攀枝花新钢钒股份有限公司2006年年度报告
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
重要提
示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所
载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
余自甦董事、田野董事由于工作原因未能出席会议，特委托樊政炜
董事出席会议并代为行使表决权；罗泽中董事、周家琮董事由于工作原
因未能出席会议，特委托孙仁孝董事出席会议并代为行使表决权。
公司董事长樊政炜先生、总经理孙仁孝先生、财务总监薛培华先生
声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
攀枝花新钢钒股份有限公司董事会
二00 七年三月二十九日
1
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
目录
一、公司简介...............3
二、会计数据和业务数据摘要........4
三、股本变动及股东情况..........5
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况..8
五、公司治理结构.............13
六、股东大会情况简介...........14
七、董事会报告..............15
八、监事会报告..............23
九、重要事项...............24
十、财务报告...............35
十一、备查文件目录............89
2
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
一、公司基本情况简介
（一）公司法定中文名称: 攀枝花新钢钒股份有限公司
公司法定英文名称：PANZHIHUA NEW STEEL & VANADIUM COMPANY LIMITED
英文名称缩写：PSV
（二）法定代表人姓名：樊政炜
（三）公司董事会秘书：陈新桂
联系电话：0812-3393695
传真：0812-3393992
电子信箱：psv@pzhsteel.com.cn
联系地址：四川省攀枝花市东区向阳村新钢钒公司办公大楼
证券事务代表：罗玉惠
联系电话：0812-3393695
传真：0812-3393992
电子信箱：lissy0629@sina.com
（四）公司注册地址：四川省攀枝花市弄弄坪
公司办公地址：四川省攀枝花市东区向阳村新钢钒公司办公大楼
邮政编码：617067
公司国际互联网网址：http://www.pzhsteel.com.cn/psv
公司电子信箱：psv@pzhsteel.com.cn
（五）公司选定的信息披露报纸：《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处
（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：新钢钒
股票代码：000629
（七）公司的其他有关资料
1、首次注册日期：1993 年3 月27 日
首次注册地点：四川省攀枝花市工商行政管理局
变更注册日期：2006 年11 月7 日
2、公司企业法人营业执照注册号码为：5104001800152（2）
3、税务登记号码：510402204360956
4、公司聘请的会计师事务所：中瑞华恒信会计师事务所有限公司
办公地址：北京市西城区金融街35 号国际企业大厦B 座8 层
3
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
4
二、 会计数据和业务数据摘要
（一）本年度实现利润及主要现金流量指标 （单位：人民币元）
利润总额 894,349,919.56
净利润 814,603,105.02
扣除非经常损益后的净利润 825,171,204.54
主营业务利润 2,030,514,561.09
其他业务利润 103,776,790.05
营业利润 925,855,731.10
投资收益 4,143,491.35
补贴收入 15,459,838.93
营业外收支净额 -51,109,141.82
经营活动产生的现金流量净额 1,116,874,791.22
现金及现金等价物净增加额 61,548,065.41
注：非经常性损失（收益）包括： （单位：人民币元）
项目 2006 年度
1.处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产 -42,325,370.76
2.各种形式的政府补贴
3.扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支-15,372,610.41
4.以前年度计提的减值准备的转回 45,264,922.91
5．债务重组损益
合计 -12,433,058.26
所得税影响 -1,864,958.74
净利润影响 -10,568,099.52
（二）会计数据和主要财务指标 （单位：人民币元）
项目 2006年2005 年
本年比上年增减
（％）
2004 年
主营业务收入 15,809,437,464.01 15,209,214,167.69 3.95% 13,439,227,464.92
净利润 814,603,105.02 811,328,876.53 0.40% 824,364,486.30
每股收益(摊薄) 0.32 0.48 -33.33% 0.63
每股收益(加权) 0.32 0.61 -47.54% 0.63
每股经营活动产生的现金流量净额 0.44 1.49 -70.47% 1.15
项目 2006年12 月31 日2005 年12 月31 日
本年末比上年末
增减（％）
2004 年12 月31 日
总资产 20,309,348,247.65 13,606,522,977.07 49.26% 11,314,605,450.11
股东权益（不含少数股东权益） 8,712,050,334.38 8,054,366,873.54 8.17% 7,498,197,271.46
每股净资产 3.42 4.74 -27.85% 5.74
调整后的每股净资产 3.41 4.74 -28.06% 5.74
净资产收益率(摊薄) 9.35% 10.07% -0.72% 10.99%
净资产收益率(加权) 9.77% 10.47% -0.70% 11.51%
扣除非经常性损益的净利润为基础
计算的净资产收益率(摊薄)
9.47% 10.04% -0.57% 11.95%
扣除非经常性损益的净利润为基础
计算的净资产收益率(加权)
9.90% 10.43% -0.53% 12.50%
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
5
（三）报告期内股东权益变动情况 （单位：人民币元）
项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 1,698,898,874.00 3,681,775,137.26 715,818,135.97 238,606,045.34 1,957,874,726.31 8,054,366,873.54
本期增加 849,449,437.00 12,970,243.22 327,945,844.63 814,603,105.02 2,004,968,629.87
本期减少 238,606,045.34 238,606,045.34 1,108,679,123.69 1,347,285,169.03
期末数 2,548,348,311.00 3,694,745,380.48 805,157,935.26 1,663,798,707.64 8,712,050,334.38
变动原因：
1、股本增加849,449,437.00 元，系本年未分配利润转增股本。
2、资本公积增加12,970,243.22 元系相关环保项目竣工由专项应付款转入资本公积12,385,000.00
元；无法支付的债务转入资本公积585,243.22 元。
3、盈余公积增加为母公司和子公司实现的净利润按利润分配政策计提的盈余公积89,339,799.29
元。根据《财政部关于<公司法>施行后有关企业财务处理问题的通知》“财企（2006）67 号”对2005
年12 月31 日的公益金结余238,606,045.34 元，2006 年度转作盈余公积金管理使用。
4、未分配利润增加814,603,105.02 元,系本年实现的净利润;未分配利润减少1,108,679,123.69
元,系本年提取盈余公积89,339,799.29 元、分配现金股利169,889,887.40 元、转作股本的普通股利
849,449,437.00 元
三、 股本变动及股东情况
1、 股本变动情况
(1)股份变动情况表 ( 单位：股)
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量
比例
(%)
发
行
新
股
送股
公
积
金
转
股
其他
小计 数量
比例
(%)
一、有限售条件股份 824,030,264 48.50% 412,015,132 -69,155,567 342,859,565 1,166,889,829 45.79%
1、国家持股
2、国有法人持股 823,881,201 48.49% 411,940,601 -69,178,675 342,761,926 1,166,643,127 45.78%
3、其他内资持股 149,063 0.01% 74,531 23,108 97,639 246,702 0.01%
其中：境内法人持股
境内自然人持股 149,063 0.01% 74,531 23,108 97,639 246,702 0.01%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 874,868,610 51.50% 437,434,305 69,155,567 506,589,872 1,381,458,482 54.21%
1、人民币普通股 874,868,610 51.50% 437,434,305 69,155,567 506,589,872 1,381,458,482 54.21%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 1,698,898,874 100.00 849,449,437 849,449,437 2,548,348,311 100.00
注：表里本次变动增减项中其他增减变化：1、公司第二大股东中国第十九冶金建设公司持有的股
份解除限售条件；2、公司董事、监事及高级管理人员变动，其所持股份总额增加。
(2)股票发行与上市情况
①2003 年1 月9 日经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]7 号文批准，公司向社会公开发行
16 亿元可转换公司债券（以下简称“钢钒转债”），发行日期为2003 年1 月22 日，票面金额为每张面
值100 元，期限为5 年，初始转股价格为5.80 元，上市日期为2 月17 日，转股期为2003 年7 月22 日
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
至2008 年1 月22 日。根据钢钒转债募集说明书发行条款及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关
规定，公司在2003 年6 月13 日实施2002 年度每10 股派发现金1.60 元的分配方案，钢钒转债初始转
