每日必读本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1、公司法定中文名称：宁波韵升（集团）股份有限公司
公司法定英文名称：NINGBO YUNSHENG（GROUP）CO.,LTD.
2、公司法定代表人：竺韵德
3、公司董事会秘书：应新异
证券事务代表：朱佩红
联系地址：浙江省宁波市江东民安路348号
联系电话：0574-87776939
传真：0574-87776466
电子信箱：zqb＠yunsheng.com
4、公司注册地址：浙江省宁波市江东民安路348号
公司办公地址：浙江省宁波市江东民安路348号
邮政编码：315040
公司国际互联网网址：www.yunsheng.com
电子信箱：zqb＠yunsheng.com
5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http：/www.sse.com.cn
年度报告备置地点：浙江省宁波市江东民安路348号
6、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：宁波韵升
股票代码：600366
（一）本年度主要利润指标（单位：人民币元）
1、利润总额 76586248.98
2、净利润 64792884.02
3、扣除非经常性损益后的净利润 46296857.70
4、主营业务利润 101073541.55
5、其他业务利润 3576516.93
6、营业利润 54935294.19
7、投资收益 -109076.17
8、补贴收入 21853285.95
9、营业外收支净额 -93254.99
10、经营活动产生的现金流量净额 33886226.94
11、现金及现金等价物净增加额 -240268316.20
注：扣除非经常性损益后的净利润＝净利润-资产处置损益-临时性获得的补贴 收入-合并价差摊入等。
扣除非经营性损益明细表
项 目 金 额
1. 补贴收入 21853285.95
2. 营业外收入 985741.78
其中：固定资产盘盈 67853.50
处理固定资产净收益 314922.00
罚款收入 34893.44
赔款收入 13130.00
其他 554942.84
3. 营业外支出 1078996.77
其中：固定资产盘亏 578.74
处理固定资产净损失 438638.92
水利建设基金 123595.93
捐赠支出 120000.00
罚款支出 2021.94
其他 394161.24
合 计 21760030.96
4.所得税影响额 3264004.64
非经常性损益税后影响额 18496026.32
（二）前三年主要会计数据和财务指标（合并报表）
单位：元
财务指标 2001年度 2000年度 1999年度
主营业务收入 418837703.43 293972017.96 221833949.78
净利润 64792884.02 36048539.04 36008475.75
每股收益 （摊薄） 0.3399 0.2836 0.4235
每股收益 （加权） 0.3399 0.3681 0.4235
每股经营活动产生的现金流量 0.1777 0.1364 0.4775
净资产收益率（摊薄%） 11.52 6.96 25.56
净资产收益率（加权%） 11.83 15.76 25.56
财务指标 2001年12月31日 2000年度12月31日 1999年12月31日
总资产 798527807.08 843608258.28 381417303.45
股东权益 562449733.75 515102062.27 152598562.73
每股净资产 2.9502 4.0758 1.6569
调整后的每股净资产 2.8657 3.9903 1.5679
注：
（1）在本年度实现净利润64792884.02元中, 已按《企业会计制度》的有关规 定,扣除了本期申购新股冻结资金利息收入2368464.67元,每股收益（摊薄）为 0 .3399元,净资产收益率（摊薄）为11.52 %。
（2）股东权益中不含少数股东权益。
（三）其他业务数据和指标
业务指标 2001年 2000年 1999年
产品销售量 钕铁硼坯料及成品（吨） 1500 1040 495
八音琴（万台） 2210 1818.48 1553.53
市场占有率 钕铁硼 20% 15% 13%
八音琴 95%以上 90% /
注：市场占有率资料来源于国家发展计划委员会稀土办主编的《稀土信息》杂 志及相关的网上信息。
（一）公司股本变动情况
1、股份变动情况表（单位：股）
本次变动前 本次变动后
一、未上市流通股份
1、发起人股份 90,120,000 135,180,000
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 90,120,000 135,180,000
境外法人持有股份
其 他
2、募集法人股份
3、内部职工股 1,980,000 2,970,000
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 92,100,000 138,150,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 35,000,000 52,500,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其 他
已上市流通股份合计 35,000,000 52,500,000
三、股份总数 127,100,000 190,650,000
本次变动增减（＋,-）
配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份 45,060,000 45,060,000
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 45,060,000 45,060,000
境外法人持有股份
其 他
2、募集法人股份
3、内部职工股 990,000 990,000
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 46,050,000 46,050,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 17,500,000 17,500,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其 他
已上市流通股份合计 17,500,000 17,500,000
三、股份总数 63,550,000 63,550,000
2、股票发行与上市情况
(1)公司于2000年10月12 日利用上海证券交易所股票交易系统采用上网定价发 行的方式,向社会公众发行人民币普通股3,500万股,每股发行价格10.37 元 , 并于 2000年10月30日在上海证券交易所获准交易。
(2)报告期内,公司实施了2000年度利润分配方案,每10股资本公积金转增 5股, 股份总数增加了6355万股,股本总数由12710增至19065万股,股份结构保持不变。
(3)截止报告期末,公司尚未流通的内部职工股股份为297万股。 内部职工股是 于1994年6月,以定向募集方式设立公司时吸收内部职工参股形成的,每股面值 1元, 认购了66万股,占设立时股本总数3070万股的2.15%。
（二）股东情况：
1、报告期末股东总数6858户。
2、前10名股东的持股情况
股东名称 年末持股数量（股） 持股比例
宁波韵声精机公司 114,413,310 60.01
宁波中建房地产开发公司 13,500,000 7.08
中国机电出口产品投资公司 7,266,690 3.81
广州证券 1,500,000 0.79
宁波科开 1,089,240 0.57
通宝基金 998,605 0.52
兴园电子 898,879 0.47
竺韵德 891,000 0.47
蛇口安达 858,521 0.45
增城证券 361,260 0.19
股东名称 年度内股份增减变动情况 是否上市流通
宁波韵声精机公司 资本公积金转增股本 否
38,137,770股
宁波中建房地产开发公司 资本公积金转增股本 否
4,500,000股
中国机电出口产品投资公司 资本公积金转增股本 否
2,422,230股
广州证券 是
宁波科开 是
通宝基金 是
兴园电子 是
竺韵德 资本公积金转增股本 否
297,000股
蛇口安达 是
增城证券 是
注：
(1)前3名股东所持股份为法人股,不存在关联关系。
