新疆中泰化学股份有限公司2006年年度报告
重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。

没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整
性无法保证或存在异议。

董事黄伟先生因工作原因在外出差，已书面委托董事康敬成代为行使表决
权。其余董事均出席本次董事会。 

上海立信长江会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审
计报告。

公司负责人王洪欣先生、主管会计工作负责人孙润兰女士、会计机构负责
人（会计主管人员）张霞女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

目 录 
重要提示......................................................2 
第一节 公司基本情况简介.......................................5 
第二节 会计数据和业务数据摘要.................................6 

第三节 股本变动及股东情况.....................................
9


第四节 董事、监事和高级管理人员和员工情况....................13
第五节 公司治理结构..........................................18
第六节 股东大会情况简介.....................................20
第七节 董事会报告...........................................22
第八节 监事会报告............................................34
第九节 重要事项..............................................37
第十节 财务报告.............................................45
第十一节 备查文件目录.......................................109



新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

第一节公司基本情况简介

一、中文名称：新疆中泰化学股份有限公司
英文名称：xinjiang zhongtai chemical co., ltd. 
二、公司法定代表人：王洪欣 
三、公司董事会秘书、证券事务代表及投资者关系管理负责人 

董事会秘书投资者关系管理负责人
姓名范雪峰范雪峰
联系地址新疆乌鲁木齐市西山路78 号新疆乌鲁木齐市西山路78 号
电话0991-8751690 0991-8751690 
传真0991-8751690 0991-8751690 
电子信箱xjztfxf@163.com xjztfxf@163.com 

四、公司注册地址：新疆乌鲁木齐市西山路78号 
公司办公地址：新疆乌鲁木齐市西山路78号
邮政编码：830009 
网 址：http://www.zthx.com 
电子信箱：zthx@zthx.com 

五、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》 
登载年度报告的网站网址：http://www.cninfo.com.cn 
公司年度报告备置地点：深圳证券交易所 
新疆中泰化学股份有限公司证券部办公室 

六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 
股票简称：中泰化学 
股票代码：002092 

七：其它有关资料
公司首次注册登记日期：2001年12月18日 
公司最近一次变更登记日期：2006 年12月1 日
注册登记地点：乌鲁木齐市西山路78号 
公司企业法人营业执照注册号：6500001001171 
公司税务登记证号码：650103731836311 
公司聘请的会计师事务所：上海立信长江会计师事务所有限公司 

会计师事务所的办公地址：上海市南京东路61号四楼


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

第二节会计数据和业务数据摘要

一、主要会计数据

单位：（人民币）元

2006 年2005 年
本年比上年增
减（％）2004 年
主营业务收入1,652,965,074.84 1,046,225,866.72 57.99 1,004,886,542.54 
其他业务利润4,869,800.36 6,699,022.93 -27.31 3,556,826.61 
营业利润136,333,319.10 125,119,512.47 8.96 149,383,368.72 
投资收益777.36 -21,620.92 --256,875.29 
补贴收入 265,360.00 200,000.00 32.68 -
营业外收支净
额
-3,218,410.20 -5,018,954.59 35.87 -1,377,7363.68 
利润总额133,381,046.26 120,278,936.96 10.89 135,349,109.75 
净利润124,300,372.49 122,006,933.29 1.88 133,922,206.49 
扣除非经常性损
益的净利润
117,771,956.24 114,386,572.70 2.96 132,146,772.51 
经营活动产生的
现金流量净额
197,908,396.93 275,490,928.03 -28.16 264,330,516.60 
现金及现金等
价物净增减额 
163,976,315.39 -25,015,663.48 -46,735,387.24 
2006 年末2005 年末
本年末比上年
末增减（％）2004 年末
总资产2,084,902,470.00 1,615,785,194.55 29.03 1,022,649,626.20 
股东权益（不含少
数股东权益）
1,192,376,672.29 443,241,863.18 169.01 338,883,872.47 

二、主要财务指标

单位：（人民币）元

2006 年2005 年
本年比上年增减
（％） 2004 年
每股收益（全面摊薄）0.53 0.90 -41.11 0.98 
每股收益（加权平均）0.53 ---
净资产收益率（全面摊薄）10.42% 27.53% -17.11 39.52% 
扣除非经常性损益的净利润为基础
计算的净资产收益率
9.88% 25.81% -15.9 38.99% 
每股经营活动产生的现金流量净额0.84 2.03 -58.62 1.94 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

2006 年末2005 年末
本年末比上年末增
减（％）2004 年末
每股净资产5.05 3.26 54.91 2.49 
调整后的每股净资产4.99 3.20 55.94 2.47 

三、根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第九号-净资产
收率和每股收益的计算及披露》要求，净资产收益率及每股收益计算如下： 

报告期利润（2006 年度） 
净资产收益率 每股收益 
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 
主营业务利润 30.11% 64.73% 1.52 2.49 
营业利润 11.43% 24.58% 0.58 0.94 
净利润 10.42% 22.41% 0.53 0.86 
扣除非经常性损益后的净利润 
9.88% 21.24% 0.50 0.82 

四、非经常性损益项目

单位：（人民币）元

非经常性损益项目金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益939,725.60 
各种形式的政府补贴8,747,246.26 
短期投资损益，但经国家有关部门批准设立的有经营的金额机构获得的短期投资损益除外-20,977.87 
扣除公司日常根据企业会计制度规定集体的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-3,467,648.37 
以前年度已经计提各项减值准备的转回560,272.43 
债务重组损益-22,342.80 
所得税影响数-82,013.86 
少数股东权益289,872.87 
合计6,528,416.25 

五、报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元） 


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项 目期初数本期增加本期减少 期末数 
股 本136,000,000.00 100,000,000.00 0 236,000,000.00 
资本公积19,674,424.09 532,834,436.62 0 552,508,860.71 
盈余公积77,021,353.63 17,119,621.66 94,140,975.29 
其中：法定公益金10,627,781.29 0 10,627,781.29 0 
未分配利润210,546,085.46 99,180,750.83 0 309,726,836.29 
股东权益443,241,863.18 749,134,809.11 0 1,192,376,672.29 

变动原因： 

1、股本增加主要是因为公司本年度发行了10000万股人民币普通股。 

2、资本公积增加主要是因为公司本年度发行了10000万股人民币普通股募集
资金总额6.6亿元，支付发行费用共计2,766.50万元后，募集资金净额3,233.50 
发行溢价人民币53,233.50万元。 

3、本年末根据财企[2006]67 号文将法定公益金余额转入任意盈余公积。

4、法定公益金减少为根据财政部关于《公司法》施行的有关企业财务处理
问题的通知（财企[2006]67 号）的规定全额转入任意盈余公积。 

5、 未分配利润变动为实现利润增加。


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第三节股本变动及股东情况
一、股份变动情况表
单位：股

本次变动前本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量比例发行新股送股
公积
金转
股
其他小计数量比例
一、有限售
条件股份
136,000,000 100.00% 20,000,000 0 0 0 20,000,000 156,000,000 66.10% 
1、国家持
股
64,400,000 47.35% 134,532 0 0 0 134,532 64,534,532 27.35% 
2、国有法
人持股
36,000,000 26.47% 5,541,676 0 0 0 5,541,676 41,541,676 17.60% 
3、其他内
资持股
35,600,000 26.18% 37,383,465 0 0 0 3,738,465 39,338,465 16.67% 
其中：境
内法人持
股
34,950,000 25.70% 37,383,465 0 0 0 3,738,465 38,688,465 16.39% 
境内自然
人持股
650,000 0.48% 0 0 0 0 0 650,000 0.28% 
4、外资持
股
258,715 0 0 0 258,715 258,715 0.11% 
其中：境
外法人持
股
258,715 0 0 0 258,715 258,715 0.11% 
境外自然
人持股
其他10,326,612 0 0 0 10,326,612 10,326,612 4.38% 
二、无限售
条件股份
80,000,000 0 0 0 80,000,000 80,000,000 33.90% 
1、人民币
普通股
80,000,000 0 0 0 80,000,000 80,000,000 33.90% 
2、境内上
市的外资
股
3、境外上
市的外资
股
4、其他
三、股份总
数
136,000,000 100.00% 100,000,000 
0 0 0 
100,000,000 236,000,000 

二、股票发行和上市情况 

1、2006 年11月15日，中国证监会以“证监发行字[2006]124 号”文核准了我公司首次
公开发行不超过10,000 万股人民币普通股。 


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2、经深圳证券交易所深证上[2006]144 号文批准，公司发行的人民币普通股股票8000 万
股于2006年12月8 日在深圳证券交易所中小企业板上市交易。其余股票的可上市交易时间按
照有关法律法规规章、深圳证券交易所业务规则及公司相关股东的承诺执行。 

3、公司无内部职工股。

三、有限售条件股份可上市交易时间

单位：股

时间
限售期满新增可上
市交易股份数量
有限售条件股
份数量余额
无限售条件股
份数量余额
说明
2007 年03 月08 日20,000,000 136,000,000 100,000,000 网下向配售对象配售股份限售期已满。
2007 年12 月08 日81,600,000 54,400,000 181,600,000 
除第一大股东中国化工新材料总公司及新疆化
工（集团）有限公司持有股份外，其余有限售条
件股份限售期已满。
2009 年12 月08 日54,400,000 0 236,000,000 第一大股东中国化工新材料总公司及新疆化工
（集团）有限公司持有股份限售期已满。

四、前10 名有限售条件股东持股数量及限售条件

单位：股

序号有限售条件股东名称
持有的有限售
条件股份数量
可上市交易时间
新增可上市
交易股份数
量
限售条件
1 中国化工新材料总公司40,800,000 2009 年12 月08 日40,800,000 公司上市36 个月后方可流通
2 乌鲁木齐环鹏有限公司25,000,000 2007 年12 月08 日25,000,000 公司上市后12 个月后方可流通
3 新疆三联投资集团有限公
司
25,000,000 2007 年12 月08 日25,000,000 公司上市后12 个月后方可流通
4 新疆化工（集团）有限公司13,600,000 2009 年12 月08 日13,600,000 公司上市36 个月后方可流通
5 新疆维吾尔自治区技术改
造投资公司
11,000,000 2007 年12 月08 日11,000,000 公司上市后12 个月后方可流通
6 乌鲁木齐国有资产经营有
限公司
10,000,000 2007 年12 月08 日10,000,000 公司上市后12 个月后方可流通
7 新疆中原富海投资有限公
司
9,000,000 2007 年12 月08 日9,000,000 公司上市后12 个月后方可流通
8 新疆准噶尔生态工程股份
有限公司
950,000 2007 年12 月08 日950,000 公司上市后12 个月后方可流通
9 巩维平650,000 2007 年12 月08 日650,000 公司上市后12 个月后方可流通
10 国信证券有限责任公司等
70 家公司并列
258,715 2007 年03 月08 日258,715 公司上市后3 个月后方可流通

五、前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股表

单位：股

股东总数（名）28,635 
前10 名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股质押或冻结的


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份数量股份数量
中国化工新材料总公司国有股东17.29% 40,800,000 40,800,000 0 
乌鲁木齐环鹏有限公司国有股东10.59% 25,000,000 25,000,000 0 
新疆三联投资集团有限公司其他10.59% 25,000,000 25,000,000 0 
新疆化工（集团）有限公司国有股东5.76% 13,600,000 13,600,000 0 
新疆维吾尔自治区技术改造投资公司国有股东4.66% 11,000,000 11,000,000 0 
乌鲁木齐国有资产经营有限公司国有股东4.24% 10,000,000 10,000,000 0 
新疆中原富海投资有限公司其他3.81% 9,000,000 9,000,000 0 
宁波市镇海金风化工有限公司其他0.49% 1,152,112 0 0 
新疆准噶尔生态工程股份有限公司其他0.40% 950,000 950,000 0 
中国建设银行-中小企业板交易型开放
式指数基金
其他0.31% 725,415 0 0 
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
宁波市镇海金风化工有限公司1,152,112 人民币普通股
中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金725,415 人民币普通股
郭伟松703,299 人民币普通股
王欢667,900 人民币普通股
元幼儿656,258 人民币普通股
周雪钦500,000 人民币普通股
张宁458,000 人民币普通股
鲁建洋451,500 人民币普通股
东航集团财务有限责任公司426,215 人民币普通股
上海浦东发展集团财务有限责任公司425,715 人民币普通股
上述股东关联关系或一致
行动的说明
公司前十大股东中：
有限售条件股东新疆化工（集团）有限公司是中国化工新材料总公司的独资子公司，存
在关联关系；
有限售条件股东新疆三联投资集团有限公司控股子公司新疆三联工程建设有限责任公
司持有新疆准噶尔生态工程股份有限公司37.6%的股份，存在关联关系。
未知其他有限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前十名无限售条件股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。

六、控股股东及实际控制人情况介绍

（一）控股股东及实际控制人具体情况介绍

1、控股股东情况 

公司名称：中国化工新材料总公司 

企业性质：全民所有制 

法人代表：张肃泉 

成立日期：2003年2月7日 

注册资本：74,398.10万元人民币 

主营业务：化工新材料及相关原材料、加工产品的研制、生产、销售；进出口业务；矿


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产品的生产、销售。 

2、实际控制人情
况 
公司名称：中国化工集团公
司 
企业性质：全民所有
制 
法人代表：任建
新 
成立日期：2004年4月22
日 
注册资本：570,462.7万元人民
币 


主营业务：化工原料、化工产品、化学矿、塑料、轮胎、橡胶制品、膜设备、化工装备
的生产与销售；机械产品、电子产品、仪器仪表、建材、纺织品、轻工产品、林产品、林化
产品的生产与销售；化工装备、化学清洗、防腐、石油化工、水处理技术的研究、开发、设
计和施工；技术咨询、信息服务、设备的租赁。

3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系

 100% 
100% 
17.29% 
5.76% 
中国化工集团公司
中国化工新材料总公司
新疆中泰化学股份有限公司
新疆化工集团有限责任公司
七、其它持股在10%以上（含10%）的法人股东情况 

乌鲁木齐环鹏有限公司：本公司发起人之一，持有本公司10.59%的股份。该公司为国有
独资公司，始建于1994 年10 月。该公司注册资本为5,086 万元，住所为乌鲁木齐西山路76 
号，法定代表人：李良甫，该公司主营业务为电石的生产和销售。

新疆三联投资集团有限公司目前持有本公司10.59%的股份。成立于2002 年1 月。该公
司由自然人黄伟等24 名自然人共同出资组建，注册资本为10,000 万元，住所为乌市北京路
钻石城5 号数码港15 层，法定代表人：黄伟，该公司主营业务为实业投资。


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第四节董事、监事和高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员情况
（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

姓名职务
性
别
年
龄
任职起始
日期
任职终止日
期
年初
持股
数
年末持
股数
变动
原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
王洪欣董事长男42 2004.12.16 2007.12.16 0 0 24.90 否
崔玉龙总经理男55 2004.12.16 2007.12.16 0 0 25.02 否
郑欣洲副总经理男49 2004.12.16 2007. 12.16 0 0 19.13 否
孙润兰财务总监女41 2004.12.16 2007.12.16 0 0 18.97 否
车建新董事男50 2004.12.16 2007.12.16 0 0 0.5 是
黄伟董事男45 2004.12.16 2007.12.16 0 0 0.5 是
康敬成董事男50 2004.12.16 2007.12.16 0 0 0.5 是
李建中董事男44 2004.12.16 2007.12.16 0 0 0.5 是
宋岭独立董事男64 2004.12.16 2007.12.16 0 0 2.38 否
任克敏独立董事女60 2004.12.16 2007.12.16 0 0 2.38 否
赵成斌独立董事男52 2004.12.16 2007.12.16 0 0 2.38 否
娄岗独立董事男43 2004.12.16 2007.12.16 0 0 2.38 否
孙德水独立董事男70 2004.12.16 2007.12.16 0 0 2.38 否
张群蓉监事女47 2004.12.16 2007.12.16 0 0 18.67 否
吕少宇监事男36 2004.12.16 2007.12.16 0 0 0.5 是
唐湘零监事男46 2004.12.16 2007.12.16 0 0 16.63 否
康健监事男36 2004.12.16 2007.12.16 0 0 5 否
谢光国监事男45 2004.12.16 2007.12.16 0 0 0.5 否
马彦威副总经理男44 2004.12.16 2007.12.16 0 0 19.04 否
刘新春副总经理男48 2004.12.16 2007.12.16 0 0 19.57 否
刘文献副总经理男38 2004.12.16 2007.12.16 0 0 18.76 否
余小南副总经理女38 2004.12.16 2007.12.16 0 0 18.14 否
张岩峰副总经理男38 2004.12.16 2007.12.16 0 0 18.39 否
范雪峰董事会秘书男49 2004.12.16 2007.12.16 0 0 18.70 否
王宝龙副总经理男48 2005.10.16 2008.10.16 0 0 15.96 否
合计-----0 0 -271.78 -

（二）董事出席董事会会议情况

报告期内董事会会议召开次数8 
董事姓名职务亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未


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亲自出席会议
王洪欣董事长8 0 0 否
崔玉龙董事、总经理7 1 0 否
郑欣洲董事、副总经理8 0 0 否
孙润兰董事、财务总监8 0 0 否
车建新董事8 0 0 否
黄伟董事8 0 0 否
康敬成董事8 0 0 否
李建中董事8 0 0 否
宋岭独立董事8 0 0 否
任克敏独立董事8 0 0 否
赵成斌独立董事8 0 0 否
娄岗独立董事8 0 0 否
孙德水独立董事8 0 0 否

（三）报告期内，没有被选举或离任董事的情形，没有被选举或离任监事的情形，也没
有聘任或解聘高级管理人员的情形。 

（四）公司董事、监事、高级管理人员最近5 年的主要工作经历及在其它单位的任职或
兼职情况 

王洪欣：研究生学历，高级工程师，曾在化工供销从事销售和管理工作，2001 年4 月至
2001 年12 月任新疆化工集团董事、新疆化工集团氯碱厂厂长；2001 年12 月任本公司董事长；
2003 年7 月任新疆化工集团副董事长。现任新疆化工集团副董事长、本公司董事长、华泰公
司董事长、新疆中化建董事长。

崔玉龙：高级经济师，曾在新疆橡胶厂工作，2001 年4 月至2001 年12 月任新疆化工集
团氯碱厂副厂长；2001 年12 月至今任本公司董事、总经理，2006 年4 月至今兼任华泰公司
总经理。

郑欣洲：高级工程师，曾任新疆氯碱厂设备动力科科长兼机电车间主任； 2001 年4 月
至2001 年12 月任新疆化工集团氯碱厂副厂长；2001 年12 月至今任本公司董事、副总经理。

孙润兰：大专学历，曾先后在新疆氯碱厂分析室、人保部工作；2001 年4 月至2001 年
12 月任新疆化工集团氯碱厂财务部部长；2001 年12 月至2003 年1 月任本公司董事兼财务部
部长；2003 年1 月至今担任本公司董事兼财务总监。

车建新：研究生学历，环鹏公司总经济师，自2004 年4 月28 日至今担任本公司董事。

黄伟：高级工程师，任三联集团董事长兼总裁、三联建设董事、新疆准噶尔生态工程股


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份有限公司总经理；2001 年12 月至今任本公司董事。

康敬成：高级经济师，曾先后担任解放军空军汽车大修厂副厂长、政委、党委书记兼厂
长，解放军某部后勤部政治处主任，自治区经贸委政研室副主任，自治区经贸委企业处副处
长，新疆银河集团公司监事会主席。现任新疆技术改造投资公司总经理，2001 年12 月至今
任本公司董事。

李建中：经济师，现任乌鲁木齐国有资产经营有限公司总经理，2003 年9 月至今任本公
司董事。

宋岭：大学学历，现任自治区社科联理事、新疆经济学会副会长兼秘书长、新疆市场营
销学会副会长、自治区财政学会常务理事、新疆哲学社会科学历届成果评奖委员会委员、自
治区社会科学系列专业技术职称评选委员、自治区高教系统专业技术评审委员会经济学科组
成员、中华外国经济学研究会（全国）理事、自治区体改办特邀研究员、中国管理科学研究
院特邀研究员、新疆通利源企业集团高级顾问等。2001 年12 月至今任本公司独立董事。

任克敏：大专学历，中国注册资产评估师， 2001 年至2004 年在新疆信德有限责任会计
师事务所任顾问；2004 年4 月至今任新疆苑琛有限责任会计师事务所董事长；2001 年至今担
任新疆新水股份有限公司独立董事；2004 年至今任本公司独立董事。

赵成斌：中国注册税务师，高级会计师， 2000 年至今任新疆鑫瑞税务师事务所有限责
任公司、新疆瑞新有限责任会计师事务所董事长。现任中国注册税务师协会理事、新疆注册
税务师协会常务理事、新疆注册会计师协会理事、新疆企业内审协会常务理事。2004 年12 
月至今任本公司独立董事。

娄岗：大学学历， 2003 年至今任乌鲁木齐市奥特尔运输公司董事长；拥有15 年以上的
市场营销、物流管理工作经验。2004 年12 月至今任本公司独立董事。

孙德水：研究生学历，教授，自治区政协八届常委委员。2003 年7 月退休。2004 年12 
月至今任本公司独立董事。

张群蓉：大专学历，经济师，2001 年6 月任新疆化工集团氯碱厂副厂长；2001 年12 月
至今任本公司工会主席，监事会主席。

吕少宇：大学学历，1993 年至今任环鹏公司财务部部长。2004 年12 月至今任本公司监
事。

唐湘零：高级工程师，2000 年任新疆氯碱厂副总工程师、技术开发中心主任。现任公司


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副总工程师、技术中心主任兼华泰公司总工程师。2001 年12 月至今任本公司监事。

