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目 录
一、重要提示
二、公司基本情况简介
三、股本变动及股东情况
四、董事、监事、高级管理人员情况
五、管理层讨论与分析
六、重要事项
七、财务报告
八、备查文件
第一节 重要提示
公司董事会及董事声明：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
公司负责人董事长周波先生、主管会计负责人总经理李军先生、财务总监常清先生
及会计机构负责人财务部经理李宁女士声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完
整。
公司半年度财务报告未经审计。
第二节 公司基本情况
一、公司法定中文名称：上海氯碱化工股份有限公司
公司法定英文名称：SHANGHAI CHLOR－ALKALI CHEMICAL CO.，LTD.
缩 写：SCAC
二、公司股票上市交易所： 上海证券交易所
股票简称： 氯碱化工 氯碱B股
股票代码： 600618（A股） 900908（B股）
三、公司注册地址和办公地址：上海市龙吴路4747号
邮政编码：200241
电 话：021－64340000
网 址：www.scacc.com
电子信箱：office@styc.com
四、公司法定代表人：周 波
五、公司董事会秘书：许沛文
董事会证券事务代表：沈琴怡
联系地址：上海市龙吴路4747号
电 话：021-64342640
传 真：021-64341341
邮政编码：200241
电子信箱：shxpw@21cn.com
shqy0227@eastday.com
六、公司选定的信息披露报纸：
上海证券报、中国证券报、香港商报
登载半年度报告的中国证监会指定网址：http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点：董事会秘书室市区办事处
联系地址：上海市浦东南路1271号17楼
电 话：021-58829587
传 真：021-58829587
邮政编码：200122
七、其他有关资料：
公司首次注册日期：1992年7月4日
变更注册登记日期：2000年9月11日因送股变更注册资本
2001年1月11日变更法定代表人、总经理等
公司首次注册地点：上海市龙吴路4747号
企业法人营业执照注册号：企股沪总字第019017号
税务登记号码：310043607200180
公司聘请的境内审计会计师事务所名称：
上海立信长江会计师事务所有限公司
办公地址：上海市南京东路61号4楼
公司聘请的境外审计会计师事务所名称：浩华会计师事务所
办公地址：香港湾仔港湾道18号中环广场20楼
八、主要财务数据和指标：
单位：元
项目 本报告期末
流动资产 2,005,553,907.81
流动负债 1,786,532,629.56
总资产 5,219,960,994.86
2,936,359,996.97
股东权益（不含少数股东权益）
每股净资产 2.52
调整后的每股净资产 2.07
本报告期末
项目 上年度期末
比年初数增减（％）
流动资产 1,892,761,419.49 5.96
流动负债 1,432,486,649.09 24.72
总资产 4,920,412,213.54 6.09
2,862,118,376.23 2.59
股东权益（不含少数股东权益）
每股净资产 2.46 2.44
调整后的每股净资产 2.06 0.49
报告期（1－6月）
净利润 75,240,958.05
77,196,150.15
扣除非经常性损益后的净利润
每股收益 0.06461
全面摊薄净资产收益率（%） 2.5624
2.5952
加权平均净资产收益率（%）
127,054,414.47
经营活动产生的现金流量净额
本报告期
上年同期
净利润 比上年同期增减（％）
24,776,956.89 203.67
扣除非经常性损益后的净利润 24,776,956.89 211.56
每股收益
全面摊薄净资产收益率（%） 0.02128 203.62
0.8703 194.43
加权平均净资产收益率（%） 0.8744 196.80
经营活动产生的现金流量净额 7,768,848.98 1535.43
非经常性损益项目情况：
单位：元
非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无 -2,452,940.03
形资产、其他长期资产产生的损益
各种形式的政府补贴 499,723.5
营业外收支 -1,975.57
合计 -1,955,192.10
第三节 股本变动和主要股东持股情况
一、报告期内公司股本结构无变动。
二、股东情况介绍
1、报告期内股东合计总数86541户，其中A股股东数21682户，B股股东数
64859户。
2、前十名股东、前十名流通股股东持股表
单位：股
前十名股东持股情况
股东名称（全称） 报告期内
增减
序
号
1 上海华谊（集团）公司
2 宁波市金港信托投资有限责任公司
3 上海氯碱化工综合公司 1,355,200
4 申银万国证券股份有限公司
5 上海天原(集团)有限公司
6 DEBORAH WANG LIN
7 上海氯碱化工房产开发经营公司
8 上海市公积金管理中心
DAIWA SECURITIES SMBC HONG -25,518
9 KONG LTD-CLIENTS ACCOUNT
10 招商局发展有限公司
股东名称（全称） 期末持股 比例
数量 (%)
序
号
1 上海华谊（集团）公司 611,510,647 52.51
2 宁波市金港信托投资有限责任公司 6,050,000 0.52
3 上海氯碱化工综合公司 5,685,576 0.49
4 申银万国证券股份有限公司 5,057,833 0.43
5 上海天原(集团)有限公司 4,713,697 0.40
6 DEBORAH WANG LIN 3,523,000 0.30
7 上海氯碱化工房产开发经营公司 3,049,200 0.26
8 上海市公积金管理中心 3,049,200 0.26
DAIWA SECURITIES SMBC HONG 3,000,500 0.258
9 KONG LTD-CLIENTS ACCOUNT
10 招商局发展有限公司 2,970,000 0.255
股东名称（全称） 股份类 质押或
别(已流 冻结的
序 通或未 股份数
号 流通) 量
1 上海华谊（集团）公司 未流通 无
2 宁波市金港信托投资有限责任公司 未流通 质押
3 上海氯碱化工综合公司 未流通 无
4 申银万国证券股份有限公司 未流通 未知
5 上海天原(集团)有限公司 未流通 无
6 DEBORAH WANG LIN 已流通 未知
7 上海氯碱化工房产开发经营公司 未流通 无
8 上海市公积金管理中心 未流通 未知
DAIWA SECURITIES SMBC H 已流通 未知
9 KONG LTD-CLIENTS ACCOUNT
10 招商局发展有限公司 已流通 未知
股东名称（全称） 股东性质
(国有股东
序 或外资股
号 东)
1 上海华谊（集团）公司 国有股东
2 宁波市金港信托投资有限责任公司 法人股东
3 上海氯碱化工综合公司 法人股东
4 申银万国证券股份有限公司 法人股东
5 上海天原(集团)有限公司 法人股东
6 DEBORAH WANG LIN 外资股东
7 上海氯碱化工房产开发经营公司 法人股东
8 上海市公积金管理中心 法人股东
DAIWA SECURITIES SMBC H 外资股东
9 KONG LTD-CLIENTS ACCOUNT
10 招商局发展有限公司 外资股东
前十名流通股股东持 外资股东股情况
期末持有
序 股东名称（全称） 流通股的
数量
号
1 DEBORAH WANG LIN 3,523,000
DAIWA SECURITIES SMBC HONG
2 3,000,500
KONG LTD-CLIENTS ACCOUNT
3 招商局发展有限公司 2,970,000
4 NAITO SECURITIES CO., LTD. 2,867,167
5 张焱ZHANGYAN 2,387,762
6 MEESPIERSON ASIA LTDASIA LTD. 2,321,241
7 郁玉生 1,359,300
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C
8 1,232,470
CLIENT
9 上海国际信托投资公司 1,165,472
10 谭雨生 1,120,000
序 股东名称（全称） 种类（A、B、H股或其它）
号
1 DEBORAH WANG LIN B股
DAIWA SECURITIES SMBC HONG
2 B股
KONG LTD-CLIENTS ACCOUNT
3 招商局发展有限公司 B股
4 NAITO SECURITIES CO., LTD. B股
5 张焱ZHANGYAN B股
6 MEESPIERSON ASIA LTDASIA LTD. B股
7 郁玉生 B股
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C
8 B股
CLIENT
9 上海国际信托投资公司 B股
10 谭雨生 B股
上述股东关联关系或一致行动的说明 以上前十名持股股东中1、5、7
之间有关联关系，其中7为本公
司全资子公司。其余的法人股
与流通股股东之间未知其有关
联关系。
3、持有本公司5%（含5%）以上的股东为上海华谊（集团）公司，股份类别为国家
股，报告期内未发生股份变动及所持股份的质押或冻结情况。
4、报告期内因华南宾馆歇业，其持有的法人股转让给上海氯碱化工综合公司，故
上海氯碱化工综合公司增持1,355,200法人股。
第四节 董事、监事、高级管理人员情况
一、报告期内公司董事、监事、高级管理人员未发生持有公司股票变动情况。
二、报告期内公司董事、监事、高级管理人员新聘或解聘情况。
1、2004年4月29日，2003年度股东大会选举李军总经理为公司第五届董事会董事。
2、2004年5月28日，王予锋同志因华谊（集团）另有任用，不再担任公司副总经理
职务。
第五节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司经营成果、财务状况分析：
1、主营业务收入、主营业务利润、净利润、现金及现金等价物净增加额同比增减
变化。
单位：万元
项 目 2004年1-6月 2003年1-6月 增减比例（％）
主营业务收入 234,859.94 187,414.99 25.32%
主营业务利润 35,393.37 26,393.55 34.10%
净利润 7,524.10 2,477.70 203.67%
现金及现金等
-9,963.52 -18,860.12 47.17%
价物净增加额
（1）主营业务收入上升原因是上半年公司主要产品聚氯乙烯价涨量增以及液氯市场
情况良好,售价持续走高所致。
（2）主营业务利润、净利润上升原因是产品价格上扬和成本受控、盈利增加所致。
2、总资产、股东权益与期初比较变化。
单位：万元
项 目 2004年6月30日 2003年12月31日 增减比例（％）
总资产 521996.10 492,041.22 6.09
股东权益 293,636.00 286,211.84 2.59
二、报告期内经营情况：
（一）主营业务的范围及经营状况：公司属基础化工原料行业，主营聚氯乙烯、烧
碱、氯系列等基本化工原料及加工产品。
报告期内总体经营情况：
1、规模效应初见成效。7万吨/年聚氯乙烯技改项目陆续建成投产后，使聚氯乙烯
产能扩大，带动了整个生产系统高负荷运行，上半年度主导产品月产量迭创新高，实现
了公司上半年产量目标。主导产品聚氯乙烯、烧碱分别完成年度计划的45.2％、50.8％
，其中聚氯乙烯与去年同期相比实现两位数增长。
2、管理效应体现实效。生产调度中心的成立，减少了管理层次和环节；全面预算
力度的加强，确保了生产成本的控制；装置化的试点，推动了装置化管理的进程。管理
机制的改革正循序渐进并体现实效。
3、化工行业景气度上升。受石化行业景气度上升影响，上半年度市场保持较为坚
挺的状态。聚氯乙烯继续处于高位震荡行情，烧碱、氯产品也出现较好行情。
（二）占报告期主营业务收入或主营业务利润10%以上的行业或产品情况：
单位：元
项目 主营业务收入 主营业务成本
聚氯乙烯 1,317,598,679.41 1,123,519,405.05
烧碱 235,495,009.89 197,706,294.94
氯产品 278,485,267.96 189,659,153.98
粒料及其他 517,020,449.19 472,949,891.90
其中：关联交易 34,737,869.63 28,304,416.17
关联交易的定价原则
关联交易必要性、
持续性的说明
主营业务收 主营业务成
毛利率
项目 入比上年同 本比上年同
(%)
期增减（％） 期增减（％）
聚氯乙烯 14.73 37.96 34.04
烧碱 16.05 8.01 14.98
氯产品 31.90 22.59 14.08
粒料及其他 8.52 -2.39 -1.82
其中：关联交易 18.52 39.20 32.33
关联交易的定价原则
关联交易必要性、
持续性的说明
毛利率比
项目 上年同期
增减(%)
聚氯乙烯 20.40
烧碱 -24.08
氯产品 18.92
粒料及其他 -5.82
其中：关联交易 29.60
关联交易的定价原则 以市场价格为关联交易定价原则。
关联交易必要性、
公司与关联方的交易，是公司日常
生产和经营的补充与需要，属经常性。
持续性的说明
占报告期主营业务利润10%产品情况： 单位：元
项目 主营业务利润 比例
聚氯乙烯 187,496,149.27 52.97%
烧碱 36,521,006.17 10.32%
氯产品 86,023,746.26 24.31%
粒料及其他 43,892,770.89 12.40%
合计 353,933,672.59 100％
（三）报告期内利润构成、主营业务结构、主营业务盈利能力未发生重大变化
（四）报告期无参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%。
（五）经营中的问题与困难：主要面临四大压力：一是电费等能源涨价的压力。预
计下半年因电费、蒸汽价格上涨将减利约7500万元；二是大宗原材料价格持续上升的压
力。受国际原油价格上升影响，乙烯价格居高不下，已达到10年来的历史最高位；EDC
受需求增量的影响，货源紧张且价格上涨；原盐受产地气候影响，产出量不足而供应紧
张以及运输成本的上升，价格持续上涨；三是市场的压力。下半年国内新增PVC装置的
投产，对现有的市场格局会产生一定影响；四是资金的压力。今年是公司投资高峰年，
计划投资MDI、PC、PVC等权益性投资逾3亿元、固定资产投资逾4亿元。上半年已出资近
3.5亿元，下半年还将出资3.5亿元。因此，公司将继续以“稳产高产，降本增效”为抓
手，重点做好日常生产与项目建设的衔接；继续实施大市场战略，保持PVC等主要产品
价格的平稳；继续做好投融资的平衡。力争第三季度保持一定的盈利水平。
三、公司报告期内投资情况：
（一）报告期内公司未募集资金，也无报告期之前募集资金的使用延续到报告期内
。
（二）非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况
1、16万吨异氰酸酯合资项目，已完成项目初步设计，于2004年3月29日开工建设，
报告期内公司完成出资6410万元，项目累计完成总投资11090万元。
2、20万吨/年聚碳酸酯项目，现正在进行详细的项目设计和土建施工。报告期内公
司完成出资736万元，项目累计完成总投资92861万元。
3、上海化工区聚氯乙烯项目一期工程，已完成项目初步设计，现正处于施工图纸
设计阶段，报告期内公司完成出资6600万元，项目累计完成总投资11000万元。
4、宁夏西部12万吨聚氯乙烯项目建设进展顺利，报告期末已基本完成土建施工，
进入设备安装阶段。报告期内公司完成出资5370万元，项目累计完成总投资23148万元
。受国家对电石生产宏观调控的影响，目前项目资金贷款还在银行审批之中。详情请见
刊登在中国证券报、上海证券报、香港商报（以下所指公司刊登的公告均为此三报）上
的2003年4月26日公告、2004年3月25日公布的公司2003年度报告、2004年4月27日公布
的公司2004年一季度报告。
5、7万吨/年聚氯乙烯国债项目，最后一批主设备已进入调试和开车准备阶段。报
告期内公司完成出资38762万元，项目累计完成总投资62422万元。
6、5万吨/年聚氯乙烯技术改造项目，已完成技术交流，现正进行项目设计和前期
准备工作。
7、上海华鸿管廊有限公司，报告期内项目建设进展顺利，项目融资正在办理之中
。详情请见2004年3月25日公布的公司2003年度报告、2004年4月27日公布的公司2004年
一季度报告。
四、下一报告期期末的净利润与上年同期相比发生变动情况：
去年1－9月份公司净利润为2758.81万元，今年上半年公司已实现净利润7549.44万
元。虽然第三季度公司将面临能源、原材料涨价等压力，但公司基本面不会有大的变化
，因此，下一报告期期末净利润同比仍将有大幅增长。
第六节 重要事项
一、公司治理未有与中国证监会有关文件的要求存在差异及整改情况。
二、公司未有以前期间拟定，在报告期内实施的利润分配方案。公司中期不进行利
润分配及公积金转增股本。
三、报告期内发生及以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项：
1、关于我公司诉上海乐安达凉椅有限公司、深圳中侨实业有限公司及上海申大（
集团）公司300万人民币及50万美圆执行一案，鉴于深圳中侨发展股份有限公司股票已
终止上市，应我公司申请，闵行区人民法院于2004年7月8日前往托管该股票的中国银河
证券有限公司办理对深圳中侨实业有限公司所持有的深圳中侨发展股份有限公司的法人
股续冻手续。目前该案无其他进展。详情请见2004年3月25日公布的公司2003年度报告
。
2、关于我公司诉被告上海乐安达凉椅有限公司、黄安林、深圳中侨实业有限公司
及上海申大（集团）公司215万美圆、50万人民币及贷款利息纠纷一案，目前尚无进展
，等待首次开庭。详情请见2003年10月28日公布的公司第三季度报告、2004年3月25日
公布的公司2003年度报告。
3、关于上海百士高塑胶有限公司支付令执行一案，我公司在收到闵行区人民法院
划转的执行款人民币6106400.1元后，于2004年7月14日与被执行人上海百士高塑胶有限
公司达成和解协议，被执行人对我公司的剩余债务在其生产经营状况好转后再行偿还，
该协议内容已由闵行区法院记录在案。详情请见2004年3月25日公布的公司2003年度报
告、2004年4月27日公布的公司2004年一季度报告。
4、关于中国银行上海市分行诉本公司对宁波东方经济发展（集团）总公司投资不
实一案，杭州铁路运输法院于2004年5月12日作出第54—1民事裁定书，裁定驳回我公司
所提异议，于2004年5月19日分别作出第54号、第54—2民事裁定书，裁定内容分别为冻
结我公司银行存款人民币2650万元、扣划我公司银行存款104635.55美圆，该两份裁定
均于当日由杭州铁路运输法院强制执行完毕。我公司向上海铁路中级法院提出复议申请
，该院于2004年6月9日对本案举行了复议听证。该法院经审查认为（2002）杭铁执字第
54号及第54-1号民事裁定书，追加我公司为本案被执行人，认定事实不清、证据不足，
氯碱公司提出的复议理由成立，于2004年7月22日做出（2004）沪铁中执他字第2号裁定
：1）撤销杭州铁路运输法院（2002）杭铁执字第54号民事裁定书和（2002）杭铁执字
第54-1号民事裁定书；2）解除和发还对氯碱公司的银行存款冻结和扣划资金。该裁定
书送达后立即生效。详情请见2003年8月16日公布的公司2003年半年度报告、2004年3月
25日公布的公司2003年度报告。
四、报告期内未发生及以前期间发生但持续到报告期的重大资产收购、出售及资产
重组事项。
五、报告期内重大关联交易事项：
（一）购销商品提供劳务发生的关联交易：
截止到本报告期末，公司共计向关联方上海氯碱创业有限公司销售货物32,873,25
9.95元。交易价格参照市场价。
（二）报告期内公司无重大资产收购、出售的关联交易事项发生。
（三）公司与关联方存在债权、债务或担保事项：
单位：万元
担保对象名称 发生日期（协 担保金额 担保类型
议签署日） （人民币万元）
吴泾化工有限公司 1998.09 8,948.15 信用担保
上海焦化有限公司 1995.05 17,090.45 信用担保
上海焦化有限公司 1995.11 449.76 信用担保
合计： 26,488.36
担保对象名称 担保期 是否履行
完毕
吴泾化工有限公司 2005.12 否
上海焦化有限公司 2023.10 否
上海焦化有限公司 2005.11 否
合计：
六、报告期内重大合同及其履行情况：
(一)报告期内公司发生或以前期间发生但延续到报告期的重大托管事项：
2004年4月1日起，公司开始执行委托上海新天原化工物流有限公司经营管理仓库、
储罐、码头、铁路等物流资产的协议，公司每年需支付专项委托管理费1309万元。
（二）报告期内公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的承包、租赁其他公司
资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。
（三）报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的担保事项：
单位：万元
担保对象名称 发生日期（协 担保金额 担保类型
议签署日） （人民币万元）
吴泾化工有限公司 1998.09 8,948.15 信用担保
上海焦化有限公司 1995.05 17,090.45 信用担保
上海焦化有限公司 1995.11 449.76 信用担保
上海天原国际货 2003.03 700.00 信用担保
运有限公司
上海天原化工有
2004.07 2,000.00 信用担保
限公司
上海亨斯迈聚氨
2003.11 827.67 信用担保
酯有限公司
上海亨斯迈聚氨
2003.11 1,000.00 信用担保
酯有限公司
上海亨斯迈聚氨
2003.12 2483.01 信用担保
酯有限公司
担保发生额合计 3,000
担保余额合计 34499.04
其中：关联担
26488.36
保余额合计
担保对象名称 担保期 是否履 是否为关
行完毕 联方担保
吴泾化工有限公司 2005.12 否 是
上海焦化有限公司 2023.10 否 是
上海焦化有限公司 2005.11 否 是
上海天原国际货 2005.03 否 否
运有限公司
上海天原化工有
2005.07 否 否
限公司
上海亨斯迈聚氨
2015.11 否 否
酯有限公司
上海亨斯迈聚氨
2015.11 否 否
酯有限公司
上海亨斯迈聚氨
2015.12 否 否
酯有限公司
担保发生额合计
担保余额合计