(2)公司第二大股东宁波中建房地产开发公司拥有本公司股权1,350万股, 占公 司总股本的7.08%,该公司向上海浦东发展银行宁波分行借款,将其持有的650万股法 人股进行质押担保,期限至2002年4月12日,现该笔借款已于2001年11月6日提前归还, 并于2001年12月24日到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股票质押 解冻手续。
(3)第8名股东竺韵德为宁波韵声精机公司董事。
(4)前10名股东中的4、5、6、7、9、10名为流通股股东, 本公司未知其之间是 否存在关联关系。
3、公司控股股东情况介绍
宁波韵声精机公司是本公司的控股股东,其法定代表人汪虹； 公司成立日期为 1992年。公司主营项目投资。注册资本为3500万元,其中集体股占74.4%, 职工个人 股占25.6%。
4、无其他持股在10%以上的法人股东。
（一）公司董事、监事和高级管理人员的基本情况
姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期
竺韵德 男 53 董事长 总经理 2000.4.15-2003.4.14
曲东海 男 45 董事 副总经理 2000.4.15-2003.4.14
谢振方 男 44 董事 副总经理 2000.4.15-2003.4.14
汪国龙 男 53 董事 副总经理 2000.4.15-2003.4.14
朱 群 男 51 董事 2000.4.15-2003.4.14
殷祖煌 男 49 董事 2000.4.15-2003.4.14
白国辉 男 38 董事 2000.4.15-2003.4.14
仝广利 男 56 董事 2000.4.15-2003.4.14
孟飞 男 45 董事 2000.4.15-2003.4.14
陈鸣雷 男 35 监事会召集人 2000.4.15-2003.4.14
赵红良 男 35 监事 2000.4.15-2003.4.14
潘道良 男 35 监事 2000.4.15-2003.4.14
杨雨莳 男 42 监事 2000.8.20-2003.4.14
吕旭波 男 34 监事 2000.4.15-2003.4.14
郭正仑 男 47 监事 2000.4.15-2003.4.14
竺百强 男 39 监事 2000.4.15-2003.4.14
韩青树 男 40 监事 2000.4.15-2003.4.14
万家渝 女 36 监事 2000.4.15-2003.4.14
杨 齐 男 50 副总经理
应新异 男 40 董秘 2000.8.20-2003.4.14
姓名 持股数量 股 年度内 变动原因
期初数 期末数 股份增减变动量 股
竺韵德 594000 891000 297000 资本公积金转增
曲东海 60000 90000 30000 资本公积金转增
谢振方 48000 72000 24000 资本公积金转增
汪国龙 60000 90000 30000 资本公积金转增
朱 群 16500 24750 8250 资本公积金转增
殷祖煌 15000 22500 7500 资本公积金转增
白国辉 30000 45000 15000 资本公积金转增
仝广利 0 0 0 -
孟飞 0 0 0 -
陈鸣雷 12000 18000 6000 资本公积金转增
赵红良 18000 27000 9000 资本公积金转增
潘道良 15000 22500 7500 资本公积金转增
杨雨莳 0 0 0 -
吕旭波 13500 20250 6750 资本公积金转增
郭正仑 18000 27000 9000 资本公积金转增
竺百强 54000 81000 27000 资本公积金转增
韩青树 0 0 0 -
万家渝 0 0 0 -
杨 齐 0 0 0 -
应新异 15000 22500 7500 资本公积金转增
说明：
1、上述人员中有14位董事、监事及高级管理人员持有本公司股份,均为公司设 立时的内部职工股,至今尚未流通；
2、董事、监事在股东单位任职情况：
⑴董事竺韵德在股东单位宁波韵声精机公司任董事,任期至2002年8月28日；
⑵董事曲东海在股东单位宁波韵声精机公司任董事,任期至2002年8月28日；
⑶监事陈鸣雷在股东单位宁波韵声精机公司任董事会秘书,任期至2002年8月28 日；
⑷董事孟飞在股东单位宁波中建房地产开发公司任总经理,任期自1997年9月起；
⑸监事万家渝在股东单位宁波中建房地产开发公司任总会计师,任期自2000年6 月起；
⑹董事仝广利在股东单位中国机电出口产品投资公司任监事。投资项目管理部 副经理,,聘期自2001年7月起；
⑺监事韩青树在股东单位中国机电出口产品投资公司任投资项目管理部项目经 理,聘期自2001年4月起。
（二）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况
2001年度在本公司领取薪水的董事、监事和高级管理人员的年度报酬均按公司 有关制度发放。现任的董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额情况如下：
公司现任董事、监事和高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为120.4万元, 金额最高的前三名董事的报酬总额为40万元, 金额最高的前三名高级管理人员的报 酬总额为40万元。
公司现任董事、监事、高级管理人员共20人,2001年度在公司领取报酬的15人, 报酬数额区间为：
报酬区间 人 数
10-20万元（含10万元） 6
5-10万元 7
4-5万元 2
（三）在报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因
1、2001年2月28日公司第三届董事会第五次会议审议通过：聘任谢振方、汪国 龙为公司副总经理,聘任朱群为公司财务总监；
2、2001年4月16日公司第三届董事会第七次会议审议通过：马肇亮因健康原因 辞去公司总经理职务；推选竺韵德兼任公司总经理职务；
3、2001年9月5日公司第三届董事会第十次会议审议通过：白国辉、 殷祖煌因 调离公司、工作岗位调动原因而辞去公司董事之职务, 该议案将提交公司股东大会 审议；
4、2001年11月9日公司第三届董事会第十一次会议审议通过：朱群因调离公司 提出辞去公司董事职务,该议案将提交公司股东大会审议； 免去朱群的公司财务总 监职务；
5、2001年11月9日公司第三届监事会第六次会议审议通过：杨雨莳监事因工作 变动,提出辞去公司监事职务,该议案将提交公司股东大会审议；
6、2001年12月24 日公司第三届董事会第十二次会议审议通过：推荐杨齐为公 司第三届董事会董事,该议案将提交公司股东大会审议；聘任杨齐、 曲东海为公司 副总经理。
（一）公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求, 不 断完善公司法人治理结构、建立现代管理制度来规范公司运作, 公司根据中国证监 会和国家经贸委于2002年1月 7日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求, 制定、修改了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《董事会秘书工作细则》,主要内容如下：
1、关于股东与股东大会：公司能确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位, 确保所有股东充分行使自己的权利；公司严格按照股东大会的规范要求召集、召开 股东大会,股东大会召开的时间、地点的选择上尽可能让更多的股东能够参加,给予 每个提案合理的讨论时间,让股东行使自己的表决权； 公司能严格按照关联交易的 有关规定实施,公司没有为股东及其关联方提供担保。
2、关于控股股东与上市公司：控股股东行为规范,公司的重大决策能够严格按 照规定由股东大会依法作出, 控股股东未直接或间接干预公司的决策及依法开展的 生产经营活动,未损公司及其他股东的利益；公司与控股股东在人员、资产、财务、 机构和业务方面做到″五独立″,公司的经理、财务负责人、 营销负责人和董事会 秘书没有在股东单位除担任董事外的其他职务,控股股东没有占用、 支配或干预公 司资产的经营管理,各自独立核算、独立承担责任和风险,公司董事会、监事会和内 部机构能够独立运作,公司的业务也完全独立于控股股东。
3、关于董事与董事会：公司按照《公司章程》规定的程序聘任董事,做到董事 选聘公开、公平、公正、独立,股东在投票时对候选人有足够的了解,公司将推进累 积投票制度；公司董事会人数和人员构成符合法律法规；公司董事会成员能认真负 责地出席董事会,并表达各自的意见,严格遵守其公开作出的承诺, 积极参加有关培 训,了解作为董事的权利、义务和责任；公司董事会的构成符合规定,明确各自职责； 公司修订了新的董事会议事规则,来确保董事高效和科学的决策；目前,公司正积极 物色独立董事候选人,按照有关规定建立独立董事制度,将在适当时候设立专门委员 会；
