每日必读本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年 度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告全文。
董事姜国芳先生委托肖宗义先生出席本次审议2001年度报告的董事会, 并代为 表决。
一、 公司法定中文名称:上海自动化仪表股份有限公司
公司中文名称缩写:自仪股份
公司法定英文名称:Shanghai Automation Instrumentation Co.,Ltd.
公司英文名称缩写:SAIC
二、公司法定代表人:肖宗义
三、公司董事会秘书:黄鼎发、李军
公司证券事务代表:沈瑞芳
联系地址:上海市延安西路1599号怡翔大楼七楼
联系电话:021-62800705 传真:021-62801680
电子信箱:bod@saic.sh..cn
四、 公司注册地址及办公地址:上海市延安西路1599号怡翔大楼七楼
邮政编码:200050
国际互联网网址:http://www.saic.sh.cn
电子信箱:bod@saic.sh..cn
五、 公司信息披露报纸名称:《上海证券报》、香港《南华早报》
登载公司年报的中国证监会指定网站网址:http://www.sse.com.cn
公司年报备置地点:上海市延安西路1599号怡翔大楼七楼
六、 公司股票上市交易所:上海证券交易所
股票简称: A股:自仪股份 B股:自仪B股
股票代码: A股:600848 B股:900928
一、公司2001年度各项主要会计数据: (单位:元)
利润总额 18,101,894
净利润 8,355,729
扣除非经常性损益后的净利润 3,369,995
主营业务利润 188,975,072
其他业务利润 9,887,310
营业利润 -2,358,438
投资收益 14,764,178
补贴收入 710,420
营业外收支净额 4,985,734
经营活动产生的现金流量净额 98,892,246
现金及现金等价物净增减额 69,663,059
扣除的非经常性损益项目及金额:
营业外收支净额 4,985,734元
二、2001年境内外报表差异说明: (人民币千元)
净利润 净资产
本集团法定帐目所载金额 8356 110,144
调整商誉 3156 (20)
调整长期无法支付的应付帐款 (1161) 0
调整不动产、厂场和设备减值准备 (23770) 0
冲销外币折算差额 (47) 0
调整未确认投资损失 2213 0
调整仪电控股承担的人员分流支出 (7795) 0
其他 (12257) 0
根据国际会计准则重编后之金额 (31305) 110,124
三、公司前三年的主要会计数据及财务指标: (单位:元)
项 目 2001年 2000年
调整后 调整前
主营业务收入 578,447,967 541,961,090 541,961,091
净利润 8,355,729 -250,654,444 -215,633,300
总资产 997,012,622 1,017,144,602 1,118,608,202
股东权益
(不含少数股
东权益) 110,143,937 78,356,504 180,384,236
每股收益(全面摊薄) 0.02 -0.63 -0.54
每股净资产 0.28 0.20 0.45
调整后的每股净资产 0.18 0.05 0.25
每股经营活动产生的
现金流量净额 0.25 0.15 0.16
净资产收益率
(全面摊薄) 7.59% -319.89% -119.54%
项 目 1999年
调整后 调整前
主营业务收入 480,725,330 480,725,330
净利润 -137,876,733 -140,159,090
总资产 1,376,865,616 1,476,612,214
股东权益
(不含少数股
东权益) 300,238,397 401,341,168
每股收益(全面摊薄) -0.35 -0.35
每股净资产 0.75 1.01
调整后的每股净资产 0.29 0.55
每股经营活动产生的
现金流量净额 0.14 0.14
净资产收益率
(全面摊薄) -45.92% -34.92%
四、利润表附表
项目 净资产收益率(%)
2001年 2000年
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 171.57 228.97 222.55 99.70
营业利润 -2.82 -3.76 -369.73 -165.63
净利润 7.59 10.12 -319.89 - 143.30
扣除非经常性损
益后净利润 3.06 4.08 -332.03 -148.74
项目 每股收益(元)
2001年 2000年
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 0.47 0.47 0.44 0.44
营业利润 -0.01 -0.01 -0.73 -0.73
净利润 0.02 0.02 -0.63 -0.63
扣除非经常性损
益后净利润 0.01 0.01 -0.65 -0.65
五、追溯调整前2000年主要财务数据和指标 (单位:元)
序号 项目 2000年12月31日
1 总资产(元) 1,118,608,202.13
2 股东权益(元) 180,384,236.05
3 净利润(元) -215,633,300.42
4 扣除非经常性损益后的净利润(元) -273,564,300.25
5 每股收益(元) -0.54
6 净资产收益率(%) -119.54
六、报告期内股东权益变动情况 (单位:元)
项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公积金
期初数 399286890 208809674 29996085 11984235
本期增加 0 21218755 1009097 10186
本期减少 0 0 0 0
期末数 399286890 230028429 31005182 11994421
项目 未分配利润 减:未确认的 合计
投资损失
期初数 -552510013 7226132 78356504
本期增加 8355729 -2212949 32796530
本期减少 1009097 0 1009097
期末数 -545163381 5013183 110143937
变动原因:资本公积增加主要是国债专项投资补助1077万元, 其他资本公积转 入1032万元。盈余公积、法定公积金增加主要是计提所致。未分配利润增加主要是 当年利润转入所致。未确认的投资损失减少系由于本集团于二○○○年依据企业会 计准则《或有事项》的规定, 在本公司账目中确认了因向麦克林提供担保所产生的 预计负债,从而大量认列了对麦克林的未确认投资损失。
一、股本变动情况表
单位:股
股份类别 本次变动前 本次变动增减(+.-) 本次变动后
配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计
1、未上市流通股份
(1) 发起人股份
其中:国家持有股份 207,842,149 207,842,149
境内法人持有股份 35,318,441 35,318,441
境外法人持有股份
其他
(2) 募集法人股 15,306,500 15,306,500
(3)内部职工股
(4)优先股或其他
未上市流通股份合计 258,467,090 258,467,090
2、 已上市流通股份
(1) 人民币普通股 33,674,300 33,674,300
(2) 境内上市的外资股107,145,500 107,145,500
(3) 境外上市的外资股
(4) 其他
已上市流通股份合计 140,819,800 140,819,800
3、股份总数 399,286,890 399,286,890
二、公司股东情况
(一) 报告期末股东总数为38961户。
(二) 公司前十名股东持股情况
2001年12月31日前在册的拥有公司股份前十名股东情况
名次 股东名称 本期末持 本期持股变 持股占总 股份性质
股数(股) 动增减(+-) 股本比例(%)