其中：关联担
保余额合计
(四)在报告期内未发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资
产管理的的事项。
七、控股股东及其子公司占用公司资金的情况。
截止到本报告期末，公司控股股东上海天原（集团）有限公司累计欠款数为312,8
35,191.82元。
八、独立董事对公司累计和当期对外担保情况、违规担保情况、执行前述规定情况
的专项说明及独立意见。
1、关于大股东欠款。独立董事认为：今年公司根据2003年底与华谊集团、天原集
团签订的《关于与华谊集团公司、天原集团公司签订以土地使用权作抵押解决大股东欠
款三方协议》，抓紧与有关方面协调，即将完成该土地测绘工作，使以土地使用权转让
解决大股东欠款方案有实质性启动。同时，公司在积极探索以国家股抵偿欠款解决大股
东欠款的途径。这些均有助于公司解决大股东欠款问题。
2、关于担保。独立董事认为：
(1)报告期内，公司继续严格遵照《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知
》要求，减少因历史原因已形成的关联担保，不增加新的关联担保。
(2)公司以出资比例为限，为上海亨斯迈聚氨酯有限公司等合资公司贷款提供担保
，均在股东大会批准的授信额度内，其运行程序符合《上海证券交易所股票上市规则》
、《公司章程》等相关规定。
独立董事：戎光道、汤期庆、杨国平、潘飞。
九、承诺事项：
（一）公司或持有公司股份5%以上(含5%)的股东在报告期内未有承诺事项发生。
（二）以前期间发生的承诺事项在报告期内的履行情况：
公司董事会承诺：2003年将大股东欠款降到1亿元的正常合理水平内。2003年底，
公司与华谊集团、天原集团签订了《关于与华谊集团公司、天原集团公司签订以土地使
用权作抵押解决大股东欠款三方协议》，确保以土地使用权转让解决大股东欠款方案的
实施。2004年，公司抓紧与有关方面协调，即将完成该土地测绘工作，使以土地使用权
转让解决大股东欠款方案有实质性启动。同时，公司在积极探索以国家股抵偿欠款解决
大股东欠款的途径。详情请见2004年3月25日公布的公司2003年度报告。
十、报告期内公司、公司董事会及董事未有受中国证监会稽查、中国证监会行政处
罚、通报批评、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。
十一、公司已披露的重要事项的索引：
披露时间 披露内容 披露报刊
2003年度报告摘要公告、五 上海证券报第37、39版、
届二次董事会决议暨召开 中国证券报第23版、
2004年3月25日
2003年度股东大会（年会） 香港商报第B7版
公告、五届二次监事会公告。
2004年度第一季度报告的公 上海证券报第39版、
2004年4月27日 告。 中国证券报第42版、
香港商报第A6版
2003年度股东大会决议的公 上海证券报第10版、
2004年4月29日 告。 中国证券报第26版、
香港商报第A3版
第七节 财务报告（未经审计）
资产负债表（1）
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司 2004年6月30日
金额单位：元
资 产 行次
流动资产：
货币资金 1
短期投资 2
应收票据 3
应收股利 4
应收利息 5
应收账款 6
其他应收款 7
预付货款 8
应收补贴款 9
存货 10
待摊费用 11
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资 21
其他流动资产 24
流动资产合计 30
长期投资：
长期股权投资 31
长期债权投资 32
长期投资合计 33
33-1
其中：合并价差（贷差以“-”号
表示合并报表填列）
其中：股权投资差额（贷差以“-”
号表示合并报表填列） 33-2
固定资产：
固定资产原价 38
减：累计折旧 39
固定资产净值 40
减：固定资产减值准备 41
固定资产净额 42
工程物资 43
在建工程 44
固定资产清理 45
固定资产合计 50
无形资产及其他资产：
无形资产 51
长期待摊费用 52
其他长期资产 53
无形资产及其他资产合计 55
递延税项：
递延税款借项 56
资产合计 60
合并数
资 产
期末数 期初数
流动资产：
货币资金 678,068,502.36 777,693,691.06
短期投资
应收票据 281,793,755.52 160,430,820.58
应收股利
应收利息
应收账款 215,574,827.59 163,937,970.32
其他应收款 402,151,859.92 374,584,762.99
预付货款 41,134,673.35 54,252,742.59
应收补贴款
存货 385,976,285.72 361,265,434.67
待摊费用 854,003.35 595,997.28
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 2,005,553,907.81 1,892,761,419.49
长期投资：
长期股权投资 566,167,637.61 391,938,573.50
长期债权投资 1,000,000.00 1,000,000.00
长期投资合计 567,167,637.61 392,938,573.50
20,469,456.05 20,469,456.05
其中：合并价差（贷差以“-”号
表示合并报表填列）
其中：股权投资差额（贷差以“-”
号表示合并报表填列）
固定资产：
固定资产原价 4,432,472,321.48 4,420,630,596.06
减：累计折旧 2,395,149,783.35 2,279,319,546.68
固定资产净值 2,037,322,538.13 2,141,311,049.38
减：固定资产减值准备 68,172,571.41 68,380,914.24
固定资产净额 1,969,149,966.72 2,072,930,135.14
工程物资 104,072,216.40 121,770,138.49
在建工程 569,621,184.07 434,951,296.59
固定资产清理 -16,427.84
固定资产合计 2,642,826,939.35 2,629,651,570.22
无形资产及其他资产：
无形资产 3,551,023.51 4,085,747.35
长期待摊费用 861,486.58 974,902.98
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 4,412,510.09 5,060,650.33
递延税项：
递延税款借项
资产合计 5,219,960,994.86 4,920,412,213.54
母公司
资 产
期末数 期初数
流动资产：
货币资金 571,821,862.78 651,051,602.64
短期投资
应收票据 268,842,437.43 125,065,202.71
应收股利
应收利息
应收账款 155,244,926.17 120,864,181.78
其他应收款 364,882,363.46 354,167,273.43
预付货款 27,278,224.36 26,642,681.76
应收补贴款
存货 322,606,504.50 293,351,584.50
待摊费用
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 1,710,676,318.70 1,571,142,526.82
长期投资：
长期股权投资 867,406,207.97 715,329,207.33
长期债权投资 1,000,000.00 1,000,000.00
长期投资合计 868,406,207.97 716,329,207.33
其中：合并价差（贷差以“-”号
表示合并报表填列）
其中：股权投资差额（贷差以“-”
号表示合并报表填列）
固定资产：
固定资产原价 3,795,625,451.03 3,782,506,926.08
减：累计折旧 2,133,558,217.93 2,035,457,235.89
固定资产净值 1,662,067,233.10 1,747,049,690.19
减：固定资产减值准备 47,420,977.34 47,629,320.17
固定资产净额 1,614,646,255.76 1,699,420,370.02
工程物资 104,059,976.60 121,770,138.49
在建工程 566,208,796.84 433,440,538.10
固定资产清理 122,880.09
固定资产合计 2,285,037,909.29 2,254,631,046.61
无形资产及其他资产：
无形资产 771,734.11 795,913.75
长期待摊费用 826,389.28 909,722.28
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 1,598,123.39 1,705,636.03
递延税项：
递延税款借项
资产合计 4,865,718,559.35 4,543,808,416.79
资产负债表（2）
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司 2004年6月30日
金额单位：元
负债及股东权益 行次
流动负债：
短期借款 61
应付票据 62
应付帐款 63
预收货款 64
应付工资 65
应付福利费 66
应付股利 67
应交税金 68
其他应交款 69
其他应付款 70
预提费用 71
预计负债 72
一年内到期的长期负债 73
其他流动负债 74
流动负债合计 80
长期负债：
长期借款 81
应付债券 82
长期应付款 83
专项应付款 84
其他长期负债 86
长期负债合计 87
递延税项：
递延税款贷项 88
负债合计 90
少数股东权益（合并报表填列） 90-1
股东权益：
股 本 91
减：已归还投资 92
股本净额 93
资本公积 94
盈余公积 95
其中：法定公益金 96
减：未确认的投资
损失（合并报表填列） 96-1
未分配利润（未弥补亏
损以“-”好表示） 97
外币报表折算差额（合并
报表填列） 97-1
股东权益合计 99
负债及股东权益合计 100
合并数
负债及股东权益
期末数 期初数
流动负债：
短期借款 1,095,186,975.00 1,115,010,200.00
应付票据 28,726,735.27 20,008,700.00
应付帐款 181,329,397.56 152,638,856.57
预收货款 55,715,678.71 59,668,341.40
应付工资 24,756,482.12 4,147,702.27
应付福利费 3,040,794.00 3,483,739.47
应付股利 1,428,296.90 1,453,011.85
应交税金 16,405,543.73 14,940,294.70
其他应交款 847,322.04 576,807.58
其他应付款 91,726,988.60 58,462,063.99
预提费用 29,048,415.63 2,096,931.26
预计负债
一年内到期的长期负债 258,320,000.00 0.00
其他流动负债
流动负债合计 1,786,532,629.56 1,432,486,649.09
长期负债：
长期借款 347,270,000.00 472,320,000.00
应付债券
长期应付款 26,026,345.12 26,026,345.12
专项应付款 57,120,000.00 57,120,000.00
其他长期负债
长期负债合计 430,416,345.12 555,466,345.12
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 2,216,948,974.68 1,987,952,994.21
少数股东权益（合并报表填列） 66,652,023.21 70,340,843.10
股东权益：
股 本 1,164,483,067.00 1,164,483,067.00
减：已归还投资
股本净额 1,164,483,067.00 1,164,483,067.00
资本公积 1,560,914,579.94 1,560,914,579.94
盈余公积 121,572,650.96 123,250,935.34
其中：法定公益金 3,631,403.93 4,398,301.97
减：未确认的投资
损失（合并报表填列）
未分配利润（未弥补亏
损以“-”好表示） 89,389,699.07 13,469,793.95
外币报表折算差额（合并
报表填列）
股东权益合计 2,936,359,996.97 2,862,118,376.23
负债及股东权益合计 5,219,960,994.86 4,920,412,213.54
母公司
负债及股东权益
期末数 期初数
流动负债：
短期借款 945,886,975.00 945,710,200.00
应付票据
应付帐款 153,548,017.56 96,478,741.43
预收货款 53,648,199.86 47,346,483.41
应付工资 17,900,000.00
应付福利费 794,914.85
应付股利 1,428,296.90 1,443,836.90
应交税金 19,393,831.26 8,597,889.04
其他应交款 772,378.95 399,245.84
其他应付款 28,584,913.28 30,865,170.04
预提费用 24,826,869.18 2,096,931.26
预计负债
一年内到期的长期负债 258,320,000.00 0.00
其他流动负债
流动负债合计 1,505,104,396.84 1,132,938,497.92
长期负债：
长期借款 333,270,000.00 458,320,000.00
应付债券
长期应付款 26,026,345.12 26,026,345.12
专项应付款 57,120,000.00 57,120,000.00
其他长期负债
长期负债合计 416,416,345.12 541,466,345.12
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 1,921,520,741.96 1,674,404,843.04
少数股东权益（合并报表填列）
股东权益：
股 本 1,164,483,067.00 1,164,483,067.00
减：已归还投资
股本净额 1,164,483,067.00 1,164,483,067.00
资本公积 1,560,914,579.94 1,560,914,579.94
盈余公积 118,510,613.11 118,510,613.11
其中：法定公益金 3,217,204.00 3,217,204.09
减：未确认的投资
损失（合并报表填列）
未分配利润（未弥补亏
损以“-”好表示） 100,289,557.34 25,495,313.70
外币报表折算差额（合并
报表填列）
股东权益合计 2,944,197,817.39 2,869,403,573.75
负债及股东权益合计 4,865,718,559.35 4,543,808,416.79
法定代表人：周波 主管会计负责人：李军 会计机构
负责人：李宁 制表人：汤晓东
利润及利润分配表
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司 2004年6月30日
金额单位：元
项 目 行次
一、主营业务收入 1
减：主营业务成本 2
主营业务税金及附加 3
二、主营业务利润（亏损以“-”号表示） 4
加：其他业务利润（亏损
以“-”号表示） 5
减：营业费用 6
管理费用 7
财务费用 8
三、营业利润（亏损以“-”号表示） 9
加：投资收益（损失以“-”号表示
损失） 10
补贴收入 11
营业外收入 12
减：营业外支出 13
四、利润总额（亏损以“-”号表示） 14
减：所得税 15
少数股东损益（合并报表填列、
亏损以“-”号填列） 16
加：未确认投资损失（合并报表填列） 17
五、净利润（亏损以“-”号表示） 18
加：年初未分配利润（未弥补亏
损以“-”号填列） 19
其他转入 20
六、可供分配的利润（亏损以
“-”号填列） 21
减：提取法定盈余公积 22
提取法定公益金 23
提取职工奖福基金 24
七、可供股东分配的利润
（亏损以“-”号填列） 25
减：应付优先股股利 26
提取任意盈余公积 27
应付普通股股利 28
转作股本的普通股股利 29
八、未分配利润（未弥补亏损以
“-”号填列） 30
项 目 合并
本期实际数 上年同期数
一、主营业务收入 2,348,599,406.45 1,874,149,855.07
减：主营业务成本 1,983,834,745.87 1,602,351,953.91
主营业务税金及附加 10,830,987.99 7,862,432.92
二、主营业务利润（亏损以“-”号表示） 353,933,672.59 263,935,468.24
加：其他业务利润（亏损
以“-”号表示） -797,742.52 1,262,742.83
减：营业费用 47,603,026.17 40,486,551.80
管理费用 193,303,010.25 173,376,648.89
财务费用 26,327,872.44 29,182,127.73
三、营业利润（亏损以“-”号表示） 85,902,021.21 22,152,882.65
加：投资收益（损失以“-”号表示
损失） 2,593,192.34 3,160,358.03
补贴收入 587,910.00
营业外收入 1,271,676.59 2,040,500.42
减：营业外支出 4,248,276.89 -633,189.07
四、利润总额（亏损以“-”号表示） 86,106,523.25 27,986,930.17
减：所得税 13,375,492.28 3,598,638.94
少数股东损益（合并报表填列、
亏损以“-”号填列） -2,509,927.08 -388,665.66
加：未确认投资损失（合并报表填列）
五、净利润（亏损以“-”号表示） 75,240,958.05 24,776,956.89
加：年初未分配利润（未弥补亏
损以“-”号填列） 14,148,741.02 -5,606,307.21
其他转入
六、可供分配的利润（亏损以
“-”号填列） 89,389,699.07 19,170,649.68
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖福基金
七、可供股东分配的利润
（亏损以“-”号填列） 89,389,699.07 19,170,649.68
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润（未弥补亏损以
“-”号填列） 89,389,699.07 19,170,649.68
项 目 母公司
本期实际数 上年同期数
一、主营业务收入 1,706,070,533.49 1,291,900,798.03
减：主营业务成本 1,390,074,717.63 1,080,119,042.25
主营业务税金及附加 9,489,187.85 5,612,177.19
二、主营业务利润（亏损以
“-”号表示) 306,506,628.01 206,169,578.59
加：其他业务利润（亏损
以“-”号表示） -780,372.87 1,014,526.06
减：营业费用 40,224,650.94 34,375,403.60
管理费用 149,929,897.70 127,715,621.58
财务费用 21,676,273.57 23,338,124.90
三、营业利润（亏损以“-”号表示） 93,895,432.93 21,754,954.57
加：投资收益（损失以“-”号表示
损失） -3,658,473.86 2,718,733.40
补贴收入 587,910.00
营业外收入 1,242,084.11 1,934,202.78
减：营业外支出 4,073,725.36 -772,540.17
四、利润总额（亏损以“-”号表示） 87,993,227.82 27,180,430.92
减：所得税 13,198,984.18 2,850,188.44
少数股东损益（合并报表填列、
亏损以“-”号填列）
加：未确认投资损失（合并报表填列）
五、净利润（亏损以“-”号表示） 74,794,243.64 24,330,242.48
加：年初未分配利润（未弥补亏
损以“-”号填列） 25,495,313.70 6,252,425.39
其他转入
六、可供分配的利润（亏损以
“-”号填列） 100,289,557.34 30,582,667.87
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖福基金
七、可供股东分配的利润
（亏损以“-”号填列） 100,289,557.34 30,582,667.87
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润（未弥补亏损以
“-”号填列） 100,289,557.34 30,582,667.87法
定代表人：周波 主管会计负责人：李军 会计机构负责
人：李宁 制表人：汤晓东
现金流量表（1）
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司 2004年6月30日
金额单位：元
项 目 行次
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1
收到的税费返还 2
收到的其他与经营活动有关的现金 3
经营活动现金流入小计 5
购买商品、接受劳务支付的现金 6
支付给职工以及为职工支付的现金 7
支付的各项税费 8
支付的其他与经营活动有关的现金 9
经营活动现金流出小计 10
经营活动产生的现金流量净额 11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 12
取得投资收益所收到的现金 13
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 14
收到的其他与投资活动有关的现金 15
投资活动现金流入小计 16
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 18
投资所支付的现金 19
支付的其他与投资活动有关的现金 20
投资活动现金流出小计 22
投资活动产生的现金流量净额 25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 26
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27