康健先生：在职研究生，助理工程师，2001 年至2003 年任本公司战略投资部、证券部
部长；2003 年至2004 年4 月在新疆化工集团规划发展部工作；2004 年4 月至今任本公司证
券部部长。2001 年12 月至今任本公司监事。

谢光国：大专学历，高级经济师， 2000 年至今任三联集团董事、副总裁及三联建设董
事长、总经理；2001 年12 月至2004 年12 月任本公司董事。2004 年12 月至今任本公司监事。

马彦威：大学学历，高级工程师，曾在新疆烧碱厂、自治区化工厅计划处工作；2001 年
4 月至2001 年12 月任新疆化工集团氯碱厂副厂长；2001 年12 月至今任本公司副总经理。

刘新春：大学学历，高级工程师，2001 年4 月任新疆氯碱厂副总工程师兼生产管理部部
长；2001 年12 月至今任本公司副总经理。

刘文献：大专学历，工程师，2001 年12 月任本公司副总经理；现任本公司副总经理兼
华泰公司副总经理。

余小南：大学学历，助理经济师，2001 年12 月至2003 年1 月任本公司市场营销部副经
理；2003 年1 月任本公司副总经理；现任本公司副总经理兼中化建公司总经理。

张岩峰：大专学历，助理经济师，2001 年12 月至2003 年1 月任本公司市场营销部总经
理；2003 年1 月至今任本公司副总经理。

范雪峰：大专学历，工程师，2001 年4 月至2001 年12 月在新疆化工集团氯碱厂任厂长
助理；2001 年12 月至今任本公司董事会秘书。

王宝龙：大学学历，高级工程师，2001 年2 月至2005 年12 月任贵州宏福总公司副总工
程师，2005 年10 月至今任本公司副总经理。

二、员工情
况 
截止2006 年12 月31 日，公司员工人数为2286人
。
1、现有员工专业结构、受教育程
度


学历本科及以上专科中等职业教育及以下合计
专业人数比例人数比例人数比例人数比例
管理人员133 44.78% 155 11.42% 45 7.13% 333 14.57% 
销售人员9 3.03% 31 2.28% 20 3.17% 60 2.62% 
研发人员35 11.78% 36 2.65% 6 0.95% 77 3.37% 


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生产人员120 40.41% 1136 83.65% 560 88.75% 1816 79.44% 
合计297 100% 1358 100% 631 100% 2286 100% 

2、现有员工年龄分布情况
50岁以上16人，占0.70%；40-50岁170人，占7.44%；30-40岁以下676人，占29.57%，30岁以
下1424人，占62.29%。 

3、公司无需承担退休职工的福利费用。


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

第五节公司治理结构

一、公司治理情况 

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证
券交易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规的要求，及时修订《公司章程》、《股
东大会议事规则》、《董事会议事规则》等各项规章制度，不断完善公司法人治理结构，进
一步规范公司运作，提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证
监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。 

1、关于股东与股东大会 
公司严格按照《股东大会议事规则》等的规定和要求，召集、召开股东大会，能够确保

全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。 
2、关于公司与控股股东 
公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股

股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为，没

有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。 
3、关于董事与董事会 
公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事；公司目前有独立董事五名，占全

体董事的三分之一以上，董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公
司全体董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《中小企业板块上市公司董
事行为指引》等制度开展工作，按时出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟
悉有关法律法规。

4、关于监事与监事会 

公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的有关规定产生监事，监事会的人数及构成
符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求，认真履行自己的
职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督并发
表独立意见。 

5、关于绩效评价和激励约束机制 
公司正逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束

机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 
6、关于相关利益者 
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益

的协调平衡，共同推动公司持续、稳健发展。 
7、关于信息披露与透明度 
公司已指定董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人，负责公司的信息披露投资者关


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系的管理，接待股东的来访和咨询；指定《证券时报》和巨潮网为公司信息披露的报纸和网
站，严格按照有关法律法规的规定真实、准确、及时地披露信息，并确保所有股东有公平的
机会获得信息。 

二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况公司在业务、人员、
资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 

1、业务：公司业务独立于控股股东及其下属企业，拥有独立完整的供应、生产和销售系
统，独立开展业务，不依赖于股东或其它任何关联方。 

2、人员：公司人员、劳动、人事及工资完全独立。公司董事长、总经理、副总经理、董
事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬，除董事长外均未在控股股
东及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务和领取报酬。 

3、资产：公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独
立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产，拥有独立的采
购和销售系统。 

4、机构：公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，不存在与控股股东或其职能部门
之间的从属关系。 

5、财务：公司有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独
立进行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。 

三、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 

报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事严格按照《公司章程》、《董事会议事规
则》、《独立董事制度》及其他有关法律法规制度的规定和要求，恪尽职守、诚实守信地履
行职责。 

四、公司内部审计制度的建立和执行情况 

根据公司《新疆中泰化学股份有限公司内部审计督查工作规定》的规定和要求，公司设
有审计督查部，对董事会及其审计委员会负责，向审计委员会报告工作，独立行使审计职权，
不受其它部门和个人的干涉。审计部现有审计人员4 名，主要对公司及下属单位专项基金和
重大资金使用、募集资金的使用与管理、成本费用、经济效益以及规章制度和财经纪律的执
行情况等进行内部审计。 

报告期内，审计督查部重点对控股子公司华泰公司一期12万吨/年聚氯乙烯树脂配套10万
吨/年离子膜烧碱项目进行了现场专题内部审计，同时做好公司募集资金的管理及内控制度执
行进行了日常监督，并对公司内部审计体系进行了补充和完善。 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

第六节股东大会情况简介

报告期内，公司共召开了两次股东大会：2005年年度股东大会和2006年第一次临时股东
大会。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公司股东大会议事规则》及《公司
章程》等法律、法规及规范性文件的规定。 

一、公司于2006 年4月1日召开了2005 年度股东大会，审议通过了以下议案： 

1、审议2005年度董事会工作报告； 

2、审议2005年度监事会工作报告； 

3、审议《新疆中泰化学股份有限公司“十一五”发展规划》； 

4、审议关于延长公司首次申请发行、上市社会公众股(a 股)股票决议有效期的议案；

5、审议关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配政策的议案；

6、审议2005 年度公司财务决算报告；

7、审议2006 年度公司财务预算报告；

8、审议关于公司2005 年度利润分配预案；

9、审议关于公司二○○五年资产报损的议案；

10、审议关于续聘上海立信长江会计师事务所有限责任公司为本公司财务审计机构的议

案；

11、审议关于修改《公司章程》的议案；

12、审议关于修改公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》

的议案；

13、审议关于修改《公司章程》（草案）的议案；

14、审议关于修改公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》的议案；（上市后）

15、审议关于新疆华泰重化工有限责任公司12万吨／年聚氯乙烯树脂配套10万吨／年

离子膜烧碱一期技改项目的议案；

16、审议关于与新疆华泰重化工有限责任公司签订《商标使用许可合同》的议案；

17、审议关于对新疆华泰重化工有限责任公司实施产、供、销一体化管理的议案；

18、审议关于与宁夏大地冶金化工有限公司签订《电石供应框架协议》的议案；

19、审议关于与新疆天塑塑料有限责任公司签订《设备租赁协议》的议案；


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

20、审议关于为新疆华泰重化工有限责任公司向交通银行乌鲁木齐分行申请5000 万元项

目贷款提供保证担保的议案；

21、审议关于计提公司2005 年度固定资产减值准备的议案；

22、审议关于为新疆华泰重化工有限责任公司向中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐人

民路支行申请15000 万元项目贷款提供保证担保的议案；

23、审议关于与新疆博湖苇业股份有限公司签订互为双方提供信用保证意向协议的议案；

24、审议关于为新疆博湖苇业股份有限公司向交通银行乌鲁木齐分行申请2000万元流动

资金贷款提供保证担保的议案； 

25、审议关于新疆中原富海投资有限公司受让新疆三河石油燃料有限公司持有的新疆中
泰化学股份有限公司900 万股股份的议案；

26、审议新疆化工集团有限责任公司与中国化工新材料总公司关于新疆中泰化学股份有
限公司国有股份划转的议案；

27、审议关于公司2006年度增资扩股的议案。 

二、公司于2006 年6 月6 日召开了2006 年第一次临时股东大会，审议通过了以下议案：

1、审议关于更换公司首次公开发行并上市人民币普通股(a股)股票保荐机构（主承销商）
的议案。 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

第七节董事会报告

一、报告期内公司经营情况分析

(一) 总体经营情况

公司现已形成年产25.9 万吨聚氯乙稀树脂和23.9 万吨烧碱的生产规模，为国内大型氯碱
生产企业。2006 年12 月8 日，公司成功在深圳证券交易所中小企业板上市，并通过资本市
场募集资金总额6.6 亿元，解决了公司项目资金短缺的问题，搭建起公司新的融资平台。

本报告期公司主业仍保持稳定增长，生产装置安全、平稳、高效运行。主要产品聚氯乙
烯树脂产量23.63 万吨，同比增长68.07%；烧碱总产量达到20.52 万吨（含自用量），同比增
长53.13%；实现主营业务收入165,297 万元，同比增长58%；实现净利润12,430 万元，同比
增长1.88%。

(二) 主营业务构成及经营情况

公司主营业务是聚氯乙稀树脂、烧碱的生产、经营及销售。

报告期内，公司的主营业务收入的大幅增长主要是控股子公司华泰公司一期项目即12 万
吨/年聚氯乙烯树脂配套10 万吨/年离子膜烧碱工程项目已于4 月建成投产，公司产能有较大
幅度的增长，公司的品牌知名度进一步提高，企业的综合实力持续增强。

产品构成上，聚氯乙烯树脂、烧碱作为公司的主要产品，销售收入合计占主营业务收入
的97.05%，其中聚氯乙烯为公司主要利润来源，销售收入占主营业务收入的78.50%。由于
聚氯乙烯树脂市场价格具有明显的周期性，上半年聚氯乙稀树脂价格处于近两年来的最低位，
下半年产品价格虽出现回升，但幅度有限。在成本方面，本年度公司生产所需原材料价格出
现一定幅度的上涨，对聚氯乙烯树脂产品利润有一定的影响；烧碱价格虽处于相对稳定，但
其销售收入所占主营业务收入比例较小，仅占18.55%。

综上，公司主营业务收入比同期有大幅增长，但主导产品聚氯乙烯树脂销售价格本年度
走低，导致产能增幅较大而利润增幅较小。

(三) 主要财务数据分析

1、资产、负债构成情况

单位：（人民币）元

项目
报告期末报告期初
增减百分比金额占总资产的比
例（％）
金额占总资产的
比例（％）
应收账款33,617,576.33 1.61 52,210,429.83 3.23 减少27.70 个百分点
存货73,041,952.46 3.50 57,198,774.51 3.54 增加0.28 个百分点


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

长期股权投资6,321,755.23 0.30 7,800,000.00 0.48 减少18.95 个百分点
在建工程133,458,417.00 6.40 670,756,020.65 41.51 减少80.10 个百分点
固定资产1,610,564,733.73 77.25 1,331,027,636.91 82.38 增加21.00 个百分点
短期借款190,000,000.00 9.11 238,450,000.00 14.76 减少20.32 个百分点
长期借款140,000,000.00 6.71 230,000,000.00 14.23 减少39.13 个百分点

变动主要原因：

1）公司本年度加大了货款的回收力度为应收帐款周转天数比上年同期缩短了13天。 

2）公司募集资金投向控股子公司华泰公司一期12 万吨/年聚氯乙烯树脂配套10 万吨/年
离子膜烧碱的生产装置项目的建成投产，扩大了公司的生产规模，产品产量有较大幅增加，
存货总量比上年同期也有了一定的增加。

3）本年度内，长期股权投资的减少主要因为控股子公司华泰公司转让了所持有的北京华
泰利源贸易有限公司的75%股权。

4）由于公司募集资金投向控股子公司华泰公司一期项目建设完成，结转了在建工程，所
以增加了固定资产总量。

5）短期借款及长期借款的减少原因为公司先期依靠贷款进行募集资金投资项目的建设，
2006 年底，公司成功上市，及时将所得募集资金用于归还项目建设贷款。

2、公司财务数据及经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的变动情况

单位：（人民币）元

项目本期上年同期增减百分比
营业费用95,173,327.69 77,275,138.97 23.16% 
管理费用103,778,864.57 80,759,167.61 28.50% 
财务费用28,571,185.03 18,045,479.70 58.33% 
所得税9,365,847.25 463,767.21 1919.51% 
经营活动产生的现金流量净额197,908,396.93 275,490,928.03 -28.16% 
投资活动产生的现金流量净额-491,401,081.76 -495,838,519.04 -0.89% 
筹资活动产生的现金流量净额457,654,862.25 195,561,859.89 134.02% 

变动主要原因：

1）营业费用增加主要是因为生产规模的扩大，产品产量的增加，产品的运输及包装费用
加大。

2）公司生产规模的扩大，员工人数有所增加，管理成本同步上升使各项管理费用的支出

增加。

3）财务费用的增加主要是由于一期项目投产后，项目建设贷款利息不再资本化。

4）公司本部2006 年度不再享受购置国产设备投资抵免企业所得税额度的优惠政策，因

此所得税费用增加。


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

5）公司经营性现金流量净额较同期下降了28%，主要是公司本年度应收项目增加，应付
项目减少，导致经营性现金流净额减少。

6）筹资活动产生的现金流量增加主要由于公司通过首次公开发行股票筹得募集资金。

3、主营业务分行业、产品情况表

单位：（人民币）万元

主营业务分行业情况
分行业或分产品主营业务收入主营业务成本
主营业务利润
率（％）
主营业务收入
比上年增减
（％） 
主营业务成本
比上年增减
（％） 
主营业务利润
率比上年增减
（％） 
工业165,143.88 128,051.21 21.73 57.87 72.24 -22.82 
商业152.63 135.02 10.81 861.90 835.82 30.26 
主营业务分产品情况
聚氯乙烯129,756.25 103,440.36 19.55 62.03 75.10 -23.19 
烧碱30,666.97 21,140.36 30.33 67.41 79.36 -13.05 

主营业务分地区情况

单位：（人民币）万元

地区主营业务收入主营业务收入比上年增减（％）
新疆地区165296.51 57.99 
1）报告期内，公司主营业务及其结构未发生重大变化，主营业务收入及成本均有大幅增
加主要是因为公司控股子公司华泰公司年产12万吨聚氯乙烯树脂配套10万吨烧碱项目在2006
年4月建成投产。 

2）报告期内，公司主营业务市场未发生显著变化。 

3）报告期内，本公司向前五大供应商的采购总额为29,027.54万元，占年度采购总额的

60.04%；向前五大客户的销售总额为68,232.32万元，占年度主营业务收入的41.28%。 
(四) 主要控股、参股公司的经营情况和业绩

公司不存在来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的情况。主
要控股公司的经营情况及业绩如下：

单位：（人民币）万元

子公司名称注册资
本
实际投
资额
所占权
益比例
总资产净资产主营业务
收入
主营业务
利润
净利润
新疆华泰重化工有限
责任公司
90000 86500 96.11% 120,749.97 94,923.07 53,040.55 8,163.96 4,923.07 
阜康市博达焦化有限
责任公司
3000 2000 66.67% 14,337.54 2,466.29 11,258.37 -1,77.27 -642.43 
托克逊县中泰化学盐
化有限责任公司
500 470 94% 663.91 521.82 554.63 110.06 -12.92 
新疆中化建进出口有300 249 83% 2,865.40 258.61 14,826.40 770.72 -30.03 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

限责任公司
华泰公司成立于2004 年1 月16 日，主营业务：聚氯乙烯树脂、烧碱的生产和销售。华
泰公司本年度经营业绩同比出现大幅增张，主要是因为华泰公司一期项目12万吨聚氯乙烯树
脂配套10万吨烧碱项目于4月份建成投产。该公司的经营业绩对公司合并经营业绩造成重大
影响。 

博达焦化成立于2002 年10 月，主营业务：焦炭、电石的生产与销售。

托克逊盐化主营业务：工业用盐开采及销售。

新疆中化建成立于2000 年3 月，主营业务：化工产品的进出口贸易。

二、本公司未来发展的展望及2007年的工作思路 
（一）氯碱行业基本情况
中国氯碱行业经过近几年的高速发展，产能规模迅速增长。到2006 年11 月，聚氯乙烯

树脂和烧碱产量分别达到640 和1068 万吨，均为世界第一。当前，中国氯碱行业面临着最好
的发展机遇。第一，中国经济发展继续保持了良好的发展态势，这为全行业的发展提供了比
较有利的宏观经济环境。第二、中国已经成为世界氯碱大国，具备较强的生产能力和一定的
全球分销能力，这为中国成为世界氯碱强国提供了基础。同时，中国氯碱行业也面临着巨大
的挑战。在国内，面临着环保、可持续发展以及国内企业如何协调发展的压力；在国外，面
临来自强大同行竞争和资源全球整合的压力。

（二）公司的发展机遇
发展机遇主要表现在：一是作为产业政策导向的氯碱行业“十一”发展规划思路中明确
提出，要调整氯碱工业布局，实现资源优化配置，以产业政策为导向，引导投资者向资源集
中地区发展氯碱工业，在中西部煤、电和盐资源丰富的地方重点发展几个大型氯碱企业；二
是自治区坚持实施优势资源转换战略，走“煤—电—高载能产业”一体化道路，积极承接内
地产业转移，建设国家高载能产业集聚区，积极推进煤电、煤化工基地；三是公司募集资金
项目有效地扩大了产能，使公司规模优势越来越明显，竞争实力大大增强。四是公司发展生

产有资源保障，原材料成本低，竞争优势明显。

（三）公司面临的挑战

挑战主要表现在：一是氯碱工业、尤其是中西部地区的氯碱工业发展过快，内蒙、宁夏、
陕西、四川等地依托当地丰富的资源和能源，进行大规模扩张，产量大幅增加，市场竞争加
剧，产品价格一直在低位徘徊。与东部和上述地区的氯碱企业相比，公司离消费大市场较远，
在运输距离、运输费用等方面存在一定的劣势。二是承接内地产业转移时间是有限的，不可
能长期进行。


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

（四）对公司未来发展的展望

在机遇和挑战面前，公司将抓住机遇，加快发展步伐，扩大规模优势，做好2007 年和今
后一个时期的各项工作，实现公司“十一五”规划发展目标。

依托新疆的优势资源和能源，充分利用西部大开发的机遇和政策，以氯碱化工为主体，
采用“整体规划、分步实施”方式，建设盐、煤、电、化一体的产业群，形成主业突出、上下
游产业链紧密结合的效益型结构，成为可持续发展的现代化环保型氯碱化工企业。至2008 年
上半年，华泰公司一期技改工程投产，公司形成37.9 万吨/年聚氯乙烯树脂、33.9 万吨离子膜
烧碱/年的生产能力。至2009 年底，华泰公司二期工程将建成投产，公司形成年产73.9 万吨
聚氯乙烯树脂、63.9 万吨离子膜烧碱、4 万吨氯苯、50 万吨原盐的生产能力并配有27 万千瓦
热电联产装置，合作完成电石渣制水泥循环经济项目，成为热电联产的大型现代化环保型氯
碱企业。

（五）2007 年经济工作的基本思路

以安全生产、提高经济效益为中心，以华泰公司一期技改12 万吨／年聚氯乙烯树脂配套
10 万吨／年离子膜烧碱项目建设和资本运作为重点，抓好公司本部、华泰公司、博达焦化公
司、托克逊盐化公司四大生产基地的建设，建立大物流的网络体系，积极推进规范化管理，
把增加生产、节能降耗、采购供应、产品销售作为四大效益增长点，提高公司的规模效益。

2007 生产经营目标是：生产聚氯乙烯树脂28.8 万吨，比上年增长21.88%；生产离子膜
烧碱23.6 万吨，比上年增长15%；力争实现销售收入达到20 亿元以上。
(六) 公司可能面临的风险因素 
1、主要风险及困难

（1）公司产品属于基础化工原料产品，生产厂家众多，随着2008 年9 月反倾销措施到
期后，国内氯碱企业面临的国际竞争压力可能会加大。报告期公司聚氯乙烯树脂、离子膜烧
碱等主要产品产销率一直保持较高水平，并且上述主要产品仍将继续保持产销两旺的势头。
随着公司主要产品产能的逐步提高，加大了公司新市场开拓的压力。
（2）本公司产品出口和疆外销售以铁路运输为主。随着公司经营规模尤其是疆外市场的
扩大，铁路运输问题已逐渐成为影响公司产品销售的瓶颈问题，尤其是控股子公司华泰公司
12 万吨/年聚氯乙烯树脂配套10 万吨/年离子膜烧碱项目投产后，公司每年将有30 万吨以上
的产品需要向疆外尤其是华东、华南地区销售，对铁路运输的依赖性增强。由于新疆运力紧
张，尽管长期以来铁路运输部门与公司建立了良好合作关系并把公司列为少数几个大客户管
理范围之一，所需的运输能力能够得到较好的保障，但未来仍有可能出现铁路车皮调配不当
的情况，从而导致延迟发货，影响客户关系和销售合同的履行。
（3）公司面临的环保压力进一步加大。公司目前生产过程中污染物有固体废弃物、废气
和废水，其中：固体废弃物主要是电石渣和盐泥；废气主要是氯乙烯废气、锅炉烟尘；废水
主要是含酸、含碱废水。目前公司各项污染物的排放均已达到国家标准，符合国家环保要求。