1 上海仪电控股(集团)公司 207,842,149 52.06 国家股
2 上海国际信托投资公司 35,318,441 8.85 国有法人股
3 申银万国 10,730,650 2.69 法人股
4 CBNY S/A PNC/SKANDIA SELECT
FUND/CHINA EQUITY AC 3,884,609 0.97 外资股
5 交大企管 3,307,248 0.83 法人股
6 TOYO SECURITIES ASIA LTD.
A/C CLIENT 1,238,048 0.31 外资股
7 刘泰陵 846,000 0.21 外资股
8 方海伟 804,627 0.20 外资股
9 CHIN IKUSHIN 800,000 0.20 外资股
10 沈家珊 720,702 0.18 外资股
说明:1、持有本公司5%以上股份的国有股东上海仪电控股(集团)公司、 国有 法人股东上海国际信托投资公司所持有的股份无质押、冻结。
2、在本报告期内,公司前10名股东之间无关联关系。
(三) 持有本公司10%以上的股东情况简介
1、 公司控股股东为上海仪电控股(集团)公司。
法定代表人:张林俭 成立日期:1993年
主营业务:上海市国资委授权范围内的国有资产经营与管理
注册资本:231822万元 注册地址:上海市肇嘉浜路746号
经济性质或类型:国有
2、公司无其他持有本公司10%以上的股东。
一、 基本情况
姓 名 性别 年龄 职 务 年初持股数量(股) 年末持股 任职起止日期
数量(股)
肖宗义 男 48 董事长 0 0 2000.6至2002.6
郑祖明 男 57 副董事长 1210 1210 1999.6至2002.6
范幼林 男 45 董事、总经理 354 354 2000.6至2002.6
唐奋飞 男 57 董事 0 0 2000.6至2002.6
黄 镇 男 50 董事 0 0 2000.6至2002.6
陈文钊 男 46 董事 0 0 2000.6至2002.6
宓麒廷 男 67 董事 0 0 1999.6至2002.6
姜国芳 男 44 董事 0 0 1999.6至2002.6
刘伟民 男 43 董事 0 0 2000.6至2002.6
许大庆 男 38 总工程师 1210 1210 1999.6至2002.6
乐嘉民 男 53 副总经理 0 0 1999.6至2002.6
黄 捷 男 36 副总经理 306 306 2000.6至2002.6
严莉莉 女 55 副总经理 0 0 2000.6至2002.6
周永清 男 57 监事会主席 1837 1837 2000.6至2002.6
林雄民 男 54 监事会副主席 0 0 2001.6至2002.6
胡荣康 男 53 监事 0 0 2000.6至2002.6
陶茂昌 男 56 监事 1050 1050 1999.6至2002.6
郑斌章 男 52 监事 500 500 1999.6至2002.6
黄鼎发 男 59 董事会秘书 0 0 1999.6至2002.6
李 军 男 37 董事会秘书 0 0 2001.8至2002.6
注:唐奋飞先生现任上海精密科学仪器有限公司董事；黄镇先生现任上海仪电 控股(集团)公司物业开发部经理；陈文钊先生现任上海国际投资信托公司业务三部 副经理；宓麒廷先生现任上海电气(集团)总公司顾问；姜国芳先生现任申银万国证 券股份有限公司副总裁；周永清先生现任上海仪电控股(集团)公司副董事长、党委 副书记；胡荣康先生现任上海仪电控股(集团)公司纪委专职委员。
二、 年度报酬情况
1、 公司董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据:
公司董事、 监事和高级管理人员的报酬主要由月薪和年终加薪两部分构成。 月薪收入根据公司工资管理的有关规定,结合公司上年经济工作完成的实际情况,计 算出各自的月薪额,由董事会批准后按月发放(董、监事的收入还须向股东大会报告 批准)。年终加薪则根据公司全年经济工作完成的实际情况,经审计考核后, 在加薪 的办法范围内,由董事长提出奖励建议,经董事会批准后实施。上述人员的收入情况 每年向股东大会报告一次。
2、 公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况
公司董事、监事和高级管理人员2001年的年度报酬总额为107.54万元。 金额 最高的前三名董事年度报酬总额为37.9万元。金额最高的前三名高级管理人员年度 报酬总额为31.7万元。
3、 公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬区间:在10-14 万元内领取报 酬的董事、监事和高级管理人员3人；在7-10万元内领取报酬的董事、 监事和高级 管理人员6人；在3-7万元内领取报酬的董事、监事和高级管理人员4人。 另外唐奋 飞、黄镇、陈文钊、宓麒廷、姜国芳五位董事,周永清、 胡荣康二位监事不在公司 领取报酬。
三、报告期内,公司增补林雄民先生为公司第三届监事会监事。选举林雄民先 生为公司监事会副主席。聘任李军先生为公司董事会秘书。
一、 公司治理情况
公司自上市以来,按照国家《公司法》、《证券法》、中国证监会制订的法规 和有关上市公司治理的规范性文件及上海证券交易所《股票上市规则》的要求, 不 断完善公司的法人治理结构。目前正根据《上市公司治理准则》的要求, 结合公司 实际情况,修改完善《公司章程》,规范公司运作。公司治理状况如下:
1、 股东与股东大会
公司能确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位, 确保所有股东能够充分 行使自己的权利。公司严格按照《股东大会规范意见》的规定召集、召开股东大会, 尽可能地使更多的股东参加股东大会,行使股东表决权。
2、 控股股东与上市公司的关系
公司与控股股东--上海仪电控股(集团)公司在业务、人员、资产、机构、 财 务上做到了＂五分开＂,公司董事会、监事会及经营机构都独立运行。
3、 董事与董事会
公司严格按《公司章程》的规定选举产生董事会。 公司董事会的人数和成员 构成均符合相关法律、法规的要求,公司董事会制订了《董事会议事规则》,确保了 董事会的高效运作和科学决策, 公司全体董事能以认真负责的态度参加董事会和股 东大会,熟悉有关法规、法律,了解董事的权利、义务和责任, 对所议事项均能充分 表达意见。能根据全体股东的利益,忠实、诚信、勤勉地履行职责。 公司将通过修 订《公司章程》建立独立董事制度,在2001年股东大会年会上选举独立董事,并修订 完善《董事会议事规则》。
4、 监事与监事会
公司严格按《公司章程》的规定选举产生监事会。 公司监事会的人数和成员 构成均符合相关法律、法规的要求,公司监事会制订了《监事会议事规则》,公司监 事能认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务以及公司董事、 总经理和其他高级管理人员履行职务的合法、合规性进行监督, 维护公司及股东的 合法权益。
5、 绩效评价与激励约束机制
公司高级管理人员的聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的规定。 高级 管理人员定期向董事会报告工作,向职工代表大会述职并接受评议。 公司将进一步 完善董事、监事、高级管理人员的绩效评价、激励、约束机制。
6、 利益相关者
公司能够充分尊重和维护银行和其他债权人、职工、 消费者等利益相关者的 合法权益,力求公司持续、健康的发展。
7、 信息披露与透明度
公司制订了《信息披露管理办法》,能严格按照法律、法规和公司章程的规定, 真实、准确、及时地披露有关信息,并确保所有股东有平等的机会获得信息； 公司 能够认真接待股东来访和咨询。
二、 公司独立董事履行职责情况
截止报告期末公司尚未建立独立董事制度。 公司已根据中国证监会发布的《 关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》和《上市公司治理准则》的规定要求, 正在修订公司章程,补充有关章节,确定独立董事候选人人选,提请2001 年年度股东 大会选举。
三、 公司与控股股东＂五分开＂情况
1、 业务方面:本公司拥有独立完整的产、供、销系统, 公司所有的采购和销 售均由本公司独立完成,有独立面对市场的能力。 控股股东不参与上市公司的正常 经营活动。