借款所收到的现金 28
收到的其他与筹资活动有关的现金 29
筹资活动现金流入小计 30
偿还债务所支付的现金 31
分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 32
其中：子公司支付少数股东的股利 33
支付的其他与筹资活动有关的现金 34
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35
筹资活动现金流出小计 36
筹资活动产生的现金流量净额 40
四、汇率变动对现金的影响额 41
五、现金及现金等价物净增加额 42
项 目 金额
合并数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,478,768,405.64
收到的税费返还 2,901,576.84
收到的其他与经营活动有关的现金 6,090,220.94
经营活动现金流入小计 2,487,760,203.42
购买商品、接受劳务支付的现金 1,992,522,682.37
支付给职工以及为职工支付的现金 112,264,440.92
支付的各项税费 115,967,961.62
支付的其他与经营活动有关的现金 139,950,704.04
经营活动现金流出小计 2,360,705,788.95
经营活动产生的现金流量净额 127,054,414.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 7,497,983.33
取得投资收益所收到的现金 1,741,241.22
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 191,325.31
收到的其他与投资活动有关的现金 0.00
投资活动现金流入小计 9,430,549.86
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 147,627,977.79
投资所支付的现金 198,142,022.39
支付的其他与投资活动有关的现金 727.1
投资活动现金流出小计 345,770,727.28
投资活动产生的现金流量净额 -336,340,177.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 1,123,578,075.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 53,968.05
筹资活动现金流入小计 1,123,632,043.05
偿还债务所支付的现金 985,136,507.04
分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 28,738,763.07
其中：子公司支付少数股东的股利 0.00
支付的其他与筹资活动有关的现金 12,526.62
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
筹资活动现金流出小计 1,013,887,796.73
筹资活动产生的现金流量净额 109,744,246.32
四、汇率变动对现金的影响额 -83,672.07
五、现金及现金等价物净增加额 -99,625,188.70
项 目 金额
母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,790,521,962.82
收到的税费返还 2,144,346.25
收到的其他与经营活动有关的现金 3,584,827.36
经营活动现金流入小计 1,796,251,136.43
购买商品、接受劳务支付的现金 1,367,143,582.99
支付给职工以及为职工支付的现金 85,613,516.37
支付的各项税费 102,703,934.60
支付的其他与经营活动有关的现金 105,354,615.03
经营活动现金流出小计 1,660,815,648.99
经营活动产生的现金流量净额 135,435,487.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 7,497,983.33
取得投资收益所收到的现金 7,109,336.61
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 65.00
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 14,607,384.94
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 145,711,177.92
投资所支付的现金 192,168,085.05
支付的其他与投资活动有关的现金 727.1
投资活动现金流出小计 337,879,990.07
投资活动产生的现金流量净额 -323,272,605.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 989,278,075.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 989,278,075.00
偿还债务所支付的现金 855,836,507.04
分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 24,750,518.06
其中：子公司支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
筹资活动现金流出小计 880,587,025.10
筹资活动产生的现金流量净额 108,691,049.90
四、汇率变动对现金的影响额 -83,672.07
五、现金及现金等价物净增加额 -79,229,739.86
现金流量表（2）
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司 2004年6月30日
金额单位：元
补充资料 行次
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润（亏损“-”号填列） 43
加：少数股东损益（亏损以“-”号填列） 44
减：未确认的投资损失 45
加：计提的资产减值准备 46
固定资产折旧 47
无形资产摊销 48
长期待摊费用摊销 49
待摊费用的减少（减：增加） 50
预提费用的增加（减：减少） 51
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 52
固定资产报废损失 53
财务费用 54
投资损失（减：收益） 55
递延税款贷项（减：借项） 56
存货的减少（减：增加） 57
经营性应收项目的减少（减：增加） 58
经营性应付项目的增加（减：减少） 59
其 他 60
经营活动产生的现金流量净额 65
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本 66
一年内到期的可转换公司债券 67
融资租入固定资产 68
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 69
减：现金的期初余额 70
现金等价物的期末余额 71
减：现金等价物的期初余额 72
现金及现金等价物净增加额 73
金额
补充资料
合并数
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润（亏损“-”号填列） 75,240,958.05
加：少数股东损益（亏损以“-”号填列） -2,509,927.08
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备
固定资产折旧 130,451,966.73
无形资产摊销 534,723.84
长期待摊费用摊销 113,416.40
待摊费用的减少（减：增加） -258,006.07
预提费用的增加（减：减少） 26,951,484.37
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 3,918,600.71
固定资产报废损失 0.00
财务费用 29,133,003.81
投资损失（减：收益） -2,593,192.37
递延税款贷项（减：借项） 0.00
存货的减少（减：增加） -31,168,099.52
经营性应收项目的减少（减：增加） -182,100,497.42
经营性应付项目的增加（减：减少） 79,339,983.02
其 他
经营活动产生的现金流量净额 127,054,414.47
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 678,068,502.36
减：现金的期初余额 777,693,691.06
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -99,625,188.70
补充资料
母公司
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润（亏损“-”号填列） 74,794,243.64
加：少数股东损益（亏损以“-”号填列）
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备
固定资产折旧 112,517,883.15
无形资产摊销 24,179.64
长期待摊费用摊销 83,333.00
待摊费用的减少（减：增加）
预提费用的增加（减：减少） 22,729,937.92
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 4,073,725.36
固定资产报废损失
财务费用 24,121,381.08
投资损失（减：收益） 3,658,473.83
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -31,302,215.49
经营性应收项目的减少（减：增加） -161,156,187.59
经营性应付项目的增加（减：减少） 85,890,732.90
其 他
经营活动产生的现金流量净额 135,435,487.44
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 571,821,862.78
减：现金的期初余额 651,051,602.64
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -79,229,739.86
法定代表人：周波 主管会计负责人：李军 会计机构负责
人：李宁 制表人：汤晓东
资产减值准备明细表
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司 2004年6月30日
金额单位：元
项 目 行次
一、坏帐准备合计 1
其中：应收帐款 2
其他应收款 3
二、短期投资跌价准备合计 4
其中：股票投资 5
债券投资 6
三、存货跌价准备合计 7
其中：库存商品 8
原材料 9
四、长期投资减值准备合计 10
其中：长期股权投资 11
长期债权投资 12
五、固定资产减值准备合计 13
其中：房屋、建筑物 14
机器设备 15
六、无形资产减值准备 16
其中：专利权 17
商标权 18
七、在建工程减值准备 19
八、委托贷款减值准备 20
九、总 计 21
项 目 年初余额 本年增加数
一、坏帐准备合计 252,105,420.98
其中：应收帐款 95,785,707.03
其他应收款 156,319,713.95
二、短期投资跌价准备合计 2,000,000.00
其中：股票投资 0.00
债券投资 0.00
三、存货跌价准备合计 37,143,219.07
其中：库存商品 1,814,637.61
原材料 33,125,734.73
四、长期投资减值准备合计 44,040,000.00
其中：长期股权投资 44,040,000.00
长期债权投资 0.00
五、固定资产减值准备合计 68,380,914.24
其中：房屋、建筑物 17,595,051.69
机器设备 33,708,886.12
六、无形资产减值准备 77,092,759.75
其中：专利权 0.00
商标权 0.00
七、在建工程减值准备 7,692,115.00
八、委托贷款减值准备 0.00
九、总 计 488,454,429.04
项 目 本年转出数 年末余额
一、坏帐准备合计 252,105,420.98
其中：应收帐款 95,785,707.03
其他应收款 156,319,713.95
二、短期投资跌价准备合计 2,000,000.00
其中：股票投资 0.00
债券投资 0.00
三、存货跌价准备合计 37,143,219.07
其中：库存商品 1,814,637.61
原材料 33,125,734.73
四、长期投资减值准备合计 44,040,000.00
其中：长期股权投资 44,040,000.00
长期债权投资 0.00
五、固定资产减值准备合计 208,342.83 68,172,571.41
其中：房屋、建筑物 17,595,051.69
机器设备 208,342.83 33,500,543.29
六、无形资产减值准备 77,092,759.75
其中：专利权 0.00
商标权 0.00
七、在建工程减值准备 7,692,115.00
八、委托贷款减值准备 0.00
九、总 计 208,342.83 488,246,086.21
法定代表人：周波 主管会计负责人：李军 会计机构负责
人：李宁 制表人：汤晓东
上海氯碱化工股份有限公司
2004年中期会计报表附注
一、公司简介：
上海氯碱化工股份有限公司（以下简称公司）经上海市经委沪经企[1992]307号文
批准于1992年7月由上海氯碱总厂改制为上海氯碱化工股份有限公司。1992年8月20日发
行B股上市，1992年11月13日发行A股上市。股票代码：A股600618；B股900908。公司注
册地为：上海市龙吴路4747号。公司行业类别：化工类。公司经营范围：生产烧碱、氯
、氟和聚氯乙烯系列化工原料及加工产品；化工机械设备，生产用化学品、原辅、包装
材料、货物运输，销售自产产品（涉及许可经营的凭许可证经营）。
二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法：
（一）会计制度：执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规定。
（二）会计年度：公历1月1日至12月31日止。
（三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。
（四）记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。
（五）外币业务核算方法：外币业务按发生日中国人民银行公布的市场汇价（中间
价）作为折算汇率，折合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末市场汇价（中间价）
折合成人民币金额进行调整。外币专门借款帐户期末折算差额，在所购建固定资产达到
预定可使用状态前的特定时间段内，按规定予以资本化，计入在建工程成本，其余的外
币帐户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费用。
（六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11号《关于印发<合并
会计报表暂行规定>的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时
的市场汇价折算为人民币外，资产、负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的市场
汇价折算为人民币。外币报表折算差额在合并资产负债表中单独列示。
（七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买
日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的
投资，确定为现金等价物。
（八）短期投资核算方法：
1、取得的计价方法：
取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债
券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐
面价值为基础确定其入帐价值；以非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的帐面价
值为基础确定其入帐价值。
2、短期投资跌价准备的计提：
中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。
按投资类别计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资10％
以上，则按单项投资为基础计提跌价损失准备。
3、短期投资收益的确认：
短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成
本或相关应收项目。
（九）坏帐核算方法：
1、坏帐的确认标准：
对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人
死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未
履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项，按照公司管理权限批准核
销。
2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，按账龄分析法并结合个别认定法估算
坏帐损失。
3、坏帐准备的计提方法和计提比例：
应收帐款：除个别认定外其余按账龄分析法计提；
其他应收款：按个别认定法计提。
应收帐款坏帐准备按账龄分析法计提的比例:
账 龄 计提比例
一年以内 5％
一至二年 20％
二至三年 50％
三年以上 100％
（十）存货核算方法：
1、存货分类为：原辅材料、包装物、低值易耗品、在产品、材料成本差异、物资
采购、库存商品（包括库存的外购商品、自制商品产品、自制半成品等）、委托加工物
资等。
2、取得和发出的计价方法：
日常核算取得时除辅助材料按计划价格核算外，其他均按实际成本核算，月末终了
，按发出辅助材料的计划成本计算应摊销的成本差异，换算为实际成本；存货发出时原
材料采用加权平均法，产成品按先进先出法计价。
债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价
值；非货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
3、低值易耗品和包装物的摊销方法：
低值易耗品采用一次摊销法；
包装物采用分次摊销法。
4、存货的盘存制度：
采用永续盘存制。
5、存货跌价准备的计提方法：
中期末及年末，对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调
整存货跌价准备。
存货跌价准备按存货分类项目计提。
（十一）长期投资核算方法：
1、取得的计价方法：
长期投资取得时以初始投资成本计价，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得
债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性
交易换入的股权投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
2、长期股权投资的核算方法：
对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单
位能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。
按权益法核算长期股权投资确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期
限平均摊销；若合同未规定投资期限的按10年平均摊销。2003年3月起初始投资成本低
于应享有被投资单位净资产份额的差额，计入资本公积（股权投资准备）。
3、长期债权投资的核算方法：
中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债
券投资溢价或折价。
如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。
4、长期投资减值准备的计提：
中期末及年末，按预计可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减
值准备。
长期投资减值准备按个别投资项目计算确定。
（十二）委托贷款核算方法：
企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入帐。期末，按照委托贷
款合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则停止计息并冲回原
已计提的利息。
中期末及年末，对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额，计提委托贷款减值准
备。
（十三）固定资产计价和折旧方法：
1、固定资产标准：指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的并且使用
期限超过一年、单位价值在2,000元以上的有形资产。
2、固定资产的分类：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、其他设备；
3、固定资产的取得计价：
日常核算中遵循实际成本计价原则计价。
债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的帐面价值为基础确定其入
帐价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值
。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现
值两者中较低者作为入帐价值，如果融资租赁资产占企业资产总额等于或小于30％的，
则按最低租赁付款额作为入帐值。
4、固定资产折旧采用平均年限法分类计提。根据固定资产类别、预计使用年限和
预计净残值率确定折旧率。
