1997年中国证券市场大事记_滚动新闻_财经纵横

1997年中国证券市场大事记

http://finance.sina.com.cn 2003年08月21日 14:45 新华网

　　1月1日：国家外汇管理局制定的《直接投资统计申报业务规程》和《汇兑业务统计申报操作规程》正式实行。

　　1月4日：中国人民银行组织的四大国有商业银行与所办信托投资公司脱钩工作基本完成。

　　上海石化被《亚洲货币杂志》评为“中国最佳管理公司”之首，镇海炼化、仪征化纤、中远太平洋、耀华皮尔金顿分别第二、第三、第四、第五位。

　　中国人民银行决定从即日起对经营严重违法违规、造成巨额亏损的中国农村发展信托投资公司予以关闭。

　　1月6日：国务院批准中国有色金属工业总公司、中国石化总公司和中国航空工业总公司进行国家控股试点。这三家公司可作为国家授权投资机构，对其现有直属企业、控股企业、参股企业依《公司法》行使出资人的权利，并相应承担保值增值等责任。

　　中国建设银行发布公告称接收原中农信公司所属证券经营机构。

　　财政部发出《关于股份制企业所收申购款存款利息收入财务处理的通知》，提出投资者申购期间内冻结资金所产生的存款利息收入，均归股份制企业所有。

　　1月8日：国务院证券委公布33家发行境内上市外资股( B股)

　　预选企业名单。

　　1月9日：中国证监会决定正式受理境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格的申请。

　　1月10日：国家税务局有关人士透露，1996年全国工商税收收入累计完成6446亿元，税收增收额首次突破1000亿元大关。

　　朱镕基日前在全国国有企业职工再就业工作会议上强调，今年要把搞好国有企业放在更加突出的地位，要对国有企业领导班子进行一次普遍的考核，加强企业管理和实施再就业工程，要靠减员增效、下岗分流、规范破产、鼓励兼并来推动国有企业机制的转换，解决国有企业当前的困难。

　　1月11日：国家计委统计资料表明，1996年我国固定资产投资结构显著改善。国家鼓励发展的农林、电力、电子、化工、邮电通讯等行业的投资得到继续加强。从投资领域存在的问题来看，主要是国家重点建设项目资金到位情况欠佳，房地产开发投资增速仍偏快，且结构不尽合理。

　　1月13日：中国人民银行行长戴相龙在全国国有企业职工再就业工作会议上指出，银行要支持企业依法兼并破产，同时要依法维护金融债权，对于没经过债权人同意就实施企业破产和非试点地区擅自套用试点地区办法实施企业破产所形成的贷款呆帐，银行一律不予核销。

　　戴相龙在全国金融工作会议上指出，我国金融宏观调控成效显著，今年仍将继续实行适度从紧的货币政策，防止和化解金融风险，促使物价涨幅低于去年。

　　1月14日：中国证监会发出《关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知》，要求期货经纪公司不得接受各党政机关、部队、人民团体和国家核拨经费的事业单位的投资(经国务院批准的除外)

　　；不得接受各类金融机构的投资；不得接受外资、外商投资企业的投资。

　　1月17日：中国证监会发布《关于股票发行工作若干规定的通知》，其中规定，若年度报告的利润实现数低于预测数10 %- 20 %的，发行公司及其聘任的注册会计师应在指定报刊上作出公开解释并致歉。若比预测数低20以上的，中国证监会将视情况实行事后审查。按新规定，1996年度新股发行定价不再以盈利预测为依据，改为按过去3年已实现每股税后利润算术平均值为依据。

　　中国人民银行副行长陈耀先指出，我国将改进货币政策操作，今年将主要依靠存款准备金率、央行贷款利率和公开市场业务等手段控制基础货币。

　　中国证监会对有非法回购和内幕交易行为的张家界旅游开发股份有限公司及主要负责人处以警告、罚款。该公司开设多个帐户(其中有14个个人帐户)在公布董事会送股决议前动用大量资金炒作本公司股票，直接获利1180 . 5万元。湖南证券交易中心违反有关规定为张家界公司提供融资买卖股票，亦被处以罚款、警告。

　　1月18日：中国证监会发布《关于股票发行与认购方式的暂行规定》，指出上市公司发行股票可采用“上网定价”、“全额预缴款”、“与储蓄存款挂钩”三种方式。

　　庆铃汽车股份有限公司日前决定发行1亿美元2002年到期的H股可转换债券，债券票面息率为3. 5%，这是继镇海炼化之后第二家发行可转换债券的H股公司。

　　1月20日：35亿元96中国铁路建设债券公开发行，创我国一次发行企业债券额度最高纪录。该债券分为两个品种：三年期20亿元，利率11 %，五年期15亿元，利率12 %，信用等级AAA级。

　　中国证监会颁布《上市公司检查制度实施办法》，检查内容共有九项，主要涉及信息披露，募集资金的运用、公司章程及执行情况，股东大会、董事会、监事会的运作，高级管理人员工作情况等。

　　1月22日：1997年记帐式一期国债开始发行，本期国债为零息债券，采用贴现方式发行200亿元，期限为二年，1999年1月22日到期偿还。经公开招标，本期国债最中加权平均价为82 . 39元。

