232,611.29
提取法定公益金 5,232,611.29 5,232,611.29
提取职工奖励及福利基金 - -
提取储备基金 - -
提取企业发展基金 - -
利润归还投资 - -
三、可供投资者分配的利润 64,489,143.83 64,370,531.84
减：应付优先股股利 - -
提取任意盈余公积 - -
应付普通股股利 53,550,000.00 53,550,000.00
转作股本(或资本)的普通股股利 - -
四、未分配利润 10,939,143.83 10,820,531.84
项目 2001年度
母公司 合并
一、净利润 51,191,120.43 51,361,139.96
加：年初未分配利润 17,375,357.14 17,375,357.14
其他转入 - -
二、可供分配利润 68,566,477.57 68,736,497.10
减：提取法定盈余公积 5,119,112.04 5,119,112.04
提取法定公益金 5,119,112.04 5,119,112.04
提取职工奖励及福利基金 - -
提取储备基金 - -
提取企业发展基金 - -
利润归还投资 - -
三、可供投资者分配的利润 58,328,253.49 58,498,273.02
减：应付优先股股利 - -
提取任意盈余公积 - -
应付普通股股利 35,700,000.00 35,700,000.00
转作股本(或资本)的普通股股利 - -
四、未分配利润 22,628,253.49 22,798,273.02
现金流量表
2002年度 会企03表
编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位:元
项目 注释 母公司
一.经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 568,300,508.00
收到的税费返还 -
收到的其他与经营活动有关的现金 13,602,414.07
现金流入小计 581,902,922.07
购买商品.接受劳务支付的现金 385,781,502.19
支付给职工以及为职工支付的现金 37,713,055.72
支付的各项税费 26,683,496.44
支付的其他与经营活动有关的现金 21,046,330.14
现金流出小计 471,224,384.49
经营活动产生的现金流量净额 110,678,537.58
二.投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 5,983,388.95
取得投资收益所收到的现金 2,130,141.73
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收到的现金净额 -
收到的其他与投资活动有关的现金 -
现金流入小计 8,113,530.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 390,407,110.50
投资所支付的现金 104,300,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金 8,000,000.00
现金流出小计 502,707,110.50
投资活动产生的现金流量净额 -494,593,579.82
三.筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 -
借款所收到的现金 -
收到的其他与筹资活动有关的现金 270,000,000.00
现金流入小计 270,000,000.00
偿还债务所支付的现金 190,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 44,371,019.00
支付的其他与筹资活动有关的现金 -
现金流出小计 234,371,019.00
筹资活动产生的现金流量净额 35,628,981.00
四.汇率变动对现金的影响 -
五.现金及现金等价物净增加额 -348,286,061.24
项目 合并
一.经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 791,952,205.89
收到的税费返还 -
收到的其他与经营活动有关的现金 13,603,129.07
现金流入小计 805,555,334.96
购买商品.接受劳务支付的现金 601,341,949.31
支付给职工以及为职工支付的现金 38,376,614.66
支付的各项税费 28,371,926.48
支付的其他与经营活动有关的现金 26,999,756.18
现金流出小计 695,090,246.63
经营活动产生的现金流量净额 110,465,088.33
二.投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 5,983,388.95
取得投资收益所收到的现金 2,130,141.73
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收到的现金净额 -
收到的其他与投资活动有关的现金 -
现金流入小计 8,113,530.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 390,796,883.50
投资所支付的现金 104,300,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金 8,000,000.00
现金流出小计 503,096,883.50
投资活动产生的现金流量净额 -494,983,352.82
三.筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 -
借款所收到的现金 -
收到的其他与筹资活动有关的现金 270,000,000.00
现金流入小计 270,000,000.00
偿还债务所支付的现金 190,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 44,371,019.00
支付的其他与筹资活动有关的现金 -
现金流出小计 234,371,019.00
筹资活动产生的现金流量净额 35,628,981.00
四.汇率变动对现金的影响 -
五.现金及现金等价物净增加额 -348,889,283.49
现金流量表
2002年度 会企03表续
编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位:元
补充资料 01表附表1
编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位：元
项目 年初余额 本年增加数
一、坏帐准备合计 2,054,420.97 322,056.23
其中：应收帐款 1,763,191.45 322,056.23
其他应收款 291,229.52
二、短期投资跌价准备合计 - -
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计 1,372,571.35 
每日必读