2、 人员方面:本公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立,公司董事长、 副董事长、总经理、副总经理等高级管理人员均在本公司工作并领取报酬, 不在控 股公司担任任何重要职务。
3、 资产方面:本公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施； 拥有独立完整的工业产权、商标、非专利技术等无形资产。与控股股东的资产完全 分开,并完全独立运营。
4、 机构方面:本公司股东大会、董事会、监事会、经理层职责划分明确, 公 司办公机构及生产经营场所与控股股东完全分开。
5、 财务方面:本公司设有独立的财务部门, 建立了独立的会计核算体系和财 务管理制度,独立在银行开户。
四、 公司在报告期内对高级管理人员的考评及激励制度的建立及实施情况
公司对高级管理人员的考评及激励主要是结合公司全年经济工作完成情况,经 审计考核后,根据公司工资管理的有关规定,由董事长提出奖励建议, 经董事会批准 后实施。为加大对高级管理人员的激励和约束机制, 公司拟制定高级管理人员期权 制度。
一、 公司第九次股东大会(2000年年会)
1、本次股东大会的通知、召集、召开情况:
公司董事会于2001年5月25日在《上海证券报》、香港《南华早报》同时刊登 了关于召开公司第九次股东大会(2000年会)的通知。大会于2001年6月26 日上午召 开,出席本次股东大会的股东及股东代表共有949人,代表股份总数为 249283211股, 占公司总股本399286890股的62.4%。
2、 本次股东大会通过了:《公司董事会2000年度工作报告》、《公司监事会 2000年度工作报告》、《公司2000年度财务工作报告》及《公司2000年度利润分配 预案》。有关股东大会决议公告于2001年6月27日刊登于《上海证券报》、 香港《 南华早报》。
3、 本次股东大会通过了《公司聘请会计师事务所的报告》,决定从2001年起, 聘请安达信华强会计师事务所和安达信会计师事务所为本公司财务报告审计。有关 股东大会决议公告于2001年6月27日刊登于《上海证券报》、香港《南华早报》。
4、 本次股东大会通过了《增补林雄民同志为公司第三届监事会监事的报告》 ,增补林雄民先生为公司第三届监事会监事。有关调整情况刊登于2001年6月27日的 《上海证券报》、香港《南华早报》。
一、 报告期内公司的经营情况
(一)、主营业务范围
本公司主营业务范围:自动化控制系统和自动化仪表及其相关的机电产品、元 器件、仪表成套装置、仪器仪表元器件、工艺配套件、技术服务与咨询及投资兴办 公司。
(二)、本公司2001年经营状况
2001年本公司围绕年初提出的的目标,业务工作呈现四个特点:一是系统、 成 套项目上升较快,DCS公司 2001年较上年同期增长了45%；系统工程公司拓展应用领 域,销售收入较上年增长了66%；UPS公司销售较上年增加了40%；成套分公司销售收 入也较2000年大幅上升,系统、成套项目的上升带动了整个公司的销售。 二是农业 大棚、粮库、 环保、 垃圾焚烧等新领域项目承接量上升较快。 三是出口增长快 ,2001年较上年增长了371%。四是内配率显著提高 , 成套合同的内配率已从过去的 10% 提高到40%左右。
按照产品发展战略,2001年对公司内一些主要生产厂家进行了实体化改造。为 加强自动化控制系统市场的拓展,相继成立了系统工程公司、UPS公司、称重系统公 司。经过近一年运作,成效已逐步显现,仅四个系统工程公司2001年的销售收入比计 划增长49%。管理系统的调整,使市场竞争能力有所加强,资产配置趋向合理,公司的 整体优势、效益、管理有所提高。
1、 主营业务收入、主营业务利润的构成情况
单位:人民币元
项目 主营业 占主营业 主营业 占主营业
务收入 务收入% 务利润 务利润%
电动执行机构 45,088,077 7.79 14,360,778 7.61
分散控制系统 80,714,340 13.95 21,079,963 11.15
称量仪表及称量成套工程 22,230,981 3.84 7,076,883 3.74
变送器、温度仪表、压力
仪表等成套装置 207,173,318 35.82 71,972,689 38.09
物位仪表、流量仪表、阀门、
转表及仪表元器件 116,091,933 20.07 39,270,780 20.78
锅炉微机控制系统及装置、
流量计等 107,149,318 18.53 35,213,979 18.63
2、 报告期内公司推出新产品的情况
2001年,完成新产品开发计划45项,大多数项目达到国内领先的先进技术水平, 并以进入市场为最终目标,受到了用户的好评。具有典型代表性的有以下产品:
应用在核电站的1152型电容式压力 /差压变送器；石油液化气加气系统装置, 包括加气监控系统、加气机、浮球液位计、光纤传输多参数变送器4项新产品(其中 部分产品已获国家专利)；EXIX型无纸记录仪；UTD-3010 型电动浮筒液位变送器； 扩散硅差压变送器；DEH汽机控制系统；XTM-1000A型智能数显调节仪。
3、 公司主要供应商、客户情况
(1)前五位客户的销售总额2968.96万元,占总销售额的5.1%。
(2)前五位供应商的采购总额3216万元,占总采购总额的18.4%。
二、 报告期内公司投资情况
1、 报告期内没有募集资金,也没有报告期之前募集的资金延续到报告期内的 情况。
2、 报告期内公司非募集资金投资的重大项目完成情况
(1)国债专项资金技术改造项目＂现场总线仪表及系统改造＂
计划总投资为12826万元,资金来源:银行贷款8978万元,自筹3848万元。 项目 分两阶段进行,第一阶段总投资为4364万元,计划在2002年12月完成。预计项目完成 后,可形成新一代的现场总线智能化仪表、 精密高温测温元件和自动控制阀的生产 能力。至2001年12月止,完成总投资1594万元,其余结转到2002年继续。
(2) 国家重大技术装备国产化创新项目＂大型核电站核电仪表和控制系统研 制＂
计划总投资3000万元,资金来源:银行贷款2000万元,自筹1000万元。项目计划 在2002年完成,累计至2001年12月末,完成总投资400万元。
三、 公司财务状况及经营成果
项目 年初数 年末数 增减数 增减幅度
总资产(元) 1,017,144,602 997,012,622 -20,131,980 -1.98%
长期负债(元) 73,771,886 39,611,942 -34,159,944 -43.30%
股东权益(元) 78,356,504 110,143,937 31,787,433 40.57%
主营业务利润(元) 174,381,359 188,975,072 14,593,713 8.37%
净利润(元) -250,654,444 8,355,729 259,010,173
变动的原因:1、总资产减少主要是应收帐款减少1417万元、 其他应收款减少 1771万元、预付帐款减少4436万元所致；2、 长期负债减少主要是一年内到期的长 期负债增加与长期借款减少系因大额借款将在二○○二年到期所致；3、 股东权益 增加主要是资本公积增加所致；4、 主营业务利润增加主要是主营业务收入增加所 致；5、净利润增加主要是管理费用减少所致。
四、 生产经营环境、宏观政策的重大变化对公司的影响
2001年公司股票被特别处理,在非常困难的条件下, 公司广大员工顶住来自各 方面的压力,坚定不移地贯彻年度工作指导思想 ,实施董事会提出的各项工作目标, 一步一个脚印地艰苦前行,最终取得了扭亏为盈的实绩。此外,国家实施西部大开发、 西气东输、西电东送等系列措施的出台,为我们的发展带来了机遇,随着科学技术进 步,仪器仪表行业出现了良好的发展态势,我们将牢牢抓住机遇,团结全体员工,齐心 协力,渡过暂时困难。
五、2002年度的经营计划
(一)、新年度主要经营目标
2002年公司安排的主要经济指标为:销售收入:60059万元,比上年增加3.83%； 净利润:1000万元,比上年增加19.68%；应收帐款较上年净减1000万元；存货与上年 持平；采购成本较上年下降250万元；出口创汇1200万美元,与上年预订目标持平。 为了实现上述目标,公司将在政府有关部门和控股股东的支持帮助下,带领广大员工, 加倍努力,战胜困难,力争尽快闯出一片新天地。
(二)、新年度主要经营计划
2002年经济工作指导思想:在调整中推进发展,在发展中深化调整。
2002年经济工作方针:依靠科技进步,着力市场拓展；深化实体建设,强化管理 监控；狠抓机制转换,积极积聚人才。