　　1月31日：中国证监会就年报编制再发通知，要求上市公司将税后利润派送红股和以公积金转增股本予以明确区分。1996年内新上市的公司，若财务报表数据中包含新股申购冻结资金利息，要披露扣除新股申购冻结资金利息的各项财务数据和财务指标。

　　上海证券业协会正式成立。

　　2月1日：《中国建设银行法人授权制度(试行)》正式实施。

　　这是人行颁布《商业银行授权、授信管理暂行办法》后由商业银行制定的第一部有关法人授权的规章。

　　2月3日：原万国证券公司副董事长兼总裁管金生因犯受贿和挪用公款罪被依法判处有期徒刑15年。

　　2月4日：东方航空1400万股在纽约证券交易所挂牌上市，这是第一家在海外股市发售股票的中国航空公司。

　　2月19日：中国人民银行发布1997年3月份保值贴补率为0 . 94 %。

　　2月20日：10亿“吉化集团公司建设债券”开始发行，该券期限为三年，年息11 %，为记帐式非实物券。

　　新大洲股权之争终有说法，中国轻骑摩托车集团总公司以协议方式受让海南省国营桂林洋农场持有的“新大洲”法人股156，800股(占总股本的0. 06 %)。

　　2月28日：10亿元中国长江三峡工程开发总公司1996年企业债券(简称“96三峡债券”)即日起向社会公开发行。债券期限为3年，年利率11 %，到期一次还本付息，不计复利。发行结束后经批准在上交所上市交易。

　　3月1日：1997年凭证式国债开始发行，票面总额为1，230亿元。本期国债分为三种：二年期250亿元，年利率8. 64 %；三年期730亿元，年利率9 . 18 %；五年期250亿元；年利率10 . 17%。本期国债不计复利，到期后一次还本付息。

　　中国证监会查处天津红小豆期货操纵大案，天津市金属材料物产公司等三家企业及主要负责人被列为“市场禁入者”。

　　深沪两交易所发出通知，决定自3月3日起对A股、基金类证券的交易实施公开信息制度。需要公开的内容包括：每个交易日涨(跌)幅超过7%的前5只证券名称、涨跌幅、成交量、成交金额，以及所涉及的每只证券当日交易金额最大的前5家证券营业部的名称及其席位代码及当日交易金额等。

　　3月3日：中国证监会发布《证券市场禁入暂行规定》。按规定，一旦被中国证监会认定为市场禁入者，3- 10年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级职务，并不得从事证券业务；情节特别严重者，永久性不得担任上市公司和证券业务机构的高级管理人员职务，并永久不得从事证券业务。

　　3月4日：“琼民源”1996年度报告摘要刊登后，投资者投诉较多，有关部门决定对该公司年报中涉嫌违反现行会计制度等问题进行核查。深交所发出公告，在核实期间，“琼民源”停牌。

　　3月7日：国务院副总理朱基在八届全国人大五次会议期间指出，要切实加强对金融风险的防范，1997年要大力开展“整顿金融秩序、防范金融风险年”活动，争取在今后几年里使银行不良贷款率每年降低2%，对达不到要求的，要追究该行行长的责任。

　　3月8日：中国证监会对金马期货公司处以警告，并责令其停业整顿半年。据查，1995年4至6月间，该公司在代理浙江华能公司和浙江华能工贸公司期货交易过程中，没有如实执行客户指令，并向客户提供虚假成交回报和持仓回报，情节严重，影响极坏。

　　3月10日：全国人大常委会副委员长田纪云提出我国社会主义市场经济法律框架初具规模，今年要继续抓紧制定国有资产法、证券法和期货交易法等。

　　中国人民银行决定自3月份起，对中国工商银行、中国农业银行、中国银行和中国建设银行四家国有独资商业银行开办再贴现业务。

　　所谓再贴现是指商业银行将其贴现收进的未到期票据向中央银行再办理贴现的资金融通行为。这是加快改进金额宏观调控方式的又一重要措施。

　　3月13日：广电股份、真空电子同时发布公告称，其国家股归由广电(集团)

　　持有，这是两家公司进行资产重组迈出的重要一步。

　　3月14日：新修订的《中华人民共和国刑法》在八届全国人大五次会议上获通过，证券犯罪被写进了刑法，从此内幕交易，编造传播虚假信息、操纵证券交易价格等犯罪行为将依法受到严惩。

　　3月17日：财政部部长刘仲藜在八届全国人大五次会议上指出，今年继续实行适度从紧的财政政策，国债发行规模为2485 . 96亿元。从1997年1月1日起，国有金融保险企业的所得税税率由目前的55 %降为33 %，金融保险业营业税税率由5%提高到8%，证券交易印花税中央与地方分享比例为8：2。