4、 关于监事与监事会：公司监事会成员的人数和人员构成符合法律法规的要 求,监事会建立了议事规则；全体监事能够认真履行职责,本着对广大股东负责的态 度,对公司财务、专项审计及对公司董事、 经理和其他高级管理人员履行职责的合 法性进行监督。
5、关于绩效评价与激励约束机制：公司董事会、 监事会能够严格按照规定向 股东大会报告履行职责的情况,公司将建立公正透明的董事、 监事和经理人员的绩 效评价标准和程序及建立经理人员的激励与约束机制,保持经理人员的稳定,为公司 的快速发展提供保障。
6、关于利益相关者：公司能够尊重银行及其他债权人、职工、 供应商等利益 相关者的合法权益,兼顾利益相关者的利益,在保持公司持续发展、实现股东利益最 大化的同时,共同推进环境保护、公益事业的发展,重视公司的社会责任。
7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责公司信息披露工作,制订 了董事会秘书的工作细则,建立了信息披露制度、接待来访、回答咨询、联系股东, 能够按照有关规定及时、公开披露公司的相关信息。
（二）公司的独立董事履行职责情况
公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》的规定要求,已修订有关规则并物色独立董事候选人,同时将在2002年6 月底 以前按照有关规定设立独立董事。
（一）股东大会情况
1、公司2000年度股东大会于2001年2月28日通知,于2001年4月12日召开, 决议 于2001年4月13日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公告；
2、公司2001年度第一次临时股东大会于2001年6月28日通知,于2001年7月30日 召开,决议于2001年7月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公 告。
（一） 公司的经营情况：
1、公司在行业中的地位：
(1)股份公司通过控股公司-- 宁波韵升强磁材料有限公司和包头韵升强磁材料 有限公司实施钕铁硼永磁材料的生产、销售和开发。其中宁波韵升强磁材料有限公 司通过六年的发展,已形成了年产2000吨烧结钕铁硼、200吨粘结钕铁硼和300 吨铝 镍钴磁性材料的生产能力。其中包头强磁材料有限公司主要以生产N48 以上的高档 钕铁硼永磁材料为主,通过半年多的建设,目前已达到年产300吨的生产能力,2002年 将达到年产1000吨的生产能力。股份公司的钕铁硼综合生产能力在国内已名列行业 前茅。
(2)股份公司的八音琴产品标准型机芯的年生产能力已达3000万台,已相继开发 出了5大系列40多个品种,并拥有众多的国际、国内专利,产品主要销往北美、 欧洲 等国家和地区,国内市场占有率达到95%以上。据中国玩具协会音乐礼品专业委员会 统计,股份公司的八音琴生产和销售规模在国内均为第一位,在世界上也名列前茅。 股份公司同时还扩大了精品八音琴的生产与销售,30键、50键、78 键等精品八音琴 的开发、销售,极大地提高了八音琴产品的附加值。
(3)股份公司开发的八音琴机器人化柔性自动装配线作为国家″863″项目, 实 现了小型化精密机械产品自动装配的国产化,解决了小型精密机械产品的自动理料、 自动检测等难题。2001年, ″精密机芯机器人化柔性自动装配线″荣获浙江省及宁 波市科技进步一等奖。
(4)2001年12月″N52-N55高性能烧结钕铁硼国家863课题″申报成功
(5)2001年4月,经国家外贸部审定,股份公司韵声牌八音琴系列产品被国家外贸 部列为重点支持和发展的名牌出口商品。
(6)2001年5月,股份公司被国家经贸委评为全国自营出口先进企业。
(7)2001年11月,股份公司被国家知识产权局评定为中国专利优秀奖。
(8)2001年4月, 股份公司控股的宁波韵升强磁材料有限公司被国家稀土永磁协 作网聘为副理事长单位。
(9)2001年1月经浙江省人民政府评定,股份公司被评为省级企业技术中心。
(10)2001年7月,经浙江省知识产权局评定, 股份公司被授予浙江省专利示范企 业称号。
(11)2001年11月经浙江省人民政府评定,股份公司″YUNSHENG ″商标被确认为 浙江省著名商标。
(12)2001年9月韵声牌八音琴荣获宁波市人民政府授予的第九批名牌产品称号。
(13)2001年6月经宁波市资信评估委员会评定,股份公司被评为AAA 级资信等级 企业。
(14)2001年10月,股份公司再次入选宁波市″双二十工程″企业。
(15)2001年10月, 股份公司入选宁波市人民政府″宁波市重点信息化示范工程 企业″。
2、公司主营业务的范围及其经营情况：
(1)公司主要进行钕铁硼永磁材料、八音琴和电机产品的生产和销售,主营业务 的99.48%来自主导产品钕铁硼、八音琴和电机产品的销售, 其中钕铁硼产品的销售 占主营业务收入的48.76%；八音琴产品的销售收入占主营业务收入的39.65%；电机 产品的销售收入占主营业务收入的11.07%；主营业务的利润主要来源于钕铁硼、八 音琴和电机产品的业务利润,三大产品合计业务利润占主营业务利润的99.45%,其中 钕铁硼占39.90%,八音琴占49.69%,电机占9.86%。三大产品的销售收入、 产品销售 成本、毛利率分别为：钕铁硼产品销售收入为20420.85万元,产品销售成本为16295. 87万元,毛利率为20.20%；八音琴产品的销售收入为16606.32万元,产品销售成本为 11468.37万元,毛利率为30.94%；电机产品的销售收入为4638.57万元, 产品销售成 本为 3618.91万元,毛利率为21.98%；
(2)主要产品简介：
①钕铁硼产品：于1996年成立控股公司--宁波韵升强磁材料有限公司后, 通过 不断的技术改造和工艺改进,已于1997年通过了N42磁体的技术鉴定。目前股份公司 已能批量化生产N45、小批量生产N48产品, 尤其是本年度在内蒙古自治区包头市设 立了控股公司包头韵升强磁材料有限公司, 为股份公司钕铁硼产品的能积较大幅度 提高创造了条件。同时由于在本年度内实施了钕铁硼群体专利的许可, 打开了通向 世界主流市场的大门。
②八音琴产品：目前已拥有5大系列40多个品种,并拥有众多的国际、国内专利。 2001年,国内市场占有率达到95%以上。同时,本年度的豪华型八音琴、 精品八音琴 投放市场后,极大地提高了八音琴产品的档次及附加值。
③电机产品：电机产品的开发、生产、销售由股份公司控股的中外合资宁波韵 升电机有限公司实施。经过2001年的努力,取得了较大的收获,汽车发电机共开发七 大系列数十个品种,并投入大批量生产,产品全部出口欧美市场。股份公司的汽车发 电机、起动电机产品其产销量及技术在国内名列前茅。
3、主要全资附属子公司及控股子公司的经营情况及业绩
(1) 宁波韵升强磁材料有限公司：该公司主要进行各类钕铁硼产品的生产与销 售,是股份公司的控股子公司,该公司的注册资金为23852.84万元,总资产为 36573 .52万元,净资产为30998.87万元。2001年共销售各类钕铁硼坯料及成品1500吨, 比 2000年增长了44.23%；实现业务收入20420.85万元,比2000年增长了41.01%,实现利 润总额 4836.80万元,比2000年增长了41.40%,实现净利润4572.84万元,比2000年增 长了79.58%。
(2)宁波韵升电机有限公司：该公司专业生产汽车发电机和起动电机,该公司注 册资金为200万美元,主营业务为汽车发电机、起动电机等产品的制造及销售。该公 司自2000年3月注册成立,2000年7月正式投产以来,经过一年余的经营, 本年度已有 了较大的发展,2001年资产总额为3595.80万元,净资产为2033.33万元；实现主营业 务收入4638.57万元,实现利润总额432.96万元,实现净利润432.96万元。
(3) 包头韵升强磁材料有限公司：本年度成立的包头韵升强磁材料有限公司初 期注册资金为6000万元,资产总额为6259.97万元,净资产6000.00万元。经过半年余 的基建工程及筹建,2002年1月已投入生产,目前已达到年产300吨的生产能力, 计划 2002年度达到年产1000吨N48以上高档钕铁硼生产规模。
4、主要供应商及客户情况
本公司主导产品为钕铁硼、八音琴、电机, 该三大产品的前五名供应商及客户 占总合计采购额及总销售额比例的情况为：钕铁硼：前五位供应商合计的采购金额 占年度采购总额的比例为32.71%, 前五名客户销售额合计占宁波韵升强磁公司销售 总额的比例为26.28%；八音琴：前五位供应商合计的采购金额占年度采购总额的比 例为 43.25%,前五名客户销售额合计占八音琴事业部销售总额的比例为41.28%；电 机：前五位供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为 71.53%,前五名客户销 售额合计占宁波韵升电机公司销售总额的比例为82.54%。