股价格相应由原来的每股人民币5.80 元调整为每股人民币5.64 元，调整后的转股价格生效日期为2003
年6 月13 日。
2004 年3 月4 日公司发行的可转换公司债券（以下简称“钢钒转债”）停止交易，2004 年4 月6 日
停止转股，未转换为新钢钒股票的钢钒转债于该日被公司赎回，2004 年4 月14 日钢钒转债在深圳证券
交易所被摘牌。截止“赎回日”，钢钒转债有1,599,202,200 元转换成公司发行的股票，占钢钒转债发
行总额的99.95% ，其余未转换为新钢钒股票的797,800 元钢钒转债于“赎回日”被本公司按面值105%
（含当期利息、含税）的价格强制赎回，本公司股票因钢钒转债转股累计增加数量为283,545,143 股，
总股本由1,252,848,713 股增加为1,306,845,288 股，其中流通股份总数为583,345,143 股，占总股本
比例为44.64% 。
公司第一大股东攀枝花钢铁有限责任公司（以下简称“攀钢有限”）于2005 年11 月4 日公司股权
分置改革方案实施日向派发认沽权证股权登记日登记在册的流通股股东每10 股无偿派发4 份存续期18
个月、行权价4.85 元（以新钢钒2005 年中期每股净资产6.01 元在实施资本公积金每10 股转增3 股后
的除权值4.62 元上浮5%）的欧式认沽权证，即：以派发认沽权证股权登记日新钢钒流通股总数
583,345,143 股为基数，共向流通股股东无偿派发认沽权证233,338,057 份。该权证存续期为自权证发
行之日起18 个月，即2005 年11 月4 日至2007 年5 月3 日的18 个月期间；行权日为认沽权证存续期
的最后一天，即2007 年5 月3 日(如遇节假日交易所休市，则顺延至交易所复市后的第一个交易日)。
②
2005 年11 月4 日，公司实施股权分置改革方案，通过向股权登记日登记在册的全体股东以资
本公积金每10 股转增3 股，攀钢有限、十九冶两家非流通股股东将所获转增股份中的110,138,100 股、
6,530,884 股支付给实施股权分置改革股份变更登记日登记在册的流通股股东后，公司总股本由
1,306,845,288 股增加为1,698,898,874 股，所有股份均为流通股，其中：无限售条件的股份为
874,868,610 股，占公司总股本的51.496%；有限售条件的股份为824,030,264 股（含高管持有的149,063
股），占公司总股本的48.504% 。
③2006 年4 月24 日，公司实施2005 年度利润分配方案，以总股本1,698,898,874.00 股为基
数，向全体股东每10 股送5 股和1.00 元现金后，公司总股本由1,698,898,874 股增加为
2,548,348,311 股，其中：无限售条件的股份为1,381,458,482 股，占公司总股本的54.209% ；有限
售条件的股份为1,166,889,829 股（含高管持有的246,702 股），占公司总股本的45.791% 。
④2006 年11 月27 日发行了32 亿元分离交易的可转换公司债券，每张面值为100 元人民币。每张
分离交易可转债的最终认购人可以同时获得发行人派发的25 份认股权证，共计派发8 亿份认股权证，
权证的存续期24 个月。行权期间：认股权证持有人在权证存续期内拥有两次行权的机会，第一次有权
在权证上市之日起第12 个月的前十个交易日内行权，第二次有权在权证存续期最后十个交易日内行权。
行权比例： 1：1，行权价格：每份认股权证的行权价格为3.95 元／股（在认股权证存续期内，认股权
证的行权价格将根据公司股票的除权、除息，按照深交所《权证管理暂行办法》进行相应的调整）。
⑤无内部职工股。
2、股东情况介绍
（1）截止报告期末，公司股东总户数：150,558 户。
（2）公司前10 名股东及前10 名无限售条件股东持股情
况
前10 名股东持股情
况
质押或冻
持股比持有有限售条件
股东名称股东性质
例(%)
持股总数（股）
股份数量（股）
结的股份
数量
攀枝花钢铁有限责任公司国有股东53.22 1,356,336,609 1,166,643,127 0
中国第十九冶金建设公司国有股东2.66 67,877,154 0 0
刘忠环其他1.29 32,900,000 0 不详
中国建设银行—上投摩根成长先锋股票型证券投资基金其他0.97 24,799,932 0 不详
中国工商银行—易方达价值精选股票型证券投资基金其他0.71 18,009,746 0 不详
6
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7
中国太平洋人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 其他0.45 11,401,503 0 不详
中国工商银行—开元证券投资基金 其他0.44 11,282,789 0 不详
交通银行—科讯证券投资基金 其他0.43 11,000,000 0 不详
上海宝钢工业检测公司 其他0.39 10,000,000 0 不详
中国银行—易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金 其他0.38 9,679,979 0 不详
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份数量
（股）
股份种类
攀枝花钢铁有限责任公司 189,693,482 人民币普通股
中国第十九冶金建设公司 67,877,154 人民币普通股
刘忠环 32,900,000 人民币普通股
中国建设银行—上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 24,799,932 人民币普通股
中国工商银行—易方达价值精选股票型证券投资基金 18,009,746 人民币普通股
国太平洋人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 11,401,503 人民币普通股
中国工商银行—开元证券投资基金 11,282,789 人民币普通股
交通银行—科讯证券投资基金 11,000,000 人民币普通股
上海宝钢工业检测公司 10,000,000 人民币普通股
中国银行—易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金9,679,979 人民币普通股
（3）前10 名分离交易可转换公司债券持有人持债情况
持债人名称 持债数量（张）
新华人寿保险股份有限公司 3,135,918
攀枝花钢铁有限责任公司 2,371,169
深圳平安人寿保险公司 2,199,994
上海市企业年金发展中心 1,962,342
全国社保基金三零五组合 1,599,951
阳光财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 1,192,781
中国国际金融有限公司 1,100,000
生命人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 1,076,390
中国银行－易方达平稳增长证券投资基金 1,054,545
中国平安保险（集团）股份有限公司 999,987
（4）十大股东持股相关情况说明:
持股5%以上法人股东报告期末其所持股份没有发生质押和冻结的情况。前十大股东中攀钢有限与
其它股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动
人；未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露
管理办法》规定的一致行动人。
公司第一大股东攀钢有限成立于2000 年12 月22 日，法人代表：樊政炜，注册资本95.3058 亿元，
住所：四川省攀枝花市东区向阳村。经营范围是：钢、铁、钒、钛、焦冶炼；钢压延加工；金属制品、
机电设备、船舶制造修理等。攀枝花钢铁（集团）公司（以下简称“攀钢集团”）、中国建设银行股份有
限公司分别持有其84.76%和15.24%的股权。
攀钢有限的控股股东是攀钢集团，该公司成立于1993 年6 月28 日，法人代表：樊政炜，注册资本
49.08768 亿元, 住所：四川省攀枝花市东区向阳村。经营范围：钢、铁、钒、钛、焦冶炼；金属制品、
机电设备、船舶制造修理；建筑材料、炸药及化工产品、煤化工产品及副产品、工业气体、无机盐制造；
金属非金属矿采选；水电气生产供应；土木工程、线路、管道、设备的设计、勘察、建筑；房地产开发。
公司与实际控制人攀钢集团之间的产权和控制关系如下所示。
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
8
100%
84.76%
53.22%
（5）前10 名有限售条件股东持股数量及限售条件
有限售条件股东名称
持有的有限售条件
股份数量（股）
可上市
交易时间
新增可上市交易股
份数量（股）
限售条件
2008 年11 月6 日127,417,415
攀枝花钢铁有限责任公司1,166,643,127
2009 年11 月6 日19,886,387
注
注：1、报告期内公司实施10 送5 股利润分配方案，总股本增加50％，表中攀钢有限持有的有限售条
件股份以及新增可上市交易股份与2005 年度报告披露的数据相比均增加50％。
2、限售条件：自公司股改方案实施后首个交易日2005 年11 月7 日起，三十六个月内不上市交易；
上述三十六个月届满后十二个月内, 通过证券交易所挂牌交易出售新钢钒股份的数量不超过新钢钒股
份总数的5%,且出售价格不低于5.54 元（在公司因送股、资本公积金转增股本或配股等情况而导致股
份或股东权益变化时进行相应除权）；如有低于减持价格的卖出交易，登记结算公司有权将卖出资金划
入上市公司账户归全体股东所有。方案实施后，除国家政策或主管部门另有规定之外，攀钢有限持有新
钢钒股份的比例将不低于40%。新钢钒股权分置改革方案实施后攀钢有限增持的新钢钒股份的上市交易
或转让不受上述限制。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）董事、监事和高级管理人员的情况
1、基本情况
持股数量（股）
姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 期
年初 年末
年度内
股份增减
年度报酬
总额（元）
樊政炜 董事长 男 58 2006.7.27-2007.5.14 0 0 0 在股东单位领薪
余自甦 董事 男 50 2006.8.18-2007.5.14 405 607 +202 在股东单位领薪
罗泽中 董事 男 60 2004.5.14-2007.5.14 0 0 0 在股东单位领薪
周家琮 董事 男 58 2004.5.14-2007.5.14 5,670 8,505 +2,835 在股东单位领薪
孙仁孝 董事、总经理 男 57 2004.5.14-2007.5.14 30,000 45,000 +15,000 313,497
田 野 董事 男 44 2004.5.14-2007.5.14 4,170 6,255 +2,085 在股东单位领薪
李公才 独立董事 男 65 2004.5.14-2007.5.14 0 0 0 50000
薛世成 独立董事 男 70 2004.5.14-2007.5.14 0 0 0 50000
马家源 独立董事 男 68 2004.5.14-2007.5.14 0 0 0 50000
刘新会 监事会主席 男 54 2004.5.14-2007.5.14 0 0 0 在股东单位领薪
张治杰 监事 男 48 2004.5.14-2007.5.14 24,503 36,755 +12,252 在股东单位领薪
攀钢集团
攀钢有限