　　3月18日：财政部制定的《商品期货交易财务管理暂行规定》颁布实施。

　　3月19日：中日签署证券监管谅解备忘录，这为中国企业到日本证券市场筹集资金奠定了基础。

　　3月22日：财政部、国家税务总局联合发出通知，对股份公司新股申购冻结资金利息纳税问题作出明确规定，申购资金未中签部分被冻结期间的存款利息依法征收企业所得税。

　　3月24日：北京大唐发电股份有限公司成功在伦敦证券交易所上市，成为首家在伦敦上市的中国公司。北京大唐此次发行12 . 44亿股，发行价为2. 52港元。1997年3月21日在香港联交所挂牌上市，然后以普通股形式在伦敦交易所第二上市。

　　3月27日：广华化纤公布96年报，以每股0. 01元的收益成为去年沪市6家亏损公司中第一个公布摘掉亏损帽子的公司。

　　针对少数公司1996年报不规范和财务数据不真实等问题，中国证监会发出通知，要求进一步做好年报工作。

　　中国人民银行发布公告，决定从4月份起发行1996年版壹圆券人民币。

　　4月1日1997年国债兑付工作进入兑付高峰期。92五年国债，94三年期凭证式国债和96一年期记帐式(四期)国债进入兑付期。

　　4月2日：中国证监会主席周道炯透露，到今年2月底，沪深两市上市公司总数达561家，股票总市值达11626亿元。目前我国已有86家公司发行了B股，筹资约30亿美元。已在境外上市的29家企业中，22家在香港上市，2家在纽约上市，4家在纽约和香港同时上市，1家在香港和伦敦同时上市。

　　4月3日：中国人民银行发出通知，要求进一步加强现金管理工作，改进和完善现金管理办法。

　　财政部国债司司长指出，今后将进一步巩固和规范市场化的国债招标发行方式，采取有效措施，方便个人投资者购买国债；国家准备在条件成熟时批准若干家国债一级自营商作为国债做市商；今后要逐步建立全国统一的国债登记托管和结算制度。

　　4月7日：财政部、国家税务总局联合发出通知，决定对铁路运输多种经营国有企业继续免征企业所得税。

　　4月10日：国务院证券委发布《可转换公司债券管理暂行办法》，对可转换公司债券和发行人的条件作了如下规定：上市公司必须最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在10 %以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可略低，但不得低于7%；可转换公司债券发行后，资产负债率不高于70 %；累计债券余额不超过公司净资产额的40 %；募集资金投资符合国家产业政策；利率不超过银行同期存款利率水平；发行额不少于人民币1亿元。

　　中国人民银行发出通知，要求从1997年4月21日：起暂停办理存单质押贷款业务( 10万元以下个人定期储蓄存款、小额抵押贷额业务除外)。

　　中国证监会发言人就可转换债券试点工作发表谈话指出，现阶段只选若干重点国企作试点，发行规模为40亿元，上市公司暂不列入试点范围。

　　4月11日：人民银行深圳分行发出通知，禁止证券经营机构开设远程交易室；禁止证券机构非法将交易席位出租给期货经营机构从事证券经纪业务。

　　4月12日：央行近日发布《公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定》，新增政策性金融债和中央银行融资券为操作工具；人行拟吸收证券公司和信托投资公司作为一级交易商。人行批准第一批一级交易商25家，包括15家商业银行和10家城市合作银行。

　　4月15日：国家计委新闻办发布‘97《中国计划白皮书》，对今年证券市场的发展和管理工作要点作了明确阐述，提出要进一步加强证券市场的法制建设，适度扩大证券市场规模，规范上市公司行为，提高上市公司质量。

　　《中国人民银行货币政策委员会条例》施行。

　　4月16日：证监会国际组织亚太地区委员会会议及执法会议暨证券市场论坛在京举行。国务院证券委主任周正庆在会上强调，当前要突出风险防范意识，证监会主席周道炯指出加强对投资者的风险教育具有重要意义。

　　4月18日：财政部发布《中华人民共和国国债托管管理暂行办法》，其中明确规定国债托管实行统一管理体制，财政部授权中央国债登记结算有限公司主持建立和运营全国国债托管系统。

　　中国证监会与马来西亚证券委员会在京签署《中马证券期货监管合作谅解备忘录》。至今，我国已同世界上七个国家和地区签署了监管合作备忘录。

　　法人股首次摆上了拍卖台。海南某公司持有的600万股海南航空股份有限公司法人股被依法公开拍卖，开我国股票拍卖之先河。

　　4月22日：中国证监会下发通知，要求各地证管办审核32家历史遗留问题企业，审核通过后上市。

　　4月24日：中国证监会决定开展“证券期货市场防范风险年”

　　活动，包括：开展多种形式的宣传教育活动，建立市场风险监测系统；形成证券期货市场风险防范体系；建立健全各类市场风险基金；建立重点监控和公开举报制度。

　　4月26日：深市96年报初步统计结果显示，上市公司总体业绩提高，平均每股盈利0. 316元，比上年增长26 . 4%；平均净资产收益率为11 . 168%，比上年增长近3个百分点。

　　沪市96年报初步统计表明，上市公司平均每股收益为0. 271元，与95年的平均每股收益0. 28元相比大体持平；平均净资产收益率为8. 292%，与95年平均净资产收益率11 . 11 %相比有所降低。四川长虹以每股收益2.07元的业绩领衔沪股。西安黄河每股亏损2. 10元，成为沪市第一亏损大户。