类 别 预计使用年限 净残值率 年折旧率
房屋建筑物 20－40年 4％ 2.4％－4.8％
机器设备 8－15年 4％ 6.4％－12％
运输设备 8年 4％ 12％
其他设备 5－10年 4％ 9.6％－19.2％
符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两
者中较短的期间内，采用平均年限法单独计提折旧；经营租赁方式租入的固定资产改良
支出，在剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用平均年限法单
独计提折旧。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权
的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资
产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。融资租
赁方式租入的固定资产发生的符合资本化条件的装修费用，在两次装修期间、剩尚租赁
期与固定资产尚可使用年限三者中较短的期间内，采用平均年限法单独计提折旧。
5、固定资产减值准备的计提：
中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、实体损坏、长期闲置等原因导致
其可收回金额低于帐面价值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资
产减值准备。
固定资产减值准备按单项资产计提。
（十四）在建工程核算方法：
1、取得的计价方法：
以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时
，转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后
再作调整。
2、在建工程减值准备的计提：
中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在
性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工
程减值准备。
在建工程减值准备按单项工程计提。
（十五）无形资产核算方法：
1、取得的计价方法：按取得时的实际成本入帐；
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础确定其入
帐价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值
。
2、摊销方法：采用直线法。相关合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效
年限的，按不超过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两
者均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。
3、无形资产减值准备的计提：
中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大
不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其帐面价值的差
额，计提无形资产减值准备。
无形资产减值准备按单项资产计提。
（十六）长期待摊费用摊销方法：
1、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。
2、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销，其中：
预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。
（十七）借款费用：
1、借款费用资本化的确认原则：
专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若金额较
小则直接计入当期损益。
专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资
产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动
已经开始。
当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本化。当
购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。
当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化
。
普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入发生当期
损益。
2、借款费用资本化期间：
按季度计算借款费用资本化金额。
3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法：
每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数
借款加权平均利率。
允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。
（十八）预计负债：
与或有事项相关的义务同时符合以下条件时，公司将其列为预计负债：
1、该义务是企业承担的现时义务；
2、该义务履行很可能导致经济利益流出企业；
3、该义务金额可以可靠地计量。
（十九）收入确认原则：
1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对
该商品实施继续管理权和实际控制权；与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收
入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。
2、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取
价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提
供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的
劳务收入。
3、让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地
计量时，按合同或协议规定确认为收入。
（二十）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。
（二十一）合并会计报表的编制方法：
1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合
并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司
规模较小，符合财政部财会二字（1996）2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函
》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资
收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行
调整。对纳入合并范围的合营企业，采用比例合并法编制合并会计报表。
2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。
三、税项：
（一）公司主要税种和税率为：
税 种 税 率
增值税 13％、17％ 其中：13％适用于蒸汽销售
营业税 3％、5％ 其中：3％适用于运输收入
所得税 15％、33％
（二）税负减免：
经上海市科学技术委员会沪科合（2002）第009号“关于核准2002年度第二批上海
市高新技术企业的通知”核准，公司按上海市高新技术企业享受所得税税率15％的税收
优惠；
子公司上海天原物流有限公司根据上海市地方税务局宝山区分局宝税城字第20310
29号文，2001年至2002年免征所得税，2003年至2004年所得税减半按15％计征。
四、控股子公司及合营企业：
（一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围：
被投资单位全称 业务 注册资本 经营范围
性质 （万元）
上海乐凯国际贸易公司 308.00 化工贸易
上海氯碱化工房产经营开发公司 1,500.00 房产开发
上海氯碱化工贸易有限公司 10,000.00 化工贸易
苏州姑苏经济发展总公司 1,000.00 停车场
苏州坝基桥旅游车停车场( 74.3
注1) 停车场
上海天原国际货运有限公司 美元348.19 国际货运
上海工程化学设计院有限公司 2,100.00 工程设计
上海天原(集团)高分子材料有限公司 3,200.00 化工产品
上海华鸿管廊有限公司 4,000.00 管道输送
上海天原物流有限公司 2,200.00 物 流
上海天原化工有限公司 12,617.50 化工产品
上海金源自来水有限公司(注2) 900.00 自来水
上海达凯塑胶有限公司 4,347.76 塑胶制品
苏州天原物流有限公司 (注3) 美元120.00 物 流
上海氯威塑料有限公司 4,351.00 化工产品
上海助剂厂有限公司 3,497.00 化工助剂
上海天泰化工实业总公司(4) 250.00
注 化工产品
上海天助化工有限公司 (注5) 325.00 化工产品
被投资单位全称 本公司投资 本公司所占
额（万元） 投资比例
上海乐凯国际贸易公司 150.92 49％
上海氯碱化工房产经营开发公司 1,500.00 100％
上海氯碱化工贸易有限公司 9,000.00 90％
苏州姑苏经济发展总公司 800.00 80％
苏州坝基桥旅游车停车场(
注1) 74.3 100％
上海天原国际货运有限公司 1,273.90 51％
上海工程化学设计院有限公司 1,020.00 48.57％
上海天原(集团)高分子材料有限公司 2,880.00 90％
上海华鸿管廊有限公司 2,800.00 70%
上海天原物流有限公司 1,824.24 82.92％
上海天原化工有限公司 9,617.00 76.22％
上海金源自来水有限公司(注2) 700.00 77.78％
上海达凯塑胶有限公司 3,912.98 90％
苏州天原物流有限公司 (注3) 美元90.00 75％
上海氯威塑料有限公司 2,175.50 50％
上海助剂厂有限公司 2,977.00 85.13％
上海天泰化工实业总公司(4)
注 250.00 100％
上海天助化工有限公司 (注5) 227.50 70％
被投资单位全称 是否
合并
上海乐凯国际贸易公司 否
上海氯碱化工房产经营开发公司 否
上海氯碱化工贸易有限公司 是
苏州姑苏经济发展总公司 是
苏州坝基桥旅游车停车场(
注1) 是
上海天原国际货运有限公司 是
上海工程化学设计院有限公司 否
上海天原(集团)高分子材料有限公司 否
上海华鸿管廊有限公司 否
上海天原物流有限公司 否
上海天原化工有限公司 是
上海金源自来水有限公司(注2) 是
上海达凯塑胶有限公司 是
苏州天原物流有限公司 (注3) 否
上海氯威塑料有限公司 否
上海助剂厂有限公司 是
上海天泰化工实业总公司(4)
注 否
上海天助化工有限公司 (注5) 否
注1：苏州坝基桥旅游车停车场由子公司苏州姑苏经济发展总公司投资100％；
注2：上海金源自来水有限公司由子公司上海天原化工有限公司投资77.78％；
注3：苏州天原物流有限公司系中外合资企业，其申请登记的注册资本为美元120
.00万元，由子公司上海天原物流有限公司投资60％；子公司上海氯碱化工贸易有限公
司投资15％；
注4：上海天泰化工实业有限公司由子公司上海助剂厂有限公司投资100％；
注5：上海天助化工有限公司由子公司上海助剂厂有限公司投资70％。
注6：本报告期上海乐凯国际贸易公司注册资本由年初的105万美元缩减至308万人
民币,本公司的投资比例由100％减至49%。
（二）未纳入合并会计报表范围的子公司：
1、本报告期减少合并单位1家，纳入合并会计报表范围的子公司共8家，详见上述
附注四（一）。
2、未纳入合并范围的原因系该10家子公司加总的资产总额、销售收入和本期净利
润占母子公司资产总额、销售收入和净利润的比例均在10％以下。
3、对财务状况及经营成果的影响：
未纳入合并会计报表范围的子公司加总的资产总额为209,804,209.86元，占母、子
公司资产总额的3.64％；销售收入为5,597,072.02元，占母、子公司收入的0.23％；净
利润309,426.79元，占母公司净利润的0.47％。对未纳入合并会计报表范围的子公司净
利润母公司已按权益法核算，计入投资收益。
五、合并会计报表主要项目注释：（以下金额单位除注明者外均为人民币元，凡未
注明期初数的均为期末数）
（一）货币资金：
项目 期末数
现 金 340,476.86
银行存款 664,728,025.50
其他货币资金 13,000,000.00
合计 678,068,502.36
其中：
美元金额 3,316,174.75
折算汇率 8.277
折合人民币 27,449,503.24
日元金额 216,451.00
折算汇率 0.076367
折合人民币 16,529.71
港币金额
折算汇率
折合人民币
项目 期初数
现 金 370,113.15
银行存款 761,315,946.55
其他货币资金 16,007,631.36
合计 777,693,691.06
其中：
美元金额 1,060,332.36
折算汇率 7.2767
折合人民币 8,776,052.84
日元金额 -
折算汇率 -
折合人民币 -
港币金额 5015.34
折算汇率 1.06
折合人民币 5,316.26
（二）短期投资和短期投资跌价准备：
项 目 期末数
帐面余额 跌价准备
股票投资 --- ---
其他债权投资 2,000,000.00 2,000,000.00
合计 2,000,000.00 2,000,000.00
项 目 期初数
帐面余额 跌价准备
股票投资 ---
其他债权投资 2,000,000.00 2,000,000.00
合计 2,000,000.00 2,000,000.00
其他债权投资期末数：
项目 金 额 跌价准备
国信实业（建行四支行委贷） 2,000,000.00 2,000,000.00
（三）应收票据：
种 类 期末数
商业承兑 59,312,137.44
银行承兑汇票 222,481,618.08
合 计 281,793,755.52
种 类 期初数
商业承兑 43,878,611.95
银行承兑汇票 116,552,208.63
合 计 160,430,820.58
（四）应收帐款：
1、帐龄分析：
期末数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 174,681,365.83 56.46% 5% 7,450,597.81
1至2年 35,129,538.09 11.36% 20% 12,398,415.81
2至3年 26,735,305.75 8.64% 50% 21,884,371.54
3年以上 72,822,103.38 23.54% 100% 52,060,100.30
合计 309,368,313.05 100% 93,793,485.46
期初数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 149,915,260.99 57.73% 5.00% 7,495,763.08
1至2年 25,604,114.63 9.85% 20.00% 12,405,907.91
2至3年 30,204,637.23 11.63% 50.00% 21,884,371.54
3年以上 53,999,664.50 20.79% 100.00% 53,999,664.50
合计 259,723,677.35 100.00% --- 95,785,707.03
2、期末应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为31,003,774.29元，占应收帐
款总金额的10.02％。
3、本年度实际冲销的应收帐款：
欠款单位名称 性质 冲销金额
湖州市物资协作总公司 欠款 90,000.00
1,798,014.20
湖州市物资协作总公司驻沪联络处 欠款
余姚市利宏汽车电器厂 欠款 51,550.00
欠款单位名称 冲销理由 是否涉及关联交易
湖州市物资协作总公司 企业破产 否
湖州市物资协作总公司驻沪联络处 企业破产 否
余姚市利宏汽车电器厂 法院终结 否
五）其他应收款：
1、帐龄分析：
期末数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 75,743,998.70 13.56% 0.52% 211,691.90
1至2年 508,752.32 0.09% ---
2至3年 34,734,981.24 6.22% ---
3年以上 447,483,841.61 80.13% 38.38% 156,108,022.05
合计 558,471,573.87 100% - 156,319,713.95
期初数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 40,631,179.12 7.65% 0.52% 211,691.90
1至2年 36,741,634.34 6.92% ---
2至3年 46,792,330.47 8.81% ---
3年以上 406,739,333.01 76.62% 38.38% 156,108,022.05
合计 530,904,476.94 100% --- 156,319,713.95
2、期末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为396,622,542.44元，占其
他应收款总金额的比例为70.88％。
3、金额较大的其他应收款：
欠款单位名称 金 额
上海天原(集团)有限公司 312,835,191.82
洋浦乐欣实业有限公司 39,344,205.00
太平洋生物高科技有限公司 15,600,000.00
上海百士高塑胶有限公司 13,452,533.10
欠款单位名称 性质或内容 是否关联
上海天原(集团)有限公司 资产转让及日常往来 是
洋浦乐欣实业有限公司 往来款 是
太平洋生物高科技有限公司 往来款 否
上海百士高塑胶有限公司 往来款 是
4、期末其他应收款中持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东欠款为31,283
.52万元，详见本附注七。
（六）预付帐款：
1、帐龄分析：
期末数
帐龄 金额 占总额比例
1年以内 39845136.45 96.87%
1至2年 1135352.34 2.76%
2至3年
3年以上 154184.56 0.37%
合计 41134673.35 100.00%
期初数
帐龄 金额 占总额比例
1年以内 50,206,198.14 92.54%
1至2年 3,882,136.10 7.16%
2至3年 14,408.35 0.02%
3年以上 150,000.00 0.28%
合计 54,252,742.59 100.00%
2、期末预付帐款中无持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东单位欠款。
（七）存货及存货跌价准备：
期末数
项目
帐面余额 跌价准备
原辅材料 247,225,148.51 33,172,464.08
在产品 46,918,267.28 ---
产成品 --- ---
包装物 3,556,101.69 3,237.00
低值易耗品 734,535.80 482,412.18
库存商品 83,482,659.69 2,631,517.50
自制半成品 262,681.45 3,630.63
物资采购 40,090,152.69 ---
合 计 422,269,547.11 36,293,261.39
期初数
项目
帐面余额 跌价准备
原辅材料 217,535,581.46 33,095,688.24
在产品 58,438,509.13 --
产成品 17,568,455.32 1,607,022.79
包装物 3,982,616.43 3,237.00
低值易耗品 845,582.36 588,956.31
库存商品 55,032,190.37 1,844,684.10
自制半成品 263,620.51 3,630.63
物资采购 44,742,098.16 ---
合 计 398,408,653.74 37,143,219.07
期末存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，确定可变现净值的依据
为：存货的期末市场价。
（八）待摊费用：
类别 期初数 本期增加
保险费 319,201.53 37,019.85
养路费 8,460.00 16,920.00
租赁费 268,335.75 1,311,456.20
其 他 --- ---
合 计 595,997.28 1,365,396.05
类别 本期摊销 期末数
保险费 275,921.11 80,300.27
养路费 19,740.00 5,640.00
租赁费 811,728.87 768,063.08
其 他 --- ---
合 计 1,107,389.98 854,003.35
（九）长期投资：
项目 期末数
帐面余额 减值准备
长期股权投资 610,207,637.61 44,040,000.00
长期债权投资 1,000,000.00
合计 611,207,637.61 44,040,000.00
项目 期初数
帐面余额 减值准备
长期股权投资 435,978,573.50 44,040,000.00
长期债权投资 1,000,000.00
合计 436,978,573.50 44,040,000.00长
期投资比年初增加39.70%,主要系根据进度分别对亨斯迈聚氨酯、联恒异氰酸酯、拜耳
聚合物、华胜化工及宁夏西部聚氯乙烯项目出资，增加权益投资所致。
1、长期股权投资：
（1）股票投资：
被投资公司名称 股份类别 股票数量
上海棱光实业股份有限公司 法人股 819,720
上海龙头(集团)股份有限公司 法人股 720,000
上海市第一食品股份有限公司 法人股 601,344
上海华联商厦股份有限公司 法人股 718,740
上海第一百货股份有限公司 法人股 528,528
ST上海嘉宝实业股份有限公司 法人股 1,497,600