新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

由于公司本部处于城市边缘，随着城市化的发展，商业居民区与公司原有生产厂区的距离拉
近，加大了公司三废治理的要求。

（4）随着公司生产规模的进一步扩大，公司对专业管理人员和技术人员、以及熟练技工
的需求量进一步加大。公司业务扩张速度加快，要求公司管理能力进一步提高，公司在生产
质量管理、新业务拓展方面还存在挑战。
2、应对措施

（1）公司在市场开拓方面将进一步巩固疆内市场，开拓疆外市场，扩大中亚等海外市场，
通过优质的服务吸引客户，通过过硬的产品质量留住客户。在已形成的出口市场基础上，扩
大对俄罗斯、乌兹别克、哈萨克斯坦等的出口量。在主要销售地区建立产品中转库，进一步
保证产品及时供应。通过定期走访、客户调查、用户座谈会等多种形式，实现企业间的信息
资源共享，建立上下游互动平台，形成战略合作关系。
（2）为解决项目建成后的运输问题，控股子公司华泰公司与新疆亚欧铁路多元经济发展
中心签订了《关于铺设铁路专用线合作意向书》，双方就在本次募集资金项目所在地建设铁路
专用线及货运站达成合作意向，上述合作项目实施后所需的铁路运力将得到进一步保证。
（3）公司把环保放到公司最重要的管理环节之一。公司建立健全了环保监测机制、各项
管理制度及考核奖惩办法，对装置内的三废处理状态进行监控，做到“三废”达标排放。另
一方面，公司将讨论制定对废弃物进行综合利用的方案，坚持循环经济的发展理念，实现资
源综合利用，提高公司经济效益和社会效益。 
（4）公司坚持“以人为本”的企业文化基础，一方面加强人才的培训和储备，为员工提
供发挥才智、实现自身价值的平台及良好的学习、培训机会，另一方面进一步深化人力资源
管理制度和激励奖惩机制改革，最终达到加快培养人才、引进人才、留住人才的目的。
三、执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司财务
状况和经营成果的影响

1、2006年12月31日股东权益（现行会计准则）的金额取自公司按照现行企业会计准
则和《企业会计制度》 (以下简称“现行会计准则”)编制的2006 年12 月31 日（合并）资
产负债表。该报表业经立信会计师事务所有限公司审计，并于2007年2月12日出具了无保
留意见的审计报告（信会师报字（2007）第10126号）。该报表相关的编制基础和主要会计政
策参见本公司2006年度财务报告。 

2、所得税 
按照现行会计准则和公司的会计政策、会计估计，公司计提了各项资产减值准备。根据
新会计准则的规定，应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产，相应
增加2007年1月1日股东权益408.54万元，其中：归属于母公司340.67万元，归属于子公
司少数股东权益67.87万元。 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

3、少数股东权益 

按照现行会计准则编制的公司2006 年12 月31 日的合并财务报表中少数股东权益为
4,588.67万元，新会计准则下将其计入股东权益。另因计提各项资产减值准备而产生的递延
所得税资产中归属于少数股东权益67.87万元，新准则下少数股东权益为4,656.54万元。 

四、报告期内的投资情况 
截止2006 年12 月31 日，公司长期投资金额为632.18 万元，比去年末减少147.82 万
元，减少幅度为18.95%。
（一）募集资金投资情况
1、报告期内募集资金使用情况

单位：（人民币）万元

募集资金总额66,000 
本年度已使用募集资金总额65,986.21 
已累计使用募集资金总额65,986.21 
承诺项目
是否已变更
项目（含部
分变更）
原计划
投入总
额
本年度
投入金
额
累计已投
入金额
实际投
资进度
（%） 
本年度实
现的收益
（以利润
总额计算）
项目建成
时间或预
计建成时
间
是否
符合
计划
进度
是否
符合
预计
收益
项目可
行性是
否发生
重大变
化
12 万吨/年聚氯
乙烯树脂配套
10 万吨/年离子
膜烧碱项目
否60,000 59986.21 59986.21 99.98 4923.07 2006 年
04 月
是是否
合计-60,000 59986.21 59986.21 -4923.07 ----
未达到计划进
度和预计收益
的情况和原因
（分具体项目）
无
项目可行性发
生重大变化的
情况说明
无
募集资金项目
实施地点变更
情况
无
募集资金项目
实施方式调整
情况
无
募集资金项目
先期投入及置
换情况
华泰公司支付欠付本公司为募集资金投资项目垫付的款项为15,246.98 万元，银行借款35,221.60 万元,未付工程
款9,517.63 万元。华泰公司已于2006 年12 月31 日前运用59,986.21 万元募集资金支付以上募集资金项目先期
投入部分。
用闲置募集资
金暂时补充流
动资金情况
无
项目实施出现
募集资金结余
的金额及原因
无
募集资金其他
使用情况
1、支付发行费用共计2,766.50 万元。
2、2006 年12 月1 日公司已将3,233.50 万元募集资金补充公司流动资金。

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

2、会计师事务所对募集资金年度专项审核的结论性意见

上海立信会计师事务所对公司《关于募集资金年度使用情况的专项说明》进行了审核，
出具了信会师报字（2007）第10128号《募集资金年度专项审核报告》，认为公司董事会《关
于募集资金年度使用情况的专项说明》中披露的有关内容与公司募集资金年度实际运用情况
相符。 

（二）非募集资金项目情况

1、新疆华泰重化工有限责任公司年产12 万吨聚氯乙烯配套10 万吨离子膜烧碱一期技改

项目

单位：（人民币）万元

项目名称项目金额项目进度项目收益情况
新疆华泰重化工有限责任公司年
产12 万吨聚氯乙烯配套10 万吨
离子膜烧碱一期技改项目
92,211.00 
经公司2005 年度股东大会审议批准，华泰公司2006 年
11 月年产12 万吨聚氯乙烯配套10 万吨离子膜烧碱一期
技改项目，该项目已经新疆自治区经贸委立项批复。该
项目预计于2008 年上半年建成投产。建成后华泰公司
将增加12 万吨聚氯乙烯、10 万吨离子膜烧碱的生产能
力。截止2006 年12 月31 日该项目处于项目前期基础
阶段。土建和安装施工分别通过招标方式确定了各装置
的土建和安装工程的施工单位。截至目前累计完成投资
100,06.67 万元。
-
合计92,211.00 -

2、报告期内公司增资200 万元对控股子公司托克逊县中泰化学盐化有限责任公司进行了
增资扩股。

五、董事会日常工作情况

（一）董事会召开情况

报告期内公司第二届董事会共召开8 次会议，内容如下：

1、2006 年1 月17 日，召开二届十二次董事会临时会议，会议审议通过以下议案：

1）审议通过关于向中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐人民路支行申请3000 万元流动
资金贷款的议案；

2）审议通过关于向中国农业银行新疆分行营业部申请3000 万元流动资金贷款的议案；

3）审议通过关于公司二○○五年资产报损的议案；

4）审议通过关于召开公司2005 年度股东大会的议案。

2、2006 年3 月20 日，召开二届十三次董事会会议，会议审议通过以下议案：

1）审议通过2005 年度总经理工作报告；


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

2）审议通过2005 年度董事会工作报告；

3）审议通过《新疆中泰化学股份有限公司“十一五”发展规划》； 

4）审议通过关于延长公司首次申请发行、上市社会公众股(a 股)股票决议有效期的议案；

5）审议通过关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配政策的议案；

6）审议通过2005 年度公司财务决算报告；

7）审议通过2006 年度公司财务预算报告；

8）审议通过公司2005 年度利润分配预案；

9）审议通过关于续聘上海立信长江会计师事务所有限责任公司为本公司财务审计机构的
议案；

10）审议通过关于修改《公司章程》的议案；

11）审议通过关于修改公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》的议案；

12）审议通过关于修改《公司章程》（草案）的议案；

13）审议通过关于修改公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》的议案；（上市后）

14）审议通过关于新疆华泰重化工有限责任公司12 万吨／年聚氯乙烯树脂配套10 万吨

／年离子膜烧碱一期技改项目的议案；

15）审议通过关于与新疆华泰重化工有限责任公司签订《商标使用许可合同》的议案；

16）审议通过关于对新疆华泰重化工有限责任公司实施产、供、销一体化管理的议案；

17）审议通过关于与宁夏大地冶金化工有限公司签订《电石供应框架协议》的议案；

18）审议通过关于与新疆天塑塑料有限责任公司签订《设备租赁协议》的议案；

19）审议通过关于向交通银行乌鲁木齐分行申请5000 万元流动资金贷款的议案；

20）审议通过关于为新疆华泰重化工有限责任公司向交通银行乌鲁木齐分行申请5000 万
元项目贷款提供保证担保的议案；

21）审议通过关于公司受让陈家均持有的新疆华泰重化工有限责任公司500 万元股权的
议案；

22）审议通过关于计提公司2005 年度固定资产减值准备的议案；

23）审议通过关于向中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐人民路支行申请2000 万元银行

承兑汇票的议案；

24）审议通过关于向乌鲁木齐市商业银行团结路支行申请2000 万元银行承兑汇票的议
案；

25）审议通过关于为新疆华泰重化工有限责任公司向中国建设银行股份有限公司乌鲁木
齐人民路支行申请15000 万元项目贷款提供保证担保的议案；

26）审议通过关于与新疆博湖苇业股份有限公司签订互为双方提供信用保证意向协议的


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

议案；

27）审议通过关于为新疆博湖苇业股份有限公司向交通银行乌鲁木齐分行申请2000 万元
流动资金贷款提供保证担保的议案；

28）审议通过关于新疆中原富海投资有限公司受让新疆三河石油燃料有限公司持有的新
疆中泰化学股份有限公司900 万股股份的议案；

29）审议通过新疆化工集团有限责任公司与中国化工新材料总公司关于新疆中泰化学股

份有限公司国有股份划转的议案；

30）审议通过关于公司2006 年度增资扩股的议案；

31）审议通过关于召开公司2005 年度股东大会的议案。

3、2006 年4 月23 日，召开二届十四次董事会临时会议，会议审议通过以下议案：

1）审议通过关于公司收购乌鲁木齐市建工（集团）有限责任公司持有的新疆华泰重化工
有限责任公司500 万元股权的议案；

2）审议通过关于向招商银行乌鲁木齐分行人民路支行申请1000 万元流动资金贷款的议
案；

3）审议通过关于向工商银行乌鲁木齐经二路支行申请2000 万元流动资金贷款的议案；

4）审议通过关于公司设立驻外机构的议案；

5）审议通过关于新疆华泰重化工有限责任公司聘请中国化工装备总公司为项目招标委托

代理机构的议案；

6）审议通过关于公司赵永禄总工程师辞职的议案。

4、2006 年5 月17 日，召开二届十五次董事会临时会议，会议审议通过以下议案：

1）审议通过关于更换公司首次公开发行并上市人民币普通股(a 股)股票保荐机构（主承

销商）的议案；

2）审议通过关于调整公司组织机构的议案；

3）审议通过关于召开公司2006 年第一次临时股东大会的议案。

5、2006 年6 月20 日，召开二届十六次董事会临时会议，会议审议通过以下议案：

1）审议通过关于为新疆华泰重化工有限责任公司向中国银行股份有限公司新疆分行申请

5000 万元流动资金贷款提供保证担保的议案；

2）审议通过关于公司进口烧碱浓缩蒸发器并向中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐人民
路支行申请508 万美元信用证的议案；

3）审议通过关于为新疆中化建进出口有限责任公司进口离心式压缩机并向交通银行乌鲁
木齐分行申请90 万美元信用证提供保证担保的议案。

6、2006 年8 月28 日，召开二届十七次董事会临时会议，会议审议通过以下议案：


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

1）审议通过关于公司向交通银行乌鲁木齐分行申请1400 万元流动资金贷款的议案；

2）审议通过关于公司向中国建设银行乌鲁木齐人民路支行申请3000 万元银行承兑汇票

的议案；

3）审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司对外担保制度》的议案。

7、2006 年10 月18 日，召开二届十八次董事会临时会议，会议审议通过以下议案：

1）审议通过关于公司与工商银行乌鲁木齐市经二路支行续订最高额抵押合同的议案；

2）审议通过关于公司进口流化床机械设备、仪表并向中国建行乌鲁木齐人民路支行申请

851788 欧元信用证的议案；

3）审议通过关于向工商银行乌鲁木齐市经二路支行申请3000 万元流动资金贷款的议案；

4）审议通过关于向工商银行乌鲁木齐市经二路支行申请3600 万元流动资金贷款的议案；

5）审议通过关于为新疆博湖苇业股份有限公司向上海浦东发展乌鲁木齐分行申请1000 

万元流动资金贷款提供保证担保的议案；

6）审议通过关于召开公司2006 年第二次临时股东大会的议案。

8、2006 年12 月16 日，召开二届十九次董事会临时会议，会议审议通过以下议案：

1）审议通过通过《新疆中泰化学股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情
况的专项说明》的议案；该次会议决议公告刊登在2006 年12 月23日《证券时报》及指定信
息披露网站http://www.cninfo.com.cn 上。 

（二）董事会对股东大会决议的执行情况

1、公司上市工作完成情况

公司董事会根据2006 年4 月21 日召开的2005 年度股东大会决议，于2006 年8 月向
中国证监会上报了公司首次公开发行股票的申请材料，于2006 年10 月23 日通过中国证监会
发行审核委员会审核，公司股票于2006 年12 月8 日在深圳证券交易所发行上市。公司按照
股东大会决议要求于2006 年12 月12 日运用募集资金6 亿元向控股子公司华泰公司进行增资
扩股。（募集资金具体使用情况详见报告期内的投资情况）

2、控股子公司华泰公司一期项目实施情况

控股子公司华泰公司一期12万吨／年聚氯乙烯树脂配套10万吨／年离子膜烧碱项目已
于2006年4月份竣工投产，目前控股子公司华泰公司已实现满负荷生产。 

3、新疆华泰重化工有限责任公司一期技改项目进展情况

一期项目完成后，华泰公司又进行了一期技改项目12 万吨／年聚氯乙烯树脂配套10 万
吨／年离子膜烧碱项目的可行性研究报告的编制工作，取得自治区经贸委立项批复，目前处
于建设阶段。


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

4、2005 年度利润分配方案的执行情况

公司董事会根据2006 年4 月21 日召开的2005 年年度股东大会决议，以2005 年末股份
总数13600 万股为基数，向全体股东分配现金股利8,000,000.00 元（含税）。上述利润分配方
案已在2006 年11 月30 日前实施完毕。

六、董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

经上海立信长江会计师事务所审计，公司2006 年实现利润总额 132807654.53元，净利
润123,880,625.19 元，提取法定盈余公积金12,388,062.52 元，可供股东分配利润为
323,775,001.16元。 

本年度利润分配采取派发现金红利方式。公司拟以实施本利润分配方案的股权登记日总
股本为基数，每10股派发现金红利1.20元（含税），共计派发现金红利28320000元。 

公司本年度不进行资本公积转增股本。 

七、其它需要披露的事
项 
报告期，公司指定信息披露报纸为《证券时报》，未发生变更
。 



新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

第八节监事会报告

一、监事会会议情况

本报告期内公司监事会共召开2 次会议：

（一）2006 年3 月17 日，召开二届五次监事会会议，会议审议通过了以下议案：

1、审议2005 年度监事会工作报告；

2、审议关于修改《新疆中泰化学股份有限公司监事会议事规则》的议案；

3、审议《新疆中泰化学股份有限公司“十一五”发展规划》； 

4、审议关于2005 年度公司财务决算议案；

5、审议关于2006 年度公司财务预算议案；

6、审议关于公司2005 年度利润分配预案；

7、审议关于公司二○○五年资产报损的议案；

8、审议关于计提公司2005 年度固定资产资产减值准备的议案；

9、审议关于续聘上海立信长江会计师事务所有限责任公司为本公司财务审计机构的议
案；

10、审议关于为新疆华泰重化工有限责任公司流动资金贷款提供5000 万元保证担保的议
案；

11、审议关于为新疆华泰重化工有限责任公司项目贷款提供5000 万元保证担保的议案；

12、审议关于与宁夏大地冶金化工有限公司签订《电石供应框架协议》的议案；

13、审议关于与新疆天塑塑料有限责任公司签订《设备租赁协议》的议案；

14、审议关于为新疆华泰重化工有限责任公司向中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐人
民路支行申请15000 万元项目贷款提供保证担保的议案；

15、审议关于与新疆博湖苇业股份有限公司签订互为双方提供信用保证意向协议的议案；

16、审议关于为新疆博湖苇业股份有限公司向交通银行乌鲁木齐分行申请2000 万元流动
资金贷款提供保证担保的议案；

17、审议新疆化工集团有限责任公司与中国化工新材料总公司关于新疆中泰化学股份有
限公司国有股份划转的议案；

18、审议关于公司2006 年度增资扩股的议案。

（二）2006 年10 月25 日，召开二届六次监事会会议，会议审议通过了以下议案：

1、审议关于为新疆华泰重化工有限责任公司向中国银行股份有限公司新疆分行申请5000 
万元流动资金贷款提供保证担保的议案；

2、审议关于公司与工商银行乌鲁木齐市经二路支行续订最高额抵押合同的议案；

3、审议关于为新疆博湖苇业股份有限公司向上海浦东发展银行乌鲁木齐分行申请1000 
万元流动资金贷款提供保证担保的议案。

监事会的召开程序严格按照《监事会议事规则》履行，所有议案均符合《公司法》、《公


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

司章程》的规定，为公司的科学决策提供了依据和保障。全体监事通过对上述议案的认真讨
论，形成共识，对公司的重大事项进行了有效的监督、检查。

二、监事会对2006 年度公司有关事项的独立意见

监事会成员列席了本报告期内股份公司召开的董事会、股东大会，依法履行了监督职能，
一致认为董事会能够依据《公司法》、《公司章程》和议事规则的规定，会议的召开及表决过
程合法合规，保证独立董事在财务、人员、业务、利益和运作方面的独立性，从而使各项决
议合法、公正、客观，保证了股份公司各项决策的科学性、正确性，促进了公司的发展。

 （—）公司财务状况

监事会对本年度公司的财务制度和财务状况进行了检查，认为公司财务会计内控制度健
全，但是内控制度贯彻执行力度需要加强，监事会审议了2006 年度财务报告及其摘要，认为
其真实、客观和准确的反映了公司财务状况和经营成果。

（二）公司投资情况

1、本报告期内，公司对托克逊县中泰化学盐化有限责任公司进行了增资，投资200 万元，
支持和参与托克逊县人民政府修建乌尔喀什布拉克盐矿至托克逊县城的简易道路，改善盐矿
周边相关道路运输状况。增资完成后，托克逊盐化公司的注册资本达到500 万元，目前本公
司持有该公司94%的股权。

2、本报告期内，公司收购了陈家钧、乌鲁木齐市建工（集团）有限责任公司持有的新疆
华泰重化工有限责任公司各500 万元股权，股权转让完成后华泰公司股权结构发生了变化，
目前共有四家股东。

3、本报告期内，公司首次公开发行股票募集资金到位后，对新疆华泰重化工有限责任公
司进行了单向增资，共投资6 亿元，使华泰公司的注册资本达到9 亿元，用于归还华泰公司
一期项目银行贷款和应付款项的支付，目前本公司持有该公司96.11% 的股份。

以上投资事项均符合公司发展的需要，投资程序严格按照《公司法》、《公司章程》及相
关法律法规的规定执行，未出现违法违规行为。

（三）公司担保情况

1、公司为新疆博湖苇业股份有限公司向交通银行乌鲁木齐分行申请2000 万元流动资金
贷款、向上海浦东发展乌鲁木齐分行申请1000 万元流动资金贷款提供保证担保的事项分别经
公司二届十三次董事会、二届十八次董事会审议通过，符合《公司法》、《公司章程》及公司
担保制度的规定。

2、公司为新疆华泰重化工有限责任公司向中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐人民路支
行申请15000 万元项目贷款提供保证担保，该担保事项经公司二届十三次董事会、2005 年度
股东大会审议通过，符合《公司法》、公司章程及公司担保制度的规定。向中国银行股份有限
公司新疆分行申请5000 万元流动资金贷款提供保证担保，该担保事项经公司二届十六次董事


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

会（临时会议）审议通过，符合《公司法》、公司章程及公司担保制度的规定。
（四）关联交易情况。
监事会认为公司在本年关联交易中按合同或协议公平交易，没有损害公司及中小股东的
利益，关联交易行为遵循了公开、公平、公正的原则


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

第九节重要事项

一、重大诉讼、仲裁事项

报告期内本公司作为一方当事人的共有一项，为新疆广汇实业投资（集团）有限责任公
司欠本公司2,819,958.75 元货款的诉讼，目前此诉讼判决尚未执行完毕。除此以外公司无重
大诉讼、仲裁事项。

二、出售资产

单位：（人民币）万元

交易对方被出售资产出售日
出售
价格
本年初起至出
售日该出售资
产为上市公司
贡献的净利润
出售
产生
的损
益
是否
为关
联交
易
定价
原则
说明
所涉及的
资产产权
是否已全
部过户
所涉及
的债权
债务是
否已全
部转移
无锡市雄飞
塑料有限责
任公司
华泰公司持有北京华
泰利源贸易有限责任
公司150 万元股份
2006 年11 
月30 日150.00 0 0 否
经审
计净
资产
是是