5、经营中出现的问题与困难及解决方案
北美经济的不景气,特别是″911″事件对IT产业的负面影响, 也给股份公司钕 铁硼产业的快速发展带来了一定程度的负面作用。对此, 股份公司将主要采取两大 措施：一,鉴于北美经济处于低迷期,公司将在进一步提高产品质量的基础上, 加快 开发和生产用于核磁共振仪的磁环和计算机的音圈电机（VCM ）等高附加值产品的 成品及高档钕铁硼磁性材料, 以更好的性能价格比的产品来更加赢得市场的青睐； 二,充分利用专利许可的有利条件,积极开拓欧共体市场,同时,要紧紧抓住北美经济 即将复苏的契机,继续加大北美主流市场的开发力度,努力提高产品的市场占有率。
（二） 公司的投资情况：
2001年度,公司投资总额为22585万元,与上年相比增长32.32%。
1、募集资金运用
(1)募集资金运用和结果
①募集资金承诺的投资项目、项目进度与实际投资项目、进度的异同：
承 诺 投 资 项 目 项目进度
增资控股子公司宁波韵升强磁材 完成100%
料公司形成1000吨烧结钕铁硼技
改项目
增资控股子公司宁波韵升强 完成100%
磁材料公司建设300吨粘结
磁体项目
建设年产2500万台直流无刷微 完成34%
电机项目
甬港合资生产计算机高容量 已变更投资
软驱项目
硬盘驱动器磁头支架项目 已变更投资
②变更后的募集资金投资情况
承 诺 投 资 项 目 项目进度
增资控股子公司宁波韵升强磁材 完成100%
料公司形成1000吨烧结钕铁硼
技改项目
增资控股子公司宁波韵升强磁材 完成100%
料公司建设300吨粘结磁体项目
建设年产2500万台直流无刷微电 完成34%
机项目
包头高性能钕铁硼磁体生产 完成30%
线项目
引进国外成套设备生产高性 完成30%
能钕铁硼生产线项目
宁波韵升强磁材料有限公司 完成100%
钕铁硼技改扩产项目
引进国外关键设备技改项目 完成100%
新建铝镍钴磁性材生产基 完成30%
地技改项目 募集资金
已按100%
投入
实 际 投 资 项 目 进度异同
增资控股子公司宁波韵升强磁材料 已按计划完成
公司形成1000吨烧结钕铁硼技改
项目
增资控股子公司宁波韵升强磁材料 已按计划完成
公司建设300吨粘结磁体项目
建设年产2500万台直流无刷微电机 按计划进行
项目
变 更 资 金 投 向 变更资金投向
变 更 资 金 投 向 变更资金投向
实 际 投 资 项 目 进度异同
增资控股子公司宁波韵升强磁材料公 已按计划完成
司形成1000吨烧结钕铁硼技改项目
增资控股子公司宁波韵升强磁材料 已按计划完成
公司建设300吨粘结磁体项目
建设年产2500万台直流无刷微电机 按计划进行
项目
建设年产600吨烧结钕铁硼项目 已按计划进行
建设年产400吨烧结钕铁 已按计划进行
硼项目
新增年产572吨烧结钕铁硼项目 已按计划完成
新增年产428吨烧结钕铁硼项目 已按计划完成
形成年产1000吨铝镍钴的生产 已按计划进行
能力
尚未使用的募集资金去向：尚未使用的募集资金1980万元存放在银行。
(2)项目变更原因、变更程序及其披露情况：
甬港合资生产计算机高容量软盘驱动器和硬盘驱动器磁头支架二个项目在公司 申请发行股票至上网发行的二年多时间里,由于IT 产业日新月异的发展及新的存储 技术的出现,如实施这两个项目会给公司带来较大的风险。 另一方面公司通过钕铁 硼产业多年的经营,目前已具备迅速发展该产业的基础。特别是今年3月5 日公司获 得了日本住友特殊金属有限责任公司钕铁硼群体专利的许可后, 为公司能大规模地 生产钕铁硼并全面进入欧美等主流市场创造了非常有利的条件。经公司第三届董事 会第八次会议讨论,并经公司2001年度第一次临时股东大会审议通过,决定停止对甬 港合资生产计算机高容量软盘驱动器项目和硬盘驱动器磁头支架项目的实施, 募集 资金投向变更为：
①增资控股子公司宁波韵升强磁材料有限公司,形成年产2000 吨烧结钕铁硼技 改项目和建设年产1000吨铝镍钴磁性材料项目。
A)宁波韵升强磁材料有限公司钕铁硼扩产技改项目。该项目将新增烧结钕铁硼 572吨的年生产能力,项目总投资为4666万元,其中固定资产总投资3972万元； 该项 目拟购买土地使用权14438平方米和地上生产用房8627平方米；新建变电所、 扩建 循环水池及购置工艺设备。项目竣工后,预计年新增销售收入11839万元,利润 2846 万元,税金939万元。投资回收期2. 91 年。 该项目已经宁波市经济委员会甬经技 (2001)233号文批准立项。截止报告期末,该项目资金已全部投入,2002 年将产生经 济效益；
B)引进国外关键设备技改项目。该项目将新增烧结钕铁硼428吨的年生产能力, 项目总投资为2973万元。该项目拟引进国外氢爆炉等关键先进设备, 旨在提高钕铁 硼产品的品质。项目竣工后,预计年新增销售收入8861万元,净利润1427万元, 税金 1546万元。投资回收期2.91年。该项目已经宁波市经济委员会甬经技(2001)225 号 文批准立项。截止报告期末,该项目资金已全部投入,关键设备正在引进,2002 年将 产生经济效益；
C)新建铝镍钴磁性材料生产基地技改项目。公司拟投资铝镍钴磁性材料, 形成 年产1000吨铝镍钴的生产能力。该项目总投资为3977万元,其中固定资产2682万元, 项目内容：征地40亩,新建8600平方米生产用房,新建扩容配电房, 购置生产设备。 项目竣工后,预计年新增销售收入20000万元,利润3642万元,税金1202万元, 创汇约 2500万美元。投资回收期2.99年。该项目已经宁波市经济委员会甬经技(2001) 226 号文批准立项。截止报告期末,该项目资金已全部投入,开始批量生产,2002 年将产 生经济效益；
以上3个项目总投资11616万元,公司用募集资金投入11035.2万元。
②设立控股子公司包头韵升强磁材料有限公司, 建设高性能钕铁硼磁体年生产 能力1000吨项目。
A)新建高性能钕铁硼磁体生产线项目。鉴于包头原材料供应、气候、人才、能 源等优势,公司拟在包头稀土高新技术开发区新建高性能钕铁硼磁体生产线,规模为 年产高性能烧结钕铁硼磁体600吨。项目总投资为5578万元, 其中 , 固定资产投资 4993万元。项目达产后,实现年销售收入1.17亿元,利润4008万元,税金2262 万元。 投资回收期2.89年。该项目已经包头市计划委员会包计工字(2001)240 号文批准立 项。
B)引进国外成套设备生产高性能钕铁硼生产线项目。该项目拟在包头新建高性 能钕铁硼磁体生产线的基础上,引进国外的成套设备,以大力提高钕铁硼产品的质量 与能积,生产高附加值的产品,提高企业的经济效益。该项目建设规模为年产烧结钕 铁硼磁体400吨,项目总投资为4882万元,其中固定资产投资为3581万元,项目达产后 可实现销售收入7800万元,利润2694万元,税金889万元。投资回收期2.9年。该项目 已经内蒙古自治区发展计划委员会内计工字(2001)877号文批准立项。
以上2个项目总投资10460万元,2001年第一期投入6000 万元作为包头韵升强磁 材料有限公司的注册资本,公司控股80%,用募集资金4800万元投入。 包头强磁材料 有限公司已于2001年5月投资设立,现已批量生产,2002年将继续投入资金,完成1000 吨高档钕铁硼的生产能力。
关于募集资金变更披露情况：公司第三届董事会第八次会议决议已于 2001年6 月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上披露。公司2001年度 第一次临时股东大会决议已于2001年7月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》上披露。
2、项目资金投入情况、项目的进度及预计收益：
增资控股子公司宁波韵升强磁材料公司形成1000吨烧结钕铁硼技改项目和建设 300吨粘结磁体项目,计划投资10201万元,实际投资10201万元,已提前完成全部投资, 目前已形成1000吨烧结钕铁硼的年生产能力和200吨粘结磁体的年生产能力,已初步 体现较好的经济效益；
建设年产2500万台直流无刷微电机项目,计划第一年度投资1000万元,至报告期 末实际投资1000万元,已完成计划投资额的100%,项目进度正在按计划进行。
变更后的项目投入情况：增资控股子公司宁波韵升强磁材料有限公司形成2000 吨烧结钕铁硼生产能力,计划共投资7639万元,实际投资7639万元, 目前已完成全部 投资,已达到新增1000吨烧结钕铁硼的生产能力,预计2002年会产生较好的经济效益。
新建铝镍钴磁性材料生产基地技改项目。计划总投资3977万元, 目前该项目资 金已全部投入,已形成年产300吨铝镍钴磁性材料的生产能力；预计2002年会产生较 好的经济效益。