1、 围绕战略目标,促进主营业务突破
围绕战略目标,加大力度推动自动化控制系统的发展,今年将上一个新的台阶, 即在技术上形成自有知识产权的DCS系统和逐步开发量大面广的PLC；市场上以电站 为主进入环保、化工、农业、楼宇及各种自控过程领域；规模上今年仅此系统要较 上年增长20%以上。
继续抓好国家科技攻关项目和技术改造。今年确定新产品试制计划40项,新产 品试产计划20项,国家科技攻关项目5项, 重点放在现有产品升级换代和有潜在市场 和一定技术含量的产品开发上。
2、围绕实体化战略,促进管理系统上层次。
其基本思路是：以资产保值增值为核心，以预算目标为抓手，以部门承担的经 济指标为重点，在明确指标分级管理，规范信息收集流程，完善测评监控要素的基 础上，围绕实体化战略，构筑起公司经济运行监控平台，对主营业务的经济走势作 出评介与建议，促进管理系统上层次。
3、围绕经营机制改革，促进生产力有所发展。
其主要做法是：基础方面具体推行五个考核机制，即：管理人员实行岗位制； 科技人员实行项目制；生产人员实行计件制；销售人员实行承包制；辅助人员实行 挂钩制。对骨干人员推行期股，高薪引进人才，应聘上岗等办法，在公司内部造成 “能进能出、能上能下，能高能低”的氛围。
4、围绕提高效率，促进任务目标全面完成。
继续作好合资企业及控股的有限责任公司投资回报的监控管理；继续作好三产 歇业管理等相关资产处置的善后工作。重点抓好6 个工业园区的管理与服务；建立 健全有关下岗分流的各项管理制度，做好基础管理工作，重点要建立职介培训网络， 让更多的下岗人员走上重新就业之路。
六、本次利润分配预案和资本公积金转增股本预案
公司本年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。
一、公司依法运作情况：
监事会认为报告期内公司董事会和总经理在重大决策和经营运作过程中遵守国 家的法律法规和《公司章程》的有关规定，能认真贯彻执行股东大会的各项决议。 公司董事会成员、总经理及高级管理人员在执行公司职务时能秉公守法，没有发现 违反法律、法规、公司章程和侵犯股东权益的行为。
二、检查公司财务情况：
监事会核对了董事会提交股东大会审议的资产负债表、利润表及利润分配表、 现金流量表和业务报告，认为均如实反映了公司的财务状况。监事会认为公司的财 务制度是健全的，整个财务工作的运行是正常的。
三、公司募集资金使用情况：
报告期内公司没有募集资金，也没将报告年度前募集到的资金延续到报告期以 内使用。
四、关联交易：
报告期内，公司代理上海兰柯控制有限公司进出口业务1943 万元， 本公司在 其他业务收入中核算，占当年主营业务收入的3.4%，双方均按市场价格结算。监事 会认为该关联交易双方均按市场价格结算，履行了合法、公平、公正的原则，对其 他独立股东是有利的。
一、重大诉讼、仲裁事项
1、本公司及下属控股子公司----上海麦克林电子有限公司作为共同原告， 委 托美国德汇律师事务所，于2001 年2 月7 日， 正式向美国加利福尼亚州北区美国 联邦地区法院呈递了起诉书，控告美国麦克林公司、蔡贤修、桂豪杰以及三家美国 麦克林公司的关联企业，违约、非法转移资产、欺诈等十二项违法行为。起诉书中 的主张追偿总额逾三千一百万美元（其中包括美国麦克林公司拖欠上海麦克林电子 有限公司的相当于一亿六千万人民币的美元的货款在内）。（详见2001 年3 月 9 日《上海证券报》、香港《南华早报》刊登的本公司公告）。
又： 公司于2001 年11 月27 日接美国德汇律师事务所书面通知，美国加利福 尼亚州北区美国联邦地区法院于美国时间2001 年11 月19 日对该案作出正式判决： ⑴、桂豪杰与四个公司被告负有连带责任， 合计应赔偿上海自动化仪表股份有限 公司二千二百二十六万二千美元整（法院未支持上海麦克林电子有限公司作为第二 原告）。⑵、上述被告须支付上海自动化仪表股份有限公司所有的诉讼费用。美国 德汇律师事务所将于近日展开对上述判决的执行程序。此外，由于蔡贤修提出了个 人破产申请，因此，对蔡贤修的诉讼已转入美国加利福尼亚州地方破产法院继续进 行。（详见2001 年11 月30 日《上海证券报》、 香港《南华早报》刊登的本公司 公告）。
2、上海飞龙房地产开发有限公司就华山路1496 号基地开发项目起诉本公司， 要求终止华山路1496 号基地开发协议；返还参建款人民币1845.5 万元；赔偿利息 损失人民币9,126,886元。本公司已积极应诉并于10 月25 日相应提出了反诉， 请 求法院判令上海飞龙房地产开发有限公司继续履行双方签定的协议，并支付尚欠本 公司搬迁安置费及停工损失费共计人民币1400 万元。 目前正在按相关法律程序进 行（详见2001 年8 月31 日、10 月25 日《上海证券报》、香港《南华早报》刊登 的本公司公告）。
二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项
本报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
三、重大关联交易事项
1、购销商品、提供劳务发生的关联交易报告期内， 公司代理上海兰柯控制有 限公司进出口业务1943 万元，本公司在其他业务收入中核算， 占当年主营业务收 入的3.4%，双方均按市场价格结算。
2、资产、股权转让发生的关联交易
报告期内，公司无资产、股权转让发生的关联交易。
3、与关联方存在的债权、债务、担保事项报告期末， 公司应收上海麦克林电 子有限公司货款15890 万元，应收上海兰柯控制有限公司货款352 万元，应收上海 海隆流量控制技术有限公司货款129 万元。其他应收款中应收上海昭和通讯电子有 限公司484 万元，上海麦克林洗涤有限公司370 万元。其他应付款中应付上海仪电 控股（集团）公司2013 万元。为上海埃斯凯变压器有限公司提供担保1000 万元， 为上海麦克林电子有限公司提供担保2811 万元， 为上海海通锅炉微机控制有限公 司提供担保38 万元，为上海昭和通讯电子有限公司提供担保332 万元。
四、重大合同及其履行情况
1、本报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、 租赁上市公司资产的事项。
2、重大担保事项
① 努力减少对外提供经济担保数量，以降低担保风险， 是我公司今年来的重 要工作之一。经过努力，对外担保额从2000 年末的66491.3 万元下降到34579 万 元。与期初相比下降了31912.3 万元。降低了公司的财务风险。
② 公司已于2001 年上半年解除了对关联公司上海飞乐股份有限公司的担保， 本报告期内又解除了对上海仪电控股（集团）公司及上海仪表电子系统房地产公司 的担保。至此，公司关联担保事项已全部解决。
③ 报告期内担保金额
被担保方 担保金额 借款期限 反担保金额
（万元） （万元）
上海广电信息股份有限公司 11198.00 1998.12-2002.10 18150.00
上海广电（集团）有限公司 19200.00 2001.03-2002.11 25629.00
上海埃斯凯变压器有限公司 1000.00 2001.05-2002.05 --
上海麦克林电子有限公司 2811.00 2001.06-2002.10 --
上海海通锅炉微机控制有限公司 38.00 2001.08-2002.02 --
上海昭和通讯电子有限公司 332.00 1997.08-2000.12 --
合 计 34579.00 43779.00
3、报告期内公司无委托他人进行现金资产管理事项。
五、公司2000年年报中曾对关联担保事项承诺在2001年解决，现经过工作，本 公司对关联公司上海飞乐股份有限公司、上海仪电控股（集团）公司、上海仪表电 子系统房地产公司的担保在本报告期内已全部解决。持股5%以上股东上海仪电控股 （集团）公司、上海国际信托投资公司无在报告期内或持续到报告期内的承诺事项。
六、公司聘任、解聘会计师事务所情况
本报告期内公司聘任安达信·华强会计师事务所、安达信会计师事务所为公司 A、B股审计单位，解聘大华会计师事务所有限公司为公司A股审计单位。 有关公告 刊登于2001年8月31日的《上海证券报》和香港《南华早报》。
本报告期内公司支付给安达信·华强会计师事务所的报酬为53.12万元、 支付 给安达信会计师事务所的报酬为124.2万元。