公司出售资产事项对公司业务连续性、管理层稳定性没有造成影响。
三、重大担保
单位：（人民币）万元

公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称
发生日期（协议签署
日）
担保金额担保类型担保期
是否履行
完毕
是否为关联方担保（是或
否）
新疆博湖苇业股
份有限公司2006 年04 月07 日2,000.00 保证担保
2006 年4 
月7 日至
2007 年4 
月7 日
否否
新疆博湖苇业股
份有限公司2006 年11 月10 日1,000.00 保证担保
2006 年11 
月10 日至
2007 年5 
月10 日
否否
报告期内担保发生额合计3,000.00 
报告期末担保余额合计（a） 
3,000.00 
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计21,800.00 
报告期末对控股子公司担保余额合计
（b） 
5,000.00 
公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保) 
担保总额（a+b） 
8,000.00 
担保总额占公司净资产的比例6.7% 
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保0.00 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

的金额（c） 
直接或间接为资产负债率超过70％的被
担保对象提供的债务担保金额（d） 
0.00 
担保总额超过净资产50％部分的金额
（e） 
0.00 
上述三项担保金额合计*（c+d+e） 0.00 

独立董事对公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见 

根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证
监发〔2003〕56号）等的要求和规定，作为新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，对公司2006 年度对外担保情况和控股股东及其他关联方占用资金情况进行了认
真的了解和查验，相关说明及独立意见如下： 

1、报告期内公司发生的各项担保行为均已按照公司章程及相关制度的规定履行了相关
的法律程序。 

2、报告期内公司没有控股股东及其他关联方占用资金的情况； 

3、截至2006 年12 月31 日止，没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何
非法人单位或个人提供担保。 

独立董事：宋岭、任克敏、孙德水、赵成斌、娄岗 
2007 年2月12日 

四、重大关联交易

（一）与日常经营相关的关联交易

单位：（人民币）万元

关联方
向关联方销售产品和提供劳务向关联方采购产品和接受劳务
交易金额
占同类交易金额
的比例
交易金额
占同类交易金额的
比例
乌鲁木齐环鹏有限公司0.15 0.00% 9247.85 19.13% 
新疆维吾尔自治区化学工业供销总公司104.06 0.06% 0 0 
阿克苏新农化纤棉浆有限责任公司554.16 0.34% 0 0 
新疆德博工贸有限公司556.68 0.34% 0 0 
合计1215.05 0.74 9247.85 19.13% 

其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额104.06 万元
（二）其他关联方交易事项：

（1）接受建筑劳务
公司2004 年与三联建设公司签订《工程施工合同》约定由三联建设公司承建子公司华泰

新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

公司12 万吨/年聚氯乙烯专用树脂配套10 万吨/年离子膜烧碱工程部分建筑施工项目。

（2）根据2004 年3 月6 日中泰化学与新疆化工集团签订的《土地租赁合同》，中泰化学
租用新疆化工集团工业用渣场面积11.44 万平方米，年租金57.2 万元， 2006 年共支付租金
57.2 万元。
（3）中泰化学2005 年1 月17 日与化工供销公司签订《库房租赁协议》，公司租用化工
供销公司西山路91 号6,000 平方米的库房，年租金150 万元，租赁期限2005 年1 月1 日至
2006 年12 月31 日，2006 年度公司支付租金150 万元。
（四）报告期内，公司没有资产、股权转让发生的关联交易事项
。 
（五）报告期内，公司没有与关联方共同对外投资发生的关联交易事项
。 
（六）关联方为中泰化学担保事项列示如下
：


担保股东名称借款银行借款金额借款期限
环鹏公司、昆仑股份
中国建设银行乌鲁木齐人民
路支行
5,000 万元2003 年6 月26 日—2008 年6 月25 日
新疆化工集团交通银行乌鲁木齐分行1,000 万元2006 年1 月11 日－2007 年1 月11 日
新疆化工集团
招商银行股份有限公司乌鲁
木齐人民路支行
1,000 万元2006 年1 月4 日－2007 年1 月4 日
新疆化工集团
招商银行股份有限公司乌鲁
木齐人民路支行
1,000 万元2006 年5 月31 日－2007 年5 月25 日
小计8,000 万元

（七）关联债权债务往来

报告期内，公司未发生控股股东及其它关联方占用公司资金的情况。 

会计师事务所对公司与关联方资金往来及公司对外担保情况出具了信会师函字（2007）
第008号《关于公司与关联方资金往来及公司对外担保情况专项说明》的报告。全文如下： 

新疆中泰化学股份有限公司董事会： 

我们接受贵公司的委托，对贵公司截止2006年12月31日的控股股东及其他关联方占
用贵公司资金情况进行专项核查。我们的核查是依据《关于规范上市公司与关联方资金往来
及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及《关于规范上市公司对外担
保行为的通知》（证监发[2005]120号）进行的。贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完
整的关联方资金占用及对外担保情况的全部资料，包括原始合同、协议等（或副本）、会计凭
证与账簿、会计报表、有关实物证据及我们认为必要的其他资料。我们的责任是根据上述《关


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56
号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定，对贵公司
与控股股东及其他关联方资金往来情况是否符合规定进行相关调查、核实并出具专项说明。
在调查、核实过程中，我们实施了查阅有关资料、会计凭证、核对会计账簿记录等我们认为
必要的核查程序。 

现将审核情况说明如下： 
一、截至2006年12月31日止，贵公司账面记载的应收控股股东及其他关联方占用资金
情况如下：（详见关联方占用资金明细表） 
（一）控股股东及其附属企业年末经营性往来余额为222.81 万元，年初余额为486.84
万元，比年初减少264.03万元，减少比例为54.23%。 
（二）控股子公司占用资金年末余额为5,373.11万元，年初余额为22,482.55万元，比
年初减少17,109.44万元，减少比例为76.10%。其中年末已经作合并抵销5,373.11万元，
年初已经作合并抵销22,482.55万元。 
（三）参股公司占用资金年末余额为0.00万元，年初余额为295.02万元，比年初减少

295.02万元，减少比例为100.00%。 
（四）受公司董事控制的公司年末余额为28.17万元，年初余额为0.00万元，比年初增
加28.17万元，增加比例为100.00%。 
根据上述情况，我们认为截至2006年12月31日止，贵公司账面记载的应收控股股东及
其他关联方占用资金余额在所有重大方面符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市
公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56）规定。 

二、截至2006年12月31日止，贵公司对外担保情况如下：（详见担保情况明细表） 

（一）贵公司二届十三次董事会一致通过为客户新疆博湖苇业股份有限公司提供连带责
任保证担保2000万元（担保期限为2006年4月7日至2007年4月7日）和1000万元（担
保期限为2006年11月10日至2007年5月10日），该两项担保截至2006年12月31日未引
起诉讼。 

（二）贵公司二届十三次董事会一致通过为控股子公司新疆华泰重化工有限责任公司提
供连带责任保证担保5000万元，担保期限为2006年8月2日至2007年9月21日，该项担
保截至2006年12月31日未引起诉讼。 

立信会计师事务所有限公司 

 二oo七年二月十二日 


新疆中泰化学股份有限公司 
2006 
年年度报告
附表一：担保情况明细表 
公司盖章： 截至时间2006 年12 月31 日
单位：万元 

公司代
码 
公司简称 
担保人 
（上市公司/上
市公司子公司）
被担保对象名称
被担保对象与上
市公司的关系
担保金额担保开始日
担保结束
日 
目前是否
仍存在担
保责任
占公司
净资产
比例
担保方式 履行何程序 是否引起诉讼 
a b c d e f g h i j k l m 
002092 中泰化学 
新疆中泰化学
股份有限公司 
新疆博湖苇业股
份有限公司 
本公司客户 2,000.00 2006-4-7 2007-4-7 是 0.00% 连带责任保证担保
二届十三次董事
会通过 
否 
新疆中泰化学
股份有限公司 
新疆博湖苇业股
份有限公司 
本公司客户 1,000.00 2006-11-10 2007-5-10 是 0.00% 连带责任保证担保
二届十八次董事
会通过 
否 
新疆中泰化学
股份有限公司 
新疆华泰重化工
有限责任公司
控股子公司 5,000.00 2006-8-2 2007-9-21 是 0.00% 连带责任保证担保
二届十三次董事
会通过 
否 
2006 年末共计担保金额 8,000.00 

说明：1、c列填列上市公司自身或按照上市规则的规定应当视同为上市公司行为的控股子公司。 
2、i列填写上市公司目前担保责任的承担情况。目前仍承担担保责任的情况包括：担保合同尚未到期，或者担保合同已到期， 
由于被担保对象未按期履行还款义务导致上市公司将来需要承担担保责任。 
3、k列按《担保法》填写“连带责任保证担保”、“一般保证担保”、“抵押担保”、“质押担保”。 


新疆中泰化学股份有限公司 
2006 
年年度报告

附表2：关联方资金占用情况明细表

公司盖章： 单位：万元

序号 
股票代
码 
公司简
称 
占用方名称 
占用方与公
司的关系 
占用原因 
2005 年末经
营性占用余
额 
2005 年末非
经营性占用
余额 
2006 年末经
营性占用余
额 
2006 年末非
经营性占用
余额 
非经营性占
用余额新增
原因说明 
清欠方案 
1 002092 
中泰化
学 
中国化工新材料
总公司 
大股东 --
2 
新疆化工（集团）
有限责任公司 
其他股东 购销往来 228.46 -
3 
乌鲁木齐环鹏有
限责任公司 
其他股东 购销往来 258.38 222.81 
小计 486.84 -222.81 -
4 
新疆华泰重化工
有限责任公司 
控股子公司购销往来 18,948.45 998.25 
5 
新疆中化建进出
口有限责任公司 
控股子公司购销往来 1,115.90 
6 
阜康市博达焦化
有限责任公司 
控股子公司购销往来 3,534.10 3,258.96 
7 
托克逊县中泰化
学有限责任公司 
控股子公司-
奇台县中泰化学
8 矿产开发有限责控股子公司-
任公司 
小计 22,482.55 -5,373.11 -
阿克苏新农化纤
9 棉浆有限责任公参股公司 购销往来 295.02 
司 
10 
新疆三联工程建
设有限责任公司 
受公司董事
控制的公司
购销往来 28.17 
合计 23,264.41 -5,624.08 -


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

五、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期的承诺事项： 
公司控股股东中国化工新材料总公司避免同业竞争的承诺在继续履行。 

六、公司聘任会计师事务所情况 

报告期内，公司续聘上海立信长江会计师事务所有限公司为公司财务审计机
构，该所已连续为公司提供5年审计服务，2006年公司支付给该所的报酬为45万
元人民币。2007年度，公司继续聘请该所为审计机构。 

七、其他需要披露的事项 
报告期内，公司没有受到省、市政府及相关部门、中国证监会的行政处罚、
批评。
公司董事、管理层有关人员没有被采取司法强制措施的情况。 

八、报告期内其他重大合同 

（一）重大借款合同

贷款银行金额（万元）年利率借款期限担保方式
中国建设银行乌鲁木齐市人民路支行7,000 5.58% 2003.6.26－2008.6.25 保证
中国工商银行经二路支行3,600 6.696% 2005.11.18-2006.11.13 抵押
中国工商银行经二路支行6,000 5.76% 2003.3.21－2010.3.20 抵押

（二）重大购销合同

1、2004 年12 月20 日，本公司与化工供销签订了《关于部分原材料采购及
产品销售协议》，合同有效期为三年，约定本公司根据生产经营需要可以随时向
其采购部分原材料和销售部分产品，价格按照单笔交易时的市场价格执行，逐笔
结算。

2、2004 年12 月18 日，本公司与阿克苏新农化纤棉浆有限责任公司签订了
《产品供应框架协议》，合同有效期为三年，约定本公司向其供应烧碱液氯等原
材料，其价格按照交易时的市场价格执行，逐月结算。

3、2004 年12 月18 日，本公司与环鹏公司签订了《电石补充供应协议》， 
合同有效期为三年，约定环鹏公司在本公司生产经营所需电石供应量不足时，承
诺优先按照市场公允价格补充供应本公司电石，其价格按照交易时的市场价格执
行，逐月结算。

4、公司与宁夏大地冶金化工有限公司于2006 年3 月27 日签订的《电石供
应框架协议》，约定宁夏大地公司优先长期供应中泰化学电石，价格按供应当时
的市场价，适当给予优惠，有效期三年。

5、公司与北京化工机械厂于2006 年5 月18 日签订《300 吨/日离子膜烧碱


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

项目电解槽成套装置合同》，采购电解槽成套设备装置（含专有技术和技术服务
等），合同总价为6,888 万元；供方应于合同生效后9 个月内交货，合同有效期
十年。

6、公司与新疆屯河型材有限公司2006 年5 月29 日签订《采购合同》，公司
供应聚氯乙烯树脂，合同总金额为4,200 万元，遵循先款后货原则，现款现货，
价格随行就市，合同数量、单价、总金额为暂定；合同有效期至款、货两清后自
动终止（2007 年3 月止）。

（三）重大运输协议

公司与新疆蓝天石油化学物流有限公司2006 年1 月23 日签订《运输协议》
， 
协议约定：新疆蓝天石油化学物流有限公司按公司的要求将承运物资保质保量、
及时准确运送到指定地点，运费根据路途长短、货物品种、运输重量情况确定（附
运价清单），并据实结算，有效期自2006 年1 月1 日至2006 年12 月31 日，总
金额预算为4,600 万元。

（四）最高额抵押合同

2004 年1 月13 日，本公司与工商银行乌鲁木齐经二路支行签订了《最高额
抵押合同》，合同约定公司为13,235 万元最高银行贷款余额向该行提供抵押担保；
抵押物为公司西山路78 号部分房屋建筑物和土地使用权；争议解决方式提交银
行所在地法院诉讼。


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

第十节财务报告

一、 审计报告

信会师报字（2007）第10126号 

新疆中泰化学股份有限公司全体股东： 

我们审计了后附的新疆中泰化学股份有限公司（以下简称公司）财务报表，
包括2006年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2006年度的利润及利
润分配表和合并利润及利润分配表、2006年度的现金流量表和合并现金流量表
以及财务报表附注。 

一、管理层对财务报表的责任 

按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是 公司管理
层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控
制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰
当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 

二、注册会计师的责任 

我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求
我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报
获取合理保证。 

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内
部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审
计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及
评价财务报表的总体列报。 

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基
础。 

三、审计意见 

我们认为，新疆中泰化学股份有限公司财务报表已经按照企业会计准则和
《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了新疆中泰化学股份有
限公司2006年12月31日的财务状况以及2006年度的经营成果和现金流量。 

立信会计师事务所有限公司 中国注册会计师：周琪 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告
中 国 · 上海 
中国注册会计师：张松柏 
二oo 七年二月十二日


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告
二、财务报表
（一）资产负债表
编制单位：新疆中泰化学股份有限公司 2006 年12 月31 日单位：（人民币）元

项目
期末数期初数
合并母公司合并母公司
流动资产：
货币资金216,148,087.48 101,777,796.52 76,662,817.86 71,157,885.01 
短期投资----
应收票据57,880,222.81 53,578,222.81 1,650,001.25 1,550,001.25 
应收股利----
应收利息----
应收账款33,617,576.33 26,706,694.51 52,210,429.83 44,837,189.48 
其他应收款15,118,320.01 10,956,476.37 9,813,398.00 6,505,182.63 
预付账款50,217,386.75 97,626,200.31 59,915,472.78 235,325,175.19 
应收补贴款6,266,091.16 -688,461.70 
存货73,041,952.46 34,440,578.45 57,198,774.51 58,199,684.11 
待摊费用2,268,180.61 1,159,433.27 842,586.37 745,267.52 
一年内到期的长期债权投
资
--120,000.00 120,000.00 
其他流动资产----
流动资产合计454,557,817.61 326,245,402.24 259,101,942.30 418,440,385.19 
长期投资：
长期股权投资6,321,755.23 941,132,867.28 7,800,000.00 286,074,423.12 
长期债权投资---
长期投资合计6,321,755.23 941,132,867.28 7,800,000.00 286,074,423.12 
合并价差 --
固定资产：
固定资产原价1,761,824,184.50 674,925,343.73 764,275,577.69 651,691,741.17 
减：累计折旧294,761,649.19 228,739,096.21 183,564,072.68 170,757,888.38 
固定资产净值1,467,062,535.31 446,186,247.52 580,711,505.01 480,933,852.79 
减：固定资产减值准备10,862,799.36 7,357,730.04 11,530,943.99 8,025,874.67 
固定资产净额1,456,199,735.95 438,828,517.48 569,180,561.02 472,907,978.12 
工程物资20,906,580.78 6,604,798.47 91,091,055.24 6,683,444.06 
在建工程133,458,417.00 9,641,368.13 670,756,020.65 1,786,610.50 
固定资产清理----
固定资产合计1,610,564,733.73 455,074,684.08 1,331,027,636.91 481,378,032.68 
无形资产及其他资产：
无形资产10,738,092.11 6,796,266.31 11,205,286.70 7,440,174.38 
长期待摊费用2,720,071.32 2,720,071.32 6,650,328.64 6,650,328.64 
其他长期资产----

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

无形资产及其他资产合计13,458,163.43 9,516,337.63 17,855,615.34 14,090,503.02 
递延税项：
递延税款借项----
资产总计2,084,902,470.00 1,731,969,291.23 1,615,785,194.55 1,199,983,344.01 
流动负债：
短期借款190,000,000.00 140,000,000.00 238,450,000.00 230,000,000.00 
应付票据20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 
应付账款337,773,921.89 129,860,299.01 443,906,085.39 235,269,886.01 
预收账款68,870,492.89 63,869,025.60 99,499,042.08 94,133,165.19 
应付工资814,559.05 -1,565,840.09 609,270.00 
应付福利费5,788,361.17 1,246,721.32 3,852,830.22 1,566,515.87 
应付股利7,808,400.00 7,808,400.00 
应交税金17,702,477.51 11,339,743.59 7,978,133.07 5,755,932.74 
其他应交款254,361.81 63,516.37 225,096.96 151,732.70 
其他应付款43,793,928.59 11,217,396.25 51,839,628.80 19,973,704.09 
预提费用589,632.87 510,632.87 920,349.71 667,843.00 
预计负债----
一年内到期的长期负债20,000,000.00 20,000,000.00 --
其他流动负债----
流动负债合计705,587,735.78 398,107,335.01 876,045,406.32 615,936,449.60 
长期负债：
长期借款140,000,000.00 140,000,000.00 230,000,000.00 130,000,000.00 
应付债券----
长期应付款----
专项应付款1,051,394.00 850,000.00 10,350,000.00 9,750,000.00 
其他长期负债
长期负债合计141,051,394.00 140,850,000.00 240,350,000.00 139,750,000.00 
递延税项：
递延税款贷项
负债合计846,639,129.78 538,957,335.01 1,116,395,406.32 755,686,449.60 
少数股东权益45,886,667.93 56,147,925.05 
所有者权益（或股东权益）
： 
实收资本（或股本）236,000,000.00 236,000,000.00 136,000,000.00 136,000,000.00 
减：已归还投资0 0 0 0 
实收资本（或股本）净额236,000,000.00 236,000,000.00 136,000,000.00 136,000,000.00 
资本公积552,508,860.71 552,508,860.71 19,674,424.09 19,674,424.09 
盈余公积94,140,975.29 88,728,094.35 77,021,353.63 76,340,031.83 
其中：法定公益金
未分配利润309,726,836.29 315,775,001.16 210,546,085.46 212,282,438.49 
其中：现金股利
未确认的投资损失
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合1,192,376,672.29 1,193,011,956.22 443,241,863.18 444,296,894.41 

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

计
负债和所有者权益（或股东权
益）合计
2,084,902,470.00 1,731,969,291.23 1,615,785,194.55 1,199,983,344.01 

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告
（二）利润及利润分配表
编制单位：新疆中泰化学股份有限公司 2006 年1-12 月单位：（人民币）元

项目
本期上年同期
合并母公司合并母公司
一、主营业务收入1,652,965,074.84 1,654,072,580.28 1,046,225,866.72 1,023,318,964.06 
减：主营业务成本1,281,862,330.55 1,376,778,434.69 743,588,310.81 726,024,776.47 
主营业务税金及附加12,115,848.26 7,085,388.19 8,137,280.09 6,461,639.26 
二、主营业务利润（亏损以“-
” 
号填列）358,986,896.03 270,208,757.40 294,500,275.82 290,832,548.33 
加：其他业务利润（亏损以
“-”号填列）4,869,800.36 4,540,734.95 6,699,022.93 6,465,467.01 
减：营业费用95,173,327.69 87,825,145.54 77,275,138.97 74,083,817.55 
管理费用103,778,864.57 74,283,755.45 80,759,167.61 72,049,214.80 
财务费用28,571,185.03 19,440,481.96 18,045,479.70 17,633,067.90 
三、营业利润（亏损以“-”号
填列）136,333,319.10 93,200,109.40 125,119,512.47 133,531,915.09 
加：投资收益（亏损以“-
” 
号填列）777.36 42,662,776.65 -21,620.92 -4,434,346.19 
补贴收入265,360.00 -200,000.00 1,293,044.17 
营业外收入506,953.41 473,703.39 1,303,945.98 6,103,605.66 
减：营业外支出3,725,363.61 3,528,934.91 6,322,900.57 124,287,007.41 
四、利润总额（亏损以“-”号
填列）133,381,046.26 132,807,654.53 120,278,936.96 1,023,318,964.06 
减：所得税9,365,847.25 8,927,029.34 463,767.21 
少数股东损益-285,173.48 -2,191,763.54 
加：未确认的投资损失本期
发生额
五、净利润（亏损以“-”号填
列）124,300,372.49 123,880,625.19 122,006,933.29 124,287,007.41 
加：年初未分配利润210,546,085.46 212,282,438.49 150,967,852.91 150,424,131.82 
其他转入
六、可供分配的利润334,846,457.95 336,163,063.68 272,974,786.20 274,711,139.23 
减：提取法定盈余公积17,119,621.66 12,388,062.52 12,428,700.74 12428700.74 
提取法定公益金
提取职工奖励及福利
基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润317,726,836.29 323,775,001.16 260,546,085.46 262,282,438.49 
减：应付优先股股利-
提取任意盈余公积32,000,000.00 32,000,000.00 
应付普通股股利8,000,000.00 8,000,000.00 18,000,000.00 18,000,000.00 
转作资本（或股本）的 -