攀枝花新钢钒股份有限公司
国资委
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9
曾显斌 监事 男 39 2004.5.14-2007.5.14 0 0 0 在股东单位领薪
刘伟 监事 男 48 2004.5.14-2007.5.14 0 0 0 在股东单位领薪
谭安全 监事 男 52 2006.6.13-2007.5.14 15,000 22,500 +7,500 222,841
焦景民 副总经理 男 54 2004.5.14-2007.5.14 22,500 33,750 +11,250 222,841
薛培华 财务总监 男 59 2004.5.14-2007.5.14 22,500 33,750 +11,250 222,841
陈新桂 副总经理、董事会秘书 男 45 2006.9.1-2007.5.14 0 0 0 195,818
陈亚平 副总经理 男 44 2006.10.16-2007.5.14 0 0 0 245,733
段向东 副总经理 男 38 2006.10.16-2007.5.14 0 0 0 211,235
注：表中董事、监事和高级管理人员年度报酬总额为税前收入。
董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况
姓 名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间
樊政炜 攀钢有限 党委书记、董事长 2003年12 月至今
余自甦 攀钢有限 党委副书记、董事、总经理 2006年6 月至今
罗泽中 攀钢有限 董事 2001年1 月至今
周家琮 攀钢有限 董事 2001年1 月至今
田 野 中国第十九冶金建设公司 总经理 2003年8 月至今
刘新会 攀钢有限 党委副书记、工会主席 2001年1 月至今
张治杰 攀钢有限 党委副书记、纪委书记 2006年6 月至今
曾显斌 攀钢有限 副总会计师 2003年2 月至今
刘 伟 中国第十九冶金建设公司 副总经理 2003年8 月至今
2、现任董事、监事、高级管理人员最近5 年的主要工作经历以及在除股东单位外的其他单位的任
职或兼职情况。
（1）董事会成员简介
公司现有董事9 名，其中独立董事3 名。各董事的基本情况如下：
樊政炜先生，公司董事长。1948 年出生、硕士、研究员。攀钢集团党委书记、董事长，攀钢有限
党委书记、董事长。樊先生毕业于武汉科技大学，1971 年至2003 年在武钢工作，历任武汉钢铁（集团）
公司劳资处工资科科长、人事部工资科科长、劳资处副处长、处长、武钢兴达公司经理、武钢公司非钢
管理部部长、武汉钢铁（集团）公司总经理助理、武钢武汉冶金公司董事长、武钢海南公司董事长，武
汉钢铁（集团）公司党委副书记、武汉钢铁（集团）公司党委副书记兼工会主席等职。樊先生2003 年
进入攀钢集团工作，历任攀钢集团党委书记、副董事长，攀钢有限党委书记、副董事长，攀钢集团党委
书记、董事长，攀钢有限党委书记、董事长。
樊先生在国企改革、企业管理、人力资源管理等方面具有丰富的专业知识和管理经验，在党建、思
想政治工作、工运活动等方面经验丰富。2002 年获湖北省劳动模范称号。最近5 年的主要工作经历为：
2000.07－2003.12 武钢（集团）公司党委副书记兼工会主席；
2003.12－2004.05 攀钢集团、攀钢有限党委书记、副董事长；
2004.05－2006.06 攀钢集团、攀钢有限党委书记、副董事长，新钢钒董事；
2006.06－至 今 攀钢集团、攀钢有限党委书记、董事长，新钢钒董事长。
余自甦先生，公司董事。1956 年出生、硕士研究生、高级工程师，攀钢集团董事、总经理、党委
副书记，攀钢有限董事、总经理、党委副书记。余先生1982 年进入攀钢集团，历任攀钢钢铁研究院铸
造室副总工程师、技术经营部生产部主任、试验厂厂长；攀钢（集团）公司机动处副处长、钢研院院长
助理；攀钢（集团）公司总调度室副主任、生产计划处处长；攀钢（集团）公司副总经济师兼销售处处
长、攀枝花新钢钒股份有限公司副总经理兼销售部经理；攀钢（集团）公司副总经理兼攀钢集团成都无
缝钢管有限责任公司总经理、成都钢铁有限责任公司总经理等职。
余先生长期从事技术和管理工作，在企业管理、钢铁生产工艺及技术等方面具有丰富的专业知识和
管理经验。2005 年获四川省劳动模范称号。最近5 年的主要工作经历为：
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
1999.10－2001.10 攀钢集团副总经济师兼销售处处长，新钢钒副总经理兼销售部经理；
2001.10－2002.01 攀钢集团副总经理；
2002.01－2002.05 攀钢集团副总经理，攀钢集团成都无缝钢管有限责任公司总经理；
2002.05－2006.06 攀钢集团副总经理，攀钢集团成都钢铁有限责任公司总经理；
2006.06 －至今攀钢集团、攀钢有限党委副书记、董事、总经理，新钢钒董事。
罗泽中先生，公司董事。1946 年出生、大学学历、教授级高级工程师。攀钢集团副董事长，攀钢
有限董事。罗先生毕业于北京大学，1972 年进入攀钢集团，历任攀钢钢铁研究所副所长，攀钢集团冷
轧厂副厂长、厂长，攀钢集团总经理助理兼新钢钒总经理、攀钢集团副总经理、总经理等职。
罗先生长期从事技术和管理工作，在企业管理、钢铁生产设备研究、生产工艺、技术等方面，具有
丰富的专业知识和管理经验。罗先生是十届全国人大代表，多次受到国家、部委、行业协会和省政府的
表彰，2003 年荣获四川省“十大优秀创业企业家”称号，2004 年荣获“中国优秀创业企业家”称号，
获得全国首批“高级职业经理”资格证书。最近5 年的主要工作经历为：
2001.01－2001.05 攀钢集团副总经理，攀钢有限、新钢钒董事、总经理；
2001.05－2001.09 攀钢集团副总经理，攀钢有限董事、总经理，新钢钒董事；
2001.09－2006.06 攀钢集团、攀钢有限董事、总经理，新钢钒董事；
2006.06 －至今攀钢集团副董事长，攀钢有限董事，新钢钒董事。
周家琮先生，公司董事。1948 年出生、大学学历、教授级高级工程师。攀钢集团董事，攀钢有限
董事。周先生毕业于清华大学，1970 年进入攀钢集团，历任攀钢铸造厂厂长助理、副厂长、攀钢密地
机械厂厂长、攀钢机制公司常务副总经理、攀钢集团机动处处长、攀研院常务副院长、攀钢集团副总经
理兼攀研院院长、攀钢集团成都无缝钢管有限责任公司董事长等职。周先生在企业管理、科研等方面经
验丰富。最近5 年的主要工作经历为：
2001.01－2006.06 攀钢集团、攀钢有限董事、副总经理，新钢钒董事；
2006.06 －至今攀钢集团、攀钢有限董事，新钢钒董事。
孙仁孝先生，公司董事、总经理。1949 年出生，大学学历、高级工程师。公司总经理。孙先生毕
业于清华大学，1971 年进入攀钢集团，历任原攀钢钢研所钢种室副主任、科技处科研科科长、初轧厂
副厂长、冷轧厂副厂长、厂长和攀钢集团总经理助理兼生产计划处处长等职。孙先生在企业管理、钢材
轧制、生产组织指挥等方面经验丰富。2003 年，孙先生荣获“攀枝花市优秀创业企业家”称号。最近5
年的主要工作经历为：
1999.10－2001.05 攀钢集团总经理助理、兼生产计划处处长；
2001.05 －至今新钢钒董事、总经理。
田野先生，公司董事。1963 年出生、大学学历、高级工程师。中国第十九冶金建设公司总经理。
田先生1981 年9 月进入中国第十九冶金建设公司工作，历任十九冶机动公司副科长、科长、经理助理、
副经理、经理、十九冶总经理助理、副总经理等职。田先生在企业管理工作方面经验丰富。最近5 年的
主要工作经历为：
1999.04－2002.04 中国第十九冶金建设公司副总经理；
2002.04－2003.08 中国第十九冶金建设公司副总经理，新钢钒监事；
2003.08－2004.05 中国第十九冶金建设公司总经理、法定代表人、党委委员，新钢钒监事；
2004.05 －至今中国第十九冶金建设公司总经理、法定代表人、党委委员，新钢钒董事。
李公才先生，公司独立董事。1941 年出生、大学学历。李先生毕业于中央财经大学财务会计专业，
历任城口县财政局副局长、局长，城口县副县长、县长、中共万县地委副书记、四川省审计局副局长、
四川省物价局副局长、四川省物价局巡视员等职，2002 年退休。2002 年4 月至今任新钢钒独立董事。
薛世成先生，公司独立董事。1936 年出生、大学学历、高级政工师，现退休。1952 年至1968 年在
鞍山钢铁公司工作，历任鞍钢修建部党委组织部、宣传部干事、办公室秘书、金属结构队党总支副书记、
书记、鞍钢党委政治部组织部干事、副科长；1968 年至1998 年在攀钢集团工作，历任攀钢集团动力
10
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
厂党委副书记、烧结厂党委书记、炼铁厂党委书记、攀钢钢研院党委书记、攀钢集团党委书记兼攀钢集
团钢研院党委书记、攀钢集团常务董事、攀钢集团副董事长等职，1999 年退休。2004 年5 月至今任新
钢钒独立董事。
马家源先生，公司独立董事。1938 年出生、研究生、教授级高级工程师，现退休。1967 年东北工
学院炼铁专业研究生毕业，1967 年至1970 年在鞍山钢铁公司炼铁厂工作；1970 年至1998 年在攀钢集
团工作，历任攀钢炼铁厂生产科技术员、副科长、攀钢钢研所炼铁室副主任、工程师、攀钢炼铁厂副厂
长、厂长、原攀枝花钢铁公司副总工程师、副经理；攀钢集团副总经理、总工程师等职，2001 年退休。
2004 年5 月至今任新钢钒独立董事。
（2）监事会成员简介
公司共有监事5 名。各监事的基本情况如下：
刘新会先生，公司监事会主席。1952 年出生、大学学历、高级政工师。攀钢集团党委副书记、工
会主席，攀钢有限党委副书记、工会主席。历任攀钢集团团委书记、提钒炼钢厂党委副书记、轨粱厂党
委书记等职。刘先生在企业管理方面经验丰富。最近5 年的主要工作经历为：
2001.0l －至今攀钢集团、攀钢有限党委副书记、工会主席，新钢钒监事会主席。
张治杰先生，公司监事。1958 年出生、研究生、高级政工师，公司党委书记、纪委书记，攀钢集
团党委副书记、纪委书记，攀钢有限党委副书记、纪委书记。张先生毕业于西安冶金建筑学院，1982
年进入攀钢集团工作，历任攀研院党委组织部干事、副部长、攀研院技术中心主任兼书记、攀钢集团党
委统战部部长、攀研院党委副书记、书记、纪委书记等职。张先生在党务工作方面经验丰富。最近5 年
的主要工作经历为：
2001.01－2001.03 攀枝花钢铁研究院、攀钢集团钢铁研究院党委副书记；
2001.03－2004.01 攀枝花钢铁研究院、攀钢集团钢铁研究院党委书记；
2004.01－2004.02 攀枝花钢铁研究院、攀钢集团钢铁研究院党委书记、纪委书记；
2004.02－2004.08 新钢钒党委书记；
2004.08－2006.06 新钢钒党委书记、纪委书记、监事；
2006.06 －至今攀钢集团、攀钢有限党委副书记、纪委书记，新钢钒党委书记、纪委书记、监
事。
曾显斌先生，公司监事。1967 年出生、研究生、高级会计师。攀钢有限副总会计师。曾先生毕业
于重庆大学，1988 年进入攀钢集团工作，历任攀钢会计处成本科科员、价格科科员、成本科副科长、
处长助理、本公司财务部部长助理、副部长、攀钢集团会计处处长等职。曾先生在冶金企业财务管理、
成本控制方面经验丰富。最近5 年的主要工作经历为：
1999.09－2002.01 新钢钒财务部副部长；
2002.01－2003.02 攀钢集团会计处处长；
2003.02－2004.07 攀钢有限副总会计师、会计处处长；
2004.07 －至今攀钢有限副总会计师、兼财务部部长，新钢钒监事。
刘伟先生，公司监事。1958 年出生、高级经济师。中国第十九冶金建设公司副总经理。刘先生毕