　　5月1日：400亿元97无记名一期国债公开发行，本期国债为实物券，期限为3年，以面值发行，年利率为9. 18 %。

　　中国人民银行发出通知，要求严禁将公款转为储蓄存款，以进一步规范商业银行的存款经营行为。

　　5月5日：中国证监会发言人指出，国家计划96年新股发行额度为150亿元，原下达的100亿额度已不能满足计划内企业的需要。

　　沪深上市公司96业绩龙虎榜排定，四川长虹以2. 07元的佳绩蝉联每股收益冠军，其次是江苏春兰、泸州老窖、山东黑豹、格力电器、苏物贸、厦门国贸、深长城、深科技和湖北兴化。在资产收益率排行中，湖北兴化以45 . 6%的业绩再拔头筹。

　　5月8日：国家计委有关人士指出，今后我国将在定期评审制度下，推行非金融机构发债试点。1982年至1997年4月，我国共发行境外外币债券187亿美元。

　　沪深上市公司总数突破600整数位，达601家；其中有新上市公司71家，601家上市公司中A股发行总额近1170亿股，上市总额逾310亿股；B股发行总额达87 . 85亿股，上市总额达80 . 64亿股。

　　5月9日：国务院发出通知，决定从5月10日起将证券交易印花税率上调至5‰，以前印花税率是3%。

　　5月12日：国家体改委副主任洪虎指出，股份制是公有制的实现形式之一，今年我国将继续积极推进和规范股份制改革。据介绍，截至去年底，全国改建或新建9200家股份制公司，其固定资产净值年平均余额为5000亿元，占全国国有工业企业固定资产净值平均余额的20 . 6%。

　　5月13日：中国人民银行公布97年一季度金融统计资料表明，储蓄存款保持稳定增长态势，至3月末全国城乡居民储蓄存款余额达41556 . 8亿元，比上年同期增长23 . 7%。

　　5月14日：北京北辰实业股份有限公司在港成功挂牌，成为第四批3 9家境外上市国企中第一只在港挂牌的企业。

　　5月15日：国家计委、国务院证券委宣布1997年股票发行规模为300亿元，将重点支持国家确定的1000家国有重点企业、120家企业集团、100家现代企业制度试点企业和农业、能源、交通、通讯、重要原材料及高新技术企业。

　　5月16日：深沪交易所发出通知，“河北威远”、“东大阿派”、“深能源”、“泸州老窖”因股价波动较大，暂停股票交易。

　　5月17日：东大阿派等四只被停牌股票复牌。据查，在这四只股票的交易中，存在机构利用个人帐户进行股票交易、个人和机构帐户超比例持股、有不合规资金参与买卖等问题。

　　5月21日：国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委作出规定，严禁国有企业和上市公司炒作股票。

　　6月5日：财政部发布《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》，这是财政部发布的第一部具体会计准则，目前暂在上市公司中施行。

　　中国人民银行发出《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》，其中规定：严禁各商业银行及其分支机构从事信托投资和股票业务；所有商业银行停止证券回购及现券交易。

　　6月10日：国资局发布《关于加强上市公司资产评估管理工作若干问题的通知》，其中规定，股票发行上市等具有重大影响的资产评估项目，由国资局审批立项并确认资产评估结果。

　　6月12日：嘉信期货经纪公司因提供虚假会计资料等问题被中国证监会吊销经营许可证。

　　6月13日：国务院证券委会同人行、审计署、中国证监会依法查处一批违规机构，深圳发展银行、中国工商银行上海分行、广深铁路股份有限公司、海通证券公司、申银万国证券公司、广发证券公司因违规被处罚，有关负责人亦被严处。

　　6月16日：《实物国债集中托管业务(暂行)规则》颁行，明确集中托管的实物国债方可在依法设立的国债交易所或场外市场进行交易。

　　中国人民银行发布《银行间债券回购业务暂行规定》，银行间债券交易(包括现券买卖和回购) 6月16日在中国外汇交易中心正式运行。

　　6月21日：国务院发出《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》。

　　6月27日：天津中新药业集团在新加坡挂牌上市，成为我国第一家在新加坡上市的S股。

　　7月1日：中国证监会发布公告，要求股票简称与公司上市公告书中公开的简称相符。

　　7月3日：中国证监会宣布十一家期货经纪公司未通过1996年度年检，被取消业务资格。

　　国家税务总局制定《企业所得税减免税管理办法》，对企业所得税减免税的审批权、报批范围、申请、审批要求、审批程序及监督管理等方面作出了规定。

　　中国证监会发布通知，重申严禁非法境外期货外汇按金交易。

　　国务院任命周正庆兼中国证券监督管理委员会主席，陈耀先为国务院证券委员会副主任、中国证券监督管理委员会副主席，陈东征为中国证券监督管理委员会副主席。免去周道炯的国务院证券委员会副主任、中国证券监督管理委员会主席职务。