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

普通股股利
八、未分配利润309,726,836.29 315,775,001.16 210,546,085.46 212,282,438.49 
利润表（补充资料） 
1．出售、处置部门或被投
资单位所得收益 
2．自然灾害发生的损失 
3．会计政策变更增加（或
减少）利润总额 
4．会计估计变更增加（或
减少）利润总额 
5．债务重组损失 
6．其他

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告
（三）现金流量表
编制单位：新疆中泰化学股份有限公司 2006 年1-12 月单位：（人民币）元

项目
本期
合并母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售产品、提供劳务收到的现金1,911,265,460.97 1,892,969,621.77 
收到的税费返还4,664,369.94 -
收到的其他与经营活动有关的现
金11,347,935.90 4,207,884.70 
经营活动现金流入小计1,927,277,766.81 1,897,177,506.47 
购买商品、接受劳务支付的现金1,411,804,830.92 1,510,738,751.33 
支付给职工以及为职工支付的现
金123,689,211.12 87,002,003.92 
支付的各项税费123,805,679.88 83,622,532.32 
支付的其他与经营活动有关的现
金70,069,647.96 38,051,443.30 
经营活动现金流出小计1,729,369,369.88 1,719,414,730.87 
经营活动产生的现金流量净额197,908,396.93 177,762,775.60 
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金120,000.00 120,000.00 
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产所收回的现金净额1,071,752.37 1,071,752.37 
收到的其他与投资活动有关的现
金15,000,000.00 
投资活动现金流入小计1,191,752.37 16,191,752.37 
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产所支付的现金482,592,834.13 36,190,326.50 
投资所支付的现金10,000,000.00 612,000,000.00 
支付的其他与投资活动有关的现
金27,820,813.94 
投资活动现金流出小计492,592,834.13 676,011,140.44 
投资活动产生的现金流量净额-491,401,081.76 -659,819,388.07 
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金630,255,000.00 630,255,000.00 
借款所收到的现金490,000,000.00 190,000,000.00 
收到的其他与筹资活动有关的现
金4,700,000.00 4,700,000.00 
筹资活动现金流入小计1,124,955,000.00 824,955,000.00 
偿还债务所支付的现金608,450,000.00 250,000,000.00 
分配股利、利润或偿付利息所支付
的现金55,830,137.75 34,765,520.82 
支付的其他与筹资活动有关的现
金3,020,000.00 3,020,000.00 
筹资活动现金流出小计667,300,137.75 287,785,520.82 

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

筹资活动产生的现金流量净额457,654,862.25 537,169,479.18 
四、汇率变动对现金的影响-185,862.03 -1,909.43 
五、现金及现金等价物净增加额163,976,315.39 55,110,957.28 
现金流量表补充资料 
1．将净利润调节为经营活动现金
流量：
净利润124,300,372.49 123,880,625.19 
加：计提的资产减值准备957,033.31 -97,094.95 
固定资产折旧113,513,420.16 60,297,051.48 
无形资产摊销1,052,275.59 656,908.07 
长期待摊费用摊销8,768,177.32 8,768,177.32 
待摊费用减少（减：增加）-1,425,594.24 -414,165.75 
预提费用增加（减：减少）
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产的损失（减：收益）-249,238.17 -249,238.17 
固定资产报废损失
财务费用35,740,468.93 19,486,398.85 
投资损失（减：收益）-777.36 -42,662,776.65 
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加）-20,681,097.95 18,921,185.66 
经营性应收项目的减少
（减：增加）-9,211,055.21 105,732,236.10 
经营性应付项目的增加（减：减少）-57,590,414.46 -119,576,531.55 
其他3,020,000.00 3,020,000.00 
少数股东损益-285,173.48 
经营活动产生的现金流量净额197,908,396.93 177,762,775.60 
2．不涉及现金收支的投资和筹资
活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产 
3．现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额203,369,267.54 88,998,976.58 
减：现金的期初余额39,392,952.15 33,888,019.30 
加：现金等价物期末余额
减：现金等价物期初余额
现金及现金等价物净增加额163,976,315.39 55,110,957.28 

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

三、会计报表附注（如无特别说明，以下货币单位均为人民币元）

一、公司简介：

新疆中泰化学股份有限公司（以下简称公司、中泰化学）系新疆化工（集团）
有限责任公司（以下简称“新疆化工集团”）、乌鲁木齐环鹏有限公司（以下简称“环
鹏公司”）、新疆维吾尔自治区技术改造投资公司、新疆准噶尔生态工程股份有限
公司、新疆盐湖制盐有限责任公司等五家法人股东经新政函〖2001〗166 号文批
准，共同发起成立。于2001 年12 月18 日取得了新疆维吾尔自治区工商行政管
理局核发的企业法人营业执照，注册号：6500001001171 ；法定代表人：王洪欣；
设立时注册资本：人民币6,000 万元。经新疆维吾尔自治区人民政府新政函【2003】
104 号文批准，2003 年6 月公司增资扩股，吸收了三家新的股东，分别为：乌鲁
木齐国有资产经营有限公司，新疆三联投资集团有限公司，新疆三河石油燃料有
限公司，公司的注册资本由6,000 万增加为13,600 万元。经2005 年3 月公司股
东大会决议，自然人巩维平受让新疆盐湖制盐有限责任公司持有的本公司股份。
2006 年4 月公司股东大会决议，中国化工新材料总公司受让新疆化工（集团）
有限责任公司持有的本公司4,080 万股份，新疆中原富海投资有限公司受让新疆
三河石油燃料有限公司持有本公司900 万股份。2006 年11 月15 日根据中国证
券监督管理委员会[证监发行字(2006)124]号文，向社会公开发行人民币普通股
10,000 万股。截止2006 年12 月31 日公司注册资本为23,600 万元。

公司经营范围：烧碱，聚氯乙烯树脂、塑料制品的生产和销售；化工产品、
机电产品（专项审批除外），金属材料（稀贵金属除外），建筑材料的销售；盐酸
的生产和销售；仓储服务，汽车运输；氯化聚乙烯、液氯、氯化钙、次氯酸钠、
压缩氢、氯化石蜡、纳米pvc、硬化油、亚磷酸二正丁脂、塑料制品制作及安
装；金属制品的防腐和低压液化瓶的检验；自营和代理各类商品和技术的进出口，
但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。

二、本公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 

（一）会计制度 

本公司执行企业会计准则和《企业会计制度》及其补充规定。 

（二）会计年度 

本公司会计年度为公历1月1日起至12月31日止。 

（三）记账本位币 

本公司以人民币为记账本位币。

（四）记账基础和计价原则


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

本公司的会计核算以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。
（五）外币业务核算方法
本公司发生外币业务时，按业务发生当日的市场汇价（中间价）将外币金额

折合为人民币金额记账。年度终了，将各种外币账户的外币年末余额，按照年末
市场汇价（中间价）折合为人民币金额。外币专门借款账户年末折算差额，在所
购建固定资产达到预定可使用状态前的特定时间段内，按规定予以资本化，计入
在建工程成本，其余的外币账户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的
折算差额，均计入财务费用。

（六）外币会计报表的折算方法， 
按照财政部财会字（1995）11号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通
知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的市场汇价（中间
价）折算为人民币外，资产、负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的市场

汇价（中间价）折算为人民币。外币报表折算差额在合并资产负债表中单独列示。
（七）现金等价物的确定标准 
本公司在编制现金流量表时，将持有的期限短（从购买日起，三个月到期）、

流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险小的投资作为现金等价物。
（八）短期投资核算方法 
1、取得的计价方法 
取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领
取的债券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以
应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；非货币性交易换入的短期投资，以

换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。 
2、短期投资跌价准备的计提 
中期末及年末，按成本与市价孰低提取或调整短期投资跌价准备。 
按单项投资计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期

投资10％以上，则按单项投资为基础计提跌价损失准备。 
3、短期投资收益的确认
短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减

投资成本或相关应收项目。
（九）坏账核算方法
1、坏账的确认标准
对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因

债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项，按照
本公司管理权限批准核销。

2、坏账损失的核算方法

采用备抵法核算。

3、坏账准备的计提方法和计提比例

按账龄分析法并结合个别认定法估算坏账损失。

（1）本公司根据董事会的决定，依据债务单位的实际财务状况、偿债能力
等相关信息，确定按账龄计提坏账准备的具体方法如下： 
应收款项账龄提取比例 
1 年以内 5% 
1 年~2 年 10% 
2 年~3 年 20% 
3 年~4 年 50% 
4 年~5 年 80% 
5 年以上 100% 

（2）对于某项期末余额的可收回性与其他各项应收款项存在明显差别的应
收款项[例如债务单位所处的特定地区、债务人的财务和经营状况、与债务人之
间的争议和纠纷等]，导致该项应收款项如果按照与其他应收款项同样的方法计
提坏账准备，将无法真实地反映其可收回金额的，采用个别认定法计提坏账准备，
即根据债务人的经营状况、现金流量状况、以前的信用记录等资料对其欠款的可
回收性进行逐笔详细分析，据以分别确定针对每一笔此类应收款项的坏账准备计
提比例。
（十）存货核算方法
1、存货分类为
存货分类为：物资采购、原材料、包装物、低值易耗品、库存商品（产成品

包括库存的外购商品、自制产品等）、发出商品等。
2、取得和发出的计价方法
日常核算取得时按实际成本计价；发出时，主要材料按计划成本法计价，其

他材料和产成品、库存商品按加权平均法计价；月份终了，按发出各种存货的计
划成本计算应摊销的成本差异。
债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的账面价值为基础确定其
入账价值；非货币性交易换入的存货以换出资产的账面价值为基础确定其入账价


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

值。

 3、低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品采用一次摊销法；

包装物采用一次摊销法。

4、存货的盘存制度

采用永续盘存制。

 5、存货跌价准备的计提方法

中期末及年末，对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提

取或调整存货跌价准备。

存货跌价准备按单个存货项目计提。对由于存货毁损、全部或部分陈旧过时
或销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分，按单个存货项目的
成本与可变现净值的差额计提存货跌价准备。对于数量繁多，单价较低的存货，
按存货类别计量成本与可变现净值。

存货可变现净值按企业在生产经营过程中，以估计售价减去估计完工成本及
销售所必需的估计费用后的价值确定。

（十一）长期投资核算方法

1、取得的计价方法

长期投资取得时以初始投资成本计价，包括相关的税金、手续费等。债务
重组取得债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的账面价值为基础确定其入账
价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出资产的账面价值为基础确定其入账
价值。

2、长期股权投资的核算方法

对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算。对
被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。

按权益法核算长期股权投资时，初始投资成本高于应享有被投资单位净资
产份额所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销；若
合同未规定投资期限的按10 年平均摊销。初始投资成本低于应享有被投资单位
净资产份额的差额，计入资本公积（股权投资准备）。财会[2004]3 号文生效以前
发生的股权投资差额贷差仍按原规定摊销。再次投资发生的股权投资差额贷差按
财会[2004]3 号文处理。

3、长期债权投资的核算方法

中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线
法摊销债券投资溢价或折价。


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

4、长期投资减值准备的计提
中期末及年末，本公司对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原
因导致长期投资项目的可收回金额低于账面价值，并且这种价值的降低在可预见

的未来期间内不可能恢复，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额逐项提取
长期投资减值准备。自2004 年起计提长期投资减值准备时对以前年度已发生的
股权投资差额按财会[2004]3 号文处理。

长期投资减值准备按个别投资项目计算确定。

（十二）固定资产计价和折旧方法

1、固定资产标准：

本公司将为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的并且使用期限
在1 年以上、单位价值较高的房屋及建筑物、机器设备、运输设备、器具等资产，
作为固定资产。

2、固定资产的分类：

房屋及建筑物、通用设备、运输设备、其他设备等。

3、固定资产的取得计价：

一般遵循实际成本计价原则计价。

债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的账面价值为基础
确定其入账价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的账面价值为基础
确定其入账价值。

融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付
款额的现值两者中较低者作为入账价值；如果融资租赁资产占企业资产总额等于
或小于30％的，则按最低租赁付款额作为入账值。

4、固定资产折旧计提方法：

固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用年
限和预计净残值率确定折旧率。

符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使
用年限两者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧；经营租赁方式租入
的固定资产改良支出，在剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间
内，采用年限平均法单独计提折旧。

融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产
所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能
够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间
内计提折旧。融资租赁方式租入的固定资产发生的符合资本化条件的装修费用，


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

在两次装修期间、剩余租赁期与固定资产尚可使用年限三者中较短的期间内，采
用年限平均法单独计提折旧。

固定资产类别预计使用年限预计净残值率年折旧率

房屋及建筑物 20 5% 4.75% 

通用设备 5－10 5% 19.00%－9.50% 

运输设备 8－10 5% 11.88%－9.50% 

其他设备 8－10 5% 11.88%－9.50% 

已全额计提减值准备的固定资产，不再计提固定资产折旧。

已计提减值准备的固定资产，按照该项固定资产的账面价值，以及尚可使用
年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以
恢复，该项固定资产的折旧率和折旧额的确定方法，按照固定资产价值恢复后的

账面价值，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额

5、固定资产减值准备的计提：

中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、实体损坏、长期闲置等

原因导致其可收回金额低于账面价值的，按预计可收回金额低于其账面价值的差
额，计提固定资产减值准备。
固定资产减值准备按单项资产计提。
（十三）在建工程核算方法
1、取得的计价方法

以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用
状态时，转入固定资产核算；尚未办理竣工决算的，按估计价值转账，待办理竣
工决算手续后再作调整。

2、在建工程减值准备的计提

中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工
程，或在性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工

程，计提在建工程减值准备。

在建工程减值准备按单项工程计提。

（十四）无形资产核算方法

1、取得的计价方法

按取得时的实际成本入账。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的账面价值为基础确

定其入账价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的账面价值为基础确


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

定其入账价值。
2、摊销方法
采用直线法。相关合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年限的，

按不超过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者
均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。
3、无形资产减值准备的计提

中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受
到重大不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其
账面价值的差额，计提无形资产减值准备。

无形资产减值准备按单项资产计提。

（十五）长期待摊费用摊销方
法
1、开办费转销方
法
在开始生产经营的当月一次计入损益
。
2、其他长期待摊费用摊销方
法
在受益期内平均摊销，其中
：


预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。
（十六）借款费用的会计处理方法
1、借款费用资本化的确认原则
专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若

金额较小则直接计入当期损益。
专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条
件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必
要的购建活动已经开始。
当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本
化。当购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。
当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止
资本化。
普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入发

生当期损益。
2、借款费用资本化期间
按季度计算借款费用资本化金额。
3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

每一会计期间利息资本化的金额＝至当年末止购建固定资产累计支出加权
平均数×借款加权平均利率。
允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。
（十七）收入确认原则
1、销售商品

公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实
施继续管理权和实际控制权；与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入
和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。

2、提供劳务
在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依
据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供
劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相

关的劳务收入。
3、让渡资产使用权
与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时，按合同

或协议规定确认为收入。

（十八）所得税的会计处理方
法
本公司的企业所得税采用应付税款法核算
。


（十九）本年度无主要会计政策、会计估计的变更和重大会计差错更正
（二十）合并会计报表的编制方法
1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和
纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业
特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2 号《关于合并会计报表
合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子
公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债
务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。

2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。
三、税项
（一）流转税及附加
1、流转税


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

应税项目税种税率
产品销售收入增值税17% 
材料转让收入增值税17% 
租金收入等营业税 5% 
2、城市维护建设税

按流转税税额的7%、1%计算和缴纳。

3、教育费附加

按流转税税额的3%计算和缴纳。

（二）企业所得税

公司按照《中华人民共和国企业所得税暂行条例》的规定缴纳企业所得税，税
率为33％。

1、根据新政发[2002]29 号《新疆维吾尔自治区关于西部大开发税收优惠有
关问题的实施意见》的有关规定，新疆维吾尔自治区地方税务局直属征收局以新
地税直征函[2003]117 号批准，公司在2003 年—2010 年期间享受减按15%税率
缴纳企业所得税。

根据乌鲁木齐市沙依巴克区地方税务局签发的乌沙地税函[2006]150 号《关
于减征新疆中泰化学股份有限公司企业所得税的通知》文件的规定，公司2006 年
度暂按15％税率预缴企业所得税。

2、购置国产设备投资抵免企业所得税额度的相关文件

（1）根据新疆维吾尔自治区地方税务局直属征收局签发的新地税直征函
【2005】7 号《关于新疆中泰化学股份有限公司5 万吨聚氯乙稀专用树脂技术改
造项目购置国产设备投资抵免企业所得税的函》，准予公司2003 年度实际购置国
产设备投资的40％用于抵免2003 年度比2002 年新增的企业所得税，可抵免投
资额为22,104,504.51 元，不足部分可用2004 年度至2007 年度比2002 年度新增
的企业所得税抵免；该项目2004 年度实际购置国产设备投资的40％用以抵免
2004 年度比2003 年度新增的企业所得税，可抵免投资额为10,586,834.26 元，不
足抵免部分可用2005 年度至2008 年度比2003 年度新增企业所得税延续抵免。
（2）根据新疆维吾尔自治区地方税务局直属征收局签发的新地税直征函
【2005】8 号《关于新疆中泰化学股份有限公司新增1 万吨/年离子膜烧碱技术改
造项目购置国产设备投资抵免企业所得税的函》，准予公司2002 年度实际购置国
产设备投资的40％用以抵免2002 年度比2001 年度新增的企业所得税，可抵免
投资额为7,678,915.66 元，不足部分可用2003 年度至2006 年度比2001 年度新

新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

增的企业所得税延续抵免；该项目2003 年实际购置国产设备投资的40％用以抵
免2003 年度比2002 年度新增的企业所得税，可抵免投资额为284,000.00 元，不
足部分可用2004 年度至2007 年度比2002 年度新增企业所得税抵免。

2006 年度实际抵免当年企业所得税金额为5,238,464.51 元
。
子公司企业所得税免税规定
：


新疆华泰重化工有限责任公司根据新疆维吾尔自治区国家税务局新国税办
【2006】443 号文件的批准，2006 年度－2008 年度免征企业所得税。

除上述优惠政策外，公司未享受其他税收优惠政策
。
四、控股子公司及合营企
业


（一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围（金额单位：人民币万元）
： 

被投资单位全称
业务
性质
注册资本经营范围
母公司实
际投资额
母公司控
股比例
合并范围内
控股比例
是否
合并
备注
托克逊县中泰化学
盐化有限责任公司
工业500 原盐的生产及销售470 94.00％ 94.00％ 
是注1 
阜康市博达焦化
有限责任公司
工业3,000 
焦炭、煤焦油、电石的生产
及销售
2,000 66.67％ 66.67％ 
是注2 
新疆中化建进出口有
限责任公司
贸易300 
进出口业、化工产品
塑料制品、五金交电
249 83.00％ 83.00％ 
是注3 
新疆华泰重化工有限
责任公司
工业90,000 聚氯乙烯树脂、化工产品86,500 96.11％ 96.11％ 
是注4 
奇台县中泰化学矿产
开发有限责任公司
工业300 石灰石、石灰煅烧、销售200 66.67% 100.00% 否注5 

注1：托克逊县中泰化学盐化有限责任公司以下简称托克逊盐化；

注2：阜康市博达焦化有限责任公司以下简称博达焦化；

注3：新疆中化建进出口有限责任公司以下简称中化建；

注4：新疆华泰重化工有限责任公司以下简称华泰公司；

注5：奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司以下简称奇台矿产，由公司与控股子公司博达焦化共同
投资设立。

（二）未纳入合并会计报表范围的子公司：

控股子公司奇台矿产设立至今未经营，本期未纳入合并报表范围。未纳入合
并会计报表范围的子公司的资产总额为3,000,000.00 元，占母、子公司资产总额

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

的0.14%。
（三）报告期内出售子公司情况：

出售子公司名称出售日
上年末
流动资产固定资产流动负债
北京华泰利源贸易有限公司
2006 年11 月30 日8,040,759.91 11,883.01 6,132,419.06 
2005 年12 月31 日2,000,000.00 0.00 0.00 

出售子公司名称年初至出售日
上年度
主营业务收入主营业务利润利润总额所得税净利润
北京华泰利源贸2006 年11 月30 日 21,859,614.59 397,765.33 -74,327.20 5,448.94 -79,776.14 
易有限公司2005 年12 月31 日 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 

五、合并会计报表主要项目注释(如无特别注明，以下货币单位为人民币元) 

（一）货币资金
年末数年初数
现金5,735.23 2,838.17 
银行存款
146,640,678.66 
37,486,784.59 
其他货币资金
69,501,673.59 
39,173,195.10 
216,148,087.48 76,662,817.86 
1、银行存款
年末数年初数
人民币活期存款 141,156,357.16 35,292,575.28 
美元活期存款 5,484,303.25 238,534.29 
日元活期存款 18.25 1,955,675.02 
146,640,678.66 37,486,784.59 
2、其他货币资金
年末数年初数
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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