业于四川广播电视大学，1975 年进入十九冶工作，历任十九冶企业管理处企管科干事、副科长、十九
冶实业开发总公司经营部副部长、部长、十九冶实业开发总公司副经理、经理等职。刘先生在企业管理
方面经验丰富。最近5 年的主要工作经历为：
1998.04－2003.08 中国第十九冶金建设公司实业开发总公司经理；
2003.08－2004.05 中国第十九冶金建设公司副总经理；
2004.05 －至今中国第十九冶金建设公司副总经理，新钢钒监事。
谭安全先生，公司监事。1954 年出生、大学学历、高级经济师。公司党委副书记、工会主席。历
任攀钢劳动人事处干部管理科科长、处长助理，副处长、处长等职。谭先生在人力资源管理及企业管理
方面经验丰富。最近5 年的主要工作经历为：
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Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
2000.09－2004.07 攀钢劳动人事处处长
；
2004.07－2006.06 新钢钒党委副书记、工会主席、机关党委书记
；
2006.06 －至今新钢钒党委副书记、工会主席、机关党委书记，新钢钒监事
。
（3）高级管理人员简介
公司共有高级管理人员5 名。各高级管理人员基本情况如下：
孙仁孝先生，公司董事、总经理。参见董事会成员简介。
焦景民先生，公司副总经理。1952 年出生、大学学历、教授级高级工程师。1969 年进入攀钢集团，
历任公司热轧板厂自动化室主任、副总工程师、总工程师、常务副厂长兼总工程师、厂长等职。焦先生
在自动化控制、热轧生产工艺及企业管理方面经验丰富。最近5 年的主要工作经历为：
2000.08－2001.05 新钢钒热轧板厂常务副厂长、兼总工程师；
2001.05－2004.01 新钢钒热轧板厂厂长；
2004.01 －至今新钢钒副总经理。
薛培华先生，公司财务总监。1947 年出生、大专学历、高级会计师。1965 年进入攀钢集团，历任
攀钢财务处成本科科长、资产管理处处长、会计处处长等职，在企业资本运作、财务管理等方面经验丰
富。最近5 年的主要工作经历为：
1998.12－2001.05 攀钢集团会计处处长
；
2001.05－2004.07 新钢钒财务总监
;
2004.07 －至今新钢钒财务总监、兼新钢钒财务部部长
。
陈新桂先生，公司副总经理、董事会秘书。1961 年出生、硕士、高级工程师。1982 年进入攀钢集
团，历任攀钢动力厂燃气车间主任、科技科科长、厂长助理、副厂长，能源计量处处长，煤化工公司经
理，重庆钛业股份有限公司董事、总经理等职。陈先生长期从事技术和管理工作，在能源供应、环境保
护及企业管理等方面具有丰富的经验。2006 年12 月受聘为公司董事会秘书。最近5 年的主要工作经历
为：
1995.11－2002.10 攀钢集团煤化工公司经理
；
2002.10－2004.08 重庆渝港钛白粉股份有限公司董事、总经理
；
2004.08－2006.09 攀钢集团重庆钛业股份有限公司董事、总经理
；
2006.09－2006.12 新钢钒副总经理
；
2006.12 －至今新钢钒副总经理、董事会秘
书
陈亚平先生，公司副总经理。1962 年出生、硕士、教授级高级工程师。1983 年进入攀钢集团，历
任攀钢轨梁厂技质科副科长、厂长助理、总工程师、副厂长、厂长等职。陈先生在轨梁生产工艺、技改
及企业管理等工作方面积累了丰富的经验。最近5 年的主要工作经历为：
1999.03－2001.05 新钢钒轨梁厂副厂长、总工程师
；
2001.05－2005.02 新钢钒轨梁厂厂长、总工程师
；
2005.02－2006.10 新钢钒轨梁厂厂长
；
2006.10 －至今新钢钒副总经理
。
段向东先生，公司总经理助理。1968 年出生、大学学历、工程师。1990 年进入攀钢集团，历任攀
钢冷轧厂技质科科长、生产科科长、厂长助理、副厂长、厂长等职。段先生在冷轧生产工艺、生产组织
及企业管理等工作方面积累了丰富的经验。最近5 年的主要工作经历为：
1999.11－2002.01 攀钢有限公司冷轧厂厂长助理
；
2002.01－2004.11 攀钢有限公司冷轧厂副厂长
；
2004.11－2006.10 攀钢有限公司冷轧厂厂长
；
2006.10 －至今新钢钒公司总经理助理
。
3、年度报酬情况
本公司对董事、监事及高级管理人员的报酬实行岗位工资制和绩效挂钩的考核制度，其年度报酬总
额为1,784,806 元。樊政炜先生、余自甦先生、罗泽中先生、周家琮先生、刘新会先生、张治杰先生、
12
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
曾显斌先生未在本公司领取报酬，其报酬在攀钢有限支取；田野先生、刘伟先生未在本公司领取报酬，
其报酬在中国第十九冶金建设公司支取。
4、在报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况
报告期内，因工作变动原因，公司2006 年第二次临时股东大会表决通过洪及鄙先生不再担任公司
董事,选举余自甦先生为公司第四届董事会董事；报告期内，公司第四届董事会第十五次会议审议通过
洪及鄙先生不再担任公司董事长，选举樊政炜先生为公司董事长。
报告期内，因工作变动原因，公司2006 年第一次临时股东大会表决通过李映保先生不再担任公司
职工监事，选举谭安全先生为公司职工监事。
报告期内，因工作变动原因，第四届董事会第十六次会议决定不再聘任张大德先生为公司副总经理，
聘任陈新桂先生担任公司副总经理；为适应现代企业管理的需要，进一步充实公司管理层力量，公司第
四届董事会第十七次会议决定聘任陈亚平先生为公司副总经理，段向东先生为公司总经理助理。
报告期内，因工作变动，第四届董事会第十九次会议决定不再聘任吉广林先生担任公司董事会秘书
职务，聘任公司副总经理陈新桂先生兼任公司董事会秘书。
（二）员工情况
报告期末公司员工总数19,906 人，其中：生产人员16,408 人，销售人员427 人，技术人员1,209
人，财务人员140 人，行政人员1,328 人，其他人员394 人。教育程度：研究生118 人，本科2,072 人，
大专4,335 人，中专3,191 人，高中4,188 人，初中及以下学历6,002 人。公司需承担费用的离退休人
员928 人。
五、公司治理结构
1、报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关法规以及《深圳证券交易所股
票上市规则》的要求，规范公司运作，继续完善公司法人治理结构，独立董事人数达到董事总数的三分
之一，继续完善经营层人员的绩效评价、激励与约束机制。下一步公司将做好两方面的工作，继续推进
法人治理结构的完善：一是力争在2007 年成立董事会专门委员会；二是根据《国有控股上市公司(境内)
实施股权激励试行办法》的相关要求，使外部董事比例达50％以上，尽快推出股权激励计划。
2、独立董事履行职责情况
报告期内，公司独立董事勤勉尽责，按时参加公司董事会，除马家源先生因故未能出席公司第四届
董事会第十六次会议外，公司独立董事均出席了报告期内召开的董事会，对公司经营决策、再融资方案、
关联交易等发表独立意见，对董事会的科学决策、公司发展都起到了积极作用。
独立董事姓名本年度董事会召开次数亲自出席委托出席缺席
李公才 8 8 0 0
薛世成 8 8 0 0
马家源 8 7 0 1
公司独立董事对报告期内对公司董事会各项议案以及公司其它事项没有提出异议。
3、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面已分开，并具有独立完整的业务及自主
经营能力。
（1）业务分开方面
公司在业务方面独立于控股股东，拥有独立的采购、生产、销售系统，具有独立完整的业务及自主
经营能力。
（2）人员分开方面
公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，拥有独立的劳动、人事及工资管理系统。
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在本公司领取薪酬，且均未在股东
单位担任任何职务。
（3）资产完整方
面
公司与控股股东产权关系明确，拥有独立的采购、生产、销售系统
。
（4）机构分开方面
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Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
公司组织机构体系健全，内部机构独立，不存在与控股股东合署办公的情况。
（5）财务分开方面
公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户，依法独
立纳税。
4、公司根据有关经营指标和管理标准正在建立健全对高级管理人员的考评及激励机制、奖励制度，
在合适的时候予以披露。
六、股东大会情况简介
报告期内，公司召开了三次股东大会，即2005 年度股东大会、2006 年第一次临时股东大会及2006
年第二次临时股东大会。
（一）2005 年度股东大会
1、股东大会的通知、召集、召开情况
公司董事会于2006 年2 月14 日通过《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》发出召开2005
年度股东大会有关事项的通知。
2006 年3 月16 日公司2005 年度股东大会在四川省攀枝花市攀钢文体楼举行，出席本次会议的股
东共计36 人、代表股份967,535,166 股，占公司有表决权总股份的56.95% 。
2、股东大会通过的决议及决议公告的披露情况
会议审议并通过如下议案：
（1）《公司2005 年度董事会报告》
；
（2）《公司2005 年度总经理业务报告》
；
（3）《公司2005 年度监事会报告》；
(4) 《公司2005 年度财务决算报告》；
(5) 《公司2005 年度利润分配预案》；
(6) 《公司2006 年度投资方案》；
(7) 《关于修改〈攀枝花新钢钒股份有限公司章程〉的提案》；
(8) 《关于预测公司2006 年度与日常经营相关的关联交易的议案》，本议案涉及关联交易，
关联股东须回避表决；
(9) 《关于续聘中喜会计师事务所有限责任公司的议案》。
本次股东大会决议已于2006 年3 月17 日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上公告。
（二）2006 年第一次临时股东大会暨相关股东会议
1、股东大会的通知、召集、召开情况
公司董事会于2006 年5 月27 日通过《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》发出召开2006
年第一次临时股东大会暨相关股东会议有关事项的通知。
2006 年6 月13 日公司2006 年第一次临时股东大会暨相关股东会议在四川省攀枝花市攀钢文体楼
举行，出席本次会议的股东共计249 人（其中194 人为网络投票股东和委托董事会投票股东）、代表有
表决权的股份数为1,580,994,290 股，占本公司股份总数的62.04% 。
2、股东大会通过的决议及决议公告的披露情况
会议审议并通过如下议案：
(1) 《关于将原可转换公司债券发行方案调整为分离交易的可转换公司债券发行方案的议案
》
(2) 《关于本次发行分离交易的可转换公司债券募集资金投向可行性的议案
》
(3) 《公司董事会关于前次募集资金使用情况的说明
》
(4) 《关于变更监事的提案
》
本次股东大会决议已于2006 年6 月14 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上公告
。
（三）2006 年第二次临时股东大会