　　7月11日：海欣股份和东方电子分别发布中期报告，从而拉开了今年上市公司中期报告披露工作的序幕。

　　广东省证监会作出决定，对散布虚假信息、误导投资者的自由撰稿人谭春霖作出公开批评的处罚，并会同省新闻出版局、省广播电视厅联合发出了《关于加强证券期货市场信息传播管理的规定》。

　　7月17日：香港股市再创历史新高，报收15706. 29点，国企H股在重组和兼并传闻的刺激下，报收1151 . 67点，创1994年国企指数公布以来最高点。

　　上交所和深交所完成对两地上市公司1996年度报告的审查，对年报编制比较规范、质量较高的新亚股份等10家沪市公司和中集集团等14家深市公司予以表扬；对西安黄河等10家沪市公司和琼民源等10家深市公司给予公开批评。

　　7月21日：深圳发展银行召开董事会，周林出任深圳发展银行行长。

　　7月22日：中国证监会公布第二批不予通过1996年度年检的7家期货经纪公司名单。

　　最高人民法院就宁波华通股权纠纷案向有关单位复函，明确指出，宁波联合实业有限公司将持有的宁波华通股份有限公司法人股50 0万股转让给湖北省轻工业进出口公司，并办理了过户手续，湖北省轻工业进出口公司即取得了该500万股的所有权，该公司有权再行转让该股份。这是最高法院首次以司法解释的形式为股权转让提供法律依据，明确了取得股权以办理过户手续为依据。

　　7月24日：中国南方航空公司股票在纽约证券交易所挂牌上市。

　　7月28日：全国注册会计师协会与中国证监会协商后决定，所有从事证券业务的会计师事务所一律与挂靠单位脱钩，凡有挂靠单位的会计师事务所，取消从事证券业务资格。

　　首届证券注册会计师资格考试结果揭晓，有431人成绩合格，取得资格。

　　7月30日：香港股市恒指再创高峰，收至16365. 71点，国企指数也创历史最高点1257 . 59点。

　　7月31日：香港联交所行政总裁徐耀华在港宣布，以市值计算，香港证券市场已排名全球第六。

　　8月2日：国务院任命中国人民银行货币政策委员会的组成人员。

　　中国人民银行行长戴相龙任货币政策委员会主席。

　　财政部、国家税务总局下发《关于企业资产评估增值有关所得税处理问题的通知》，其中规定，在产权转让过程中和股份制改造时发生的增值应缴纳所得税。

　　8月6日：香港股市恒生指数及日成交量双双突破历史最高纪录，恒指以16541点收市，日交易值自香港联交所成立以来首次冲破300亿港元大关。

　　国家体改委制定并下发了《关于发展城市股份合作制企业的指导意见》。

　　根据国务院有关规定，财政部退出三大证券公司，其原持有的华夏、国泰、南方等三家全国性证券公司各5%的发起人股份分别转让给华侨城经济发展总公司和中国中旅集团公司。

　　中国证监会发布了《证券业从业人员资格培训与考试大纲(试行)》，成为我国证券行业的第一部为从业人员资格培训和考试提供遵循的指导性文件。

　　国资局规定：凡是占有、使用国有资产的企业在办理资产评估立项、国有股权管理审批、国有企业股份制改组、国有产权(股权)

　　转让审批时，必须提交企业(被改组、被转让企业)的产权登记证。

　　此项规定已于7月开始正式实施。

　　8月15日：上交所新股上网发行时段与交易时段实现同步。

　　“江苏工艺”成为同步之后的第一只上网发行的新股。

　　为了进一步理顺证券交易所的管理体制，国务院决定将上交所和深证所划归中国证监会直接管理，证券交易所的总经理和副总经理由中国证监会任命，理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。

　　中国证监会任命屠光绍同志为上海证券交易所总经理，免去杨祥海同志总经理职务。

　　8月14日：戴相龙强调要利用各种融资工具扩大直接融资比例。

　　他认为，目前我国的利率水平是比较适当的，人民币汇率将随外汇供求变化而变化。当前金融运行继续保持平稳发展势头，金融部门将坚持执行适度从紧的货币政策，适当调节宏观调控力度。

　　沪深两市B股走势强劲，B股指数首次以涨停板报收，为两市有B股以来所罕见。

　　8月18日：财政部副部长兼国资局局长张佑才在全国国有资产统计工作会上披露，我国国有资产总量继续稳步增长，截至1996年底，我国国有资产总量达65894 . 6亿元，比上年增长15 . 4%。

　　8月21日：财政部发布公告称，国家决定增加发行今年三年期凭证式国债400亿元，发行时间从9月1日开始。本次增发国债是在今年发行额度内进行，不新增额度。

　　国家税务总局下发《关于加强证券交易印花税征收管理工作的通知》。

　　中国人民银行副行长陈元在“香港与内地21世纪金融市场发展国际研讨会”

　　上指出，目前我国金融对外开放工作已逐步走向成熟，今后将对外资银行采取以国民待遇为主、辅以对等互惠的政策。

　　8月25日：中国人民银行副行长殷介炎指出，五年来，我国金融和资本市场的改革与发展成绩显著。几年来，已组建三家政策性银行，除原有的4大国有独资商业银行外，又陆续批准设立了其它商业银行14家，其中股份制商业银行10家，批准设立城市合作银行44家。截止上半年，全国共有证券公司94家，信托投资公司245家，财务公司69家，融资租赁公司16家，国内保险公司14家。