信用证保证金存款 15,501,673.59 39,173,195.1 
银行汇票存款 4,000,000.00 0.00 
银行通知存款 50,000,000.00 0.00 
69,501,673.59 39,173,195.10 

其中美元：外币金额 702,332.43 29,557.42 
折算汇率7.8087 8.0702 
折合人民币 5,484,303.25 238,534.29 
其中日元：外币金额 278.00 28,460,257.00 
折算汇率 0.06563 0.068716 
折合人民币 18.25 1,955,675.02 

1、年末其他货币资金69,501,673.59 元，其中进口信用证保证金存款
12,778,819.94 元；年初其他货币资金39,173,195.10 元，其中远期进口信用证保
证金存款37,269,865.71 元，在编制现金流量表时将远期信用证存款从现金期初
期末数中扣除作为购建固定资产的支出。

2、货币资金年末数比年初数增加139,485,269.62 元，增加比例为181.95％， 
增加主要原因为：公司本年度内销售金额增加、货款回收加快。
（二） 应收票据
票据种类年末数年初数
银行承兑汇票57,880,222.81 1,650,001.25 
1、年末无质押的应收票据。
2、年末公司已贴现未到期的银行承兑汇票金额为3,000,000.00 元。
3、年末数比年初数增加56,230,221.56 元，增加比例为3,407.89%，增加原因为：本年度内销售金额
增加、货款用票据结算相应也增加。

（三）应收补贴款
项目性质和内容年末数年初数
应收出口退税应收出口退税6,266,091.16 688,461.70 

（四）应收账款


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

1、应收账款期末余额按账龄列示如下：

年末数
账龄金额
占应收账款总额
的比例
坏账准备
计提比例
坏账准备
1年以内28,286,693.62 72.88% 5% 1,414,334.69 
1至2年4,136,393.16 10.66% 10% 413,639.32 
2至3年1,933,991.28 4.98% 20% 386,798.26 
3至4年2,115,842.92 5.45% 50% 1,057,921.46 
4至5年2,086,745.40 5.38% 80% 1,669,396.32 
5年以上251,551.36 0.65% 100% 251,551.36 
38,811,217.74 100.00% 5,193,641.41 

年初数
账龄金额
占应收账款总额
的比例
坏账准备
计提比例
坏账准备
1年以内 49,870,252.59 88.04% 5％ 2,493,512.64 
1至2年 2,315,482.30 4.09% 10％ 231,548.23 
2至3年 2,121,645.47 3.75% 20％ 424,329.09 
3至4年 2,086,745.40 3.68% 50％ 1,043,372.70 
4至5年 45,333.65 0.08% 80％ 36,266.92 
5年以上 206,217.71 0.36% 100％ 206,217.71 
56,645,677.12 100.00% 4,435,247.29 

2、年末应收账款中前5 名客户的欠款金额合计12,555,002.71 元，占应收账款总额的32.35%。
3、本年度全额计提坏账准备，或计提坏账准备比例达到40％及以上的说明：

欠款人名称欠款金额计提
比例
理由
湖南进出口友盛有限公司901,520.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐新盛程商贸有限公司103,260.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
巴州金昆浆粕有限责任公司45,258.62 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
新疆制药厂40,535.71 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

湖南进出口公司中鸿有限公司32,510.40 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
玛纳斯发电厂物资供销公司20,911.92 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐东方世纪商贸有限公司6,000.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
酒泉钢铁公司材料供应处2,324.32 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
和硕麻黄素制品有限责任公司1,243.05 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
哈密地区钢铁厂202,340.70 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
八钢煤焦化附属化工厂86,928.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
新疆独山子天利实业总公司24,303.40 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
中收农机股份有限公司新疆分公司15,816.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
昌吉13,044.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐8,142.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
奎屯农七师一二六团修造厂5,736.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
昌吉热力有限责任公司4,002.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
昌吉市拓峰新型铸造厂3,000.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
哈萨克斯坦亚商金融公司598,966.80 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
小 计2,115,842.92 
芳草湖制药厂360,152.75 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐博昂工贸有限公司59,655.91 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐铁路局车辆处技服公司54,000.00 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
石油管理局独山子石油化工总厂28,507.99 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
昌吉州天宇化工有限责任公司28,000.00 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐鼎华有限公司23,500.00 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
乌市水区永德装饰材料厂3,248.00 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
甘肃矿区电力多种经营总公司2,864.89 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
博尔塔拉州甜源糖业有限责任公司2,138.40 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐环鹏有限公司1,073,560.88 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐新科盛实业有限公司270,443.25 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
八刚炼钢厂70,236.18 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
八钢集团公司57,721.60 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
奎屯铁合金工贸有限公司_ 21,684.80 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
八钢炼钢多经办16,498.00 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
八钢焦化厂5,397.75 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
奎屯新亚油墨厂9,042.00 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
杜国斌93.00 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
小 计2,086,745.40 
新恒源油田技术有限责任公司28,751.67 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
新疆塔里木石油化工有限责任公司6,999.93 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
苇湖梁电厂2,224.76 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
乌市无机盐化工厂87,135.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
吐鲁番化工厂70,510.76 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
中化建大连公司35,800.21 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
诺帕尔公司11,309.25 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
沙区江南彩印厂3,672.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

乌鲁木齐新市区石油化工公司2,012.50 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
fxpandia traing srl via iflia 1,672.79 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
乌市建林实业有限公司1,462.49 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
小 计251,551.36 

4、年末应收帐款中持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东单位乌鲁木齐环鹏有限公司欠款
2,228,068.51 元。

5、应收帐款年末数比年初数减少17,834,459.38 元，减少比例为31.48％，减少原因为：本年度加大了
回款力度。

6、本年无实际冲销的应收帐款。

（五）其他应收款

1、其他应收款期末余额按账龄列示如下：

年末数
账龄金额
占其他应收款
总额的比例
坏账准备
计提比例
坏账准备
1年以内10,237,834.69 57.33% 5％ 511,891.73 
1至2年2,656,108.30 14.87% 10％ 265,610.83 
2至3年3,375,216.86 18.90% 20％ 675,043.37 
3至4年323,224.72 1.81% 50％ 161,612.37 
4至5年700,468.67 3.92% 80％ 560,374.93 
5年以上565,505.14 3.17% 100％ 565,505.14 
17,858,358.38 100.00% 2,740,038.37 

年初数
账龄金额
占其他应收款
总额的比例
坏账准备
计提比例
坏账准备
1年以内 4,018,248.76 34.38% 5％ 200,912.44 
1至2年 4,229,351.42 36.19% 10％ 422,935.14 
2至3年 2,158,911.48 18.47% 20％ 431,782.30 
3至4年 716,089.28 6.13% 50％ 358,044.64 
4至5年 522,357.89 4.47% 80％ 417,886.31 

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

5年以上 41,693.72 0.36% 100％ 41,693.72 
11,686,652.55 100.00% 1,873,254.55 

2、年末其他应收款中欠款金额前五名的累计总欠款金额为8,939,313.72 元，占其他应收款总金额的比
例为 50.06％。

3、本年度全额计提坏账准备，或计提坏账准备比例达到40％及以上的说明：

欠款人名称欠款金额计提
比例
理由
新疆八钢佳域工贸总公司乙炔气厂94,909.61 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
新疆外经贸阿拉山口办事处88,296.86 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
阜康市金岭油脂厂20,000.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
四川省金路树脂有限公司19,560.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
吉木萨尔县兵团保险公司17,141.80 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
张建新15,485.40 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
徐金元11,197.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
甘肃酒泉地区河西化工有限责任公司10,000.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
江苏省姜堰市工业布带厂10,000.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
白银西铜新业经销部6,600.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐市文略工贸有限公司6,023.08 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
代春亮5,782.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
少工委代山3,900.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
阜康供电有限公司2,700.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
阿地力2,317.55 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
甘肃省敬业物资供销有限公司1,636.11 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
孔维冬1,548.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
王明程1,464.02 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
昌吉市征亚汽车客货运输有限公司1,181.76 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
贾新龙1,171.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
玛丽亚599.97 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐市再兴商贸有限公司358.23 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
北京国富安电子商务安全认证有限公司350.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
石家庄泵业集团有限责任公司300.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
张全明300.00 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
崔建强210.64 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐市通百商贸公司191.69 50% 账龄3－4 年，回收可能性较小，按会计政策提取
小 计 323,224.72 
王奎生213,385.45 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
新疆轻工供销总公司阿拉山口进出口公司142,172.36 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
周启明126,000.00 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
包明学90,000.00 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
乌市中瑞嘉业公司54,133.61 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
天津市莱克科技有限公司26,151.93 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

李世华11,900.00 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
石家庄新石门公司10,300.00 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
新疆移动通信公司8,000.00 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
陈河山7,000.00 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
中国国际电子商务中心新疆代表中心6,000.00 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
甘肃永登县电石厂4,016.66 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
北京百福东方国际运输公司1,257.21 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
柳州联压机械股份有限公司柳二空经营部67.90 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
韩吉永60.55 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
沈阳东方有色金属加工有限责任公司23.00 80% 账龄4－5 年，回收可能性较小，按会计政策提取
小 计 700,468.67 
天津航都长兴国际货运代理有限公司274,736.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
新疆化工集团南天煤矿有限公司100,000.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
长江氯碱工程联合开发公司30,000.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐化工厂22,000.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
梁栋20,817.60 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
新疆工学院实习工厂20,000.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
北京外运大连公司17,909.50 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
大连市沙河口区渤海长途客运站16,000.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
新疆国际实业股份公司15,172.58 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
新疆三电8,688.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐建得实业有限公司8,510.61 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐市西山派出所8,131.48 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐化工机械厂6,868.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
土尔其塔兰其皮革贸易公司4,711.25 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
兰州化工制药机械公司乌市分公司3,340.60 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
养老金1,531.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
于仁升1,400.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
唐山碱厂1,199.91 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
上海高压油泵技术开发服务部1,130.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
新疆联达实业股份公司800.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
武汉水泵厂553.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
上海新华树脂厂545.70 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
住房贷款517.13 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
十一化建450.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
陆海英之杰134.56 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
达斯福公司120.17 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
锡山市东湖塘颜料化工厂92.99 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
胡小元47.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
北京市化工轻工总公司42.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
玛县食品厂34.96 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
兰州水泵总厂经销公司11.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

南京市工业供销总公司10.10 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
小 计565,505.14 

4、年末金额较大的其他应收款：
欠款人名称金额性质或内容
新疆亚欧铁路物流股份有限公司 3,525,021.84 往来款
新疆广汇集团公司 2,819,958.75 往来款
无锡市雄飞塑料有限公司 1,500,000.00 股权转让款
新疆亚欧大陆桥化工产品运销有限责任公司 997,809.70 往来款

5、年末其他应收款中无持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东单位欠款。
6、本年无实际冲销的其他应收款。
、
（六）预付账款
1、预付账款期末余额按账龄列示如下：

年末数年初数
账龄金额占预付账款总额
的比例
金额占预付账款总额
的比例
1 年以内50,217,386.75 100% 59,915,472.78 100% 

2、年末预付帐款中持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东单位乌鲁木齐环鹏有限公司欠款
38,321.44 元。

（七）存货及存货跌价准
备
年末数年初
数


项目余额存货跌价准备余额存货跌价准备
原材料
包装物
低值易耗品
43,214,747.22 
1,999,753.40 
35,885.38 
666,312.04 
0.00 
0.00 
35,034,690.96 
410,043.14 
44,359.40 
666,312.04 
0.00 
0.00 
产成品
在产品 
26,211,664.14 
2,246,214.36 
0.00 
0.00 
21,071,408.67 
1,304,584.38 
0.00 
0.00 
合计 73,708,264.50 666,312.04 57,865,086.55 666,312.04 

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

（八）待摊费用
项目年初数本年增加数本年摊销数年末数
预付保险费 661,843.35 1,468,616.92 1,383,098.40 747,361.87 

0.00

养路费 102,758.00 0.00 102,758.00 
铜 瓦 69,800.55 118,116.21 148,544.72 39,372.04 
固碱锅 0.00 2,662,922.69 1,276,869.37 1,386,053.32 

其他 8,184.47 95,720.79 8,511.88 95,393.38 
合计842,586.37 4,345,376.61 2,919,782.37 2,268,180.61 

（九）一年内到期的长期债权投资：
年末数年初数

120,000.00

0.00 
一年内到期的长期债权投资：

本期累计应收或已
债券种类债券面值年利率初始投资成本到期日年末数
利息收利息
电力债券120,000.00 0.00 120,000.00 2006-5-14 0.00 0.00 0.00 
（十）长期投资：
项目年末数年初数
账面余额减值准备账面余额减值准备
长期股权投资6,321,755.23 0.00 7,800,000.00 0.00 
1、长期股票投资： 
a．成本法核算的股权投资：
被投资单位名称投资起止期占被投资单位年初余额本年投资年末账面余额
注册资本比例增减额
阿克苏新农化纤棉浆有限责任公司
2002/9－2012/9 14.33% 2,000,000.00 0.00 2,000,000.00 
上海乌铁路桥贸易有限公司2005/7－2015/7 10.00% 300,000.00 0.00 300,000.00 
合计2,300,000.00 0.00 2,300,000.00 

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

b、权益法核算的对子公司股权投资：

被投资单位名称投资起止期
占被投资单位
年初余额
本年权益增减额年末余额
其中：
初始投资累计增减合计注册资本比例本年合计
投资成本确认收益股权投资准备
奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司 2005/3－2010/3 100.00% 3,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3,000,000.00 0.00 3,000,000.00 
北京华泰利源贸易有限公司 2005/8－2055/8 75.00% 1,500,000.00 -1,500,000.00 -1,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 
合 计4,500,000.00 -1,500,00000 -1,500,000.00 0.00 0.00 3,000,000.00 0.00 3,000,000.00 

c、权益法核算的对联营企业股权投资：

投资单位名称
投资占被投资单位
年初余额
本年权益增减额年末余额
其中
初始投资累计增减合计起止期注册资本比例本年合计
投资成本确认收益股权投资准备分得利润
北京英兆（注） 2004/2-2024/2 23.81% 1,000,000.00 21,755.23 0.00 21,755.23 0.00 0.00 1,000,000.00 21,755.23 1, 021,755.23 

注：北京英兆信息技术有限公司以下简称北京英兆。

2、年末短期投资及长期投资占净资产的比例为0.53%。
3、上述投资的投资收益汇回不存在重大限制。
4、长期投资年末数比年初数减少1,478,244.77 元，减少比例为18.95%，减少原因主要为：本年内公司

出售了持有的北京华泰利源贸易有限公司全部股权。

（十一）固定资产及累计折旧
１、固定资产原价及累计折旧

原值年初数本年增加本年减少年末数
房屋及建筑物 199,806,513.76 417,974,840.25 0.00 617,781,354.01 
通用设备 528,403,852.03 579,010,800.98 4,197,622.98 1,103,217,030.03 
运输设备 24,096,788.48 4,679,644.08 525,597.00 28,250,835.56 
其他设备 11,968,423.42 881,113.98 274,572.50 12,574,964.90 
764,275,577.69 1,002,546,399.29 4,997,792.48 1,761,824,184.50 

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

累计折旧
房屋及建筑物
通用设备
运输设备
其他设备
年初数 
23,450,340.37 
148,145,855.30 
6,189,098.46 
5,778,778.55 
183,564,072.68 
本年增加
21,255,528.64 
87,181,459.15 
3,259,385.79 
1,817,046.58 
113,513,420.16 
本年减少
1,949,481.90 
180,343.98 
186,017.77 
2,315,843.65 
0.00 
年末数
44,705,869.01 
233,377,832.55 
9,268,140.27 
7,409,807.36294,761,649.19 
2、减值准备
减值准备
房屋及建筑物
通用设备
年初数 
3,505,069.32 
8,025,874.67 
本年增加
0.00 
0.00 
本年减少
0.00 
668,144.63 
年末数
3,505,069.32 
7,357,730.04 
11,530,943.99 0.00 668,144.63 10,862,799.36 
注：

1、本年由在建工程转入固定资产原价为982,610,355.28 元；
2、本年债务重组取得固定资产原价为4,077,245.75 元；
3、年末抵押或担保的固定资产原价为1,361,530,776.92 元，详见附注十承诺事项之（二）
； 

4、年末已提足折旧的固定资产原价为4,351,112.94 元；

5、年末停用的固定资产原价22,427,220.17 元。

6、由于华泰公司“12 万吨/年聚氯乙烯专用树脂配套10 万吨/年离子膜烧碱工程一

期项目”工程决算尚未结束，该项目相关的房屋产权证尚在办理过程中。

（十二）工程物资：

类别年末数年初数

专用物资20,906,580.78 91,091,055.24 

工程物资年末数比年初数减少70,184,474.46 元，减少比例为77.05％，减少原因为：子公司华泰公司

12 万吨/年聚氯乙烯专用树脂配套10 万吨/年离子膜烧碱工程项目完工转入固定资产。


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（十三）在建工程

1、在建工程项目本年变动情况如下：

工程名称年初数本年增加数
本期转入
固定资产
其他减少数年末数资金来源
盐酸pvc 技改项目 1,786,610.50 25,223,662.17 17,368,904.54 0.00 9,641,368.13 其他来源
零星项目 529,000.00 170,000.00 0.00 0.00 699,000.00 其他来源
24 万吨焦化炉 17,525,901.60 1,677,960.14 0.00 0.00 19,203,861.74 其他来源
12 万吨/年聚氯乙烯专用树脂
配套10 万吨/年离子膜烧碱工
程一期项目
650,914,508.55 314,326,942.19 965,241,450.74 0.00 0.00 
募股资金、金融机构
贷款、其他来源
12 万吨/年聚氯乙烯专用树脂
配套10 万吨/年离子膜烧碱工
程一期工程技改
0.00 100,066,683.81 0.00 0.00 100,066,683.81 其他来源
子公司华泰公司技措项目 0.00 3,847,503.32 0.00 0.00 3,847,503.32 其他来源 
670,756,020.65 445,312,751.63 982,610,355.28 0.00 133,458,417.00 

２、在建工程所包含的借款费用资本化金额如下：

工程名称年初数本年增加数贴息收入年末数
12 万吨/年聚氯乙烯专用树脂配套
10 万吨/年离子膜烧碱工程
485,350.00 4,832,763.74 5,318,113.74 0.00 

3、在建工程数年末数比年初数减少537,297,603.65 元，减少比例为80.10%，减少原因为华泰公司12 
万吨/年聚氯乙烯专用树脂配套10 万吨/年离子膜烧碱项目完工转入固定资产。

4、年末在建工程未发生减值准备。

（十四）无形资产
1、无形资产明细如下：
项目土地权证取得方式原值剩余摊销年限
土地使用权1 乌国用（2002）第005884 号
出让7,440,349.00 550 个月
土地使用权2 轮国土资国用2004 字第094 号
出让 5,000.00 567 个月

土地使用权3 托克逊0030804028 号
出让 334,400.00 560 个月
土地使用权4 阜国用2005 第019 号
出让 3,510,680.00 577 个月
erp 软件购买1,637,581.00 8－22 个月

75 


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神机软件购买12,000.00 1 个月
12,940,010.00 
2、无形资产本年变动情况如下：

项目年初数本年增加本年摊销累计摊销年末数
土地使用权1 6,939,848.31 0.00 148,806.96 649,307.65 6,791,041.35 
土地使用权2 4,825.07 0.00 99.96 274.89 4,725.11 
土地使用权3 318,794.76 0.00 6,687.96 22,293.20 312,106.80 
土地使用权4 3,446,317.56 0.00 70,213.56 134,576.00 3,376,104.00 
erp 软件489,001.00 585,081.00 820,467.15 1,370,966.15 253,614.85 
神机软件6,500.00 0.00 6,000.00 11,500.00 500.00 
11,205,286.70 585,081.00 1,052,275.59 2,188,917.89 10,738,092.11 

3、年末无形资产未发生减值准备。
4、年末抵押无形资产原值7,440,349.00 元。
（十五）长期待摊费用
1、长期待摊费用明细如下：
项目预计摊销年限
离子膜 18个月
原始发生额 
22,080,031.18 
剩余摊销年限
3-7个月
2、长期待摊费用本年变动情况如下：
项目年初数
离子膜6,650,328.64 
本年增加额
4,837,920.00 
本年摊销额
8,768,177.32 
累计摊销额
19,359,959.86 
年末数
2,720,071.32 
（十六）短期借款
借款类别年末数
抵押借款110,000,000.00 
保证借款80,000,000.00 
190,000,000.00 
1、抵押情况详见附注十承诺事项之（二）。
年初数
174,450,000.00 
64,000,000.00 
238,450,000.00 


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2、年末数中无无已到期未偿还的短期借款。

（十七）应付票据
票据类型年末数年初数
银行承兑汇票20,000,000.00 20,000,000.00 
应付票据年末数中有1,600.00 万元由新疆博湖苇业股份有限公司提供担保。

（十八）应付账款

帐龄
年末数年初数
金 额占总额比例金 额占总额比例
1 年以内310,536,050.26 91.94% 428,070,328.30 96.43% 
1－2 年20,451,654.52 6.05% 9,456,257.37 2.13% 
2－3 年3,791,654.19 1.12% 3,063,035.08 0.69% 
3 年以上2,994,562.92 0.89% 3,316,464.64 0.75% 
337,773,921.89 100.00% 443,906,085.39 100.00% 

1、年末余额中欠持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东单位乌鲁木齐环鹏有限公司款
6,395,298.12 元。