设立控股子公司包头韵升强磁材料有限公司, 建设高性能钕铁硼磁体年生产能 力1000吨项目。该项目总投资10460万元,2001年第一期投入6000万元作为包头韵升 强磁材料有限公司的注册资本,股份公司控股80%,用募集资金投入4800万元。 包头 韵升强磁材料公司已于2001年5月投资设立,现已进行批量化生产,2002 年将继续投 入资金,完成1000吨高档钕铁硼的生产能力。预计2002年会产生较好的经济效益
（三）报告期内的财务状况、经营成果：
财务指标 报告期末数 较上年增减（＋、-） 增减% 增减原因（元） 增减额（元）
总资产 798527807.08 -45080451.20 -5.34 货币资金减少
长期负债 30000000.00 -91407641.78 -75.29 长期借款减少
股东权益 562449733.75 ＋47347671.48 ＋9.19 本年度利润
主营业务利润 101073541.55 ＋19970316.34 ＋24.62 销售业务扩大
净利润 64792884.02 ＋28744344.98 ＋79.74 销售业务扩大
（四）宏观经济、法规发生重大变化给公司的财务状况和经营成果产生的重要 影响
1、加入WTO后对本公司经营成果的影响：本公司主导产品钕铁硼、八音琴、电 机产品均以出口为主。钕铁硼产品于2001年3月5日购买了日本住友特殊金属材料有 限公司钕铁硼群体专利后,消除了国际市场上的专利障碍。另一方面,中国加入 WTO 后将严格遵循国际市场的游戏规则,因此,在一定程度上会对股份公司的经营活动产 生积极的作用。八音琴产品股份公司拥有自主的知识产权, 因此知识产权的相关条 款不会对股份公司的生产及销售产生影响,而八音琴产品的绝大多数份额用于出口, 且八音琴产品在国际市场上已占有一定的份额,因此中国入世后,会更有利于股份公 司的发展。但八音琴的少量音片生产的原材料采用进口,会产生一定的外汇风险。
2、国务院(2000)2号文件出台后,在一定程度上增加了企业的实际税负,会对公 司的财务状况会产生一些影响。但股份公司在2002年计划通过扩大销售, 提高产品 的市场占有率,做强、做大主导产品来弥补税收政策造成的影响。
（五）对会计师事务所出具的有解释性说明、保留意见等审计报告的, 董事会 所涉及事项说明
本年度会计师事务所出具了无保留意见的审计报告,无应该说明的相关事项。
（六）公司新年度的经营计划
2002年将是公司快速发展的一年, 在这一年里公司的三大主导产业钕铁硼永磁 材料、八音琴、汽车电机等均将快速地发展,并产生较好的经济效益。
公司在2001年里已将募集资金按计划投入, 使得钕铁硼永磁材料的年生产能力 达到2800吨。同时对八音琴和汽车电机,公司用自有资金不断地投入,使得该二产业 的产、销规模进一步扩大。
上述三大主导产业为公司在2002年中快速发展奠定了基础。
1、组建磁业集团,做强、做大磁性材料产业。
公司已形成2800吨钕铁硼等永磁材料的年生产能力, 其品种有：烧结钕铁硼、 粘结钕铁硼、铝镍钴等永磁材料。此外, 公司已投资设立宁波韵升磁体元件有限公 司,专业开发、生产用于核磁共振仪的磁环和计算机的音圈电机（VCM）等高附加值 的成品。
为使公司在钕铁硼永磁材料的横向与纵向同时发展, 充分发挥包头韵升强磁材 料公司的资源优势,生产N48以上高档钕铁硼优势和低生产成本及国家的税收优惠政 策等优势,2002年公司将组建磁业集团,以充分做到资源共享、优势互补, 迅速地做 强、做大该产业。
2、在精品八音琴上下功夫,继续扩大八音琴的产、销规模。
公司在2001年对精品八音琴有较大投入的基础上,2002年将继续加大投入力度, 扩大其产、销规模,使精品八音琴这个高附加值的产品成为公司新的经济增长点。
对普通型八音琴,公司也将进一步拓展国际、国内的销售网络,提高产品的自动 化生产程度,充分发挥产品的垄断优势,以快速发展该产业。
3、扩大汽车电机的产、销规模,实施OEM销售策略。
2002年公司将抓住中国加入WTO和汽车行业迅速发展的有利契机,逐步地进入为 国内外汽车生产企业配套的OEM销售方式,以利于公司汽车电机规模的进一步扩大和 产生较好的经济效益。
4、积极开发新产品,增强企业后劲。
2002年股份公司将在做强、做大现有三大产业的基础上积极地开发光通信方面 的新产品,从而进入光通信产业,以形成新的经济增长点,不断增强企业发展后劲。
5、加强投资工作,有效地进行资本运作。
2002年公司将进一步加大投资工作的力度,寻找与公司技术、市场、 管理相关 联的产业,通过合资、合作、兼并、 收购等多种形式迅速扩大现的产业和进入新产 业,并通过资本运作方式达到增强公司实力之目的。
6、加大人才培养与引进力度,为公司发展奠定人才基础。
随着公司的快速发展和不断地进入新产业对人才提出的需求, 公司将继续加大 人才培养与引进力度,加强企业文化的文化建设,形成一支与公司快速发展相适应的 人才队伍,从而更好地保证企业的长远发展。
（七）董事会日常工作情况
1、报告期内董事会的会议情况及决议内容：
(1)2001年2月20在本公司会议室董事会召开了第三届第五次会议, 会议审议通 过了下列议案：
① 2000年度工作总结及2001年度经营计划；
② 2000年度董事会工作报告；
③ 2000年度财务工作报告；
④ 2000年度利润分配及资本公积金转增股本预案；
⑤ 公司内部机构改革的方案；
⑥ 经总经理提名聘任副总经理、财务负责人等高级管理人员的提案。 经公司 竺韵德总经理提名,聘任谢振方、汪国龙为公司副总经理,聘任朱群为公司财务总监, 聘任期为一年；
⑦ 续聘公司会计审计机构的议案。 同意继续聘请江苏天衡会计师事务所有限 公司为公司的财务审计机构；
⑧ 关于修改公司章程有关条款的议案。 同意对公司章程第五章第二节第一百 条董事长职权增加：（六）董事会授权董事长在1000万元人民币内决定公司的各项 投资和资产抵押及其担保事项。
⑨ 董事会决定在2001年4月12日召开公司第八次股东大会。
(2)2001年3月4日在本公司会议室董事会召开了第三届第六次会议,会议审议通 过了日本住友特殊金属有限责任公司授权公司烧结钕铁硼群体专利, 一致同意实施 成份、制造工艺等烧结钕铁硼群体专利许可。
(3)2001年4月16日在本公司会议室董事会召开了第三届第七次会议, 会议审议 通过了马肇亮同志因健康原因要求辞去公司总经理职务；与会董事一致推选竺韵德 同志兼任公司总经理职务。
(4)2001年6月28日在本公司会议室董事会召开了第三届第八次会议, 会议就募 集资金投资项目变更事宜进行了审议,作出如下决议：
①停止对计算机高容量软盘驱动器和硬盘驱动器磁头支架的投资；
②变更后的募集资金投资项目为：1 ）增资控股子公司宁波韵升强磁材料有限 公司,形成2000吨烧结钕铁硼技改项目和建设年产1000吨铝镍钴磁性材料项目。 期 中：钕铁硼扩产技改项目投资总额为4666万元、引进国外关键设备技改项目总投资 额为2973万元、新建铝镍钴磁性材料生产基地技改项目总投资为3977万元。2 ）设 立控股子公司包头韵升强磁材料有限公司,建设高性能钕铁硼磁体项目。 其中：新 建成高性能钕铁硼磁体生产线项目总投资为5578万元、引进国外成套设备生产高性 能钕铁硼生产线项目总投资为3581万元,2001年第一期投入6000 万元作为包头韵升 强磁材料有限公司的注册资本,用募集资金4800万元投入。
(5)2001年7月25日在本公司会议室董事会召开了第三届第九次会议, 会议审议 通过了下列议案：
① 2001年中期报告正文和摘要；
② 关于2001年中期利润分配的议案。
(6)2001年9月5日在本公司会议室董事会召开了第三届第十次会议,会议审议通 过了白国辉、殷祖煌因调离公司、工作岗位调动原因而辞去公司董事的职务, 该议 案将提交公司股东大会审议。
(7)2001年11月9日在本公司会议室董事会召开了第三届第十一次会议, 会议审 议通过了朱群因调离公司提出辞去公司董事职务,该议案将提交公司股东大会审议； 免去朱群的公司财务总监职务。
(8)2001年12月24日在本公司会议室董事会召开了第三届第十二次会议,会议审 议通过了下列议案：
① 关于推荐杨齐先生担任公司董事的议案；
② 关于聘任杨齐等为公司高级管理人员的议案。经公司竺韵德总经理提名,聘 任杨齐、曲东海二位同志为公司副总经理,聘任期为一年。
2、董事会对股东大会决议的执行情况
2001年4月12日公司召开了年度股东大会,并审议通过了2000年度派发红利及资 本公积金转增股本的方案为：每10股派发现金红利1.50元及每10股转增资本公积金 5股。公司董事会于2001年4月18日公告利润分配及公积金转增股本的实施方案：股 权登记日为2001年4月25日,除权除息日为2001年4月26日,红利发放日为2001年5月8 日。