　　8月26日：金陵石化公司、扬子石化公司、仪征化纤集团公司、南化集团公司组建石化产业集团公司。

　　中国人民银行对中国工商银行中山分行东升办事处违规签发现金汇票、招商银行“一卡通”违规支付大额现金、中国建设银行鞍山市分行腾鳌支行违规支付大额现金和天津市城市合作银行国华支行违反帐户管理规定支付现金问题作出严肃处理，对有关责任人分别予以撤职、免职、降职、留用察看或记大过等处分。

　　国有资产管理局和国家体改委联合发布《股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见》。

　　8月31日：沪深两市中报披露顺利结束，沪市364家上市公司、深市343家上市公司除琼民源外全部按规定及时公布了97中期报告。

　　沪市中期平均每股净利润0. 143元，其中江苏春兰以每股1. 20元再次荣登榜首；深市中期平均每股净利润0. 158元，其中格力电器以每股收益0. 95元摘取深市中期业绩桂冠。

　　8月31日：新华社播发题为《银根该松动了吗？》的署名评述。

　　该文认为当前我国并不存在社会有效需求不足的问题，今年以来货币供应增长速度基本适度，当前尚不存在放松银根的宏观环境。

　　9月2日：财政部、国家税务总局下发通知，对企业兼并破产中不予冲销的银行呆、坏帐损失营业税抵扣问题发出禁令，明确规定营业税抵扣范围不得扩大。

　　财政部发布公告，决定发行今年记帐式(二期)国债，发行票面总额130亿元，票面利率为9. 78 %。

　　9月3日：依据中期报告、综合盈利水平、成长性和财务状况三类指标，上市公司( A股) 97年度中期业绩综合排序结果揭晓，康赛集团、东北热电、岳阳兴长、湖北兴化、伊利股份、燕化高新、天发股份、祥龙电业、吉林敖东和苏州高新等公司占据本次排序的前10名。此次排序由中国诚信证券评估有限公司和本报联合推出。

　　9月5日：记帐式(二期)国债今起在沪深证券交易所分销。

　　中国人民银行发出通知，要求加强企业集团财务公司和资金管理，重申财务公司的自营存贷款比例不得高于75 %。

　　9月6日：上海、深圳交易所决定从9月8日起，调整市盈率计算口径。公告称，有盈利的上市公司全部纳入计算范围；上市公司送配股和派发现金红利时，先对每股收益予以相应调整再计算市盈率；新股上市后按前一会计年度每股收益及新股发行后的总股本摊薄的指标计算每日市盈率。

　　由国家统计局、中国人民银行等六部委举办的一项调查表明我国城市职工家庭平均每户拥有金融资产超过2. 2万元。

　　据海关统计，1- 8月，我国外贸进出口总值达1992 . 6亿美元，比去年同期增长13 . 1%。

　　9月12日：中国共产党第十五次全国代表大会在京开幕。会议提出了把建设有中国特色社会主义全面推向21世纪的行动纲领，并指出公有制实现形式可以而且应当多样化，股份制是现代企业的一种资本组织形式，资本主义可以用，社会主义也可以用。9月13日：李鹏总理在十五大分组讨论时指出，公有制应有多种实现形式是又一次思想解放。他指出，股票市场要进一步支持国有大中型企业改革。

　　中国证监会公布第三批未通过96年年检的期货经纪公司名单，它们是：云南云生期货经纪有限公司、云南商交期货经纪有限公司、大地期货经纪有限公司、湖北华泰期货经纪有限公司、上海太平洋期货经纪有限公司、湖南省恒通期货经纪有限公司。

　　9月14日：我国决定从10月1日起，降低进出口商品关税税率，平均关税水平由23 %降低到17 %，降税幅度为26 %。这次降税共涉及4800多个税号商品，降税面积达73 %以上。

　　9月22日：财政部颁布新的《财政总预算会计制度》、《事业单位会计准则(试行)》和《事业单位会计制度》。新的预算会计制度将于98年1月1日起实施。

　　中国人民银行和国家工商局联合发出紧急通知，严禁擅自批设金融机构和非法办理金融业务。1997年10月1日以后擅自设立金融机构和非法从事金融业务的，将按有关法律规定，提请司法机关查处。

　　中国证监会副主席陈耀先在香港举行的中国经济研讨会上说，中国将在完善立法的前提下，逐步规范发展机构投资者，发挥证券投资基金支撑市场和稳定市场的作用。

　　来自外经贸部的最新消息说，截止今年8月底，我国累计批准设立外商投资企业29万多家，合同金额为4992亿美元，实际利用外资20 44亿美元。

　　9月23日：中国人民银行行长戴相龙在香港出席世界银行和国际货币基金组织年会期间接受香港有关媒体采访时透露，从10月份起，内地企业将允许保留现汇，今后可能允许一部分外商购买中国股票。