2、年末无账龄超过三年的大额应付账款。

（十九）预收账款

帐龄
年末数年初数
金 额占总额比例金 额占总额比例
1 年以内64,394,961.75 93.50% 95,435,825.82 95.92% 
1－2 年1,115,866.44 1.62% 2,603,617.13 2.62% 
2－3 年1,928,680.41 2.80% 608,981.77 0.61% 
3 年以上1,430,984.29 2.08% 850,617.36 0.85% 
68,870,492.89 100.00% 99,499,042.08 100.00% 

1、年末余额中无欠持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东欠款。
2、年末账龄超过一年的大额预收账款：
单位名称金额备注
吐鲁番市裕润钢铁工贸有限公司 626,535.90 货款


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阿拉山口欣克有限责任公司600,820.56 货款
乌市中路贸易有限公司473,665.43 货款
乌鲁木齐市水磨沟区旺春铸造厂470,765.61 货款
哈密新合工贸有限责任公司296,488.20 货款

（二十）其他应付款

账龄年末数年初数
1 年以内6,710,127.23 48,475,780.32 
1－2 年34,438,068.81 970,762.64 
2－3 年793,248.49 1,802,202.98 
3 年以上1,852,484.06 590,882.86 

合计 43,793,928.59 51,839,628.80 

1、年末余额中无欠持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东欠款。
2、金额较大的其他应付款：
债权人名称金额备注
乌鲁木齐市东山区财政局 26,467,950.00 土地出让金
房改办3,614,589.78 维修基金

（二十一）应付工资
年末数年初数

814,559.05 1,565,840.09 

（二十二）应付股利
年末数年初数

投资者名称或类别

欠付股利金额欠付股利金额
乌鲁木齐环鹏有限公司0.00 3,308,400.00 
新疆三联投资集团公司0.00 3,308,400.00 

新疆中原富海投资有限公司0.00 1,191,600.00 
合计0.00 7,808,400.00 

应付股利年末数比年初数减少7,808,400.00 元，减少比例为100 ％，减少原因为：本年全部付清。


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（二十三）应交税金
税种报告期执行的法年末数年初数

定税率

增值税 17％ 
12,627,955.30 
6,847,054.97 
营业税 5％ 
26,650.72 
16,778.60 
企业所得税 33％ 3,872,600.66 28,958.84 
资源税 12 元/吨 135,082.80 461,412.60 
城市维护建设税 7％、1% 
558,562.77 
387,194.21 
个人所得税 0.00 
481,595.26 
236,733.85 

30.00 
房产税 0.00 0.00 
合 计17,702,477.51 7,978,133.07 

1、应交税金年末数比年初数增加9,724,344.44 元，增加比例为121.89%，主要原因为：本期收入增
长，相应期末增值税也有所增长。
2、税收优惠政策详见附注三－税项。
（二十四）其他应交款
项目计缴标准年末数年初数
教育费附加 3% 245,985.33 223,030.29 
人教基金 7‰ 8,376.48 2,066.67 
合 计 254,361.81 225,096.96 

（二十五）预提费用
项目结存原因年末数年初数
借款利息未到期 589,632.87 920,349.71 

（二十六）一年内到期的长期负
债
年末数年初
数


20,000,000.00 0.00 

一年内到期的长期借款


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借款条件年末数年初数
抵押及保证借款 20,000,000.00 
0.00 
抵押情况详见附注十承诺事项之（二）

（二十七）长期借款
借款条件年末数年初数

抵押及保证借款 30,000,000.00 0.00 
保证借款 0.00 120,000,000.00 
抵押借款 110,000,000.00 110,000,000.00 

140,000,000.00 230,000,000.00 

注：抵押情况详见附注十承诺事项之（二）
长期借款年末数比年初数减少90,000,000.00 元，减少比例为39.13％，减少原因为：公司偿还长期借
款。

（二十八）专项应付款

项目年末数年初数
项目前期费
850,000.00 
1,350,000.00 
12 万吨/年聚氯乙烯专用树脂配套10 万0.00 8,000,000.00 
吨/年离子膜烧碱工程贴息
流动资金贷款贴息 0.00 400,000.00 
50 万吨原盐改造项目补助
201,394.00 
600,000.00 
合计1,051,394.00 10,350,000.00 

专项应付款年末数比年初数减少9,298,606.00 元，减少比例为89.84％，主要原因为：本期12 万吨聚
氯乙烯/10 万吨离子膜烧碱项目财政贴息核销相应借款利息支出。

（二十九）股本

1、非流通股份年初数比例％本年变动增(+)、减（－）年末数比例％
小计
（1）发起人股份 136,000,000.00 100.00 0.00 0.00 0.00 0.00 
其中：


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国家持有股份100,400,000.00 73.82 -100,400,000.00 -100,400,000.00 0.00 0.00 
其中：国有股54,400,000.00 40.00 -54,400,000.00 -54,400,000.00 0.00 0.00 
国有法人股46,000,000.00 33.82 -46,000,000.00 -46,000,000.00 0.00 0.00 
境内法人持有股份34,950,000.00 25.70 -34,950,000.00 -34,950,000.00 0.00 0.00 
自然人持有股份650,000.00 0.48 -650,000.00 -650,000.00 0.00 0.00 
（2）募集法人股份 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 
（3）内部职工股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 
（4）优先股或其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 
其中：转配股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 
非流通股份小计 136,000,000.00 100.00 -136,000,000.00 -136,000,000.00 0.00 0.00 
2 有限售条件的流通股
国家持有股份股0.00 0.00 64,534,532.00 64,534,532.00 64,534,532.00 27.35 
国有法人持有股份0.00 0.00 41,541,676.00 41,541,676.00 41,541,676.00 17.60 
其他内资持股0.00 0.00 39,338,465.00 39,338,465.00 39,338,465.00 16.67 
其中:境内法人持有股份0.00 0.00 38,688,465.00 38,688,465.00 38,688,465.00 16.39 
境内自然人持有股份0.00 0.00 650,000.00 650,000.00 650,000.00 0.28 
外资持股0.00 0.00 258,715.00 258,715.00 258,715.00 0.11 
其中:境外法人持股 0.00 0.00 258,715.00 258,715.00 258,715.00 0.11 
境外自然人持股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 
其他 0.00 0.00 10,326,612.00 10,326,612.00 10,326,612.00 4.38 
有限售条件的流通股小计 0.00 0.00 156,000,000.00 156,000,000.00 156,000,000.00 66.10 
3、无限售条件的流通股
人民币普通股 0.00 0.00 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 33.90 
境内上市的外资股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 
境外上市的外资股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 
无限售条件的流通股小计 0.00 0.00 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 33.90 
4、股份总数136,000,000.00 100.00 100,000,000.00 100,000,000.00 236,000,000.00 100.00 

注：2006 年11 月15 日根据中国证券监督管理委员会[证监发行字(2006)124]号文，向社会公开发行人


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民币普通股100,000,000.00 股，新增注册资本业经上海立信长江会计师事务所有限公司出具的信长会师报字
（2006）第11499 号验资报告验证确认。

（三十）资本公积

项目年初数本年增加本年减少年末数
股本溢价 15,200,000.00 532,335,000.00 0.00 547,535,000.00 
接受现金捐赠 98,151.10 0.00 0.00 98,151.10 
股权投资准备 2,708,359.64 374,689.64 0.00 3,083,049.28 
拨款转入 854,605.25 0.00 0.00 854,605.25 
其他资本公积 813,308.10 124,746.98 0.00 938,055.08 
合计 19,674,424.09 532,834,436.62 0.00 552,508,860.71 

1、股本溢价的增加系公司向社会公开发行人民币普通股（a 股）产生的发行溢价。

2、股权投资准备的增加系按权益法计入下属子公司增加的资本公积。

3、其他资本公积的增加系债务重组收益。

4、资本公积年末数比年初数增加532,834,436.62 元，增加比例为2,708.26% ，增加原因主要为：公司

向社会公开发行人民币普通股（a 股）的发行溢价人民币53,233.50 万元。

（三十一）盈余公积

项目年初数本年增加本年减少年末数
法定盈余公积 33,343,602.42 17,119,621.66 0.00 50,463,224.08 
公益金 10,627,781.29 0.00 10,627,781.29 0.00 
任意盈余公积 33,049,969.92 10,627,781.29 0.00 43,677,751.21 
合计 77,021,353.63 27,747,402.95 10,627,781.29 94,140,975.29 

本年末根据财企[2006]67 号文将法定公益金余额转入任意盈余公积。

（三十二）未分配利润

项目金额提取或分配比例
调整前年初未分配利润210,546,085.46 
调整年初未分配利润（调增＋，调减－） 0.00 
调整后年初未分配利润 210,546,085.46 


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加：其他转入 0.00 
本年净利润124,300,372.49 
减：提取法定盈余公积17,119,621.66 10％ 
提取任意盈余公积 0.00 
应付普通股股利 8,000,000.00 
转作股本的普通股股利 0.00 
年末未分配利润 309,726,836.29 

根据公司2006 年4 月21 日通过的2005 年度股东大会决议，实际分配现金股利800 万元；以2005 年
12 月31 日为基准日，将基准日经审计的未分配利润扣除经2005 年年度股东大会审议通过的股东利润分配
数额后，基准日剩余可供股东分配利润与基准日后实现的可供股东分配利润，一并由股票发行后的新老股
东共享。

（三十三）主营业务收入、主营业务成本

主营业务收入

产品种类本年发生数上年发生数
聚氯乙稀1,297,562,598.50 800,799,091.60 
氯碱类产品333,434,066.46 226,686,808.92 
焦化类产品及其他21,968,409.88 18,739,966.20 

1,652,965,074.84 1,046,225,866.72 

主营业务成本

产品种类本年发生数上年发生数
聚氯乙稀1,034,403,590.52 590,762,990.68 
氯碱类产品227,958,994.13 137,039,864.26 
焦化类产品及其他19,499,745.90 15,785,455.87 

1,281,862,330.55 743,588,310.81 

业主营业务收入主营业务成本
务
项目
本年发生数上年发生数本年发生数上年发生数


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分1.工业 1,651,438,755.85 1,046,067,188.52 1,280,512,122.02 743,444,029.61 
部2.商业 1,526,318.99 158,678.20 1,350,208.53 144,281.20 
小计 1,652,965,074.84 1,046,225,866.72 1,281,862,330.55 743,588,310.81 
公司内各业务分部相互抵销 0.00 0.00 0.00 0.00 
合计 1,652,965,074.84 1,046,225,866.72 1,281,862,330.55 743,588,310.81 
地新疆地区 1,652,965,074.84 1,046,225,866.72 1,281,862,330.55 743,588,310.81 
区小计 1,652,965,074.84 1,046,225,866.72 1,281,862,330.55 743,588,310.81 
分公司内各地区分部相互抵销 0.00 0.00 0.00 0.00 
部
合计 1,652,965,074.84 1,046,225,866.72 1,281,862,330.55 743,588,310.81 

公司向前五名客户销售总额为682,323,196.01 元，占公司本年全部主营业务收入的41.28%。
主营业务收入本年发生数比上年发生数增加606,739,208.12 元，增加比例为57.99%，主要原因为：本
年度华泰公司投产后产量、销量均有所增加。

（三十四）主营业务税金及附加：

项目计缴标准本年发生数上年发生数
营业税 5% 
257.50 
0.00 
城建税 7%、1% 7,224,885.10 4,590,863.34 
教育费附加 3% 3,160,262.58 2,053,628.87 
资源税1,730,443.08 1,492,787.88 
合计
12,115,848.26 8,137,280.09 

营业税金及附加本年发生数比上年发生数增加3,978,568.17 元，增加比例为48.89％，增加原因为：本
年度内产能扩大销售增长而相应增加税费。

（三十五）其他业务利润

类别本年发生数上年发生数
收入成本利润收入成本利润
材料及废料销售5,221,721.32 527,111.71 4,694,609.61 7,781,468.80 1,538,404.44 6,243,064.36 
包装物销售 0.00 0.00 0.00 15,135.06 832.44 14,302.62 
租金收入82,149.56 9,512.64 72,636.92 394,832.62 9,896.29 384,936.33 
零星加工61,281.00 57,971.00 3,310.00 0.00 0.00 0.00 

84 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

其他150,372.28 51,128.45 99,243.83 202,925.46 146,205.84 56,719.62 
合计5,515,524.16 645,723.80 4,869,800.36 8,394,361.94 1,695,339.01 6,699,022.93 

（三十六）财务费
用
类别本年发生数上年发生
数
利息支出35,554,606.90 22,297,287.82 


减：利息收入594,353.92 915,188.00 
财政贴息收入6,881,886.26 3,644,894.77 
汇兑损失 66,698.30 247,739.68 
其他426,120.01 60,534.97 
合计28,571,185.03 18,045,479.70 


财务费用本年数比上年数增加10,525,705.33 元，增加比例为58.33％，增加原因为：本年度华泰公司
投产后，借款利息不再资本化所致。

（三十七）投资收益

类别基金投资收益
权益法下确认的投资
收益
减值准备合 计
短期投资-20,977.87 0.00 0.00 -20,977.87 
长期投资0.00 21,755.23 0.00 21,755.23 
合计-20,977.87 21,755.23 0.00 777.36 

1、本年发生数：

类别股票投资收益债权投资收益成本法下确认的
股权投资收益
权益法下确认的
股权投资收益
股权投资
差额摊销
股权转让
收益
减值准备合计
短期投资 -20,977.87 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -20,977.87 
长期股权投资 0.00 0.00 0.00 21,755.23 0.00 0.00 0.00 21,755.23 
合计 -20,977.87 0.00 0.00 21,755.23 0.00 0.00 0.00 777.36 

2、上年发生数：

85 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

类别股票投资收益债权投资收益成本法下确认的
股权投资收益
权益法下确认的
股权投资收益
股权投资
差额摊销
股权转让
收益
减值准备合计
短期投资-4,101.54 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 26,504.70 22,403.16 
长期股权投资0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -44,024.08 0.00 -44,024.08 
合计-4,101.54 0.00 0.00 0.00 0.00 -44,024.08 26,504.70 -21,620.92 

内容本年上年本年发生额说明
发生数发生数来源依据批准文件批准机关
工业发展资金 0.00 200,000.00 昌吉财政局乌昌财预【2005 】8 号乌鲁木齐昌吉州财政局
沙区经济委外贸奖励基金 100,000.00 0.00 乌鲁木齐市贸易发展局及
财政局
乌贸发外贸[2005]231 
号
乌鲁木齐市贸易发展局
中小企业奖励基金 165,360.00 0.00 新疆维吾尔自治区财政厅
及对外贸易经济合作厅
新外经贸发[2005]98 新疆维吾尔自治区财政厅及外
经贸厅
合计 265,360.00 200,000.00 

（三十八）补贴收入

（三十九）营业外收入

类
别
固定资产清理净收
益
赔偿及罚款收
入
其
他
合
计


（四十）营业外支出

类别
固定资产清理损失
捐赠
赔偿金及滞纳金支出
固定资产减值准备

本年发生数

368,163.88 
128,289.51 
10,500.02 

506,953.41 

本年发生数上年发生数
118,925.71 
1,304,141.35 
3,119,380.00 
212,651.20 
447,468.87 
501,113.21 
0.00 4,205,776.06 

上年发生数

71,049.86 
1,231,542.44 
1,353.68 

1,303,945.98 

86 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

债务重组损失 0.00 39,218.75 

其他
39,589.03 
60,000.00 

合计
3,725,363.61 
6,322,900.57 

（四十一）收到的其他与经营活动有关的现金11,347,935.90 元
其中：

项目金额

企业间往来 9,942,518.75 

履约保证金 597,560.00 

罚没款收入 125,639.51 

租金收入 87,863.72 

利息收入 594,353.92 

合计 11,347,935.90 

（四十二）支付的其他与经营活动有关的现金70,069,647.96 元
其中：

项目金额

修理费1,547,782.83 
业务招待费5,933,959.29 
差旅费6,658,647.81 
其他费用10,619.854.61 
业务费3,531,658.35 
办公费4,113,434.44 
租金2,326,311.34 
车辆使用费2,335,175.57 

保险费2,177,428.97 

中介机构费3,271,424.50 
装卸费3,536,353.50 
仓储费2,799,940.58 
广告费429,657.30 

研究开发费1,278,030.70 
诉讼费74,054.35 
代理费3,730,797.36 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

水电费
企业间往来
2,206,886.57 
13,498,249.89 
70.069,647.96 
（四十三）收到的其他与筹资活动有关的现金4,700,000.00 元
其中：
项目金额
财政贴息 4,700,000.00 
.. 
.. 
（四十四）支付的其他与筹资活动有关的现金3,020,000.00 元
其中：
项目金额
现金捐赠 3,020,000.00 
六、母公司会计报表主要项目注释(如无特别注明，货币单位均为人民币元) 
（一）应收账款
1、账龄分析

账龄
年末数
余额
占应收账款总
额的比例
坏账准备计提比例
1 年以内25,006,290.90 85.25% 1,250,314.55 5.00% 
1~2 年2,027,934.20 6.91% 202,793.42 10.00% 
2~3 年545,477.23 1.86% 109,095.45 20.00% 
3~4 年1,153,564.02 3.93% 576,782.01 50.00% 
4~5 年562,067.94 1.92% 449,654.35 80.00% 
5 年以上37,976.36 0.13% 37,976.36 100.00% 
合计29,333,310.65 100.00% 2,626,616.14 

账龄年初数

新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

余额
占应收账款总
额的比例
坏账准备计提比例
1 年以内45,038,732.17 94.37% 2,251,936.61 5.00% 
1~2 年926,968.25 1.94% 92,696.83 10.00% 
2~3 年1,159,366.57 2.43% 231,873.31 20.00% 
3~4 年562,067.94 1.18% 281,033.97 50.00% 
4~5 年37,976.36 0.08% 30,381.09 80.00% 
合计 47,725,111.29 100.00% 2,887,921.81 

2、年末应收账款中欠款金额前五名的累计总欠款金额为11,148,681.13 元，占应收账款总金额的

38.01%。
3、已全额计提坏账准备的应收账款：
欠款单位名称欠款金额计提比例
新恒源油田技术有限责任公司 28,751.67 100% 
新疆塔里木石油化工有限责任公司 6,999.93 100% 
苇湖梁电厂 2,224.76 100% 
37,976.36 

4、年末应收账款中无持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东欠款。
5、应收账款年末数比年初数减少18,391,800.64 元，减少比例为38.54%，减少原因为：本年度公司销
售回款较好。

（二）其他应收款
1、其他应收款期末余额按账龄分析如下：

账龄
年末数
余额
占其他应收款总
额的比例
坏账准备计提比例
1 年以内 7,592,439.95 58.76% 379,622.00 5.00% 
1~2 年 1,350,624.46 10.45% 135,062.45 10.00% 
2~3 年 2,972,665.66 23.00% 594,533.13 20.00% 
3~4 年 165,276.45 1.28% 82,638.23 50.00% 
4~5 年 336,628.28 2.61% 269,302.62 80.00% 
5 年以上 503,913.82 3.90% 503,913.82 100.00% 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

合计 12,921,548.62 100.00% 1,965,072.25 
账龄
年初数
余额
占其他应收款总
额的比例
坏账准备计提比例
1 年以内3,062,877.15 40.10% 153,143.86 5.00% 
1~2 年3,413,750.27 44.69% 341,375.03 10.00% 
2~3 年 308,630.01 4.05% 61,726.00 20.00% 
3~4 年352,138.89 4.61% 176,069.45 50.00% 
4~5 年500,503.21 6.55% 400,402.56 80.00% 
7,637,899.53 100.00% 1,132,716.90 

2、年末其他应收款中欠款金额前五名的累计总欠款金额为8,442,075.18 元，占其他应收款总金额的
比例为65.33%。

3、本年度全额计提坏账准备的说明：

欠款人名称欠款金额计提比例理由
天津航都长兴国际货运代理有限公司 274,736.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
新疆化工集团南天煤矿有限公司 100,000.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
长江氯碱工程联合开发公司 30,000.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐化工厂 22,000.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
新疆工学院实习工厂 20,000.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
大连市沙河口区渤海长途客运站 16,000.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
新疆三电 8,688.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐建得实业有限公司 8,510.61 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐市西山派出所 8,131.48 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
乌鲁木齐化工机械厂 6,868.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
兰州化工制药机械公司乌市分公司 3,340.60 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
养老金 1,531.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
于仁升 1,400.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取

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新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

上海高压油泵技术开发服务部 1,130.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
武汉水泵厂 553.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
住房贷款 517.13 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
十一化建 450.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
胡小元 47.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
兰州水泵总厂经销公司 11.00 100% 账龄5 年以上，回收可能性较小，按会计政策提取
小计 503,913.82 

4、年末金额较大的其他应收款：
欠款单位名称金额性质或内容
新疆亚欧铁路物流股份有限公司 3,525,021.84 往来款
新疆广汇集团公司 2,819,958.75 往来款
新疆亚欧大陆桥化工产品运销有限责任公司 997,809.70 往来款

5、年末其他应收款中无持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东单位欠款。

（三）长期投资

项目年末数年初数
账面余额减值准备账面余额减值准备
长期股权投资 941,132,867.28 0.00 286,074,423.12 0.00 
长期债权投资0.00 0.00 0.00 0.00 
941,132,867.28 0.00 286,074,423.12 0.00 