七、中国证监会上海证券监管办公室于2001年7月16 日起对本公司进行了巡回 检查，并于2001年8月1日以沪证司（2001）103 号文下达了《限期整改通知书》， 公司董事会对该通知书进行了认真的研究，对照学习了有关证券法规，并逐项落实 整改措施，认真进行了整改。有关整改公告刊登于2001年8月31日的《上海证券报》 和香港《南华早报》。
八、其他重大事项：
1、公司2000年报显示公司已连续两年亏损，且每股净资产低于股票面值， 根 据《上海证券交易所上市规则（2000修订本）》第九章第二节中有关规定，经公司 申请，上海证券交易所对公司股票自2001年5月8日起实行特别处理， 公司股票简 称A股由“自仪股份”变为“ ST自仪”，B股由“自仪B股”变为“ST自仪B”，A、 B股证券代码均不变。有关公告刊登于2001年4月27日的《上海证券报》和香港《南 华早报》。
2、在本公司第九次股东大会（2000年年会）上， 增补林雄民先生为公司第三 届监事会监事。公司三届十次监事会选举林雄民先生担任公司监事会副主席。有关 公告刊登于2001年6月27日的《上海证券报》和香港《南华早报》。
3、本公司第三届董事会第十七次会议聘任李军先生任董事会秘书。 有关公告 刊登于2001年8 月31 日的《上海证券报》和香港《南华早报》。
一、公司财务报告经安达信·华强会计师事务所注册会计师钱进、陆建忠审计 后出具了无保留意见的审计报告。
二、会计报表（见附表）
三、会计报表附注
（一）、本年度主要会计政策、会计差错的变更及影响
1、会计政策变更
本公司及本集团自二○○一年一月一日起依照《企业会计制度》及相关的规定， 提列了在建工程、固定资产及无形资产的减值准备并变更了对长期待摊费用及住房 周转金的会计政策。上述会计政策的变更已采用追溯法对二○○○年度的比较会计 报表进行调整。
对会计报表影响
会计政策变更内容 二○○一年度 二○○○年度 二○○○年度
年初累计亏损 年初累计亏损 净亏损
固定资产减值准备 (35,024,547) (37,359,906) 2,335,359
在建工程减值准备 (5,337,273) (5,337,273) -
无形资产减值准备 (35,268,722) (34,959,812) (308,910)
长期待摊费用冲销 (17,851,104) (17,539,700) (311,404)
核销贷方住房周转金余额 455,617 - 455,617
合 计 (93,026,029) (95,196,691) 2,170,662
2、 会计估计变更
于2000年度,本公司及本集团对应收账款及其他应收款的一般坏账准备的提取 比例为:
账龄 一般坏账准备提取比例
2年以上 85%
1-2年 25%
1年以内 3%
于二○○一年度,经本公司董事会批准,本公司依据应收款项的历史回款比率, 将一般坏账准备提取比例变更为:
账龄 一般坏账准备提取比例
5年以上 100%
4-5年 90%
3-4年 70%
2-3年 40%
1-2年 25%
1年以内 6%
上述会计估计采用未来适用法仅对二○○一年度进行调整,已补提一般坏账准 备约人民币 6,600,000元并计入当年度管理费用。
3、 会计差错更正
(i) 本公司以前年度在对联营公司以权益法核算时未考虑按《股份有限公司 会计制度》调整联营公司的会计报表,导致认列于联营公司的投资收益被高估；
(ii) 本公司以前年度未就对上海西门子工业自动化有限公司( 账列其他股权 投资)的投资计提减值准备；
(iii) 本集团以前年度在实施报表合并时未将子公司提取的职工奖福基金转 为冲减合并会计报表净利润的减项科目；
(iv) 本公司以前年度未对资不抵债子公司提供的担保计提预计负债；并在本 集团实施报表合并时未正确计算未确认投资损失；
(v) 本集团以前年度少计提长期借款利息。
上述会计差错的更正已采用追溯法对二○○○年度的比较会计报表进行调整。
对会计报告影响
会计差错更正内容 二○○一年度 二○○○年度 二○○○年度
年初累计亏损 年初累计亏损 净亏损
以前年度多计的投资收益 (5,180,754) (4,549,907) (630,847)
以前年度少计的长期投资减值准备 (1,501,200) - (1,501,200)
重分类对职工奖福基金的提取 - - (700,325)
调整未确认投资损失 (34,096,183) - (34,096,183)
调整少计利息费用 (2,319,768) (2,056,498) (263,250)
合计 (43,097,885) (6,606,405) (37,191,805)
(二)、本年度合并报表范围的变更情况
由于上海自仪房产开发有限公司的资产总额对本集团合并会计报表的比重提 高 ,自二○○一年一月一日起,该子公司纳入本集团的合并范围。
(三)、关联方之重大交易
1、 销售货物
企业名称 二○○一年度 占年度销 二○○○年度 占年度销
售百分比 售百分比
兰柯 19,428,264 3.4% 25,894,000 4.8%
海隆 2,511,338 0.4% 2,278,980 0.4%
希比 1,487,936 0.2% -
西屋 - - 3,710,615 0.7%
大华-千野 - - 722,905 0.1%
23,427,53 8 4.0% 32,606,500 6.0%
2、 关联方款项余额
项目 二○○一年十二月三十一日 二○○○年十二月三十一日
金额 占该项目余 金额 占该项目余
额的百分比 额的百分比
应收账款中应收关联方款项
-美国麦克林 158,895,141 32% 158,505,775 31%
-兰柯 3,521,101 1% - -
-海隆 1,293,172 - 184,963 -
-上自仪九 999,390 - - -
-西屋 - - 267,023 -
-其他 4,140 - - -
164,712,944 33% 158,957,761 31%
坏账准备 (158,895,141) (158,505,775)
净额 5,817,803 451,986
其他应收款中应收关联方款项
-昭和 4,841,620 3% 4,849,620 3%
-麦克林洗涤 3,704,531 3% - -
-上自仪转速表 3,207,413 2% - -
-上自仪九 1,401,368 1% - -
-上自仪调节器 1,000,616 1% - -
-东方财务咨询 1,000,000 1% 1,000,000 1%
-兰柯 - - 13,469,266 7%
-其他 2,894,925 2% 1,141,000 1%
18,050,473 13% 20,459,886 12%
坏账准备 (8,546,151) (5,407,020)
9,504,322 15,052,866
应付账款中应付关联方款项
-希比 1,879,211 1% 1,277,000 1%
-源泉 965,704 - 1,506,000 1%
-其他 - - 100,000 -
2,844,915 1% 2,883,000 2%
项目 二○○一年十二月三十一日 二○○○年十二月三十一日
金额 占该项目余 金额 占该项目余
额的百分比 额的百分比
其他应付款中应付关联方款项
-仪电控股 20,128,502 41% 9,307,675 9%
-其他 100,000 - - -
20,228,502 41% 9,307,675 9%
上述所列各项应收应付关联方款项均系上述所列交易及其他代垫往来款项所 产生,该等款项无担保、不计息且无固定收回或偿还期限。
(四)、合并会计报表差异说明
比较合并会计报表各科目金额变动幅度超过30%, 且该差异变动金额占本集团 二○○一年十二月三十一日资产总额5%以上或二○○一年度利润总额10% 以上的项 目列示如下:
二○○一年 二○○○年 差异变动金额及幅度
十二月三十一日/ 十二月三十一日 金额 %
二○○一年度 二○○○年度
资产负债表项目
货币资金(a) 221,968,887 151,396,404 70,572,483 47%
预付账款(b) 21,050,102 65,411,056 (44,360,954) (68%)
应付账款(b) 193,845,989 134,728,509 59,117,480 44%
预收账款(c) 41,101,666 69,369,204 (28,267,538) (41%)
其他应付款(d) 49,135,750 99,648,295 (50,512,545) (51%)
一年内到期的长
期负债 (e) 56,013,384 25,070,862 30,942,522 123%