　　9月24日：三家证券大报针对当前股市一挫再挫，投资者疑虑悲观的情况，分别发表评论员文章，鼓励投资者研判大势，增强信心。

　　沪深股市人气转旺，两市分别上涨6. 53 %和5. 71 %，几乎收复前日失地。

　　10月5日：外经贸部部长吴仪指出，截止到今年8月底，我国累计批准外商投资企业29 . 69万家，已开业14 . 5万家，实际利用外资2044亿美元。

　　10月7日：国务院原则通过了《证券投资基金管理暂行办法》，确定作进一步修改后进行试点。

　　10月9日：中国人民银行发布公告称，从今年10月15日起，逐步允许中资企业保留一定限额的外汇收入。中国人民银行并授权国家外汇管理局核定中资企业可保留外汇的最高金额，每个企业不得超过其上年进出口总额的15 %。

　　10月13日：由宝钢集团、中国有色金属工业总公司等42家大型企业集团共同出资组建的联合证券有限责任公司在深圳成立，注册资本为10亿元人民币。

　　10月14日：中国人民银行近日发出通知，重新界定贷款期限，同时新增一至三年中期流动资金贷款。

　　10月15日：《人民日报》发表国务院证券委主任、中国证监会主席周正庆“积极稳妥发展证券市场，进一步做好股票发行上市工作”

　　的文章。

　　10月16日：财政部宣布，我国政府将发行5亿美元全球债，债券将在香港和卢森堡上市。这是自1994年以来财政部第三次进入美元全球债市场。

　　沪深两地交易所公布97年中报审查结果，对中报工作做得较规范的清华同方等21家沪市公司、深万科等19家深市公司给予公开表扬，对四川金顶等6家沪市公司、猴王股份等5家深市公司进行通报批评。

　　10月21日：中国人民银行颁布《银团贷款暂行办法》。

　　10月22日：中国人民银行颁布《支付结算办法》，并于去年12月1日起施行，同时废止1988年12月19日颁发的《银行结算办法》。

　　中国人民银行决定从1997年10月23日起，降低金融机构存、贷款利率。

　　各项存款年利率平均下调1. 1个百分点，各项贷款年利率平均下调1. 5个百分点。

　　10月23日：香港股市连续第四个交易日暴跌，并在早市跌破1000 0点重要关口，全日跌幅达10 . 4%。

　　10月27日：国务院批转《关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定》。

　　香港特区政府财政司司长曾荫权在第十一届国际投资基金年会上重申，香港不会改变现行的联系汇率制度。

　　国家外汇管理局发布《经常项目外汇结汇管理办法》，以规范外汇业务银行、境内机构的结汇行为，防止资本项目外汇混入经常项目结汇。

　　10月29日：香港股市强劲反弹，以10765点收市，升幅达18 . 82 %，为历史最大升幅。

　　国家国有资产管理局副局长朱志刚透露，90年代我国国有资产年递增率达到17 . 9%，目前我国国有独资企业国有资产占企业国有资产总量的85 %，而国有控股、参股企业国有资产占企业国有资产总量的15 %。

　　10月30日：《中外合资经营企业合营各方出资的若干规定》的补充规定出台，要求加强对合资企业出资管理。

　　11月1日：香港金融管理局总裁任志刚表示，金管局在这次打击投机者炒卖港元的行动中，该局管理的基金没有损失反而获得盈利。

　　中国人民银行发布实施《境内外汇帐户管理规定》，依据此规定，境内机构发行股票收入的外汇和境外法人或自然人在境内买卖B股的外汇，今后将可以开立外汇帐户保留外汇。

　　香港恒指服务公司经理赵文昌表示，拟在明年设立恒生中国企业指数成份股。

　　11月5日：国家计委、财政部发出《关于降低证券、期货市场监管费标准的通知》，决定从1998年1月1日起对深圳、上海两个证券交易所收取的证券交易监管费标准降低20 %。

　　11月7日：香港期货交易所决定调高恒生指数期货和红筹指数期货按金。11月10日：中国石化总公司齐鲁石化公司兼并淄博化纤总厂和淄博石油化工厂签字仪式举行，这起兼并涉及债务总额30多亿元，为建国以来最大的一起国有企业兼并行为。

　　11月13日：中国证监会与巴西证券委员会在京签署《中巴证券监管合作谅解备忘录》。

　　11月14日：《证券投资基金管理暂行办法》正式颁布实施。

　　11月18日：中国证监会针对一些新上市公司利润预测与利润实现数差距过大的情况，对8家新上市公司进行通报批评。

　　国家经贸委发布《“九五”国家重点技术开发指南》，并拟定宝钢集团、海尔集团、北大方正、长虹集团、华北制药、江南造船等6家大型企业集团作为首批技术开发扶持重点，力争在2010年使之跻身于全球工业企业500强之列。

　　11月19日：由金陵石化公司、扬子石化公司、仪化集团有限公司、南化集团公司组建的中国东联石化集团公司正式成立。

　　全国金融工作会议在京召开。会议要求，力争用3年左右的时间大体建立社会主义市场经济发展相适应的金融机构体系、金融市场体系和金融调控体系，为进一步全面推进改革开放和现代化建设创造良好的条件。