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 法人股 143,000
上海白猫股份有限公司 法人股 1,452,000
上海申达纺织股份有限公司 法人股 290,400
上海丰华（集团）股份有限公司 法人股 475,200
中国纺织机械股份有限公司 法人股 858,000
上海石化股份有限公司 法人股 300,000
上海电器股份有限公司 法人股 240,000
上海永生数据股份有限公司 法人股 547,515
上海三九发展股份有限公司 法人股 166,980
申银万国股份有限公司 法人股 1,100,000
上海东方明珠股份有限公司 法人股 1,200,000
上海爱建股份有限公司 法人股 833,354
上海三爱富新材料股份有限公司 法人股 264,010
上海新锦江股份有限公司 法人股 380,160
上海申能股份有限公司 法人股 200,000
海通证券股份有限公司 法人股 13,249,501
上海金陵股份有限公司 法人股 5,346,619
上海水仙电器股份有限公司 法人股 2,640,000
上海宏盛科技发展股份有限公司 法人股 1,210,000
上海宝鼎投资股份有限公司 法人股 62,500
交通银行 法人股 80,140
合 计
被投资公司名称 占被投资公司注 初始投资成本
册资本的比例％
上海棱光实业股份有限公司 <1 824,934.00
上海龙头(集团)股份有限公司 <1 2,400,000.00
上海市第一食品股份有限公司 <1 1,360,896.00
上海华联商厦股份有限公司 <1 1,999,000.00
上海第一百货股份有限公司 <1 1,957,230.00
ST上海嘉宝实业股份有限公司 <1 3,992,000.00
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 <1 690,000.00
上海白猫股份有限公司 <1 6,002,000.00
上海申达纺织股份有限公司 <1 636,800.00
上海丰华（集团）股份有限公司 <1 1,789,797.60
中国纺织机械股份有限公司 <1 2,095,000.00
上海石化股份有限公司 <1 900,000.00
上海电器股份有限公司 <1 920,000.00
上海永生数据股份有限公司 <1 2,276,100.00
上海三九发展股份有限公司 <1 375,800.00
申银万国股份有限公司 <1 1,250,000.00
上海东方明珠股份有限公司 <1 5,300,000.00
上海爱建股份有限公司 <1 3,033,600.00
上海三爱富新材料股份有限公司 <1 360,000.00
上海新锦江股份有限公司 <1 1,130,400.00
上海申能股份有限公司 <1 560,000.00
海通证券股份有限公司 <1 10,200,000.00
上海金陵股份有限公司 1.1 4,705,200.00
上海水仙电器股份有限公司 1.13 9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司 1.47 2,637,040.00
上海宝鼎投资股份有限公司 <1 62,500.00
交通银行 80,140.00
合 计 66,978,437.60
被投资公司名称 帐面余额 减值准备
上海棱光实业股份有限公司 824,934.00 ---
上海龙头(集团)股份有限公司 2,400,000.00 ---
上海市第一食品股份有限公司 1,360,896.00 ---
上海华联商厦股份有限公司 1,999,000.00 ---
上海第一百货股份有限公司 1,957,230.00 ---
ST上海嘉宝实业股份有限公司 3,992,000.00 ---
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 690,000.00 ---
上海白猫股份有限公司 6,002,000.00 ---
上海申达纺织股份有限公司 636,800.00 ---
上海丰华（集团）股份有限公司 1,789,797.60 ---
中国纺织机械股份有限公司 2,095,000.00 ---
上海石化股份有限公司 900,000.00 ---
上海电器股份有限公司 920,000.00 ---
上海永生数据股份有限公司 2,276,100.00 ---
上海三九发展股份有限公司 375,800.00 ---
申银万国股份有限公司 1,250,000.00 ---
上海东方明珠股份有限公司 5,300,000.00 ---
上海爱建股份有限公司 3,033,600.00 ---
上海三爱富新材料股份有限公司 360,000.00 ---
上海新锦江股份有限公司 1,130,400.00 ---
上海申能股份有限公司 560,000.00 ---
海通证券股份有限公司 10,200,000.00 ---
上海金陵股份有限公司 4,705,200.00 ---
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00 9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司 2,637,040.00 ---
上海宝鼎投资股份有限公司 62,500.00 ---
交通银行 80,140.00 ---
合 计 66,978,437.60 9,440,000.00
以上均为不流通的法人股，期末无市价。
（2）其他股权投资：
A、成本法核算的股权投资：
占被投资单位注
被投资单位名称 投资起止期 册资本比例
拜耳（中国）聚合物有限公司 2002-2052 10%
上海化工实业总公司 1997－无限期 20%
宁波东方经济发展公司 1993－2003 6%
天地氯碱化工公司 1993－ ---
上海管理大厦 --- ---
天津天女化工集团股份有限公司 2004--- ---
上海电子材料开发公司 --- ---
上海企业管理协会 --- ---
上海莱德汽车服务公司 --- ---
上海文化发展基金会 --- 10%
电化联营厂 --- ---
上海长江保险经纪有限公司 --- 10%
上海联恒异氰酸脂有限公司 --- 15%
上海洋浦实业贸易有限公司 --- 10%
苏州天原物流有限公司 -- 15.00%
合 计 --- ---
被投资单位名称 期初余额
拜耳（中国）聚合物有限公司 23,476,938.45
上海化工实业总公司 10,000,000.00
宁波东方经济发展公司 30,000,000.00
天地氯碱化工公司 1,400,000.00
上海管理大厦 100,000.00
天津天女化工集团股份有限公司 --
上海电子材料开发公司 100,000.00
上海企业管理协会 50,000.00
上海莱德汽车服务公司 750,000.00
上海文化发展基金会 2,000,000.00
电化联营厂 200,000.00
上海长江保险经纪有限公司 1,500,000.00
上海联恒异氰酸脂有限公司 20,994,300.00
上海洋浦实业贸易有限公司 1,000,000.00
苏州天原物流有限公司 1,489,878.00
合 计 93,061,116.45
被投资单位名称 本期投资增减额
拜耳（中国）聚合物有限公司 13,795,275.90
上海化工实业总公司 ---
宁波东方经济发展公司 ---
天地氯碱化工公司 ---
上海管理大厦 ---
天津天女化工集团股份有限公司 239,957.55
上海电子材料开发公司 ---
上海企业管理协会 ---
上海莱德汽车服务公司 ---
上海文化发展基金会 ---
电化联营厂 ---
上海长江保险经纪有限公司 ---
上海联恒异氰酸脂有限公司 41,988,397.00
上海洋浦实业贸易有限公司 -1,000,000.00
苏州天原物流有限公司 ---
合 计 56,023,630.45
被投资单位名称 期末帐面余额
拜耳（中国）聚合物有限公司 37,272,214.35
上海化工实业总公司 10,000,000.00
宁波东方经济发展公司 30,000,000.00
天地氯碱化工公司 1,400,000.00
上海管理大厦 100,000.00
天津天女化工集团股份有限公司 239,957.55
上海电子材料开发公司 100,000.00
上海企业管理协会 50,000.00
上海莱德汽车服务公司 750,000.00
上海文化发展基金会 2,000,000.00
电化联营厂 200,000.00
上海长江保险经纪有限公司 1,500,000.00
上海联恒异氰酸脂有限公司 62,982,697.00
上海洋浦实业贸易有限公司 ---
苏州天原物流有限公司 1,489,878.00
合 计 148,084,746.90
B、权益法核算的对子公司股权投资
被投资 投资 投资投资单位
单位名称 期限 注册资本比例
上海氯碱化工房产经营开发公司 1993-无期限 100%
上海天原物流有限公司 2002-2032 82.92%
天原（集团）高分子材料有限公司 2000－ 90%
上海华鸿管廊有限公司 2003- 70%
上海天泰化工实业总公司 100%
上海天助化工有限公司 70%
合计
被投资 期初
单位名称 余额
上海氯碱化工房产经营开发公司 18,825,720.12
上海天原物流有限公司 19,693,774.66
天原（集团）高分子材料有限公司 28,800,000.00
上海华鸿管廊有限公司 28,000,000.00
上海天泰化工实业总公司 624,284.98
上海天助化工有限公司 2,285,017.46
合计 98,228,797.22
被投资 本期权益增减额
单位名称 合计增减
上海氯碱化工房产经营开发公司 -91,619.23
上海天原物流有限公司 1,037.41
天原（集团）高分子材料有限公司 ---
上海华鸿管廊有限公司
上海天泰化工实业总公司 23,077.88
上海天助化工有限公司 -97,087.51
合计 -164,591.45
被投资 本期权益增减额
单位名称 其中：投资成本 确认损益
上海氯碱化工房产经营开发公司 --- 382,685.32
上海天原物流有限公司 --- 1,037.41
天原（集团）高分子材料有限公司 --- ---
上海华鸿管廊有限公司
上海天泰化工实业总公司 --- 23,077.88
上海天助化工有限公司 --- -97,087.51
合计 --- 309,713.10
被投资 本期权益增减额
单位名称 差额摊销 分得利润
上海氯碱化工房产经营开发公司 --- 474,304.55
上海天原物流有限公司 --- ---
天原（集团）高分子材料有限公司 --- ---
上海华鸿管廊有限公司
上海天泰化工实业总公司 --- ---
上海天助化工有限公司 --- ---
合计 --- 474,304.55
被投资 期末余额
单位名称 初始金额 累计权益增减
上海氯碱化工房产经营开发公司 15,000,000.00 3,734,100.89
上海天原物流有限公司 12,962,500.00 6,732,312.07
天原（集团）高分子材料有限公司 28,800,000.00 ---
上海华鸿管廊有限公司 28,000,000.00
上海天泰化工实业总公司 2,500,000.00 -1,852,637.14
上海天助化工有限公司 2,275,000.00 -87,070.05
合计 89,537,500.00 8,526,705.77
被投资
单位名称 帐面余额
上海氯碱化工房产经营开发公司 18,734,100.89
上海天原物流有限公司 19,694,812.07
天原（集团）高分子材料有限公司 28,800,000.00
上海华鸿管廊有限公司 28,000,000.00
上海天泰化工实业总公司 647,362.86
上海天助化工有限公司 2,187,929.95
合计 98,064,205.77
C、权益法核算的对联营企业股权投资
被投资 投资 投资投资单位
单位名称 期限 注册资本比例
上海工程化学设计院有限公司 1999-2019 48.57%
上海赫克力士化工有限公司 1994-2044 40%
上海乐凯国际贸易有限公司 1993-无限期 49%
上海氯威塑料有限公司 1993-2022 50%
上海燕托计算机投资有限公司 2001-2011 40%
上海华胜化工有限公司 2003- 44%
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 2003-2023 30%
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 2003-2053 30%
吴县市天原消石灰厂 2002- 45%
上海新天原化工物流有限公司 49.50%
上海危险化学品交易有限公司 15年 28%
合计 --- ---
被投资 期初 本期权益增减额
单位名称 余额 合计增减
上海工程化学设计院有限公司 11,622,670.78 371,228.39
上海赫克力士化工有限公司 13,651,540.88 764,772.92
上海乐凯国际贸易有限公司 -- 4,481,637.29
上海氯威塑料有限公司 25,749,453.62 -1,341,070.30
上海燕托计算机投资有限公司 708,940.44 29,127.56
上海华胜化工有限公司 44,000,000.00 66,000,000.00
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 30,000,000.00 26,850,000.00
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 22,113,068.94 22,113,247.05
吴县市天原消石灰厂 2,334,244.68 ---
上海新天原化工物流有限公司 ---
4,900,000.00
上海危险化学品交易有限公司 1,879,334.76 101,394.97
合计 156,959,254.10 119,370,337.88
被投资 本期权益增减额
单位名称 其中：投资成本 确认损益
上海工程化学设计院有限公司 --- 371,228.39
上海赫克力士化工有限公司 --- 764,772.92
上海乐凯国际贸易有限公司 7,737,146.67 2,481,285.16
上海氯威塑料有限公司 --- -1,341,070.30
上海燕托计算机投资有限公司 --- 29,127.56
上海华胜化工有限公司 66,000,000.00 ---
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 26,850,000.00 ---
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 22,113,247.05 ---
吴县市天原消石灰厂 --- ---
上海新天原化工物流有限公司 --- ---
上海危险化学品交易有限公司 --- 101,394.97
合计 122,700,393.72 2,406,738.70
被投资 本期权益增减额
单位名称 差额摊销 分得利润
上海工程化学设计院有限公司 --- ---
上海赫克力士化工有限公司 --- ---
上海乐凯国际贸易有限公司 --- 5,736,794.54
上海氯威塑料有限公司 --- ---
上海燕托计算机投资有限公司 --- ---
上海华胜化工有限公司 --- ---
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 --- ---
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 --- ---
吴县市天原消石灰厂 --- ---
上海新天原化工物流有限公司 --- ---
上海危险化学品交易有限公司 --- ---
合计 --- 5,736,794.54
被投资 期末余额
单位名称 初始金额 累计权益增减
上海工程化学设计院有限公司 10,200,000.00 1,793,899.17
上海赫克力士化工有限公司 21,869,015.00 -7,452,701.2
上海乐凯国际贸易有限公司 2,986,812.15 1,494,825.14
上海氯威塑料有限公司 21,648,112.50 2,760,270.82
上海燕托计算机投资有限公司 1,000,000.00 -261,932.00
上海华胜化工有限公司 110,000,000.00 ---
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 56,850,000.00 ---
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 44,226,315.99 ---
吴县市天原消石灰厂 2,179,932.68 154,312.00
上海新天原化工物流有限公司 4,900,000.00 ---
上海危险化学品交易有限公司 1,960,000.00 20,729.73
合计 277,820,188.32 -1,490,596.34
被投资
单位名称 帐面余额
上海工程化学设计院有限公司 11,993,899.17
上海赫克力士化工有限公司 14,416,313.80
上海乐凯国际贸易有限公司 4,481,637.29
上海氯威塑料有限公司 24,408,383.32
上海燕托计算机投资有限公司 738,068.00
上海华胜化工有限公司 110,000,000.00
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 56,850,000.00
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 44,226,315.99
吴县市天原消石灰厂 2,334,244.68
上海新天原化工物流有限公司 4,900,000.00
上海危险化学品交易有限公司 1,980,729.73
合计 276,329,591.98
注:本报告期公司减持乐凯国际贸易公司股份,该公司转为用权益法核算的联营企业
股权投资。
2、长期债权投资：
其他债权投资：
被投资单位 初始投资成本 年利率 到期日
南方避增值基金 1,000,000.00 --- ---
被投资单位 期初余额 本期利息
南方避增值基金 1,000,000.00 ---
被投资单位 累计应收 期末 减值准备
南方避增值基金 --- 1,000,000.00 ---
3、长期投资减值准备
长期股权投资减值准备：
被投资单位名称 期初金数 本期增加
宁波东方经济发展集团总公司 30,000,000.00 ---
电化联营厂 200,000.00 ---
天地氯碱化工公司 1,400,000.00 ---
上海化学建材公司 --- ---
上海管理大厦 100,000.00 ---
上海电子材料开发公司 100,000.00 ---
上海企业管理协会 50,000.00 ---
上海化工对外技术公司 --- ---
上海莱德汽车服务公司 750,000.00 ---
上海文化发展基金会 2,000,000.00 ---
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00 ---
合 计 44,040,000.00 ---
被投资单位名称 本期减少 期末余额
宁波东方经济发展集团总公司 --- 30,000,000.00
电化联营厂 --- 200,000.00
天地氯碱化工公司 --- 1,400,000.00
上海化学建材公司 --- ---
上海管理大厦 --- 100,000.00
上海电子材料开发公司 --- 100,000.00
上海企业管理协会 --- 50,000.00
上海化工对外技术公司 --- ---
上海莱德汽车服务公司 --- 750,000.00
上海文化发展基金会 --- 2,000,000.00
上海水仙电器股份有限公司 --- 9,440,000.00
合 计 --- 44,040,000.00
被投资单位名称 计提原因
宁波东方经济发展集团总公司 该投资估计无法收回
电化联营厂 该投资估计无法收回
天地氯碱化工公司 系摊派投资，历年无返利
上海化学建材公司 ---
上海管理大厦 系摊派投资，历年无返利
上海电子材料开发公司 系摊派投资，历年无返利
上海企业管理协会 系摊派投资，历年无返利
上海化工对外技术公司 ---
上海莱德汽车服务公司 公司歇业
上海文化发展基金会 系摊派投资，历年无返利
上海水仙电器股份有限公司 公司净资产负数
合 计 ---
4、构成合并价差的股权投资差额：
被投资单位名称 初始金额 摊销期限
上海氯碱化工贸易有限公司 906,541.00 2000-2010
上海助剂厂 8,087,582.23 2001-2011
上海达凯塑胶有限公司 -4,230,739.78 2003-2013
上海天原化工有限公司 15,987,584.68 2002-2012
合计 20,750,968.13
被投资单位名称 本期摊销 摊余金额
上海氯碱化工贸易有限公司 -- 906,541.00
上海助剂厂 -- 8,087,582.23
上海达凯塑胶有限公司 -- -4,230,739.78
上海天原化工有限公司 -- 15,987,584.68
合计 -- 20,750,968.13
（十）固定资产原价及累计折旧：
1、固定资产原价：
类别 期初数 本期增加
房屋及建筑物 964,259,263.82 4,409,565.88
通用设备 2,777,274,604.88 14,266,766.47
专用设备 230,950,821.27 ---
运输设备 92,150,477.08 1,858,276.74
其他设备 355,995,429.01 9,190,361.81
合计 4,420,630,596.06 29,724,970.90
类别 本期减少 期末数
房屋及建筑物 113,884.00 968,554,945.70
通用设备 15,916,099.22 2,775,625,272.13
专用设备 --- 230,950,821.27
运输设备 1,396,310.64 92,612,443.18
其他设备 456,951.62 364,728,839.20
合计 17,883,245.48 4,432,472,321.48
其中：本期由在建工程转入固定资产原值为25,741,158.98元。
2、累计折旧：
类别 期初数 本期提取
房屋及建筑物 314,048,073.55 17,763,008.88
通用设备 1,552,907,238.81 92,630,125.85
专用设备 117,787,352.52 3,934,608.64
运输设备 57,131,792.83 3,557,429.70
其他设备 237,445,088.97 12,541,210.69
融资租入固定资产 --- 135,611.82
合计 2,279,319,546.68 130,561,995.58