长期借款(e) 30,000,000 59,883,921 (29,883,921) (50%)
利润及利润分配表项目
其他业务利润(f) 9,887,310 18,063,561 (8,176,251) (45%)
管理费用(g) (132,365,934) (405,024,963) 272,659,029 (67%)
投资收益(h) 14,764,178 66,233,802 (51,469,624) (78%)
营业外支出(i) (6,705,663) (3,469,478) (3,236,185) 93%
所得税(j) (1,866,187) (1,177,293) (688,894) 59%
少数股东权益(j)(4,921,045) (1,687,546) (3,233,499) 192%
未确认的投资
损失(k) (2,212,949) (31,287,291) 29,074,342 (93%)
(b) 货币资金增加系因本年度进出口业务的大幅增长所致。
(c) 预付账款减少和应付账款增加系因本集团大量资金被银行限制用于信用 证担保存款,故本公司减缓对外支付所致。
(d) 预收账款减少系因上年末重大预收款项在本年实现销售所致。
(e) 其他应付款减少系因本集团与关联方往来减少所致。
(f) 一年内到期的长期负债增加与长期借款减少系因大额借款将在二○○二 年到期所致。
(g) 其他业务利润减少主要是因为本集团二○○○年度已将办公用楼转让给 仪电控股,故二○○一年度无对外出租此办公楼的租金收入。
(h) 管理费用减少系因本集团于二○○○年度提取大额坏账准备所致。
(i) 投资收益减少系因本集团于二○○○年度出售法人股所致。
(j) 营业外支出增加系因下属分公司拆迁费用增加所致。
(k) 所得税和少数股东权益增加系因下属子公司二○○一年度净利润增加所 致。
(l) 未确认的投资损失减少系由于本集团于二○○○年依据企业会计准则《 或有事项》的规定,在本公司账目中确认了因向麦克林提供担保所产生的预计负债, 从而大量认列了对麦克林的未确认投资损失。
上海自动化仪表股份有限公司董事会
二00二年四月十五日
资产负债表和合并资产负债表
二○○一年十二月三十一日
编制单位：上海自动化仪表股份有限公司及其子公司 金额单位：人民币元
二○○一年十二月三十一日
资产 附注 本公司 本集团
流动资产：
货币资金 5 184,367,990 221,968,887
短期投资 6 571,640 571,640
应收票据 7 4,031,250 8,827,099
应收股利 8 269,328 -
应收利息 - -
应收账款 9 151,665,201 169,188,948
其他应收款 10 56,783,021 43,684,940
预付账款 11 20,650,164 21,050,102
应收补贴款 12 20,999,410 20,999,410
存货 13 173,311,042 189,039,906
待摊费用 749,662 984,620
一年内到期的长期债权投资 119,680 119,680
其他流动资产 - -
流动资产合计 613,518,388 676,435,232
长期投资：
长期股权投资 14 146,506,550 111,225,398
长期债权投资 14 231,800 231,800
长期投资合计 14 146,738,350 111,457,198
固定资产：
固定资产原值 15 396,120,421 424,940,512
减：累计折旧 15 186,990,224 206,020,173
固定资产净值 15 209,130,197 218,920,339
减：固定资产减值准备 15 37,096,628 37,096,628
固定资产净额 15 172,033,569 181,823,711
工程物资 68,272 68,272
在建工程 16 6,386,146 6,431,675
固定资产清理 100,149 100,149
固定资产合计 178,588,136 188,423,807
无形资产及其他资产：
无形资产 17 3,365,110 3,690,110
长期待摊费用 18 16,997,809 17,006,275
其他长期资产 - -
无形资产及其他资产合计 20,362,919 20,696,385
递延税项：
递延税款借项 - -
资产总计 959,207,793 997,012,622
负债及股东权益
流动负债：
短期借款 19 444,029,080 471,811,434
应付票据 - -
应付账款 20 185,065,602 193,845,989
预收账款 21 37,604,738 41,101,666
应付工资 - 141,031
应付福利费 293,835 4,591,776
应付股利 22 4,482,460 4,578,419
应交税金 23 239,101 1,039,362
其他应交款 421,124 421,652
其他应付款 24 46,809,226 49,135,750
预提费用 1,266,274 1,816,698
预计负债 28,110,000 -
一年内到期的长期负债 25 56,013,384 56,013,384
其他流动负债 - -
流动负债合计 804,334,824 824,497,161
长期负债：
长期借款 25 30,000,000 30,000,000
应付债券 - -
长期应付款 - -
专项应付款 26 9,588,373 9,588,373
其他长期负债 - 23,569
长期负债合计 39,588,373 39,611,942
递延税项：
递延税款贷项 - -
负债合计 843,923,197 864,109,103
少数股东权益 - 22,759,582
股东权益：
股本 27 399,286,890 399,286,890
减：已归还投资 27 - -
股本净额 27 399,286,890 399,286,890
资本公积 28 230,028,429 230,028,429
盈余公积 29 22,767,526 31,005,182
其中：法定公益金 29 454,626 851,343
减:未确认的投资损失 - 5,013,183
外币报表折算差额 - -
累计亏损 30 -536,798,249 -545,163,381
股东权益合计 115,284,596 110,143,937
负债及股东权益总计 959,207,793 997,012,622
二○○○年十二月三十一日
资产 附注 本公司 本集团
流动资产：
货币资金 5 125,685,686 151,396,404
短期投资 6 740,587 740,587
应收票据 7 2,510,963 4,403,455
应收股利 8 3,580,128 3,310,800
应收利息 - -
应收账款 9 167,437,928 183,357,238
其他应收款 10 59,218,653 61,395,807
预付账款 11 65,003,716 65,411,056
应收补贴款 12 5,654,753 5,654,753
存货 13 177,837,765 192,812,799
待摊费用 486,797 667,982
一年内到期的长期债权投资 197,120 197,120
其他流动资产 127,520 127,520
流动资产合计 608,481,616 669,475,521
长期投资：
长期股权投资 14 155,068,663 127,091,189
长期债权投资 14 301,280 301,280
长期投资合计 14 155,369,943 127,392,469
固定资产：
固定资产原值 15 398,211,262 426,093,764
减：累计折旧 15 178,909,710 196,773,950
固定资产净值 15 219,301,552 229,319,814
减：固定资产减值准备 15 37,359,906 37,359,906
固定资产净额 15 181,941,646 191,959,908
工程物资 46,842 46,842
在建工程 16 3,783,594 3,873,070
固定资产清理 -122,500 -122,500
固定资产合计 185,649,582 195,757,320
无形资产及其他资产：