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Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
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1、股东大会的通知、召集、召开情况
公司董事会于2006 年7 月29 日通过《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》发出召开2006
年第二次临时股东大会有关事项的通知。
2006 年8 月18 日公司2006 年第二次临时股东大会在四川省攀枝花市攀钢文体楼举行，出席本次
会议的股东共计45 名，代表有表决权的股份数为1,451,360,577 股，占本公司股份总数的56.95%。
2、股东大会通过的决议及决议公告的披露情况
会议审议并通过如下议案：
(1)《攀枝花新钢钒股份有限公司关于变更董事会部分成员的提案》；
(2)《关于修改〈攀枝花新钢钒股份有限公司章程〉的提案》。
本次股东大会决议已于2006 年8 月19 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上公告。
七、 董事会报告
（一）公司经营情况的回顾
1、公司总体经营情况
报告期内，公司董事会与经营层审时度势，科学决策，克服了原燃料供应紧张且价格上涨、运输和
电力严重受限等诸多不利因素，较好实现了全年生产经营奋斗目标。
一是生产经营稳步发展，经济效益良好。公司全年累计完成铁544.4 万吨、钢473.3 万吨，钒渣(折
合标准钒渣)18 万吨，均创历史最好水平。产成品方面，共完成热轧商品板卷产量129.3 万吨、冷轧板
卷12 月份9.13 万吨、轨梁材产量138.9 万吨，产品结构进一步优化。同时，深挖内部潜力，促进指标
优化，有6 项主要经济技术指标好于上年，其中：综合焦比同比减少17kg/t，吨钢综合能耗同比降低
38.5 千克标煤。全年实现主营业务收入158 亿元，利润总额8.94 亿元，净利润总额8.15 亿元。
（单位：人民币元）
项目 2006年度 2005年度 本年比上年增减（％）
总资产 20,309,348,247.65 13,606,522,977.07 49.26%
股东权益 8,712,050,334.38 8,054,366,873.54 8.17%
项目 2006年度 2005年度 本年比上年增减（％）
主营业务收入 15,809,437,464.01 15,209,214,167.69 3.95%
主营业务利润 2,030,514,561.09 2,088,338,135.85 -2.77%
净利润 814,603,105.02 811,328,876.53 0.40%
现金及现金等价物净增加额 61,548,065.41 200,809,015.91 -69.35%
注： 1、总资产增加是由于收购冷轧资产、白马矿纳入合并报表范围以及工程完工转固增加。
２、现金及现金等价物较上一年度减少，主要是由于主要原因是公司产品销售货款回笼中，部分收到的应收票据还
未实现到期收款。
二是认真组织实施重大技改和环保项目，投资效益得到逐步发挥。建成了以炼钢厂新1、2 号转炉，
氧气厂20000m3/h 制氧机组，轨梁厂万能线新1 号加热炉及950 老线改造，攀宏钒制品厂粗钒渣加工线
扩能改造，热电厂55MW 发电机组，新白马公司一期工程等为重点的重大生产项目；建成了以炼铁厂新
3 号高炉全干式除尘及TRT，炼钢厂提钒转炉及1、2 号炼钢转炉除尘改造工程等为重点的重大环保项目。
三是加快科技创新步伐，自主创新能力不断提高。围绕制约公司生产经营的突出问题，成立了铁系
统达产达效、炼钢新系统达产与工艺优化、节能环保等专题攻关队。通过一年的攻关，完成了吨钢综合
能耗、万能线轧辊消耗、工序制造成本等41 项攻关目标。 围绕出口钢轨、高强耐候310 乙字钢等新产
品开发开展了系列工作，形成了一批专有技术及专利成果。同时，按照“推广一批、开发一批、储备一
批”的工作思路，正加大对钢板桩、模具钢、自润滑钢板等新产品的研究和试验工作。
四是持续推进管理创新，向管理要效益。公司对生产管理流程进行了优化再造，建立了财务一级化
核算模式。全面推进TPM 管理模式，积极开展岗位评价、员工培训等工作。强化安全环保、设备、质量、
现场等专项管理，促进了公司管理水平上台阶。
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
16
五是强化资本运营，确保32 亿元可转债发行成功。报告期内，公司把发行32 亿元分离交易可转债
作为资本运营最重要的一项工作，确保了可转债的成功发行并顺利上市，完成对冷轧厂的收购,确保白
马公司一期工程的顺利完工。
2、在经营中出现的问题与困难及解决方案
报告期内，公司针对大宗原燃料供应紧张、产品运输受限等困难，积极采取强化内部组织管理、降
低成本、调整产品结构和加快科技创新等措施，保证了公司2006 年度经营业绩的稳定增长。一是坚持
“均衡、稳定、经济、高效”生产方针，强化生产组织和工序衔接，着力抓好新高炉的稳定生产和新转
炉的达产达效。二是抓住钒市场价格较稳定的有利时机，最大限度地扩大钒渣生产，增加公司效益。三
是适应市场变化和顾客需求，大力调整产品结构，重轨、热轧板、高钒铁等重点产品完成较好。尤其是
重轨年产量、出口量均创历史最好水平。三是突出绩效考核的导向作用，对标挖潜狠抓降成本工作，全
年累计降成本为6.23%，超过预算目标1.23％。
3、公司主营业务及其经营状况
（1）主营业务分产品情况： （单位：人民币元）
项目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务税金 主营业务利润
钢材及钢材制品 13,761,265,585.20 12,501,409,926.53 78,490,976.95 1,181,364,681.71
钒制品 1,412,350,563.99 701,802,193.07 8,055,710.78 702,492,660.14
铁合金 38,003,907.33 37,292,746.37 216,765.22 494,395.74
工程监理 - -
其他 597,817,407.49 448,244,776.07 3,409,807.92 146,162,823.51
合 计 15,809,437,464.01 13,688,749,642.04 90,173,260.88 2,030,514,561.09
（2）占主营业务利润10%以上的产品情况表 （单位：人民币元）
产品名称
2006 年度主营业务收
入
2006 年度主营业务
成本
毛利率
（%）
主营业务
收入比上
年同期增
减（%）
主营业务成
本比上年同
期增减（%）
毛利率比
上年同期
增减（%）
型线产品 4,743,939,689.54 4,409,606,466.62 7.05% 37.89% 31.68% 165.04%
热轧产品 7,459,927,140.06 6,671,061,444.43 10.57% -16.95% -12.66% -29.39%
其中：热轧关联交易 3,746,726,074.10 3,506,214,661.40 6.42% -38.86% -34.15% -51.07%
钒产品 1,412,350,563.99 701,802,193.07 50.31% -16.59% -34.42% 36.71%
型线产品的毛利率比2005 年上升的主要原因是重轨产量增加，毛利率有所上升。
热轧产品的毛利率比2005 年下降的主要原因是热轧产品价格较去年同期下降。
钒产品的毛利率比2005 年上升的主要原因是钒产品原料下降幅度大于钒产品价格的下降幅度。
（3） 主营业务分地区情况 （单位：人民币元）
本年数 上年数
省份
主营业务收入 主营业务收入
主营业务收入比上
年增减(%)
四川 12,965,603,692.38 10,914,072,725.05 18.80%
重庆 601,286,123.13 433,617,416.95 38.67%
广西 520,828,481.86 844,096,928.95 -38.30%
广东 467,775,519.94 584,667,062.27 -19.99%
湖南 61,646,367.60 122,944,357.81 -49.86%
陕西 54,962,157.38 159,688,411.95 -65.58%
云南 33,462,854.41 344,756,643.62 -90.29%
海南 27,862,104.71 9,016,809.70 209.00%
北京 22,046,871.52 60,284,114.21 -63.43%
湖北 9,930,154.91 4,560,004.92 117.77%
甘肃 6,969,262.69 65,605,642.39 -89.38%
河南 3,199,693.25 2,313,511.67 38.30%
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
17
浙江 2,045,753.76
上海 728,767.68 8,573,845.35 -91.50%
山东 -15,937.12 96,446,736.48 -100.02%
江苏 403,455,553.02 -100.00%
贵州 162,172,932.20 -100.00%
江西 65,657,264.63 -100.00%
内蒙古自冶区 3,646,723.66 -100.00%
山西省 633,547.64 -100.00%
出口 1,031,105,595.91 923,003,935.22 11.71%
合计 15,809,437,464.01 15,209,214,167.69 3.95%
（4）采购和销售客户情况 （单位：人民币元）
前五名供应商采购金额合计 6,037,467,745.08 占采购总额比重 45.83%
前五名销售客户销售金额合计 8,536,605,119.21 占销售总额比重 54.00%
4、报告期资产构成同比发生重大变动及影响因数 （单位：人民币元）
资产负债表项目
项目 年末数 年初数 增减变化 变化率
应收票据 1,469,587,044.72 628,452,127.18 841,134,917.54 133.84%
应收账款 109,089,962.14 172,236,362.78 -63,146,400.64 -36.66%
其他应收款 34,113,496.58 102,704,762.09 -68,591,265.51 -66.78%
存货 2,923,645,326.47 2,011,753,890.17 911,891,436.30 45.33%
固定资产原价 19,935,705,931.33 15,095,965,453.52 4,839,740,477.81 32.06%
在建工程 1,980,590,373.13 1,065,780,506.66 914,809,866.47 85.83%
短期借款 737,225,060.00 220,465,283.29 516,759,776.71 234.40%
应付票据 843,718,066.28 1,450,493,772.60 -606,775,706.32 -41.83%
应付账款 1,345,101,559.36 795,161,375.69 549,940,183.67 69.16%
预收账款 455,386,946.87 232,450,075.20 222,936,871.67 95.91%
应交税金 140,456,230.23 190,739,917.61 -50,283,687.38 -26.36%