1、长期股权投资

a、成本法核算的股权投资：

被投资单位名称投资起止期
占被投资单位
注册资本比例
年初余额本年投资增减额年末账面余额
阿克苏新农化纤棉浆有限责任公司 2002/9－2012/9 14.34％ 2,000,000.00 0.00 2,000,000.00 
上海乌铁陆桥贸易有限公司 2005/7－2015/7 10.00% 300,000.00 0.00 300,000.00 
合计2,300,000.00 0.00 2,300,000.00 

b、权益法核算的对子公司股权投资：

91 


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投资单位名称
投资占被投资单位
年初余额
本年权益增减额年末余额
其中
初始投资累计增减合计起止期注册资本比例本年合计
投资成本确认收益股权投资准备分得利润
托克逊盐业 2003/7－2023/7 94.00％ 2,653,903.05 2,253,213.88 2,000,000.00 -121,475.76 374,689.64 0.00 4,700,000.00 207,116.93 4,907,116.93 
博达焦化 2002/10-2007/10 66.67％ 20,724,839.37 -4,282,894.05 0.00 -4,282,894.05 0.00 0.00 22,480,116.69 -6,038,171.37 16,441,945.32 
华泰公司 2004/1－2008/8 96.11% 255,000,000.00 657,315,591.37 610,000,000.00 47,315,591.37 0.00 0.00 865,000,000.00 47,315,591.37 912,315,591.37 
中化建 2004/483.00％ 2,395,680.70 -249,222.27 0.00 -249,222.27 0.00 0.00 2,770,241.49 -623,783.06 2,146,458.43 
奇台矿产 2005/3-2010/3 66.67% 2,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2,000,000.00 0.00 2,000,000.00 
282,774,423.12 655,036,688.93 612,000,000.00 42,661,999.29 374,689.64 0.00 896,950,358.18 40,860,753.87 937,811,112.05 

c、权益法核算的对联营企业股权投资：

投资单位名称
投资占被投资单位
年初余额
本年权益增减额年末余额
其中
初始投资累计增减合计起止期注册资本比例本年合计
投资成本确认收益股权投资准备分得利润
北京英兆 2004/2-2024/2 23.81% 1,000,000.00 21,755.23 0.00 21,755.23 0.00 0.00 1,000,000.00 21,755.23 1,021,755.23 

2、长期投资年末数比年初数增加655,058,444.16 元，增加比例为228.98%
， 
增加原因主要为：本年增加对华泰公司的股权投资。

（四）主营业务收入及主营业务成本：

项目
主营业务收入
本年发生数上年发生数
主营业务成本
本年发生数上年发生数
pvc 1,308,508,539.94 800,558,994.72 1,124,881,016.30 586,989,059.01 
氯碱类产品 345,564,040.34 222,759,969.34 251,897,418.39 139,035,717.46 
1,654,072,580.28 1,023,318,964.06 1,376,778,434.69 726,024,776.47 

主营业务收入本年发生数比上年发生数增加630,753,616.22 元，增加比例为61.64% ，主要原因为生产
销售规模扩大。

（五）投资收益： 
1、本年发生数：

92 


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类别股票投资收益基金投资收益成本法下确认的
股权投资收益
权益法下确认的
股权投资收益
股权投资
差额摊销
股权转让
收益
减值准备合计
短期投资 0.00 -20,977.87 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -20,977.87 
长期股权投资 0.00 0.00 0.00 42,683,754.52 0.00 0.00 0.00 42,683,754.52 
0.00 -20,977.87 0.00 42,683,754.52 0.00 0.00 0.00 42,662,776.65 

2、上年发生数：

类别股票投资收益债权投资收益成本法下确认的
股权投资收益
权益法下确认的
股权投资收益
股权投资
差额摊销
股权转让
收益
减值准备合计
短期投资 0.00 -4,101.54 0.00 0.00 0.00 0.00 26,504.70 22,403.16 
长期股权投资 0.00 0.00 0.00 -4,456,749.35 0.00 0.00 0.00 -4,456,749.35 
0.00 -4,101.54 0.00 -4,456,749.35 0.00 0.00 26,504.70 -4,434,346.19

 3、投资收益本年发生数比上年发生数增加47,097,122.84 元，增加比例为-1062.10%，主要原因为：华

泰公司本年度内投产产生效益。

八、关联方关系及其交易
：
（一）存在控制关系的关联方情况
：
1、存在控制关系的关联
方


（1）控制本公司的关联方：
企业名称注册地址主营业务与本企业关系经济性质或类型法定代表人
中国化工新材料总公司北京市海淀区北四环西路62 号
化工新材料及相关原材料、加工产
品的研制、组织生产、委托生产、
加工、代购、代销、批发、零售；
进出口业务；矿产品的生产、销售。
06 年4 月至今为控股母
公司
国有独资张肃泉
新疆化工（集团）有限责任公
司（以下简称新疆化工集团）
乌鲁木齐市奇台路宏业大厦5 楼
化工产品及其他
相关行业的投资
03 年至06 年3 月为控
股母公司
国有独资彭思奎

注：根据国务院国有资产监督管理委员会国资产权【2005】1317 号《关于新疆化工（集团）有限责
任公司股权划转有关问题的批复》规定，从2005 年1 月1 日起新疆维吾尔自治区国资委持有的新疆化工（集
团）有限责任公司100％股权无偿划转给中国化工集团公司全资子企业中国化工新材料总公司持有。2006 
年4 月公司股东大会决议，中国化工新材料总公司受让新疆化工（集团）有限责任公司持有的本公司4,080 
万股份。

93 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

（2）受本公司控制的关联方
：
详见附注四
。 
2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（金额单位：万元）
： 

企业名称年初数本年增加本年减少年末数
中国化工新材料总公司 74,398.10 0.00 0.00 74,398.10 
新疆化工（集团）有限责任公司 35,133.00 0.00 0.00 35,133.00 

94 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化（金额单位：万元）

企业名称年初数本年增加数本年减少年末数
金额
％ 
金额
％ 
金额
％ 
金额
％ 
中国化工新材料总公司 0.00 0.00 4,080 17.29 0.00 0.00 4,080 17.29 
新疆化工（集团）有限责任公司（以下简称新疆化工集团）5,440 40.00 0.00 0.00 4,080 34.24 1,360 5.76 
阜康市博达焦化有限责任公司(以下博达焦化) 2,000 66.67 0.00 0.00 0.00 0.00 2,000 66.67 
托克逊县中泰化学有限责任公司(以下托克逊盐业) 270 90.00 200 4.00 0.00 0.00 470 94.00 
新疆中化建进出口有限责任公司(以下中化建) 249 83.00 0.00 0.00 0.00 0.00 249 83.00 
新疆华泰重化工有限责任公司(以下华泰公司) 25,500 85.00 61,000 11.11 0.00 0.00 86,500 96.11 
奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司(以下奇台矿产) 300 100.00 0.00 0.00 0.00 0.00 300 100.00 
北京华泰利源贸易有限公司(以下北京华泰) 200 75.00 0.00 0.00 200 75.00 0.00 0.00 

（二）不存在控制关系的关联方情况：
企业名称与本公司的关系
乌鲁木齐环鹏有限公司（以下简称环鹏公司）持5％以上股份股东(注) 
新疆维吾尔自治区化学工业供销总公司（以下简称化工供销公司）同受母公司控制
新疆化工（集团）有限责任公司双合碱业分公司(以下简称双合碱业) 同受母公司控制
新疆昆仑股份有限公司（以下简称昆仑股份）同受母公司控制
新疆三联工程建设有限责任公司（以下简称三联建设）受公司董事控制的公司
新疆德博工贸有限公司(以下简称德博工贸) 受公司董事控制的公司
新疆天塑塑料有限责任公司（以下简称天塑塑料）母公司的控股孙公司
阿克苏新农化纤棉浆有限责任公司（以下简称新农化纤棉浆）参股公司

注：乌鲁木齐环鹏公司本年度内持有公司2,500 万股，年初占股本总额比例为18.38％，由于本年度增

发股份10,000 万股，因此年末占股本总额比例为10.59%。

（三）关联方交易：

 1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交
易及母子公司交易已作抵销。

95 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

2、向关联方采购货物：

（1）交易规模：
企业名称本年度上年度
金额（万元）或：占年度采购
百分比
金额（万元）或：占年度采购
百分比
环鹏公司 9,247.85 19.13% 9,351.27 17.37% 
化工供销公司 0.00 0.00% 129.25 0.24% 
9,247.85 19.13% 9,480.52 17.61% 

（2）采购价格的确定依据：按同类产品市场价格执行。
3、向关联方销售货物：

（1）交易规模：
企业名称本年度上年度
金额（万元）或：占年度销货
百分比
金额（万元）或：占年度销货
百分比
环鹏公司0.15 0.00% 601.41 0.57% 
化工供销公司104.06 0.06% 234.50 0.22% 
新农化纤棉浆554.16 0.34% 654.54 0.63% 
德博工贸556.68 0.34% 325.77 0.31% 
1215.05 0.94% 1,816.22 1.73% 

（2）销售价格均按同类产品市场价执行。
4、关联方往来款项余额：
项目年末金额（万元）
本年末上年末
应收账款：
环鹏公司222.81 254.55 
新农化纤棉浆0.00 295.02 
或：占全部应收（付）款项余额的比
重（％）
本年末上年末
6.63 4.49 
0.00 5.21 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

其他应收款：
新疆化工集团0.00 228.46 0.00 19.55 
预付账款：
环鹏公司3.83 0.00 0.08 0.00 
三联建设28.17 0.00 0.56 0.00 
应付票据：
环鹏公司0.00 600.00 0.00 30.00 
应付账款：
环鹏公司639.53 1,514.70 1.89 3.41 
三联建设6,137.49 544.37 18.17 1.22 
其他应付款
三联建设6.00 6.00 0.14 0.12 
奇台中泰0.00 293.00 0.00 5.65 
北京华泰0.00 199.00 0.00 3.84 

5、其他关联方交易事项：

（1）接受建筑劳务单位：万元
企业名称 2006 年度 2005 年度
三联建设7,731.08 10,016.05 
公司2004 年与三联建设公司签订《工程施工合同》约定由三联建设公司承建子公司华泰公司12 万吨
/年聚氯乙烯专用树脂配套10 万吨/年离子膜烧碱工程部分建筑施工项目。

（2）根据2004 年3 月6 日中泰化学与新疆化工集团签订的《土地租赁合同》，中泰化学租用新疆化
工集团工业用渣场面积11.44 万平方米，年租金57.2 万元， 2006 年共支付租金57.2 万元。
（3）中泰化学2005 年1 月17 日与化工供销公司签订《库房租赁协议》，公司租用化工供销公司西山
路91 号6,000 平方米的库房，年租金150 万元，租赁期限2005 年1 月1 日至2006 年12 月31 日，2006 年
度公司支付租金150 万元。

新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

（4）关联方为中泰化学担保事项列示如下：
担保股东名称借款银行借款金额借款期限
环鹏公司、昆仑股份
中国建设银行乌鲁木齐人民路
支行
5,000 万元2003 年6 月26 日—2008 年6 月25 日
新疆化工集团交通银行乌鲁木齐分行1,000 万元2006 年1 月11 日－2007 年1 月11 日
新疆化工集团
招商银行股份有限公司乌鲁木
齐人民路支行
1,000 万元2006 年1 月4 日－2007 年1 月4 日
新疆化工集团
招商银行股份有限公司乌鲁木
齐人民路支行
1,000 万元2006 年5 月31 日－2007 年5 月25 日
小计8,000 万元

截止2006 年12 月31 日关联方为中泰化学进行的担保尚未撤销金额为8,000 万元。

（5）2003 年6 月，公司与新疆化工（集团）有限责任公司、工商银行乌鲁木齐市经二路支行（以下
简称工行经二路支行）等单位签订了两份《债务承担协议书》，由公司继承新疆化工（集团）有限责任公司
原承接新疆氯碱厂的兼并贷款131,408,147.00 元，公司继承该等贷款后，原公司新疆化工（集团）有限责
任公司应付款131,408,147.00 元转为对工行经二路的贷款131,408,147.00 元，上述贷款截止2006 年12 月
31 日已全部还清，还款期与原新疆化工（集团）有限责任公司的还款期一致。

（6）为关联方提供担保情况：详见附注九
九、或有事项：

（一）截止2006 年12 月31 日公司为关联方及其他单位提供债务担保形成的或有负债：

被担保单位担保金额债务到期日对本公司的财务影响
华泰公司 5,000 万元 2013 年3 月30 日受本公司控制的子公司
新疆博湖苇业股份有限公司 2,000 万元 2007 年4 月7 日本公司客户
新疆博湖苇业股份有限公司 1,000 万元 2007 年5 月10 日本公司客户
小计 8,000 万元

（二）截止2006 年12 月31 日公司没有大额未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其他或有事项。

98 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

十、承诺事项：

（一）对外经济担保事项，详见附注九。
（二）截止2006 年12 月31 日公司资产抵押获取银行融资情况如下：

抵押资产类别原 值净 值
房屋建筑物113,737,085.89 93,663,772.44 
机器设备282,552,240.29 181,542,942.68 
无形资产7,440,349.00 6,828,243.09 
合计 403,729,675.18 282,034,958.21 
获得银行融资额：
长期借款 110,000,000.00 
短期借款 110,000,000.00 
合计 220,000,000.00 

另截止2006 年12 月31 日华泰公司如下抵押资产相关贷款已于2006 年年末归还，其抵押撤销手续尚
待办理：
抵押资产类别原 值净 值
房屋建筑物399,405,584.47 389,110,881.34 
机器设备565,835,866.27 531,161,453.38 
合计 965,241,450.74 920,272,334.72 
除抵押资产外截至2006 年12 月31 日无需要披露说明的承诺事项。

十一、资产负债表日后事项：

根据公司二届二十次董事会决议2006 年度利润分配预案情况如下：本次利
润分配采取派发现金红利方式。公司拟以实施本利润分配方案的股权登记日总股
本为基数，每10 股派发现金红利1.20 元（含税）。

十二、其他事项说明
：
债务重组
：
本年度公司以固定资产抵债情况如下
：


（1）重组债务帐面价值小于固定资产帐面价值：
固定资产原值累计折旧抵偿债务金额转入营业外支出

新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

993,100.09 325,467.29 645,290.00 22,342.80 
（2）重组债务帐面价值大于固定资产帐面价值：
固定资产原值累计折旧抵偿债务金额转入资本公积
445,597.00 180,343.98 390,000.00 124,746.98 

十三、本年度非经常性损益列示如下（收益＋、损失－）
： 
项目金额
（一）处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他
939,725.60 
长期资产产生的损益
（二）各种形式的政府补贴8,747,246.26 
（三）短期投资损益，但经国家有关部门批准设立的有经营的金额
-20,977.87 
机构获得的短期投资损益除外
（四）扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后
-3,467,648.37 
的其他各项营业外收入、支出
（五）以前年度已经计提各项减值准备的转回560,272.43 
（六）债务重组损益-22,342.80 
减：所得税影响额 -82,013.86 
少数股东权益 289,872.87 
合计 6,528,416.24 

十四、财务报表的批准报出：本财务报表业经公司全体董事于2007 年2 
月12 日批准报出。


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

四、补充资
料


1、资产减值准备明细表（见附表一
）
2、股东权益增减变动明细表（见附表二
）
3、新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报
告
4、与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说
明



新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

附表一、
资产减值准备明细表
编制单位：新疆中泰化学股份有限公司 2006 年12 月31 日单位：（人民币）元

项目期初余额
本期增加数本期减少数
期末余额因资产价值
回升转回数
其他原
因转出数
合计
一、坏账准备合计6,308,501.84 2,057,265.75 432,087.81 432,087.81 7,933,679.78 
其中：应收账款4,435,247.29 717,767.14 -40,626.98 -40,626.98 5,193,641.41 
其他应收款1,873,254.55 1,339,498.61 472,714.79 472,714.79 2,740,038.37 
二、短期投资跌价准备
合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计666,312.04 666,312.04 
其中：库存商品666,312.04 666,312.04 
原材料
四、长期投资减值准备
合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备
合计11,530,943.99 668,144.63 668,144.63 10,862,799.36 
其中：房屋、建筑物3,505,069.32 3,505,069.32 
机器设备8,025,874.67 668,144.63 668,144.63 7,357,730.04 
六、无形资产减值准备
合计
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
合计
八、委托贷款减值准备
合计
九、总计18,505,757.87 2,057,265.75 432,087.81 668,144.63 1,100,232.44 19,462,791.18 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

附表二、

新旧会计准则股东权益差异调节表

单位：（人民币）元

项目名称金额
2006 年12 月31 日股东权益（现行会计准则）1,192,376,672.29 
长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
拟以公允价值模式计量的投资性房地产
因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
符合预计负债确认条件的辞退补偿
股份支付
符合预计负债确认条件的重组义务
企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及
可供出售金额资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
金融工具分拆增加的权益
衍生金融工具
所得税4,085,353.74 
2006 年12 月31 日少数股东权益 45,886,667.93 
其他
2007 年1 月1 日股东权益（新会计准则）1,242,348,693.96 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

三、关于新疆中泰化学股份有限公司新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告

信会师报字（2007）第10129 号

新疆中泰化学股份有限公司全体股东：

我们审阅了后附的新疆中泰化学股份有限公司（以下简称公司）新旧会计准则股东权益
差异调节表（以下简称“差异调节表”）。按照《企业会计准则第38 号—首次执行企业会计
准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136 号，
以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是贵公司管理层的责任。我们的责任是在实施
审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。

根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101 号－财务报表审
阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存
在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有
重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明
的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施
审计，因而不发表审计意见。

根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计
准则第38 号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。

立信会计师事务所有限公司中国注册会计师：周琪
中国·上海中国注册会计师：张松柏
二oo 七年二月十二日


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

四、与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

重要提示： 

 本公司于2007年1月1日起开始执行财政部于2006年颁布的《企业会计准则》（以下
简称“新会计准则”），目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果
和现金流量所产生的影响，在对其进行慎重考虑或参照财政部对新会计准则的进一步讲解后，
本公司在编制2007年度财务报告时可能对编制“新旧会计准则股东权益差异调节表”（以下
简称“差异调节表”）时所采用相关会计政策或重要认定进行调整，从而可能导致差异调节
表中列报的2007年1月1日股东权益（新会计准则）与2007年度财务报告中列报的相应数
据之间存在差异。 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

新疆中泰化学股份有限公司 
新旧会计准则股东权益差异调节表

 金额单位：人民币万元 

项目 注释 项目名称 金额 
三、1 2006 年12 月31 日股东权益（现行会计准则） 119,237.67 
1 长期股权投资差额 
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 
2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 
3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 
4 符合预计负债确认条件的辞退补偿 
5 股份支付 
6 符合预计负债确认条件的重组义务 
7 企业合并 
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 
根据新准则计提的商誉减值准备 
8 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出售金融资产 
9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 
10 金融工具分拆增加的权益 
11 衍生金融工具 
12 三、2 所得税 408.54 
13 三、3 2006 年12 月31 日少数股东权益 4,588.67 
14 其他 
200 7年1月1日股东权益（新会计准则） 124,234.88 
其中：母公司股东权益 119,578.34 
三、3 少数股东权益 4,656.54 

后附差异调节表附注为本差异调节表的组成部分。


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

新旧会计准则股东权益差异调节表附注(除特别注明外，金额单位为人民币万元) 

一、编制目的

公司于2007 年1 月1 日起开始执行新会计准则。为分析并披露执行新会计准则对上市
公司财务状况的影响，中国证券监督管理委员会于2006年11月颁布了“关于做好与新会计
准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号，以下简称“通知”），要求公
司按照《企业会计准则第38 号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定，在2006
年度财务报告的“补充资料”部分以差异调节表的方式披露重大差异的调节过程。 

二、编制基础

差异调节表系公司根据《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”的
有关规定，结合公司/集团的自身特点和具体情况，以2006年度（合并）财务报表为基础，
并依据重要性原则编制。 

对于《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条中没有明确
的情况，本差异调节表依据如下原则进行编制： 

1、子公司、合营企业和联营企业按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》
第五条至第十九条的规定进行追溯调整，对于影响上述公司留存收益并影响本公司按照股权
比例享有的净资产份额的事项，公司根据其业务实际情况相应调整留存收益或资本公积。 

2、编制合并财务报表的，公司按照新会计准则调整少数股东权益，并在差异调节表中单
列项目反映。 

三、主要项目附注

1、2006年12月31日股东权益（现行会计准则）的金额取自公司按照现行企业会计准
则和《企业会计制度》 (以下简称“现行会计准则”)编制的2006 年12 月31 日（合并）资
产负债表。该报表业经立信会计师事务所有限公司审计，并于2007年2月12日出具了无保
留意见的审计报告（信会师报字（2007）第10126号）。该报表相关的编制基础和主要会计政
策参见本公司2006年度财务报告。 

2、所得税 

按照现行会计准则和公司的会计政策、会计估计，公司计提了各项资产减值准备。根据
新会计准则的规定，应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产，相应
增加2007年1月1日股东权益408.54万元，其中：归属于母公司340.67万元，归属于子公
司少数股东权益67.87万元。 

3、少数股东权益 


新疆中泰化学股份有限公司 2006 年年度报告

按照现行会计准则编制的公司2006 年12 月31 日的合并财务报表中少数股东权益为
4,588.67万元，新会计准则下将其计入股东权益。另因计提各项资产减值准备而产生的递延
所得税资产中归属于少数股东权益67.87万元，新准则下少数股东权益为4,656.54万元。 


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第十一节 备查文件目录

一、载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报 
表。 
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本 
及公告的原稿。 
四、载有董事长签名的2006 年年度报告文本原件。 
五、以上备查文件的备置地点：公司证券投资部。 

新疆中泰化学股份有限公司 
董事长：王洪欣 
二oo七年二月十三日 


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