无形资产 17 5,318,471 5,735,954
长期待摊费用 18 18,769,071 18,783,338
其他长期资产 - -
无形资产及其他资产合计 24,087,542 24,519,292
递延税项：
递延税款借项 - -
资产总计 973,588,683 1017144,602
负债及股东权益
流动负债：
短期借款 19 462,034,780 497,435,407
应付票据 3,940,072 3,940,072
应付账款 20 128,012,169 134,728,509
预收账款 21 66,233,148 69,369,204
应付工资 - 121,728
应付福利费 209,979 3,927,337
应付股利 22 4,482,460 4,909,544
应交税金 23 4,259,116 4,879,564
其他应交款 250,940 250,940
其他应付款 24 87,088,680 99,648,295
预提费用 441,914 912,884
预计负债 31,789,000 -
一年内到期的长期负债 25 25,070,862 25,070,862
其他流动负债 - -
流动负债合计 813,813,120 845,194,346
长期负债：
长期借款 25 59,883,921 59,883,921
应付债券 - -
长期应付款 - -
专项应付款 26 12,638,564 12,638,564
其他长期负债 1,225,832 1,249,401
长期负债合计 73,748,317 73,771,886
递延税项：
递延税款贷项 - -
负债合计 887,561,437 918,966,232
少数股东权益 - 19,821,866
股东权益：
股本 27 399,286,890 399,286,890
减：已归还投资 27 - -
股本净额 27 399,286,890 399,286,890
资本公积 28 208,809,674 208,809,674
盈余公积 29 22,767,526 29,996,085
其中：法定公益金 29 454,626 841,156
减:未确认的投资损失 - 7,226,132
外币报表折算差额 - -
累计亏损 30 -544,836,844 -552,510,013
股东权益合计 86,027,246 78,356,504
负债及股东权益总计 973,588,683 1017,144,602
利润及利润分配表和合并利润及利润分配表
二○○一年度
编制单位：上海自动化仪表股份有限公司及其子公司 金额单位：人民币元
二○○一年度
项目 附注 本公司 本集团
一、主营业务收入 31 471,298,649 578,447,967
减：主营业务成本 31 314,736,175 386,669,325
主营业务税金及附加 32 2,801,381 2,803,570
二、主营业务利润 153,761,093 188,975,072
加：其他业务利润 33 11,707,017 9,887,310
减：营业费用 27,285,862 35,302,481
管理费用 127,211,370 132,365,934
财务费用 34 28,960,037 33,552,405
三、营业利润 -17,989,159 -2,358,438
加：投资收益 35 20,328,664 14,764,178
补贴收入 710,420 710,420
营业外收入 36 11,667,149 11,691,397
减：营业外支出 37 6,678,479 6,705,663
四、利润总额 8,038,595 18,101,894
减:所得税 4 - 1,866,187
减：少数股东损益 - 4,921,045
减：提取职工奖励及福利基金 - 745,984
减：转回未确认的投资损失 - 2,212,949
五、净利润 8,038,595 8,355,729
加：年初未分配利润 30 -544,836,844 -552,510,013
六、可供分配的利润 -536,798,249 -544,154,284
减：提取法定盈余公积金 30 0 10,186
提取法定公益金 30 0 10,187
提取储备基金 30 0 387,339
提取企业发展基金 30 0 601,385
利润归还投资 0 0
七、可供股东分配的利润 -536,798,249 -545,163,381
减：应付优先股股利 0 0
提取任意盈余公积 0 0
应付普通股股利 0 0
转作股本的普通股股利 0 0
八、未分配利润 -536,798,249 -545,163,381
二○○○年度
项目 附注 本公司 本集团
一、主营业务收入 31 465,494,351 541,961,090
减：主营业务成本 31 313,148,219 364,663,944
主营业务税金及附加 32 2,915,410 2,915,787
二、主营业务利润 149,430,722 174,381,359
加：其他业务利润 33 17,751,783 18,063,561
减：营业费用 24,899,163 31,408,507
管理费用 426,098,187 405,024,963
财务费用 34 40,530,008 45,016,730
三、营业利润 -324,344,853 -289,005,280
加：投资收益 35 67,416,191 66,233,802
补贴收入 1,122,000 1,122,000
营业外收入 36 9,310,216 9,316,967
减：营业外支出 37 3,464,853 3,469,478
四、利润总额 -249,961,299 -215,801,989
减:所得税 4 - 1,177,293
减：少数股东损益 - 1,687,546
减：提取职工奖励及福利基金 - 700,325
减：转回未确认的投资损失 - 31,287,291
五、净利润 -249,961,299 -250,654,444
加：年初未分配利润 30 -294,875,545 -300,744,761
六、可供分配的利润 -544,836,844 -551,399,205
减：提取法定盈余公积金 30 0 4,557
提取法定公益金 30 0 4,556
提取储备基金 30 0 366,034
提取企业发展基金 30 0 735,661
利润归还投资 0 0
七、可供股东分配的利润 -544,836,844 -552,510,013
减：应付优先股股利 0 0
提取任意盈余公积 0 0
应付普通股股利 0 0
转作股本的普通股股利 0 0
八、未分配利润 -544,836,844 -552,510,013
现金流量表和合并现金流量表
二○○一年度
编制单位：上海自动化仪表股份有限公司及其子公司 金额单位：人民币元
二○○一年度
附注 本公司 本集团
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,433,896,880 1,557,171,227
收到的税费返还 8,602,200 8,602,200
收到的其他与经营活动有关的现金 4,499,926 2,680,219
经营活动现金流入小计 1,446,999,006 1,568,453,646
购买商品、接受劳务所支付的现金 1,225,183,415 1,321,526,634
支付给职工以及为职工支付的现金 81,616,358 88,165,104
支付的各项税费 36,148,674 45,509,455
支付的其他与经营活动有关的现金 33,978,093 14,360,207
经营活动现金流出小计 1,376,926,540 1,469,561,400
经营活动产生的现金流量净额 70,072,466 98,892,246
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 26,638,122 26,638,122
取得投资收益所收到的现金 8,956,403 6,803,922
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而
收回的现金净额 696,734 738,018
变更合并范围所增加的现金 - 661,540
收到的其他与投资活动有关的现金 3,957,054 4,296,619
投资活动现金流入小计 40,248,313 39,138,221