（八） 公司2001年度利润分配预案为：
1、股份公司2001年度实现净利润62521533.81元（注：按母公司实现的净利润 进行分配）,提取10%的法定盈余公积金6252153. 38 元 , 提取 5% 的法定公益金 3126076.69元,加上年初未分配利润30269572.71元 , 实际可供股东分配的利润为 83412876.45元,拟定以2001年末股份总数19065万股计算,向全体股东每10股派发现 金红利1.5（含税）,共计派发现金红利28597500元,剩余未分配利润54815376.45元 转入下一年度进行分配。
2、股份公司至2001年末累计资本公积金余额为277976225.79元,考虑到股份公 司的发展,拟定以每10 股转增 5股,共计转增股本95325000股,转增后的资本公积金 余额为182651225.79元。
3、2002年度利润分配政策
(1)2002年度公司至少进行一次利润分配。
(2)2001年末公司未分配利润用于2002年度利润分配的比例不低于20%。
(3)2002年度公司用于分配的利润不低于当年可分配利润的30%。
(4)2002年度利润分配方式为派发现金股利或送红股,派发现金占分配利润的比 例不低于30%。
(5)公司董事会根据2002年度公司的实际情况,保留对2002年度利润分配政策调 整的权利。
（九） 其他事项
公司2002年度选定《上海证券报》、《中国证券报》为公司信息披露报纸。
（一）监事会召开情况
报告期内,监事会共召开了四次会议,具体情况如下：
1、2001年2月27日在本公司会议室召开了第三届第三次会议, 会议审议通过了 下列议案：
⑴2000年度监事会工作报告；
⑵2000年年度报告和年度报告摘要。
2、2001年6月28日在本公司会议室召开了第三届第四次会议, 审议通过了《关 于公司募集资金投向变更议案》。
3、2001年7月25日在本公司会议室召开了第三届第五次会议, 审议通过了下列 议案：
⑴2001年中期报告及摘要；
⑵关于2001年中期利润分配的议案；
4、2001年11月9日在本公司会议室召开了第三届第六次会议, 审议通过了监事 杨雨莳因工作变动提出辞去公司监事职务,该议案将提交公司股东大会审议。
（二）监事会对公司2001年度有关事项的独立意见
1、公司依法运作情况。
公司监事会根据国家有关法律、法规及公司章程规定,对公司股东大会、 董事 会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况以及公司 董事、经理执行公司职务的情况进行了监督,认为公司股东大会、 董事会的召开程 序、决议事项、决策程序能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》和 《公司章程》等有关规定规范运作,程序合法；公司审计部独立行使了审计职能,完 善了内审制度, 对报告期内公司和下属子公司及重大投资事项进行了全面或专项审 计,各项投资及经营事项均按照有关规定的权限执行；公司董事、 经理及高级管理 人员执行职务时没有违反法律、法则、公司章程和损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
公司监事会对公司2001年度财务情况进行了检查,认为2001 年度公司较全面地 完成了各项财务指标, 江苏天衡会计师事务所有限公司出具的无保留意见的审计报 告客观真实地反映公司的财务状况和经营成果。
3、公司募集资金投入情况
公司于2000年10月发行股票,募集资金时承诺投入以下项目：
⑴ 港合资生产计算机高容量软驱项目；
⑵ 硬盘驱动器磁头支架项目；
⑶ 增资控股子公司宁波韵升强磁材料有限公司
⑷ 建设年产2500万台直流无刷微电机项目。
在公司申请发行至挂牌上市的二年多时间里,由于IT产业的发展日新月异,新的 存储技术的出现,使上述（1）、（2 ）二个项目的原有技术已不能适应市场发展的 需要,公司按照规定程序对该二个项目的募集资金投向进行了变更,变更后投入（1） 增资控投子公司宁波韵升强磁材料有限公司,形成年产2000 吨烧结钕铁硼技改项目 和建设年产1000吨铝镍钴磁性材料项目；（2 ）设立控股子公司包头韵升强磁材料 有限公司,建设高性能钕铁硼磁体项目。至报告期末,募集金按照变更后的项目实施, 除建设产2500万台直流无刷微电机项目按照进度还有1980万元未投入外, 其他项目 均已完成投资,有些项目已产生了较好的经济效益。 募集资金使用变更程序符合规 定。
4、公司本年度没有发生重大收购、出售资产的事宜。
5、公司与关联单位有采购、销售及出让、受让固定资产的交易。 关联交易属 公司正常的交易,采购、销售均签订购销合同,关联交易价格公平, 未损害公司的利 益。
6、本年度公司在信息披露方面及时、准确,各类公告均按照规定及时全面地履 行了信息披露义务,没有信息披露滞后或内幕交易行为。
7、公司监事会对董事会执行股东大会决议情况进行了监督,认为公司董事会认 真履行了股东大会的有关决议。
（一）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
（二）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项。
报告期内公司将持有包头韵福鑫磁材有限公司25% 的股权转让给了该公司的其 他股东,以公司的净资产为转让依据,原始投资额为50万元人民币,转让价格为 57.5 万元人民币,投资收益为7.5万元。2002年1月15日前转让款以现金方式结清。
报告期内2001年10月 30日公司与宁波市纺织品进出口公司签订股权受让协议, 公司以人民币349.35万元受让宁波市昆仑经贸公司持有的宁波通润五矿机械进出口 有限公司51%股权。后根据2001年12月26日公司与宁波市昆仑经贸公司约定,公司拟 将受让的上述股权以原受让价349.35万元转让给宁波市昆仑经贸公司等,已于 2002 年2月6日收到股权转让款。
（三）报告期内无重大关联交易事项：
（四）重大合同及其履行情况
1、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、 承租公 司资产的事项。
2、报告期内公司无重大担保事项。
3、在报告期内无委托他人进行现金资产管理事项。
（五）报告期内公司其他重大合同情况
1、公司于2001年7月18日与龙元建设集团股份有限公司签订了《建设工程施工 合同》,合同标的为780万元人民币建造韵升科技工业园二期六号厂房, 合同履行期 限至2002年4月。现双方按合同约定的条款履行。
2、公司于2001年8月3 日与龙元建设集团股份有限公司签订了《韵升科技工业 园区四号厂房建设工程施工合同》,合同标的为950 万元人民币 , 合同履行期限至 2002年4月。现双方按合同约定的条款履行。
（六）报告期内公司或持股5%以上股东无承诺事项。
（七）公司聘任、解聘会计师事务所情况
公司在报告期内聘请江苏天衡会计师事务所有限公司为公司的审计机构。报告 年度支付给江苏天衡会计师事务所有限公司的2000年度审计费为38万元, 验资费用 为2万元,由公司承担会计师事务所在审计期间的差旅费用。2001年度审计费为42万 元,验资费为5万元,尚未支付。
（八）公司、公司董事会及董事在报告期内未受中国证监会稽查、中国证监会 行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。
（九）报告期内公司未发生的其他重大事项
（一）审计报告（略）
（二）财务报表(见附表)
(三)会计报表附注
1、会计政策变更及其影响数额
本公司原执行《股份有限公司会计制度》,根据财政部财会字(2000)35 号文《 关于颁发《企业会计制度》的通知》,财会字(2001)17 号文《关于印发贯彻实施《 企业会计制度》有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定, 经公司董事会决 议,公司自2001年1月1日起变更了以下会计政策：
(1)固定资产原不计提减值准备,现改为期末按单项资产可收回金额低于其账面 价值的差额计提固定资产减值准备。
(2)在建工程原不计提减值准备,现改为期末对在建工程进行全面检查, 如果有 证据表明在建工程已经发生了减值时计提减值准备。
(3)无形资产原不计提减值准备,现改为期末检查无形资产预计带来未来经济利 益的能力, 按单项无形资产的预计可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资产 减值准备。
(4)开办费原按5年平均摊销, 现改为在公司成立开始生产经营当月一次计入当 期损益。