其他应付款 1,385,601,019.07 583,520,683.74 802,080,335.33 137.46%
一年内到期的长期负债 1,040,000,000.00 1,040,000,000.00
长期借款 1,967,050,000.00 1,700,000,000.00 267,050,000.00 15.71%
少数股东权益 155,333,775.97 93,032,032.95 62,301,743.02 66.97%
股本 2,548,348,311.00 1,698,898,874.00 849,449,437.00 50.00%
法定公益金 238,606,045.34 -238,606,045.34 -100.00%
利润表项目
项目 本年度 上年度 增减变化 变化率
主营业务收入 15,809,437,464.01 15,209,214,167.69 600,223,296.32 3.95%
主营业务成本 13,688,749,642.04 13,038,310,440.39 650,439,201.65 4.99%
其他业务利润 103,776,790.05 -42,276,520.66 146,053,310.71 345.47%
管理费用 488,666,813.70 593,640,261.10 -104,973,447.40 -17.68%
财务费用 259,431,810.05 65,438,208.75 193,993,601.30 296.45%
所得税 57,947,971.52 80,292,145.91 -22,344,174.39 -27.83%
项目差异原因说明：
.. 应收票据增加主要是年底未到期银行承兑汇票较多；
.. 应收账款净额减少主要是本年继续加大清收力度，外销执行严格的信用政策；
.. 其他应收款净额减少主要是攀枝花国贸的代理进口设备款等及时结算所致；
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
z
存货净额增加主要是因收购冷轧厂而增加了冷轧工序的存货，以及技改工程项目本年投产后储
备备件、备料等存货增加；
z
固定资产增加主要是技改项目完工转固以及收购冷轧厂增加了固定资产；
z
在建工程增加主要是本年增加新白马矿工程投资；
z
短期借款增加主要是本年技改项目完工投产，因需增加流动资金而向银行融资；
z
应付票据减少主要是减少了签发银行承兑汇票对外付款；
z
应付账款增加主要是获得了更多供应商的商业信用；
z
预收账款增加主要是销售环节进一步加强了先款后货的管理，预收客户款项增加；
z
应交税金减少主要是清缴税款；
z
其他应付款增加主要是年末欠付收购攀钢有限冷轧厂对价款以及新白马矿工程代建款所致；
z
长期借款（含一年内到期的长期负债）增加主要是工程项目投资增加所致；
z
少数股东权益增加主要是新白矿本年纳入合并范围形成的少数股东权益；
z
股本增加是本年未分配利润转增股本849,449,437.00 元所致；
z
法定公益金减少是根据《财政部关于<公司法>施行后有关企业财务处理问题的通知》“财企
（2006）67 号”对2005 年12 月31 日的公益金结余转作盈余公积所致；
z
主营业务收入增加主要是本年产品销售量略有增加；
z
主营业务成本增加主要是本年产品销售量略有增加；
z
其他业务利润增加主要是新增新3#高炉TRT 发电装置增加了二次能源发电量、动力产品销量
增加、部分动力产品销售价格上涨增加了其他业务收入；另外利用二次能源替代外购发电用煤
减少了其他业务支出；
z
管理费用减少主要是本公司进一步加强了费用控制，致使管理费用有所下降；
z
财务费用增加主要是本年发行分离交易可转换债券，支付了债券承销费用，另外银行借款增加
导致利息支出增加；
z
所得税减少主要是享受了经主管税务机关批准的所得税减免优惠。
5、公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量构成情况（单位：人民币元）
项目 2006 年2005 年本年比上年增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 1,116,874,791.22 2,523,434,680.27 -55.74%
投资活动产生的现金流量净额 -5,379,898,227.03 -2,546,643,450.10 111.25%
筹资活动产生的现金流量净额 4,326,431,995.81 223,162,807.37 1838.69%
经营活动现金流量情况说明：
z
报告期公司经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少，主要原因是公司产品销售货款
回笼中，部分收到的应收票据还未实现到期收款。
z
报告期公司投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少，主要原因是公司收购冷轧厂和
投资新白马矿业公司。
z
报告期公司筹资活动产生的现金流量净额为比上年同期增加，主要原因是公司成功发行分
离交易的可转换公司债券。
6、全资与控股子公司经营情况及业绩（单位：人民币元）
公司名称主要业务注册资本资产规模净利润
北海公司钒系列合金制造及销售 66,000,000.00 127,288,036.02 12,514,468.50
新白马矿铁矿采选；铁精矿销售；球团及球团矿销售等1,240,502,900.00 1,630,795,163.96 0
攀枝花国贸
经营和代理各类商品及技术的国内贸易和进出
口业务
100,000,000.00 866,247,797.57 44,487,434.74
（二）对公司未来发展的展望
1、整体行业发展趋势
未来几年，世界经济和我国宏观经济发展趋势减缓，但仍将保持平稳增长的局面，钢铁工业产能
大于需求，国内外市场约束逐步增强，行业并购重组的力度加大，结构调整促进技术升级和提高产业集
中度的步伐加快。在我国钢铁工业进入激烈竞争期的新形势下，公司钒产品、重轨以及板材产品具有稳
18
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
定的市场和客户，市场认知度较强。国内板材生产能力正不断释放，价格总体上以波动运行为主，上升
空间不大，但市场对高档板材需求较大，公司高强耐候板、汽车用大梁板及热轧钢板、家电用深冲钢板
等专项产品具有明显竞争优势。高速铁路用钢轨、在线余热淬火轨、高强度耐大气腐蚀310 乙字钢国内
市场占有率很高。重轨已成功进入美国、巴西等市场，国际市场的占有率逐步加大。攀枝花牌St 系列、
连续热镀锌系列冷轧钢板及钢带分别获得国家免检资格。
2、公司发展的机遇和挑战
面临的总体国际国内环境对公司发展有利，同时也存在不确定因素。有利方面：我国经济平稳较
快的增长势头保持不变，国内钢铁市场运行的内外宏观环境依然看好，消费增势平稳。在国家政策导向
下，钢铁行业联合重组、结构调整、淘汰落后产能将有所加快。公司工程全面建成投产，整体技术装备
水平有较大改善，并持续推进管理创新，企业整体管理水平有较大提高。不利方面：受国际市场不确定
因素影响，钢材出口增长可能放慢，公司大宗原燃料供应紧张的局面仍较突出，运输问题特别是产品外
发仍是制约公司快速发展的“瓶颈”，内部工序产能不匹配、检修项目多等对生产组织及效益将产生一
定影响。
3、公司发展战略
依靠资源和技术优势，打造世界钒钢精品基地，争做行业最具竞争力的优秀上市公司。
4、公司战略举措
一是做精做强钢铁主业。加快现有600 万吨钢的配套建设，尽快发挥投资的最大效益，并以攀钢集
团整体战略为指导，推进集团普钢产业整合及整体上市，力争形成1000 万吨钢的生产能力。同时加大
客运专线钢轨、出口钢轨、限制有害物质钝化板、耐指纹板、镀锌铝镁板、汽车结构钢板、耐候板等的
开发和市场培育力度。
二是做大做强钒产业。通过新建7000 吨/年V2O3、钒铁生产线等项目建设及技术创新，大力开发钒
深加工产品，力争钒产业规模做到世界第一，技术保持世界领先水平。
三是提高抗风险能力，促进可持续发展。重点通过新白马矿二期建设、炼钢老转炉易地改造及大力
发展循环经济等，促进企业可持续发展。积极研究、审慎实施并购重组战略，通过资本运营手段参与内
外部企业的资源整合，提高公司的竞争实力和抗风险能力。
5、公司2007 年度经营计划
指导方针：按照公司董事会的要求，深化内部改革，强化基础管理，提升管理水平，加快发展步伐，
增强公司核心竞争力，确保铁560 万吨、钢500 万吨、钒渣20 万吨的生产经营目标，努力实现效益最
大化，推动公司又好又快发展。
主要措施：
（1）以抓好降成本工作为核心，确保生产经营目标的完成。在巩固2006 年降本增效成果的基础上，
进一步建立长效机制，从管理、科技、操作等各个方面入手，深化和细化对标挖潜工作，进一步降低工
序成本，严格控制费用。
（2）强化组织协调，平稳衔接供产运销。抓好设备运行和检修，提高生产保障能力；采取有效措
施，尽快使新白马公司实现达产达效，减少原料的对外依存度；重点抓住生产组织的关键环节，确保系
统安全高效运行；优化生产工艺，抓住市场机遇扩大钒渣、重轨生产和高附加值厚利产品的开发与生产；
全面提高运输效率，继续搞好顾客个性化服务，提高质量异议处理效率，提升公司产品形象。
（3）加快发展步伐，提高公司核心竞争力。认真组织实施以600 万吨钢配套项目为重点的技改项
目建设。认真抓好炼铁新建360m2 大烧结机及原料场扩能改造、炼钢新增RH 真空处理装置，热轧1450mm
机组扩能技改前期项目等为主的工程项目实施和管理。
（4）坚定不移地推进内部改革，为公司发展提供机制保障。重点研究和深化劳动、人事和分配三
项制度改革，全面推进设备管理系统维检分离的改革步伐，实现公司设备检修专业化管理。
（5）以强化基础管理为重点，全面提升公司管理水平。坚持从严和精细化管理的思想，着重抓好
基础管理工作，强化以班组建设为核心的基层管理，扎实练好安全、设备、质量等各项专业管理基本功，
促进公司整体管理水平上台阶。
6、公司2007 年资金需求、使用计划以及资金来源情况
2007 年，公司资金支出主要为经营活动现金流出和投资活动现金流出。投资活动现金流出主要为
公司固定资产投资支出178,727 万元；公司经营活动及投资活动资金来源主要为公司产品销售收入及金
19
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
融机构借款。
7、经营风险分析
风险风险
风险原因对策和措施
因素高低
受国家宏观政策影响，钢材价格有一1．及时把握宏观政策导向，积极研究制定适应公司实际发展的措施。
宏观
有一定定波动，钢材出口可能放慢，长期看2．做精钢铁，做大钒产业，培育公司精品名牌产品。
政策
影响经济保持平稳增长，行业整合力度加3．顺应形势，抢抓机遇，整合钢铁、钒产业，实现二者同步发展。
方面
大，对大型钢铁企业发展有利。
钢铁产能过剩，总体上供大于求，市1．优化生产工艺和技术经济指标，开展对标挖潜，降低成本，提高产
场竞争激烈加剧，公司部分产品市场品竞争力。
市场竞争优势不强，但高强耐候板、汽车2．推进科技创新、管理创新，优化品种结构，扩大适应市场需要的高
经营一般用大梁板及热轧钢板、家电用深冲钢难度、高附加值产品生产。
方面板、钒制品竞争优势明显。
3．强化市场研究，加大营销力度，增加直供用户和出口。
4．适度扩大钒产品产量，做大市场份额，进一步增加效益。
5．加强顾客个性化服务，做好质量异议处理效率的提高。
财务受技改贴息等政策支持，利率风险较加强金融分析和相关政策法规研究，强化资本运营，做好分离交易可转
较小
方面小。债发行后的后续工作。
技术
较小技术投入持续加大，技术能力较强重视科技投入，加强新技术开发，增强核心竞争力。
方面
(三) 公司工程投资情况
1、报告期内募集资金使用情况