类别 本期减少 期末数
房屋及建筑物 76,972.64 331,734,109.79
通用设备 13,057,669.59 1,632,479,695.07
专用设备 --- 121,721,961.16
运输设备 1,217,012.77 59,472,209.76
其他设备 380,103.91 249,606,195.75
融资租入固定资产 --- 135,611.82
合计 14,541,022.78 2,395,149,783.35
3、固定资产减值准备：
类别 期初数 本期增加 本期减少
房屋及建筑物 16,971,503.58 --- ----
通用设备 46,557,369.86 --- 208,342.83
专用设备 4,110,139.09 --- ---
运输设备 470,762.88 --- ---
其他设备 271,138.83 --- ---
合计 68,380,914.24 --- ---
类别 期末数 计提原因
房屋及建筑物 16,971,503.58 可收回金额低于账面价值
通用设备 46,349,027.03 可收回金额低于账面价值
专用设备 4,110,139.09 可收回金额低于账面价值
运输设备 470,762.88 可收回金额低于账面价值
其他设备 271,138.83 可收回金额低于账面价值
合计 68,172,571.41
本期固定资产减值准备减少系因相关的固定资产于本期内报废处置，而相应结转。
4、已提足折旧仍继续使用的固定资产：
类别 账面价 累计折旧
房屋及建筑物 21,895,469.99 21,345,497.11
通用设备 439,739,205.71 423,250,486.01
运输工具 27,137,095.68 25,689,898.81
其他 67,460,205.34 64,955,343.63
合计 556,231,976.72 535,241,225.56
类别 账面净值
房屋及建筑物 549,972.88
通用设备 16,488,719.70
运输工具 1,447,196.87
其他 2,504,861.71
合计 20,990,751.16
（十一）工程物资：
类 别 期末数 期初数
专用材料 185,675.31 173,435.51
专用设备 62,450.15 62,450.15
预付大型设备款 103,824,090.94 121,534,252.83
合 计 104,072,216.40 121,770,138.49
（十二）在建工程：
1、工程项目名称 预算数 期初数
万元
裂解炉改造工程 3060 7,692,115.00
A/B裂解炉节能工程 3293.95 25,948,065.07
职工住房参建项目 4,317,078.19
科研技措项目 10292.03 44,216,257.65
电化厂报废重置项目 599.83 5,331,585.87
聚合系统技术改造 4898 --
7万吨PVC专用树脂 68622 317,775,544.39
PVC厂报废重置项目 953.72 12,420,902.58
聚氯乙烯糊状树脂装置扩产 3822 9,542,366.32
绿色建材专用树脂技改 571 4,771,344.74
F1电解装置DCS系统改造 498.34 507,750.04
其他零星工程 10,120,401.74
合 计 442,643,411.59
1、工程项目名称 本期增加
裂解炉改造工程 ----
A/B裂解炉节能工程 5,782,269.38
职工住房参建项目
科研技措项目 16,525,304.97
电化厂报废重置项目 1,979,629.99
聚合系统技术改造 70,000.00
7万吨PVC专用树脂 107,151,222.24
PVC厂报废重置项目 757,863.00
聚氯乙烯糊状树脂装置扩产 19,295,778.39
绿色建材专用树脂技改 642,400.00
F1电解装置DCS系统改造 63,320.00
其他零星工程 8,505,147.49
合 计 160,772,935.46
1、工程项目名称 本期减少
本期转入固定资产 其他减少
裂解炉改造工程
A/B裂解炉节能工程
职工住房参建项目
科研技措项目 5,944,521.91
电化厂报废重置项目 3,929,345.51
聚合系统技术改造
7万吨PVC专用树脂
PVC厂报废重置项目 12,020,260.31
聚氯乙烯糊状树脂装置扩产
绿色建材专用树脂技改
F1电解装置DCS系统改造
其他零星工程 4,208,920.25 -
合 计 26,103,047.98 -
1、工程项目名称 期末数 资金来源 工程投入占
预算比例
裂解炉改造工程 7,692,115.00 自筹 25%
A/B裂解炉节能工程 31,730,334.45 自筹\贷款 96.33%
职工住房参建项目 4,317,078.19
科研技措项目 54,797,040.71 自筹 53.24%
电化厂报废重置项目 3,381,870.35 自筹 56.38%
聚合系统技术改造 70,000.00 贷款\自筹 0.14%
7万吨PVC专用树脂 424,926,766.63 贷款\自筹 61.92%
PVC厂报废重置项目 1,158,505.27 自筹 12.15%
聚氯乙烯糊状树脂装置扩产 28,838,144.71 贷款\自筹 75.45%
绿色建材专用树脂技改 5,413,744.74 自筹 94.8%
F1电解装置DCS系统改造 571,070.04 自筹 11.46%
其他零星工程 14,416,628.98
合 计 577,313,299.07
2、其中利息资本化金额：
工程项目名称 期初数 本期增加
7万吨PVC 18,148,133.20 11,558,051.25
专用树脂
A/B 193,884.84 521,571.96
裂解炉节能工程
8,080.69 717,868.16
聚氯乙烯糊状树脂装置扩产
合 计 18,350,098.73 12,797,491.37
工程项目名称 期末数
7万吨PVC 29,706,184.45
专用树脂
A/B 715,456.80
裂解炉节能工程
725,948.85
聚氯乙烯糊状树脂装置扩产
合 计 31,147,590.10
3、在建工程减值准备：
工程项目名称 期初数 本期增加 本期减少
裂解炉 7,692,115.00 --- ---
合 计 7,692,115.00 --- ---
工程项目名称 期末数 计提原因
裂解炉 7,692,115.00 已停建
合 计 7,692,115.00 ---
（十三）无形资产：
1、项目 取得方式 原始金额 期初数
土地使用权 股东投入、购买 10,860,420.00 3,289,833.60
房屋使用权 购买 --- 63,203,673.50
技术转让费 购买 14,685,000.00 14,685,000.00
其他 购买 ---
合计 --- 81,178,507.10
1、项目 本期增加 本期转出 本期摊销 累计摊销
土地使用权 510,544.20 7,791,610.6
房屋使用权 24,179.64 ---
技术转让费
其他
合计 534,723.84
1、项目 期末数
土地使用权 2,779,289.40
房屋使用权 63,179,493.86
技术转让费 14,685,000.00
其他
合计 80,643,783.26
2、至本年末已计提减值准备
项 目 帐面原值 计提减值准备金额
房屋使用权 63,203,673.50 62,407,750.75
技术转让费 14,685,000.00 14,685,000.00
合 计 77,888,673.50 77,092,759.75
项 目 原因
房屋使用权 账面价值超过预计可收回金额
技术转让费 账面价值超过预计可收回金额
合 计
（十四）长期待摊费用：
项目 原始发生额 期初数 本期增加
其他递延支出 --- 974,902.98
项目 本期摊销 期末数
其他递延支出 113,416.40 861,486.58
注：其他递延支出主要系盐堆场租赁费
（十五）短期借款：
借款类别 期末数 期初数
信用借款 96,227,675.00 66,050,000.00
抵押借款 1,800,000.00 1,300,000.00
保证借款 997,159,300.00 1,047,660,200.00
合计 1,095,186,975.00 1,115,010,200.00
其中：期末外币借款的外币金额为1025万美元，折算汇率8.277折合人民币84,836
,975.00元。
（十六）应付票据：
种 类 期末数 期初数
商业承兑汇票 28,726,735.27 20,008,700.00
（十七）应付帐款：
期末数 期初数
181,329,397.56 152,638,856.57
期末余额中无欠持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东款项。
（十八）预收帐款：
期末数 期初数
55,715,678.71 59,668,341.40
1、期末余额中无预收持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东款项。
2、帐龄超过一年的预收帐款：
付款单位名称 金 额
集 成 2,534,191.71
KWOK KEE DEVELOPE CO.LTD 2,343,620.76
珠海经藤化工实业公司 279,229.20
绍兴塑料纺织厂 270,000.00
（十九）其他应付款：
期末数 期初数
91,726,988.60 58,462,063.99
1、期末余额中无欠持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东款项。
2、帐龄超过三年的大额其他应付款：
债权单位名称 金 额
上海联运总公司 891,244.98
（二十）应付工资：
期末数 期初数
24,756,482.12 4,147,702.27
（二十一）应付股利：
投资者名称或类别 期末欠付股利金额 欠付原因
公司法人股股东 1,428,296.90 未来领取
（二十二）应交税金：
税种 期末数 期初数
增值税 14,722,475.32 12,551,372.79
营业税 877,197.57 221,713.50
城建税 1,406,916.58 935,246.00
企业所得税 -697,044.53 1,104,122.67
个人所得税 78,693.17 95,632.58
房产税 ---
其他 17,305.62 32,207.16
合计 16,405,543.73 14,940,294.70
税种 报告期执行的法定税率
增值税 按应税收入的13%-17%计缴
营业税 按应税收入的3%-7%计缴
城建税 按应交流转税的7％计缴
企业所得税 按应税所得额的15％－33％计缴
个人所得税
房产税
其他
合计
（二十三）其他应交款：
项目 期末数 期初数 报告期执行的法定税率
教育费附加 625,497.92 423,381.71 按应交流转税的3％计缴
堤防费 13,997.07 ---
义优金 4,935.46 ---
河道费 202,861.48 130,187.49 按应交流转税的1％计缴
水利基金 4,305.85 ---
其他 18,962.64 --- ---
合计 847,322.04 576,807.58
（二十四）预提费用：
类 别 期末数 期初数
利息费用 3,864,652.55 2,096,931.26
修理费 21,448,941.75 --
其它 3,734,821.33 --
合 计 29,048,415.63 2,096,931.26
（二十五）一年内到期的长期负债：
借款条件 期末数 期初数
保证借款 258,320,000.00 --
（二十六）长期借款：
借款条件 期末数 期初数
信用借款 100,000,000.00 98,320,000.00
抵押借款 7,000,000.00 7,000,000.00
保证借款 240,270,000.00 367,000,000.00
合计 347,270,000.00 472,320,000.00
（二十七）专项应付款：
拨款用途 期末数 期初数
国债专用基金 57,120,000.00 57,120,000.00
（二十八）股本：
期末数 比例％
1、未上市流通股份
国家持有股份 611,510,647.00 52.51
募集法人股 118,580,000.00 10.19
未上市流通股份合计 730,090,647.00 62.70
2、已上市流通股份
人民币普通股 27,832,420.00 2.39
境内上市的外资股 406,560,000.00 34.91
已上市流通股份合计 434,392,420.00 37.30
3、股份总数 1,164,483,067.00 100.00
期初数 比例％
1、未上市流通股份
国家持有股份 611,510,647.00 52.51
募集法人股 118,580,000.00 10.19
未上市流通股份合计 730,090,647.00 62.70
2、已上市流通股份
人民币普通股 27,832,420.00 2.39
境内上市的外资股 406,560,000.00 34.91
已上市流通股份合计 434,392,420.00 37.30
3、股份总数 1,164,483,067.00 100.00
（二十九）资本公积：
项目 期初数 本期增加
股本溢价 1,531,064,775.02 ---
住房周转金转入 1,030,233.40 ---
股权投资准备 9,431,676.63
-------
其他资本公积 19,387,894.89
-------
合计 1,560,914,579.94 ---
项目 本期减少 期末数
股本溢价 --- 1,531,064,775.02
住房周转金转入 --- 1,030,233.40
股权投资准备 --- 9,431,676.63
其他资本公积 --- 19,387,894.89
合计 --- 1,560,914,579.94
（三十）盈余公积：
期初数
法定盈余公积 90,935,656.30
公益金 4,398,301.97
任意盈余公积 27,916,977.07
合 计 123,250,935.34
本期提取 本期减少
法定盈余公积 911,386.34
公益金 766,898.04
任意盈余公积
合 计 1,678,284.38
期末数
法定盈余公积 90,024,269.96
公益金 3,631,403.93
任意盈余公积 27,916,977.07
合 计 121,572,650.96
注:本报告期盈余公积减少主要系合并范围的变动所致。
（三十一）未分配利润：
金额 提取或分配比例
年初未分配利润 14,148,741.02 ---
加：本年净利润 75,240,958.05 ---
减：提取法定盈余公积 10%
提取法定公益金 5%-10%
报告期未分配利润 89,389,699.07 ---
注:资产负债表和损益表的年初未分配利润的差异系合并范围的变动所致。
（三十二）主营业务收入、主营业务成本：
主营业务收入
业 项目 本期累计数 去年同期数
1.工业 1,981,506,138.04 1,537,995,722.83
务 2.商业 180,523,323.29 159,846,897.90
3.运输业 221,029,212.75 231,832,915.75
分 4.旅游饮食服务业 278,602.00 266,527.00
小计 2,383,337,276.08 1,929,942,063.48
55,792,208.41
部 公司内各业务分部相互抵销 34,737,869.63
合计 2,348,599,406.45 1,874,149,855.07
主营业务成本
业 项目 本期累计数 去年同期数
1.工业 1,637,842,683.72 1,292,117,238.71
务 2.商业 176,037,641.33 155,065,466.24
3.运输业 204,692,290.45 210,961,457.37
分 4.旅游饮食服务业
小计 2,018,572,615.50 1,658,144,162.32
55,792,208.41
部 公司内各业务分部相互抵销 34,737,869.63
合计 1,983,834,745.87 1,602,351,953.91
主营业务毛利
业 项目 本期累计数 去年同期数
1.工业 343,663,454.32 245,878,484.12
务 2.商业 4,485,681.96 4,781,431.66
3.运输业 16,336,922.30 20,871,458.38
分 4.旅游饮食服务业 278,602.00 266,527.00
小计 364,764,660.58 271,797,901.16
0
部 公司内各业务分部相互抵销
合计 364,764,660.58 271,797,901.16
主营业务收入
项目 本期累计数 去年同期数
地 上海地区 2,383,058,674.08 1,929,675,536.48
区 上海以外地区 278,602.00 266,527.00
分
部 小计 2,383,337,276.08 1,929,942,063.48
公司内各地区分部相互抵销 34,737,869.63 55,792,208.41
合计 2,348,599,406.45 1,874,149,855.07
主营业务成本
项目 本期累计数 去年同期数
地 上海地区 2,018,572,615.50 1,658,144,162.32
区 上海以外地区 ---
分
部 小计 2,018,572,615.50 1,658,144,162.32
公司内各地区分部相互抵销 34,737,869.63 55,792,208.41
合计 1,983,834,745.87 1,602,351,953.91
主营业务毛利
项目 本期累计数 去年同期数
地 上海地区 364,486,058.58 155,040,769.67
区 上海以外地区 278,602.00 266,527.00
分
部 小计 364,764,660.58 271,797,901.16
公司内各地区分部相互抵销
合计 364,764,660.58 271,797,901.16
（三十三）主营业务税金及附加：
项目 计缴标准 本期累计数
营业税 按应税收入的3%-7% 831,317.48
城建税 按应交流转税的7%计缴 6,984,393.74
教育费附加 按应交流转税的3%计缴 2,995,587.91
其他 19,688.86
合计 10,830,987.99
（三十四）其他业务利润：
本期累计数
类别 收入 成本 利润
劳务收入 269,259.90 270,707.38 -1,447.48
租赁收入 7,895,641.12 8,318,356.94 -422,715.82
材料销售收入 8,787,696.77 10,345,784.90 -1,558,088.13
其他 8,789,226.54 7,604,717.63 1,184,508.91
合计 25,741,824.33 26,539,566.85 -797,742.52
去年同期数
类别 收入 成本 利润
劳务收入 372,816.81 75,740.39 297,076.42
租赁收入 50,649.36 236,058.08 -185,408.72
材料销售收入 37,551,907.69 36,618,036.07 933,871.62
其他 1,804,898.20 1,587,694.69 217,203.51
合计 39,780,272.06 38,517,529.23 1,262,742.83
注:其他业务利润本年数比去年同期数减少2,060,485.35元，减少163.18%，减少原
因主要是公司辅料销售亏损所致。
（三十五）财务费用：
类别 本期累计数 上期同期数
利息支出 29,321,262.76 31,918,406.37
减：利息收入 3,752,299.77 3,377,756.34
汇兑损失 189,757.62 374,932.69
减：汇兑收益 94,132.63 402,131.44
其 他 663,284.46 668,676.45
合 计 26,327,872.44 29,182,127.73
（三十六）投资收益：
1、本期累计数：
成本法下确认的
类别 股票投资收益 债权投资收益 投资收益
短期投资
长期股权投资 831,697.05 491,962.16
长期债权投资
合计 831,697.05 491,962.16
权益法下确认 股权投资
类别 的投资收益 差额摊销 处置收益
短期投资
长期股权投资 1,269,533.13
长期债权投资
合计 1,269,533.13
类别 减值准备 合计
短期投资
长期股权投资 2,593,192.34
长期债权投资
合计 2,593,192.34
2、去年同期数：
成本法下确认的
类别 股票投资收益 债权投资收益 投资收益
短期投资
长期股权投资 329,700.30
长期债权投资
合计 329,700.30
权益法下确认的 股权投资
类别 投资收益 差额摊销 股权转让收益
短期投资
长期股权投资 2,830,657.73
长期债权投资
合计 2,830,657.73
类别 减值准备 合计
短期投资
长期股权投资 3,160,358.03
长期债权投资
合计 3,160,358.03
（三十七）补贴收入：
内 容 本期累计数 上年同期数
补贴收入 587,910.00 ---
（三十八）营业外收入：
类别 本期累计数 上年同期数
固定资产清理收益 15,816.72 1,931,935.46
赔偿及罚款收入 10,305.90
其他 1,255,859.87 98,259.06
合计 1,271,676.59 2,040,500.42
注:占报告期利润总额10%（含10%）以上的营业外收入主要是固定资产清理收益：
（三十九）营业外支出：
类别 本年发生数 上年发生数
固定资产清理损失 2,987,159.60
捐赠支出 10,000.00
出售无形资产损失
罚款支出 23,982.20 122,377.59
非常损失 1,237,200.00
计提的无形资产减值准备 -772,540.17
计提的在建工程减值准备
其他 -64.91 6,973.51
合计 4,248,276.89 -633,189.07
1、占报告期利润总额10%（含10%）以上的营业外支出：
项目及内容 金额
固定资产清理损失 2,987159.60
2、营业外支出年末数比上年同期数增加4,881,465.96元，增加比例为770.93%，
主要是本年度发生固定资产清理损失所致。
（四十）支付的其他与经营活动有关的现金139,950,704.04元。
其中：
项目 金额
修理费、水电费 5,053,174.05
办公费、会务费、差旅费 3,914,010.76
环境保护费、绿化养护费 1,822,309.34
租赁费、保险费、销售代理费 7,589,956.81
业务招待费、广告费、咨询费 2,713,472.03