上述会计政策的变更,采用了追溯调整法,调整了期初留存收益及相关项目的期 初数；利润及利润分配表的上年同期数栏已按调整后的数字填列。由于会计政策变 更,调减2001年期初留存收益2,935,739.50元,其中盈余公积1,321,082.78元, 未分 配利润1,614,656.72元,对会计报表各期经营成果的影响列示如下：
会计政策变更内容 2000年度影响数 2000年度以前累计影响数
固定资产减值准备 - (注) 2,935,739.50
在建工程减值准备 - -
无形资产减值准备 - -
开办费的核算 - -
合 计 - 2,937,739.50
(注)：系公司子公司宁波韵升强磁材料有限公司提取的固定资产减值准备。
2、公司合并会计报表编制范围变动情况
公司2001年合并会计报表较2000年度增加对宁波韵升磁体工程研究所、宁波韵 升进出口有限公司、宁波韵理精机有限公司、宁波韵升磁体元件有限公司、包头韵 升强磁材料有限公司会计报表的合并。改变合并范围的具体原因见附注四-1。
（一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的 会计报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿。
宁波韵升（集团）股份有限公司董事会
董事长： 竺韵德
2002年3月6日
资产负债表
2001年12月31日
编制单位：宁波韵升（集团）股份有限公司 单位：人民币元
期末数
资产 合并 母公司
流动资产：
货币资金 111,077,740.37 60,526,923.56
短期投资 - -
应收票据 2,974,641.74 -
应收股利 - -
应收利息 - -
应收帐款 94,360,590.54 28,160,564.55
其他应收款 44,483,858.05 44,331,027.00
预付帐款 2,831,400.74 801,211.32
应收补贴款 36,622,228.65 4,382,113.47
存货 40,561,246.81 7,847,002.60
待摊费用 698,631.07 287,693.91
一年内到期的长期债权投资 - -
其他流动资产 - -
流动资产合计 333,610,337.97 146,336,536.41
长期投资：
长期股权投资 11,930,085.48 397,424,535.95
长期债权投资 - -
长期投资合计 11,930,085.48 397,424,535.95
固定资产：
固定资产原价 352,191,564.79 178,503,266.71
减：累计折旧 64,330,631.11 28,557,332.11
固定资产净值 287,860,933.68 149,945,934.60
减：固定资产减值准备 3,365,430.70 -
固定资产净额 284,495,502.98 149,945,934.60
工程物资 - -
在建工程 85,059,483.30 38,022,393.95
固定资产清理 - -
固定资产合计 369,554,986.28 187,968,328.55
无形资产及其他资产：
无形资产 68,507,045.60 38,211,432.16
长期待摊费用 14,925,351.75 809,863.81
其他长期资产 - -
无形资产及其他资产合计 83,432,397.35 39,021,295.97
递延税项：
递延税款借项
资产总计 798,527,807.08 770,750,696.88
流动负债：
短期借款 40,000,000.00 10,000,000.00
应付票据 - -
应付帐款 49,032,566.52 7,672,210.34
预收帐款 7,804,864.94 167,258.00
应付工资 288,000.00 -
应付福利费 1,782,589.89 1,402,650.63
应付股利 28,597,500.00 28,597,500.00
应交税金 -5,038,751.84 2,034,950.50
其他应交款 270,916.01 41,829.51
其他应付款 35,277,008.35 131,403,068.10
预提费用 1,073,824.60 559,889.81
预计负债 - -
一年内到期的长期负债 - -
其他流动负债 - -
流动负债合计 159,088,518.47 181,879,356.89
长期负债：
长期借款 30,000,000.00 30,000,000.00
应付债券 - -
长期应付款 - -
住房周转金 - -
专项应付款
其他长期负债 - -
长期负债合计 30,000,000.00 30,000,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 189,088,518.47 211,879,356.89
少数股东权益 46,989,554.86 -
股东权益：
股本 190,650,000.00 190,650,000.00
资本公积 277,976,225.79 277,976,225.79
盈余公积 61,265,015.43 35,429,737.75
其中：公益金 20,325,606.48 11,809,912.58
未分配利润 32,558,492.53 54,815,376.45
股东权益合计 562,449,733.75 558,871,339.99
负债和股东权益总计 798,527,807.08 770,750,696.88
期初数
资产 合并 母公司
流动资产：
货币资金 351,346,056.57 292,243,879.36
短期投资 - -
应收票据 1,617,000.00 -
应收股利 - -
应收利息 - -
应收帐款 78,270,533.23 40,294,135.51
其他应收款 26,567,956.88 31,376,287.08
预付帐款 6,080,434.04 5,930,185.34
应收补贴款 2,570,000.00 -
存货 40,875,483.64 7,459,987.55
待摊费用 1,017,101.27 294,510.60
一年内到期的长期债权投资 - -
其他流动资产 - -
流动资产合计 508,344,565.63 377,598,985.44
长期投资：
长期股权投资 9,738,247.22 191,918,256.68
长期债权投资 - -
长期投资合计 9,738,247.22 191,918,256.68
固定资产：
固定资产原价 297,095,325.32 208,685,376.76
减：累计折旧 45,873,730.82 30,040,679.15
固定资产净值 251,221,594.50 178,644,697.61
减：固定资产减值准备 3,090,252.11 -
固定资产净额 248,131,342.39 178,644,697.61
工程物资 - -
在建工程 28,621,869.64 22,211,154.34
固定资产清理 - -
固定资产合计 276,753,212.03 200,855,851.95
无形资产及其他资产：
无形资产 38,923,786.68 38,923,786.68
长期待摊费用 9,848,446.72 1,245,063.42
其他长期资产 - -
无形资产及其他资产合计 48,772,233.40 40,168,850.10
递延税项：
递延税款借项
资产总计 843,608,258.28 810,541,944.17
流动负债：
短期借款 90,000,000.00 90,000,000.00
应付票据 149,678.00 149,678.00
应付帐款 53,703,212.33 39,100,253.57
预收帐款 1,256,997.07 713,705.04
应付工资 23,000.00 -
应付福利费 1,417,639.73 991,105.55
应付股利 19,065,000.00 19,065,000.00
应交税金 7,334,420.63 4,264,011.52
其他应交款 116,068.63 46,322.94
其他应付款 9,951,005.97 17,701,636.20
预提费用 539,280.06 478,916.00
预计负债 - -
一年内到期的长期负债 3,000,000.00 3,000,000.00
其他流动负债 - -
流动负债合计 186,556,302.42 175,510,628.82
长期负债：
长期借款 110,139,500.00 110,139,500.00
应付债券 - -
长期应付款 - -
住房周转金 1,794,283.11 1,735,871.71
专项应付款
其他长期负债 9,473,858.67 9,473,858.67
长期负债合计 121,407,641.78 121,349,230.38