报告期内实际募集资金31.15 亿元：支付冷轧厂收购款18.88 亿元,截止2006 年底已支付冷轧厂收
购款16.4 亿元,剩余2.48 亿元待办完资产转移手续后支付；支付白马矿一期工程款12 亿元；余款0.27
亿元用于归还轨梁厂万能生产线技术改造项目的银行借款。
2、报告期内非募集资金投资项目情况
报告期内完成重大技改工程投资293,330 万元，主要项目为：
（1）炼铁技改工程
报告期内完成投资7,481 万元。1 号高炉除尘主体设备安装；3、4、6 号烧结机头除尘改造，6 号
除尘器安装调试，3 号除尘器安装完工，4 号除尘器主体设备安装。
（2）炼钢技改工程
报告期内完成投资42,111 万元。完成新1、2 号转炉煤气回收及烟尘治理；提钒转炉除尘改造完工；
老转炉除尘改造，一号转炉除尘完工；炼钢1、2 号变电所及转炉低压配电室改造完工；1＃板坯连铸机
N90 控制系统改造完工；炼钢1、2 号转炉易地大修已竣工投产。
（3）轨梁厂技改工程
报告期内完成投资23,863 万元。轨梁厂950 生产线加热炉改造完工；万能线1 号加热炉建设完工；
100m 重轨余热淬火生产线设备安装已完工。
（4）热轧技改工程
报告期内完成投资5,970 万元。热轧冷却水系统改造基本完工。
（5）动力系统技改工程
报告期内完成投资42,598 万元。动力厂新3 号高炉TRT 工程5 月份投入运行；热电厂利用余热余
能发电改造，55MW 发电机组基本完工；热电站6KV 系统改造完工；热电厂130t/h 锅炉烟尘治理完工（一
台）；氧气厂国产5 号6000m3/h 制氧机扩能改造完工；动力厂12 万立方焦炉煤气柜易地大修完工。
（6）攀宏钒制品厂技改工程
报告期内完成投资3,816 万元。攀宏原料车间扩能工程完工；攀宏废水处理设施完善工程预计2007
年4 月完工。
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Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
（7）白马铁矿建设
报告期内完成投资159,429 万元。一期基本建成，目前处于负荷试车阶段，届时可满足公司产能配
套需求。
3、收益情况
新3 号高炉TRT 、炼钢转炉易地大修、提钒转炉及老转炉除尘、轨梁万能线、白马铁矿一期建设等
建成投产，为公司产能增加和环保达标奠定了基础。
（四）报告期内董事会会议情况及决议
1、2006 年2 月10 日，召开了公司第四届董事会第十二次会议。会议审议并通过了《公司2005 年
度董事会报告》、《公司2005 年度总经理业务报告》、《公司2005 年度财务决算报告》、《公司2005 年度
利润分配预案》、《公司2006 年度投资方案》、《公司2005 年年度报告和年度报告摘要》、《关于修改〈攀
枝花新钢钒股份有限公司章程〉的提案》、《关于预测公司2006 年度与日常经营相关的关联交易的议案》、
《关于续聘中喜会计师事务所有限责任公司的议案》、《关于召开公司2005 年度股东大会的议案》。本次
会议决议及报告于2006 年2 月14 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上公告。
2、2006 年4 月19 日，召开了公司第四届董事会第十三次会议。会议审议并通过了《攀枝花新钢
钒股份有限公司2006 年第一季度报告》。本报告于2006 年4 月20 日在《中国证券报》、《上海证券报》
和《证券时报》上公告。
3、2006 年5 月26 日，召开了公司第四届董事会第十四次会议。会议审议并通过了《关于将原可
转换公司债券发行方案调整为分离交易的可转换公司债券发行方案的议案》、《关于本次发行分离交易的
可转换公司债券募集资金投向可行性的议案》、《公司董事会关于前次募集资金使用情况的说明》、《关于
召开公司2006 年第一次临时股东大会的议案》。本次会议决议于2006 年5 月27 日在《中国证券报》、
《上海证券报》和《证券时报》上公告。
4、2006 年7 月27 日，召开了公司第四届董事会第十五次会议。会议审议并通过了《攀枝花新钢
钒股份有限公司关于变更董事会部分成员的提案》、《攀枝花新钢钒股份有限公司关于选举公司董事长的
议案》、《攀枝花新钢钒股份有限公司2006 年半年度报告》、《关于修改〈攀枝花新钢钒股份有限公司章
程〉的提案》、《攀枝花新钢钒股份有限公司募集资金专项存储及使用管理办法》、《关于召开公司2006
年第二次临时股东大会的议案》。本次会议决议及报告于2006 年7 月29 日在《中国证券报》、《上海证
券报》和《证券时报》上公告。
5、2006 年9 月1 日，召开了公司第四届董事会第十六次会议。会议审议并通过了《关于取消公司
分离交易的可转换公司债券发行方案中公司债券转为可转换公司债券特别条款的议案》、《关于公司高级
管理人员变动的提案》。本次会议决议于2006 年9 月2 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时
报》上公告。
6、2006 年10 月16 日，召开了公司第四届董事会第十七次会议。会议审议并通过了《攀枝花新钢
钒股份有限公司关于聘任公司高级管理人员的议案》。本次会议决议于2006 年10 月18 日在《中国证券
报》、《上海证券报》和《证券时报》上公告。
7、2006 年10 月25 日，召开了公司第四届董事会第十八次会议。会议审议并通过了《攀枝花新钢
钒股份有限公司2006 年第三季度报告》。本报告于2006 年10 月26 日在《中国证券报》、《上海证券报》
和《证券时报》上公告。
8、2006 年12 月1 日，召开了公司第四届董事会第十九次会议。会议审议并通过了《关于公司董
事会秘书变动的提案》、《关于公司更换会计师事务所的议案》、《攀枝花新钢钒股份有限公司关于申请本
次发行的分离交易的可转换公司债券和认股权证分别上市的议案》。本次会议决议于2006 年12 月2 日
在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上公告。
（五）报告期内董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司召开了2005 年度股东大会、2006 年第一次临时股东大会及2006 年第二次临时股
东大会。董事会按照《公司法》、《公司章程》等有关规定，充分履行法律赋予董事会的职责，认真执行
股东大会决议，圆满完成了各项工作。
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Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
2006 年3 月16 日，公司召开2005 年度股东大会，决定向全体股东每10 股分配5股股票股利和1.00
元现金股利（含税）。本次股东会议决议于2006 年3 月17 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证
券时报》上公告，公司于2006 年4 月17 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登了
分红派息公告，分红派息股权登记日为2006 年4 月21 日，除权除息日为2006 年4 月24 日，红利发放
日为2006 年4 月24 日。
2006 年6 月13 日，公司召开2006 年第一次临时股东大会，决定将公司原可转换公司债券发行方
案调整为分离交易的可转换公司债券发行方案。本次股东会议决议于2006 年6月14日在《中国证券报》、
《上海证券报》和《证券时报》上公告。公司将分离交易的可转换公司债券发行方案上报中国证监会审
核，中国证监会于2006 年10 月20 日召开发行审核委员会2006 年第47 次会议，审核通过了攀枝花新
钢钒股份有限公司发行32 亿元可分离交易公司债券的申请。公司于2006 年11 月27 日在深圳证券交易
所成功发行32 亿元分离交易的可转换公司债券，债券分离后的公司债和认股权证于2006 年12 月12 日
在深圳证券交易所成功上市。
2006 年8 月18 日，公司召开2006 年第二次临时股东大会，决定对《公司章程》进行修改。本次
股东会议决议于2006 年8 月19 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上公告。公司于
2006 年11 月7 日办理了工商注册变更登记，公司注册资本由1,698,898,874 元变更为2,548,348,311
元。
（六）公司2006 年利润分配预案
经中瑞华恒信会计师事务所有限责任公司审计，本公司2006 年度实现净利润814,603,105.02 元，
加上年初未分配利润1,957,874,726.31 元，年末可供分配的利润为2,772,477,831.33 元。按当年实现
净利润提取10% 的法定盈余公积金共计89,339,799.29 元。拟以公司年末的总股本2,548,348,311 股为
基数，向全体股东每10 股分配1.00 元现金股利（含税），以未分配利润发放股票股利1 股，以资本公
积转增股本1 股。
本预案尚需经公司2006 年度股东大会审议批准后实施。
（七）执行新会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营
成果的影响情况
1、关于2007 年1 月1 日新准则首次执行日现行会计准则和新准则股东权益差异分析：
(1) 所得税
项目名称调整股东权益金额
因资产的账面价值与计税基础不同形成的递延所得税资产
因资产的账面价值与计税基础不同形成的递延所得税负债 5,630,709.10
因负债的账面价值与计税基础不同形成的递延所得税资产
因负债的账面价值与计税基础不同形成的递延所得税负债
合计 5,630,709.10
（2）其他
截至2006 年12 月31 日，本公司“少数股东权益”为155,333,775.97 元，全部转入2007 年1 月1
日的“股东权益”中。
2、执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影
响：
根据公司的战略目标和下年度的经营计划，执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更
及其对公司的财务状况和经营成果的影响主要有：
（1）根据新会计准则第2 号长期股投资的规定：公司将现行政策下对子公司采用权益法核算变更
为采用成本法核算，因此将对母公司当期盈亏产生影响，但本事项不影响合并报表。
（2）根据新会计准则第3 号投资性房地产的规定：企业拥有并已出租的建筑物列入投资性房地产
进行核算。按该准则的要求，公司将自2007 年1 月1 日起将出租的固定资产转入投资性房地产，并按
成本模式进行确认和后续计量。由于按成本模式计量下固定资产折旧方法和比例与原来一致，故不会对
公司经营成果产生影响。
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Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
（3）根据新会计准则第17 号借款费用的规定：新准则扩大了可以资本化的借款费用，不再限定只
有专门借款的费用才可以资本化，占用一般借款也可以资本化。此项政策变化将可能增加公司借款利息
资本化的范围，增加公司的当期利润和股东权益。
（4）根据新会计准则第16 号政府补助的规定：公司现行会计政策下，政府补助根据是否形成公司
资产，将相关政府补助计入资本公积或当期收益，变更为区分与资产相关的政府补助和与收益相关的政
府补助。将与资产相关的政府补助计入递延收益并分期计入当期损益，将与收益相关的政府补助直接计
入当期损益。此项政策的变化将可能增加公司的当期利润和股东权益。