　　11月21日：《人民日报》发表题为《努力开创金融改革和发展新局面》的社论。

　　11月23日：江泽民主席在加拿大发表重要讲话，指出中国的形势很好，今年经济预期增长9%左右，外贸总额有望突破3100亿美元，本世纪最后几年，经济平均每年增长预计在8%左右。

　　11月24日：国资局副局长潘岳透露，《上市公司资产评估操作规范意见》正在酝酿，并将争取尽快出台实施，《中国注册资产评估师法》也在起草中，争取1998年上报。

　　11月25日：江泽民主席在亚太经合组织第五次领导人非正式会议上发表重要讲话，表示中国决定到2005年将工业品平均关税降至百分之十；中国对加强亚洲区域金融合作持积极态度，愿维护正常的金融秩序，防范金融风险，并根据实际情况，逐步开放资本市场和金融服务。

　　11月27日：国家信息中心报告预测明年全社会商品零售物价涨幅将在3%左右，居民消费价格涨幅在5%左右，在今年涨幅较低的基础上继续保持低水平。

　　12月1日：江泽民主席在接受加拿大《环球邮报》记者专访时指出，中国防止泡沫经济是成功的，香港回归后，经济繁荣，社会稳定。

　　12月3日：中国证监会处理违规挪用客户保证金的甘肃省信托投资公司上海证券业务部。

　　中国资产评估协会宣布，我国明年起将全面实行注册资产评估师签字制度。

　　12月8日：上海证券交易所迁至浦东南路528号上海证券大厦。

　　朱镕基在会见李光耀时表示，人民币不会贬值。

　　中国证监会宣布对违规买卖股票的安徽新集科贸发展有限公司予以处罚。

　　由中国证监会编写的《中国证券期货统计年鉴(1997)》面世。

　　12月9日：国资局下发《在若干城市试行国有企业破产有关资产评估问题的暂行规定》。

　　12月10日：财政部等五部门发布《进一步规范会计工作秩序的意见》，其中证券市场和上市公司会计核算业务的规范和完善是重要内容。

　　12月9日-11日：中共中央、国务院在北京召开中央经济工作会议。会议对明年经济工作的总体要求是：全面贯彻落实党的十五大精神，继续推进经济体制和经济增长方式的根本转变。

　　在我国注册的第一家中外合资产业投资基金中瑞合作基金举行签字仪式。

　　12月12日：《人民日报》发表题为《开创改革开放和经济建设新局面》的社论。

　　中国证监会发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则，并开始受理设立基金管理公司和证券投资基金的申请。

　　12月15日：江泽民主席在东亚首脑非正式会晤时发表讲话，指出中国对加强东亚金融合作持积极态度。

　　全国计划会议在北京召开。会议决定加快经济结构战略性调整，积极培育新的经济增长点，并继续坚持适度从紧的财政政策和货币政策。

　　12月17日：国家外汇管理局公布《境内机构借用国际商业贷款管理办法》和《境内机构发行外币债券管理办法》，于1998年1月1日起正式实施。

　　恒指服务有限公司董事长黄建群宣布，“中国电信”和“上海实业”将成为香港股市恒生指数成份股。

　　全国经贸工作会议在成都召开。会议指出，明年经贸工作要坚持以3年改革与脱困为目标，使企业改革有新的突破。

　　全国财政工作会议在北京召开。会议决定明年的财政工作将按“稳中求进”的方针，继续实行适度从紧的财政政策，改善和加强宏观调控。会议指出，国债发行仍是财政工作的一个重点，要进一步规范上市公司财务管理。

　　12月19日：上海证券交易所成立七周年。

　　12月21日：全国审计工作会议在京召开，确定1998年审计工作的重点是检查、分析财务收支的真实性与合法性。

　　12月22日：全国体改工作会议召开，会议内容包括：深化和加强金融体制改革；改善和加强宏观调控；改进间接调控方式，主要是逐步取消贷款规模管理，全面实行资产负债比例管理和风险管理；积极稳步地发展资本市场，适当扩大直接融资。

　　全国外资工作会议召开。

　　12月25日：国家税务总局宣布，今年全国工商税收稳步增长，提前11天超额完成全年工商税收任务。

　　中国证监会颁布《上市公司章程指引》，成为规范上市公司组织和行为的指导性文件。

　　中国人民银行颁布《关于改进国有商业银行贷款规模管理的通知》，决定从1998年1月1日起，取消对国有商业银行贷款限额的控制。

　　12月26日：中国证监会发布修改后的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号(年度报告的内容与格式)》，要求各上市公司照此规范地编制和披露年度报告。

　　深圳证券交易所发布公告，对成份股指数的样本进行调整。

　　12月28日：戴相龙在全国人大常委会上报告我国当前的金融工作，认为金融业稳步健康发展，但也隐藏着金融风险，必须深化改革，依法监管。

　　沪深证券交易所颁布《股票上市规则》，并将于1998年1月1日起正式实施。

　　12月31日：国务院证券委员会发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。

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