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 307,963,944.20 296,859,859.20
少数股东权益 20,542,251.81 -
股东权益：
股本 127,100,000.00 127,100,000.00
资本公积 332,052,367.12 332,052,367.12
盈余公积 45,144,623.40 26,051,507.68
其中：公益金 15,027,431.64 8,683,835.89
未分配利润 10,805,071.75 28,478,210.17
股东权益合计 515,102,062.27 513,682,084.97
负债和股东权益总计 843,608,258.28 810,541,944.17
利润及利润分配表
2001年度
编制单位：宁波韵升（集团）股份有限公司 单位：人民币元
本期数
项目 合并 母公司
一.主营业务收入 418,837,703.43 112,017,129.80
减：主营业务成本 315,447,417.24 67,993,623.43
主营业务税金及附加 2,316,744.64 796,813.85
二.主营业务利润 101,073,541.55 43,226,692.52
加：其他业务利润 3,576,516.93 883,439.55
减：营业费用 12,987,595.88 5,319,472.82
管理费用 37,330,728.68 21,685,209.86
财务费用 -603,560.27 91,582.16
三.营业利润 54,935,294.19 17,013,867.23
加：投资收益 -109,076.17 45,266,904.98
补贴收入 21,853,285.95 4,839,319.95
营业外收入 985,741.78 672,404.22
减：营业外支出 1,078,996.77 430,303.03
四.利润总额 76,586,248.98 67,362,193.35
减：所得税 7,774,734.15 4,840,659.54
少数股东损益 4,018,630.81 -
五.净利润 64,792,884.02 62,521,533.81
加：年初未分配利润 12,596,434.29 30,269,572.71
其他转入
六.可供分配的利润 77,389,318.31 92,791,106.52
减：提取法定盈余公积 10,596,349.69 6,252,153.38
提取法定公益金 5,298,174.84 3,126,076.69
职工奖励及福利基金 112,933.75 -
提取储备基金 112,933.75 -
提取企业发展基金 112,933.75 -
利润归还投资 - -
七.可供股东分配的利润 61,155,992.53 83,412,876.45
减：应付优先股股利 - -
提取任意盈余公积 - -
应付普通股股利 28,597,500.00 28,597,500.00
转作股本的普通股股利 - -
八.未分配利润 32,558,492.53 54,815,376.45
上年同期数
项目 合并 母公司
一.主营业务收入 293,972,017.96 147,357,751.78
减：主营业务成本 211,562,617.79 109,880,964.98
主营业务税金及附加 1,306,174.96 464,292.69
二.主营业务利润 81,103,225.21 37,012,494.11
加：其他业务利润 983,804.93 426,363.13
减：营业费用 9,547,080.58 5,628,019.75
管理费用 27,505,352.79 18,713,904.01
财务费用 3,055,115.70 3,677,860.93
三.营业利润 41,979,481.07 9,419,072.55
加：投资收益 1,250,932.95 26,358,964.96
补贴收入 3,770,000.00 300,000.00
营业外收入 3,674,134.05 3,532,659.39
减：营业外支出 1,259,481.24 616,797.50
四.利润总额 49,415,066.83 38,993,899.40
减：所得税 12,210,094.67 3,203,823.72
少数股东损益 1,156,433.12 -
五.净利润 36,048,539.04 35,790,075.68
加：年初未分配利润 2,818,759.08 17,121,645.84
其他转入 - -
六.可供分配的利润 38,867,298.12 52,911,721.52
减：提取法定盈余公积 5,998,150.92 3,579,007.57
提取法定公益金 2,999,075.45 1,789,503.78
职工奖励及福利基金 - -
提取储备基金 - -
提取企业发展基金 - -
利润归还投资 - -
七.可供股东分配的利润 29,870,071.75 47,543,210.17
减：应付优先股股利 - -
提取任意盈余公积 - -
应付普通股股利 19,065,000.00 19,065,000.00
转作股本的普通股股利 - -
八.未分配利润 10,805,071.75 28,478,210.17
现金流量表
2001年度
编制单位：宁波韵升（集团）股份有限公司 单位：人民币元
项目 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 473,981,288.42 148,192,572.81
收到的税费返还 23,748,322.02 16,486,203.65
收到的其他与经营活动有关的现金 26,322,532.37 117,951,924.27
现金流入小计 524,052,142.81 282,630,700.73
购买商品、接受劳务支付的现金 345,924,507.45 105,409,642.67
支付给职工以及为职工支付的现金 42,682,404.47 14,469,101.29
支付的各种税费 48,778,535.44 21,386,901.90
支付的其他与经营活动有关的现金 52,780,468.51 30,499,415.47
现金流出小计 490,165,915.87 171,765,061.33
经营活动产生的现金流量净额 33,886,226.94 110,865,639.40
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金 2,316,967.45 2,316,967.45
取得投资收益所收到的现金 300,618.13 22,022,649.09
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产而收回的现金净额 9,468,525.99 40,066,703.96
收到的其他与投资活动有关的现金 - -
现金流入小计 12,086,111.57 64,406,320.50
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产所支付的现金 147,883,229.89 36,682,773.63
投资所支付的现金 5,493,500.00 185,098,500.00
支付的其他与投资活动有关的现金 - -
现金流出小计 153,376,729.89 221,781,273.63
投资活动产生的现金流量净额 -141,290,618.32 -157,374,953.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 23,508,000.00 -
借款所收到的现金 358,000,000.00 328,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 - -
现金流入小计 381,508,000.00 328,000,000.00
偿还债务所支付的现金 491,000,000.00 491,000,000.00
分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 23,235,453.65 22,153,205.31
支付的其他与筹资活动有关的现金 - -
现金流出小计 514,235,453.65 513,153,205.31
筹资活动产生的现金流量净额 -132,727,453.65 -185,153,205.31
四、汇率变动对现金的影响额 -136,471.17 -54,436.76
五、现金及现金等价物净增加额 -240,268,316.20 -231,716,955.80