运输费、警卫消防费 14,817,868.11
劳动保险费 25,407,555.43
试验费、商检费 609,122.63
仓储费、包装费、装卸费 2,119,285.76
企业间往来 75,903,949.12
六、母公司会计报表主要项目注释：
（一）应收帐款：
1、帐龄分析：
期末数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 127,423,221.25 54.51% 5.00%
1至2年 26,167,543.11 11.20% 20.00%
2至3年 24,141,259.28 10.33% 50.00%
3年以上 56,007,132.78 23.96% 100.00%
合计 233,739,156.42 100.00% ---
帐龄 坏帐准备 帐面余额
1年以内 5,502,801.90 110,056,037.94
1至2年 11,341,588.69 20,282,518.56
2至3年 20,934,121.75 28,304,137.62
3年以上 40,715,717.91 42,655,282.11
合计 78,494,230.25 201,297,976.23
期初数
帐龄 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 54.67% 5.00% 5,502,801.90
1至2年 10.08% 20.00% 11,341,588.69
2至3年 14.06% 50.00% 20,934,121.75
3年以上 21.19% 100.00% 42,655,282.11
合计 100.00% --- 80,433,794.45
2、期末应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为期末应收帐款欠款金额前五
名的累计总欠款金额为31,003,774.29元，占应收帐款总金额的13.26％。
3、本年度实际冲销的应收帐款：
欠款单位名称 性质 冲销金额
湖州市物资协作总公司 货款 90,000.00
湖州市物资协作总公司驻沪联络处 货款 1,798,014.20
余姚市利宏汽车电器厂 货款 51,550.00
欠款单位名称 冲销理由 是否涉及关联交易
湖州市物资协作总公司 企业破产 否
湖州市物资协作总公司驻沪联络处 企业破产 否
余姚市利宏汽车电器厂 法院终结 否
4、期末应收帐款中持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东欠款为3,683,04
3.65元，详见本附注七。
（二）其他应收款：
1、帐龄分析：
期末数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 41,452,069.34 7.96% --- ---
1至2年 502,752.32 0.10% --- ---
2至3年 34,731,981.24 6.67% --- ---
3年以上 443,939,502.05 85.27% 35.08% 155,743,941.49
合计 520,626,304.95 100.00% 29.91% 155,743,941.49
期初数
帐龄 帐面余额 占总额 坏帐准备 坏帐准备
比例 计提比例
1年以内 24,967,196.91 4.90% --- ---
1至2年 34,992,034.34 6.86% --- ---
2至3年 46,749,572.47 9.17% --- ---
3年以上 403,202,411.20 79.07% 38.63% 155,743,941.49
合计 509,911,214.92 100.00% 30.54% 155,743,941.49
2、期末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为396,622,542.44元，占其
他应收款总金额的比例为76.18％。
3、金额较大的其他应收款：
欠款单位名称 金 额
上海天原(集团)有限公司 312,835,191.82
洋浦乐欣实业有限公司 39,344,205.00
太平洋生物高科技有限公司 15,600,000.00
上海百士高塑胶有限公司 13,452,533.10
欠款单位名称 性质或内容 是否关联
上海天原(集团)有限公司 资产转让及日常往来 是
洋浦乐欣实业有限公司 往来款 是
太平洋生物高科技有限公司 往来款 否
上海百士高塑胶有限公司 往来款 是
7、期末其他应收款中持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东欠款为31,283
.52万元，详见本附注七。
（三）长期投资：
项目 期末数
帐面余额 减值准备
长期股权投资 911,446,207.97 44,040,000.00
长期债权投资 1,000,000.00 ---
合计 912,446,207.97 44,040,000.00
项目 期初数
帐面余额 减值准备
长期股权投资 759,369,207.33 44,040,000.00
长期债权投资 1,000,000.00 ---
合计 760,369,207.33 44,040,000.00
1、长期股权投资：
（1）股票投资：
被投资公司名称 股份类别
上海棱光实业股份有限公司 法人股
上海龙头(集团)股份有限公司 法人股
上海市第一食品股份有限公司 法人股
上海华联商厦股份有限公司 法人股
上海第一百货股份有限公司 法人股
ST上海嘉宝实业股份有限公司 法人股
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 法人股
上海白猫股份有限公司 法人股
上海申达纺织股份有限公司 法人股
上海丰华（集团）股份有限公司 法人股
中国纺织机械股份有限公司 法人股
上海石化股份有限公司 法人股
上海电器股份有限公司 法人股
上海永生数据股份有限公司 法人股
上海三九发展股份有限公司 法人股
申银万国股份有限公司 法人股
上海东方明珠股份有限公司 法人股
上海爱建股份有限公司 法人股
上海三爱富新材料股份有限公司 法人股
上海新锦江股份有限公司 法人股
上海申能股份有限公司 法人股
海通证券股份有限公司 法人股
上海金陵股份有限公司 法人股
上海水仙电器股份有限公司 法人股
上海宏盛科技发展股份有限公司 法人股
上海宝鼎投资股份有限公司 法人股
小 计
被投资公司名称 股票数量 占被投资公司注
册资本的比例％
上海棱光实业股份有限公司 819,720 <1
上海龙头(集团)股份有限公司 720,000 <1
上海市第一食品股份有限公司 601,344 <1
上海华联商厦股份有限公司 718,740 <1
上海第一百货股份有限公司 528,528 <1
ST上海嘉宝实业股份有限公司 1,497,600 <1
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 143,000 <1
上海白猫股份有限公司 1,452,000 <1
上海申达纺织股份有限公司 290,400 <1
上海丰华（集团）股份有限公司 475,200 <1
中国纺织机械股份有限公司 858,000 <1
上海石化股份有限公司 300,000 <1
上海电器股份有限公司 240,000 <1
上海永生数据股份有限公司 547,515 <1
上海三九发展股份有限公司 166,980 <1
申银万国股份有限公司 1,100,000 <1
上海东方明珠股份有限公司 1,200,000 <1
上海爱建股份有限公司 833,354 <1
上海三爱富新材料股份有限公司 264,010 <1
上海新锦江股份有限公司 380,160 <1
上海申能股份有限公司 200,000 <1
海通证券股份有限公司 13,249,501 <1
上海金陵股份有限公司 5,346,619 1.1
上海水仙电器股份有限公司 2,640,000 1.13
上海宏盛科技发展股份有限公司 1,210,000 1.47
上海宝鼎投资股份有限公司 62,500 <1
小 计
被投资公司名称 初始投资成本
上海棱光实业股份有限公司 824,934.00
上海龙头(集团)股份有限公司 2,400,000.00
上海市第一食品股份有限公司 1,360,896.00
上海华联商厦股份有限公司 1,999,000.00
上海第一百货股份有限公司 1,957,230.00
ST上海嘉宝实业股份有限公司 3,992,000.00
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 690,000.00
上海白猫股份有限公司 6,002,000.00
上海申达纺织股份有限公司 636,800.00
上海丰华（集团）股份有限公司 1,789,797.60
中国纺织机械股份有限公司 2,095,000.00
上海石化股份有限公司 900,000.00
上海电器股份有限公司 920,000.00
上海永生数据股份有限公司 2,276,100.00
上海三九发展股份有限公司 375,800.00
申银万国股份有限公司 1,250,000.00
上海东方明珠股份有限公司 5,300,000.00
上海爱建股份有限公司 3,033,600.00
上海三爱富新材料股份有限公司 360,000.00
上海新锦江股份有限公司 1,130,400.00
上海申能股份有限公司 560,000.00
海通证券股份有限公司 10,200,000.00
上海金陵股份有限公司 4,705,200.00
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司 2,637,040.00
上海宝鼎投资股份有限公司 62,500.00
小 计 66,898,297.60
被投资公司名称 帐面余额 减值准备
上海棱光实业股份有限公司 824,934.00 ---
上海龙头(集团)股份有限公司 2,400,000.00 ---
上海市第一食品股份有限公司 1,360,896.00 ---
上海华联商厦股份有限公司 1,999,000.00 ---
上海第一百货股份有限公司 1,957,230.00 ---
ST上海嘉宝实业股份有限公司 3,992,000.00 ---
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 690,000.00 ---
上海白猫股份有限公司 6,002,000.00 ---
上海申达纺织股份有限公司 636,800.00 ---
上海丰华（集团）股份有限公司 1,789,797.60 ---
中国纺织机械股份有限公司 2,095,000.00 ---
上海石化股份有限公司 900,000.00 ---
上海电器股份有限公司 920,000.00 ---
上海永生数据股份有限公司 2,276,100.00 ---
上海三九发展股份有限公司 375,800.00 ---
申银万国股份有限公司 1,250,000.00 ---
上海东方明珠股份有限公司 5,300,000.00 ---
上海爱建股份有限公司 3,033,600.00 ---
上海三爱富新材料股份有限公司 360,000.00 ---
上海新锦江股份有限公司 1,130,400.00 ---
上海申能股份有限公司 560,000.00 ---
海通证券股份有限公司 10,200,000.00 ---
上海金陵股份有限公司 4,705,200.00 ---
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00 9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司 2,637,040.00 ---
上海宝鼎投资股份有限公司 62,500.00 ---
小 计 66,898,297.60 9,440,000.00
以上均为不流通的法人股，期末无市价。
（2）其他股权投资：
A、成本法核算的股权投资：
占被投资单位
被投资单位名称 投资起止期 注册资本比例
拜耳（中国）聚合物有限公司 2002-2052 10%
上海联恒异氰酸脂有限公司 2003-2053 15%
上海长江保险经纪有限公司 2003-2023 10%
上海化工实业总公司 1997---无限期 20%
宁波东方经济发展公司 1993---2003 6%
天地氯碱化工公司 1993--- ---
天津天女化工集团股份有限公司 2004--- ---
上海管理大厦 --- ---
上海电子材料开发公司 --- ---
上海企业管理协会 --- ---
上海莱德汽车服务公司 --- ---
上海文化发展基金会 --- 10%
电化联营厂 --- ---
合 计
被投资单位名称 期初余额 本期投资增减额
拜耳（中国）聚合物有限公司 23,476,938.45 13,795,275.90
上海联恒异氰酸脂有限公司 20,994,300.00 41,988,397.00
上海长江保险经纪有限公司 1,500,000.00
上海化工实业总公司 10,000,000.00 ---
宁波东方经济发展公司 30,000,000.00 ---
天地氯碱化工公司 1,400,000.00 ---
天津天女化工集团股份有限公司 -- 239,957.55
上海管理大厦 100,000.00 ---
上海电子材料开发公司 100,000.00 ---
上海企业管理协会 50,000.00 ---
上海莱德汽车服务公司 750,000.00 ---
上海文化发展基金会 2,000,000.00 ---
电化联营厂 200,000.00 ---
合 计 90,571,238.45 56,023,630.45
被投资单位名称 期末帐面余额
拜耳（中国）聚合物有限公司 37,272,214.35
上海联恒异氰酸脂有限公司 62,982,697.00
上海长江保险经纪有限公司 1,500,000.00
上海化工实业总公司 10,000,000.00
宁波东方经济发展公司 30,000,000.00
天地氯碱化工公司 1,400,000.00
天津天女化工集团股份有限公司 239,957.55
上海管理大厦 100,000.00
上海电子材料开发公司 100,000.00
上海企业管理协会 50,000.00
上海莱德汽车服务公司 750,000.00
上海文化发展基金会 2,000,000.00
电化联营厂 200,000.00
合 计 146,594,868.90
B、权益法核算的对子公司股权投资：
被投资 投资 投资投资单位
单位名称 期限 注册资本比例
上海氯碱化工房产经营开发公司 1993-无期限 100%
天原（集团）高分子材料有限公司 2000－ 90%
上海达凯塑胶有限公司 1996-2011 90%
上海助剂厂有限公司 2000.12 85.13%
上海天原物流有限公司 2002-2032 57.92%
苏州姑苏经济发展总公司 1994-无限期 80.00%
上海氯碱化工贸易有限公司 1995-无限期 90.00%
天原国际货运有限公司 1997-2012 51.00%
上海天原化工有限公司 2002- 76.22%
上海华鸿管廊有限公司 2003- 70%
小计
被投资 期初 本期权益增减额
单位名称 余额 合计增减
上海氯碱化工房产经营开发公司 18,825,720.12 -91,619.23
天原（集团）高分子材料有限公司 28,800,000.00 ---
上海达凯塑胶有限公司 86,179,703.12 -708,133.14
上海助剂厂有限公司 41,352,570.05 1,224,680.00
上海天原物流有限公司 13,671,317.25 724.64
苏州姑苏经济发展总公司 8,584,322.62 -7,688.90
上海氯碱化工贸易有限公司 104,763,564.88 237,512.18
天原国际货运有限公司 16,683,510.49 -1,291,553.89
上海天原化工有限公司 90,411,862.11 -10,632,313.07
上海华鸿管廊有限公司 28,000,000.00
小计 437,272,570.64 -11,268,391.41
被投资 本期权益增减额
单位名称 其中：投资成本 确认损益
上海氯碱化工房产经营开发公司 --- 382,685.32
天原（集团）高分子材料有限公司 --- ---
上海达凯塑胶有限公司 --- 2,952,369.71
上海助剂厂有限公司 --- 1,224,680.00
上海天原物流有限公司 --- 724.64
苏州姑苏经济发展总公司 --- -7,688.90
上海氯碱化工贸易有限公司 --- 237,512.18
天原国际货运有限公司 --- 359,316.11
上海天原化工有限公司 --- -10,632,313.07
上海华鸿管廊有限公司
小计 --- -5,482,714.01
本期权益增减额
被投资
单位名称 差额摊销 分得利润
上海氯碱化工房产经营开发公司 --- 474,304.55
天原（集团）高分子材料有限公司 --- ---
上海达凯塑胶有限公司 --- 3,660,502.85
上海助剂厂有限公司 --- ---
上海天原物流有限公司 --- ---
苏州姑苏经济发展总公司 ---
上海氯碱化工贸易有限公司 --- ---
天原国际货运有限公司 --- 1,650,870.00
上海天原化工有限公司 --- ---
上海华鸿管廊有限公司
小计 -- 5,785,677.40
被投资 期末余额
单位名称 初始金额 累计权益增减
上海氯碱化工房产经营开发公司 15,000,000.00 3,734,100.89
天原（集团）高分子材料有限公司 28,800,000.00 ---
上海达凯塑胶有限公司 85,170,558.23 301,011.75
上海助剂厂有限公司 24,172,931.74 18,404,318.31
上海天原物流有限公司 12,962,500.00 709,541.89
苏州姑苏经济发展总公司 8,000,000.00 576,633.72
上海氯碱化工贸易有限公司 95,060,516.73 9,940,560.33
天原国际货运有限公司 15,504,000.00 -112,043.40
上海天原化工有限公司 77,361,076.84 2,418,472.20
上海华鸿管廊有限公司 28,000,000.00
小计 390,031,583.54 35,972,595.69
被投资
单位名称 帐面余额
上海氯碱化工房产经营开发公司 18,734,100.89
天原（集团）高分子材料有限公司 28,800,000.00
上海达凯塑胶有限公司 85,471,569.98
上海助剂厂有限公司 42,577,250.05
上海天原物流有限公司 13,672,041.89
苏州姑苏经济发展总公司 8,576,633.72
上海氯碱化工贸易有限公司 105,001,077.06
天原国际货运有限公司 15,391,956.60
上海天原化工有限公司 79,779,549.04
上海华鸿管廊有限公司 28,000,000.00
小计 426,004,179.23
C、权益法核算的对合营企业股权投资
被投资 投资 投资投资单
位
单位名称 期限 注册资本比例
上海工程化学设计院有限公司 1999-2019 48.57%
上海赫克力士化工有限公司 1994-2044 40%
上海乐凯国际贸易有限公司 1993-无限期 49%
上海氯威塑料有限公司 1993-2022 50%
上海燕托计算机投资有限公司 2001-2011 40%
上海华胜化工有限公司 2003- 44%
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 2003-2023 30%
亨斯迈聚氨脂有限公司 2003-2053 30%
吴县市天原消石灰厂 2002- 45%
上海新天原化工物流有限公司 25%
合计 --- ---
被投资 期初
余额
单位名称 11,622,670.78
上海工程化学设计院有限公司 13,651,540.88
上海赫克力士化工有限公司 --
上海乐凯国际贸易有限公司 25,749,453.62
上海氯威塑料有限公司 708,940.44
上海燕托计算机投资有限公司 44,000,000.00
上海华胜化工有限公司 30,000,000.00
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 22,113,068.94
亨斯迈聚氨脂有限公司 2,334,244.68
吴县市天原消石灰厂 2,500,000.00
上海新天原化工物流有限公司 164,627,100.64
合计
被投资 本期权益增减额
合计增减 其中：投资成本
单位名称 371,228.39 ---
上海工程化学设计院有限公司 764,772.92 ---
上海赫克力士化工有限公司 4,481,637.29 7,737,146.67
上海乐凯国际贸易有限公司 -1,341,070.30 ---
上海氯威塑料有限公司 29,127.56 ---
上海燕托计算机投资有限公司 66,000,000.00 66,000,000.00
上海华胜化工有限公司 26,850,000.00 26,850,000.00
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 22,113,247.05 22,113,247.05
亨斯迈聚氨脂有限公司 --- ---
吴县市天原消石灰厂 --- ---
上海新天原化工物流有限公司 107,321,761.60 111,854,524.20
合计
被投资 本期权益增减额
确认损益 差额摊销
单位名称 371,228.39 ---
上海工程化学设计院有限公司 764,772.92 ---
上海赫克力士化工有限公司 2,481,285.16 ---
上海乐凯国际贸易有限公司 -1,341,070.30 ---
上海氯威塑料有限公司 29,127.56 ---
上海燕托计算机投资有限公司 --- ---
上海华胜化工有限公司 --- ---
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 --- ---
亨斯迈聚氨脂有限公司 --- ---
吴县市天原消石灰厂 --- ---
上海新天原化工物流有限公司 -4,532,762.60 --
合计
被投资 本期权益增减额 期末余额
分得利润 初始金额
单位名称 --- 10,200,000.00
上海工程化学设计院有限公司 --- 21,869,015.00
上海赫克力士化工有限公司 5,736,794.54 2,986,812.15
上海乐凯国际贸易有限公司 --- 21,648,112.50
上海氯威塑料有限公司 --- 1,000,000.00
上海燕托计算机投资有限公司 --- 110,000,000.00
上海华胜化工有限公司 --- 56,850,000.00