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
支付的现金 14,391,737 15,418,821
投资所支付的现金 398,539 498,539
支付的其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 14,790,276 15,917,360
投资活动产生的现金流量净额 25,458,037 23,220,861
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 - -
借款所收到的现金 - -
收到的其他与筹资活动有关的现金 11,750,000 11,750,000
筹资活动现金流入小计 11,750,000 11,750,000
偿还债务所支付的现金 18,005,700 25,623,973
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 31,451,516 38,576,075
支付的其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流出小计 49,457,216 64,200,048
筹资活动产生的现金流量净额 -37,707,216 -52,450,048
四、汇率变动对现金的影响 - -
五、现金及现金等价物净增加额 57,823,287 69,663,059
六、将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 8,038,595 8,355,729
加：少数股东损益 - 4,921,045
未确认的投资损失 - 2,212,949
计提的资产减值准备 2,266,839 -11,031,688
固定资产折旧 13,900,014 15,340,373
无形资产摊销 1,678,165 1,954,677
长期待摊费用摊销 4,464,797 4,543,506
待摊费用的减少（减：增加） -262,865 -316,638
预提费用的增加（减：减少） 415,108 494,562
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失（减：收益） 3,124,111 3,129,938
固定资产报废损失 - -
财务费用 28,820,558 33,622,223
投资损失（减：收益） -20,328,664 -14,764,178
递延税款贷项（减：借项） - -
存货的减少（减：增加） -13,582,147 -14,706,271
经营性应收项目的减少（减：增加） 38,652,201 66,839,882
经营性应付项目的增加（减：减少） 2,885,754 -1,703,863
经营活动产生的现金流量净额 70,072,466 98,892,246
七、不涉及现金收支的投资和筹资活动：
以固定资产进行长期投资 15 1,443,824 1,443,824
八、现金及现金等价物净增加情况：
现金及现金等价物的年末余额 179,481,606 217,032,096
减：现金及现金等价物的年初余额 121,658,319 147,369,037
现金及现金等价物净增加额 57,823,287 69,663,059
二○○○年度
附注 本公司 本集团
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 993,824,765 1,056,084,552
收到的税费返还 3,957,279 3,979,027
收到的其他与经营活动有关的现金 30,035,566 9,259,324
经营活动现金流入小计 1,027,817,610 1,069,322,903
购买商品、接受劳务所支付的现金 724,230,356 757,220,872
支付给职工以及为职工支付的现金 103,547,028 114,471,236
支付的各项税费 36,839,945 44,337,504
支付的其他与经营活动有关的现金 120,957,506 92,975,407
经营活动现金流出小计 985,574,835 1,009,005,019
经营活动产生的现金流量净额 42,242,775 60,317,884
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 86,286,934 86,286,934
取得投资收益所收到的现金 5,689,447 5,462,924
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而
收回的现金净额 26,497,067 26,497,067
变更合并范围所增加的现金 - -
收到的其他与投资活动有关的现金 14,639,817 14,639,817
投资活动现金流入小计 133,113,265 132,886,742
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
支付的现金 21,247,805 21,865,447
投资所支付的现金 6,893,082 6,893,082
支付的其他与投资活动有关的现金 2,840,000 2,840,000
投资活动现金流出小计 30,980,887 31,598,529
投资活动产生的现金流量净额 102,132,378 101,288,213
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 - -
借款所收到的现金 31,500,000 67,807,355
收到的其他与筹资活动有关的现金 2,027,000 2,027,000
筹资活动现金流入小计 33,527,000 69,834,355
偿还债务所支付的现金 134,015,368 175,221,128
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 37,410,882 43,659,841
支付的其他与筹资活动有关的现金 287,181 287,181
筹资活动现金流出小计 171,713,431 219,168,150
筹资活动产生的现金流量净额 -138,186,431 -149,333,795
四、汇率变动对现金的影响 271,892 254,732
五、现金及现金等价物净增加额 6,460,614 12,527,034
六、将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 -249,961,299 -250,654,444
加：少数股东损益 - 1,687,546
未确认的投资损失 - 31,287,291
计提的资产减值准备 207,373,537 202,755,031
固定资产折旧 16,849,864 18,688,546
无形资产摊销 1,451,745 1,494,387
长期待摊费用摊销 3,665,445 3,721,964
待摊费用的减少（减：增加） 1,102,901 1,023,768
预提费用的增加（减：减少） -110,461 -336,542
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失（减：收益） 6,458,266 6,455,794
固定资产报废损失 27,679 29,879
财务费用 40,284,394 45,206,379
投资损失（减：收益） -67,416,191 -66,233,802
递延税款贷项（减：借项） - -
存货的减少（减：增加） 40,466,176 41,955,215
经营性应收项目的减少（减：增加） 3,480,233 15,998,799
经营性应付项目的增加（减：减少） 38,570,486 7,238,073
经营活动产生的现金流量净额 42,242,775 60,317,884
七、不涉及现金收支的投资和筹资活动：
以固定资产进行长期投资 15 - -
八、现金及现金等价物净增加情况：
现金及现金等价物的年末余额 121,658,319 147,369,037
减：现金及现金等价物的年初余额 115,197,705 134,842,003
现金及现金等价物净增加额 6,460,614 12,527,034