(5) 根据新会计准则第9 号职工薪酬的规定：公司现行会计政策下按工资总额的14% 提取职工福利
费，按新准则取消了计提福利费的规定，按照实际发生额计入资产成本或当期费用。此项政策的变化将
可能增加公司的当期利润和股东权益。
(6) 根据新会计准则第33 号合并财务报表的规定：公司现行会计政策下合并财务报表中的少数股东
权益单独列示，变更为在合并资产负债表股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。此项政策的变
化将会影响公司的股东权益。
3、上述差异事项和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步解释而进行调整。
（八）其他事项
报告期内选定的信息披露报刊为：《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
八、监事会报告
（一）监事会召开情况
报告期内，公司监事会召开了六次监事会会议：
1、2006 年2 月10 日，召开了攀枝花新钢钒股份有限公司第四届监事会第十一次会议。会议审议
并通过了《公司2005 年度监事会报告》、《公司2005 年度财务决算报告》、《公司2005 年度利润分配预
案》、《公司2005 年年度报告和年度报告摘要》、《关于预测公司2006 年度与日常经营相关的关联交易的
议案》。本次会议决议及报告于2006 年2 月14 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上
公告。
2、2006 年4 月19 日，召开了攀枝花新钢钒股份有限公司第四届监事会第十二次会议。会议审议
并通过了《攀枝花新钢钒股份有限公司2006 年第一季度报告》。本报告于2006 年4 月20 日在《中国证
券报》、《上海证券报》和《证券时报》上公告。
3、2006 年5 月26 日，召开了攀枝花新钢钒股份有限公司第四届监事会第十三次会议。会议审议
并通过了《关于变更职工监事的提案》、《关于将原可转换公司债券发行方案调整为分离交易的可转换公
司债券发行方案的议案》、《关于本次发行分离交易的可转换公司债券募集资金投向可行性的议案》、《公
司董事会关于前次募集资金使用情况的说明》。本次会议决议于2006 年5 月27 日在《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时报》上公告。
4、2006 年7 月27 日，召开了攀枝花新钢钒股份有限公司第四届监事会第十四次会议。会议审议
并通过了《攀枝花新钢钒股份有限公司2006 年半年度报告》、《关于修改〈攀枝花新钢钒股份有限公司
章程〉的提案》、《攀枝花新钢钒股份有限公司募集资金专项存储及使用管理办法》。本次会议决议及报
告于2006 年7 月29 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上公告。
5、2006 年10 月25 日，召开了攀枝花新钢钒股份有限公司第四届监事会第十五次会议。会议审议
并通过了《攀枝花新钢钒股份有限公司2006 年第三季度报告》。本报告于2006 年10 月26 日在《中国
证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上公告。
6、2006 年12 月1 日，召开了攀枝花新钢钒股份有限公司第四届监事会第十六次会议。会议审议
并通过了《关于公司董事会秘书变动的提案》、《关于公司更换会计师事务所的议案》。本次会议决议于
2006 年12 月2 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上公告。
（二）监事会对公司有关事项的独立意见
1、公司依法运作情况
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Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
2006 年度，公司监事列席了公司召开的股东大会、董事会，并根据有关法律、法规，对股东大会、
董事会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、经理执行公
司职务的情况及公司内部控制制度等进行了监督。监事会认为，公司董事会能够按照《公司法》、《证券
法》、《公司章程》及其他法律、法规进行规范运作，严格执行股东大会的各项决议，决策程序科学、合
法。公司本着审慎经营、有效防范化解资产损失风险的原则制定的公司内部各项控制制度，符合国家有
关规定和公司实际情况。公司董事及经理等高级管理人员在执行公司职务时，诚信勤勉、开拓创新、恪
尽职守、依法经营，没有出现违反法律、法规、《公司章程》和损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
公司监事会对公司的财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司2006 年度财务报告真实地反映
了公司的财务状况和经营成果，中瑞华恒信会计师事务所为公司出具的审计报告是客观公正的。
3、公司最近一次募集资金使用情况
公司于2006 年11 月27 日发行32 亿元分离交易的可转债，实际募集资金311,554.55 万元，已全
部投入募集说明书承诺的投资项目，未改变募集资金投向，与承诺投入项目一致。
4、出售资产情况
2006 年度，公司无出售资产情况。
5、关联交易情况
2006 年度，公司进行的关联交易严格遵守了“公平、公正、合理”的市场原则，没有出现不公平
和损害公司利益的情况（详见公司2006 年年度报告“重要事项”中“重大关联交易事项”）。
九、重要事项
1、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、报告期内公司收购资产情况
本公司2004 年第一次临时股东大会审议通过了收购攀钢有限冷轧厂相关资产及业务的事项，并与
攀钢有限签订《资产转让合同》及《关于攀钢有限冷轧厂资产转让的补充协议》确定相关资产和业务收
购事宜，并以2006 年11 月30 日为基准日收购了攀钢有限冷轧厂相关资产及业务。根据2006 年12 月
18 日中喜会计师事务所（中喜专审字［2006 ］第01322 号）《关于攀枝花钢铁有限责任公司拟出售冷轧
厂相关资产及业务收购价格组成数据的审核报告》，截止2006 年11 月30 日，冷轧厂相关资产及业务的
收购价格为2,053,925,411.42 元，本公司2006 年12 月实际支付1,640,000,000.00 元；截止2006 年
12 月31 日，尚欠攀钢有限413,925,411.42 元。
截至财务报告批准报出日止，冷轧厂有关资产产权的变更手续尚在办理之中。
3、重大关联交易事项
报告期内公司进行的关联交易公平且并无损害上市公司利益。
（1）关联方关系
存在控制关系的关联方
企业名称注册地址主营业务与本企业关系经济性质或类型法定代表人
攀钢集团攀枝花市
钢、钒、铁、钛、焦冶炼、
最终控制公司国有独资樊政炜
制造
攀钢有限攀枝花市
钢、钒、铁、钛、焦冶炼、
母公司有限责任公司樊政炜
制造
北海公司北海钒系列合金制造及销售子公司有限责任公司陈双林
新白马矿攀枝花市
铁矿采选；铁精矿销售；球团
及球团矿销售等
子公司有限责任公司孙仁孝
攀枝花国贸攀枝花市
经营和代理各类商品及技术的
国内贸易和进出口业务
子公司有限责任公司张祖生
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Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
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存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数
攀钢集团 4,908,768,000.00 4,908,768,000.00
攀钢有限 9,530,583,800.00 9,530,583,800.00
北海公司 66,000,000.00 66,000,000.00
新白马矿 1,240,502,900.00 1,240,502,900.00
攀枝花国贸 100,000,000.00 100,000,000.00
存在控制关系的关联方所持股份及其变化
年初数 本年增加 本年减少 年末数
企业名称
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
攀钢有限 921,207,875.00 54.224% 460,603,936.00 25,475,202 1.00% 1,356,336,609 53.224%
北海公司 66,000,000.00 100% 66,000,000.00 100%
新白马矿 1,200,000,000.00 96.73% 1,200,000,000.00 96.73%
攀枝花国贸 51,000,000.00 51% 51,000,000.00 51%
不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称 与本公司关系
攀钢集团国际经济贸易有限公司 受同一母公司控制
攀钢集团矿业公司 受同一母公司控制
攀钢集团冶金材料有限责任公司 受同一母公司控制
攀钢集团冶金建设公司 受同一母公司控制
攀钢集团北海钢管有限公司 受同一母公司控制
攀钢集团昆明钢管公司 受同一母公司控制
中山市金山物资公司 受同一母公司控制
四川省金川物资公司 受同一母公司控制
四川托日信息工程有限责任公司 受同一母公司控制
攀钢集团成都钢铁有限责任公司 同受攀钢集团控制
攀钢集团四川长城特殊钢有限责任公司 同受攀钢集团控制
攀钢集团四川长城特殊钢股份有限公司 同受攀钢集团控制
攀钢集团攀枝花钢铁研究院 同受攀钢集团控制
攀钢集团财务公司 同受攀钢集团控制
攀枝花环业冶金渣开发有限责任公司 同受攀钢集团控制
中国第十九冶金建设公司 股东
攀钢集团国际旅行社有限责任公司 同受攀钢集团控制
攀钢集团设计研究院有限公司 受同一母公司控制
攀钢集团攀枝花电气有限责任公司 受同一母公司控制
攀钢集团成都科技有限公司 同受攀钢集团控制
攀钢集团修建公司 受同一母公司控制
攀枝花工科监理有限责任公司 同受攀钢集团控制
攀钢集团眉山冷弯型钢有限责任公司 同受攀钢集团控制
四川长钢运输公司 同受攀钢集团控制
（2）关联方交易
.. 采购货物
关联单位名称 产品名称 本年度 上年度 定价基础
Panzhihua New Steel & Vanadium Company Limited 2006 年年度报告
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关联单位名称 产品名称 本年度 上年度 定价基础
攀钢集团成都钢铁有限责任公司 辅助材料 23,072,858.60 以市场价格为基础的合同价格
攀钢集团国际经济贸易有限公司 矿石、辅助备件等172,369,099.85 1,137,791,723.55 以市场价格为基础的合同价格
攀钢集团冶金建设公司 原辅料及其他 11,894,033.76 1,694,408.00 以市场价格为基础的合同价格
攀钢冶金材料有限责任公司 耐火材料等 751,425,867.88 531,827,765.69 以市场价格为基础的合同价格
攀钢集团攀枝花钢铁研究院 辅助材料 710,256.07 50,771,947.44 以市场价格为基础的合同价格
攀钢有限 购买原燃料 3,999,620,175.53 3
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