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 --- 44,226,315.99
亨斯迈聚氨脂有限公司 --- 2,179,932.68
吴县市天原消石灰厂 --- 2,500,000.00
上海新天原化工物流有限公司 --- 273,460,188.32
合计
被投资 期末余额
累计权益增减 帐面余额
单位名称 1,793,899.17 11,993,899.17
上海工程化学设计院有限公司 -7,452,701.20 14,416,313.80
上海赫克力士化工有限公司 1,494,825.14 4,481,637.29
上海乐凯国际贸易有限公司 2,760,270.82 24,408,383.32
上海氯威塑料有限公司 -261,932.00 738,068.00
上海燕托计算机投资有限公司 --- 110,000,000.00
上海华胜化工有限公司 --- 56,850,000.00
宁夏西部聚氯乙烯有限公司 --- 44,226,315.99
亨斯迈聚氨脂有限公司 154,312.00 2,334,244.68
吴县市天原消石灰厂 --- 2,500,000.00
上海新天原化工物流有限公司 -1,511,326.08 271,948,862.24
合计
D、其中：股权投资差额：
被投资公司名称 原始差额 起始摊销
上海氯碱化工贸易有限公司 1,510,901.67 2000年1月
上海助剂厂 11,553,688.90 2001年1月
上海氯威塑料有限公司 -106,887.50 1998年1月
上海达凯塑胶有限公司 -4,700,821.98 2002年12月
上海天原化工有限公司 18,808,923.16 2002年6月
上海天原物流有限公司 -331,190.68 2002年6月
吴县市天原硝石灰厂 41,685.88 2002年3月
小计 26,776,299.45
摊销
被投资公司名称 应计摊销额
期限
上海氯碱化工贸易有限公司 10.00 --
上海助剂厂 10.00 --
上海氯威塑料有限公司 10.00 --
上海达凯塑胶有限公司 10.00 --
上海天原化工有限公司 10.00 --
上海天原物流有限公司 10.00 --
吴县市天原硝石灰厂 10.00 --
小计
被投资公司名称 本期实际摊销额 累计摊销
上海氯碱化工贸易有限公司 -- 604,360.67
上海助剂厂 -- 3,466,106.67
上海氯威塑料有限公司 -- -64,132.50
上海达凯塑胶有限公司 -- -470,082.20
上海天原化工有限公司 -- 2,821,338.48
上海天原物流有限公司 -- -49,678.60
吴县市天原硝石灰厂 -- 7,295.03
小计 6,315,207.55
被投资公司名称 摊余额
上海氯碱化工贸易有限公司 906,541.00
上海助剂厂 8,087,582.23
上海氯威塑料有限公司 -42,755.00
上海达凯塑胶有限公司 -4,230,739.78
上海天原化工有限公司 15,987,584.68
上海天原物流有限公司 -281,512.08
吴县市天原硝石灰厂 34,390.85
小计 20,461,091.90
2、长期债权投资：
其他债权投资：
被投资单位 初始投资成本 年利率
南方避增值基金 1,000,000.00-- --
被投资单位 到期日 期初余额 本期利息
南方避增值基金 ---- --- ---
被投资单位 累计应收利息 期末数
南方避增值基金 1,000,000.00 ---
被投资单位 减值准备
南方避增值基金
3、长期投资减值准备
（1）长期股权投资减值准备：
被投资单位名称 期初数 本期增加
宁波东方经济发展集团总公司 30,000,000.00 ---
电化联营厂 200,000.00 ---
天地氯碱化工公司 1,400,000.00 ---
上海化学建材公司 --- ---
上海管理大厦 100,000.00 ---
上海电子材料开发公司 100,000.00 ---
上海企业管理协会 50,000.00 ---
上海化工对外技术公司 --- ---
上海莱德汽车服务公司 750,000.00 ---
上海文化发展基金会 2,000,000.00 ---
上海水仙电器股份有限公司 9,440,000.00 ---
合 计 44,040,000.00 ---
被投资单位名称 本期减少 期末数
宁波东方经济发展集团总公司 --- 30,000,000.00
电化联营厂 --- 200,000.00
天地氯碱化工公司 --- 1,400,000.00
上海化学建材公司 --- ---
上海管理大厦 --- 100,000.00
上海电子材料开发公司 --- 100,000.00
上海企业管理协会 --- 50,000.00
上海化工对外技术公司 --- ---
上海莱德汽车服务公司 --- 750,000.00
上海文化发展基金会 --- 2,000,000.00
上海水仙电器股份有限公司 --- 9,440,000.00
合 计 --- 44,040,000.00
被投资单位名称 计提原因
宁波东方经济发展集团总公司 该投资估计无法收回
电化联营厂 该投资估计无法收回
天地氯碱化工公司 系摊派投资，历年无返利
上海化学建材公司 系摊派投资，历年无返利
上海管理大厦 系摊派投资，历年无返利
上海电子材料开发公司 系摊派投资，历年无返利
上海企业管理协会 系摊派投资，历年无返利
上海化工对外技术公司 系摊派投资，历年无返利
上海莱德汽车服务公司 公司歇业
上海文化发展基金会 系摊派投资，历年无返利
上海水仙电器股份有限公司 公司净资产负数
合 计
4、长期投资期末数比期初数增加169,462,096.06元，增加比例为28.68%，增加原
因为：本期新增对上海华胜化工有限公司等的投资。
（四）主营业务收入、成本：
主营业务种类 主营业务收入
本年累计数 上年同期数
工业 1,706,070,533.49 1,291,900,798.03
合计 1,706,070,533.49 1,291,900,798.03
主营业务种类 主营业务成本
本年累计数 上年同期数
1,080,119,042.25
工业 1,390,074,717.63
合计 1,390,074,717.63 1,080,119,042.25
（五）投资收益：
1、本年累计数
类别 股票投资收益 债权投资收益
短期投资 --- ---
长期股权投资 831,697.05 ---
长期债权投资 --- ---
合计 831,697.05 ---
类别 成本法收益 权益法下确认的股权投资收益
短期投资 --- ---
长期股权投资 491,962.16 -4,982,133.07
长期债权投资 --- ---
合计 491,962.16 -4,982,133.07
类别 处置收益 股权投资差额摊销
短期投资 --- ---
长期股权投资 -- --
长期债权投资 --- ---
合计 -- --
类别 减值准备 合计
短期投资 --- ---
长期股权投资 -- -3,658,473.86
长期债权投资 --- ---
合计 -- -3,658,473.86
2、上年同期数
类别 股票投资收益 债权投资收益
短期投资 --- ---
长期股权投资
长期债权投资 --- ---
合计 --- ---
类别 成本法收益 权益法下确认的股权投资收益
短期投资 --- ---
长期股权投资 329,700.30 2,389,033.10
长期债权投资 --- ---
合计 329,700.30 2,389,033.10
类别 处置收益 股权投资差额摊销
短期投资 --- ---
长期股权投资
长期债权投资 -- ---
合计 --- ---
类别 减值准备 合计
短期投资 --- ---
长期股权投资 2,718,733.40
长期债权投资 --- ---
合计 --- 2,718,733.40
七、关联方关系及其交易：
（一）存在控制关系的关联方情况：
1、存在控制关系的关联方：
（1）控制本公司的关联方：
企业名称 注册地址 主营业务
上海天原（集团）有限公司 *浦东南路1171号 贸易投资
企业名称 与本企业关系 经济性质或类型
上海天原（集团）有限公司 国家股管理单位 国有企业
企业名称 法定代表人
上海天原（集团）有限公司 张瑞岳
*上海华谊（集团）公司系公司的国家股授权经营单位。注册资本：406,624万元。
经营范围：授权范围内国有资产经营和管理、实业投资等。注册地址：上海徐家汇路5
60号。法定代表人：张培璋。上海华谊（集团）公司通过上海天原（集团）有限公司控
股本公司。上海天原（集团）有限公司系上海华谊（集团）公司的全资子公司，持有公
司国有股611,510,647股，占公司股本总额的52.51％。
（2）受本公司控制的关联方：
详见附注四。
2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元）
企业名称 期初数 本期增加
上海天原（集团）有限公司 74,912.00 ---
上海氯碱化工房产经营开发公司 1,500.00 ---
上海氯碱化工贸易有限公司 10,000.00 ---
苏州姑苏经济发展总公司 1,000.00 ---
苏州坝基桥旅游车停车场 74.30 ---
上海天原国际货运有限公司 USD366.27 ---
上海天原（集团）高分子材料有限公司 3,200.00 ---
上海天原物流有限公司 2,200.00 ---
上海天原化工有限公司 12,617.50 ---
上海金源自来水有限公司 900.00 ---
上海达凯塑胶有限公司 4,347.76 ---
苏州天原物流有限公司 USD120.00 ---
上海助剂厂有限公司 3,497.00 ---
上海天泰化工实业总公司 250.00 ---
上海天助化工有限公司 325.00 ---
上海华鸿管廊有限公司 4,000.00
企业名称 本期减少 期末数
上海天原（集团）有限公司 --- 74,912.00
上海氯碱化工房产经营开发公司 --- 1,500.00
上海氯碱化工贸易有限公司 --- 10,000.00
苏州姑苏经济发展总公司 --- 1,000.00
苏州坝基桥旅游车停车场 --- 74.30
上海天原国际货运有限公司 --- USD366.27
上海天原（集团）高分子材料有限公司 --- 3,200.00
上海天原物流有限公司 --- 2,200.00
上海天原化工有限公司 --- 12,617.50
上海金源自来水有限公司 --- 900.00
上海达凯塑胶有限公司 --- 4,347.76
苏州天原物流有限公司 --- USD120.00
上海助剂厂有限公司 --- 3,497.00
上海天泰化工实业总公司 --- 250.00
上海天助化工有限公司 --- 325.00
上海华鸿管廊有限公司 4,000.00
3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化：（单位：万元）
企业名称 期初数
金额 %
上海天原（集团）有限公司 61,151.10 52.51
上海氯碱化工房产经营开发公司 1,500.00 100
上海氯碱化工贸易有限公司 9,000.00 90
苏州姑苏经济发展总公司 800.00 80
苏州坝基桥旅游车停车场 74.30 100
上海天原国际货运有限公司 USD186.80 51
上海天原（集团）高分子材料有限公司 3,200.00 85
上海天原物流有限公司 1,824.24 82.92
上海天原化工有限公司 9,617.00 76.22
上海金源自来水有限公司 700.00 77.78
上海达凯塑胶有限公司 3,912.18 90
苏州天原物流有限公司 398.99 75
上海助剂厂有限公司 2,978.00 85.13
上海天泰化工实业总公司 250.00 100
上海天助化工有限公司 227.50 70
上海华鸿管廊有限公司 2,800 ---
企业名称 本期增加
金额 %
上海天原（集团）有限公司 --- ---
上海氯碱化工房产经营开发公司 --- ---
上海氯碱化工贸易有限公司 --- ---
苏州姑苏经济发展总公司 --- ---
苏州坝基桥旅游车停车场 --- ---
上海天原国际货运有限公司 --- ---
上海天原（集团）高分子材料有限公司 --- ---
上海天原物流有限公司 --- ---
上海天原化工有限公司 --- ---
上海金源自来水有限公司 --- ---
上海达凯塑胶有限公司 --- ---
苏州天原物流有限公司 --- ---
上海助剂厂有限公司 --- ---
上海天泰化工实业总公司
上海天助化工有限公司
上海华鸿管廊有限公司 70
企业名称 本期减少
金额 %
上海天原（集团）有限公司 --- ---
上海氯碱化工房产经营开发公司 --- ---
上海氯碱化工贸易有限公司 --- ---
苏州姑苏经济发展总公司 --- ---
苏州坝基桥旅游车停车场 --- ---
上海天原国际货运有限公司 --- ---
上海天原（集团）高分子材料有限公司 --- ---
上海天原物流有限公司 --- ---
上海天原化工有限公司 --- ---
上海金源自来水有限公司 --- ---
上海达凯塑胶有限公司 --- ---
苏州天原物流有限公司 --- ---
上海助剂厂有限公司 --- ---
上海天泰化工实业总公司 --- ---
上海天助化工有限公司 --- ---
上海华鸿管廊有限公司 --- ---
企业名称 期末数
金额 %
上海天原（集团）有限公司 61,151.10 52.51
上海氯碱化工房产经营开发公司 1,500.00 100
上海氯碱化工贸易有限公司 9,000.00 90
苏州姑苏经济发展总公司 800.00 80
苏州坝基桥旅游车停车场 74.30 100
上海天原国际货运有限公司 USD186.80 51
上海天原（集团）高分子材料有限公司 3,200.00 85
上海天原物流有限公司 1,824.24 82.92
上海天原化工有限公司 9,617.00 76.22
上海金源自来水有限公司 700.00 77.78
上海达凯塑胶有限公司 3,912.18 90
苏州天原物流有限公司 398.99 75
上海助剂厂有限公司 2,978.00 85.13
上海天泰化工实业总公司 250.00 100
上海天助化工有限公司 227.50 70
上海华鸿管廊有限公司 2,800 70
（二）不存在控制关系的关联方情况：
企业名称 与本公司的关系
上海氯威塑料有限公司 联营企业
上海百士高塑胶有限公司 受同一母公司控制
上海氯碱实业总公司 受同一母公司控制
洋浦乐欣实业有限公司 受同一母公司控制
上海染料有限公司 受同一母公司控制
上海三爱富新材料股份有限公司 受同一母公司控制
上海天原国际贸易有限公司 受同一母公司控制
上海氯碱创业有限公司 受同一母公司控制
上海工程化学设计院有限公司 联营企业
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 联营企业
上海乐凯国际贸易公司 联营企业
（三）关联方交易：
1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母
子公司交易已作抵销。
2、不存在控制关系的关联方交易：（金额单位：万元）
（1）向关联方采购货物：
关联方名称 本期末 上年末
吴县消石灰厂 - -
上海氯碱创业有限公司 65.62 146.30
上海天原国际贸易有限公司 - 10.00
向关联方采购的交易价格参照市场价。
（2）向关联方销售货物：
关联方名称 本期末 上年末
上海氯威塑料有限公司 96.39 755.77
上海百士高塑胶有限公司 184.82 251.80
上海天原国际贸易有限公司 1,794.89
上海氯碱创业有限公司 3287.33 3,994.94
向关联方销售货物的交易价格参照市场价。
3、应收应付款项余额：（金额单位：万元）
应收帐款： 本年末 上年末
上海天原（集团）有限公司 368.30 368.30
上海氯威塑料有限公司 521.34 551.00
上海百士高塑胶有限公司 4.10 1.06
上海氯碱创业有限公司 371.27 390.05
上海天原国际贸易有限公司 - 80.48
上海三爱富新材料股份有限公司 434.31 112.38
应收票据
上海氯碱创业有限公司 32.00 110.00
预付帐款：
上海天原（集团）有限公司 - -
上海天原国际贸易有限公司 51.14
其他应收款：
上海氯威塑料有限公司 5.03 3.23
上海百士高塑胶有限公司 1,345.25 1,951.81
上海氯碱化工房产经营开发公司 1,539.06 1,508.29
上海氯碱创业有限公司 1,728.96 1,740.97
洋浦乐欣实业有限公司 3934.42 3,934.42
上海天原（集团）有限公司 31,283.52 31,724.52
上海化学设计院有限公司 92.11 64.84
上海天原国际贸易有限公司 175.92 0.69
其他应付款： -
上海氯碱创业有限公司 65.44 63.62
上海化学设计院有限公司 1.55 18.53
4、其他关联方交易事项：
为关联方提供担保情况详见附注八。
八、或有事项：
（一）截止2003年12月31日公司为关联方及其他单位提供债务担保形成的或有
负债：
被担保单位 担保金额
关联方： （万元）
吴泾化工有限公司 USD1081.13
上海焦化有限公司 欧元1653.12
上海焦化有限公司 挪威克郎364.65
上海天原化工有限公司 RMB3,000.00
天原国际货运有限公司 RMB700.00
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 USD300.00
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 USD100.00
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 RMB1,000.00
小 计 ---
被担保单位 折合人民币 债务到期日
关联方：
吴泾化工有限公司 8,948.15 2005年12月
上海焦化有限公司 17,090.45 2023年10月
上海焦化有限公司 449.76 2005年11月
上海天原化工有限公司 3,000.00 2005年7月
天原国际货运有限公司 700.00 2005年3月
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 2,483.01 2015年12月
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 827.67 2015年11月
上海亨斯迈聚氨脂有限公司 1,000.00 2015年11月
小 计 34,499.04 ---
九、承诺事项：
（一）对外经济担保事项详见附注八。
（二）已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出：
1.公司与巴斯夫亨斯迈上海异氰酸脂有限公司、上海华谊（集团）公司、中国石
化上海高桥石油化工公司共同投资设立的上海联恒异氰酸脂有限公司，公司第三期出资
4,198.84万元已于2004年3月30日到位，截止到本报告期公司累计出资6,298.27万元。
2.公司与亨斯迈中国投资有限公司共同投资设立的上海亨斯迈聚氨脂有限公司，
公司第二期出资2,211.31万元已于2004年1月20日到位，截止到本报告期公司累计出资
4,422.63万元。
3.公司与宁夏宁河民族化工股份有限公司、宁夏英力特电力（集团）股份有限公
司共同投资设立的宁夏西部聚氯乙烯有限公司，公司第二期出资额2,685万元已于2004
年2月20日到位，截止到本报告期公司累计出资额为5,685万元。
4.公司与拜耳（中国）有限公司合资建设的聚碳酸酯项目，第三期出资额13,795
,275.90元已于2003年11月25日到位，截止到本报告期，该项目的累计出资额为37,272
,214.35元。
5、上海天原集团华胜化工有限公司原注册资本为人民币10,000万元，经股东会决
议，申请增加注册资本15,000万元，变更后的注册资本为25,000万元，本公司新增出资
额6600万元已于2004年5月30日到位，截止本报告期公司累计出资额为11,000万元，增
加投资后的股权比例仍为44%。
（三）其他重大财务承诺事项：
截止2004年6月31日，资产抵押情况：
1、子公司上海天原国际货运有限公司以上海市延安西路895号21层办公楼产权房
作抵押，取得交通银行贷款700万元，贷款到期日2006年10月15日。抵押资产原值1,06
8.7万元，评估价值1,059.40万元。
2、子公司上海金源自来水有限公司以土地使用权和房屋建筑物作抵押,继续取得
中国农业银行上海市金山支行贷款130万元,贷款到期日2005年3月15日。
十、资产负债表日后事项：
截止报告日公司无需要披露的资产负债表日后事项。
十一、其他重要事项：
十二、非经常性损益
金额（元）（收益
项 目
＋，损失－）
（一）处置长期股权投资、固定资
产、在建工程、无形资产、其他长期资产
产生的损益 -2,452,940.03
（二）越权审批或无正式批准
文件的税收返还、减免
-
（三）各种形式的政府补贴
499,723.50
（四）计入当期损益的对非金
融企业收取的资金占用费
-
（五）短期投资损益，但经国家有关部门批
准设立的有经营资格的金融机构
获得的短期投资损益除外 -
（六）委托投资损益
-
（七）扣除公司日常根据企业会计制
度规定计提的资产减值准备后的其他各
项营业外收入、支出 -1,975.57
（八）因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
-
（九）以前年度已经计提各项
减值准备的转回
-
（十）债务重组损益
-
（十一）资产置换损益
-
（十二）交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
-
（十三）比较财务报表中会计政策
变更对以前期间净利润的追溯调整数
-
（十四）中国证监会认定的符合定义规定
的其他非经常性损益项目
-
合 计
-1,955,192.10
注：上表列示的金额已将所得税影响额剔除。
第八节 备查文件目录
（一）载有公司董事长亲笔签名的半年度报告文本；
（二）载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的财
务报表；
（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公
告的原稿；
（四）上海氯碱化工股份有限公司章程。
上述备查文件在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法规或公司章程要
求查阅时，公司及时提供。
董事长：周 波
上海氯碱化工股份有限公司
2004年8月26日
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